第一篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作手冊(cè)

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作手冊(cè)

安慶市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

工

作

手

冊(cè)

市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作 指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組辦公室 2012年5月

第一部分

有關(guān)文件

一、成立指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組文件

二、市《實(shí)施方案》

關(guān)于成立市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作 指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組的通知（慶責(zé)懲防字[2012]1號(hào)）

各縣（市、區(qū)）黨委、政府、紀(jì)委，（黨組）、市直各單位黨委紀(jì)檢組（紀(jì)委、紀(jì)工委）：

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《中共安徽省委、安徽省人民政府關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見》（皖發(fā)〔2012〕10號(hào)）和省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組《關(guān)于開展全省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施方案》（皖廉防發(fā)〔2012〕1號(hào)），扎實(shí)開展全市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，經(jīng)市委、市政府同意，決定成立市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組及辦公室。指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組在市黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制暨懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，主要任務(wù)是指導(dǎo)協(xié)調(diào)全市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，抓好各項(xiàng)工作任務(wù)的落實(shí)。各地、各部門也要成立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，保證廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有序開展，收到預(yù)期效果?，F(xiàn)將市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組成員名單通知如下： 組

長(zhǎng)：

劉大群

市委常委、市紀(jì)委書記 副組長(zhǎng)：

汪瑩純

市委常委、市政府常務(wù)副市長(zhǎng) 成員：

胡臘香

市紀(jì)委副書記、監(jiān)察局局長(zhǎng) 陸應(yīng)平

市委副秘書長(zhǎng)、辦公室主任

鄭

穎

市人大常委會(huì)副秘書長(zhǎng)、辦公室主任

朱大寧

市政府副秘書長(zhǎng)、辦公室主任

王偉東

市政協(xié)副秘書長(zhǎng)、辦公室主任

桂

青

市委組織部常務(wù)副部長(zhǎng)

朱訓(xùn)道

市委宣傳部副部長(zhǎng)

劉

懷

市法院紀(jì)檢組長(zhǎng) 李邦憲

市檢察院紀(jì)檢組長(zhǎng) 王曉輝

市監(jiān)察局副局長(zhǎng) 邵顯橋

市財(cái)政局紀(jì)檢組長(zhǎng) 吳

云

市直紀(jì)工委書記 汪久芳

市編辦副主任 張澤水

市教育工委副書記 尚曉玲

市審計(jì)局副局長(zhǎng) 許恒星

市交通局紀(jì)檢組長(zhǎng) 李

虹

市水利局紀(jì)檢組長(zhǎng) 汪森根

市國(guó)稅局紀(jì)檢組長(zhǎng) 江偉東

市政府法制辦副主任 畢雙喜

市政務(wù)公開辦副主任

指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在市紀(jì)委監(jiān)察局，辦公室主任由胡臘香同志兼任，副主任由王曉輝同志兼任。

安慶市黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制暨懲防 體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組 2012年5月14日

關(guān)于開展全市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施方案(慶辦發(fā)[2012]7號(hào))為認(rèn)真貫徹落實(shí)《中共安徽省委、安徽省人民政府關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見》（皖發(fā)〔2012〕10號(hào)）和省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組《關(guān)于開展全省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施方案》（皖廉防發(fā)〔2012〕1號(hào)），扎實(shí)開展全市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，特制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照中央關(guān)于建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平，為建設(shè)“四個(gè)安慶”提供有效服務(wù)和有力保證。

二、目標(biāo)任務(wù)

在全市各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體、事業(yè)單位以及國(guó)有控股企業(yè)全面開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立起前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置有機(jī)統(tǒng)一的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

一是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。通過全面查找、分析不同權(quán)力和權(quán)力運(yùn)行不同環(huán)節(jié)中所存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科學(xué)評(píng)估、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按照分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人的要求，制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

二是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制。加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行過程中廉政風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、分析和處理工作，加大監(jiān)督檢查力度，創(chuàng)新監(jiān)督方式和手段，積極依托科技開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，推進(jìn)權(quán)力運(yùn)行公開透明，突出抓好重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部位、重點(diǎn)崗位及權(quán)力運(yùn)行關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

三是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控處置機(jī)制。及時(shí)運(yùn)用談話函詢、警示誡勉、責(zé)令糾錯(cuò)等制度，對(duì)苗頭性、傾向性問題做好糾正處理工作。加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行效能和質(zhì)量的考核評(píng)價(jià)工作。對(duì)權(quán)力運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題，應(yīng)問責(zé)的及時(shí)實(shí)施問責(zé)；該立案查處的堅(jiān)決依紀(jì)依法立案查處，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的黨紀(jì)政紀(jì)和法律責(zé)任。

三、工作安排

（一）動(dòng)員部署階段（4月—6月）

1、制定方案，廣泛宣傳。各地各部門各單位要認(rèn)真學(xué)習(xí)《中共安徽省委、安徽省人民政府關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見》和省、市《實(shí)施方案》，學(xué)習(xí)朱讀穩(wěn)書記、肖超英市長(zhǎng)在全市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作會(huì)議上的講話和市委常委、市紀(jì)委書記劉大群動(dòng)員報(bào)告精神，充分把握開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)思想、基本原則、目標(biāo)任務(wù)和工作重點(diǎn)，結(jié)合實(shí)際制定方案，并進(jìn)行廣泛宣傳。

2、成立機(jī)構(gòu)，動(dòng)員部署。市里已經(jīng)成立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組及其辦公室，在市黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制暨懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。各地各部門要成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，適時(shí)召開會(huì)議，進(jìn)行動(dòng)員部署，明確開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的目的意義、工作任務(wù)和要求。

3、加強(qiáng)指導(dǎo)，培訓(xùn)業(yè)務(wù)。市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)小組辦公室將于5月中旬舉辦全市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，培訓(xùn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作相關(guān)業(yè)務(wù)。各地也要結(jié)合實(shí)際抓好對(duì)相關(guān)人員的培訓(xùn)，熟悉工作內(nèi)容和工作流程，確保本地本部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作扎實(shí)有序地開展。

（二）重點(diǎn)推進(jìn)階段（6月—12月）

1、開展清權(quán)確權(quán)，編制流程圖（6月中旬—8月中旬）。各地各部門依據(jù)法律法規(guī)及“三定”方案，摸清權(quán)力底數(shù)及行使權(quán)力的依據(jù)、程序和時(shí)限，該保留的保留，需要調(diào)整充實(shí)的調(diào)整充實(shí)，該廢止的堅(jiān)決廢止。全面清理、逐項(xiàng)確認(rèn)，編制“職權(quán)目錄”，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體和法律依據(jù)等。按照“程序法定，流程簡(jiǎn)便”的要求，優(yōu)化運(yùn)行流程，明確每一項(xiàng)職權(quán)的辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督渠道等內(nèi)容，繪制“權(quán)力運(yùn)行流程圖”（含內(nèi)部流程圖和外部流程圖）。經(jīng)集體研究確定的職權(quán)目錄、流程圖，報(bào)經(jīng)本地法制辦、編辦和市防控辦審核備案后，在相關(guān)網(wǎng)站、欄目公開，接受社會(huì)監(jiān)督。同時(shí)，清理規(guī)范單位內(nèi)部管理職權(quán)，明確職權(quán)行使的崗位、權(quán)限、程序和時(shí)限等，并以適當(dāng)方式公開，接受干部職工監(jiān)督。

