第一篇：中國適航管理體系發(fā)展歷程的評價及國內(nèi)外適航管理體系對比分析

中國適航管理體系發(fā)展歷程的評價及國內(nèi)外適航管理體系對比分析

自上個世紀(jì)70年代開始，中國就著手開始參照美國聯(lián)邦航空局的適航管理模式對民用飛機(jī)進(jìn)行適航管理[1]。

在對我國適航管理體系的發(fā)展歷程做評價和發(fā)展規(guī)劃之前，我們首先詳細(xì)的對國外的適航管理體系進(jìn)行較為全面的了解和對比分析。

1、國外適航管理體系概況

一個國家的民機(jī)適航管理體系和適航法規(guī)體系從本質(zhì)來看，與本國航空制造業(yè)的特點密不可分，反之，作為航空制造企業(yè)，為了滿足國家適航法規(guī)的要求，配合審核工作，必須建立與本國適航當(dāng)局的要求相對應(yīng)的適航體系，下文主要介紹歐美的適航管理體系。

1.1 美國民機(jī)適航管理體系

美國對民機(jī)的適航管理萌芽于上世紀(jì)20 年代，依托美國強(qiáng)大的航空制造業(yè)，美國聯(lián)邦航空局(FAA)發(fā)展成為當(dāng)今世界經(jīng)驗最豐富、實力最強(qiáng)大的適航當(dāng)局[1]。

1.1.1 FAA 組織體系

FAA 的前身是1938 年成立的民用航空局(CAA)，F(xiàn)AA 在組織機(jī)構(gòu)管理上采取總部、地區(qū)和地方的三級模式，由位于首都華盛頓的航空器審定司負(fù)責(zé)適航審定管理工作，下設(shè)計劃和項目管理處、生產(chǎn)和適航審定處、航空器工程處和國際政策辦公室等四個處室，分別負(fù)責(zé)制定型號合格審定程序、生產(chǎn)許可審定政策、制定國際適航雙邊協(xié)議和國際事務(wù)的政策等各項職責(zé)。另外，在航空器審定司的直接垂直管理下，在西雅圖、堪薩斯、沃斯堡、波士頓設(shè)置了四個審定中心，分別承擔(dān)運輸類飛機(jī)、小飛機(jī)、旋翼機(jī)以及發(fā)動機(jī)/螺旋槳的適航審定政策的制定以及型號合格審定工作。

1.1.2 FAA 適航法規(guī)體系

FAA 適航法規(guī)可分為兩大類: 一類屬法規(guī)性文件，具有強(qiáng)制性，另一類屬非法規(guī)性文件，不具有強(qiáng)制性，如圖1 所示。

圖1 FAA 適航法規(guī)體系

1.1.3 委任管理體系

FAA 的委任制度源于20 世紀(jì)40 年代，包括機(jī)構(gòu)和個人委任兩種形式。為了支持飛機(jī)制造業(yè)的迅猛發(fā)展，CAA(FAA 前身)首次委任了一個機(jī)構(gòu)而不是個人來承擔(dān)審定任務(wù)，1958 年FAA 取代CAA，并于60 年代開始創(chuàng)立DAS(Designated Alteration Station)項目，允許符合要求，經(jīng)過授權(quán)的航空承運人、飛機(jī)制造商頒發(fā)補(bǔ)充型號合格證。到2005 年11 月14 日，F(xiàn)AA 頒布了21 部的第86 號修正案，規(guī)定自2006 年11 月14 日起，不再受理DOA(Delegation Option Authorization)和DAS 申請，自2009年11 月14 日起，中止原有的DOA 和DAS 批準(zhǔn)。同時，修訂了FAＲ183 部，在D 分部修訂了機(jī)構(gòu)委任授權(quán)ODA(Organization Designation Authorization)，取代了原有的機(jī)構(gòu)委任形式。之后，又頒布了OＲDEＲ 8100． 15，對ODA 的申請、審批程序做出了規(guī)定。

FAA 的適航管理體系充分體現(xiàn)了其航空制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點，通過委任個人或者機(jī)構(gòu)的方式來支持對美國龐大的航空制造業(yè)的適航管理。一方面通過逐步調(diào)整委任管理政策從個人到機(jī)構(gòu)的委任授權(quán)，要求在有條件的大型航空制造企業(yè)建立機(jī)構(gòu)來強(qiáng)化委任適航管理;另一方面，在政策上也支持對個人的委任，尤其對不隸屬于一個航空制造企業(yè)的、自由顧問性個人的委任，來降低小型航空制造企業(yè)的適航管理門檻。

1.2 歐洲適航管理體系

歐洲航空安全局的發(fā)展與歐洲一體化的進(jìn)程緊密相關(guān)，其前身是誕生于1990 年的聯(lián)合航空局(JAA)，伴隨歐洲一體化進(jìn)程的加快，2003 年成立了歐洲航空局(EASA)，取代了JAA，經(jīng)過近十年的發(fā)展，EASA 已經(jīng)成為與FAA 擁有同等話語權(quán)的重要適航當(dāng)局[1]。1.2.1 EASA 組織體系

EASA 的組織體系最大的特點是設(shè)置了專門負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化以及培訓(xùn)和機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的管理部門對分散在歐洲各國的眾多企業(yè)進(jìn)行適航管理，如圖2所示。

圖2 EASA 組織體系

與FAA 相比，EASA 的適航組織體系具有三個不同點。

(1)產(chǎn)品審定分類不同F(xiàn)AA 將產(chǎn)品審定類別分成了運輸類飛機(jī)、小飛機(jī)、旋翼機(jī)和發(fā)動機(jī)/螺旋槳，EASA 在此基礎(chǔ)上還增加了負(fù)責(zé)零部件和機(jī)載設(shè)備審定的部門和負(fù)責(zé)適航指令的部門。(2)重視標(biāo)準(zhǔn)化工作

由于EASA 負(fù)責(zé)適航審定的是歐洲各國民航局的適航審定人員，為了確保對適航標(biāo)準(zhǔn)和程序執(zhí)行的統(tǒng)一，EASA 的適航組織體系中特別設(shè)置了標(biāo)準(zhǔn)化部門，負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化和培訓(xùn)工作。(3)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的職能

與FAA 的適航標(biāo)準(zhǔn)管理體系不同，EASA 對航空產(chǎn)品的設(shè)計和生產(chǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行單獨的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，在適航組織體系中也相應(yīng)增加了負(fù)責(zé)設(shè)計機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)機(jī)構(gòu)和持續(xù)適航機(jī)構(gòu)評審和批準(zhǔn)的部門。

1.2.2 EASA 適航法規(guī)體系

EASA 的適航法規(guī)體系分為三個層次，第一層是基本法，第二層是實施規(guī)章，第三層是審定規(guī)范和指導(dǎo)文件，如圖3所示。

圖3 EASA 航空規(guī)章體系

1.2.3 設(shè)計組織批準(zhǔn)(DOA)

歐洲的適航管理體系較之美國最大的差異在于沒有對個人的委任制度，而是要求航空制造企業(yè)通過獲得設(shè)計組織批準(zhǔn)(DOA)的方式來表明其設(shè)計能力，核心內(nèi)容是要求申請人具備成熟的設(shè)計組織，并且通過編制設(shè)計組織手冊，從組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、程序、資源等四大方面對設(shè)計組織的能力詳細(xì)說明。

設(shè)計組織批準(zhǔn)目的是確保申請人具備以下三種能力:(1)設(shè)計的產(chǎn)品符合適用的適航規(guī)章和環(huán)境保護(hù)要求;(2)表明并證實對適航規(guī)章和環(huán)境保護(hù)要求的符合性;(3)向?qū)彶榉窖菔具@種符合性。

在設(shè)計組織當(dāng)中，EASA 要求在設(shè)計部門中設(shè)置CVE(Compliance Verification Engineers)，承擔(dān)表明符合性工作，負(fù)責(zé)對符合性報告審批。CS－21 部J 分部中對設(shè)計組織申請、批準(zhǔn)和設(shè)計保證手冊編制作了詳細(xì)要求，如圖4 所示。獲得設(shè)計組織批準(zhǔn)是民機(jī)制造企業(yè)申請EASA 型號合格證以及其他適航證件的前提和基礎(chǔ)。

圖4 DOA 申請批準(zhǔn)流程

2、國內(nèi)外適航管理體系發(fā)展現(xiàn)狀對比

自上個世紀(jì)70年代開始，中國就著手開始參照美國聯(lián)邦航空局的適航管理模式對民用飛機(jī)進(jìn)行適航管理。

但是應(yīng)該承認(rèn)，中國的適航管理模式與中國航空制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)特點并不完全匹配。一方面，中國航空制造業(yè)長期以軍機(jī)型號為主，一直沒有形成完善的民機(jī)產(chǎn)業(yè)；另一方面，相較歐美適航當(dāng)局，中國適航當(dāng)局欠缺國內(nèi)的航空產(chǎn)品審定實踐。我國適航管理體系的建設(shè)正處于初期的探索階段。由于個體間的差異，規(guī)模性地復(fù)制波音、空客等公司的管理模式并不適合我國適航管理體系的發(fā)展，但其先進(jìn)的適航管理模式及經(jīng)驗?zāi)軌驗槲覈m航體系的建設(shè)提供參考。

伴隨中國航空制造業(yè)和航空運輸業(yè)的日益繁榮，中國適航當(dāng)局和適航體系得到了不斷完善和提高，在小飛機(jī)和機(jī)械類機(jī)載設(shè)備領(lǐng)域，具備了和歐美適航當(dāng)局相當(dāng)?shù)膶彶槟芰5]。自2003 年開始對國產(chǎn)新支線飛機(jī)ARJ21－700 的型號合格審定，到2014年的取證成功，以及2007 年成立上海、沈陽兩個審定中心啟動了C919 大型客機(jī)的型號合格審定工作，2014年在北京又建立了中國民用航空發(fā)動機(jī)適航審定中心，使得我國的適航審定能力得到了進(jìn)一步加強(qiáng)[1]。

