第一篇：2016年度審計情況調(diào)查問卷

2016年度審計情況調(diào)查問卷

內(nèi)部審計旨在減少風(fēng)險，改進(jìn)運(yùn)營，通過專業(yè)服務(wù)幫助各單位改進(jìn)缺陷，提供建議，為整個組織作出自己的貢獻(xiàn)。為提升我部門2017年度內(nèi)部審計服務(wù)質(zhì)量，特邀請您參加本次調(diào)查問卷，感謝您的熱心參與！

1.我部門于2016年度新開展了管理預(yù)防性問題檢查工作，請問內(nèi)控矩陣中披露的信息是否符合您的需要并對您部門的管理和業(yè)務(wù)開展是否有幫助(本部門及相關(guān)職能部門)？ □幫助較大 □稍有幫助 □沒有幫助 請您簡述理由，謝謝！

2.您對審計發(fā)現(xiàn)的問題及內(nèi)控矩陣的內(nèi)容有何看法，或者您認(rèn)為這些報告應(yīng)在哪些方面做出改進(jìn)？

3.您希望獲得工程審計工作披露的哪些信息？

□工程量抽查情況 □工程量審減情況 □出問題較多的施工單位 □其他

4.您希望貴部門與相關(guān)職能部門哪方面的工作得到有效監(jiān)督？ □公司制度熟悉度 □公司制度執(zhí)行

□服務(wù)(態(tài)度、時效性等)方面 □其他方面

5.請問您對目前審計人員的執(zhí)業(yè)能力有何評價？

職業(yè)道德：□優(yōu)秀□良好 □一般□差 專業(yè)能力：□優(yōu)秀□良好 □一般□差 綜合素質(zhì)：□優(yōu)秀□良好□一般□差 在實際業(yè)務(wù)處理中，您覺得審計人員及其技能在哪些方面還要提高？

第二篇：內(nèi)部審計調(diào)查問卷

附件2

內(nèi)部審計調(diào)查問卷

為掌握內(nèi)部審計基本情況，促進(jìn)內(nèi)部審計的全面轉(zhuǎn)型與發(fā)展，中國內(nèi)部審計協(xié)會現(xiàn)以調(diào)查問卷的形式開展內(nèi)部審計發(fā)展?fàn)顩r普查。此次普查的對象是，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門履行出資人職責(zé)的國有企業(yè)本級及所屬單位（含全資、控股和占主導(dǎo)地位的單位）。

請貴單位認(rèn)真閱讀問卷，并根據(jù)實際情況選擇您們認(rèn)為合適的選項，回答相關(guān)問題。

一、基本情況

1.貴公司的單位名稱（公司或部門公章）

2.貴公司的注冊類型？

有限責(zé)任公司國有獨資公司

股份有限公司其它，請說

明。

3.貴公司的主營業(yè)務(wù)是，所屬行業(yè)是？

4.貴公司的其它基本情況？

（2006年年底的資產(chǎn)總額、年銷售額、利潤總額和職工人數(shù)等）

二、內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)基本情況

1.貴公司的內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)名

稱？

2.內(nèi)部審計部門在貴公司中的隸屬關(guān)系？

董事會

監(jiān)事會

總經(jīng)理

副總經(jīng)理或總會計師

與紀(jì)檢、監(jiān)察部門合署辦公

3.貴公司的內(nèi)部審計部門是否設(shè)立分支機(jī)構(gòu)？如是，請介紹相關(guān)情況。

4.貴公司全資、控股、占主導(dǎo)地位的所屬單位共有家？其中，設(shè)置獨立內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)的有家，合并設(shè)立的有家，沒有設(shè)立的有家?

三、內(nèi)部審計制度建立情況

1.貴公司的章程或有關(guān)文件中是否規(guī)定了內(nèi)部審計的職能、地位和工作范圍？

2.請詳細(xì)說明貴公司制定內(nèi)部審計制度和工作規(guī)范的情況?

