第一篇：農(nóng)行三季度檢查報告

農(nóng)行三季度檢查報告

農(nóng)行三季度檢查報告2007-12-12 14:23:31第1文秘網(wǎng)第1公文網(wǎng)農(nóng)行三季度檢查報告農(nóng)行三季度檢查報告(2)農(nóng)行三季度檢查報告 省行：

根據(jù)××年業(yè)務(wù)規(guī)范化管理工作的部署要求，結(jié)合我行全年財會工作計劃，我們于月日起，對全市個營業(yè)單位月日至檢查日的財會規(guī)范化管理情況進(jìn)行檢查輔導(dǎo)。這次檢查依據(jù)《××××××××××××》魯農(nóng)發(fā)【】××號及有關(guān)財務(wù)會計制度進(jìn)行。本次檢查時間緊、任務(wù)重，我們按照突出重點、顧及全面，輔導(dǎo)為主、檢查為附的原則，主要對各營業(yè)單位新業(yè)務(wù)上線以來的業(yè)務(wù)操作、制度落實、內(nèi)部控制、財務(wù)管理、計算機(jī)信息等方面 的內(nèi)容進(jìn)行了檢查。標(biāo)準(zhǔn)分定為分，各單位得分為：××支行分、支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分。

一、基本情況

從檢查情況看，自新業(yè)務(wù)月日上線以來，經(jīng)過近幾個月的運行，全市各營業(yè)單位能夠較熟練地進(jìn)行各項業(yè)務(wù)的操作，沒有在業(yè)務(wù)客戶機(jī)上進(jìn)行非業(yè)務(wù)操作，保證了系統(tǒng)的正常運行。同時，各行都加強(qiáng)了內(nèi)控管理，卡和密碼管理都嚴(yán)格按要求管理，人員分工交接基本符合規(guī)定，折舊、稅金等有關(guān)費用的提取都嚴(yán)格執(zhí)行了財務(wù)管理各項規(guī)定。計算機(jī)機(jī)房管理、運行維護(hù)管理和安全保密管理方面基本上達(dá)到要求。

二、存在的問題

通過這次檢查督導(dǎo)也反映了一些

行存在不少的問題，主要表現(xiàn)在：一是因為總行《會計應(yīng)用系統(tǒng)操作規(guī)程》下發(fā)較晚，原創(chuàng)：部分行學(xué)習(xí)不夠深入，沒有嚴(yán)格按照新下發(fā)的操作規(guī)程要求進(jìn)行各種會計資料的打印、裝訂和保管。二是個別行新的《會計坐班主任管理辦法》沒有全面落實，再加上老的工作日志有許多與新業(yè)務(wù)不匹配之處，導(dǎo)致個別行業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)有關(guān)事項沒有在工作日志中登記。三是個別企業(yè)開戶手續(xù)不齊全，沒有按人行和總行今年新下發(fā)的《人民幣結(jié)算帳戶管理辦法》進(jìn)行辦理，開戶情況與通過人行帳戶管理系統(tǒng)備案情況不一致，漏簽帳戶管理協(xié)議等。四是個別會計憑證缺少會計人員的簽章，業(yè)務(wù)用章使用錯誤，繼續(xù)使用作廢的會計憑證。五是由于程序原因，新業(yè)務(wù)自動計息應(yīng)該加罰息的沒有加罰，再加上操作人員對業(yè)務(wù)自動計息和原來遷移的貸款信息核對不認(rèn)真，以至于應(yīng)該加罰的利息沒有加罰，應(yīng)計復(fù)利的沒有計算。六是計算機(jī)管理方面，主要是部分行沒有

自己的辦公樓，無法達(dá)到省行要求標(biāo)準(zhǔn)；個別有辦公樓的行也存在漏登相關(guān)登記簿，個別密碼設(shè)置或軟件安裝有不符和規(guī)定的情況。

三、產(chǎn)生以上問題的主要原因

⒈對上級行的文件精神不重視、不學(xué)習(xí)、不落實。我行在月份召開了內(nèi)勤主任會議，安排了組織學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)操作規(guī)程，為了讓每一位操作人員學(xué)習(xí)，還通過郵件下發(fā)通知，要求在組織學(xué)習(xí)的同時，每一位操作人員進(jìn)行自命題，匯總市分行搞競賽活動。然而在檢查中卻發(fā)現(xiàn)個別行不按操作規(guī)程進(jìn)行操作，導(dǎo)致出現(xiàn)差錯。

⒉規(guī)范化管理有放松的思想。由于今年把工作重點放在了業(yè)務(wù)經(jīng)營上，個別行領(lǐng)導(dǎo)忽視了規(guī)范化管理，同時，由于新規(guī)范化管理考核標(biāo)準(zhǔn)籠統(tǒng)，可操作性差，扣分標(biāo)準(zhǔn)不明確，導(dǎo)致了業(yè)務(wù)人