2.1 中國的適航組織體系(CAAC)CAAC 的適航審定系統(tǒng)組織體系是以地區(qū)管理局適航審定處為基礎(chǔ)，以各中心的專業(yè)化審定隊伍為支撐，立體交叉的矩陣式組織框架。其中，適航審定中心已發(fā)展成為適航審定的核心執(zhí)行機(jī)構(gòu)。2.2 CAAC 適航法規(guī)體系

CAAC 的適航法規(guī)體系分四層，從法律地位來說，第一層《中華人民共和國民用航空法》屬于國家法律，是從事民用航空活動的最高層文件;第二層是國務(wù)院頒布的《中華人民共和國民用航空器適航審定適航管理條例》和《中華人民共和國民用航空器國籍登記條例》屬于行政法規(guī);第三層是民航局適航規(guī)章;第四層是指導(dǎo)開展適航工作的指南性文件。前三層是法律法規(guī)性文件，第四層沒有法律效力，僅是指導(dǎo)開展適航工作的指南性文件[4]。如圖5所示。

圖5 中國適航文件體系圖 2.3 中國商飛公司適航管理體系

中國商飛公司的適航管理體系依據(jù)中國適航當(dāng)局的要求，結(jié)合公司實際而建，組織框架分為總部和成員單位兩級，成員單位的適航職能部門在業(yè)務(wù)上均接受總部適航管理部的領(lǐng)導(dǎo)，通過供應(yīng)商的適航管理部門將適航職責(zé)予以延伸?？偛窟m航管理部負(fù)責(zé)本公司的型號適航取證、生產(chǎn)許可取證、持續(xù)適航和其它有關(guān)的適航工作，是中國商飛公司對內(nèi)和對外協(xié)調(diào)適航事務(wù)的唯一接口單位，并直接向中國商飛公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，建立向其報告的工作程序，下設(shè)項目適航處、適航技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)處、持續(xù)適航處及適航體系管理處[4]，如圖6 所示。

圖6 中國商飛公司適航管理組織體系

中國商飛公司根據(jù)適航規(guī)章的要求建立了委任代表管理體系，委任代表由適航管理部門提名，經(jīng)培訓(xùn)合格后推薦給中國民航局航空器適航審定司，由適航司正式批準(zhǔn)。在最新的中國民航適航規(guī)章中增加了有關(guān)設(shè)計保證系統(tǒng)的審查要求，據(jù)此，中國商飛公司在國內(nèi)首次建立了民機(jī)研制的設(shè)計保證系統(tǒng)，并編制了設(shè)計保證手冊，詳細(xì)闡述了中國商飛公司的機(jī)構(gòu)、職責(zé)、程序、資源等對規(guī)章的符合性。

3、我國適航管理體系發(fā)展歷程評價和現(xiàn)狀分析

中國航空工業(yè)由于特殊的發(fā)展經(jīng)歷和歷史背景，尚沒有形成完整的民機(jī)產(chǎn)業(yè)鏈。盡管在一些領(lǐng)域內(nèi)，中國的適航當(dāng)局已經(jīng)具備了和歐美適航當(dāng)局相當(dāng)?shù)膶彶槟芰?，但必須認(rèn)識到中國民機(jī)適航管理與世界先進(jìn)水平還有較大差距，對民機(jī)適航管理的理解和自覺性也還有很大的發(fā)展空間。

適航標(biāo)準(zhǔn)是長期經(jīng)驗的積累，是吸取了飛行事故的教訓(xùn)，經(jīng)過反復(fù)的驗證和論證并公開征求公眾意見制定的，縱觀FAA 和EASA 兩家適航當(dāng)局，它們之所以能夠在世界上有最大的發(fā)言權(quán)，其優(yōu)勢在于其具有世界上最先進(jìn)、最完善的適航標(biāo)準(zhǔn)，并具有高度的國際化。因此，要想在國際上擁有更多的話語權(quán)，就必須注重標(biāo)準(zhǔn)的國際化，積極開展與國外先進(jìn)適航當(dāng)局的交流與合作，了解和掌握國際上適航法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的最新動態(tài)，突破標(biāo)準(zhǔn)制定的瓶頸。

與美歐等國相比，中國的民機(jī)研制起步晚、基礎(chǔ)薄，適航驗證水平也正處于發(fā)展階段，與世界先進(jìn)水平仍存在較大差距，尚未形成相對科學(xué)、完整的驗證方法和驗證程序，且經(jīng)驗和積累極度欠缺。因此，必須結(jié)合中國民機(jī)研制與適航工作的實際，深入研究適航符合性驗證方法，尤其針對適航規(guī)章和適航標(biāo)準(zhǔn)的研究，找到一套與中國民機(jī)產(chǎn)業(yè)相配套的符合性驗證方法，逐步建立起完整的民機(jī)適航符合性驗證程序。繁榮的航空運輸業(yè)保障了中國適航當(dāng)局具有大量的適航管理經(jīng)驗，而國內(nèi)航空制造業(yè)大力發(fā)展民機(jī)產(chǎn)業(yè)也促進(jìn)了中國適航當(dāng)局組織機(jī)構(gòu)和審定能力的不斷完善和提高；在小飛機(jī)審定和機(jī)械類機(jī)載設(shè)備審定領(lǐng)域，中國適航當(dāng)局基本具備與歐美適航當(dāng)局同等的審定體系和審定能力。在此基礎(chǔ)上，以國內(nèi)航空制造業(yè)研發(fā)支線客機(jī)和大型客機(jī)為契機(jī)，中國適航當(dāng)局的組織體系和審定能力還將進(jìn)一步加強(qiáng)，逐步成為國際上有影響力的重要適航當(dāng)局[2]。

4、我國適航管理發(fā)展趨勢和未來規(guī)劃

民用飛機(jī)的適航管理研究需要結(jié)合我國民用飛機(jī)的具體現(xiàn)狀，科學(xué)合理的建立和完善民用飛機(jī)適航管理體系，從法律法規(guī)、管理系統(tǒng)和文檔系統(tǒng)等方面，提供民用飛機(jī)發(fā)展的有利條件，并通過實際訓(xùn)練提高民用飛機(jī)相關(guān)人員的管理和服務(wù)水平，進(jìn)而提高民用飛機(jī)的適航管理水平[3]。

完善民用飛機(jī)適航管理體系的措施總結(jié)如下：（1）加強(qiáng)民用飛機(jī)的飛行實踐

國外一些先進(jìn)的民用飛機(jī)積累了相當(dāng)多的經(jīng)驗，有一套完整的適航管理的程序和過程，可以借鑒國際經(jīng)驗并結(jié)合我國民用飛機(jī)的實際條件，從發(fā)展的角度來考慮，實現(xiàn)民航適航管理的要求，結(jié)合民用航空飛機(jī)的發(fā)展對適航操作制定具體的實施細(xì)則，完善民用飛機(jī)適航標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)建設(shè)，加強(qiáng)民用飛機(jī)的飛行實踐，合理完善適航管理程序。

（2）提高民用飛機(jī)適航管理水平

保證民用飛機(jī)適航不僅是民航部門的責(zé)任，而且與民用飛機(jī)設(shè)計與制造部門息息相關(guān)，需要雙方的共同努力，不斷提高民用飛機(jī)的安全性能。從民用飛機(jī)發(fā)展實踐來分析，不斷提高民用飛機(jī)的適航管理水平，促進(jìn)適航管理部門的發(fā)展，實現(xiàn)民用飛機(jī)的適航認(rèn)證，指導(dǎo)和民航監(jiān)管，最終達(dá)到持續(xù)穩(wěn)定的安全。

（3）完善適航管理認(rèn)證框架

飛機(jī)的適航性是飛機(jī)的固有性質(zhì)，集中體現(xiàn)了飛機(jī)各種設(shè)計技術(shù)的安全性能，并通過合規(guī)的生產(chǎn)可以充分的體現(xiàn)，這就要求在飛機(jī)研制的管理力度上，嚴(yán)格按照有關(guān)適航要求，建立和完善組織認(rèn)證系統(tǒng)和框架，才能確保飛機(jī)研制的高效，高質(zhì)量、穩(wěn)定性。同時加強(qiáng)對飛機(jī)的適航管理，真正提高飛機(jī)適航的管理水平和解決發(fā)展瓶頸問題，需要建立一個適航認(rèn)證框架，基于適航管理信息平臺服務(wù)制度體系，逐步完善適航管理認(rèn)證系統(tǒng)，才能切實提高民用飛機(jī)的適航管理發(fā)展水平。參考文獻(xiàn)：

[1] 張隴東.國內(nèi)外民機(jī)適航管理體系淺析[J].上海飛機(jī)設(shè)計研究院2012（10）.[2] 焦連躍，李華星.從FAA 看如何加強(qiáng)我國民航適航管理[J].西北工業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2009(03).[3] 聶常勝,適航研究室副主任設(shè)計師，工程師，研究方向：適航技術(shù)與管理研究。淺談民用飛機(jī)適航管理體系建設(shè)[J].管理科學(xué)報2014.[4] AP－21－AA－2011－03－R4，航空器型號合格審定程序．

[5] 王俊彪，晏祥斌，蔣建軍，曹友明,西北工業(yè)大學(xué)陜西省數(shù)字化制造工程技術(shù)研究中心.民機(jī)適航管理體系分析及其發(fā)展淺議[J].機(jī)械設(shè)計與制造工程學(xué)報,2014.4, Vol.43 No.4.

