第一篇：自貿區(qū)背景材料

2.1 浦東新區(qū)近年來城市發(fā)展的趨勢

2.1.1 浦東新區(qū)城市發(fā)展現(xiàn)狀

近幾年來，在各界人士的大力支持和努力下，上海浦東新區(qū)在推進城市發(fā)展方面有了進一步的提升：

一、國家支持上海加快“四個中心”建設，浦東“四個中心”核心功能區(qū)建設進入加速推進期；

二、浦東城市化和基礎設施建設進一步加快，資源整合、功能拓展等聯(lián)動發(fā)展效應將持續(xù)顯現(xiàn)；

三、迪士尼樂園建成開園、商用飛機項目逐步投產，將對浦東進一步提升產業(yè)核心競爭力和城市國際影響力提供有力支撐；

四、世博精神、世博理念、世博經驗的延續(xù)和世博園區(qū)后續(xù)開發(fā)，將引領和帶動浦東的品牌形象、服務功能和國際化程度加快提升。

浦東新區(qū)在經濟社會發(fā)展中還存在以下問題：一是產業(yè)結構優(yōu)化升級任務依然艱巨，金融、航運等高端服務功能與國際先進城市相比仍有較大差距，制造業(yè)領域還存在高端不高效的問題。二是社會建設相對滯后于經濟建設，城市和生活功能相對滯后于產業(yè)和生產功能，城鄉(xiāng)等多重“二元結構”矛盾交織，社會資源及配套設施總量不足、配臵不均，城市和社會管理水平有待進一步提高。同時，制約發(fā)展的瓶頸更加突出：生態(tài)環(huán)境和土地資源承載能力的剛性約束日益明顯，商務成本相對較高，轉型發(fā)展更加迫切；人才結構與現(xiàn)代服務業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)加快發(fā)展的需求不相適應，高端領軍人才和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才缺口較大；政府職能轉變仍需深化，符合國際慣例的經濟運行機制尚不健全，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力不足，服務經濟、創(chuàng)新經濟、開放經濟等方面的稅制、管制、體制和法制環(huán)境有待進一步優(yōu)化。2.1.2 浦東新區(qū)城市發(fā)展方向

根據(jù)中央和市委、市政府對浦東的新部署和新要求，著眼于全市發(fā)展整體布局，以及新一屆黨代會提出的戰(zhàn)略目標，到2020年浦東要基本建成科學發(fā)展先行區(qū)、“四個中心”核心區(qū)、綜合改革試驗區(qū)和開放和諧生態(tài)區(qū)，全面建成外向型、多功能、現(xiàn)代化新城區(qū)。為此，浦東要努力在以下方面取得重大進展和新的突破：

一、經濟發(fā)展的結構、質量和效益明顯優(yōu)化。積極推進產業(yè)結構調整，保持經濟持續(xù)快速增長，加快構建以現(xiàn)代服務業(yè)為主體、以戰(zhàn)略性新興產業(yè)為引領、以先進制造業(yè)為支撐的現(xiàn)代產業(yè)體系，基本形成服務經濟為主的產業(yè)結構，成為體現(xiàn)結構、質量、效益，最具有綜合實力的經濟重地。

二、“四個中心”核心功能區(qū)建設取得決定性突破。金融、航運、貿易中心的跨境資源配臵功能、綜合服務功能顯著增強，載體建設、機構集聚、環(huán)境營造加快推進，市場體系更加完善，先行先試取得新的突破，陸家嘴金融城基本建成，迪士尼樂園、商用飛機等重大功能性項目和世博地區(qū)后續(xù)開發(fā)、臨港地區(qū)規(guī)劃建設取得重大進展。

三、創(chuàng)新驅動為主的增長模式基本確立。研發(fā)創(chuàng)新資源加快集聚，科技創(chuàng)新和成果轉化能力顯著增強，創(chuàng)新型人才隊伍不斷壯大，高新技術產業(yè)化和戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展水平明顯提高，區(qū)域創(chuàng)新體系進一步完善，基本建成創(chuàng)新型城區(qū)，成為戰(zhàn)略性新興產業(yè)主導區(qū)。

四、以民生改善為重點的社會建設取得更大進展。城鄉(xiāng)居民收入持續(xù)較快增長，社會事業(yè)主要指標力爭達到全市平均水平，城鄉(xiāng)基本公共服務均等化水平進一步提高，社會保障、住房保障更加完善，一批發(fā)展中積淀的問題得到妥善解決，科學有效的利益協(xié)調、訴求表達、矛盾調處和權益保障機制進一步健全，居民幸福感和滿意度不斷增強。

五、改革開放取得更大突破。綜合配套改革的示范作用充分顯現(xiàn)，輕型化扁平化的新型區(qū)域管理體制初步形成，符合國際慣例的經濟運行環(huán)境進一步完善，城鄉(xiāng)一體化發(fā)展的體制機制基本形成，全球開放樞紐節(jié)點的地位更加突出，率先建立充滿活力、富有效率，有利于市場經濟、開放經濟、服務經濟和創(chuàng)新經濟發(fā)展的體制機制。

六、城市現(xiàn)代化水平和人居環(huán)境質量顯著提高。功能完善、產城融合的空間發(fā)展布局進一步優(yōu)化，生態(tài)環(huán)境明顯改善，居民交通出行更為便捷，生活便利化程度不斷提高，國際化居住和商務環(huán)境進一步完善，多元文化交流更加豐富多彩，城區(qū)文明程度、市民綜合素質和國際化素養(yǎng)不斷提高，城市信息化和管理水平率先邁入國際先進城區(qū)行列，基本建成國際化的生態(tài)宜居家園。

2.2 自貿區(qū)建設為浦東發(fā)展帶來的新機遇

中國（上海）自由貿易區(qū)[ China（Shanghai）Pilot Free Trade Zone ]是中國政府設立在上海的區(qū)域性自由貿易園區(qū)，屬中國自由貿易區(qū)范圍，涵蓋了上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)等4個海關特殊監(jiān)管區(qū)域，具有三大特色：貨物進出自由、投資自由、金融自由。該區(qū)域采取的特殊監(jiān)管政策和優(yōu)惠稅收將對一國內的轉口貿易、離岸貿易起到極大的促進作用，是推進改革和提高開放型經濟水平的“試驗田“，并根據(jù)先行先試推進情況以及產業(yè)發(fā)展和輻射帶動需要，逐步拓展實施范圍和試點政策范圍，形成與上海國際經濟、金融、貿易、航運中心建設的聯(lián)動機制。

2.2.1 自貿區(qū)建設為浦東發(fā)展國際金融中心帶來了勃勃生機。

在浦東自貿區(qū)的建設方案中，明確提出建立國內領先、國際接軌的金融市場體系和金融生態(tài)環(huán)境，加快探索資本項目可兌換和金融服務業(yè)全面開放，推動金融服務業(yè)的全面開放。陸家嘴金融中心作為老一代浦東核心金融區(qū)域的杰出代表，主要致力于現(xiàn)有在岸金融中心的推進，而自貿區(qū)金融將以離岸業(yè)務、互聯(lián)網金融、融資租賃、國際投資服務、全球貿易金融等新興金融產業(yè)形態(tài)為主，集中精力發(fā)展人民幣國際化中心區(qū)，尤其是創(chuàng)新性的新金融業(yè)態(tài)將受益于“負面清單”機制，形成強大的創(chuàng)新發(fā)展推動力。

隨著“一行三會”金融支持上海自貿區(qū)有關政策細則和措施的相繼落地，上海以自貿區(qū)為橋頭堡，在跨境人民幣投融資、跨境雙向人民幣資金池、投融資匯兌便利化等方面迅速突破，大量企業(yè)因此得益。

上海海自貿區(qū)的金融創(chuàng)新和改革開放，成為了人民幣國際化的有力推手。2013年，上海市跨境人民幣結算總量達到9149億元，同比增長86％，在全國排位提升至第二位。目前，跨境人民幣清算網絡建設穩(wěn)步推進，上海已成立了人民幣跨境支付系統(tǒng)（CIPS）工作籌備組，開展相關論證工作，并積極推動境外銀行及機構在境內開立賬戶，進一步擴大全球結算網絡的數(shù)量及覆蓋面。