員對有些規(guī)定不執(zhí)行，或執(zhí)行規(guī)定的不嚴(yán)格，降低了工作標(biāo)準(zhǔn)。

⒊對業(yè)務(wù)操作規(guī)程不熟悉。由于會計業(yè)務(wù)操作的系統(tǒng)變了，規(guī)范化管理的標(biāo)準(zhǔn)變了，大家對新的規(guī)定有個認(rèn)識過程，現(xiàn)在還不能熟悉靈活地運用，導(dǎo)致工作中出現(xiàn)差錯。

⒋對新業(yè)務(wù)新知識沒有深入鉆研的精神，對文件中的新要求，不能認(rèn)真鉆研，深入領(lǐng)會，而是等待上級行現(xiàn)成的東西。業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不深入，流于形式，實際操作不認(rèn)真，理解文件有偏差，文件的要求把握不準(zhǔn)，導(dǎo)致在操作的時候造成差錯。

四、需要明確的幾點問題

⒈企業(yè)結(jié)算帳戶的開立、變更、撤消要與人行帳戶管理系統(tǒng)一致，對于同一個企業(yè)的基本、一般和專用帳戶要分

別建立一套復(fù)印件齊全的資料，每次開戶都要與企業(yè)簽定帳戶管理協(xié)議書。

⒉貸款五級分類調(diào)整通知書、申請開具單位定期存單委托書、分戶帳目錄、登記簿目錄、會計帳簿封面封底、會計報表封面封底要按照農(nóng)發(fā)號文件附表自行打印使用。

⒊對于業(yè)務(wù)檔案方面需要強(qiáng)調(diào)的以下幾個方面：一是會計憑證的裝訂應(yīng)隨同憑證一起裝訂的一定要入憑證裝訂的范圍，如重要單證往入往出單、結(jié)息清單、系統(tǒng)自動沖轉(zhuǎn)利息清單、系統(tǒng)自動計提折舊清單等；操作員憑證一定要與其憑證整理單相符，不得出現(xiàn)缺憑證或多憑證的現(xiàn)象。二是會計憑證中印有會計分錄項一定要填全分錄，應(yīng)加蓋企業(yè)印鑒的（如本行經(jīng)費存款戶等）不得漏蓋印鑒等。三是帳簿的裝訂歸檔方面要按操作規(guī)程中的規(guī)定，帳頁封面、帳首、帳頁目錄或保管年限裝訂（見規(guī)程

最后一頁）。

五、下一步工作思路

⒈加強(qiáng)業(yè)務(wù)相關(guān)制度、規(guī)定和辦法的學(xué)習(xí)，真正領(lǐng)會其精神，以努力

農(nóng)行三季度檢查報告

第二篇：05年農(nóng)行三季度檢查報告

2005年農(nóng)行三季度檢查報告

省行：

根據(jù)2005年業(yè)務(wù)規(guī)范化管理工作的部署要求，結(jié)合我行全年財會工作計劃，我們于10月26日起，對全市9個營業(yè)單位6月1日至檢查日的財會規(guī)范化管理情況進(jìn)行檢查輔導(dǎo)。這次檢查依據(jù)《************》魯農(nóng)發(fā)【2005】**號及有關(guān)財務(wù)會計制度進(jìn)行。本次檢查時間緊、任務(wù)重，我們按照突出重點、顧及全面，輔導(dǎo)為主、檢查為附 的原則，主要對各營業(yè)單位新業(yè)務(wù)上線以來的業(yè)務(wù)操作、制度落實、內(nèi)部控制、財務(wù)管理、計算機(jī)信息等方面的內(nèi)容進(jìn)行了檢查。標(biāo)準(zhǔn)分定為100分，各單位得分為：**支行98分、支行97分、**支行97分、**支行96分、**支

行96分、**支行95分、**支行93分、**支行90分。

一、基本情況 從檢查情況看，自新業(yè)務(wù)4月1日上線以來，經(jīng)過近幾個月的運行，全市各營業(yè)單位能夠較熟練地進(jìn)行各項-業(yè)務(wù)的操作，沒有在-業(yè)務(wù)客戶機(jī)上進(jìn)行非業(yè)務(wù)操作，保證了系統(tǒng)的正常運行。同時，各行都加強(qiáng)了內(nèi)控管理，IC卡和密碼管理都嚴(yán)格按要求管理，人員分工交接基本符合規(guī)定，折舊、稅金等有關(guān)費用的提取都嚴(yán)格執(zhí)行了財務(wù)管理各項規(guī)定。計算機(jī)機(jī)房管理、運行維護(hù)管理和安全保密管理方面基本上達(dá)到要求。

二、存在的問題

通過這次檢查督導(dǎo)也反映了一些行存在不少的問題，主要表現(xiàn)在：一是因為總行《會計應(yīng)用系統(tǒng)操作規(guī)程》下發(fā)較晚，部分行學(xué)習(xí)不夠深入，沒有嚴(yán)格按照新下發(fā)的操作規(guī)程要求進(jìn)行各種會計資料的打印、裝訂和保管。二是個別行新的《會計坐班主任管理辦法》沒有全面落實，再加上老的工作日志有許多與