四、內(nèi)部審計人員情況（本級及下屬公司）

1.貴公司內(nèi)部審計人員有名，其中，專職人員名，兼職人員名。

2.在貴公司內(nèi)部審計人員中：

（1）博士人。

（2）碩士人。

（3）本科人。

（4）大專人。

（5）其它人。

3.在貴公司內(nèi)部審計人員中：

（1）會計師人，其中：高級會計師人。

（2）審計師人，其中：高級審計師人。

（3）經(jīng)濟(jì)師人，其中：高級經(jīng)濟(jì)師人。

（4）工程師人，其中：高級工程師人。

4.在貴公司內(nèi)部審計人員中：

（1）注冊內(nèi)部審計師（CIA）人。

（2）注冊會計師（CPA）人。

（3）特許公認(rèn)會計師（ACCA）人。

（4）內(nèi)部控制自我評估師（CCSA）人。

（5）注冊信息系統(tǒng)師（CISA）人。

（6）注冊管理會計師（CMA）人。

（7）注冊舞弊檢查師（CFE）人。

（8）注冊數(shù)據(jù)處理師（CDP）人。

（9）內(nèi)部審計人員崗位資格證書人。

（10）其它，請說明。

5.貴公司內(nèi)部審計人員的平均年齡為歲。

6.貴公司從事內(nèi)部審計工作的人員中：

（1）1至5年人。

（2）5至10年人。

（3）10至20年人。

（4）20年以上人。

五、內(nèi)部審計工作情況

1.貴公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)經(jīng)常開展的審計項目和各占比重情況（可多選）？

財務(wù)審計，占全部審計項目的比重為%。風(fēng)險審計，占全部審計項目的比重為%。

內(nèi)部控制審計，占全部審計項目的比重為%。合規(guī)審計，占全部審計項目的比重為%。舞弊審計，占全部審計項目的比重為%。

投資項目審計，占全部審計項目的比重為%。物資采購審計，占全部審計項目的比重為%。

經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，占全部審計項目的比重為%。經(jīng)濟(jì)效益審計，占全部審計項目的比重為%。IT審計，占全部審計項目的比重為%。

專項審計（調(diào)查），占全部審計項目的比重為%。其它，請說明。

2.如貴公司未開展風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲?，主要的原因是什么?/p>

領(lǐng)導(dǎo)重視不夠

傳統(tǒng)審計所占比重較大

行業(yè)需求不明顯

其它，請說明

3.您們認(rèn)為當(dāng)前制約貴公司內(nèi)部審計業(yè)務(wù)發(fā)展的主要因素？

領(lǐng)導(dǎo)重視不夠

機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理

審計人員專業(yè)技能缺乏

審計人員配備不足

審計經(jīng)費不足

其它，請說明

4.貴公司的內(nèi)部審計工作是否執(zhí)行內(nèi)部審計準(zhǔn)則？ 全部執(zhí)行

部分執(zhí)行

沒有執(zhí)行

5.2006年，貴公司的內(nèi)部審計工作都取得了下述哪些成效？

查出損失浪費金額萬元

增加效益萬元

發(fā)現(xiàn)大案要案線索的件

提出建議被采納條

向司法機(jī)關(guān)移送案件件

建議給予行政處分人

移送司法機(jī)關(guān)處理人

財務(wù)決算審簽個

6.除了第5點所列出的作用外，貴公司認(rèn)為內(nèi)部審計還應(yīng)該在哪些方面發(fā)揮積極作用？

第三篇：審計條例調(diào)查問卷

學(xué)習(xí)貫徹落實《中國工會審計條例》調(diào)查問卷

1、中華全國總工會2011年4月頒布的《中國工會審計條例》，您是否知曉？（是

否），通過什么方式？（報刊雜志、培訓(xùn)學(xué)習(xí)、網(wǎng)站、文件）

2、你單位工會經(jīng)審會與同級工會委員會是否同時考察、同時報批、同時選舉產(chǎn)生？（是

否）

3、你單位經(jīng)審會是否向同級工會會員大會或會員代表大會報告經(jīng)審工作？（是

否）

4、你單位經(jīng)審會是否每年在同級工會全委會上報告經(jīng)審工作？（是

否）

5、縣區(qū)總工會經(jīng)審會是否對基層工會經(jīng)審會進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和督促檢查？（是

否）

6、你單位工會委員人數(shù)

人，經(jīng)審委員人數(shù)

人，經(jīng)審委員中具有審計、財會專業(yè)資格的人數(shù)

人。

7、你單位經(jīng)審會委員空缺時是否及時替補(bǔ)？（是

否）

8、你單位經(jīng)審會主任是否按同級工會副職級配備，并納入同級工會領(lǐng)導(dǎo)干部序列。（是

否）

9、你單位工會審計人員是否從事被審計單位的經(jīng)濟(jì)管理活動？（是

否）如果從事了有

人。

10、你單位經(jīng)審會主任是否參加（或列席）主席辦公會 議、常委會議或研究工會重大經(jīng)濟(jì)活動的會議？（是

否）

11、你單位經(jīng)審會對同級工會及所屬企事業(yè)單位和下一級工會及所屬企事業(yè)單位的下列事項是否進(jìn)行審計？

①經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。本級及事業(yè)（是

否）下一級及事業(yè)（是

否）

②經(jīng)費計提和撥繳情況。對下一級工會（是

否）每年審

個單位。

③各類專項資金的籌措、撥付、管理和使用情況。（是

否）

④資產(chǎn)的管理、使用和處置情況。（是

否）

⑤5萬元以上的基本建設(shè)和維修改造工程項目。（是

否）

⑥基層工會撤并時的財務(wù)清算情況。（是

否）⑦經(jīng)審會接受書面委托對所屬企事業(yè)單位、基層工會主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。（是

