第一篇：_關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首_立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn).

人民檢察

PEOPLE'S PROCURATORIAL SEMIMONTHLY 《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件

認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》 理解與適用 │陳國(guó)慶 韓耀元 王文利觹

2009年3月12日，最高人民法院、最高人民檢

察院聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），進(jìn)一步規(guī)范了職務(wù)犯罪案件自首、立功等量刑情節(jié)的認(rèn)定問(wèn)題。這是“兩高”繼2007年7月9日發(fā)布《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》、2008年11月20日發(fā)布《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》之后，為依法懲治職務(wù)犯罪，加強(qiáng)反腐倡廉法規(guī)制度建設(shè)，推動(dòng)反腐敗斗爭(zhēng)深入開(kāi)展的又一個(gè)重要舉措。為了便于深入理解和掌握《意見(jiàn)》的主要內(nèi)容和基本精神，現(xiàn)就《意見(jiàn)》的有關(guān)問(wèn)題解讀如下：

因此《意見(jiàn)》適應(yīng)當(dāng)前職務(wù)犯罪的辦案實(shí)際，規(guī)定在紀(jì)檢監(jiān)察部門采取調(diào)查措施期間交代罪行的，可以認(rèn)定為自首。

《意見(jiàn)》同時(shí)強(qiáng)調(diào)，在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取調(diào)查措施期間交代罪行的自首認(rèn)定，同樣應(yīng)當(dāng)以法律規(guī)定的要件為準(zhǔn)。根據(jù)刑法第六十七條規(guī)定，成立自首必須具備自動(dòng)投案和如實(shí)供述自己的罪行兩個(gè)法定要件，兩者缺一不可，否則不能認(rèn)定為自首。據(jù)此，沒(méi)有自動(dòng)投案，在辦案機(jī)關(guān)調(diào)查談話、訊問(wèn)、采取調(diào)查措施或者強(qiáng)制措

施期間，犯罪分子如實(shí)交代辦案機(jī)關(guān)掌握的線索所針對(duì)的事實(shí)的，則不能認(rèn)定為自首。

同時(shí)，鑒于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案的特殊性，《意見(jiàn)》對(duì)自動(dòng)投案規(guī)定了具體的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，即：“犯罪事實(shí)或者犯罪分子未被辦案機(jī)關(guān)掌握，或者雖被掌握，但犯罪分子尚未受到調(diào)查談話、訊問(wèn)，或者未被宣布采取調(diào)查措施或者強(qiáng)制措施時(shí)，向辦案機(jī)關(guān)投案的，是自動(dòng)投案?！睉?yīng)當(dāng)說(shuō)明的是，犯罪事實(shí)、犯罪分子是否被掌握，犯罪分子是否被采取調(diào)查措施或者強(qiáng)制措施，是相對(duì)于辦案機(jī)關(guān)而言的。這里的辦案機(jī)關(guān)僅限定為紀(jì)檢、監(jiān)察、公安、檢察等法定職能部門。同時(shí)《意見(jiàn)》還延續(xù)了《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》關(guān)于視為自動(dòng)投案的規(guī)定精神，進(jìn)一步規(guī)定，“犯罪分子向所在單位等辦案機(jī)關(guān)以外的單位、組織或者有關(guān)負(fù)責(zé)人員投案的，應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案。”

（二）關(guān)于職務(wù)犯罪準(zhǔn)自首的認(rèn)定問(wèn)題

所謂準(zhǔn)自首，即以自首論的情形。刑法第六十七條第二款規(guī)定：“被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論”。實(shí)踐中，有的對(duì)于

一、關(guān)于自首的認(rèn)定和處理問(wèn)題

《意見(jiàn)》第一條規(guī)定了自首的認(rèn)定和處理意見(jiàn)，著重解決辦案機(jī)關(guān)采取調(diào)查措施期間的自首認(rèn)定問(wèn)題，同時(shí)對(duì)單位自首問(wèn)題提出了一般性處理意見(jiàn)。

（一）關(guān)于在紀(jì)檢監(jiān)察等辦案機(jī)關(guān)辦案期間的自首認(rèn)定問(wèn)題

因紀(jì)檢監(jiān)察部門不是法律規(guī)定的司法機(jī)關(guān)，對(duì)于紀(jì)檢監(jiān)察部門采取調(diào)查措施期間交代罪行的，能否認(rèn)定為自首，實(shí)踐中存在不同看法。最高人民法院

1998年《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)

題的解釋》規(guī)定“犯罪嫌疑人向所在單位、城鄉(xiāng)基層組織或者其他有關(guān)負(fù)責(zé)人投案的；……應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案”。向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)投案的，當(dāng)然也應(yīng)被視為自動(dòng)

投案。當(dāng)前有一部分職務(wù)犯罪案件是以紀(jì)檢監(jiān)察部門的調(diào)查違法違紀(jì)開(kāi)始的，將向紀(jì)檢監(jiān)察部門主動(dòng)投案并交代罪行的以自首論，有利于鼓勵(lì)職務(wù)犯罪分子積極投案，符合刑法自首制度的立法精神。

觹作者單位：最高人民檢察院法律政策研究室。42 2009·第7期

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職務(wù)犯罪以自首論的認(rèn)定條件掌握的過(guò)于寬泛，導(dǎo)致認(rèn)定自首范圍的擴(kuò)大。刑法規(guī)定的以自首論的立法本意，與自首一樣，是立足于有利于案件偵破。當(dāng)犯罪分子不具有自動(dòng)投案的情節(jié)，但由于交代了辦案機(jī)關(guān)沒(méi)有掌握的其他罪行，從而使案件得以偵破的，應(yīng)當(dāng)視為自首，即以自首論?；诼殑?wù)犯罪案件的實(shí)際，《意見(jiàn)》對(duì)職務(wù)犯罪分子沒(méi)有自動(dòng)投案但如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，規(guī)定了兩種以自首論的情形：一是犯罪分子如實(shí)交代辦案機(jī)關(guān)未掌握的罪行，與辦案機(jī)關(guān)已掌握的罪行屬不同種罪行的。如辦案機(jī)關(guān)掌握的是犯罪分子貪污的罪行，但是在辦案機(jī)關(guān)對(duì)其采取調(diào)查談話等措施后，犯罪分子交代了受賄的罪行，對(duì)于犯罪分子交代受賄的罪行，應(yīng)當(dāng)視為自首。二是辦案機(jī)關(guān)所掌握線索針對(duì)的犯罪事實(shí)不成立，在此范圍外犯罪分子交代同種罪行的。如辦案機(jī)關(guān)收到了某甲收受某乙賄賂的舉報(bào)材料，但是在對(duì)某甲采取調(diào)查談話等措施后，通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)某甲收受某乙賄賂的犯罪事實(shí)不存在或者不成立犯罪，但在此期間某甲主動(dòng)交代了收受某丙賄賂的犯罪事實(shí)，對(duì)此應(yīng)視為自首。

（三）關(guān)于職務(wù)犯罪單位自首的認(rèn)定問(wèn)題刑法雖然明確規(guī)定了單位可以成為犯罪主體，但對(duì)單位是否能成為自首主體規(guī)定并不明確。實(shí)踐中，賄賂犯罪案件中較多地存在單位犯罪情形，對(duì)于單位是否成立自首及單位投案的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在不同意