新業(yè)務(wù)不匹配之處，導(dǎo)致個別行-業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)有關(guān)事項沒有在工作日志中登記。三是個別企業(yè)開戶手續(xù)不齊全，沒有按人行和總行今年新下發(fā)的《人民幣結(jié)算帳戶管理辦法》進(jìn)行辦理，開戶情況與通過人行帳戶管理系統(tǒng)備案情況不一致，漏簽帳戶管理協(xié)議等。四是個別會計憑證缺少會計人員的簽章，業(yè)務(wù)用章使用錯誤，繼續(xù)使用作廢的會計憑證。五是由于程序原因，新業(yè)務(wù)自動計息應(yīng)該加罰息的沒有加罰，再加上操作人員對-業(yè)務(wù)自動計息和原來遷移的貸款信息核對不認(rèn)真，以至于應(yīng)該加罰的利息沒有加罰，應(yīng)計復(fù)利的沒有計算。六是計算機(jī)管理方面，主要是部分行沒有自己的辦公樓，無法達(dá)到省行要求標(biāo)準(zhǔn)；個別有辦公樓的行也存在漏登相關(guān)登記簿，個別密碼設(shè)置或軟件安裝有不符和規(guī)定的情況。

三、產(chǎn)生以上問題的主要原因

1、對上級行的文件精神不重視、不學(xué)習(xí)、不落實。我行在10月份召開了內(nèi)勤

主任會議，安排了組織學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)操作規(guī)程，為了讓每一位操作人員學(xué)習(xí)，還通過郵件下發(fā)通知，要求在組織學(xué)習(xí)的同時，每一位操作人員進(jìn)行自命題，匯總市分行搞競賽活動。然而在檢查中卻發(fā)現(xiàn)個別行不按操作規(guī)程進(jìn)行操作，導(dǎo)致出現(xiàn)差錯。

2、規(guī)范化管理有放松的思想。由于今年把工作重點放在了業(yè)務(wù)經(jīng)營上，個別行領(lǐng)導(dǎo)忽視了規(guī)范化管理，同時，由于新規(guī)范化管理考核標(biāo)準(zhǔn)籠統(tǒng)，可操作性差，扣分標(biāo)準(zhǔn)不明確，導(dǎo)致了業(yè)務(wù)人員對有些規(guī)定不執(zhí)行，或執(zhí)行規(guī)定的不嚴(yán)格，降低了工作標(biāo)準(zhǔn)。

3、對-業(yè)務(wù)操作規(guī)程不熟悉。由于會計業(yè)務(wù)操作的系統(tǒng)變了，規(guī)范化管理的標(biāo)準(zhǔn)變了，大家對新的規(guī)定有個認(rèn)識過程，現(xiàn)在還不能熟悉靈活地運用，導(dǎo)致工作中出現(xiàn)差錯。

4、對新業(yè)務(wù)新知識沒有深入鉆研的精神，對文件中的新要求，不能認(rèn)真鉆研，深入領(lǐng)會，而是等待上級行現(xiàn)成的東西。

業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不深入，流于形式，實際操作不認(rèn)真，理解文件有偏差，文件的要求把握不準(zhǔn)，導(dǎo)致在操作的時候造成差錯。

四、需要明確的幾點問題

1、企業(yè)結(jié)算帳戶的開立、變更、撤消要與人行帳戶管理系統(tǒng)一致，對于同一個企業(yè)的基本、一般和專用帳戶要分別建立一套復(fù)印件齊全的資料，每次開戶都要與企業(yè)簽定帳戶管理協(xié)議書。

2、貸款五級分類調(diào)整通知書、申請開具單位定期存單委托書、分戶帳目錄、登記簿目錄、會計帳簿封面封底、會計報表封面封底要按照農(nóng)發(fā)[2005]16號文件附表自行打印使用。

3、對于-業(yè)務(wù)檔案方面需要強(qiáng)調(diào)的以下幾個方面：一是會計憑證的裝訂應(yīng)隨同憑證一起裝訂的一定要入憑證裝訂的范圍，如重要單證往入往出單、結(jié)息清單、系統(tǒng)自動沖轉(zhuǎn)利息清單、系統(tǒng)自動計提折舊清單等；操作員憑證一定要與其憑證整理單相符，不得出現(xiàn)缺憑證或多憑證的現(xiàn)象。二是會計憑證中印有會計分

錄項一定要填全分錄，應(yīng)加蓋企業(yè)印鑒的（如本行經(jīng)費存款戶等）不得漏蓋印鑒等。三是帳簿的裝訂歸檔方面要按操作規(guī)程中的規(guī)定，帳頁封面、帳首、帳頁目錄或保管年限裝訂（見規(guī)程最后一頁）。