否）

12、經(jīng)審會按規(guī)定要求被審計單位按時提供各類會計資料及經(jīng)濟(jì)活動資料時，是否有拒絕提供資料的情況發(fā)生。（是

否）如有，發(fā)生過

次。

13、你單位工會審計中是否嚴(yán)格按照全總規(guī)定的審計程序進(jìn)行操作。（是

否）

14、你單位經(jīng)審會是否做到年初有經(jīng)審工作計劃，年末有工作總結(jié)。（是

否）

15、你單位對上級、本級經(jīng)審會審計提出的整改意見，是否做到及時整改。（是

否）

16、你單位工會領(lǐng)導(dǎo)班子是否每年聽取經(jīng)審工作匯報及對本級的審計結(jié)果報告。（是

否）

17、你單位對經(jīng)審會開展審計工作是否提供必要的物質(zhì)保障和工作條件。（是

否）

18、你單位是否按照規(guī)定按比例（或定額）安排經(jīng)審專用經(jīng)費，并納入本級工會經(jīng)費預(yù)算。（是

否）

19、你單位工會每年是否舉辦工會審計人員培訓(xùn)，（是

否）是否支持工會經(jīng)審人員參加省、市工會舉辦的經(jīng)審、財會業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（是

否）

20、您是否知曉或參與你單位工會固定資產(chǎn)定期清查工作。（是

否）

21、你單位是否按要求上報工會會計報表。（是

否）上報的工會會計報表是否經(jīng)同級經(jīng)審會審查蓋章。（是

否）

22、你單位是否制定有經(jīng)審工作制度。制定了

項制度。（是

否）

23、你單位每年是否上報（或在其他報刊雜志發(fā)表）經(jīng)審工作信息和調(diào)研報告。（是

否）上報（發(fā)表）

篇。

24、為推動和提高我市經(jīng)審工作全面發(fā)展，2008年以來市總經(jīng)審辦先后下發(fā)了相關(guān)文件，請羅列出您知道的文件名 稱？（可另附紙張）

25、您是否贊同市總聘請的特邀審計員參與市總對下審計工作。請分別闡述您的理由和觀點。（可另附紙張）

26、您認(rèn)為工會經(jīng)審工作存在哪些問題？您有什么好的建議和意見？（可另附紙張）

第四篇：經(jīng)責(zé)審計調(diào)查問卷

領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計

調(diào)查問卷

為了更好地做好領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計工作，進(jìn)一步提高審計工作質(zhì)量，現(xiàn)就**同志任職期間的有關(guān)經(jīng)濟(jì)工作情況及此次審計的有關(guān)事項進(jìn)行問卷調(diào)查。

本調(diào)查問卷為無記名方式填寫，請您仔細(xì)閱讀下頁內(nèi)容，在確定的選項前打√（除第8項外，其他均為單選），并按局審計組指定方式交回。

感謝您的支持與配合！

注：參加調(diào)查人員范圍：本單位中層以上干部及部分職工代表，出席率要達(dá)到80%以上。

審 計 組

**年**月**日

1、該同志任職期間，履行職責(zé)推動本單位事業(yè)發(fā)展、貫徹局及上級單位有關(guān)經(jīng)濟(jì)工作決策部署情況：

□好□較好□一般□差□不了解

2、該同志任職期間，本單位預(yù)算編制、分析的公開性及預(yù)算執(zhí)行的科學(xué)、合理性情況：

□好□較好□一般□差□不了解

3、該同志任職期間，本單位基礎(chǔ)設(shè)施新建、改擴(kuò)建規(guī)劃的科學(xué)性情況及基本建設(shè)程序合法合規(guī)情況：

□好□較好□一般□差□不了解

4、該同志任職期間，履行民主決策，特別是“三重一大”（重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金使用）決策制度情況：