見(jiàn)，處理也不一致。自首制度是刑法總則規(guī)定的刑罰制度，適用于一切犯罪，即不僅適用于自然人犯罪，當(dāng)然也適用于單位犯罪。最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署曾于2002年聯(lián)合頒布實(shí)施的《關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》規(guī)定了單位走私犯罪的自首問(wèn)題，其第二十一條規(guī)定, “在辦理單位走私犯罪案件中, 對(duì)單位集體決定自首的, 或者單位直接負(fù)責(zé)的主管人員自首的, 應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位自首”。此次，《意見(jiàn)》對(duì)單位犯職務(wù)犯罪的自首問(wèn)題作了明確規(guī)定。

認(rèn)定成立單位犯罪自首, 除與自然人犯罪一樣，必須同時(shí)具備“自動(dòng)投案”和“如實(shí)供述”兩個(gè)條件以外，還有一個(gè)單位自首的主體確定問(wèn)題，亦即單位犯罪后誰(shuí)有資格代表單位自首的問(wèn)題。單位犯罪自首的主體不同于自然人犯罪自首的主體。單位的特點(diǎn)決定了單位的一切活動(dòng)都必須通過(guò)單位成員具體實(shí)

施, 單位的行為必須是能夠代單位意志的成員的行為。單位的意志是經(jīng)單位集體研究決定或者其單位負(fù)責(zé)人決定，由單位負(fù)責(zé)人或者直接負(fù)責(zé)的主管人員實(shí)施來(lái)體現(xiàn)的。所以，單位犯罪后自動(dòng)投案的主體只能是單位中能夠代表單位意志的成員。單位的主要負(fù)責(zé)人能夠代表犯罪單位意志, 其自首行為應(yīng)視為單位自首；直接負(fù)責(zé)的主管人員，作為除單位負(fù)責(zé)人以外的領(lǐng)導(dǎo)層成員, 負(fù)責(zé)一個(gè)或幾個(gè)方面的工作, 在其所主管的工作范圍內(nèi)代表著單位的意志，其自首行為也應(yīng)視為單位自首。因此，《意見(jiàn)》規(guī)定，對(duì)于單位犯罪有兩種情況可以認(rèn)定為單位自首：一是單位集體決定或者單位負(fù)責(zé)人決定而自動(dòng)投案，如實(shí)交代單位犯罪事實(shí)的；二是單位直接負(fù)責(zé)的主管人員自動(dòng)投案，如實(shí)交代單位犯罪事實(shí)的。

對(duì)于單位成立自首的情況下，其效力是否及于個(gè)人，《意見(jiàn)》作了肯定的規(guī)定，但以個(gè)人如實(shí)交代自己知道的罪行為條件?！兑庖?jiàn)》規(guī)定，單位自首的，直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員未自動(dòng)投案，但接受調(diào)查時(shí)如實(shí)交代自己知道的犯罪事實(shí)的，可以視為自首。如果拒不交代自己知道的犯罪事實(shí)或者逃避法律追究的，就不能認(rèn)定為自首。單位沒(méi)有自首的，其直接責(zé)任人員自動(dòng)投案如實(shí)交代自己知道的犯罪事實(shí)的，對(duì)該直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。

（四）關(guān)于自首情節(jié)在量刑中的作用問(wèn)題自首屬于法定可以從輕、減輕或者免除處罰情節(jié)。實(shí)踐中有犯罪分子只要具有自首情節(jié)，就一律從輕、減輕或者免除處罰的情形，不當(dāng)放大了自首在量刑中的作用，違背了刑法立法本意。為了正確把握自首的量刑作用，確保寬之有度，《意見(jiàn)》規(guī)定，對(duì)于具有自首情節(jié)的犯罪分子，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，結(jié)合自動(dòng)投案的動(dòng)機(jī)、階段、客觀環(huán)境，交代犯罪事實(shí)的完整性、穩(wěn)定性以及悔罪表現(xiàn)等具體情節(jié)，依法決定是否從輕、減輕或者免除處罰以及從輕、減輕處罰的幅度。從而防止不當(dāng)擴(kuò)大自首情節(jié)在量刑中的作用。

二、關(guān)于立功的認(rèn)定問(wèn)題

《意見(jiàn)》第二條規(guī)定了立功的認(rèn)定和處理意見(jiàn)，主要解決立功的條件、線索來(lái)源等司法實(shí)踐中存在分歧的問(wèn)題。

（一）認(rèn)定職務(wù)犯罪分子立功應(yīng)具備的條件《意見(jiàn)》規(guī)定，認(rèn)定職務(wù)犯罪分子立功應(yīng)具備以

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PEOPLE'S PROCURATORIAL SEMIMONTHLY 下三個(gè)條件：1．立功必須是犯罪分子本人實(shí)施。實(shí)踐中犯罪

分子親友“代犯罪分子立功”情形屢有出現(xiàn)，如犯罪分子親友想方設(shè)法人為地收集線索、檢舉揭發(fā)犯罪，以期減輕其罪責(zé)。如將此種做法視為犯罪分子立功，則違背了立功的親為性特征。為防止立功擴(kuò)大化趨向，《意見(jiàn)》規(guī)定，犯罪分子親友直接向有關(guān)機(jī)關(guān)揭發(fā)他人犯罪行為，提供偵破其他犯罪案件的重要線索，或者協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為犯罪分子有立功表現(xiàn)。

2．《意見(jiàn)》明確了據(jù)以立功的他人罪行材料應(yīng)當(dāng)

指明具體犯罪事實(shí)；據(jù)以立功的線索或者協(xié)助行為對(duì)于偵破案件或者抓捕罪犯要有實(shí)際作用。實(shí)踐中，有的犯罪分子出于爭(zhēng)取立功、減輕自己罪責(zé)的動(dòng)機(jī)，向辦案機(jī)關(guān)揭發(fā)他人，但揭發(fā)內(nèi)容模糊，沒(méi)有具體的犯罪事實(shí)。對(duì)此，《意見(jiàn)》明確規(guī)定，犯罪分子揭發(fā)他人犯罪行為時(shí)沒(méi)有指明具體犯罪事實(shí)的；揭發(fā)的犯罪事實(shí)與查實(shí)的犯罪事實(shí)不具有關(guān)聯(lián)性的；提供的線索或者協(xié)助行為對(duì)于其他案件的偵破或者其他犯罪分子的抓捕不具有實(shí)際作用的，不能認(rèn)定為立功表現(xiàn)。

3．犯罪分子揭發(fā)他人犯罪行為，提供偵破其他

案件重要線索的，必須經(jīng)查證屬實(shí)，才能認(rèn)定為立功。實(shí)踐中的一些案件只有簡(jiǎn)單說(shuō)明，司法機(jī)關(guān)難以作出是否查證屬實(shí)的結(jié)論；如果僅憑一紙說(shuō)明即認(rèn)定立功，往往會(huì)使犯罪分子逃避應(yīng)有的懲罰。為確保立功認(rèn)定的嚴(yán)肅性，《意見(jiàn)》規(guī)定，審查是否構(gòu)成立功，不僅要審查辦案機(jī)關(guān)的說(shuō)明材料，還要審查有關(guān)事實(shí)和證據(jù)以及與案件定性處罰相關(guān)的法律文書，如立案決定書、偵查終結(jié)報(bào)告、起訴意見(jiàn)書、起訴書或者判決書等。