五、下一步工作思路

1、加強(qiáng)-業(yè)務(wù)相關(guān)制度、規(guī)定和辦法的學(xué)習(xí)，真正領(lǐng)會其精神，以努力提高財會人員的業(yè)務(wù)操作水平。在辦理業(yè)務(wù)中，要認(rèn)真執(zhí)行操作規(guī)程，每一筆業(yè)務(wù)都要嚴(yán)格按照規(guī)定的程序辦理，認(rèn)真履行監(jiān)督職能，對不合規(guī)、合法的會計憑證及會計事項應(yīng)拒絕辦理或按照職權(quán)敢于糾正，實行嚴(yán)格的會計監(jiān)督，確保各項12全文查看

第三篇：農(nóng)行××年三季度檢查報告

農(nóng)行××年三季度檢查報告

省行：

根據(jù)××年業(yè)務(wù)規(guī)范化管理工作的部署要求，結(jié)合我行全年財會工作計劃，我們于月日起，對全市個營業(yè)單位月日至檢查日的財會規(guī)范化管理情況進(jìn)行檢查輔導(dǎo)。這次檢查依據(jù)《××××××××××××》魯農(nóng)發(fā)【】××號及有關(guān)財務(wù)會計制度進(jìn)行。本次檢查時間緊、任務(wù)重，我們按照突出重點、顧及全面，輔導(dǎo)為主、檢查為附的原則，主要對各營業(yè)單位新業(yè)務(wù)上線以來的業(yè)務(wù)操作、制度落實、內(nèi)部控制、財務(wù)管理、計算機(jī)信息等方面的內(nèi)容進(jìn)行了檢查。標(biāo)準(zhǔn)分定為分，各單位得分為：××支行分、支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分。

一、基本情況

從檢查情況看，自新業(yè)務(wù)月日上線以來，經(jīng)過近幾個月的運行，全市各營業(yè)單位能夠較熟練地進(jìn)行各項業(yè)務(wù)的操作，沒有在業(yè)務(wù)客戶機(jī)上進(jìn)行非業(yè)務(wù)操作，保證了系統(tǒng)的正常運行。同時，各行都加強(qiáng)了內(nèi)控管理，卡和密碼管理都嚴(yán)格按要求管理，人員分工交接基本符合規(guī)定，折舊、稅金等有關(guān)費用的提取都嚴(yán)格執(zhí)行了財務(wù)管理各項規(guī)定。計算機(jī)機(jī)房管理、運行維護(hù)管理和安全保密管理方面基本上達(dá)到要求。

二、存在的問題

通過這次檢查督導(dǎo)也反映了一些行存在不少的問題，主要表現(xiàn)在：一是因為總行《會計應(yīng)用系統(tǒng)操作規(guī)程》下發(fā)較晚，部分行學(xué)習(xí)不夠深入，沒有嚴(yán)格按照新下發(fā)的操作規(guī)程要求進(jìn)行各種會計資料的打印、裝訂和保管。二是個別行新的《會計坐班主任管理辦法》沒有全面落實，再加上老的工作日志有許多與新業(yè)務(wù)不匹配之處，導(dǎo)致個別行業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)有關(guān)事項沒有在工作日志中登

記。三是個別企業(yè)開戶手續(xù)不齊全，沒有按人行和總行今年新下發(fā)的《人民幣結(jié)算帳戶管理辦法》進(jìn)行辦理，開戶情況與通過人行帳戶管理系統(tǒng)備案情況不一致，漏簽帳戶管理協(xié)議等。四是個別會計憑證缺少會計人員的簽章，業(yè)務(wù)用章使用錯誤，繼續(xù)使用作廢的會計憑證。五是由于程序原因，新業(yè)務(wù)自動計息應(yīng)該加罰息的沒有加罰，再加上操作人員對業(yè)務(wù)自動計息和原來遷移的貸款信息核對不認(rèn)真，以至于應(yīng)該加罰的利息沒有加罰，應(yīng)計復(fù)利的沒有計算。六是計算機(jī)管理方面，主要是部分行沒有自己的辦公樓，無法達(dá)到省行要求標(biāo)準(zhǔn)；個別有辦公樓的行也存在漏登相關(guān)登記簿，個別密碼設(shè)置或軟件安裝有不符和規(guī)定的情況。

三、產(chǎn)生以上問題的主要原因

⒈對上級行的文件精神不重視、不學(xué)習(xí)、不落實。我行在月份召開了內(nèi)勤主任會議，安排了組織學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)操作規(guī)程，為了讓每一位操作人員學(xué)習(xí)，還通過郵件下發(fā)通知，要求在組織學(xué)習(xí)的同時，每一位操作人員進(jìn)行自命題，匯總市分行搞競賽活動。然而在檢查中卻發(fā)現(xiàn)個別行不按操作規(guī)程進(jìn)行操作，導(dǎo)致出現(xiàn)差錯。

⒉規(guī)范化管理有放松的思想。由于今年把工作重點放在了業(yè)務(wù)經(jīng)營上，個別行領(lǐng)導(dǎo)忽視了規(guī)范化管理，同時，由于新規(guī)范化管理考核標(biāo)準(zhǔn)籠統(tǒng)，可操作性差，扣分標(biāo)準(zhǔn)不明確，導(dǎo)致了業(yè)務(wù)人員對有些規(guī)定不執(zhí)行，或執(zhí)行規(guī)定的不嚴(yán)格，降低了工作標(biāo)準(zhǔn)。