2.2.2 自貿區(qū)建設為浦東發(fā)展貿易中心進行了有益補充。

推動貿易轉型升級是自貿區(qū)建設目標之一。自貿區(qū)實行的“六大領域服務業(yè)”的開放政策，暫?；蛉∠顿Y者資質要求、股比限制、經營范圍等準入限制措施（銀行業(yè)機構、信息通信服務除外），營造有利于各類投資者平等準入的市場環(huán)境。這種對于進入投資貿易領域的企業(yè)采取降低門檻的模式，能夠刺激產業(yè)轉型，實現(xiàn)服務行業(yè)的多元化發(fā)展。

自貿區(qū)實行的探索建立負面清單管理模式，構建安全高效的開放型經濟體系，逐步形成與國際接軌的外商投資管理制度。與國際接軌的外商投資管理制度無形中成為浦東地區(qū)加大發(fā)展外商貿易的一個方向標。

鼓勵跨國公司建立亞太區(qū)總部，培育貿易新型業(yè)態(tài)和功能，形成以技術、品牌、質量、服務為核心的外貿競爭新優(yōu)勢，加快提升我國在全球貿易價值鏈中的地位，深化國際貿易結算中心試點，拓展專用賬戶的服務貿易跨境收付和融資功能的建設目標，能夠促進跨國公司在的蓬勃發(fā)展和各種新型業(yè)態(tài)的產業(yè)、產業(yè)鏈的全面提升，為浦東原有的發(fā)展模式提供更多有益形態(tài)的補充和借鑒。

2.2.3 自貿區(qū)建設為浦東發(fā)展航運中心開辟了新生之路。

自貿區(qū)在提升國際航運服務能級做了明確的發(fā)展方向：積極發(fā)揮外高橋港、洋山深水港、浦東空港國際樞紐港的聯(lián)動作用，探索形成具有國際競爭力的航運發(fā)展制度和運作模式；積極發(fā)展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際航運經紀等產業(yè)。充分發(fā)揮上海的區(qū)域優(yōu)勢，利用中資“方便旗”船稅收優(yōu)惠政策，促進符合條件的船舶在上海落戶登記。

浦東新區(qū)從港口、傳統(tǒng)運輸、裝卸和服務方面占有非常高的比重，在上海整個港口的貨物吞吐量和集裝吞吐量中占到80%以上的份額，但是從高端的現(xiàn)代航運服務點出發(fā)，浦東還需要進一步整合有關資源來發(fā)揮它的航運金融、綜合服務和有關的綜合優(yōu)勢來推動現(xiàn)代航運服務業(yè)的發(fā)展，才能帶動上海整個國際航運中心整體的建設。自貿區(qū)對于航運服務方面的改革政策，針對吞吐量最大的幾個港口實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展模式，鼓勵船舶的停靠和登記，在整合現(xiàn)有資源將上海航運優(yōu)勢發(fā)揮到最大化的舉措中，不僅配合浦東新區(qū)加快為上海國際航運中心建設做出新的貢獻，也會加快周邊城市融入上海國際航運中心的建設。

2.3 自貿區(qū)建設與智慧浦東發(fā)展的契合點

上海自貿區(qū)是一個特殊的區(qū)域，一方面它具有自由貿易區(qū)域接軌國際、貿易自由、投資便利的特點，另一方面由于長期受中國本土經濟、地方政策的熏陶，是一個小上海的縮影。上海自貿區(qū)以其更開放、更接軌世界、更能吸收多方元素和富有上海本土人文經濟特色的雙重形象，能夠直接和間接地影響著上海浦東其他區(qū)域的發(fā)展，并為其規(guī)劃和轉型起到一定的借鑒作用。自貿區(qū)的總體建設方案提出了許多有益的改革方向，這和浦東的整體發(fā)展具有許多契合點。

一、推進貿易產業(yè)的結構調整。

積極培育貿易新型業(yè)態(tài)和功能，形成以技術、品牌、質量、服務為核心的外貿競爭新優(yōu)勢，加快提升我國在全球貿易價值鏈中的地位。通過自貿區(qū)和浦東其他區(qū)域的貿易互通作用，形成良性的產業(yè)鏈循環(huán)，提升產業(yè)鏈更新交替的速度，實現(xiàn)貿易產業(yè)結構的全方位調整。

二、加大“四個中心”的建設力度。

擴大投資領域的開放，提升國際航運服務能級，深化金融領域的創(chuàng)新，實現(xiàn)經濟高速發(fā)展是自貿區(qū)的建設的重要之重。在國家各級的支持和鼓勵下，智慧浦東圍繞“四個中心”（國際經濟中心、國際金融中心、國際貿易中心、國際航運中心）的奮斗目標，在經濟戰(zhàn)略布局上已經進行了一系列規(guī)劃和調整。

三、加快發(fā)展高新技術企業(yè)的腳步。

提倡和發(fā)展軟件信息、管理咨詢、數(shù)據(jù)服務等高新技術企業(yè)的發(fā)展，開展境內外高技術、高附加值的維修業(yè)務，加快培育跨境電子商務服務等功能，不僅豐富了產業(yè)鏈層次，也為浦東建設智慧城市、智慧產業(yè)提供了技術和人員的基礎保證。

第二篇：自貿區(qū)判斷題

FTU賬號為同業(yè)機構自由貿易賬戶，其適用對象為銀行類金融機構，證券公司及保險機構。（F）

區(qū)內外商投資企業(yè)的外匯資本金可以實行意愿結匯。外商投資企業(yè)應在外匯資本金賬戶開戶銀行開立一一對應的人民幣專用存款賬戶，用于存放資本金結匯所得人民幣資金，按照真實交易原則通過該賬戶辦理各類支付手續(xù)。（T）

中國人民銀行上?？偛扛鶕?jù)非現(xiàn)場檢測情況以及風險等級大小向金融機構發(fā)出相應的風險提示，風險等級可分為Ⅰ級（重度風險）、Ⅱ級（中毒風險）、Ⅲ級（輕度風險）。（F）自由貿易賬戶中的資金余額暫不納入現(xiàn)行外債管理。（T）部分自由貿易賬戶可以辦理現(xiàn)金業(yè)務。（F）機構自由貿易賬戶與境內（含區(qū)內）機構非自由貿易賬戶之間產生的資金劃轉（含同名賬戶）應以人民幣進行，并視同跨境業(yè)務管理。（T）

同一非金融機構自由貿易賬戶與其開立的境內其他銀行結算賬戶之間，可以通過人民幣資金劃轉的方式辦理無條件償還貸款。（F）

金融機構上海自貿試驗區(qū)分賬核算單元吸收的自由貿易賬戶外幣資金余額，可暫時存放境內金融機構。（F）

金融機構辦理的上海自貿試驗區(qū)分賬核算業(yè)務應納入其境外法人機構的資本充足率統(tǒng)一管理，統(tǒng)一計提風險準備。（F）

機構自由貿易賬戶可使用電子商業(yè)匯票，銀行業(yè)金融機構應對自由貿易賬戶簽發(fā)和轉讓的電子商業(yè)匯票進行相應的審核。（T）外幣流動性管理需求以及幣種敞口，應按相關規(guī)定在市場上平盤，同時需納入其境內法人機構的結售匯頭寸進行綜合管理。（F）

監(jiān)管當局對FTU的流動性風險監(jiān)管指標應嚴格遵守不得突破。根據(jù)監(jiān)管部門細則要求，F(xiàn)TU人民幣清算賬戶月內日終累計凈額應小于等于0。（F）

區(qū)內企業(yè)自由貿易賬戶與其開立的境內其他銀行結算賬戶之間，可償還自身名下且存續(xù)期6個月以內的上海市銀行業(yè)金融機構發(fā)放的RMB貸款，償還貸款資金必須直接劃入開立在貸款銀行的同名賬戶。（F）