第二篇：管理體系對比分析9.13

管理體系調(diào)研報告

英力特集團(tuán)是集化工、煤炭、電力和冶金等行業(yè)的綜合型集團(tuán)公司，對于這樣一個完全市場化、跨越式發(fā)展的企業(yè)來說，建立完善的安全管理體系是促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展的重要手段，也是公司和諧發(fā)展和社會責(zé)任的集中體現(xiàn)。

為此，集團(tuán)公司于2011年6月12日在寧東進(jìn)行了關(guān)于管理體系的咨詢講座，使各級管理人員對建立標(biāo)準(zhǔn)化管理體系有了基本認(rèn)識。近期，安全生產(chǎn)部、工程建設(shè)部分別對咨詢講座中交流的NOSA、HSE兩種管理體系進(jìn)行了調(diào)研，下面將兩種管理體系做簡要介紹。

一、兩種管理體系簡介及應(yīng)用(一)NOSA管理體系

1、NOSA體系簡介

NOSA五星管理體系是南非國家職業(yè)安全協(xié)（NationaiOccupational Safety Association，簡稱NOSA）于1951年創(chuàng)建的基于安全、健康、環(huán)保的綜合風(fēng)險管理系統(tǒng)，應(yīng)用對象較為廣泛，廣泛的應(yīng)用于采礦、化工、鋼鐵、電力等行業(yè)。

國內(nèi)企業(yè)應(yīng)用大多是建立在ISO9001、ISO14001、OHSAS18001、NOSA五星安健環(huán)管理體系框架下的，以GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，融合GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)、CMB253－2004管理標(biāo)準(zhǔn)的要求，實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康、安全一體化管理的綜合管理體系，即所謂的“四標(biāo)一體化”。四個標(biāo)準(zhǔn)之間有著共同的管理理念、管理基礎(chǔ)、框架結(jié)構(gòu)和公共的管理性要求，但也有很多的不同點，如：范圍不同、切入點不同等。

NOSA“安全五星”管理系統(tǒng)設(shè)定了五大類，72個元素，每個元素又提出了若干個具體的項目要求，標(biāo)準(zhǔn)中給各大元素賦予了不同的權(quán)重值。在實際應(yīng)用中，采用考評打分法，即對照各元素所要求的實際滿足情況實效進(jìn)行評分，并計算出故障、意外發(fā)生率。對企業(yè)則根據(jù)企業(yè)所得分?jǐn)?shù)，對照星級判定準(zhǔn)則，給出企業(yè)的安全管理水平即星級水平。該系統(tǒng)目前已知的實施應(yīng)用中多用于評估現(xiàn)場所有在安全、健康、環(huán)保及管理機(jī)制方面存在的優(yōu)點和缺點（危險源及危險點），重點提出需要控制和改進(jìn)的地方以達(dá)到風(fēng)險預(yù)控的目的。

2、NOSA體系的應(yīng)用

國內(nèi)發(fā)電企業(yè)近年來NOSA管理體系也得到了廣泛的應(yīng)用，部分企業(yè)達(dá)到了四星、五星水平，企業(yè)安全生產(chǎn)得到了明顯的改善，設(shè)備事故、人身事故、職業(yè)病等得到了有效地控制。如廣東粵電的沙角C電廠、國華寧海電廠等。國電寧夏石嘴山發(fā)電有限責(zé)任公司是本區(qū)內(nèi)首家應(yīng)用NOSA五星管理體系的企業(yè)。2005年該司為規(guī)范企業(yè)基礎(chǔ)管理，有效控制公司安全生產(chǎn)和經(jīng)營管理活動中的各類風(fēng)險，降低各類事故損失，提高企業(yè)綜合管理水平，引進(jìn)了NOSA五星安健環(huán)管理，經(jīng)過一年多時間的努力實踐，通過辨識風(fēng)險、完善標(biāo)準(zhǔn)制度、優(yōu)化梳理管理流程、調(diào)整組織機(jī)構(gòu)、明確管理職責(zé)、執(zhí)行操作要求、進(jìn)行專項整改，該公司的質(zhì)量安健環(huán)管理工作得到了全面規(guī)范，融合NOSA管理在內(nèi)的質(zhì)量安健環(huán)“四標(biāo)一體化”綜合管理體系得以建立，使公司的質(zhì)量安健環(huán)管理水平邁上了一個新的臺階。并于2006年9于被評為NOSA“四星”，并將NOSA管理體系融入企業(yè)文化中。在隨后的兩年時間里該公司安全生產(chǎn)管理達(dá)到了一個頂點，未發(fā)生任何設(shè)備、人身事故以及職業(yè)健康及環(huán)保事件。但隨著該公司管理層人事調(diào)整以及國電石嘴山兩公司的整合，NOSA管理體系被逐步被弱化，以至于今天無人問津，企業(yè)相也繼發(fā)生了人身事故、設(shè)備事故、機(jī)組非停事件逐步增多等。

（二）HSE管理體系

1、體系簡介

HSE管理體系是上世紀(jì)70年代石油工業(yè)國際勘探開發(fā)論壇提出并建立的健康、安全、環(huán)境管理體系，簡稱HSE MS（Health Safety and Enviromen Management System)，近年來，廣泛應(yīng)用于石油、化工系統(tǒng)。中國石油天然氣集團(tuán)公司是最早實施HSE管理體系的中國企業(yè)，其HSE管理體系融合了ISO9000質(zhì)量管理體系，體現(xiàn)了ISO14000環(huán)境管理體系、OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系以及中華人民共和國職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系所涉及的主要要素，通常稱為QHSE管理體系。

HSE管理體系是三位一體的管理體系，它將健康、安全、環(huán)境融合在一起形成了一個更加廣泛的綜合管理標(biāo)準(zhǔn)模式。這種管理模式采用體系審核法，即對照標(biāo)準(zhǔn)的一般要求來考察企業(yè)及工作過程的符合度。該體系具有普遍的適用性，它不針對于某一個特定的對象，適用于任何組織。

2、體系的應(yīng)用

中國石油天然氣集團(tuán)公司是最早實施QHSE管理體系的中國企業(yè)，其屬下企業(yè)山西三維集團(tuán)股份有限公司、湖南省湘維有限公司、中國石化集團(tuán)四川維尼綸廠

二、建議

綜上所述，NOSA、HSE兩種管理體系都是基于過程管理、風(fēng)險控制、風(fēng)險評價、預(yù)測為理念的以安全、質(zhì)量、健康、環(huán)保為目標(biāo)的綜合管理體系，都是多個管理體系的有機(jī)融合，都是以安全、質(zhì)量、健康、環(huán)保為要素，滲透到生產(chǎn)每個環(huán)節(jié)，全面監(jiān)控生產(chǎn)中存在的故障、隱患，幫助管理者科學(xué)的衡量生產(chǎn)過程中安全、健康、環(huán)保、質(zhì)量等，正確制定解決方案的有力助手。只不過兩種管理體系的評測方式、流程、評測手段、權(quán)重值等略有不同而已。

可以說，NOSA、HSE兩種管理體系都具有普遍的適用性，適用于任何行業(yè)，雖然目前英力特集團(tuán)涉及行業(yè)多，但選擇一種管理體系均可滿足需求，關(guān)鍵在于貫徹與執(zhí)行的深度。

三、管理體系的實施

任何一個管理體系的建立與實施，一定是以企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)高度重視、全員參與為基礎(chǔ)的。從調(diào)研情況看，領(lǐng)導(dǎo)層統(tǒng)一思想做出決策、成立專門的組織機(jī)構(gòu)是實施管理體系的重要環(huán)節(jié)。

（一）管理體系實施步驟：

1.領(lǐng)導(dǎo)層統(tǒng)一思想并做出決策，確定管理體系； 2.成立建立一體化管理體系的組織機(jī)構(gòu)，落實責(zé)任； 3.分層次培訓(xùn)。

4.根據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)方（社會、員工）的要求，制訂一體化管理方針。

5.根據(jù)管理方針，制訂管理目標(biāo)及分項指標(biāo)。

6.識別管理體系所需的過程，識別并評價環(huán)境因素和危險源。7.進(jìn)行一體化管理體系的職能分配，明確相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。8.編制一體化管理體系文件。

9.配備和落實一體化管理體系所要求的人力、基礎(chǔ)實施和其他資源。

10.試運行3-6個月

11.培訓(xùn)并聘任滿足一體化管理體系要求的內(nèi)審員。12.進(jìn)行一次依據(jù)3個標(biāo)準(zhǔn)覆蓋全部管理部門和要求的內(nèi)部審核。

13.跟蹤評審后可合并項及糾正措施。

14.召開管理評審會，評價一體化管理體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，并提出組織持續(xù)改進(jìn)的方向。

15.持續(xù)改進(jìn)，保持管理體系的有效運行。

（二）工期及進(jìn)度控制

比較NOSA、HSE從體系確定到第三方審核認(rèn)證通常需要一年多時間，此后需要長期不斷的優(yōu)化和持續(xù)改進(jìn)。以HSE為例，總體上分為七個部分，如按照2011年10月份開始實施，工期及進(jìn)度控制如下： 1.調(diào)研和準(zhǔn)備:主要工作內(nèi)容有確定管理體系；所屬各單位編制體系實施計劃；確定各級管理體系推進(jìn)機(jī)構(gòu)和組織。通常需要3個多月，即2011年10月～2012年1月完成。2.宣傳培訓(xùn)：內(nèi)容較多,有領(lǐng)導(dǎo)層培訓(xùn)、體系標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、風(fēng)險辨識及評價培訓(xùn)、內(nèi)審員培訓(xùn)等，需要分層按計劃逐步培訓(xùn)，培訓(xùn)時間較長，貫穿了體系實施的全過程。通常需要18個月，即2011年11月～2013年7月完成。