⒊對業(yè)務(wù)操作規(guī)程不熟悉。由于會計業(yè)務(wù)操作的系統(tǒng)變了，規(guī)范化管理的標(biāo)準(zhǔn)變了，大家對新的規(guī)定有個認(rèn)識過程，現(xiàn)在還不能熟悉靈活地運用，導(dǎo)致工作中出現(xiàn)差錯。

⒋對新業(yè)務(wù)新知識沒有深入鉆研的精神，對文件中的新要求，不能認(rèn)真鉆研，深入領(lǐng)會，而是等待上級行現(xiàn)成的東西。業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不深入，流于形式，實際操作不認(rèn)真，理解文件有偏差，文

件的要求把握不準(zhǔn)，導(dǎo)致在操作的時候造成差錯。

四、需要明確的幾點問題

⒈企業(yè)結(jié)算帳戶的開立、變更、撤消要與人行帳戶管理系統(tǒng)一致，對于同一個企業(yè)的基本、一般和專用帳戶要分別建立一套復(fù)印件齊全的資料，每次開戶都要與企業(yè)簽定帳戶管理協(xié)議書。

⒉貸款五級分類調(diào)整通知書、申請開具單位定期存單委托書、分戶帳目錄、登記簿目錄、會計帳簿封面封底、會計報表封面封底要按照農(nóng)發(fā)號文件附表自行打印使用。

⒊對于業(yè)務(wù)檔案方面需要強(qiáng)調(diào)的以下幾個方面：一是會計憑證的裝訂應(yīng)隨同憑證一起裝訂的一定要入憑證裝訂的范圍，如重要單證往入往出單、結(jié)息清單、系統(tǒng)自動沖轉(zhuǎn)利息清單、系統(tǒng)自動計提折舊清單等；操作員憑證一定要與其憑證整理單相符，不得出現(xiàn)缺憑證或多憑證的現(xiàn)象。二是會計憑證中印有會計分錄項一定要填全分錄，應(yīng)加蓋企

業(yè)印鑒的（如本行經(jīng)費存款戶等）不得漏蓋印鑒等。三是帳簿的裝訂歸檔方面要按操作規(guī)程中的規(guī)定，帳頁封面、帳首、帳頁目錄或保管年限裝訂（見規(guī)程最后一頁）。

五、下一步工作思路

⒈加強(qiáng)業(yè)務(wù)相關(guān)制度、規(guī)定和辦法的學(xué)習(xí)，真正領(lǐng)會其精神，以努力提高財會人員的業(yè)務(wù)操作水平。在辦理業(yè)務(wù)中，要認(rèn)真執(zhí)行操作規(guī)程，每一筆業(yè)務(wù)都要嚴(yán)格按照規(guī)定的程序辦理，認(rèn)真履行監(jiān)督職能，對不合規(guī)、合法的會計憑證及會計事項應(yīng)拒絕辦理或按照職權(quán)敢于糾正，實行嚴(yán)格的會計監(jiān)督，確保各項制度有效實施。

⒉統(tǒng)一思想，進(jìn)一步規(guī)范化財會管理。省行制定的規(guī)范管理標(biāo)準(zhǔn)雖然籠統(tǒng)，扣分標(biāo)準(zhǔn)不明確，但它對總的制度進(jìn)行了概括，不能因為不扣分，就放松了對規(guī)定的執(zhí)行，上級行的規(guī)章制度、操作規(guī)程、基本要求必須認(rèn)真執(zhí)行，我們將促使各縣支行提高對范化管理工作的認(rèn)

識，真正做到思想上高度重視，行動上狠抓落實，增強(qiáng)全體員工執(zhí)行制度的嚴(yán)肅性。進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)制度、規(guī)定和辦法的學(xué)習(xí)，真正領(lǐng)會其精神，以努力提高財會信息人員的整體素質(zhì)。

⒊對其他問題不得就錯改錯，要舉一反三，對兄弟行出現(xiàn)的問題，也要引以為戒。針對這次檢查中存在的問題，深刻反思，認(rèn)真分析，查找原因，制定措施，徹底整改，迎接年底市分行和省行的驗收。

以上報告當(dāng)否，請指示！

第四篇：農(nóng)行三季度檢查報告

農(nóng)行三季度檢查報告

省行：

根據(jù)××年業(yè)務(wù)規(guī)范化管理工作的部署要求，結(jié)合我行全年財會工作計劃，我們于月日起，對全市個營業(yè)單位月日至檢查日的財會規(guī)范化管理情況進(jìn)行檢查輔導(dǎo)。這次檢查依據(jù)《××××××××××××》魯農(nóng)發(fā)【】××號及有關(guān)財務(wù)會計制度進(jìn)行。本次檢查時間緊、任務(wù)重，我們按照突出重點、顧及全面，輔導(dǎo)為主、檢查為附的原則，主要對各營業(yè)單位新業(yè)務(wù)上線以來的業(yè)務(wù)操作、制度落實、內(nèi)部控制、財務(wù)管理、計算機(jī)信息等方面的內(nèi)容進(jìn)行了檢查。標(biāo)準(zhǔn)分定為分，各單位得分為：××支行分、支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分。