（二）關(guān)于立功線索、材料的來(lái)源問(wèn)題

這里說(shuō)的來(lái)源，主要指的是據(jù)以立功的線索、材料來(lái)源是否正當(dāng)。立功的認(rèn)定，應(yīng)否考慮立功材料的來(lái)源，實(shí)踐中存在不同認(rèn)識(shí)。如果不考慮立功線索、材料的來(lái)源，把不正當(dāng)或者違反法律的線索來(lái)源也作為認(rèn)定立功的依據(jù)，就會(huì)嚴(yán)重?fù)p及公共利益、公正觀念和司法正義。因此，《意見(jiàn)》明確四種因線索來(lái)源不正當(dāng)或者違法而不能作為認(rèn)定立功的情形：一是本人通過(guò)非法手段或者非法途徑獲取的，如犯罪分子通過(guò)向辦案人員行賄而獲取的有關(guān)立功線索材

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料；二是本人因原擔(dān)任的查禁犯罪等職務(wù)獲取的，如原擔(dān)任人民警察、檢察人員、審判人員在履行職務(wù)過(guò)程中獲悉的他人犯罪的線索材料；三是他人違反監(jiān)管規(guī)定向犯罪分子提供的，如律師、親友違反會(huì)見(jiàn)規(guī)定，為犯罪分子提供有關(guān)立功的線索材料；四是負(fù)有查禁犯罪活動(dòng)職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員或者其他國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利提供的，如人民警察、檢察人員、審判人員出于私情而主動(dòng)給犯罪分子提供的立功線材料。

（三）關(guān)于重大立功中“無(wú)期徒刑以上刑罰”的含義問(wèn)題

根據(jù)《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的有關(guān)規(guī)定，犯罪分子檢舉、揭發(fā)他人犯罪，提供偵破其他案件的重要線索，阻止他人的犯罪活動(dòng)，或者協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人，犯罪嫌疑人、被告人依法可能被判處無(wú)期徒刑以上刑罰的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有重大立功表現(xiàn)。對(duì)于這里的“可能被判處無(wú)期徒刑以上刑罰”的判斷依據(jù)，司法實(shí)踐中存在不同認(rèn)識(shí)。為此，《意見(jiàn)》規(guī)定，“可能被判處無(wú)期徒刑以上刑罰，是指根據(jù)犯罪行為的事實(shí)、情節(jié)可能判處無(wú)期徒刑以上刑罰。案件已經(jīng)判決的，以實(shí)際判處的刑罰為準(zhǔn)。但是，根據(jù)犯罪行為的事實(shí)、情節(jié)應(yīng)當(dāng)判處無(wú)期徒刑以上刑罰，因被判刑人有法定情節(jié)經(jīng)依法從輕、減輕處罰后判處有期徒刑的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為重大立功?！边@里，判斷是否有重大立功表現(xiàn)，應(yīng)以被檢舉揭發(fā)或者抓獲的犯罪分子所實(shí)施的犯罪行為通常應(yīng)當(dāng)判處的刑罰為依據(jù)。如果被檢舉揭發(fā)或者抓獲的犯罪分子本應(yīng)被判處無(wú)期徒刑以上刑罰，但因本身也具有自首、立功等罪后情節(jié)或者是未成年人等因素，而對(duì)其實(shí)際處罰時(shí)判處有期徒刑的情況下，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定是重大立功表現(xiàn)。

（四）關(guān)于立功情節(jié)在量刑中的作用問(wèn)題與自首一樣，對(duì)于具有立功表現(xiàn)的犯罪分子，在具體裁量刑罰時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮犯罪行為和立功表現(xiàn)兩個(gè)方面的具體情況?！兑庖?jiàn)》規(guī)定，對(duì)于具有立功情節(jié)的犯罪分子，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，結(jié)合立功表現(xiàn)所起作用的大小、所破獲案件的罪行輕重、所抓獲犯罪嫌疑人可能判處的法定刑以及立功的時(shí)機(jī)等具體情節(jié)，依法決定是否從輕、減輕或者免除處罰以及從輕、減輕處罰的幅度，防止立功作用不當(dāng)擴(kuò)大。

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三、關(guān)于如實(shí)交代犯罪事實(shí)的認(rèn)定處理問(wèn)題

鑒于如實(shí)交代犯罪事實(shí)對(duì)于案件的偵破和順利起訴、審判，具有重要的作用，特別是在一些職務(wù)犯罪案件中，如實(shí)交代犯罪事實(shí)所起的作用不一定低于自首立功的作用。另一方面一些地方在個(gè)別案件處理上有意識(shí)地放寬自首的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，隨意認(rèn)定自首，造成輕判輕罰。因此，《意見(jiàn)》第三條專門就如實(shí)交代犯罪事實(shí)的認(rèn)定和處理問(wèn)題作出規(guī)定。

這里規(guī)定的如實(shí)交代犯罪事實(shí)屬于坦白范疇，但較通常理解的坦白范圍要窄一些。一般而言，犯罪分子在被動(dòng)歸案后，如實(shí)供述自己的罪行，不管司法機(jī)關(guān)掌握程度如何，均應(yīng)視為坦白。坦白是一個(gè)酌定量刑情節(jié)，《意見(jiàn)》僅規(guī)定了四種對(duì)于量刑有積極作用的情形。也就是說(shuō)，具有《意見(jiàn)》規(guī)定的坦白情節(jié)的，量刑上均應(yīng)不同程度地從輕考慮。

對(duì)于犯罪分子如實(shí)交代犯罪事實(shí)的，《意見(jiàn)》區(qū)分兩類情況作了規(guī)定，一類是可以酌情從輕處罰的，具體包括兩種情形：一是辦案機(jī)關(guān)掌握部分犯罪事實(shí)，犯罪分子交代了同種其他犯罪事實(shí)的；二是辦案機(jī)關(guān)掌握的證據(jù)不充分，犯罪分子如實(shí)交代有助于收集定案證據(jù)的。

另一類是一般應(yīng)當(dāng)從輕處罰的，也包括兩種情形：一是辦案機(jī)關(guān)僅掌握小部分犯罪事實(shí)，犯罪分子交代了大部分未被掌握的同種犯罪事實(shí)的；二是如實(shí)交代對(duì)于定案證據(jù)的收集有重要作用的。這兩種情形下，由于犯罪分子的交代，對(duì)于查明犯罪事實(shí)和定案所起的作用要大于前兩種情形，因此規(guī)定原則上從輕處罰，以鼓勵(lì)犯罪分子如實(shí)交代。

四、關(guān)于贓款贓物追繳對(duì)量刑的影響問(wèn)題

《意見(jiàn)》第四條規(guī)定了贓款贓物追回對(duì)于量刑的影響，主要是針對(duì)實(shí)踐中存在的不同意見(jiàn)而作出的細(xì)化規(guī)定。

（一）贓款贓物追繳對(duì)于貪污罪和賄賂罪在量刑方面的作用問(wèn)題

退贓表現(xiàn)對(duì)于貪污、受賄在量刑方面的作用是不同的。盡管貪污、受賄都是職務(wù)犯罪，但在侵害客體上各有側(cè)重，前者主要侵犯的是公共財(cái)產(chǎn)關(guān)系，退贓對(duì)此具有一定的恢復(fù)、補(bǔ)償作用；后者主要侵犯的是職務(wù)廉潔性或者不可收買性，退贓對(duì)此不具有補(bǔ)救作用。因此，《意見(jiàn)》規(guī)定：貪污案件中贓款贓物全