上海自貿試驗區(qū)分賬核算單元可直接進入境內銀行間市場開展拆借或回購交易，無需再經中國人民銀行核準。（F）

區(qū)內企業(yè)自由貿易賬戶與其開立的境內其他銀行結算賬戶之間，可辦理新建投資，并購投資，增資等事業(yè)投資業(yè)務項下的RMB自己劃轉。（T）

上海自貿試驗區(qū)內金融機構和企業(yè)從境外借用人民幣資金應用于國家宏觀調控方向相符的領域，接入后可用于投資理財?shù)荣Y產管理類產品。（F）自由貿易賬戶可辦理經常項下和資本項下的跨境資金結算。（F）

我行的上海自貿試驗區(qū)分賬核算單元是指開發(fā)銀行上海市分行為開展上海自貿試驗區(qū)分賬核算業(yè)務，在上海分行內部建立的自由貿易專用賬務核算體系。（T）

我行自貿分賬核算業(yè)務在為自貿賬戶辦理本外幣資金的出賬、清算、兌換、入賬等業(yè)務時，自貿賬戶的前綴標識在前置業(yè)務系統(tǒng)的業(yè)務流轉過程中全程體現(xiàn)。（T）我行應對分賬核算業(yè)務的發(fā)展規(guī)劃、可能發(fā)生的風險以及重大事項等向中國人民銀行上海總部專項報告。（T）

在政策的業(yè)務經營與市場條件下，上海自貿試驗區(qū)分賬核算單元的資金來源與運用配置應全面覆蓋自身的流動性風險，資金以自求平衡為主。（T）上海自貿試驗區(qū)分賬核算單元出現(xiàn)流動性不足時，應通過試驗區(qū)分賬核算單元間的區(qū)內市場貨境外市場自行解決。在依靠自身難以解決的情況下，由總行提供必要的流動性支持。（T）上海自貿區(qū)分賬核算業(yè)務是指上海市金融機構依據(jù)《意見》設立分賬核算單元，并通過自由貿易賬戶為區(qū)內主體提供《意見》第三部分的投融資創(chuàng)新等相關業(yè)務，以及按準入后國民待遇原則為境外機構提供的相關金融服務。（F）

同一非金融機構自由貿易賬戶與其境內其他銀行賬戶之間可辦理經常項下業(yè)務的人民幣資金劃轉。（T）

自由貿易賬戶是金融機構根據(jù)客戶需要在上海自貿試驗區(qū)分賬核算單元開立的規(guī)則統(tǒng)一的本外幣賬戶。（T）

機構自貿賬戶資金劃轉可使用電子商業(yè)匯票，銀行不需要對自貿賬戶簽發(fā)和轉讓的電子商業(yè)匯票進行相應審核。（F）

自貿分賬核算單元可以在境內開立清算賬戶。（T）在為FTE賬戶辦理境內付款業(yè)務時，應在匯款附言中分別注明“境外機構FT賬戶劃出”。（F）自貿賬戶與境外賬戶、境內區(qū)外的非居民機構賬戶，以及自貿賬戶之間的資金劃轉，應要按照展業(yè)三原則進行審核，憑首付款指令就可辦理。（T）

金融機構應當通過人行的支付清算系統(tǒng)或同城綜合支付系統(tǒng)辦理自貿賬戶跨行人民幣資金首付，并確保賬號前綴標示全程體現(xiàn)。（T）自貿賬戶中的資金余額需納入現(xiàn)行外債管理。（F）

自貿賬戶發(fā)生的國際收支應該按照國際收支統(tǒng)計申報要求進行申報。（T）

分賬核算單元在上級機構開立的人民幣專用賬戶，其資金存放細則要符合《實施細則》的相關規(guī)定，人行上海總部對分賬核算業(yè)務與境內其他業(yè)務之間的滲透設置參數(shù)（宏觀審慎調節(jié)參數(shù)）進行管理，并可進行調整。（T）

金融機構辦理自貿分鐘內核算業(yè)務產生的外幣流動性敞口管理需求，可通過其境內法人機構金融境內銀行間外匯市場平盤管理。（F）

分賬核算單元出現(xiàn)流動性不足時，應通過分賬核算單元間的區(qū)內市場或境外市場自行解決。分賬核算業(yè)務可不納入境內法人機構的資本充足率統(tǒng)一管理們不需要統(tǒng)一進行風險準備。（F）銀行可以自行決定開班自貿分賬核算業(yè)務。（F）分賬核算業(yè)務的各類風險對沖管理需求，可通過國際金融市場衍生工具進行管理，由此產生的對外負債無需納入金融宏觀審慎管理框架管理。

開發(fā)銀行將以上海分行為單位一點接入中國人民銀行上?？偛康腇TZMIS系統(tǒng)。（T）客戶可以自行決定在自貿賬戶下開辦境內外證券投資等投融資匯兌業(yè)務。（F）自貿資金檢測數(shù)據(jù)報送可以由上海分行各處室單獨報送。（F）自由貿易賬戶標示FT一定要用在賬號的開頭。（T）機構自由貿易賬戶可使用支票辦理業(yè)務。（F）

自由貿易賬戶只給客戶一個主賬戶，客戶收款及付款時統(tǒng)一使用該賬戶。（T）自由貿易賬戶必須給客戶一個主賬號和一個子賬號。（F）

自貿賬戶與境內（含區(qū)內）其他銀行結算賬戶之間的資金流動按宏觀審慎原則管理。（F）機構自貿賬戶與境外賬戶、境內區(qū)外的非居民機構賬戶，以及自由貿易賬戶之間的資金劃轉需要按照跨境業(yè)務管理逐筆審核業(yè)務材料。（F）

開發(fā)銀行關于自貿分賬核算提息項下賬戶資金劃轉業(yè)務操作需貫徹執(zhí)行展業(yè)三原則的相關規(guī)定。（T）

自貿分賬核算業(yè)務項下跨境人民幣結算，僅指上海分行為客戶通過在我行開立的自由貿易賬戶辦理經常項下的跨境人民幣資金結算。（F）區(qū)內企業(yè)辦理境外人民幣借款，經辦行應嚴格按照《中國人民銀行上?？偛筷P于支持中國（上海）自由貿易試驗區(qū)擴大人民幣跨境使用的通知》。（T）

區(qū)內機構自由貿易賬戶適用對象為其其他金融機構的試驗區(qū)分賬核算單元和境外金融機構。（F）境外機構自由貿易賬戶使用對象為境外機構，只能開立在區(qū)內金融機構。（T）FTU自由貿易賬戶適用對象為區(qū)內機構在上海自貿試驗區(qū)內注冊的個體工商戶。（F）機構自由貿易賬戶是一個本外幣一體化的賬戶。（T）機構自由貿易賬戶可以辦理現(xiàn)金業(yè)務。（F）

經批準上海自貿試驗區(qū)分賬核算單元可在一定額度內進入境內銀行間開展拆借或回購交易。（T）

區(qū)內主體是指在上海自貿實驗區(qū)內依法成立的企業(yè)（包括法人和非法人）（F）自貿賬戶與境外賬戶、境內區(qū)外的非居民機構賬戶，以及自由貿易賬戶之間的資金流動根據(jù)有限滲透加嚴格管理的原則按跨境業(yè)務管理。（F）

境外機構是指在境外（含港澳臺地區(qū)）注冊成立的法人和其他組織。自由貿易賬戶與境內區(qū)外NRA賬戶之間的資金劃轉視同跨境業(yè)務，應采取有限滲透的原則。（F）

上海自貿試驗區(qū)注冊企業(yè)目前仍采取企業(yè)年檢制度，需要檢驗。（F）上海自貿試驗區(qū)目前設計了大量稅收改革，具有多項稅收優(yōu)惠，與國外同類型自貿區(qū)比較具備明顯稅收優(yōu)勢。（F）