一、基本情況

從檢查情況看，自新業(yè)務(wù)月日上線以來，經(jīng)過近幾個月的運行，全市各營業(yè)單位能夠較熟練地進(jìn)行各項業(yè)務(wù)的操作，沒有在業(yè)務(wù)客戶機(jī)上進(jìn)行非業(yè)務(wù)操作，保證了系統(tǒng)的正常運行。同時，各行都加強(qiáng)了內(nèi)控管理，卡和密碼管理都嚴(yán)格按要求管理，人員分工交接基本符合規(guī)定，折舊、稅金等有關(guān)費用的提取都嚴(yán)格執(zhí)行了財務(wù)管理各項規(guī)定。計算機(jī)機(jī)房管理、運行維護(hù)管理和安全保密管理方面基本上達(dá)到要求。

二、存在的問題

通過這次檢查督導(dǎo)也反映了一些行存在不少的問題，主要表現(xiàn)在：一是因為總行《會計應(yīng)用系統(tǒng)操作規(guī)程》下發(fā)較晚，原創(chuàng)：004km.cn部分行學(xué)習(xí)不夠深入，沒有嚴(yán)格按照新下發(fā)的操作規(guī)程要求進(jìn)行各種會計資料的打印、裝訂和保管。二是個別行新的《會計坐班主任管理辦法》沒有全面落實，再加上老的工作日志有許多與新業(yè)務(wù)不匹配之處，導(dǎo)致個別行業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)有關(guān)事項沒有在工作日志中登記。三是個別企業(yè)開戶手續(xù)不齊全，沒有按人行和總行今年新下發(fā)的《人民幣結(jié)算帳戶管理辦法》進(jìn)行辦理，開戶情況與通過人行帳戶管理系統(tǒng)備案情況不一致，漏簽帳戶管理協(xié)議等。四是個別會計憑證缺少會計人員的簽章，業(yè)務(wù)用章使用錯誤，繼續(xù)使用作廢的會計憑證。五是由于程序原因，新業(yè)務(wù)自動計息應(yīng)該加罰息的沒有加罰，再加上操作人員對業(yè)務(wù)自動計息和原來遷移的貸款信息核對不認(rèn)真，以至于應(yīng)該加罰的利息沒有加罰，應(yīng)計復(fù)利的沒有計算。六是計算機(jī)管理方面，主要是部分行沒有自己的辦公樓，無法達(dá)到省行要求標(biāo)準(zhǔn)；個別有辦公樓的行也存在漏登相關(guān)登記簿，個別密碼設(shè)置或軟件安裝有不符和規(guī)定的情況。

三、產(chǎn)生以上問題的主要原因

⒈對上級行的文件精神不重視、不學(xué)習(xí)、不落實。我行在月份召開了內(nèi)勤主任會議，安排了組織學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)操作規(guī)程，為了讓每一位操作人員學(xué)習(xí)，還通過郵件下發(fā)通知，要求在組織學(xué)習(xí)的同時，每一位操作人員進(jìn)行自命題，匯總市分行搞競賽活動。然而在檢查中卻發(fā)現(xiàn)個別行不按操作規(guī)程進(jìn)行操作，導(dǎo)致出現(xiàn)差錯。

⒉規(guī)范化管理有放松的思想。由于今年把工作重點放在了業(yè)務(wù)經(jīng)營上，個別行領(lǐng)導(dǎo)忽視了規(guī)范化管理，同時，由于新規(guī)范化管理考核標(biāo)準(zhǔn)籠統(tǒng)，可操作性差，扣分標(biāo)準(zhǔn)不明確，導(dǎo)致了業(yè)務(wù)人員對有些規(guī)定不執(zhí)行，或執(zhí)行規(guī)定的不嚴(yán)格，降低了工作標(biāo)準(zhǔn)。

⒊對業(yè)務(wù)操作規(guī)程不熟悉。由于會計業(yè)務(wù)操作的系統(tǒng)變了，規(guī)范化管理的標(biāo)準(zhǔn)變了，大家對新的規(guī)定有個認(rèn)識過程，現(xiàn)在還不能熟悉靈活地運用，導(dǎo)致工作中出現(xiàn)差錯。

⒋對新業(yè)務(wù)新知識沒有深入鉆研的精神，對文件中的新要求，不能認(rèn)真鉆研，深入領(lǐng)會，而是等待上級行現(xiàn)成的東西。業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不深入，流于形式，實際操作不認(rèn)真，理解文件有偏差，文件的要求把握不準(zhǔn)，導(dǎo)致在操作的時候造成差錯。