部或者大部分追繳的，一般應(yīng)考慮從輕處罰。受賄案件中贓款贓物全部或者大部分追繳的，視具體情況可以酌定從輕處罰。

（二）關(guān)于退贓和追贓在量刑中的作用問(wèn)題作為酌定量刑情節(jié)，退贓表現(xiàn)對(duì)于職務(wù)犯罪案件量刑的作用越來(lái)越受到重視，同時(shí)，實(shí)踐中存在一種傾向，只要贓款追回的，都一概視為有退贓表現(xiàn)，而不再細(xì)究犯罪分子（或其家屬）在贓款追繳過(guò)程中的實(shí)際作用。這種只問(wèn)結(jié)果不問(wèn)過(guò)程的做法，客觀上導(dǎo)致了一些職務(wù)犯罪分子被不當(dāng)從輕處罰。犯罪分子及其親友主動(dòng)退贓，表明犯罪分子認(rèn)罪態(tài)度好，是悔過(guò)自新的表現(xiàn)，有利于被侵害社會(huì)關(guān)系的恢復(fù)，也有利于犯罪分子以后的教育、改造。量刑時(shí)作為酌定從輕情節(jié)予以考慮；反之，在辦案過(guò)程中，犯罪分子及其親友不主動(dòng)退贓甚至千方百計(jì)阻撓辦案機(jī)關(guān)追贓的，表明認(rèn)罪態(tài)度惡劣，則不能考慮酌定從輕處罰?；谏鲜鰞煞N情形所反映出來(lái)的主觀認(rèn)罪態(tài)度存在明顯差別，《意見(jiàn)》規(guī)定，犯罪分子及其親友主動(dòng)退贓或者在辦案機(jī)關(guān)追繳贓款贓物過(guò)程中積極配合的，在量刑時(shí)應(yīng)當(dāng)與辦案機(jī)關(guān)查辦案件過(guò)程中依職權(quán)追繳贓款贓物的有所區(qū)別。

（三）職務(wù)犯罪案件中的經(jīng)濟(jì)損失的計(jì)算問(wèn)題關(guān)于經(jīng)濟(jì)損失的計(jì)算原則在相關(guān)司法解釋如最高人民檢察院《關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》中已經(jīng)有規(guī)定，這里再次明確，主要是考慮到實(shí)踐中在此問(wèn)題上仍然存在分歧?！兑庖?jiàn)》規(guī)定，經(jīng)濟(jì)損失的計(jì)算以立案時(shí)為準(zhǔn)。這樣規(guī)定，一是經(jīng)濟(jì)損失的大小是衡量職務(wù)犯罪特別是瀆職犯罪罪與非罪界限的標(biāo)準(zhǔn)之一，截至立案時(shí)經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到了追究刑事責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)明犯罪后果嚴(yán)重，應(yīng)予追究刑事責(zé)任。二是維護(hù)法律的嚴(yán)肅性。立

案是刑事訴訟程序的開(kāi)始，在立案前違法犯罪分子及其親友積極挽回經(jīng)濟(jì)損失的，予以扣減，可不作犯罪處理；啟動(dòng)立案程序后，則不能再?gòu)牧笗r(shí)認(rèn)定的經(jīng)濟(jì)損失中扣減，否則司法機(jī)關(guān)的立案活動(dòng)失去了事實(shí)依據(jù)。因此，立案后犯罪分子及其親友自行挽回的經(jīng)濟(jì)損失，司法機(jī)關(guān)或者犯罪分子所在單位及其上級(jí)主管部門挽回的經(jīng)濟(jì)損失，或者因客觀原因減少的經(jīng)濟(jì)損失，不影響職務(wù)犯罪案件特別是瀆職侵權(quán)案件損失后果的認(rèn)定。同時(shí)，考慮到立案后挽回經(jīng)濟(jì)損失具有一定的積極意義，將立案后挽回經(jīng)濟(jì)損失規(guī)定作為酌定從輕量刑情節(jié)。

[編輯：王金貴] 2009·第7期 45

第二篇：最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)

(法發(fā)[2009]13號(hào))

為依法懲處貪污賄賂、瀆職等職務(wù)犯罪，根據(jù)刑法和相關(guān)司法解釋的規(guī)定，結(jié)合辦案工作實(shí)際，現(xiàn)就辦理職務(wù)犯罪案件有關(guān)自首、立功等量刑情節(jié)的認(rèn)定和處理問(wèn)題，提出如 下意見(jiàn)：

一、關(guān)于自首的認(rèn)定和處理

根據(jù)刑法第六十七條第一款的規(guī)定，成立自首需同時(shí)具備自動(dòng)投案和如實(shí)供述自己的罪行兩個(gè)要件。犯罪事實(shí)或者犯罪分子未被辦案機(jī)關(guān)掌握，或者雖被掌握，但犯罪分子尚未受到調(diào)查談話、訊問(wèn)，或者未被宣布采取調(diào)查措施或者強(qiáng)制措施時(shí)，向辦案機(jī)關(guān)投案的，是自動(dòng)投案。在此期間如實(shí)交代自己的主要犯罪事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。

犯罪分子向所在單位等辦案機(jī)關(guān)以外的單位、組織或者有關(guān)負(fù)責(zé)人員投案的，應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案。

沒(méi)有自動(dòng)投案，在辦案機(jī)關(guān)調(diào)查談話、訊問(wèn)、采取調(diào)查措施或者強(qiáng)制措施期間，犯罪分子如實(shí)交代辦案機(jī)關(guān)掌握的線索所針對(duì)的事實(shí)的，不能認(rèn)定為自首。

沒(méi)有自動(dòng)投案，但具有以下情形之一的，以自首論：（1）犯罪分子如實(shí)交代辦案機(jī)關(guān)未掌握的罪行，與辦案機(jī)關(guān)已掌

握的罪行屬不同種罪行的；（2）辦案機(jī)關(guān)所掌握線索針對(duì)的犯罪事實(shí)不成立，在此范圍外犯罪分子交代同種罪行的。單位犯罪案件中，單位集體決定或者單位負(fù)責(zé)人決定而自動(dòng)投案，如實(shí)交代單位犯罪事實(shí)的，或者單位直接負(fù)責(zé)的主管人員自動(dòng)投案，如實(shí)交代單位犯罪事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位自首。單位自首的，直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員未自動(dòng)投案，但如實(shí)交代自己知道的犯罪事實(shí)的，可以視為自首；拒不交代自己知道的犯罪事實(shí)或者逃避法律追究的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。單位沒(méi)有自首，直接責(zé)任人員自動(dòng)投案并如實(shí)交代自己知道的犯罪事實(shí)的，對(duì)該直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。

對(duì)于具有自首情節(jié)的犯罪分子，辦案機(jī)關(guān)移送案件時(shí)應(yīng)當(dāng)予以說(shuō)明并移交相關(guān)證據(jù)材料。

對(duì)于具有自首情節(jié)的犯罪分子，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，結(jié)合自動(dòng)投案的動(dòng)機(jī)、階段、客觀環(huán)境，交代犯罪事實(shí)的完整性、穩(wěn)定性以及悔罪表現(xiàn)等具體情節(jié)，依法決定是否從輕、減輕或者免除處罰以及從輕、減輕處罰的幅度。

二、關(guān)于立功的認(rèn)定和處理

立功必須是犯罪分子本人實(shí)施的行為。為使犯罪分子得到從輕處理，犯罪分子的親友直接向有關(guān)機(jī)關(guān)揭發(fā)他人犯罪行為，提供偵破其他案件的重要線索，或者協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓

捕其他犯罪嫌疑人的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為犯罪分子的立功表現(xiàn)。據(jù)以立功的他人罪行材料應(yīng)當(dāng)指明具體犯罪事實(shí)；據(jù)以立功的線索或者協(xié)助行為對(duì)于偵破案件或者抓捕犯罪嫌疑人要有實(shí)際作用。犯罪分子揭發(fā)他人犯罪行為時(shí)沒(méi)有指明具體犯罪事實(shí)的；揭發(fā)的犯罪事實(shí)與查實(shí)的犯罪事實(shí)不具有關(guān)聯(lián)性的；提供的線索或者協(xié)助行為對(duì)于其他案件的偵破或者其他犯罪嫌疑人的抓捕不具有實(shí)際作用的，不能認(rèn)定為立功表現(xiàn)。

犯罪分子揭發(fā)他人犯罪行為，提供偵破其他案件重要線索的，必須經(jīng)查證屬實(shí)，才能認(rèn)定為立功。審查是否構(gòu)成立功，不僅要審查辦案機(jī)關(guān)的說(shuō)明材料，還要審查有關(guān)事實(shí)和證據(jù)以及與案件定性處罰相關(guān)的法律文書，如立案決定書、逮捕決定書、偵查終結(jié)報(bào)告、起訴意見(jiàn)書、起訴書或者判決書等。

據(jù)以立功的線索、材料來(lái)源有下列情形之一的，不能認(rèn)定為立功：（1）本人通過(guò)非法手段或者非法途徑獲取的；

（2）本人因原擔(dān)任的查禁犯罪等職務(wù)獲取的；（3）他人違反監(jiān)管規(guī)定向犯罪分子提供的；（4）負(fù)有查禁犯罪活動(dòng)職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員或者其他國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利提供的。

犯罪分子檢舉、揭發(fā)的他人犯罪，提供偵破其他案件的重要線索，阻止他人的犯罪活動(dòng)，或者協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕的其他犯罪嫌疑人，犯罪嫌疑人、被告人依法可能被判處無(wú)期徒刑以上刑罰的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有重大立功表現(xiàn)。其中，可能被判處無(wú)期徒刑以上刑罰，是指根據(jù)犯罪行為的事實(shí)、情節(jié)可能判處無(wú)期徒刑以上刑罰。案件已經(jīng)判決的，以實(shí)際判處的刑罰為準(zhǔn)。但是，根據(jù)犯罪行為的事實(shí)、情節(jié)應(yīng)當(dāng)判處無(wú)期徒刑以上刑罰，因被判刑人有法定情節(jié)經(jīng)依法從輕、減輕處罰后判處有期徒刑的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為重大立功。

對(duì)于具有立功情節(jié)的犯罪分子，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，結(jié)合立功表現(xiàn)所起作用的大小、所破獲案件的罪行輕重、所抓獲犯罪嫌疑人可能判處的法定刑以及立功的時(shí)機(jī)等具體情節(jié)，依法決定是否從輕、減輕或者免除處罰以及從輕、減輕處罰的幅度。

三、關(guān)于如實(shí)交代犯罪事實(shí)的認(rèn)定和處理

犯罪分子依法不成立自首，但如實(shí)交代犯罪事實(shí)，有下列情形之一的，可以酌情從輕處罰：（1）辦案機(jī)關(guān)掌握部分犯罪事實(shí)，犯罪分子交代了同種其他犯罪事實(shí)的；（2）辦案機(jī)關(guān)掌握的證據(jù)不充分，犯罪分子如實(shí)交代有助于收集定案證據(jù)的。

犯罪分子如實(shí)交代犯罪事實(shí)，有下列情形之一的，一般應(yīng)當(dāng)從輕處罰：（1）辦案機(jī)關(guān)僅掌握小部分犯罪事實(shí)，犯罪分子交代了大部分未被掌握的同種犯罪事實(shí)的；（2）如實(shí)交代對(duì)于定案證據(jù)的收集有重要作用的。

四、關(guān)于贓款贓物追繳等情形的處理

貪污案件中贓款贓物全部或者大部分追繳的，一般應(yīng)當(dāng)考慮從輕處罰。

受賄案件中贓款贓物全部或者大部分追繳的，視具體情況可以酌定從輕處罰。

犯罪分子及其親友主動(dòng)退贓或者在辦案機(jī)關(guān)追繳贓款贓物過(guò)程中積極配合的，在量刑時(shí)應(yīng)當(dāng)與辦案機(jī)關(guān)查辦案件過(guò)程中依職權(quán)追繳贓款贓物的有所區(qū)別。

職務(wù)犯罪案件立案后，犯罪分子及其親友自行挽回的經(jīng)濟(jì)損失，司法機(jī)關(guān)或者犯罪分子所在單位及其上級(jí)主管部門挽回的經(jīng)濟(jì)損失，或者因客觀原因減少的經(jīng)濟(jì)損失，不予扣減，但可以作為酌情從輕處罰的情節(jié)。

第三篇：最高人民法院、最高人民檢察院印發(fā)《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》的通知

最高人民法院、最高人民檢察院印發(fā)《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》的通知

法發(fā)[2009]13號(hào)

頒布日期：20090312實(shí)施日期：20090312頒布單位：最高人民法院、最高人民檢察院

各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院、人民檢察院，解放軍軍事法院、軍事檢察院，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院：

現(xiàn)將《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

最高人民法院

最高人民檢察院

二00九年三月十二日

關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)

為依法懲處貪污賄賂、瀆職等職務(wù)犯罪，根據(jù)刑法和相關(guān)司法解釋的規(guī)定，結(jié)合辦案工作實(shí)際，現(xiàn)就辦理職務(wù)犯罪案件有關(guān)自首、立功等量刑情節(jié)的認(rèn)定和處理問(wèn)題，提出如下意見(jiàn)：

一、關(guān)于自首的認(rèn)定和處理

根據(jù)刑法第六十七條第一款的規(guī)定，成立自首需同時(shí)具備自動(dòng)投案和如實(shí)供述自己的罪行兩個(gè)要件。犯罪事實(shí)或者犯罪分子未被辦案機(jī)關(guān)掌握，或者雖被掌握，但犯罪分子尚未受到調(diào)查談話、訊問(wèn)，或者未被宣布采取調(diào)查措施或者強(qiáng)制措施時(shí)，向辦案機(jī)關(guān)投案的，是自動(dòng)投案。在此期間如實(shí)交代自己的主要犯罪事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。

犯罪分子向所在單位等辦案機(jī)關(guān)以外的單位、組織或者有關(guān)負(fù)責(zé)人員投案的，應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案。

沒(méi)有自動(dòng)投案，在辦案機(jī)關(guān)調(diào)查談話、訊問(wèn)、采取調(diào)查措施或者強(qiáng)制措施期間，犯罪分子如實(shí)交代辦案機(jī)關(guān)掌握的線索所針對(duì)的事實(shí)的，不能認(rèn)定為自首。

沒(méi)有自動(dòng)投案，但具有以下情形之一的，以自首論：（1）犯罪分子如實(shí)交代辦案機(jī)關(guān)未掌握的罪行，與辦案機(jī)關(guān)已掌握的罪行屬不同種罪行的；（2）辦案機(jī)關(guān)所掌握線索針對(duì)的犯罪事實(shí)不成立，在此范圍外犯罪分子交代同種罪行的。