美國友邦保險公司如果要在上海自貿試驗區(qū)內的金融機構申請開立FT賬戶，其對應的賬戶是FTU賬戶。（F）

機構自貿賬戶與境內（含區(qū)內）機構非自貿賬戶之間產生的資金劃轉（含同名賬戶）只能以RMB進行。（T）

自貿區(qū)企業(yè)名單來自自貿區(qū)管委會定期公布的自貿區(qū)企業(yè)名錄，通過人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)（RCPMIS系統(tǒng)）可進行查詢。（T）

經盡職調查確認滿足成為上海分行自貿區(qū)客戶要求的客戶，即可在客戶關系管理系統(tǒng)開立客戶。（F）

自貿區(qū)分賬核算單元開展人民幣二代支付往來業(yè)務時，核心系統(tǒng)將進行黑名單自動篩選，客戶經理需在提交業(yè)務申請前確認CRM系統(tǒng)中相關客戶信息（客戶名稱、客戶法人名稱、客戶主要股東及實際控制人名稱、首付款賬戶名稱）是否已更新至與審批表一致。（T）在保證交易真實性和數(shù)據(jù)采集完整的條件下，允許區(qū)內外商直接投資項下的外匯資金意愿結匯。

試驗區(qū)內金融租賃公司及中資融資租賃公司境內融資租賃只能收取本幣租金。（F）營運經辦人員辦理貨物貿易項下自貿區(qū)跨境結算業(yè)務時，應首先登陸檢測系統(tǒng)查詢企業(yè)名錄和分類狀態(tài)，按規(guī)定進行合理審查，只能為《貿易外匯收支企業(yè)名錄》中貨物貿易分類等級為A的企業(yè)辦理，對于不在名錄的企業(yè)或分類為B、C的企業(yè)，不得直接辦理FTU貿易跨境結算業(yè)務。（T）

第三篇：自貿區(qū)學習心得

上周，為期三天的自貿區(qū)視頻培訓順利結束，作為張江管委會下屬的火炬園投資部，在管委會的領導下，共有5名員工參加了自貿區(qū)試驗區(qū)專題培訓班。通過這次的學習培訓，使我們收獲頗豐。首先，市委韓正書記在第一課堂上提出的“解放思想，抓好干部隊伍”的主旨精神讓在座的所有學員對這句話有了更為深刻的理解與領悟。通過韓正書記對過去三十年浦東改革開放過程中的追憶，讓大家更加堅定了唯有解放思想，真抓實干，勇于創(chuàng)新才是未來浦東反戰(zhàn)的核心驅動力。其次，在學習市政府各主要領導的重要講話的精神中，體會到市領導對自貿區(qū)及整個浦東在今后工作中提出的要求是“對標國際經驗，對標企業(yè)需求”。市政府的要求是對我們每一位同志提出了工作上的新思路、新方向，我們要努力把這些要求轉化為推進本職工作的強大動力。

“解放思想是先行先試、保持先發(fā)優(yōu)勢的基礎。保持先發(fā)優(yōu)勢不容易，沒有先發(fā)優(yōu)勢，就不存在先行先試?！表n正指出，要牢牢把握“三個堅持”。一是堅持把制度創(chuàng)新作為核心任務，重在形成可復制可推廣的制度成果。上海自貿區(qū)擴區(qū)之后制度創(chuàng)新的核心任務，要圍繞構建開放型經濟新體制、探索區(qū)域經濟合作新模式、建設國際化法制化的營商環(huán)境等方面，率先挖掘改革潛力，破解制度性難題。二是堅持發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，以轉變政府職能為關鍵，更好處理政府與市場的關系。要明確政府管理的領域、職責和范圍，通過改革創(chuàng)新，探索在市場經濟和經濟全球化的開放環(huán)境下，政府職能如何轉變，怎樣推進簡政放權、放管結合、提供更好的服務，給市場騰出更大空間，從而進一步激發(fā)市場主體活力和動力。三是堅持以開放促改革、促發(fā)展，用好用足擴大開放的優(yōu)勢和潛能。開放，從來就是上海的最大優(yōu)勢。開放成就了上海，越開放越能發(fā)揮上海經濟中心城市的功能作用，越有利于在高原中形成高峰。

學習了韓正記講話的精神，我了解到，思想是工作的靈魂、工作路線的指南針，思想也是一種生產力，解放思想就是與時俱進、思想開放就是發(fā)展進步，只有不斷解放思想，才能破除怕的思想，深化改革，不斷創(chuàng)新著充滿活力的體制機制；只有不斷解放思想，才能破除懶惰思想，振奮精神，善于抓住發(fā)展機遇。只有不斷解放思想，才能破除僵化思想，著眼于新的實踐和新的發(fā)展。而我們作為一基層的從事業(yè)務的人員，將從本職出發(fā)，打破思想禁錮，激發(fā)工作活力，把“解放思想”的要求落實到實際工作當中，并已工作為切入點提出以下幾點感悟：

一、充分發(fā)揮國有創(chuàng)投的功能性，以國有資本撬動社會資本，給企業(yè)創(chuàng)造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境。沈曉明書記在接受關于《浦東將率先形成三大創(chuàng)新功能的專訪》中提到，“政府應投資早期創(chuàng)業(yè)項目，進行天使投資和風險投資，因為這個階段，市場往往失靈，更需要政府介入。而我們現(xiàn)在倒過來了，只投能賺錢的項目，在市場失靈的地方，政府缺位；在市場活躍的地方，政府搶位，和市場搶項目。浦東新區(qū)將加大天使和風險投資的力度，還將于近期出臺政策，為風投企業(yè)買“保險”，以此吸引全球一流的風投企業(yè)落戶浦東，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供更好的融資環(huán)境?！?/p>

我認為這是對我們目前種子投資工作的鼓勵，我們的目標就是不斷的發(fā)掘園區(qū)那些在細分領域上的關鍵創(chuàng)新，并且可以在我們的投資和長期服務下做強，發(fā)揮長板效應，有點及面的促進其他領域的發(fā)展，比如我們投資的項目中有全球領先的新型人機交互技術，可以解決包括智能眼鏡、智能電視，機器人控制等眾多產品的交互問題，再比如我們投資的虛擬現(xiàn)實開發(fā)引擎，是國內最優(yōu)秀的全平臺虛擬現(xiàn)實開發(fā)引擎之一，對游戲、動漫等很多領域都能帶來新的機會。

從另一個層面講，我認為政府對科技創(chuàng)新類企業(yè)的早期投資，最終是可以形成很大的經濟價值的，因為我的理解“創(chuàng)新”本質上是一種商業(yè)行為，之所以要去創(chuàng)新，根本的動力，是在于追求創(chuàng)新帶來的超額利潤，它一定是超過成熟產品能夠提供的價值，這才是新的技術讓人趨之若鶩的原因。比如我們投的一個項目叫做精靈天下，做互聯(lián)網出版的，在多年的技術積累后，技術獲得了眾多大型出版集團的追捧，也得到較多產業(yè)投資商的關注，這一輪融資估值融由上次的4000萬增到3.5個億。

二、學習自貿區(qū)改革政策并加以運用，快馬加鞭的促進和服務于張江科技城的建設，張江高科技園區(qū)，始建于1992年，是國家級的重點高新技術開發(fā)區(qū)，1999年上海提出“聚焦張江”戰(zhàn)略以來進入了快速發(fā)展階段。目前，張江高科技園區(qū)地域面積約79.9平方公里，其中張江核心區(qū)40平方公里。2014年底，伴隨著上海自貿區(qū)擴區(qū)，其中的37.2平方公里核心區(qū)入自貿區(qū)范圍。作為上海正在打造的具有全球影響力科創(chuàng)中心核心功能區(qū)的一部分，張江被賦予新使命，要從科技園區(qū)，轉型成為科技城。以張江高科技園區(qū)為主體，以康橋工業(yè)園、國際醫(yī)學園區(qū)和周邊鎮(zhèn)級工業(yè)園區(qū)為支撐，形成一個完整科技城。與此同時，以張江科技城為核心，北聯(lián)金橋、外高橋，向南呼應臨港，還將構建一條創(chuàng)新走廊。為推進張江科技城建設，上海成立了市區(qū)兩級聯(lián)合的工作組。相關研究工作從三方面展開的，分別是空間布局、產業(yè)功能定位、體制機制配套，目前正在做相應的規(guī)劃和策劃。