2、查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（8月中旬—9月下旬）。圍繞規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，通過自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、專家評(píng)和組織審等方式，自上而下，自下而上，內(nèi)外結(jié)合，分崗位、部門、單位三個(gè)層面，全面深入查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。要根據(jù)權(quán)力重要程度、自由裁量權(quán)的大小以及腐敗現(xiàn)象發(fā)生的可能性的大小等，劃分出不同的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，一般分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人，重點(diǎn)突出對(duì)高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控。

3、公示廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防控措施（9月下旬—11月上旬）。各地各部門對(duì)查找出的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，要以一定的形式進(jìn)行公示，以接受單位內(nèi)部和社會(huì)的監(jiān)督。針對(duì)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和評(píng)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定“一對(duì)一”的防控措施。屬于崗位職責(zé)方面的，通過建立健全權(quán)力運(yùn)行程序和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機(jī)制等方式，加強(qiáng)監(jiān)督和制約。屬于業(yè)務(wù)流程方面的，按照廉潔、效能、便民的原則，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，規(guī)范程序，提高效率。屬于制度機(jī)制缺失或不完善方面的，建立健全相關(guān)制度機(jī)制，并抓好落實(shí)。制定防控措施中重點(diǎn)把握三個(gè)環(huán)節(jié)：一是有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，就要有一個(gè)相對(duì)應(yīng)的防控措施；二是防控措施要具體管用，具有針對(duì)性和可操作性；三是防控措施制定后，要建立崗位權(quán)力行使風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表，統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。

4、建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控處置長(zhǎng)效機(jī)制（11月上旬—12月中旬）。建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，通過信訪舉報(bào)、案件查處、監(jiān)督檢查、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、干部考核、網(wǎng)絡(luò)輿情等多種渠道，加強(qiáng)對(duì)崗位行政行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過程動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)以及苗頭性、傾向性問題。建立預(yù)警處置機(jī)制，通過廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，對(duì)已發(fā)現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向有關(guān)單位或崗位個(gè)人發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取談話函詢、警示誡勉、責(zé)令糾錯(cuò)等處置措施，及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差，化解廉政風(fēng)險(xiǎn)。

（三）檢查驗(yàn)收階段（2012年12月—2013年1月）

1、認(rèn)真做好總結(jié)（2012年12月中旬—12月下旬）。各地各部門要對(duì)一年來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行回顧，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，提出廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作常態(tài)化意見。

2、搞好檢查驗(yàn)收（2013年1月上旬—1月下旬）。在各地各部門總結(jié)自查的基礎(chǔ)上，市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組辦公室組織對(duì)各地各部門開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況進(jìn)行檢查考核，并將考核結(jié)果作為2012年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和懲防體系建設(shè)檢查考核的重要內(nèi)容。

四、工作要求

（一）高度重視，精心組織。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作意義重大、參與面廣、工作要求高，各地各部門要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，擺上工作日程，加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳。要把開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作與貫徹中紀(jì)委、省紀(jì)委全會(huì)、市紀(jì)委十屆二次全會(huì)和市政府第四次廉政工作會(huì)議精神結(jié)合起來(lái)，與貫徹落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》及開展業(yè)務(wù)工作結(jié)合起來(lái)，科學(xué)謀劃，統(tǒng)籌安排，精心組織實(shí)施，即嚴(yán)格按要求扎實(shí)推進(jìn)，又要結(jié)合實(shí)際、創(chuàng)新特色，以廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開展促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的落實(shí)。

（二）領(lǐng)導(dǎo)帶頭，以身作則。各地各部門主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓、負(fù)總責(zé)，充分發(fā)揮引領(lǐng)表率作用，帶頭參加學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，帶頭查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，帶頭制定防控措施，帶頭落實(shí)防控責(zé)任，帶頭作出廉政承諾。班子成員要抓好自身和分管部門的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”的政治責(zé)任。

（三）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，深入動(dòng)員。各地各部門要針對(duì)廣大黨員干部思想實(shí)際，深入細(xì)致地開展學(xué)習(xí)教育，把學(xué)習(xí)教育貫穿于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的全過程。廣大黨員干部要以此為契機(jī)，進(jìn)行自我教育，積極支持和參與本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，認(rèn)真查找本崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對(duì)性地制定防控措施，努力實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移，防范在前。

（四）統(tǒng)籌兼顧，協(xié)調(diào)推進(jìn)。各試點(diǎn)單位要在前期工作的基礎(chǔ)上進(jìn)行再動(dòng)員、再部署，深化認(rèn)識(shí)、鞏固成果、強(qiáng)化措施、完善機(jī)制、提升水平。市各行業(yè)主管單位要按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，在抓好本機(jī)關(guān)防控工作的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)本行業(yè)、本系統(tǒng)下屬單位的工作指導(dǎo)，做到上下聯(lián)動(dòng)、不留死角。為保證工作的順利推進(jìn)，市指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組辦公室將組織人員，分別對(duì)各地各部門每一階段的工作進(jìn)行指導(dǎo)督查。不定期召開工作推進(jìn)會(huì)，聽取相關(guān)部門和單位前期工作情況匯報(bào)及下一步工作打算，了解各地各部門工作進(jìn)展情況，有針對(duì)性地加強(qiáng)督促指導(dǎo)。

中共安慶市委辦公室 安慶市人民政府辦公室 2012年5月14日

第二部分

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控有關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)

一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的背景

二、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的有關(guān)概念

三、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的工作要求

一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作背景

（一）政策背景

2003年黨的十六屆三中全會(huì)上，黨中央審時(shí)度勢(shì)，提出了建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系，進(jìn)一步明確反腐敗必須與發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)；必須將教育、制度、監(jiān)督三者并重齊抓；必須懲防并舉，注重預(yù)防，充分發(fā)揮教育、制度、監(jiān)督的整體效能。黨的十六屆四中全會(huì)明確提出了建立健全懲防體系的要求。2005年1月，中央頒布了《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》，這是以胡錦濤同志為總書記的黨中央在總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)、科學(xué)判斷形勢(shì)基礎(chǔ)上作出的重大戰(zhàn)略決策，是反腐倡廉工作向縱深發(fā)展的必然要求。2008年6月，中央又頒布了《建立健全懲治預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》，這是貫徹十七大精神的重大舉措，是對(duì)《實(shí)施綱要》的繼承、發(fā)展和創(chuàng)新，也是扎實(shí)推進(jìn)懲防體系建設(shè)的指導(dǎo)性文件。