□好□較好□一般□差□不了解

5、該同志任職期間，本單位內(nèi)部經(jīng)濟(jì)工作規(guī)范、內(nèi)控制度完善情況： □好□較好□一般□差□不了解

6、該同志任職期間，本單位遵守國家財經(jīng)法規(guī)和財經(jīng)紀(jì)律情況： □好□較好□一般□差□不了解

7、該同志任職期間，遵守廉潔從政（從業(yè)）規(guī)定情況：

□好□較好□一般□差□不了解

8、該同志任職期間，本單位內(nèi)部經(jīng)濟(jì)管理工作中存在的主要問題（可多選）： □遵守財經(jīng)紀(jì)律意識不強(qiáng)□領(lǐng)導(dǎo)干部決策不民主 □內(nèi)部管理制度不健全□內(nèi)部管理制度執(zhí)行不力 □資產(chǎn)（資金）管理混亂□會計基礎(chǔ)工作薄弱 □存在鋪張浪費現(xiàn)象□內(nèi)部監(jiān)管不到位

□無□不了解

□其他（請例舉）

第五篇：內(nèi)部審計調(diào)查問卷(民營企業(yè))

內(nèi)部審計調(diào)查問卷（民營企業(yè)）

為掌握內(nèi)部審計基本情況，促進(jìn)內(nèi)部審計的全面轉(zhuǎn)型與發(fā)展，浙江省內(nèi)部審計協(xié)會現(xiàn)以調(diào)查問卷的形式開展民營企業(yè)內(nèi)部審計發(fā)展?fàn)顩r普查。請貴單位認(rèn)真閱讀問卷，并根據(jù)實際情況選擇你們認(rèn)為合適的選項，回答相關(guān)問題。衷心感謝你們對我會工作的大力支持。

一、基本情況

1．公章）。

2．注冊類型？

有限責(zé)任公司股份有限公司

合伙企業(yè)個人獨資企業(yè)。

4．貴公司否設(shè)立內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)，內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)否獨立？

5．貴公司的其它基本情況？

（2007年年底的資產(chǎn)總額、年銷售額、利潤總額和職工人數(shù)等）

二、內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)基本情況

1。

2．內(nèi)部審計部門在貴單位中的隸屬關(guān)系？

董事會

監(jiān)事會

總經(jīng)理

副總經(jīng)理或總會計師

財務(wù)部門或與紀(jì)檢、監(jiān)察部門合署辦公

3．貴單位二級、是或由總部直接派駐審計分部，其管理體制如何，請介紹相關(guān)情況。

三、內(nèi)部審計制度建立情況

1．貴單位的章程或有關(guān)文件中是否規(guī)定了內(nèi)部審計的職能、地位和工作范圍？

2．請詳細(xì)說明貴單位制定內(nèi)部審計制度和工作規(guī)范的情況?

3．貴單位的內(nèi)部審計工作是否執(zhí)行內(nèi)部審計準(zhǔn)則？全部執(zhí)行

部分執(zhí)行

沒有執(zhí)行

四、內(nèi)部審計人員情況（本級及下屬單位）

1兼職人員名。

2．在貴單位內(nèi)部審計人員中：

（1

（2

（3

（4

（5

3．在貴單位內(nèi)部審計人員中：

（1

（2

（3

（4

4．在貴單位內(nèi)部審計人員中：

（1）注冊內(nèi)部審計師（CIA

（2）注冊會計師（CPA人。

（3）特許公認(rèn)會計師（ACCA

（4）內(nèi)部控制自我評估師（CCSA人。

（5）注冊信息系統(tǒng)師（CISA

（6）注冊管理會計師（CMA

（7）注冊舞弊檢查師（CFE）

（8）注冊數(shù)據(jù)處理師（CDP

（9人。

（10

6．貴單位從事內(nèi)部審計工作的人員中：

（1）1至5

（2）5至10人。

（3）10至20人。

（4）20

五、內(nèi)部審計工作情況

1．貴單位內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)經(jīng)常開展的審計項目和各占比重情況（可多選）？

%%%%%%%%%IT專項審計（調(diào)查）

2．你們認(rèn)為當(dāng)前制約貴單位內(nèi)部審計業(yè)務(wù)發(fā)展的主要因素？領(lǐng)導(dǎo)重視不夠

機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理

審計環(huán)境不理想

審計人員專業(yè)技能缺乏

審計人員配備不足

審計經(jīng)費不足

3．2007年，貴單位的內(nèi)部審計工作都取得了下述哪些成效？

4．請介紹貴單位內(nèi)部審計在風(fēng)險管理、內(nèi)部控制及組織治理領(lǐng)域中發(fā)揮的作用以及內(nèi)部審計開展風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬊闆r？

5．請介紹貴單位審計信息化建設(shè)的情況以及發(fā)揮的作用？

6．除了第3、4和5點所列出的作用外，貴單位認(rèn)為內(nèi)部審計還應(yīng)該在哪些方面發(fā)揮積極作用？