作為張江地區(qū)最活躍的金融服務機構，我們要努力為張江打造良好的融資環(huán)境、提供完善的配套設施、建立健全的科技服務體系、營造濃厚的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍，并圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，建立健全適合科技企業(yè)輕資產特征的融資體系、覆蓋科技企業(yè)全生命周期的投資體系和多層次的科技金融服務體系，切實緩解科技中小微企業(yè)融資難問題。由此，為張江科技城的建設添磚加瓦。

三、將自貿區(qū)政策運用與園區(qū)發(fā)展，打造成企業(yè)，政府與社會機構之間的溝通橋梁，逐步增強張江高科技園區(qū)企業(yè)的根植性，打造產業(yè)鏈經濟，促進產業(yè)集群效應

目前張江高科技園區(qū)需進行管理模式的創(chuàng)新，探索政府支持和市場運作相結合的管理機制，并形成多樣化的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)模式。早期的園區(qū)發(fā)展，多以園區(qū)硬環(huán)境建設為主，受制于財力有限和認識局限，較少涉及產業(yè)開發(fā)和培育。從園區(qū)層面看，對產業(yè)的引導主要體現(xiàn)在招商引資上，對產業(yè)的扶持主要體現(xiàn)在優(yōu)惠政策上。隨著園區(qū)經濟的深化發(fā)展，園區(qū)開發(fā)應逐漸從孤立的房產開發(fā)走向綜合的產業(yè)開發(fā)，從片面的硬環(huán)境建設走向全方位的產業(yè)培育，在打造一流硬環(huán)境的同時，開始重視園區(qū)文化氛圍、創(chuàng)新機制、公共服務等軟環(huán)境的建設。公共服務平臺的建設，一般是植根于園區(qū)企業(yè)的經營價值鏈上，特別是針對中小企業(yè)群的薄弱環(huán)節(jié)，如融資、技術、設備、市場、人才等等。公共服務平臺建設的好，不僅有利于降低企業(yè)運營成本，也有利于促進企業(yè)創(chuàng)新、開拓市場，從而增加企業(yè)經營效益，有效地提升園區(qū)產業(yè)集群的競爭力。

第四篇：自貿區(qū)幾個重點問題

區(qū)內與境外、區(qū)內與區(qū)外境內，在賬戶、匯率、利率方面的問題。區(qū)內與區(qū)外境內的銀行賬戶是離岸賬戶與在岸賬戶，兩者是獨立分離、嚴格管理

1、《外匯管理支持實驗區(qū)建設實施細則》：

第二條：實驗區(qū)銀行（注冊在區(qū)內的銀行、辦理區(qū)內業(yè)務的上海地區(qū)其他銀行）、境內外企業(yè)、非銀行金融結構、個人（區(qū)內主體）適用本實施細則。

第十三條放寬區(qū)內企業(yè)境外外匯放款管理，區(qū)內企業(yè)境外外匯放款金額上限調整至其所有者權益的50%，超過比例的，外匯局按個案集體審議處理。

2、區(qū)內企業(yè)在區(qū)外的資金歸集問題：

《實驗區(qū)跨國公司總部外匯資金集中運營管理試點操作規(guī)程》：

第二條：區(qū)內企業(yè)可以根據(jù)經營需要，在所在地銀行開立國內外匯資金主賬戶，開展以下業(yè)務：集中運營管理境內成員單位資金；經常項目外匯資金集中收付匯；經常項目軋 差凈額結算。

第三條： 區(qū)內企業(yè)可根據(jù)經營需要在所在地銀行開立國際外匯資金主賬戶。國際外匯資金主賬戶與境外資金往來自由，與國內外匯資金主賬戶在規(guī)定的額度內自由劃轉。

境內銀行通過國際外匯資金主賬戶吸收的存款可在不超過10%的額度內境內運用；在占用短債指標的前提下，可將國際外匯資金主賬戶吸收存款中超出1-%部分用于境內業(yè)務。

第四條：區(qū)內企業(yè)通過國際外匯資金主賬戶從境外融入的外匯資金需要辦理外債登記，但不納入外債規(guī)?？刂?。區(qū)內企業(yè)國際外匯資金主賬戶融入的資金除在規(guī)定的額度內調入國內外匯資金主賬戶外，不得以任何方式調入境內區(qū)外適用。

外債登記實行分債權人分幣種填報，即區(qū)內企業(yè)對每個境外債權人的每個幣種的負債視為一筆外債。。

第十條主辦企業(yè)為財務公司的，應當遵守行業(yè)主管部門規(guī)定，并將自身資產負債與跨國公司總部外匯資金集中運營管理試點業(yè)務資產負債分開。

第十九條國內外匯資金主賬戶與國際外匯資金主賬戶之間可以進行資金劃轉。國內外匯資金主賬戶從國際外匯資金主賬戶凈調入資金，不得超過可集中的外債額度，向國際外匯資金主賬戶調出資金，不得超過境內成員公司所有者權益的50%

第二十三條國際外匯資金主賬戶與國內外匯資金主賬戶之間的資金劃轉無需進行國際收支統(tǒng)計間接申報，但應按境內據(jù)民間外匯劃轉的有關要求，填報境內收付憑證并報送有關數(shù)據(jù)。

第四十一條總部企業(yè)，包括但不限于有關政府部門認定的跨國公司地區(qū)總部、具有總部特征的運營中心、國際貿易結算中心和亞太運營商。

成員公司，總部企業(yè)內部相互直接或間接持股的、具有獨立法人資格的各家公司（包括分公司和境外辦事處），分為境內成員公司和境外成員公司。

《實驗區(qū)外商直接投資企業(yè)資本金意愿結匯操作規(guī)程》：

一、全額意愿結匯：外商投資企業(yè)資本金賬戶中已經辦理入賬登記手續(xù)的外匯

資本金可根據(jù)企業(yè)的實際經營需要在銀行辦理結匯，結匯比例為100%，國家外匯管理局可根據(jù)國際收支形勢適時對意愿結匯的比例進行調整。

二、結匯所得RMB資金納入結匯待支付賬戶管理：外商投資企業(yè)應在其資本

金賬戶開戶銀行開立一一對應的結匯待支付賬戶，用于存放意愿結匯所得

RMB資金，并通過該賬戶辦理各類支付手續(xù)。

三、資本金的真實自用：不得直接或間接用于企業(yè)經營范圍之外或國家法律法

四、規(guī)禁止的支出；除規(guī)定外，不得直接或間接用于證券投資；不得發(fā)放RMB委托貸款經營范圍許可外、償還企業(yè)借貸或第三方墊款；除房地產企業(yè)外，不得用于支付購買非自用房地產相關費用。以結匯資金開展境內股權投資管理：以投資為主的外商投資企業(yè)在合規(guī)前

提下，將結匯資金劃入被投資企業(yè)賬戶，或將結匯待支付賬戶內資金按實

際投資規(guī)模劃入被投資企業(yè)賬戶。也可按境內外幣劃轉的方式開展股權投

資。

上述企業(yè)以境內原幣劃轉方式開展境內股權投資的，按現(xiàn)行境內在投資規(guī)

定辦理。以結匯所得人民幣開展境內股權投資的，由被投資企業(yè)先于所在地外匯局辦理境內再投資登記并開立相應結匯待支付賬戶，再由投資企業(yè)