3.初審評審：主要是危險辨識與風(fēng)險評價、評價結(jié)果討論和評審等。通常需要9個月，即2012年1月～2012年9月完成。4.體系文件編寫：主要是編寫管理手冊、程序文件、管理制度或NOSA的符合性檢查等。通常需要15個月，即2012年1月～2013年3月完成。

5.體系文件發(fā)布和學(xué)習(xí)：主要有管理體系文件發(fā)布、培訓(xùn)學(xué)習(xí)、風(fēng)險辨識，監(jiān)督檢查及考核等。通常需要12個月，即2012年4月～2013年4月完成。

6.體系運行推動和考核：內(nèi)容較多，主要有體系運行情況經(jīng)驗總結(jié)交流、運行監(jiān)督檢查、績效評價、內(nèi)審、第三方認(rèn)證審核等。該階段體系文件發(fā)布后開始，到第三方審核認(rèn)證需要12月時間，同時，需要長期的對體系運行進(jìn)行監(jiān)督檢查。7.體系優(yōu)化和持續(xù)改進(jìn)：主要是完善管理體系規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、建立完善的體系信息化平臺，推動企業(yè)質(zhì)量、安全、環(huán)境文化建設(shè)。

第三篇：HSE管理體系概念及國際HSE發(fā)展歷程

HSE管理體系概念及國際HSE發(fā)展歷程、HSE管理體系概念

HSE管理體系是指實施安全、環(huán)境與健康管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過程和資源等而構(gòu)成的整體。它由許多要素構(gòu)成，這些要素通過一先進(jìn)、科學(xué)的運行模式有機(jī)地融合在一起，相互關(guān)聯(lián)相互作用，形成一套結(jié)構(gòu)化動態(tài)管理系統(tǒng)。從其功能上講，它是一種事前進(jìn)行風(fēng)險分析，確定其自身活動可能發(fā)生的危害和后果，從而采取有效的防范手段和控制措施防止其發(fā)生，以便減少可能引起的人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境污染的有效管理模式。它突出強(qiáng)調(diào)了事前預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)，具有高度自我約束、自我完善、自我激勵機(jī)制，因此是一種現(xiàn)代化的管理模式，是現(xiàn)代企業(yè)制度之一。

HSE管理體系是三位一體管理體系。H（健康）是指人身體上沒有疾病，在心理上保持一種完好的狀態(tài)；S（安全）是指在勞動生產(chǎn)過程中，努力改善勞動條件、克服不安全因素，使勞動生產(chǎn)在保證勞動者健康、企業(yè)財產(chǎn)不受損失、人民生命安全的前提下順利進(jìn)行；E（環(huán)境）是指與人類密切相關(guān)的、影響人類生活和生產(chǎn)活動的各種自然力量或作用的總和，它不僅包括各種自然因素的組合，還包括人類與自然因素間相互形成的生態(tài)關(guān)系的組合。由于安全、環(huán)境與健康的管理在實際工作過程中有著密不可分的聯(lián)系，因此把健康（Health）、安全（Safety）和環(huán)境（Environment）形成一個整體的管理體系，是現(xiàn)代石油化工企業(yè)的必然。2、HSE發(fā)展歷程

國外有些專家曾這樣評述過安全工作的發(fā)展過程，即60年代以前主要是通過對裝備的不斷完善，如利用自動化控制手段使工藝流程的保護(hù)性能得到完善等，來達(dá)到對人們保護(hù)的目的；70年代以后，注重了對人的行為研究，注重考察人與環(huán)境的相互關(guān)系；80年代之后，逐漸發(fā)展形成了一系列全面、系統(tǒng)、全新的管理模式?？v觀HSE發(fā)展歷程，大致可分為以下幾個階段：

2.1 HSE管理體系的開端

1985年，殼牌石油公司首次在石油勘探開發(fā)領(lǐng)域提出了強(qiáng)化安全管理（Enhance Safety Management）的構(gòu)想和方法。1986年，在強(qiáng)化安全管理的基礎(chǔ)上，形成手冊，以文件的形式確定下來，HSE管理體系初現(xiàn)端倪。2.2 HSE管理體系的開創(chuàng)發(fā)展期

80年代后期，國際上的幾次重大事故對安全工作的深化發(fā)展與完善起了巨大的推動作用。如1987年的瑞士SANDEZ大火，1988年英國北海油田的帕玻爾·阿爾法平臺事故，以及1989年的EXXON公司VALDEZ泄油等引起了國際工業(yè)界的普遍關(guān)注，大家都深深認(rèn)識到，石油石化作業(yè)是高風(fēng)險的作業(yè)，必須進(jìn)一步采取更有效更完善的HSE管理系統(tǒng)以避免重大事故的發(fā)生。1991年，在荷蘭海牙召開了第一屆油氣勘探、開發(fā)的健康、安全、環(huán)保國際會議，HSE這一概念逐步為大家所接受。許多大石油公司相繼提出了自己的HSE管理體系。如殼牌公司，在1990年制定出自己的安全管理體系（SMS）；1991年，殼牌公司委員會頒布健康、安全與環(huán)境（HSE）方針指南；1992年，正式出版安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)EP92－01100；1994年，正式頒布健康、安全與環(huán)境管理體系導(dǎo)則。2.3 HSE管理體系的蓬勃發(fā)展期

1994年油氣開發(fā)的安全、環(huán)保國際會議在印度尼西亞的雅加達(dá)召開，由于這次會議由SPE發(fā)起，并得到IPICA（國際石油工業(yè)保護(hù)協(xié)會）和AAPG的支持，影響面很大，全球各大石油公司和服務(wù)廠商積極參與，HSE的活動在全球范圍內(nèi)迅速展開。

1996年1月，ISO/TC67的SC6分委會發(fā)布ISO/CD14690《石油和天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》，成為HSE管理體系在國際石油業(yè)普遍推行的里程碑，HSE管理體系在全球范圍內(nèi)進(jìn)入了一個蓬勃發(fā)展時期。2.4 HSE管理體系的未來發(fā)展趨勢

從當(dāng)前的發(fā)展?fàn)顩r來看，未來的HSE管理體系有如下幾方面的發(fā)展趨向：

（1）世界各國石油石化公司HSE管理的重視程度普遍提高，HSE管理成為世界性的潮流與主題，建立和持續(xù)改進(jìn)HSE管理體系將成為國際石油石化公司HSE管理的大趨勢。

（2）作為管理核心的以人為本的思想得到充分的體現(xiàn)。

（3）HSE管理體系的審核向標(biāo)準(zhǔn)化邁進(jìn)。

（4）世界各國的環(huán)境立法更加系統(tǒng)，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格。