（二）實(shí)踐背景

加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，作為推進(jìn)權(quán)力公開透明運(yùn)行、健全權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督機(jī)制的一項(xiàng)重要實(shí)踐和探索，最早是由北京市崇文區(qū)（現(xiàn)東城區(qū)）提出并實(shí)施的。2006年底，擁有美國(guó)阿肯色州理工大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位的張嵐出任北京市原崇文區(qū)委常委、紀(jì)委書記，她從落實(shí)中央關(guān)于構(gòu)建懲防體系的要求出發(fā)，產(chǎn)生了一個(gè)大膽的設(shè)想：借用現(xiàn)代管理方法，在每個(gè)權(quán)力崗位、每個(gè)工作環(huán)節(jié)中查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，然后制訂相應(yīng)防范措施，將預(yù)防腐敗關(guān)口前移，最大限度地降低廉政風(fēng)險(xiǎn)。2010年，胡錦濤總書記在十七屆中央紀(jì)委五次會(huì)議上明確提出，“要推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，從重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)入手，排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)建制度防線，形成以積極防范為核心，以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制?！?011年，十七屆中央紀(jì)委六次全會(huì)明確要求，要“全面推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作”。國(guó)家預(yù)防腐敗局在2011年的工作要點(diǎn)中，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控作為重點(diǎn)之一進(jìn)行安排部署。2011年8月30日，中央紀(jì)委書記賀國(guó)強(qiáng)在北京市考察一些單位開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況后，出席了中央紀(jì)委、監(jiān)察部、國(guó)家預(yù)防腐敗局組織召開的全國(guó)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)并作了重要講話，要求要扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作，不斷取得從源頭上預(yù)防和治理腐敗新成效。

安徽省委省政府高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作,2010年，安排銅陵市、馬鞍山市、蕪湖市和省發(fā)改委等六個(gè)單位在全省率先開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)工作。在2011年召開的省紀(jì)委八屆七次全會(huì)上，省委張寶順書記要求，“要積極探索在權(quán)力集中部門和崗位實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，深入查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提前打好預(yù)防針，建立健全監(jiān)督檢查、考核評(píng)估和整改糾錯(cuò)機(jī)制，著力構(gòu)建前期預(yù)防、中期防控、后期管理三道防線”。2011年7月6日，全省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)工作動(dòng)員會(huì)在銅陵召開，省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)了《關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)工作的意見》，全省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)工作正式啟動(dòng)。2012年3月30日，省委市政府出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見》（皖發(fā)[2012]10號(hào)），4月9日，省黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制暨省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室印發(fā)了《關(guān)于成立省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組的通知》（皖責(zé)懲防辦明電[2012]1號(hào)），4月12日，省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組制定印發(fā)了《關(guān)于開展全省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施方案》（皖廉防發(fā)[2012]1號(hào)），標(biāo)志著全省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作全面鋪開。

我市在2011年7月啟動(dòng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作，制定了《安慶市關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)工作的實(shí)施方案》，成立了市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)工作指導(dǎo)組及辦公室，確定在市中級(jí)法院、財(cái)政局、交通局、水利局、國(guó)稅局、供電公司等6個(gè)市直單位和桐城市、岳西縣開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作。2011年9月23日，召開了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)工作推進(jìn)暨業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行專題輔導(dǎo)。2011年底，全市8個(gè)試點(diǎn)單位已順利完成了試點(diǎn)工作任務(wù)。5月14日，市委常委會(huì)召開會(huì)議專題研究廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作,決定成立了市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組，并審定了《關(guān)于開展全市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施方案》，全市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作全面鋪開。

二、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的有關(guān)概念

（一）什么是廉政風(fēng)險(xiǎn)？廉政風(fēng)險(xiǎn)特指因制度機(jī)制不完善、崗位職責(zé)不明確、業(yè)務(wù)流程不科學(xué)，而導(dǎo)致出現(xiàn)行政權(quán)力不規(guī)范運(yùn)行、黨員干部不能廉潔從政的可能性。廉政風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)在：

1、制度機(jī)制方面，表現(xiàn)在未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的需要，及時(shí)完善和認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度，導(dǎo)致部分制度的可操作性不強(qiáng)，執(zhí)行力較弱，貫徹落實(shí)不到位；部分機(jī)制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化的工作措施。

2、崗位職責(zé)方面，表現(xiàn)在不履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位；違反廉潔自律和廉潔從政的相關(guān)規(guī)定；利用職務(wù)上的便利圖謀私利；違反民主集中制，獨(dú)斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或?yàn)E用職權(quán)。

3、業(yè)務(wù)流程方面，表現(xiàn)在行政權(quán)力運(yùn)行過程中缺乏有效監(jiān)督和對(duì)權(quán)力難以形成合理合規(guī)的制約；辦事程序繁瑣，透明度不高，行政效率低下，群眾辦事極其不方便；容易形成形式主義、官僚主義、弄虛作假、獨(dú)斷專行、鋪張浪費(fèi)、以權(quán)謀私的不當(dāng)行政行為。

（二）什么是廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指公共權(quán)力運(yùn)行流程中可能出現(xiàn)因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的具體環(huán)節(jié)或崗位。主要是行政審批、行政執(zhí)法、人事管理、財(cái)物管理、工程項(xiàng)目管理等環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其相對(duì)應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)是動(dòng)態(tài)的、變化的，隨著權(quán)力運(yùn)行的變化或崗位職能職權(quán)的調(diào)整，而相應(yīng)發(fā)生變化。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理最重要的基礎(chǔ)工作。要著重從制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程三個(gè)方面，查找本單位、科室和崗位在行使行政職權(quán)中可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)隱患點(diǎn)。

1、查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。組織黨員干部對(duì)照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種方式，認(rèn)真分析并查找出個(gè)人在履行崗位職責(zé)的過程中，存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。

2、查找科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。組織具有或行使執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、行政處罰、項(xiàng)目審批、人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)供應(yīng)、項(xiàng)目建設(shè)等重要行政權(quán)力的科室，分別查找出制度機(jī)制、崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。

3、查找單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。著重對(duì)“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）決策以及腐敗問題易發(fā)頻發(fā)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)部位，認(rèn)真查找本單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。承擔(dān)涉及全局性的重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域工作的部門和單位，要在查找自身風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的同時(shí)，切實(shí)履行牽頭職責(zé)，按照系統(tǒng)和行業(yè)管理規(guī)則及流程，積極協(xié)調(diào)相關(guān)單位，主動(dòng)查找行業(yè)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)基層工作。

（三）什么是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控？廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是指以積極防范為目標(biāo)，以強(qiáng)化管理為手段，在公共權(quán)力行使的重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，健全內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控機(jī)制。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建設(shè)與行政業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制，在權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