劃轉實際投資金額。被投資的企業(yè)繼續(xù)開展境內股權投資的，按上述原則。

3、外國投資者的收益可否自由轉出？

4、證券公司總部可否利用區(qū)內子公司轉移或者獲取投資收益

5、區(qū)內銀行與區(qū)外銀行在稅收、利率、匯率、賬戶等方面的區(qū)別

6、最近開放的兩個賬戶

7、融資租賃

《實驗區(qū)境內外租賃服務外匯管理操作規(guī)程》

一、融資租賃公司對外債權業(yè)務實行登記管理。審批調整為登記

2、區(qū)內融資租賃公司對外融資租賃業(yè)務不受現(xiàn)行境內企業(yè)境外放款額度的限制。

3、公司可直接到所在地銀行開立境外放款專用賬戶，用于保留租金收入

二、允許非金融類融資租賃公司境內收取外幣租金，外匯局通過資本項目信息系統(tǒng)統(tǒng)計監(jiān)測租賃業(yè)務信息，實施非現(xiàn)場核查和現(xiàn)場檢查。

1、50%以上來源于國內外匯貸款或外幣外債的，可在境內以外幣收取租金

2、外幣租金收入可進入自身在銀行開立的外匯賬戶，超出償還債務本身的，可在銀行辦理結匯

三、從境外購入飛機、船舶和大型設備并租賃的，憑合同、商業(yè)單證等材料辦理付匯手續(xù)

第五篇：中國自貿區(qū)管理辦法

中國(上海)自由貿易試驗區(qū)管理辦法(市政府令第7號)

上海市人民政府令

第7號

《中國(上海)自由貿易試驗區(qū)管理辦法》已經2013年9月22日市政府第24次常務會議通過,現(xiàn)予公布,自2013年10月1日起施行。

市長 楊雄

2013年9月29日

中國(上海)自由貿易試驗區(qū)管理辦法

(2013年9月29日上海市人民政府令第7號公布)

第一章 總則

第一條(目的和依據(jù))

為了推進中國(上海)自由貿易試驗區(qū)建設,根據(jù)《全國人民代表大會常務委員會關于授權國務院在中國(上海)自由貿易試驗區(qū)暫時調整有關法律規(guī)定的行政審批的決定》、《中國(上海)自由貿易試驗區(qū)總體方案》和有關法律、法規(guī),制定本辦法。

第二條(適用范圍)

本辦法適用于經國務院批準設立的中國(上海)自由貿易試驗區(qū)(以下簡稱“自貿試驗區(qū)”)。自貿試驗區(qū)涵蓋上海外高橋(54.53, 1.95, 3.71%)保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū),總面積28.78平方公里。

第三條(區(qū)域功能)

自貿試驗區(qū)推進服務業(yè)擴大開放和投資管理體制改革,推動貿易轉型升級,深化金融領域開放,創(chuàng)新監(jiān)管服務模式,探索建立與國際投資和貿易規(guī)則體系相適應的行政管理體系,培育國際化、法治化的營商環(huán)境,發(fā)揮示范帶動、服務全國的積極作用。

第二章 管理機構

第四條(管理機構)

本市成立中國(上海)自由貿易試驗區(qū)管理委員會(以下簡稱“管委會”)。管委會為市政府派出機構,具體落實自貿試驗區(qū)改革任務,統(tǒng)籌管理和協(xié)調自貿試驗區(qū)有關行政事務。

市有關部門和浦東新區(qū)等區(qū)縣政府應當加強協(xié)作,支持管委會的各項工作。

第五條(機構職責)

管委會依照本辦法履行以下職責:

(一)負責推進落實自貿試驗區(qū)各項改革試點任務,研究提出并組織實施自貿試驗區(qū)發(fā)展規(guī)劃和政策措施,制定自貿試驗區(qū)有關行政管理制度。

(二)負責自貿試驗區(qū)內投資、貿易、金融服務、規(guī)劃國土、建設、綠化市容、環(huán)境保護、勞動人事、食品藥品監(jiān)管、知識產權、文化、衛(wèi)生、統(tǒng)計等方面的行政管理工作。

(三)領導工商、質監(jiān)、稅務、公安等部門在自貿試驗區(qū)內的行政管理工作;協(xié)調海關、檢驗檢疫、海事、金融等部門在自貿試驗區(qū)內的行政管理工作。

(四)承擔安全審查、反壟斷審查相關工作。

(五)負責自貿試驗區(qū)內綜合執(zhí)法工作,組織開展自貿試驗區(qū)內城市管理、文化等領域行政執(zhí)法。

(六)負責自貿試驗區(qū)內綜合服務工作,為自貿試驗區(qū)內企業(yè)和相關機構提供指導、咨詢和服務。

(七)負責自貿試驗區(qū)內信息化建設工作,組織建立自貿試驗區(qū)監(jiān)管信息共享機制和平臺,及時發(fā)布公共信息。

(八)統(tǒng)籌指導自貿試驗區(qū)內產業(yè)布局和開發(fā)建設活動,協(xié)調推進自貿試驗區(qū)內重大投資項目建設。

(九)市政府賦予的其他職責。

原由上海外高橋保稅區(qū)管理委員會、洋山保稅港區(qū)管理委員會、上海綜合保稅區(qū)管理委員會分別負責的有關行政事務,統(tǒng)一由管委會承擔。

第六條(綜合執(zhí)法)

管委會綜合執(zhí)法機構依法履行以下職責:

(一)集中行使城市管理領域、文化領域的行政處罰權,以及與行政處罰權有關的行政強制措施權和行政檢查權。

(二)集中行使原由本市規(guī)劃國土、建設、住房保障房屋管理、環(huán)境保護、民防、人力資源社會保障、知識產權、食品藥品監(jiān)管、統(tǒng)計部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章行使的行政處罰權,以及與行政處罰權有關的行政強制措施權和行政檢查權。

(三)市政府決定由管委會綜合執(zhí)法機構行使的其他行政處罰權。

第七條(集中服務場所)

管委會應當依據(jù)自貿試驗區(qū)的區(qū)域布局和企業(yè)需求,設立集中辦理行政服務和管理事項的場所。

第八條(駐區(qū)機構)

海關、檢驗檢疫、海事、工商、質監(jiān)、稅務、公安等部門設立自貿試驗區(qū)辦事機構,依法履行自貿試驗區(qū)有關監(jiān)管和行政管理職責。

第九條(其他行政事務)

市有關部門和浦東新區(qū)政府按照各自職責,承擔自貿試驗區(qū)其他行政事務。

第三章 投資管理

第十條(服務業(yè)擴大開放)

自貿試驗區(qū)根據(jù)《中國(上海)自由貿易試驗區(qū)總體方案》,在金融服務、航運服務、商貿服務、專業(yè)服務、文化服務和社會服務等領域擴大開放,暫?；蛘呷∠顿Y者資質要求、股比限制、經營范圍限制等準入限制措施。

自貿試驗區(qū)根據(jù)先行先試推進情況以及產業(yè)發(fā)展需要,不斷探索擴大開放的領域、試點內容及相應的制度創(chuàng)新措施。

第十一條(負面清單管理模式)

自貿試驗區(qū)實行外商投資準入前國民待遇,實施外商投資準入特別管理措施(負面清單)管理模式。

對外商投資準入特別管理措施(負面清單)之外的領域,按照內外資一致的原則,將外商投資項目由核準制改為備案制,但國務院規(guī)定對國內投資項目保留核準的除外;將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理。

自貿試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施(負面清單),由市政府公布。外商投資項目和外商投資企業(yè)備案辦法,由市政府制定。

第十二條(境外投資備案制)

自貿試驗區(qū)內企業(yè)到境外投資開辦企業(yè),實行以備案制為主的管理方式,對境外投資一般項目實行備案制。

境外投資開辦企業(yè)和境外投資項目備案辦法,由市政府制定。

第十三條(注冊資本認繳登記制)

自貿試驗區(qū)實行注冊資本認繳登記制,公司股東(發(fā)起人)對其認繳出資額、出資方式、出資期限等自主約定并記載于公司章程,但法律、行政法規(guī)對特定企業(yè)注冊資本登記另有規(guī)定的除外。

公司股東(發(fā)起人)對繳納出資情況的真實性、合法性負責,并以其認繳的出資額或者認購的股份為限對公司承擔責任。

第十四條(營業(yè)執(zhí)照與經營許可)

自貿試驗區(qū)內取得營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)即可從事一般生產經營活動;從事需要許可的生產經營活動的,可以在取得營業(yè)執(zhí)照后,向主管部門申請辦理。