國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島）

第四篇：有機(jī)農(nóng)業(yè)的發(fā)展歷程和國際管理體系

有機(jī)農(nóng)業(yè)的發(fā)展歷程和國際管理體系

有機(jī)農(nóng)業(yè)指完全不允許使用任何化學(xué)合成物質(zhì)(化肥、化學(xué)農(nóng)藥、生長調(diào)節(jié)劑、飼料添加劑)和基因工程生物及其產(chǎn)物。有機(jī)農(nóng)業(yè)絕不是簡單的無化肥、無農(nóng)藥的農(nóng)業(yè)，它以有機(jī)物質(zhì)自我補(bǔ)充為土壤培肥作基礎(chǔ)，利用抗病蟲品種和天然植物性農(nóng)藥和殺蟲生物制菌劑以及耕作法、物理法和生物法等為病蟲害防治的手段，強(qiáng)調(diào)一切農(nóng)業(yè)措施都應(yīng)遵循自然規(guī)律、循環(huán)利用物質(zhì)和能量、保護(hù)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)遺傳多樣性，強(qiáng)調(diào)注重社會、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境的和諧、高效、持續(xù)的發(fā)展，強(qiáng)調(diào)能生產(chǎn)出自然的、高營養(yǎng)的有機(jī)食品。從有機(jī)農(nóng)業(yè)的提出到如今的快速發(fā)展，經(jīng)歷了近1個世紀(jì)，美國稱之為再生農(nóng)業(yè)，英國和西歐稱生物農(nóng)業(yè)，日本稱自然農(nóng)法，中國臺灣省稱有機(jī)農(nóng)業(yè)，還有的稱為生態(tài)農(nóng)業(yè)、生物動力農(nóng)業(yè)、低投入農(nóng)業(yè)或持續(xù)農(nóng)業(yè)等。世界有機(jī)農(nóng)業(yè)的發(fā)展歷程世界有機(jī)農(nóng)業(yè)的發(fā)展從20世紀(jì)初開始到如今，大致經(jīng)歷了4個階段：19世紀(jì)初期的萌芽階段、50-60年代的沉寂階段、70年代到90年代初的探索階段和90年代中后期的飛躍階段。1．萌芽階段 1909年，美國農(nóng)業(yè)部的King考察了中國農(nóng)業(yè)后，于1911年寫了《四千年的農(nóng)民》，介紹中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)利用人畜糞便、塘泥和一切廢棄物來肥田的有利于人類持續(xù)發(fā)展的技術(shù)，提出了最初的有機(jī)農(nóng)業(yè)思想。后來，英國植物病理學(xué)家Howard，進(jìn)一步深入研究和總結(jié)中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的經(jīng)驗，30年代初開始倡導(dǎo)有機(jī)農(nóng)業(yè)，在1940年寫了《農(nóng)業(yè)圣典》，此書成為當(dāng)今指導(dǎo)國際有機(jī)農(nóng)業(yè)運動的經(jīng)典著作之一。1945年，美國Rodale創(chuàng)辦了Rodale有機(jī)農(nóng)場。那時，只是個別生產(chǎn)者針對局部市場需求而自發(fā)地生產(chǎn)某種有機(jī)產(chǎn)品，由這些零散的生產(chǎn)者自發(fā)組合成區(qū)域性的社團(tuán)組織或協(xié)會等民間團(tuán)體，自行制訂生產(chǎn)和加工規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)，并產(chǎn)生了一些民間專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。但當(dāng)時的有機(jī)農(nóng)業(yè)過分強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，實行自我封閉式的生物循環(huán)生產(chǎn)模式，排斥現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)，未能得到廣大農(nóng)民與政府的支持，發(fā)展極為緩慢。2．沉寂階段第二次世界大戰(zhàn)后，全球興起化學(xué)能源熱和能源開發(fā)與儲備大賽，化學(xué)能源成為世界能源利用的核心，以高度機(jī)械化加化肥、農(nóng)藥、激素的大量施用為主的高能耗石油農(nóng)業(yè)，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式趨向工業(yè)化及密集化，極大地提高了勞動生產(chǎn)率，增加了單位面積產(chǎn)量，使人類從繁重的體力勞動和食物嚴(yán)重不足的困境中解放出來，石油農(nóng)業(yè)得到了飛快發(fā)展，而有機(jī)農(nóng)業(yè)被冷落下來，幾乎處于停滯狀態(tài)。3．探索階段石油農(nóng)業(yè)的快速發(fā)展，解決了人類的饑餓問題，成就了所謂的綠色革命，但也出現(xiàn)了資源衰竭、生態(tài)環(huán)境惡化、自然生態(tài)平衡破壞、生物多樣性下降、病蟲害的抗藥性增強(qiáng)、一些次生病蟲害大面積發(fā)生、農(nóng)產(chǎn)品的安全和質(zhì)量讓人擔(dān)憂、人類奇異病癥的突發(fā)率較高等一系列問題。人們不得不尋求一種可持續(xù)發(fā)展的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)以拯救人類賴以生存的地球，確保人類生活質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，于是，70年代初掀起以保護(hù)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境為目標(biāo)的各種替代農(nóng)業(yè)思潮，有機(jī)農(nóng)業(yè)的發(fā)展再次受到重視。1971年，日本成立了有機(jī)農(nóng)業(yè)研究會。1972年，由美、法、英、瑞典和非洲幾國共同發(fā)起一個致力于拯救農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境促進(jìn)健康安全食品 1的國際組織——國際有機(jī)農(nóng)業(yè)運動聯(lián)合會(International Federation Of Organic Agriculture Movements，IFOAM)。1975年，英國成立了國際生物農(nóng)業(yè)研究所，同年的國際生物農(nóng)業(yè)大會肯定了有機(jī)農(nóng)業(yè)的優(yōu)點，使得有機(jī)農(nóng)業(yè)在英國得到了廣泛的接受和發(fā)展。1983年，英國成立了有機(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會，查爾斯王子興辦了一個有機(jī)耕作農(nóng)場。日本1985年成立了自然農(nóng)法國際研究中心，1988年《農(nóng)業(yè)白皮書》正式提出發(fā)展有機(jī)農(nóng)業(yè)的問題，接著制定出有機(jī)農(nóng)業(yè)農(nóng)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)，并正式頒布實施。1990年，美國頒布了《有機(jī)農(nóng)產(chǎn)晶生產(chǎn)法案》，并成立了國際有機(jī)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會(NOSB)。1991年，歐盟制定有機(jī)農(nóng)業(yè)條例EU2092／91(只包括植物標(biāo)準(zhǔn))，1992年正式生效。1992年6月，在巴西召開的“世界環(huán)境發(fā)展大會”通過了《21世紀(jì)議程》，確立了可持續(xù)發(fā)展在全球經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的戰(zhàn)略地位，推動了全球有機(jī)農(nóng)業(yè)的發(fā)展。4．飛躍階段在90年代中期，世界農(nóng)產(chǎn)品供給已趨飽和，石油農(nóng)業(yè)的危害越來越明顯，人類自身的生存和發(fā)展受到嚴(yán)重威脅，歐洲、北美、日本、澳大利亞相繼出臺有機(jī)農(nóng)業(yè)的方針政策，興起了以保護(hù)環(huán)境為宗旨的有機(jī)農(nóng)業(yè)熱潮。IFOAM制定了有機(jī)農(nóng)業(yè)“基本標(biāo)準(zhǔn)”；世界衛(wèi)生組織(WHO)領(lǐng)導(dǎo)的有機(jī)認(rèn)證者委員會(Organic Certifiers Council，OCC)制定了“有機(jī)農(nóng)業(yè)規(guī)范”；美國1996年公布了有機(jī)產(chǎn)品的聯(lián)邦標(biāo)準(zhǔn)，2001年8月開始執(zhí)行全國統(tǒng)一的有機(jī)食品標(biāo)準(zhǔn)；歐盟有機(jī)農(nóng)業(yè)的動物標(biāo)準(zhǔn)2000年8月正式生效；日本在2001年4月公布了有機(jī)食品法。隨著國外綠色食品的標(biāo)準(zhǔn)體系和認(rèn)證體系日趨成熟和完善，加上一些國家、地區(qū)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的陸續(xù)成立，以及在1994年烏拉圭回合的《世界貿(mào)易組織協(xié)定》和《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易“綠色壁壘”的影響下，全球有機(jī)農(nóng)業(yè)得到了快速發(fā)展。到2001年為止，IFOAM已有107個國家或地區(qū)的700多名成員，擁有有機(jī)食品標(biāo)識380多個，已成為當(dāng)今世界上最廣泛、最龐大的一個國際有機(jī)農(nóng)業(yè)權(quán)威組織。1995年至今，歐洲有機(jī)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)約占其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總量的3％-5％，美國占2％左右；歐盟及日本的有機(jī)食品銷售年均增長率為25％-30％，美、韓有機(jī)食品年銷售額增幅分別達(dá)20％和40％；現(xiàn)在美國成為全球最大的有機(jī)食品市場，有42％的超級市場經(jīng)營綠色食品；法國是世界上有機(jī)農(nóng)業(yè)企業(yè)數(shù)量最多的國家，也是世界上最大的有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品出口國。

二、有機(jī)農(nóng)業(yè)的國際管理體系國際有機(jī)農(nóng)業(yè)和有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品的法規(guī)與理體系主要分為三個層次：一是聯(lián)合國層次二是國際性非政府組織層次，三是國家層次。聯(lián)合國層次的有機(jī)農(nóng)業(yè)和有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是由聯(lián)合國糧農(nóng)組織(FAO)與世界衛(wèi)生組織(WHO)領(lǐng)導(dǎo)的有機(jī)認(rèn)證者委員會(Organic Certifiers Council，OCC)制定的，是《食品法典》的一部分，只有植物生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，動物生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)尚未通過，尚屬于建議性標(biāo)準(zhǔn)?！妒称贩ǖ洹返臉?biāo)準(zhǔn)基本上參考了歐盟有機(jī)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)EU2092／91以及國際有機(jī)農(nóng)業(yè)運動聯(lián)盟(International Federation Of Organic Agriculture Movements，IFOAM)的“基本標(biāo)準(zhǔn)”。IFOAM的基本標(biāo)準(zhǔn)屬于非政府組織制定的有機(jī)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，每兩年召開一次會員大會進(jìn)行基本標(biāo)準(zhǔn)的修改，它聯(lián)合了國際上從事有機(jī)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、加工和研究的各類組織和個人，其標(biāo)準(zhǔn)具有廣泛的民主性和代表性，為許多國家制定有機(jī)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的參照。IFOAM的基本標(biāo)準(zhǔn)包括了植物生產(chǎn)、動

物生產(chǎn)以及加工的各類環(huán)節(jié)，還專門制定了茶葉和咖啡的標(biāo)準(zhǔn)。IFOAM的授權(quán)體系——監(jiān)督和控制有機(jī)農(nóng)業(yè)檢查認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組織和準(zhǔn)則(1ndependentOrganic Accreditation Service，IOAS)單獨對有機(jī)農(nóng)業(yè)檢查認(rèn)證機(jī)構(gòu)實行監(jiān)督和控制。國家層次的有機(jī)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以歐盟、美國和日本為代表。目前已經(jīng)制定完畢且生效的是歐盟的有機(jī)農(nóng)業(yè)條例EU2092／91及其修改條款(包括植物和動物標(biāo)準(zhǔn))，它對有機(jī)農(nóng)業(yè)和有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、貿(mào)易、檢查、認(rèn)證以及物品使用等全過程進(jìn)行了具體規(guī)定，適用于歐盟15個成員國的所有有機(jī)農(nóng)產(chǎn)晶的生產(chǎn)、加工和進(jìn)出口貿(mào)易。日本2001年4月正式執(zhí)行其有機(jī)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容95％以上與歐盟是相似的。美國有機(jī)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)于2002年8月正式執(zhí)行。