1、弄清 “三個(gè)問題”：一是領(lǐng)導(dǎo)干部要弄清開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)、搞好管理、帶好隊(duì)伍的有效方法，也是履行“一崗雙責(zé)”的有力抓手；二是紀(jì)檢監(jiān)察干部要弄清推行這項(xiàng)工作是反腐倡廉建設(shè)事半功倍的工作，是既不傷害干部又保護(hù)干部的有效措施，更是抓好預(yù)防腐敗工作的有效載體。三是作為一名一般干部職工要弄清開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是保證自己政治堅(jiān)定、工作穩(wěn)定和一生平安的基礎(chǔ)性工作。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作是為了預(yù)防和控制腐敗現(xiàn)象，是為了降低腐敗發(fā)生的幾率，是為了避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)楦瘮栴}，是為了讓干部少犯或不犯錯(cuò)誤，是對(duì)干部最大的關(guān)心和愛護(hù)。

2、分清“三個(gè)誤區(qū)”：一是風(fēng)險(xiǎn)不等于問題。風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性，只是可能發(fā)生的危險(xiǎn)，而問題是客觀存在的弊端和不足。因此，查找風(fēng)險(xiǎn)是找可能性，不是找現(xiàn)實(shí)問題。二是腐敗風(fēng)險(xiǎn)不等于腐敗。腐敗是已經(jīng)發(fā)生的為謀取私利而濫用公共權(quán)力或公共職位的行為，而腐敗風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部在工作和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，是不確定的，如果防控得好就不會(huì)發(fā)生，如果防控得不好可能就會(huì)發(fā)生。三是查風(fēng)險(xiǎn)不是找問題。查風(fēng)險(xiǎn)是查找發(fā)生危險(xiǎn)的可能性，不是已經(jīng)發(fā)生的現(xiàn)實(shí)性，不是某個(gè)干部已經(jīng)存在的問題；不是干部的自我畫像，不是針對(duì)個(gè)人的，而是針對(duì)崗位的、部門的、靜態(tài)的；不管誰(shuí)在這個(gè)崗位上、在這個(gè)單位里，風(fēng)險(xiǎn)都是存在的。

（四）如何確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)？廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找后，要依據(jù)重要廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少和權(quán)力的重要程度、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的幾率等內(nèi)容對(duì)權(quán)力進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，將每個(gè)類別的廉政風(fēng)險(xiǎn)各劃分為三個(gè)等級(jí)，“高”表示廉政風(fēng)險(xiǎn)最大，“中”次之，“低”較小。原則上，“高”級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)，是指具有重要的執(zhí)紀(jì)執(zhí)法和重要的經(jīng)濟(jì)管理職能，掌握著行政許可、行政處罰、項(xiàng)目審批及人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)供應(yīng)、項(xiàng)目建設(shè)等重要權(quán)力的單位、科室或崗位；“中”級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)，是指掌握部分行政許可、行政處罰、項(xiàng)目審批及人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)供應(yīng)、項(xiàng)目建設(shè)等重要權(quán)力的單位、科室或崗位；“低”級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)，是指沒有行政許可、行政處罰及項(xiàng)目審批權(quán)，較少或基本不掌握人、財(cái)、物管理權(quán)的單位、科室或崗位。

單位、科室和崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和等級(jí)的評(píng)定程序?yàn)椋合扔蓡挝?、科室和崗位個(gè)人自己查找、評(píng)定，送領(lǐng)導(dǎo)（上級(jí)機(jī)關(guān)）和下屬單位（下屬）分別征求意見，修改后送評(píng)審小組審核，再由黨委（黨組）或領(lǐng)導(dǎo)小組審定后進(jìn)行公示，然后按管理權(quán)限分別報(bào)送備案。

（五）如何制定防控措施？圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地提出并推進(jìn)防控措施，著力形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

1、針對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)，由本人對(duì)照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法規(guī)制度，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，報(bào)所在科室或黨組織備案。

2、針對(duì)單位、科室風(fēng)險(xiǎn)，由黨政領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。針對(duì)行業(yè)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，各有關(guān)部門和單位要認(rèn)真研究分析本行業(yè)、本系統(tǒng)存在的共性問題，并結(jié)合業(yè)務(wù)工作和自身實(shí)際，進(jìn)一步健全完善防控風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)章制度，明確防控風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)防控上下一體、左右聯(lián)動(dòng)的通暢、有效運(yùn)行機(jī)制。

要采取廉政承諾、警示教育、風(fēng)險(xiǎn)提示、預(yù)警處置等多種形式，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)加強(qiáng)監(jiān)控，提高單位和個(gè)人的防范和自律意識(shí)。要采取有效措施，重點(diǎn)防范等級(jí)高的廉政風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)屬于權(quán)力過于集中的，進(jìn)行合理分解和科學(xué)配置，建立行政權(quán)力運(yùn)行不同環(huán)節(jié)之間的有效制衡機(jī)制；對(duì)屬于自由裁量權(quán)過大的，細(xì)化裁量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范行政程序，實(shí)現(xiàn)有效分解和控制；屬于制度缺失或不完善的，建立健全相關(guān)制度并抓好落實(shí)；屬于傳統(tǒng)手段難以有效監(jiān)控的，積極運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)和管理手段。

三、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的工作要求

（一）強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。各級(jí)黨委、政府要把加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為一項(xiàng)重要任務(wù)，列入議事日程，精心制定方案，認(rèn)真組織實(shí)施；各級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密安排部署，認(rèn)真組織實(shí)施。主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓、負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，認(rèn)真抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。真正將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控落實(shí)到各項(xiàng)工作、各個(gè)環(huán)節(jié)的每一個(gè)相關(guān)人員，努力形成上下互動(dòng)，人人查找風(fēng)險(xiǎn)，人人公開風(fēng)險(xiǎn)，人人制定防控措施，共同參與風(fēng)險(xiǎn)防控的良好局面。