單位犯罪案件中，單位集體決定或者單位負(fù)責(zé)人決定而自動(dòng)投案，如實(shí)交代單位犯罪事實(shí)的，或者單位直接負(fù)責(zé)的主管人員自動(dòng)投案，如實(shí)交代單位犯罪事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位自首。單位自首的，直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員未自動(dòng)投案，但如實(shí)交代自己知道的犯罪事實(shí)的，可以視為自首；拒不交代自己知道的犯罪事實(shí)或者逃避法律追究的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。單位沒(méi)有自首，直接責(zé)任人員自動(dòng)投案并如實(shí)交代自己知道的犯罪事實(shí)的，對(duì)該直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。

對(duì)于具有自首情節(jié)的犯罪分子，辦案機(jī)關(guān)移送案件時(shí)應(yīng)當(dāng)予以說(shuō)明并移交相關(guān)證據(jù)材料。

對(duì)于具有自首情節(jié)的犯罪分子，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，結(jié)合自動(dòng)投案的動(dòng)機(jī)、階段、客觀環(huán)境，交代犯罪事實(shí)的完整性、穩(wěn)定性以及悔罪表現(xiàn)等具體情節(jié)，依法決定是否從輕、減輕或者免除處罰以及從輕、減輕處罰的幅度。

二、關(guān)于立功的認(rèn)定和處理

立功必須是犯罪分子本人實(shí)施的行為。為使犯罪分子得到從輕處理，犯罪分子的親友直

接向有關(guān)機(jī)關(guān)揭發(fā)他人犯罪行為，提供偵破其他案件的重要線索，或者協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為犯罪分子的立功表現(xiàn)。

據(jù)以立功的他人罪行材料應(yīng)當(dāng)指明具體犯罪事實(shí)；據(jù)以立功的線索或者協(xié)助行為對(duì)于偵破案件或者抓捕犯罪嫌疑人要有實(shí)際作用。犯罪分子揭發(fā)他人犯罪行為時(shí)沒(méi)有指明具體犯罪事實(shí)的；揭發(fā)的犯罪事實(shí)與查實(shí)的犯罪事實(shí)不具有關(guān)聯(lián)性的；提供的線索或者協(xié)助行為對(duì)于其他案件的偵破或者其他犯罪嫌疑人的抓捕不具有實(shí)際作用的，不能認(rèn)定為立功表現(xiàn)。犯罪分子揭發(fā)他人犯罪行為，提供偵破其他案件重要線索的，必須經(jīng)查證屬實(shí)，才能認(rèn)定為立功。審查是否構(gòu)成立功，不僅要審查辦案機(jī)關(guān)的說(shuō)明材料，還要審查有關(guān)事實(shí)和證據(jù)以及與案件定性處罰相關(guān)的法律文書，如立案決定書、逮捕決定書、偵查終結(jié)報(bào)告、起訴意見(jiàn)書、起訴書或者判決書等。

據(jù)以立功的線索、材料來(lái)源有下列情形之一的，不能認(rèn)定為立功：（1）本人通過(guò)非法手段或者非法途徑獲取的；（2）本人因原擔(dān)任的查禁犯罪等職務(wù)獲取的；（3）他人違反監(jiān)管規(guī)定向犯罪分子提供的；（4）負(fù)有查禁犯罪活動(dòng)職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員或者其他國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利提供的。

犯罪分子檢舉、揭發(fā)的他人犯罪，提供偵破其他案件的重要線索，阻止他人的犯罪活動(dòng)，或者協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕的其他犯罪嫌疑人，犯罪嫌疑人、被告人依法可能被判處無(wú)期徒刑以上刑罰的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有重大立功表現(xiàn)。其中，可能被判處無(wú)期徒刑以上刑罰，是指根據(jù)犯罪行為的事實(shí)、情節(jié)可能判處無(wú)期徒刑以上刑罰。案件已經(jīng)判決的，以實(shí)際判處的刑罰為準(zhǔn)。但是，根據(jù)犯罪行為的事實(shí)、情節(jié)應(yīng)當(dāng)判處無(wú)期徒刑以上刑罰，因被判刑人有法定情節(jié)經(jīng)依法從輕、減輕處罰后判處有期徒刑的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為重大立功。

對(duì)于具有立功情節(jié)的犯罪分子，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，結(jié)合立功表現(xiàn)所起作用的大小、所破獲案件的罪行輕重、所抓獲犯罪嫌疑人可能判處的法定刑以及立功的時(shí)機(jī)等具體情節(jié)，依法決定是否從輕、減輕或者免除處罰以及從輕、減輕處罰的幅度。

三、關(guān)于如實(shí)交代犯罪事實(shí)的認(rèn)定和處理

犯罪分子依法不成立自首，但如實(shí)交代犯罪事實(shí)，有下列情形之一的，可以酌情從輕處罰：（1）辦案機(jī)關(guān)掌握部分犯罪事實(shí)，犯罪分子交代了同種其他犯罪事實(shí)的；（2）辦案機(jī)關(guān)掌握的證據(jù)不充分，犯罪分子如實(shí)交代有助于收集定案證據(jù)的。

犯罪分子如實(shí)交代犯罪事實(shí)，有下列情形之一的，一般應(yīng)當(dāng)從輕處罰：（1）辦案機(jī)關(guān)僅掌握小部分犯罪事實(shí)，犯罪分子交代了大部分未被掌握的同種犯罪事實(shí)的；（2）如實(shí)交代對(duì)于定案證據(jù)的收集有重要作用的。

四、關(guān)于贓款贓物追繳等情形的處理

貪污案件中贓款贓物全部或者大部分追繳的，一般應(yīng)當(dāng)考慮從輕處罰。

受賄案件中贓款贓物全部或者大部分追繳的，視具體情況可以酌定從輕處罰。

犯罪分子及其親友主動(dòng)退贓或者在辦案機(jī)關(guān)追繳贓款贓物過(guò)程中積極配合的，在量刑時(shí)應(yīng)當(dāng)與辦案機(jī)關(guān)查辦案件過(guò)程中依職權(quán)追繳贓款贓物的有所區(qū)別。

職務(wù)犯罪案件立案后，犯罪分子及其親友自行挽回的經(jīng)濟(jì)損失，司法機(jī)關(guān)或者犯罪分子所在單位及其上級(jí)主管部門挽回的經(jīng)濟(jì)損失，或者因客觀原因減少的經(jīng)濟(jì)損失，不予扣減，但可以作為酌情從輕處罰的情節(jié)。

第四篇：關(guān)于對(duì)非國(guó)家工作人員職務(wù)犯罪案件管轄權(quán)問(wèn)題的意見(jiàn)

關(guān)于對(duì)非國(guó)家工作人員職務(wù)犯罪案件管轄權(quán)問(wèn)題的意見(jiàn)

2003-6-5 杭州市公安局經(jīng)偵部門收集

關(guān)于對(duì)非國(guó)家工作人員職務(wù)犯罪案件管轄權(quán)問(wèn)題的意見(jiàn)

公安部經(jīng)偵局

公經(jīng)[2003]436號(hào)

近來(lái)，有多地公安機(jī)關(guān)就非國(guó)家工作人員涉嫌職務(wù)犯罪案件，犯罪嫌疑人工作單位所在地公安機(jī)關(guān)是否有管轄權(quán)問(wèn)題請(qǐng)示部經(jīng)偵局。對(duì)于該問(wèn)題，部經(jīng)偵局曾于2001年3月正式批復(fù)，此批復(fù)征求過(guò)最高人民檢察院研究室的意見(jiàn)，最高人民檢察院研究室同意部經(jīng)偵局意見(jiàn)，即非國(guó)家工作人員涉嫌職務(wù)犯罪案件中，犯罪嫌疑人工作單位所在地公安機(jī)關(guān)具有管轄權(quán)?，F(xiàn)予網(wǎng)上公布，請(qǐng)各地參照?qǐng)?zhí)行。