法律、行政法規(guī)規(guī)定設立企業(yè)必須報經批準的,應當在申請辦理營業(yè)執(zhí)照前依法辦理批準手續(xù)。

第四章 貿易發(fā)展和便利化

第十五條(貿易轉型升級)

自貿試驗區(qū)積極發(fā)展總部經濟,鼓勵跨國公司在自貿試驗區(qū)內設立亞太地區(qū)總部,建立整合貿易、物流、結算等功能的營運中心。

自貿試驗區(qū)推動國際貿易、倉儲物流、加工制造等基礎業(yè)務轉型升級,發(fā)展離岸貿易、國際貿易結算、國際大宗商品交易、融資租賃、期貨保稅交割、跨境電子商務等新型貿易業(yè)務。

鼓勵自貿試驗區(qū)內企業(yè)統(tǒng)籌開展國際國內貿易,實現(xiàn)內外貿一體化發(fā)展。

第十六條(航運樞紐功能)

自貿試驗區(qū)發(fā)揮與外高橋港、洋山深水港、浦東空港樞紐的聯(lián)動作用,加強與自貿試驗區(qū)外航運產業(yè)集聚區(qū)的協(xié)同發(fā)展。

自貿試驗區(qū)發(fā)展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際船員管理、國際航運經紀等產業(yè),發(fā)展航運運價指數(shù)衍生品交易業(yè)務。自貿試驗區(qū)發(fā)展航空貨郵國際中轉,加大航線、航權開放力度。

自貿試驗區(qū)實行具有競爭力的國際船舶登記政策,建立高效率的船籍登記制度。自貿試驗區(qū)內企業(yè)可以將“中國洋山港”作為船籍港進行船舶登記,從事國際航運業(yè)務。

第十七條(進出境監(jiān)管制度創(chuàng)新)

對自貿試驗區(qū)和境外之間進出貨物,允許自貿試驗區(qū)內企業(yè)憑進口艙單信息將貨物先行提運入區(qū),再辦理進境備案手續(xù)。對自貿試驗區(qū)和境內區(qū)外之間進出貨物,實行智能化卡口、電子信息聯(lián)網管理模式,完善清單比對、賬冊管理、卡口實貨核注的監(jiān)管制度。

允許自貿試驗區(qū)內企業(yè)在貨物出區(qū)前自行選擇時間申請檢驗。

自貿試驗區(qū)推進貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式。對自貿試驗區(qū)內的保稅倉儲、加工等貨物,按照保稅貨物狀態(tài)監(jiān)管;對通過自貿試驗區(qū)口岸進出口或國際中轉的貨物,按照口岸貨物狀態(tài)監(jiān)管;對進入自貿試驗區(qū)內特定的國內貿易貨物,按照非保稅貨物狀態(tài)監(jiān)管。

第十八條(進出境監(jiān)管服務便利化)

自貿試驗區(qū)推進新型業(yè)務監(jiān)管創(chuàng)新試點,建立與服務貿易、離岸貿易和新型貿易業(yè)務發(fā)展需求相適應的監(jiān)管模式。

自貿試驗區(qū)積極發(fā)展國際中轉、集拼和分撥業(yè)務。推行“一次申報、一次查驗、一次放行”模式。

簡化自貿試驗區(qū)內貨物流轉手續(xù),按照“集中申報、自行運輸”的方式,推進自貿試驗區(qū)內企業(yè)間貨物流轉。

鼓勵設立進出口商品檢驗鑒定機構。建立對第三方檢驗鑒定機構檢測結果的采信機制。

第五章 金融創(chuàng)新與風險防范

第十九條(金融創(chuàng)新)

在自貿試驗區(qū)開展金融領域制度創(chuàng)新、先行先試,建立自貿試驗區(qū)金融改革創(chuàng)新與上海國際金融中心建設的聯(lián)動機制。

第二十條(資本項目可兌換)

在自貿試驗區(qū)實行資本項目可兌換,在風險可控的前提下,通過分賬核算方式,創(chuàng)新業(yè)務和管理模式。

第二十一條(利率市場化)

在自貿試驗區(qū)培育與實體經濟發(fā)展相適應的金融機構自主定價機制,逐步推進利率市場化改革。

第二十二條(人民幣跨境使用)

自貿試驗區(qū)內機構跨境人民幣結算業(yè)務與前置核準環(huán)節(jié)脫鉤。自貿試驗區(qū)內企業(yè)可以根據(jù)自身經營需要,開展跨境人民幣創(chuàng)新業(yè)務,實現(xiàn)人民幣跨境使用便利化。

第二十三條(外匯管理)

建立與自貿試驗區(qū)發(fā)展需求相適應的外匯管理體制,推進貿易投資便利化。

第二十四條(金融主體發(fā)展)

根據(jù)自貿試驗區(qū)需要,經國家金融管理部門批準,允許不同層級、不同功能、不同類型的金融機構進入自貿試驗區(qū),允許金融市場在自貿試驗區(qū)內建立面向國際的交易平臺,提供多層次、全方位的金融服務。

第二十五條(風險防范)

本市加強與國家金融管理部門的協(xié)調,配合國家金融管理部門在自貿試驗區(qū)建立與金融業(yè)務發(fā)展相適應的監(jiān)管和風險防范機制。

第六章 綜合管理和服務

第二十六條(優(yōu)化管理)

自貿試驗區(qū)按照國際化、法治化的要求,建立高效便捷的管理和服務模式,促進投資和貿易便利化。

第二十七條(管理信息公開)

管委會和有關部門在履職過程中制作或者獲取的政策內容、管理規(guī)定、辦事程序及規(guī)則等信息應當公開、透明,方便企業(yè)查詢。

自貿試驗區(qū)有關政策措施、制度規(guī)范在制定和調整過程中,應當主動征求自貿試驗區(qū)內企業(yè)意見。

第二十八條(一口受理機制)

自貿試驗區(qū)工商部門會同稅務、質監(jiān)等部門和管委會建立外商投資項目核準(備案)以及企業(yè)設立(變更)“一表申報、一口受理”工作機制。工商部門統(tǒng)一接收申請人提交的申請材料,統(tǒng)一向申請人送達有關文書。

管委會建立自貿試驗區(qū)內企業(yè)境外投資備案“一表申報、一口受理”工作機制,統(tǒng)一接收申請人提交的申請材料,統(tǒng)一向申請人送達有關文書。

第二十九條(完善監(jiān)管)

管委會和有關部門應當按照自貿試驗區(qū)改革需求,實行以事中、事后監(jiān)管為主的動態(tài)監(jiān)管,優(yōu)化管理流程和管理制度。

自貿試驗區(qū)執(zhí)法檢查情況,應當依法及時公開。涉及食品藥品安全、公共衛(wèi)生、環(huán)境保護、安全生產的,還應當公開處理進展情況,并發(fā)布必要的警示、預防建議等信息。

第三十條(安全審查和反壟斷審查)

自貿試驗區(qū)建立安全審查和反壟斷審查的相關工作機制。

投資項目或者企業(yè)屬于安全審查、反壟斷審查范圍的,管委會應當及時提請開展安全審查、反壟斷審查。

第三十一條(知識產權保護)

加強自貿試驗區(qū)知識產權保護,鼓勵和支持專業(yè)機構提供知識產權調解、維權援助等服務。

管委會負責自貿試驗區(qū)內專利糾紛的行政調解和處理。

第三十二條(企業(yè)報告公示)

實行自貿試驗區(qū)內企業(yè)報告公示制度。自貿試驗區(qū)內企業(yè)應當向工商部門報送報告。報告應當向社會公示,涉及商業(yè)秘密內容的除外。企業(yè)對報告的真實性、合法性負責。

自貿試驗區(qū)內企業(yè)報告公示辦法另行制定。

第三十三條(信用信息制度)

建立自貿試驗區(qū)內企業(yè)信用信息記錄、公開、共享和使用制度,推行守信激勵和失信懲戒聯(lián)動機制。

第三十四條(監(jiān)管信息共享)