三、中國的有機(jī)農(nóng)業(yè) 20世紀(jì)80年代中后期，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)和國家環(huán)保局南京環(huán)科所開始進(jìn)行有機(jī)食品的研究和開發(fā)。1990年，浙江省的茶葉通過國外有機(jī)組織的認(rèn)證出口到荷蘭，開創(chuàng)了中國有機(jī)產(chǎn)品出口的先河。中國綠色食品發(fā)展中心和有機(jī)食品發(fā)展中心(Organic Food Developing Center，OFDC)分別于1993年和1994年成為IFOAM的會員。1995年國家環(huán)境保護(hù)局發(fā)布了《有機(jī)(天然)食品生產(chǎn)和加工技術(shù)規(guī)范》和《有機(jī)(天然)食品標(biāo)志管理章程》。2001年6月國家環(huán)境保護(hù)總局發(fā)布實施《有機(jī)食品認(rèn)證管理辦法》。2002年4月1日，國家環(huán)境保護(hù)總局施行《有機(jī)食品技術(shù)規(guī)范》。2002年發(fā)行了《OFDC有機(jī)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)》和《2002年OCIA標(biāo)準(zhǔn)手冊》(包含美國國家標(biāo)準(zhǔn)NOP和OCIA標(biāo)準(zhǔn))。2002年12月20日，國環(huán)有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證中心(OFDCCHINA)通過了IFOAM認(rèn)可和注冊，成為中國第一個具有獨立法人資格的專業(yè)有機(jī)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。中國有機(jī)食品的開發(fā)，主要是農(nóng)戶在從事出口業(yè)務(wù)的公司或企業(yè)的產(chǎn)銷合同指導(dǎo)下進(jìn)行。初期開發(fā)的主要是天然的有機(jī)食品，近幾年中國有機(jī)食品的年出口額和年產(chǎn)量增長率都在30％以上，OFDC先后在21個省、市、自治區(qū)建立了分中心或行業(yè)分中心，以O(shè)FDC為紐帶的中國有機(jī)農(nóng)業(yè)運動網(wǎng)絡(luò)正在形成，截止到2001年底，獲得認(rèn)證的有機(jī)生產(chǎn)基地和有機(jī)轉(zhuǎn)換基地面積分別約為1萬hm2和1．73hm2(不包括水面和野生)，獲得認(rèn)證的產(chǎn)品品種近200種，其中大部分出口到歐洲、美國和日本市場，部分產(chǎn)品開始在國內(nèi)市場銷售。目前，中國有機(jī)農(nóng)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)仍與國際普遍執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)有一定的差距，而且對有機(jī)產(chǎn)品各個環(huán)節(jié)的監(jiān)控力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，研究或經(jīng)營有機(jī)食品出口的外貿(mào)公司很少，有機(jī)產(chǎn)品開發(fā)力度不足。2001年，中國的有機(jī)食品出口額為2 000萬美元，在世界市場份額(110億美元)中所占比例微乎其微。

第五篇：中國金融業(yè)環(huán)境管理體系的發(fā)展

中國金融業(yè)環(huán)境管理體系的發(fā)展

常淼，彭莉娟，王世文

摘要：通過引入環(huán)保概念及實施規(guī)范，財政部門可以有效地促進(jìn)金融業(yè)在環(huán)境管理體系方面的建立，該部門的可持續(xù)發(fā)展體系對本文從三個方面進(jìn)行了分析：環(huán)境風(fēng)險評價；財政對環(huán)保的支持和金融服務(wù)；環(huán)保企業(yè)和個人。從各種實體的角度來講，如金融機(jī)構(gòu)，金融監(jiān)管當(dāng)局，環(huán)保部門，企業(yè)，市民。該部門對中國金融業(yè)的環(huán)境管理體系發(fā)展的影響因素進(jìn)行了討論。并指出中國金融行業(yè)目前正處在過渡階段，從防守態(tài)度到預(yù)防性的態(tài)度。對于中國金融業(yè)的環(huán)境監(jiān)管應(yīng)該努力發(fā)展環(huán)境管理系統(tǒng)，并且加強(qiáng)政府指導(dǎo)、監(jiān)督以及公眾的環(huán)境保護(hù)意識。關(guān)鍵詞：金融業(yè)、環(huán)境管理、環(huán)境風(fēng)險評價、環(huán)境保護(hù)工程、環(huán)境友好行為

1引 言

由于融資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)可以影響公司的業(yè)務(wù)活動，所以它們秉著對環(huán)境負(fù)責(zé)的態(tài)度，運用財政政策和指導(dǎo)方針，有利于環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約。隨著越來越多的環(huán)保污染事故的發(fā)生，法律，法規(guī)和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)也已經(jīng)得到了加強(qiáng)。因此，企業(yè)成本從預(yù)防到恢復(fù)環(huán)境已經(jīng)大大增加。由于環(huán)境質(zhì)量下降，企業(yè)投資的興趣減少，所有這些因素提高了環(huán)境相關(guān)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險。

在20世紀(jì)90年代，發(fā)達(dá)國家的金融機(jī)構(gòu)開始關(guān)注環(huán)境問題，并采取措施，以避免相關(guān)的損失。然而，直到現(xiàn)在，中國金融機(jī)構(gòu)才實施了幾個與環(huán)境有關(guān)的政策。在最新的國際金融機(jī)構(gòu)和實踐的現(xiàn)狀上，本文定義了中國金融機(jī)構(gòu)在建立環(huán)境管理體系中的角色,中國的金融系統(tǒng)完成了環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)設(shè)定在第11個五年計劃(2006-2010)。

2金融業(yè)環(huán)境管理體系的必要性

有以下幾種環(huán)境問題所引起的不利影響,包括:（1）由于巨額的污染罰款，致使企業(yè)為預(yù)防環(huán)境污染所支付的費用提高,這些費用以至于它們進(jìn)入清算階段；

（2）綠色貿(mào)易壁壘減少出口，從而成為企業(yè)獲利的障礙;（3）企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響的活動，導(dǎo)致物業(yè)貶值，如土壤污染;（4）費用原材料或預(yù)處理單元擴(kuò)大，以抵消因為污染的原材料或資源質(zhì)量下降;（5）大規(guī)模的環(huán)境災(zāi)難造成社會和經(jīng)濟(jì)損失。

所有上述問題增加不良貸款、超額支付的保費和金融部門的環(huán)境風(fēng)險,這極大地影響利潤水平。

金融公司已經(jīng)采取以下措施來規(guī)避環(huán)境風(fēng)險：（1）在傳統(tǒng)的信貸服務(wù)中將環(huán)境因素加以考慮;（2）開發(fā)特殊的金融產(chǎn)品,支持污染控制工程、環(huán)保產(chǎn)業(yè)和環(huán)保企業(yè)。發(fā)展環(huán)保管理系統(tǒng)，可以幫助金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)日常運營的安全和促進(jìn)金融服務(wù)的競爭力。

3在環(huán)保領(lǐng)域的金融服務(wù)功能

已經(jīng)有一些國際金融慣例，旨在保護(hù)環(huán)境。根據(jù)金融服務(wù)如何促進(jìn)環(huán)境保護(hù)，有利于環(huán)保的金融服務(wù)功能，可以分為三個領(lǐng)域。

3.1環(huán)境風(fēng)險評估和控制

隨著國家環(huán)保政策和法規(guī)的日趨完善以及與國際貿(mào)易之間的接軌，對出口限制的環(huán)境風(fēng)險主要來自金融機(jī)構(gòu)。環(huán)境風(fēng)險引起的其他風(fēng)險，如信用風(fēng)險或投資風(fēng)險。這些通常是當(dāng)產(chǎn)品達(dá)不到國家環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)或國際貿(mào)易的要求時，客戶支付對環(huán)境的污染控制所帶來的風(fēng)險。環(huán)境風(fēng)險評估，可以幫助機(jī)構(gòu)規(guī)避金融風(fēng)險。許多外資銀行已經(jīng)采取了“赤道原則”，以管理項目融資中的環(huán)境風(fēng)險。一些銀行根據(jù)赤道原則建立了環(huán)境風(fēng)險管理準(zhǔn)則，如環(huán)境風(fēng)險的貸款政策，匯豐銀行；環(huán)境和社會風(fēng)險管理系統(tǒng)，花旗銀行。現(xiàn)在中國的金融機(jī)構(gòu)必須考慮環(huán)境的影響，例如，明確國有商業(yè)銀行監(jiān)管該項目的債務(wù)人必須提交環(huán)境風(fēng)險評估報告，經(jīng)環(huán)保部門批準(zhǔn)方可進(jìn)行貸款。然而，機(jī)構(gòu)沒有充分認(rèn)識到環(huán)境風(fēng)險。他們評估這些風(fēng)險，只考慮項目合法，但很少考慮可能發(fā)生在整個項目中的環(huán)境風(fēng)險規(guī)避。此外，環(huán)境風(fēng)險評估只適用于項目融資。中國保險業(yè)尚未建立環(huán)境責(zé)任保險，這可能為環(huán)境風(fēng)險所帶來的機(jī)會。中國的金融機(jī)構(gòu)還沒有建立完整的環(huán)境管理、相關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和專業(yè)的風(fēng)險評估體系。雖然中國人民銀行最近已建立銀行信貸系統(tǒng)的環(huán)境信息，但這個系統(tǒng)將在很長一段時間才能被用于金融服務(wù)。

3.2環(huán)保項目的財政來源

環(huán)保項目，是指可以改善環(huán)境質(zhì)量的項目，例如，工業(yè)污染控制，環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和生態(tài)保護(hù)。這些項目通常由政府參與，以非營利性為目的，需要長期大量的資金支持。因此，支持環(huán)保項目的大多數(shù)金融機(jī)構(gòu)是國家政策性銀行，國際金融組織和銀行集團(tuán)，其中包括許多商業(yè)銀行和保險公司。他們通常提供給環(huán)保項目長期低利率的貸款和擔(dān)保。

中國國家開發(fā)銀行（CDB）是相關(guān)政策的銀行，與主要國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為支持重點之一。2001年以來國家開發(fā)銀行已加大對城市基礎(chǔ)設(shè)施的貸款，然而，支持環(huán)保建設(shè)作為城市基礎(chǔ)設(shè)施的類型在貸款金額方面很不穩(wěn)定。由于國家開發(fā)銀行和其他商業(yè)銀行在貸款利率和應(yīng)用程序方面對用于環(huán)保項目未做區(qū)別。它不清楚所支持這些項目的比例和方式，因此，它不能作為當(dāng)前環(huán)保項目穩(wěn)定和強(qiáng)大的資金來源。