(二)抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一要全面摸清權(quán)力底數(shù)。要全面清理和確定對(duì)管理和服務(wù)對(duì)象行使的各類職權(quán)，科學(xué)編制“職權(quán)目錄”，并對(duì)每一項(xiàng)職權(quán)編制“權(quán)力運(yùn)行流程圖”，做到責(zé)權(quán)明確、程序規(guī)范。二要找準(zhǔn)權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。認(rèn)真查找每個(gè)部門、單位、崗位在權(quán)力行使、制度機(jī)制、思想道德等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并依據(jù)權(quán)力的重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等，對(duì)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找主要從崗位、科室、單位 “三個(gè)層面”，重點(diǎn)在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一是排查崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。組織黨員干部結(jié)合崗位職責(zé)查找存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重點(diǎn)對(duì)象為各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、基層單位負(fù)責(zé)人、重點(diǎn)崗位人員。二是排查處(科)室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。組織處(科)室的全體人員從工作程序、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面排查存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重點(diǎn)對(duì)象為管理人、財(cái)、物和具有行政許可、行政執(zhí)法和行政處罰的處(科)室。三是排查單位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合單位、部門和行業(yè)特點(diǎn)，主要查找領(lǐng)導(dǎo)班子“三重一大”（重大問題決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目投資決策、大額資金使用）。議事決策以及行政管理中容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和表現(xiàn)形式。重點(diǎn)對(duì)象為各級(jí)黨委、行政及行業(yè)監(jiān)管部門。三要合理確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其崗位對(duì)于單位的重要程度、權(quán)力的集中度、業(yè)務(wù)量的多少、社會(huì)關(guān)注度、近五年來(lái)的信訪量、歷年來(lái)查辦案件的情況、資金調(diào)度和日常用量等等要素來(lái)確定。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定以后，必須建立一個(gè)相對(duì)科學(xué)的管理體系。不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，要建立完善不同的管控制度，明確不同的管控責(zé)任人。另外，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是變化的，要實(shí)行動(dòng)態(tài)化的管理。可以根據(jù)實(shí)際情況和需要，編制風(fēng)險(xiǎn)管理軟件，每年進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)梳理，建立風(fēng)險(xiǎn)提醒和管理的長(zhǎng)效機(jī)制。四要科學(xué)制定防控措施。屬于權(quán)力行使方面的，要通過建立健全權(quán)力制衡機(jī)制，優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)，規(guī)范行政裁量權(quán)，確保權(quán)力正確行使；屬于制度機(jī)制方面的，要通過查漏補(bǔ)缺、建章立制，進(jìn)一步完善相關(guān)制度；屬于思想道德方面的，要通過加強(qiáng)黨性黨風(fēng)黨紀(jì)教育，增強(qiáng)黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉潔從政的自覺性。五要推進(jìn)權(quán)力公開透明運(yùn)行。通過政府網(wǎng)站、公開欄、新聞媒體等途徑，主動(dòng)向社會(huì)公開不涉及國(guó)家秘密、不危害國(guó)家安全的職權(quán)目錄、“權(quán)力運(yùn)行流程圖”和行政裁量權(quán)基準(zhǔn)等，自覺接受社會(huì)監(jiān)督。

(三)突出防控重點(diǎn)。加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，必須在“全面防控”的同時(shí)，加強(qiáng)“重點(diǎn)防控”。一是要突出重點(diǎn)對(duì)象。要把領(lǐng)導(dǎo)干部特別是掌握人事權(quán)、執(zhí)法權(quán)、司法權(quán)、審批權(quán)、監(jiān)管權(quán)等權(quán)力的領(lǐng)導(dǎo)干部作為重點(diǎn)對(duì)象，同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)人、財(cái)、物管理等關(guān)鍵崗位的防控，以規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部的用權(quán)行為。二是要突出重點(diǎn)領(lǐng)域。要抓好工程建設(shè)、土地出讓、產(chǎn)權(quán)交易等腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)領(lǐng)域以及征地拆遷、教育醫(yī)療、社會(huì)保障、食品藥品安全、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)等涉及民生領(lǐng)域的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。三是要突出重點(diǎn)環(huán)節(jié)。要科學(xué)分解和配置權(quán)力，加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督。四是要突出重點(diǎn)任務(wù)。權(quán)力行使前要著重查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施；權(quán)力行使中要著重進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)各種苗頭性、傾向性問題；權(quán)力行使后要著重通過警示提醒和責(zé)令整改等手段，及時(shí)糾正偏差，避免廉政風(fēng)險(xiǎn)演化為腐敗行為。

(四)運(yùn)用科技手段。要充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)尤其是信息技術(shù)手段，把科技手段融入廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的制度設(shè)計(jì)和管理流程之中，不斷提高有效預(yù)防腐敗的能力。如大力推進(jìn)電子政務(wù)建設(shè)，建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開運(yùn)行和電子監(jiān)察系統(tǒng)，把廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和公共資源配置、公共資金使用情況等納入電子監(jiān)察范圍，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控；積極推進(jìn)科技平臺(tái)和資源整合，建立健全信訪舉報(bào)、投訴處理、政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理、預(yù)防腐敗信息共享等系統(tǒng)，構(gòu)建權(quán)力運(yùn)行綜合監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。加快預(yù)防腐敗信息分析和預(yù)警系統(tǒng)的研發(fā)，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)信息采集、分析、反饋和處理，準(zhǔn)確地判斷和妥善處置廉政風(fēng)險(xiǎn)。

(五)健全長(zhǎng)效機(jī)制。加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作，既要抓緊解決存在的突出問題，更要通過深化改革和完善制度，建立健全長(zhǎng)效機(jī)制。一是要繼續(xù)深化行政審批制度、干部人事制度和國(guó)有資產(chǎn)管理體制等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革，推進(jìn)公共資源交易統(tǒng)一規(guī)范管理，消除導(dǎo)致腐敗行為發(fā)生的體制機(jī)制因素；二是要加快完善規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的制度體系，督促各部門各單位針對(duì)日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)完善相關(guān)制度，切實(shí)做到用制度管權(quán)管事管人；三是要加快完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)制，切實(shí)建立預(yù)警處置、動(dòng)態(tài)管理和檢查評(píng)估等機(jī)制，通過對(duì)存在苗頭性、傾向性問題或具有輕微違紀(jì)行為的單位和公職人員及時(shí)予以警示和處置，并結(jié)合實(shí)際及時(shí)調(diào)整完善廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、等級(jí)和防控措施，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施落到實(shí)處。

第三部分

有關(guān)表格

一、職權(quán)目錄

二、領(lǐng)導(dǎo)班子集體廉政風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表

三、部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表

四、流程圖范例

職 權(quán) 目 錄

責(zé)任單位（科、室）

職權(quán)名稱 職權(quán)內(nèi)容

實(shí)施依據(jù)

第二篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作手冊(cè)

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作手冊(cè)

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作簡(jiǎn)介

屯留縣國(guó)土資源局是縣人民政府主管土地資源、礦產(chǎn)資源、測(cè)繪等國(guó)土資源規(guī)劃、管理、保護(hù)與合理利用的工作部門。我局機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)10個(gè)股室，下設(shè)8個(gè)國(guó)土資源管理所。全局共有在職干部職工111名，其中黨員 52名。

今年以來(lái)，按照縣委要求，我局認(rèn)真貫徹落實(shí)縣紀(jì)委廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作部署，以深化認(rèn)識(shí)為切入點(diǎn)，以查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定防范措施為重點(diǎn)，積極推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，收到了明顯成效，主要做法是：

一是以深化思想認(rèn)識(shí)為切入點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。采取學(xué)習(xí)教育和動(dòng)員部署相結(jié)合，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和修訂制度同步進(jìn)行，防范措施在推進(jìn)中逐步完善的工作方法，召開專題會(huì)議，成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)組，制定實(shí)施方案，明確指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)要求，建立了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作責(zé)任分解體系。在實(shí)施當(dāng)中注重兩個(gè)過程：一是注重受教育過程，組織專題學(xué)習(xí)，全員參與，接受廉政警示教育，增強(qiáng)自律意識(shí)；二是注重崗位責(zé)任過程，明確崗位職責(zé)，建立長(zhǎng)效機(jī)制，最終達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)干部、提高工作效率的目的。二是以崗位職能為立足點(diǎn)，明確各自查找的重點(diǎn)。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行過程監(jiān)管和控制的關(guān)鍵，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否找準(zhǔn)、找全，關(guān)系到風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性。在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找方面，我們對(duì)各股室所的崗位職權(quán)進(jìn)行了清理，明確了負(fù)責(zé)人和責(zé)任人，查找出了崗位業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)和制度風(fēng)險(xiǎn)，確定了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)制定落實(shí)了防控措施，并健全完善了崗位責(zé)任制和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的有關(guān)制度。