管委會組織建立自貿試驗區(qū)監(jiān)管信息共享機制和平臺,實現(xiàn)海關、檢驗檢疫、海事、金融、發(fā)展改革、商務、工商、質監(jiān)、財政、稅務、環(huán)境保護、安全生產監(jiān)管、港口航運等部門監(jiān)管信息的互通、交換和共享,為優(yōu)化管理流程、提供高效便捷服務、加強事中事后監(jiān)管提供支撐。

第三十五條(綜合性評估)

本市在自貿試驗區(qū)建立行業(yè)信息跟蹤、監(jiān)管和歸集的綜合性評估機制。

市發(fā)展改革部門會同市有關部門和管委會建立工作機制,開展行業(yè)整體、行業(yè)企業(yè)試點實施情況和風險防范的綜合性評估,提出有關評估報告,推進完善擴大開放領域、試點內容和制度創(chuàng)新措施。

第三十六條(行政復議和訴訟)

當事人對管委會或者有關部門的具體行政行為不服的,可以依照《中華人民共和國行政復議法》或者《中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定,申請行政復議或者提起行政訴訟。

第三十七條(商事糾紛解決)

自貿試驗區(qū)內企業(yè)發(fā)生商事糾紛的,可以向人民法院起訴,也可以按照約定,申請仲裁或者商事調解。

支持本市仲裁機構依據(jù)法律、法規(guī)和國際慣例,完善仲裁規(guī)則,提高自貿試驗區(qū)商事糾紛仲裁專業(yè)水平和國際化程度。

支持各類商事糾紛專業(yè)調解機構依照國際慣例,采取多種形式,解決自貿試驗區(qū)商事糾紛。

第七章 附則

第三十八條(附件)

管委會承擔的行政審批事項、具體管理事務和管委會綜合執(zhí)法機構集中行使的行政處罰權,由本辦法附件予以明確。

第三十九條(施行日期)

本辦法自2013年10月1日起施行。

附件

一、管委會承擔的行政審批事項

(一)投資管理部門委托的企業(yè)投資項目的核準。

(二)商務管理部門委托的外商投資企業(yè)設立和變更審批,境外投資開辦企業(yè)審批。

(三)規(guī)劃管理部門委托的建設項目選址意見書、核定規(guī)劃條件、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃設計方案、建設工程規(guī)劃許可證的審批,建設工程竣工規(guī)劃驗收。

(四)除新增建設用地外,土地管理部門委托的國有土地使用權劃撥、出讓等建設項目用地預審。

(五)建設管理部門委托的建設項目報建許可,建設項目初步設計審批,建設工程施工許可,占用城市道路人行道設置各類設施許可,臨時占路及公路用地許可,橋梁安全保護區(qū)域內施工許可,掘路許可,道路用地范圍內埋設管線和管線穿越、跨越道路審批,增設改建平面交叉道口許可,超限運輸車輛行駛許可,外商投資企業(yè)首次申請建設工程設計和建筑業(yè)企業(yè)資質許可。

(六)綠化市容管理部門委托的建設項目配套綠化方案審批及竣工驗收、臨時使用綠地許可(含公共綠地),遷移、砍伐樹木(古樹名木除外)許可,調整公共綠地內部布局、服務設施設置許可,戶外廣告設施設置或者宣傳品、標語的張貼、懸掛許可,戶外非廣告設施設置審批,配套建設的環(huán)境衛(wèi)生設施規(guī)劃、設計方案的審批和竣工驗收。

(七)環(huán)境保護管理部門委托的建設項目環(huán)境影響評價、試生產、竣工驗收的審批,建筑工地夜間施工審批,污染物處理設施閑置、拆除的審批。

(八)民防管理部門委托的結建民防工程審批和施工圖審查,民防工程建設費的收取和減免審核,民防工程竣工驗收,民防工程的拆除審批。

(九)科技管理部門委托的高新技術企業(yè)認定初審。

(十)人力資源社會保障管理部門委托的企業(yè)實行其他工作時間審批,外國人來滬的就業(yè)審批,臺港澳人員來滬就業(yè)審批,定居國外中國人在滬就業(yè)核準,外國專家來滬工作許可,辦理《上海市居住證》B證。

(十一)水務管理部門委托的臨時停止供水或者降低水壓審批,排水許可證核發(fā)。

(十二)知識產權管理部門委托的專利代理機構申報初審和專利廣告出證,境外圖書出版合同登記,復制境外音像制品著作權授權合同登記,進口圖書在滬印制備案。

(十三)文化管理部門委托的演出經紀機構在自貿試驗區(qū)內舉辦演出活動的審批。

(十四)衛(wèi)生計生管理部門委托的建設項目預防性衛(wèi)生審查。

(十五)食品藥品監(jiān)管部門委托的藥品零售企業(yè)開辦、變更許可,餐飲服務許可,互聯(lián)網藥品交易企業(yè)審批。

二、管委會承擔的具體管理事務

(一)編制區(qū)域內控制性詳細規(guī)劃、土地出讓計劃及各專項規(guī)劃并按法定程序報批,審批區(qū)域內產業(yè)用地控制性詳細規(guī)劃指標的調整,負責區(qū)域內土地利用監(jiān)管等。

(二)建設工程招標投標備案,設計文件審查,建設工程規(guī)劃開工放樣驗收,基礎建設(正負零零)及結構封頂備案,建設項目規(guī)劃參數(shù)調整(包括小于2.0容積率,綠化率,建筑密度,建筑高度,工業(yè)、倉儲、研發(fā)用地相互轉換、拆分及合并),建設工程質量安全監(jiān)督檢查、竣工備案、建設工程檔案驗收等建設工程管理工作。

(三)建筑垃圾和工程渣土處置申報管理,生活垃圾分類及處置申報管理,綠化專業(yè)工程安全質量監(jiān)督申報、現(xiàn)場監(jiān)督管理,綠地范圍控制線劃定及調整。

(四)民防建設工程安全質量監(jiān)督申報、監(jiān)督檢查管理,民防工程的維護管理和安全使用管理的監(jiān)督檢查,地下空間安全使用管理的綜合協(xié)調。

(五)編制區(qū)域規(guī)劃環(huán)評及其跟蹤評價,并按規(guī)定程序報批;組織區(qū)域環(huán)境、污染源的監(jiān)測和監(jiān)督管理,負責污染事故應急處理。

(六)安全生產監(jiān)督檢查。

(七)演出經紀機構、文化娛樂場所和游戲游藝設備生產企業(yè)的日常監(jiān)管。

(八)食品、藥品、醫(yī)療器械、保健食品和化妝品生產經營活動的日常監(jiān)管。

(九)統(tǒng)計管理、協(xié)調和監(jiān)督檢查。

三、管委會綜合執(zhí)法機構集中行使的行政處罰權

(一)《上海市城市管理相對集中行政處罰權暫行辦法》、《上海市人民政府關于擴大浦東新區(qū)城市管理領域相對集中行政處罰權范圍的決定》和《上海市文化領域相對集中行政處罰權辦法》規(guī)定的行政處罰權。

(二)規(guī)劃國土管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對規(guī)劃和土地方面的違法行為行使的行政處罰權。

(三)建設管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對建設方面的違法行為行使的行政處罰權。

(四)住房保障房屋管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對住房保障和房屋方面的違法行為行使的行政處罰權。

(五)環(huán)境保護管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對環(huán)境保護方面的違法行為行使的行政處罰權。

(六)民防管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對民防和地下空間使用方面的違法行為行使的行政處罰權。

(七)人力資源社會保障管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對勞動保障方面的違法行為行使的行政處罰權。

(八)知識產權管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對著作權、專利權方面的違法行為行使的行政處罰權。

(九)食品藥品監(jiān)管部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對食品、藥品、醫(yī)療器械、保健食品和化妝品監(jiān)管方面的違法行為行使的行政處罰權。

(十)統(tǒng)計管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對統(tǒng)計方面的違法行為行使的行政處罰權。