四、需要明確的幾點問題

⒈企業(yè)結(jié)算帳戶的開立、變更、撤消要與人行帳戶管理系統(tǒng)一致，對于同一個企業(yè)的基本、一般和專用帳戶要分別建立一套復(fù)印件齊全的資料，每次開戶都要與企業(yè)簽定帳戶管理協(xié)議書。

⒉貸款五級分類調(diào)整通知書、申請開具單位定期存單委托書、分戶帳目錄、登記簿目錄、會計帳簿封面封底、會計報表封面封底要按照農(nóng)發(fā)號文件附表自行打印使用。

⒊對于業(yè)務(wù)檔案方面需要強(qiáng)調(diào)的以下幾個方面：一是會計憑證的裝訂應(yīng)隨同憑證一起裝訂的一定要入憑證裝訂的范圍，如重要單證往入往出單、結(jié)息清單、系統(tǒng)自動沖轉(zhuǎn)利息清單、系統(tǒng)自動計提折舊清單等；操作員憑證一定要與其憑證整理單相符，不得出現(xiàn)缺憑證或多憑證的現(xiàn)象。二是會計憑證中印有會計分錄項一定要填全分錄，應(yīng)加蓋企業(yè)印鑒的（如本行經(jīng)費存款戶等）不得漏蓋印鑒等。三是帳簿的裝訂歸檔方面要按操作規(guī)程中的規(guī)定，帳頁封面、帳首、帳頁目錄或保管年限裝訂（見規(guī)程最后一頁）。

五、下一步工作思路

⒈加強(qiáng)業(yè)務(wù)相關(guān)制度、規(guī)定和辦法的學(xué)習(xí)，真正領(lǐng)會其精神，以努力提

第五篇：三季度檢查通報

通 報

為了推動公司基層建設(shè)工作管理升級，為年終各項評比檢查創(chuàng)造良好條件，自9月3日起，利用兩天時間，公司黨群工作科組織機(jī)關(guān)各職能科室對所屬4個站隊和所有班組的基層建設(shè)工作開展情況進(jìn)行了全面的檢查考核。本次檢查的重點是班組，檢查組嚴(yán)格按照考核細(xì)則要求，本著所有班組全部“走到、看到、檢查到”的原則，進(jìn)一步推動班組建設(shè)工作，使公司所有班組能夠齊頭并進(jìn)，為下半年“五型班組”的驗收打好基礎(chǔ)。

檢查中我們發(fā)現(xiàn)，通過近五個月的規(guī)范管理和檢查指導(dǎo)，各站隊形象有了很大的改觀，各項基礎(chǔ)資料得到了進(jìn)一步規(guī)范和完善，各項管理工作有所提高，營造出了良好的工作氛圍。

具體表現(xiàn)在：

一是“知崗、愛崗、講崗”活動深入人心，檢查組所到之處各班組的崗位講解員，能夠主動向檢查人員進(jìn)行崗位講解，以良好的精神面貌和積極、誠懇的態(tài)度迎接檢查。特別提出表揚的是109隊4、5計量間的講解員徐美娜、夏長虹，講解流利、落落大方，非常值得各班組借鑒和學(xué)習(xí)。

二是員工標(biāo)準(zhǔn)化意識普遍增強(qiáng)，各項基礎(chǔ)資料、油水間和現(xiàn)場管理水平大幅度提高，我們整體的管理水平又向采油廠模式的正規(guī)化管理邁進(jìn)了一大步。檢查組成員一致認(rèn)為，基層面貌較以往有很大改觀。特別提出表揚的是109隊的2#計量間和六號計量間。2#計量間的注水間管理做法值得借鑒。（說一下注水閘門的連接處用白色膠帶封嚴(yán)的做法）。六號計量間的井場和計量間標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)格化程度水平有大幅度提升。

三是檢查組人員工作認(rèn)真仔細(xì)，真誠地對受檢單位進(jìn)行指導(dǎo)，他們不僅對檢查出的問題提出了具體的整改意見，還通過交流了解基層員工在工作中遇到的困難和需要幫助解決的問題，服務(wù)意識和服務(wù)水平明顯提高，使基層站隊在下步工作開展過程中目標(biāo)更明確、方向更正確、重點更突出。

此次檢查，通過對四個站隊、十八個班組的檢查，共計發(fā)現(xiàn)問題 60余個，其中存在的共性問題是：

1、在崗員工仍然存在躲避檢查現(xiàn)象。究其原因是害怕檢查、害怕被問問題。這樣是解決不了問題的。今后各站隊要在提高普通員工的迎檢意識上下功夫，增強(qiáng)員工迎檢自信心，能夠做到能做到有禮有節(jié)、熱情大方，認(rèn)真回答提出檢查組提出的問題，以良好的精神面貌和積極、誠懇的態(tài)度迎接檢查。