附：最高人民檢察院研究室關(guān)于非國(guó)家工作人員涉嫌職務(wù)犯罪案件管轄問(wèn)題的意見(jiàn)

二00三年四月二十一日

對(duì)非國(guó)家工作人員涉嫌職務(wù)犯罪案件

管轄問(wèn)題的意見(jiàn)

公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局：

你局《關(guān)于征求對(duì)案件管轄權(quán)問(wèn)題意見(jiàn)的函》（公經(jīng)[2001]248號(hào)）收悉。經(jīng)研究，提出以下意見(jiàn)，供參考：

鑒于職務(wù)犯罪案件的特殊性，對(duì)于非國(guó)家工作人員涉嫌職務(wù)犯罪案件的偵查管轄問(wèn)題，原則上以犯罪嫌疑人工作單位所在地的公安機(jī)關(guān)管轄為宜，如果由犯罪行為實(shí)施地或者犯罪嫌疑人居住地的公安機(jī)關(guān)管轄更為適宜的，也可以由犯罪行為實(shí)施地或者犯罪嫌疑人居住地的公安機(jī)關(guān)管轄。

最高人民檢察院法律政策研究室

2001年4月10日

第五篇：檢察機(jī)關(guān)辦理職務(wù)犯罪案件中初查權(quán)相關(guān)問(wèn)題的初探

檢察機(jī)關(guān)辦理職務(wù)犯罪案件中

初查權(quán)相關(guān)問(wèn)題的初探

呼蘭區(qū)人民檢察院法律政策研究室 王海鵬

初查作為檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪工作中,客觀存在的必經(jīng)階段，由于刑事訴訟法沒(méi)有關(guān)于初查的明確規(guī)定，使檢察機(jī)關(guān)的初查權(quán)飽受爭(zhēng)議。爭(zhēng)議的核心問(wèn)題集中在初查制度是合法的還是違法的，初查權(quán)都包括哪些權(quán)力等內(nèi)容上。目前，法學(xué)界對(duì)此依然是存在兩種意見(jiàn)，難以形成共識(shí)。按照《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第六章的規(guī)定，初查是檢察機(jī)關(guān)對(duì)職務(wù)犯罪案件線索在立案前進(jìn)行的審查，審查方法包括必要的詢問(wèn)、查詢、勘驗(yàn)、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等不限制被查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施。雖然刑事訴訟法對(duì)初查沒(méi)有明確的規(guī)定，也不是刑事訴訟的必經(jīng)程序；但是初查活動(dòng)是客觀存在于檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪過(guò)程當(dāng)中的，是職務(wù)犯罪查辦過(guò)程中必不可少的階段，是依據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》相關(guān)規(guī)定所開(kāi)展的立案前的調(diào)查活動(dòng)。檢察機(jī)關(guān)在立案前擁有初查權(quán)，主要是由以下幾個(gè)方面因素決定的：

一、職務(wù)犯罪手段的特點(diǎn)決定初查是立案前的必經(jīng)階段。職務(wù)犯罪手段具有隱蔽性、智能性和復(fù)雜性等特點(diǎn)，導(dǎo)致舉報(bào)材料很少能提供足夠據(jù)以立案的證據(jù)；也就是說(shuō)，檢察機(jī)關(guān)受理舉報(bào)線索后，在立案前是否有犯罪行為和犯罪事實(shí)處于不明朗或不確定的狀態(tài)。如果偵查部門完全采信舉報(bào)材料所反映的情況，直接立案，既不符合《刑事訴訟法》規(guī)定的立案標(biāo)準(zhǔn)，又容易導(dǎo)致無(wú)辜的人受到法律追究，損害法律的尊嚴(yán)；若以事實(shí)不清、不符合立案標(biāo)準(zhǔn)，不予受理，既可能縱容職務(wù)犯罪，又會(huì)嚴(yán)重挫傷人民群眾的舉報(bào)熱情，動(dòng)搖反腐決心。要按照舉報(bào)線索進(jìn)一步獲取證據(jù)，確認(rèn)是否符合刑事訴訟法規(guī)定的立案條件，檢察機(jī)關(guān)必須采用一些措施來(lái)搜集證據(jù)，以決定是否立 案，而獲取證據(jù)最重要的途徑就是開(kāi)展初查；通過(guò)初查獲取證據(jù)，為立案?jìng)刹榈於▓?jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，案件就更容易突破，初查是確保案件質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。從檢察工作實(shí)踐看，沒(méi)有經(jīng)過(guò)初查，僅憑對(duì)舉報(bào)材料進(jìn)行書面審查來(lái)決定是否立案的，往往即使立了案，也會(huì)由于證據(jù)不夠全面、扎實(shí)而使案件的偵查工作陷入騎虎難下的被動(dòng)局面。

二、職務(wù)犯罪偵查方式?jīng)Q定初查是立案前的必經(jīng)階段。職務(wù)犯罪的偵查與普通刑事犯罪的偵查不同，普通刑事案件以事立案，采取由事到人的方式開(kāi)展偵查，只要發(fā)生了刑事案件就應(yīng)當(dāng)立案，而且立案的時(shí)候犯罪結(jié)果已經(jīng)清楚明確，偵查的主要任務(wù)是查找和確定犯罪嫌疑人，并搜集到足夠的證據(jù)證明犯罪行為是犯罪嫌疑人所為，即認(rèn)為案件告破；而職務(wù)犯罪案件大多不能以事立案，必須采取由人到事的方式開(kāi)展工作，在受理舉報(bào)線索后，是否有犯罪行為發(fā)生、是誰(shuí)所為均不清楚，犯罪結(jié)果有的也不確定，很難判斷是否具備立案條件，而要立案就必須查明是否確有犯罪行為發(fā)生、是誰(shuí)所為，初步掌握人與事之間是否具有刑法意義上的因果關(guān)系，這時(shí)才能決定是否立案。往往在職務(wù)犯罪的舉報(bào)材料中，都沒(méi)有足夠的證據(jù)證明被舉報(bào)人涉嫌犯罪的，這就要求檢察機(jī)關(guān)在立案前，只有通過(guò)秘密地開(kāi)展深入細(xì)致的初查，進(jìn)一步豐富和拓展舉報(bào)線索，仔細(xì)甄別，在獲取更加充分可靠的證據(jù)基礎(chǔ)上，決定是否立案。

三、樹立檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督權(quán)威決定初查是立案前的必用措施。職務(wù)犯罪是人民群眾深惡痛絕的腐敗現(xiàn)象。檢察機(jī)關(guān)作為憲法確定的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，不僅肩負(fù)著打擊職務(wù)犯罪、懲治腐敗的神圣職責(zé)，而且負(fù)有監(jiān)督法律得以公平、公正、規(guī)范執(zhí)行的職責(zé)，樹立檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督權(quán)威，不斷提升查辦職務(wù)犯罪的能力，確保打擊職務(wù)犯罪的效率和效果，倍受人民群眾關(guān)注；同時(shí)檢察機(jī)關(guān)查辦的職務(wù)犯罪案件做出不立案、不批捕、不起訴以及撤案處理，既是人民群眾密切關(guān)注的焦點(diǎn)，更是社會(huì)各界評(píng)議檢察工作成敗的重點(diǎn)。這就要求檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪在決定是否立案、撤案、不批捕、不起訴時(shí)，必須嚴(yán)格按照法律規(guī)定辦理，必須有足夠的證據(jù)支撐對(duì)職務(wù)犯罪案 件所做出的處理決定，做到準(zhǔn)確無(wú)誤，令人民群眾信服。這些都必須建立在立案前扎實(shí)有效的初查工作基礎(chǔ)之上，沒(méi)有充分的初查就很難對(duì)案件的性質(zhì)、作案的手段、犯罪的后果等做出科學(xué)準(zhǔn)確的判斷，也無(wú)法保證決策的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和權(quán)威性。