三是以流程環(huán)節(jié)為突破點(diǎn)，全力查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。根據(jù)崗位及權(quán)力行使所有環(huán)節(jié)易產(chǎn)生不廉潔行為，重點(diǎn)查找班子成員、重點(diǎn)崗位行政權(quán)力行使、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采用流程圖分析和由事及人分析法，確立廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在查找過程中，主要采用“三級(jí)查找”，重點(diǎn)查找個(gè)人廉潔自律方面的不足和工作崗位性質(zhì)存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式，經(jīng)過局風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)組研究甄別、篩選、歸類，并再次進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，對(duì)確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照發(fā)生機(jī)率、危害程度和違法、違紀(jì)、違德的性質(zhì)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行“三級(jí)劃分、三級(jí)管理”。對(duì)三級(jí)不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分別由防控領(lǐng)導(dǎo)組、紀(jì)檢組和分管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施監(jiān)控，并針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，規(guī)范流程，完善制度，加強(qiáng)監(jiān)督。

四是以落實(shí)防范措施構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制為根本點(diǎn)，強(qiáng)化崗位權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督。一是抓好廉政責(zé)任書的簽訂，建立廉政檔案；二是抓好督察考核，推行《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控雙評(píng)雙考辦法》；三是抓好制度完善，進(jìn)一步修訂完善工作制度和業(yè)務(wù)流程，健全長(zhǎng)效機(jī)制；四是抓好社會(huì)監(jiān)督，發(fā)揮社會(huì)整體合力。

開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作以來(lái)，我局干部職工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)得到了進(jìn)一步增強(qiáng)，廉潔從政的意識(shí)進(jìn)一步提高，執(zhí)法行為進(jìn)一步規(guī)范，工作機(jī)制、監(jiān)督體系進(jìn)一步完善。

目 錄

屯留縣國(guó)土資源局開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施方案………………

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)問答

1、什么是廉政風(fēng)險(xiǎn)？………………

2、什么是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制？…………

3、我局建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的指導(dǎo)思想是什么？………………………………

4、我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的總體思路是什么？………………………………

5、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的原則是什么？………………………………

6、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主要內(nèi)容是什么？………………………………

7、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主要方法步驟是什么？………………………………

8、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控分為幾種類型，具體有哪些？………………………………

9、廉政風(fēng)險(xiǎn)可分為幾個(gè)等級(jí)？………………………………

10、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)該把握哪三個(gè)關(guān)鍵?………………………………

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控 黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制分解

李國(guó)喜（局長(zhǎng)、黨組書記）………… 尹支平（黨組成員、副局長(zhǎng)）…… 郭志強(qiáng)（黨組成員、副局長(zhǎng)）…… 袁旭亮（黨組成員、副局長(zhǎng)）…… 徐國(guó)民（黨組成員、紀(jì)檢組長(zhǎng)）…… 葛艷芬（辦公室主任）………… 王晉良（地籍股股長(zhǎng)）………… 李 萍（財(cái)務(wù)股股長(zhǎng)）………… 李素芳（耕保股股長(zhǎng)）………… 劉晉璽（利用股股長(zhǎng)）………… 常延平（執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)）………… 申國(guó)慶（儲(chǔ)備交易中心主任）………… 陳 立（礦管股股長(zhǎng)）………… 牛麗萍（規(guī)劃股股長(zhǎng)）………… 基層國(guó)土資源所所長(zhǎng)…………

配套制度

領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔自律守則………… 干部職工日常行為規(guī)范…………

加強(qiáng)機(jī)關(guān)人員管理嚴(yán)肅機(jī)關(guān)工作紀(jì)律的規(guī)定………… 局機(jī)關(guān)干部行為規(guī)范“十個(gè)不” ………… 局機(jī)關(guān)干部職工七做到………… 工作人員道德準(zhǔn)則………… 干部職工考核辦法………… 領(lǐng)導(dǎo)班子議事決策規(guī)則………… “三重一大”監(jiān)督管理辦法…………

行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究制實(shí)施辦法………… 民主生活會(huì)制度………… 首問責(zé)任制度………… 限時(shí)辦結(jié)制………… 責(zé)任追究制度………… 服務(wù)承諾制………… 崗位責(zé)任制………… 承諾制度…………

干部職工談心談話制度………… 領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉述學(xué)制度………… 廉政談話制度………… 黨風(fēng)廉政建設(shè)制度………… 政務(wù)公開及接受監(jiān)督制度………… 領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律制度………… 掛牌上崗制度………… 信訪工作制度………… 考勤請(qǐng)銷假制度…………

附 則

中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則…………

屯留縣國(guó)土資源局

開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施方案

為進(jìn)一步推進(jìn)我局懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，全面提升廣大黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo) 干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保國(guó)土資源各項(xiàng)工作順利開展，根據(jù)徐紹史部長(zhǎng)在國(guó)土資源領(lǐng)域腐敗問題治理工作電視電話會(huì)議上的講話精神，根據(jù)市局黨組《關(guān)于印發(fā)<中共長(zhǎng)治市國(guó)土資源局黨組關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施方案>的通知》和縣委《關(guān)于建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的實(shí)施意見（試行）》文件要求，結(jié)合我縣國(guó)土資源工作實(shí)際,制定如下實(shí)施方案:

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，緊緊圍繞國(guó)土資源工作，以規(guī)范和制約權(quán)力運(yùn)行為核心，以“查找、建制、監(jiān)控”三個(gè)環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，建立起以強(qiáng)化崗位為點(diǎn)、規(guī)范程序?yàn)榫€、完善制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，筑牢拒腐防變堤壩，為推進(jìn)國(guó)土資源事業(yè)健康發(fā)展提供強(qiáng)有力的政治紀(jì)律保證。

二、對(duì)象范圍

各國(guó)土資源所，機(jī)關(guān)各股室，全體在崗干部職工。

三、工作步驟

(一)教育發(fā)動(dòng)階段(9月中旬)

這一階段的主要任務(wù)是，對(duì)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行動(dòng)員部署，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，明確工作要求，增強(qiáng)防范意識(shí)，奠定思想基礎(chǔ)，組織廣大黨員、干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)真學(xué)習(xí)中央關(guān)于反腐倡廉建設(shè)的文件、黨紀(jì)政紀(jì)規(guī)定，開展警示教育和典型示范教育。

(二)查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)階段(9月下旬至10月上旬)

這一階段的主要任務(wù)是，圍繞國(guó)土資源行政審批、行政 執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費(fèi)及人、財(cái)、物管理等 重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位，采取自己找、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等方法，從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、管理環(huán)節(jié)、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面,全面查找存在或潛在的廉政風(fēng) 險(xiǎn)點(diǎn)，為制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制提供依據(jù)。