2、員工素質(zhì)還有待于進(jìn)一步提高。此次檢查發(fā)現(xiàn)，員工崗位練兵、安全禁令、應(yīng)急預(yù)案等應(yīng)知應(yīng)會知識掌握的不好，存在突擊現(xiàn)象。相比較看，各班組的班組長、資料員應(yīng)知應(yīng)會掌握的比較好，（特別是中轉(zhuǎn)站的資料員鄒麗娜，答題流利，應(yīng)對自如。）而普通員工大多數(shù)掌握的不好，希望基層各單位要將此項工作作為日常考核的重要內(nèi)容，常抓不懈，形成一種學(xué)習(xí)習(xí)慣，引導(dǎo)和教育員工加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)，人人爭當(dāng)知識型員工。

3、基礎(chǔ)資料仍然存在不完善的地方，仍有缺項落項的想象存在。希望各單位與相關(guān)部門之間及時溝通，主動向相關(guān)科室咨詢解決管理難題的辦法，查問題、找差距，要統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，盡早完善，達(dá)到整齊劃一的效果，變被動迎接檢查為主動堵塞漏洞，進(jìn)一步提高基礎(chǔ)資料的標(biāo)準(zhǔn)化程度。

4、部分班組出現(xiàn)管理滑坡現(xiàn)象。比如現(xiàn)場管理，前期工作非常好，可是由于后期管理沒跟上，沒有維護(hù)好，致使標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)格化程度退步。各計量間衛(wèi)生狀況大體良好，但是仍然存在衛(wèi)生死角。這雖然是個別班組的問題，但是可以給我們以警醒。希望基層各站隊要加強(qiáng)自檢自查，在班組這個基礎(chǔ)單元上的管理上要持之以恒，千萬不要松懈。

我們已經(jīng)將檢查情況進(jìn)行了匯總，打分排序。希望各基層單位對此次檢查出的問題引起足夠的重視，對檢查出的問題立即進(jìn)行整改，并將整改的結(jié)果匯報到相關(guān)部室，各部室對于檢查整改后的問題要進(jìn)行復(fù)檢，復(fù)檢不合格的站隊要進(jìn)行嚴(yán)厲考核。

下一步，我們將按照油田公司和我公司基層建設(shè)工作的總體部署，在小車隊上半年“六好”檢查通過，公司所屬基層站隊全部達(dá)到“六好站隊”標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)深入推進(jìn)基層建設(shè)管理工作，以“五型班組”建設(shè)為重點，我們將在“十.一之”后組織開展下半年的“五型班組和優(yōu)秀操作員工的驗收工作，以達(dá)到全年達(dá)到整體推進(jìn)的目的，使五型班組達(dá)標(biāo)率達(dá)到100%。

一我們將繼續(xù)開展“知崗、愛崗、講崗”活動，把它作為我們下半年工作的重點，進(jìn)一步規(guī)范崗位講解內(nèi)容，通過開展一線領(lǐng)導(dǎo)做到帶頭講；技師、崗位明星做到側(cè)重講；先進(jìn)典型做到示范講，強(qiáng)化技能，展示形象。我們將舉辦 “崗位講解明星”評選活動，評選出優(yōu)秀的崗位講解員，樹立典型崗位形象，更好的鼓勵、引導(dǎo)基層單位和員工增強(qiáng)自我提高意識，提高素質(zhì)。

二我們今后將在打造特色班組上下功夫，提煉整理各具特色班風(fēng)、班組理念，打造出班組創(chuàng)建目標(biāo)明確、班風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、班組理念得到普遍認(rèn)同的真正意義上的“五型標(biāo)桿班組”。用深入人心的文化理念來加強(qiáng)班組的管理。

三是在統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)上下功夫，繼續(xù)加強(qiáng)公司層面上的崗位檢查。按照油田公司下發(fā)的考核細(xì)則和考核標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)我們自己的實際情況，不斷完善考核細(xì)則和考核標(biāo)準(zhǔn)，本著決不為基層增加負(fù)擔(dān)的原則，真正的幫助基層逐步走入采油廠式正規(guī)化管理軌道。比如通過這次檢查我們發(fā)現(xiàn)，員工的學(xué)習(xí)筆記繁多，出現(xiàn)內(nèi)容混淆、缺項落項的現(xiàn)象存在，因此我們打算統(tǒng)一筆記本的樣式和規(guī)格，所有學(xué)習(xí)內(nèi)容均記錄在一個筆記本上，不但統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)更加便于管理、整齊劃一。

四是督促基層各單位做好自檢自查，形成一套完整的自我監(jiān)督和激勵機(jī)制，調(diào)動員工的工作積極性和主動性，我們的基層建設(shè)工作要借助不斷的檢查評比和考核這一方式，緊緊圍繞科研生產(chǎn)建設(shè)這個中心，堅持基層建設(shè)管理工作落實必須立足于促進(jìn)開發(fā)生產(chǎn)和經(jīng)營管理、必須有利于提升試采形象和試采員工形象的原則，狠抓基礎(chǔ)管理，不斷的總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)，扎實推進(jìn)基層建設(shè)工作，逐步在公司建立起全面受控的良性運行狀態(tài)，實現(xiàn)公司各項工作的安全、平穩(wěn)、有序運行。