在中國的環(huán)保項目也接受國際金融組織貸款和技術(shù)援助。自1981年以來，世界銀行（WB）已投資2.7245億美元，向中國提供的貸款占總額的6.47％，這些資金都用于中國的環(huán)保建設(shè)。自1995年以來亞洲開發(fā)銀行提供貸款和技術(shù)援助金額高達(dá)82％。與其他金融機(jī)構(gòu)相比，國際金融組織對中國環(huán)境保護(hù)的財政支持是相當(dāng)大的。然而，它不是唯一的和穩(wěn)定的資金來源，因為大多數(shù)國際金融機(jī)構(gòu)在符合其戰(zhàn)略和項目的的發(fā)展上，有選擇的投資。

3.3具體的環(huán)保企業(yè)和個人的金融服務(wù)

環(huán)保行為是指活動期間由企業(yè)或個人的活動業(yè)務(wù)對環(huán)境的影響考慮。環(huán)保行為嘗試著阻止環(huán)境破壞，并保護(hù)環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)。金融機(jī)構(gòu)通過以下幾種方法支持企業(yè)的環(huán)保行為。

（1）為環(huán)保公司提供了盡可能多的資金。例如，三菱東京銀行與日本政府合作開發(fā)環(huán)境信用制度，根據(jù)環(huán)保信貸準(zhǔn)則為每一個公司評估其環(huán)保表現(xiàn)，企業(yè)超過一個特定的水平，可以申請低利率貸款。

（2）建立環(huán)保投資基金，專門支持環(huán)保方法和環(huán)保公司，如匯豐可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)袖基金。

（3）開發(fā)新的金融產(chǎn)品，專門用于資助環(huán)保項目，如可再生能源，廢物回收，有機(jī)農(nóng)業(yè)。

與國際慣例相比，中國金融機(jī)構(gòu)在支持企業(yè)和個人的環(huán)保行為上沒有實質(zhì)性的措施。環(huán)境基金是最常用的方法，以支持環(huán)保的企業(yè)和個人。然而，這些資金大多是非政府組織（NGO）。由于很少參與金融機(jī)構(gòu)和缺乏市場機(jī)制，該基金運作不是很好。公司在環(huán)保、污染預(yù)防和控制的信用評級機(jī)構(gòu)沒有排名的影響。傳統(tǒng)的信貸服務(wù)還沒有專門用于環(huán)保行為的有利做法。

4對中國金融機(jī)構(gòu)的促進(jìn)因素，制定環(huán)境管理體系

中國金融機(jī)構(gòu)環(huán)境管理體系的建立是由各種實體影響的，它涉及金融監(jiān)管，環(huán)保部門，企業(yè)和公眾。中國擁有雄厚的資金控制。它的金融監(jiān)管結(jié)構(gòu)，由一個中央銀行和三個監(jiān)管機(jī)構(gòu)組成。這些機(jī)構(gòu)通過財政政策和法規(guī)引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)，建立環(huán)境管理體系。中國人民銀行（PBC），是中國的中央銀行，負(fù)責(zé)設(shè)定存款和貸款利率，并實行其他金融政策的影響，因此它可以融入對環(huán)保產(chǎn)業(yè)政策傾斜的金融政策。對于社會信用體系的發(fā)展，中國人民銀行可以采取另一種方法，以促進(jìn)環(huán)境保護(hù)。在社會信用體系的大前提下，企業(yè)的環(huán)保信息可通過披露/報告信息在污染物排放以及獎勵環(huán)境保護(hù)。它也可以指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，建立環(huán)境管理體系。三大金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，即中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，中國證券監(jiān)督管理委員會，中國保險監(jiān)督管理委員會，監(jiān)督和規(guī)范金融市場行為，以確保有利于環(huán)境保護(hù)的財政政策的實施。它們可以監(jiān)測環(huán)境管理體系，并確保金融機(jī)構(gòu)符合政策和法規(guī)的行為。金融機(jī)構(gòu)客戶現(xiàn)在專注于中國在“入世”后的競爭會更加激烈。企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)客戶可以鼓勵金融機(jī)構(gòu)建立了環(huán)境管理體系。企業(yè)有兩個主要方面影響金融機(jī)構(gòu)發(fā)揮，企業(yè)的環(huán)境問題迫使金融機(jī)構(gòu)采取措施，以減少對環(huán)境的風(fēng)險。連續(xù)的環(huán)境污染事故造成公司重大經(jīng)濟(jì)損失和破壞自己的形象，使公司無法償還金融機(jī)構(gòu)債務(wù)。金融機(jī)構(gòu)的行為可能進(jìn)一步激發(fā)環(huán)保部門的環(huán)境監(jiān)管。當(dāng)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)上升時，越來越多的法規(guī)使企業(yè)對環(huán)境保護(hù)措施與還款的費用提高，造成重大的損失。企業(yè)環(huán)保行為正越來越多地為金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)造機(jī)會。機(jī)構(gòu)可以提供新的金融服務(wù)，以滿足這些企業(yè)日益增加的需求，提高金融服務(wù)與提供商之間的競爭力。環(huán)保行為對大股東管理企業(yè)，以及對投資者的投資價值意見有很大的影響。國際金融組織通過先進(jìn)的管理經(jīng)驗可以推動中國金融機(jī)構(gòu)在環(huán)境管理體系上的發(fā)展，特別是對環(huán)境風(fēng)險。

5結(jié)論和建議

金融服務(wù)和環(huán)保相互促進(jìn)彼此的理論和一些切實可行的政策方向。金融機(jī)構(gòu)可以擴(kuò)大對客戶服務(wù)的影響，并迫使他們通過其金融服務(wù)，做些環(huán)境有益的行為。相反，環(huán)境的改善為金融機(jī)構(gòu)提供機(jī)會，減少風(fēng)險，促進(jìn)金融工具的創(chuàng)新，擴(kuò)大服務(wù)規(guī)模。然而，仍有許多工作實現(xiàn)通過金融服務(wù)的完善環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)，有幾個建議，以提高中國金融機(jī)構(gòu)在環(huán)保領(lǐng)域中的作用。（1）政府應(yīng)引導(dǎo)商業(yè)銀行信貸與相關(guān)政策相結(jié)合

從國家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級的角度來講，中國政府應(yīng)制定一系列連續(xù)的中期和長期的產(chǎn)業(yè)政策，適合當(dāng)前的環(huán)境形勢，并引導(dǎo)商業(yè)銀行為中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，給予企業(yè)相應(yīng)的信貸和貸款。政府應(yīng)采取切實可行的措施，如貼息、政策鼓勵、延長貸款期限、減少甚至撤回對那些被限制或禁止開發(fā)的貸款。

中國政府也應(yīng)建立環(huán)境信息，當(dāng)他們申請貸款時，以幫助商業(yè)銀行知道這些企業(yè)的數(shù)據(jù)揭露。在銀行業(yè)，政府應(yīng)加強(qiáng)環(huán)境信息的數(shù)量和種類方面的社會信用體系。對公司、企業(yè)環(huán)境報告和環(huán)境審計應(yīng)鼓勵或法律強(qiáng)制實施。（2）各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)環(huán)境管理體系

尤其是高層的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該認(rèn)識到建立環(huán)境管理體系的重要性。應(yīng)制定金融產(chǎn)品創(chuàng)新，以發(fā)現(xiàn)更多在金融服務(wù)上的機(jī)會，避免由環(huán)境問題引起的金融風(fēng)險。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)確定風(fēng)險的服務(wù)水平，并制定出相應(yīng)的實施規(guī)則。環(huán)保培訓(xùn)計劃，如環(huán)境政策，技術(shù)先進(jìn)和環(huán)境影響評估，也應(yīng)被設(shè)置為運營商學(xué)習(xí)的基本知識。（3）研究適合中國金融業(yè)與國際經(jīng)驗相結(jié)合的環(huán)境管理體系。

中國政府應(yīng)組織金融機(jī)構(gòu)，環(huán)保部門，監(jiān)管部門之間的相關(guān)研究，關(guān)于金融服務(wù)和環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系。應(yīng)該制定一個可行的計劃，以建立與我國目前的污染狀況，經(jīng)濟(jì)特點，國家產(chǎn)業(yè)政策和國際先進(jìn)做法相適應(yīng)的金融業(yè)環(huán)境管理體系。

Development of environmental

management system in China’s financial sector

Miao CHANG, Lijuan PENG, Shiwen WANG

Abstract The establishment of the environmental management system in the financial sector can be effectively promoted through the introduction of the environmental protection concept and its implementation by the financial sector.The impact of a sustainable development system on the sector is analyzed in this article from three aspects: environmental risk assessment, financing support for environmental protection projects, and financial services to environmentally friendly corporations and individuals.Influential factors on the development of the environmental management system in China’s financial sector are discussed from the perspective of various entities such as financial institutions, financial regulation authorities, environmental protection departments, corporations, and the public.It is pointed out that China’s financial sector is now in the transitional phase from a defensive attitude to a preventive attitude.Strengthening governmental guidance, the supervision of regulators as well as public awareness of environmental protection should be used to enhance the initiative in the development of the environmental management system in the Chinese financial sector.Keywords financial sector, environmental management, environmental risk assessment, environmental protection project, environmentally friendly behavior 1 Introduction

As the financing agency, financial institutions can influence the business activities of corporations.They behave in an environmentally responsible manner through financial policies and guidelines beneficial to environmental protection and resources conservation.As more and more environmental pollution accidents occur, laws, regulations, and standards for environmental protection have been strengthened.Therefore, the corporate cost from environmental prevention and restoration has increased.Interest in corporate investment decreases due to decreasing environmental quality.All these factors raise environmentally related risks of financial institutions.In the 1990s, financial institutions in developed countries started to pay attention to environmental problems and adopt measures to avoid relevant losses.However, Chinese financial institutions have implemented few environmentally related policies until now.This paper defines the role of Chinese financial institutions on the establishment of the environmental management system based on the latest practice of international financial institutions and the current situation of China’s financial system to accomplish the targets of environmental protection set forth in the 11th Five-Year Plan(2006–2010).2 Necessity of the environmental management system in financial sector