雖然初查是檢察機(jī)關(guān)在對(duì)職務(wù)犯罪線索決定立案前的必經(jīng)階段，但在《刑事訴訟法》中畢竟沒(méi)有明文規(guī)定初查程序，更沒(méi)有規(guī)定初查權(quán)應(yīng)由哪個(gè)部門行使、怎樣行使等；而檢察機(jī)關(guān)在司法解釋《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》中為自身配置了初查權(quán)，不免有違法之嫌，因此，在初查工作中，就會(huì)遇到一些麻煩和問(wèn)題。

一是開(kāi)展初查沒(méi)有法律依據(jù)，當(dāng)事人不予配合的現(xiàn)象時(shí)有出現(xiàn)。檢察機(jī)關(guān)行使初查權(quán)的法律依據(jù)是最高人民檢察院的司法解釋《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》，但從嚴(yán)格意義上講，《刑事訴訟規(guī)則》雖然具有法律約束力，但不是狹義上的法律，行使初查權(quán)是沒(méi)有法律依據(jù)的，在當(dāng)事人不予配合時(shí)，檢察機(jī)關(guān)束手無(wú)策。例如：在初查階段，檢察機(jī)關(guān)需要對(duì)被查對(duì)象的存款情況進(jìn)行查詢，因沒(méi)有正式立案，無(wú)法出具協(xié)助查詢通知書，按照銀行部門的規(guī)定，銀行有權(quán)拒絕查詢，而檢察機(jī)關(guān)面對(duì)銀行的拒絕查詢行為，卻沒(méi)有任何法律依據(jù)對(duì)銀行的拒不查詢行為予以制裁。再如：需要了解被舉報(bào)人的情況時(shí)，約見(jiàn)知情人時(shí)，既不能使用詢問(wèn)證人通知書，也不能使用傳喚，知情人完全有權(quán)利拒不接受約見(jiàn)，而檢察機(jī)關(guān)無(wú)法對(duì)其采取任何強(qiáng)制措施。

二是初查權(quán)啟動(dòng)的條件和權(quán)力的內(nèi)容不夠明晰。刑事訴訟法對(duì)初查權(quán)沒(méi)有明確規(guī)定，而《刑事訴訟規(guī)則》第128條規(guī)定：“在舉報(bào)線索的初查過(guò)程中，可以進(jìn)行詢問(wèn)、查詢、勘驗(yàn)、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等不限制被查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施。不得對(duì)被查對(duì)象采取強(qiáng)制措施，不得查封、扣押、凍結(jié)被查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)?！边@些關(guān)于初查權(quán)的規(guī)定都過(guò)于原則和籠統(tǒng)，導(dǎo)致初查權(quán)應(yīng)當(dāng)在具備了什么條件才能啟動(dòng)、啟動(dòng)以后初查權(quán)的具體內(nèi)容是什么等問(wèn)題不夠明確，缺少對(duì)初查權(quán)的程序性規(guī)定，導(dǎo)致初查啟動(dòng)隨意性大、初查權(quán)被濫用、對(duì)初查權(quán)監(jiān)督不力等 問(wèn)題出現(xiàn)，使檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督的權(quán)威性遭到質(zhì)疑，破壞了檢察機(jī)關(guān)的社會(huì)形象。

呼蘭區(qū)院在多年的工作實(shí)踐中，不斷探索，注重加強(qiáng)執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，時(shí)刻把嚴(yán)格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法作為加強(qiáng)業(yè)務(wù)建設(shè)的重中之重來(lái)抓，針對(duì)初查工作中存在的上述問(wèn)題，我們主要采取以下幾種辦法予以解決：

一是加強(qiáng)部門協(xié)作，借助其他部門的職能搜集線索。按照法律規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)對(duì)職務(wù)犯罪被舉報(bào)人在立案之前既沒(méi)有調(diào)查權(quán)，也不能對(duì)其采取強(qiáng)制措施。我們?yōu)榱瞬毁O誤戰(zhàn)機(jī)，不影響對(duì)案件的正常查處，職務(wù)犯罪偵查部門注重加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門協(xié)作與配合，借助紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門的“雙規(guī)”、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等措施，獲取職務(wù)犯罪的證據(jù)進(jìn)一步擴(kuò)大線索，將檢察機(jī)關(guān)對(duì)職務(wù)犯罪的初查活動(dòng)寓于紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門的調(diào)查、審計(jì)之中，使初查活動(dòng)少受、免受質(zhì)疑；同時(shí)，注意選擇紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門人品好、作風(fēng)硬、善保密的干部配合工作，嚴(yán)格控制初查工作的知情范圍，確保初查工作的保密性，使初查能夠準(zhǔn)確及時(shí)地獲取有價(jià)值的證據(jù)，為立案后快速突破案件，奠定良好的基礎(chǔ)。

二是強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，進(jìn)一步規(guī)范初查權(quán)的運(yùn)行。根據(jù)多年職務(wù)犯罪偵查實(shí)踐看，初查權(quán)主要包括：線索收集權(quán)、線索利用權(quán)、初步調(diào)查權(quán)、初查結(jié)果處置權(quán)等四個(gè)方面的內(nèi)容。為了確保初查權(quán)的規(guī)范行使，我院不斷加強(qiáng)對(duì)初查權(quán)的監(jiān)督管理，確保其不偏離正確的軌道，主要采取以下幾個(gè)方面的措施：

1、加強(qiáng)案件線索管理，統(tǒng)一進(jìn)出口。由控告申訴部門對(duì)舉報(bào)線索實(shí)行統(tǒng)一受理、統(tǒng)一登記、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一分流，確保不流失、不失密，做到件件有著落，事事有回音。

2、加強(qiáng)舉報(bào)線索評(píng)估，慎用初查權(quán)。由線索評(píng)估小組對(duì)收到的舉報(bào)線索進(jìn)行成案可能性評(píng)估，對(duì)于確屬本院管轄，且成案可能性較大的線索，及時(shí)報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，確定承辦部門和承辦人，迅速開(kāi)展初查，確定辦結(jié)時(shí)限，按時(shí)反饋初查結(jié)果；對(duì)于舉報(bào)材料所反映的情況含混不清，成案可能性小的線索，存檔待查，并密切關(guān)注線索的動(dòng)態(tài)，進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤，待時(shí)機(jī)成熟后，再啟動(dòng)初查，以確保初查的質(zhì)量與效果。

3、嚴(yán)格初查措施的審批，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。初查過(guò)程中，凡是采取初查措施，必須請(qǐng)示檢察長(zhǎng)同意后，經(jīng)主管檢察長(zhǎng)的簽批，才能使用初查措施，以防止初查權(quán)力的濫用；在初查過(guò)程中，絕對(duì)不允許接觸被查對(duì)象，必須嚴(yán)守工作紀(jì)律，保守工作秘密，確保初查“背對(duì)背”進(jìn)行，保證初查質(zhì)量，為立案后迅速突破案件奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。