1、個(gè)人查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。每位干部職工都要嚴(yán)格 對(duì)照自身工作崗位、履行職責(zé)、執(zhí)行制度的實(shí)際情況，認(rèn)真 查找和分析出存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，填寫《個(gè)人崗位廉 政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和自我防范承諾表》(見附件1)，提出有效防范廉政風(fēng)險(xiǎn)措施（10月10日前報(bào)局辦公室）。

2、各股室、所查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。根據(jù)各股室、所的職責(zé)和實(shí)際管理職能，對(duì)權(quán)力運(yùn)行和完成監(jiān)管任務(wù)的工作流程,由股室、所負(fù)責(zé)人組織全體人員進(jìn)行查找和分析存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，經(jīng)集體討論后，由股室、所負(fù)責(zé)人填寫《股室、所廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防范承諾表》(見附件2)，制定預(yù)防和控制各類廉政風(fēng)險(xiǎn)的具體措施（10月10日前報(bào)局辦公室）。

3、確定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在各層面查找分析出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行篩選評(píng)估整理，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審核后，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以便實(shí)行等級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)，有效防控。

(三)制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和措施階段(10月中旬至12月下旬)

這一階段主要任務(wù)是，針對(duì)查找到的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定 防范措施，落實(shí)工作責(zé)任，形成風(fēng)險(xiǎn)定到崗、制度建到崗、責(zé)任落實(shí)到崗的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，推進(jìn)懲防體系建設(shè)。結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，對(duì)新出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)和履職過程中發(fā)現(xiàn)的新問題，及時(shí)制定和不斷優(yōu)化防范措施，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)防范良性循環(huán)，推進(jìn)源頭 工作向縱深發(fā)展。

四、風(fēng)險(xiǎn)界定(一)風(fēng)險(xiǎn)類型

1、思想道德風(fēng)險(xiǎn)。指?jìng)€(gè)人因主觀原因和外部環(huán)境的不良誘惑而可能產(chǎn)生思想道德問題的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為:放松 世界觀改造、理想信念動(dòng)搖;不思進(jìn)取、得過且過;漠視群眾、官僚主義;脫離實(shí)際、形式主義;弄虛作假、虛報(bào)浮夸;見利忘義、以權(quán)謀私;貪圖享受、腐化墮落;陽(yáng)奉陰違、我行我素;獨(dú)斷專行、軟弱渙散等。

2、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。指?jìng)€(gè)人因不能正確履行崗位職責(zé)、正確行使權(quán)利可能導(dǎo)致的廉政風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為:不履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位，致使本人、本單位或所屬人員發(fā)生違法違紀(jì)問題;違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定，以權(quán)謀私；違反民主集中制，獨(dú)斷專行或軟弱放任；失職瀆職，不履行或不正確履行職責(zé)等。

3、股室、所職能風(fēng)險(xiǎn)。指股室、所不能正確履行職能或在履行職能的權(quán)利運(yùn)行中可能導(dǎo)致或面臨的廉政風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為:股室、所不能正確履行職能、不作為或集體違規(guī)違紀(jì)，不按工作程序辦事,各股室之間協(xié)調(diào)配合不到位而發(fā)生問題等。

4、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。指因體制原因或制度機(jī)制不健全可能導(dǎo)致的廉政風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為:制度本身存在漏洞或缺乏 可操作性;制度貫徹落實(shí)不到位；制度過時(shí)未及時(shí)修訂；制度缺乏相互支撐、相互制約，不能形成制約合力；工作流程 出現(xiàn)漏洞等。

5、績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)。主要指公職人員懶、散、滑、軟、等、拖、冷、浮、俗等不良工作作風(fēng)引起的風(fēng)險(xiǎn)。(二)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

按照風(fēng)險(xiǎn)大小及發(fā)生的幾率將廉政風(fēng)險(xiǎn)分為三級(jí)，即一 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅色、橙色、黃色表示。

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指直接行使國(guó)土資源行政審批、行政執(zhí) 法、行政許可、行政處罰和行政收費(fèi)及人、財(cái)、物管理等權(quán) 力的重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位。

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指與國(guó)土資源行政審批、行政執(zhí)法、行政 許可、行政處罰和行政收費(fèi)及人、財(cái)、物管理等權(quán)力密切相 關(guān)的環(huán)節(jié)和崗位。

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指與國(guó)土資源行政審批、行政執(zhí)法、行政 許可、行政處罰和行政收費(fèi)及人、財(cái)、物管理等權(quán)力有一定關(guān)系，但不太密切的環(huán)節(jié)和崗位。

五、組織領(lǐng)導(dǎo)

為切實(shí)加強(qiáng)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，特成立縣國(guó)土資源局開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)組，具體負(fù)責(zé) 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施。組 長(zhǎng)：李國(guó)喜 局黨組書記、局長(zhǎng) 副組長(zhǎng)：尹支平局黨組成員、副局長(zhǎng)

郭志強(qiáng) 局黨組成員、副局長(zhǎng)

袁旭亮 局黨組成員、副局長(zhǎng)

徐國(guó)民 局黨組成員、紀(jì)檢組長(zhǎng) 成員由各股室、國(guó)土資源所負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)組辦公室設(shè)在局辦公室，負(fù)責(zé)日常工作，辦公室主任：葛艷芬。舉報(bào)電話: 0355-7523061

六、工作要求

(一)提高思想認(rèn)識(shí)。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，是貫 徹落實(shí)黨的十七大關(guān)于反腐倡廉建設(shè)要更加注重治本、更加 注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)的重要舉措，是深入推進(jìn)國(guó)土資源系統(tǒng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的有效抓手，是提高黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部拒腐防變能力的有效途徑。全局干部職工要從加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)、建立健全懲防體系和推進(jìn)源頭治理腐敗的高度，充分認(rèn)識(shí)開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的重要性。

(二)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)干部要將推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作作為一項(xiàng)重要政治任務(wù)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，周密部署，認(rèn)真抓好組織實(shí)施。要自覺參加學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，帶頭制定和落實(shí)防范措施，形成“人人查找風(fēng)險(xiǎn)、人人公開風(fēng)險(xiǎn)、人人制定措施、人人參與監(jiān)管”的反腐倡廉建設(shè)良好局面。

(三)注重活動(dòng)實(shí)效。在開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理中，要防 止走過場(chǎng)，務(wù)求實(shí)效。股室、所和個(gè)人要認(rèn)真查找在履行崗位職責(zé)和工作流程上的各個(gè)環(huán)節(jié)，是否存在風(fēng)險(xiǎn)、存在什么樣的風(fēng)險(xiǎn)，怎么樣預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。要正確處理好開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作與推動(dòng)各項(xiàng)工作的關(guān)系，要與當(dāng)前開展的“煤焦領(lǐng)域反腐敗專項(xiàng)斗爭(zhēng)”和“工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理”等工作結(jié)合起來(lái),與推進(jìn)懲防體系建設(shè)和落實(shí)今年反腐倡廉建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)結(jié)合起來(lái)，高質(zhì)量地完成廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的各項(xiàng)任務(wù)。