There are several negative effects caused by environmental problems, including:(1)Corporations pay for the measures against environmental pollution, and they even go into liquidation because of enormous expenses for pollution-related reparations;(2)Barriers of green trade decrease exports and thus corporate profit;(3)Negative effects by corporate activities, such as pollution to the soil, result in the depreciation of properties;(4)Expenses on raw materials or pretreatment units expand to offset the decrease of the quality of raw material or resources because of pollution;(5)Large-scale environmental calamities cause social and economic losses.All of the problems above increase non-performing loans, overpayment of premiums, and environmental risks of the financial sector, which greatly influences profit levels.Measures which financial companies have adopted to evade environmental risks are as follows:(1)Taking environmental factors into consideration in traditional credit services;(2)Developing special financial products to support pollution control projects, environmental protection industries, and environmentally friendly corporations.The development of the environmental management system can help financial institutions enhance the safety of daily operations and promote competitiveness of financial services.3 Function of financial services in the environmental protection field

There have been several international financial practices aimed at environmental protection 2,3.Based on how financial services promote environmental protection, the financial service function beneficial for environmental protection can be divided into three fields.3.1 Environmental risk assessment and control As the national environmental policy and regulation are becoming more complete and tightened and international trade is making more limitations on environmental influences on exports, major environmental risks for financial institutions occur consequently.Environmental risks generate other risks such as credit risks or investment risks.These usually happen when clients pay for measures on environmental pollution control, or when products cannot meet national environmental standards or international trade requirements.Environmental risk assessment can help institutions avoid financial risks.Many foreign banks have already adopted the Equator Principles to manage environmental risks in project financing.Some banks established the environmental risk management guidelines based on the Equator Principles, such as the Environmental Risk Lending Policy by HSBC bank and Environmental and Social Risk management system by Citibank.Financial institutions of China now consider environmental influences on services, for example, state-owned commercial banks explicitly state in regulation for loan applications that project debtors have to submit the environmental risk assessment report approved by the environmental protection department.However, institutions are not fully aware of environmental risks.They assess these risks only to keep projects legal, but with little consideration of the evasion of environmental risks probably occurring across the project.In addition, environmental risk assessment is only applied in project financing.The insurance industry of China has not yet established environmental liability insurance, which is regarded as an opportunity brought by the environmental risk.Financial institutions of China have not established a complete environmental management system with relevant operational instructions and professional risk assessors.Although the People’s Bank of China has added environmental information into the bank credit system lately, it will take a long time for this system to be used by financial services.3.2 Fiscal sources for environmental protection projects Environmental protection projects refer to projects which can improve environmental quality, for example, industrial pollution control, environmental infrastructure construction, and ecological conservation.These projects are usually characterized by the participation of government for a non-profit purpose and require a large amount of funding with long-term repayment.Therefore, most financial institutions which support environmental protection projects are state policy-related banks, international financial organizations and banking syndicates which consists of many commercial banks and insurance companies.They usually provide environmental protection projects long-term and low-interest rate loans and guarantees.China Development Bank(CDB)is policy-related bank with major national infrastructure construction as one of its support emphases.CDB has been increasing loans on urban infrastructure since fiscal year(FY)2001.However, support on environmental protection infrastructure as one type of urban infrastructure is not very stable in terms of the amount of the loan.CDB also does not distinguish itself from other commercial banks in terms of the loan rate and application procedure specifically for environmental protection projects.CDB remains unclear on the proportion of and the way that it supports such projects.Thus, it cannot act as a stable and strong funding source for current environmental protection projects.Environmental protection projects in China also accept loans and technical assistance from international financial organizations.The World Bank(WB)has invested US $2.7245 billion in environmental protection programs of China, which takes up 6.47% of the total amount of loans supplied by WB to China since 1981.The number of loans and technical assistance programs provided by the Asian Development Bank adds up to 82 since 1995.Financial support for Chinese environmental protection by international financial organizations is considerably large compared to other financial institutions.However, it cannot be a consistent and stable financial source since most international financial organizations choose projects selectively in line with their development strategy and the project location.3.3 Specific financial services to environmentally friendly corporations and individuals Environmentally friendly behaviors(Table 1)refer to activities which take environmental influences into consideration during business activities by corporations or activities by individuals.Environmentally friendly behaviors try to prevent environmental problems and sustain the environmental and the ecological system.There are several ways that financial institutions could support corporate environmentally friendly behaviors.(1)Providing favorable funding as much as possible to environmentally friendly corporations.For example, Bank of Tokyo-Mitsubishi has collaborated with the Japanese government to develop an environmental credit system in which every corporation is evaluated for its environmental performance according to the environmental credit criterion.Corporations which surpass a specific level can apply for a low-interest loan.(2)Establishing the environmental investment fund to specially support environmental methods and the development of environmentally friendly corporations, such as the ‘‘HSBC GIF Sustainability Leaders Fund’’.(3)Developing new financial products to specifically fund for environmental protection projects such as renewable energy, waste reclamation, and organic agriculture.Compared to international practices, Chinese financial institutions have little substantial measures in supporting environmentally friendly behaviors of corporations and individuals.The environmental fund is the most common approach to support environmentally friendly corporations and individuals.However, such funds are mostly operated by non-governmental organization(NGO).The operation of the fund is insufficient with little participation of financial institutions and a lack of market mechanism.There are no credit rating agencies to rank the efforts of corporations in environmental protection or in pollution prevention and control.Traditional credit services have not adopted favorable practices specifically for environmentally friendly behaviors.4 Promotive factors for financial institutions of China to develop the environmental management system The establishment of the environmental management system in financial institutions of China is influenced by various entities(Fig.1), involving financial regulators, environmental protection departments, corporations, and the public.China has strong financial control.The structure of China’s financial regulation consists of one central bank and three regulatory organizations.These authorities could direct financial institutions to set up the environmental management system through financial policy and regulations.The People’s Bank of China(PBC), the central bank of China, is responsible for setting the interest rate of deposit and loan, and for instituting other financial policies which affect financial support for other industries.Thus, it can integrate industry policy into financial policies inclined towards environmental protection.Development of a social credit system is another approach that the PBC can adopt to promote environmental protection.It can subsume information of corporations’ environmental performance under the social credit system, including disclosing/reporting information on pollutant discharge and awards for environmental protection.It can also instruct institutions to establish the environmental management system.The three financial regulatory organizations, namely China Banking Regulatory Commission, China Security Regulatory Commission, and China Insurance Regulatory Commission, supervise and regulate financial market behaviors to assure the implementation of financial policies which are beneficial to environmental protection.They can monitor environmental management systems and ensure that financial institutions behave in line with policies and regulations.Financial institutions now concentrate more on client needs due to fiercer competition in the sector after China’ WTO accession.Corporations, as the clients of the financial institutions, can encourage financial institutions to establish the environmental management system.There are two major influences which corporations can exert on financial institutions 6.One is that the environmental problems of corporations are forcing financial institutions to take measures to reduce environmental risks.Continuous environmental pollution accidents cause corporations significant economical losses and destroy their image, which make corporations unable to repay debt to financial institutions.Action by financial institutions action can be further motivated by severe environmental regulation of environmental departments.When environmental protection standards rise and more regulations are constituted, corporate expenses on environmental protection measures and repayment for losses from accidents expand.Environmentally friendly behaviors by corporations are increasingly creating opportunities for financial institutions.Institutions can provide new financial services to meet these increasing needs of corporations to enhance competitiveness among financial services providers.Environmentally friendly behaviors are greatly affected by the major stockholder’s opinions on the management of corporations as well as by the investment value of investors.International financial organizations can push Chinese financial institutions to develop the environmental management system through their advanced management experiences especially on environmental risks.5 Conclusions and recommendations

Financial services and environmental protection are mutually promoted by each other with the direction of theories and certain practical policies.The financial institutions can expand the effects of their services on clients and compel their environmental-beneficial behaviors through their strategies of financial services.Otherwise, the improvement on environmental protection provides financial institutions opportunities on the reduction of risks, innovation of financial tools, and expansion of service scale.However, much work remains for financial institutions of China to realize the objective of bettering environmental protection through the financial services.There are several suggestions to enhance the role of Chinese financial institutions in the field of environmental protection.(1)The government should direct the credit of commercial banks with a combination of relevant policies The Chinese government should institute a series of consecutive mid and long term industrial policies, which are suited for Chinese economic development and for the current environmental situation from the perspective of national macroeconomic development and industrial upgrade, to guide commercial banks on credit and loans given to companies.The government should take practical measures such as a subsidized interest or prolonging the loan period towards industries which are encouraged by the policy, and decrease or even withdraw the loan towards those which are limited or prohibited to develop.The Chinese government should also establish the disclosure system of environmental information to help commercial banks know such data of companies when they apply for a loan.Within the banking sector, the government should strengthen the social credit system in terms of the quantity and variety of environmental information.Towards the companies, the corporate environmental report and implementation of the environmental audit should be encouraged or forced by law.(2)The financial institutions should enhance the environmental management system Financial institutions, especially the high quarters, should realize the importance of establishing the environmental management system.Innovation of financial products should be developed to discover more opportunities in financial services and avoid financial risks induced by environmental problems.Financial institutions should identify the risk level of services and work out the corresponding rules for implementation.Environmental training programs should also be set up for operators to learn basic knowledge such as environmental policies, advanced technologies, and environmental impact assessment.(3)Study the environmental management system suited for China’s financial sector with a combination of international experiences.The Chinese government should organize relevant researches among institutes, financial institutions, environmental protection departments, and regulatory authorities to study the relationship between financial services and environmental protection.It should develop a feasible plan to establish the environmental management system in the Chinese financial sector, which should correspond with the country’s current pollution situation, economic characteristics, national industrial policy, and international advanced practices.