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)問答

1、什么是廉政風(fēng)險(xiǎn)？

答：廉政風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部在行使權(quán)力、執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。

2、什么是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制？

答：建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，做好事前防范工作的一項(xiàng)有效措施。

3、我局建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的指導(dǎo)思想是什么？

答：堅(jiān)持以黨的十七大、黨的十七屆三中、四中全會(huì)精神和中紀(jì)委五次全會(huì)精神為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的要求，認(rèn)真探索廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，著力構(gòu)建國(guó)土資源系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，通過創(chuàng)新體制、機(jī)制、努力實(shí)施關(guān)口前移，積極營(yíng)造干部職工創(chuàng)業(yè)、干事的良好環(huán)境，為加快推進(jìn)我縣跨越轉(zhuǎn)型發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的政治保障。

4、我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的總體思想是什么？

答：圍繞一條主線（以落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為主線）；貫徹三個(gè)法規(guī)《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《關(guān)于試行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干規(guī)定》；把握三個(gè)關(guān)鍵（事前有預(yù)防、事中有監(jiān)控、事后有處置）；搭建五個(gè)平臺(tái)（公開平臺(tái)、評(píng)議平臺(tái)、服務(wù)平臺(tái)、監(jiān)督平臺(tái)、信息平臺(tái)）；抓好五個(gè)環(huán)節(jié)（清查權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、推行崗位廉政承諾、公開權(quán)力流程、引深民主評(píng)議、強(qiáng)化考核問責(zé)）。

5、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的原則是什么？

答：有四條原則：

1、依法界定原則；

2、公開透明原則；

3、流程優(yōu)化原則；

4、強(qiáng)化監(jiān)督原則。

6、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主要內(nèi)容是什么？

答：一是列出權(quán)利清單，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)；二是細(xì)化防控責(zé)任，公開廉政承諾；三是把握三個(gè)關(guān)鍵，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)防控；四是搭建廉政平臺(tái)，建立防控網(wǎng)絡(luò)；五是加強(qiáng)評(píng)估考核，嚴(yán)格問責(zé)追究。

7、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作主要方法步驟是什么？

答：一是列出權(quán)力清單；二是繪制權(quán)力流程圖；三是嚴(yán)格審核把關(guān)；四是公示權(quán)力清單；五是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)；六是強(qiáng)化民主評(píng)議；七是劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

8、廉政風(fēng)險(xiǎn)分為幾種類型，具體是哪些？

答：風(fēng)險(xiǎn)類型有五種，具體是設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、自律風(fēng)險(xiǎn)、制度風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)。

9、廉政風(fēng)險(xiǎn)可分為幾個(gè)等級(jí)？

答：分為三個(gè)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。

10、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)把握哪三個(gè)關(guān)鍵？

答：一是事前有預(yù)防；二是事中有監(jiān)控；三是事后有處置。

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控 黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制分解

姓 名：李國(guó)喜 崗 位：黨組書記、局長(zhǎng) 崗位職責(zé)：

負(fù)責(zé)國(guó)土資源局全面工作，協(xié)調(diào)各領(lǐng)導(dǎo)之間的工作，負(fù)責(zé)上行文件、文書的簽發(fā)以及上級(jí)交辦的其他工作。

1、在各級(jí)部門的正確領(lǐng)導(dǎo)和有效監(jiān)督下，把握全局工作重心，對(duì)各項(xiàng)工作實(shí)施全面、有效的領(lǐng)導(dǎo)。

2、負(fù)責(zé)全縣國(guó)土資源規(guī)劃測(cè)繪、保護(hù)利用、儲(chǔ)備交易、執(zhí)法監(jiān)察等全面工作。

3、關(guān)心職工生活，講究工作方式，把全局建成一個(gè)團(tuán)結(jié)高效、生機(jī)勃勃、依法行政、文明執(zhí)法的戰(zhàn)斗集體。

4、模范帶頭執(zhí)行各項(xiàng)法律、法規(guī)和本局各項(xiàng)規(guī)章制度，抓好干部職工隊(duì)伍的思想、組織、作風(fēng)、廉政建設(shè)。

5、創(chuàng)新工作思路、工作策略、工作方式，從多方面、多層次、多角度拓展國(guó)土資源事業(yè)的發(fā)展空間，探索新形勢(shì)下國(guó)土資源事業(yè)的新路子。

6、堅(jiān)持民主集中制原則，不搞行政命令，當(dāng)好“班長(zhǎng)”，不斷增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子的凝聚力和戰(zhàn)斗力。

7、保證全局工作有創(chuàng)新、有成效、無(wú)重大失誤，嚴(yán)格把關(guān)，杜絕違法行政行為。

8、積極做好本部門職責(zé)范圍和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

1、民主集中制原則落實(shí)不到位，造成個(gè)人說了算而引起的決策問題。設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

2、由于監(jiān)督、管理教育不嚴(yán)，造成下屬嚴(yán)重違紀(jì)、違法。操作風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

3、制度不完善或制度不落實(shí)造成工作或資金管理使用失誤。制度風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn)

4、關(guān)鍵崗位用人不當(dāng)造成失察?？?jī)效風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 防控措施：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高政治素質(zhì)，增強(qiáng)駕馭全局的能力；

2、自覺接受人大、政協(xié)和社會(huì)監(jiān)督；

3、根據(jù)形勢(shì)變化不斷完善各項(xiàng)管理制度；

4、堅(jiān)持民主集中制原則，做到?jīng)Q策民主、用人得當(dāng)；

5、加強(qiáng)對(duì)隊(duì)伍的教育和管理，做到管事、管人兩手抓，以管人促管事；

6、嚴(yán)于律己，率先垂范，以身作則，當(dāng)好表率；

7、深入基層，調(diào)查研究，關(guān)心愛護(hù)下屬。一崗雙責(zé)：

1、抓好自身黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

2、對(duì)本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控負(fù)總責(zé)；

3、重點(diǎn)抓好班子成員、中層干部的權(quán)力監(jiān)督以及高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

姓名：尹支平

崗位：黨組成員、副局長(zhǎng) 崗位職責(zé)：

負(fù)責(zé)常務(wù)工作。具體負(fù)責(zé)農(nóng)用地轉(zhuǎn)用申報(bào)、耕地保護(hù)、土地規(guī)劃和土地登記等工作。

1、負(fù)責(zé)耕地保護(hù)政策在我縣的全面落實(shí)，確保我縣耕地和基本農(nóng)田總量不減少。

2、負(fù)責(zé)土地利用總體規(guī)劃的修編，建設(shè)用地預(yù)審、報(bào)批的審查和農(nóng)村居民建房審批工作。

3、負(fù)責(zé)地籍管理、登記發(fā)證工作。

4、負(fù)責(zé)做好所分管業(yè)務(wù)各項(xiàng)指標(biāo)和任務(wù)的全面完成情況。

5、負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)各項(xiàng)制度在分管股室所的全面落實(shí)。

6、負(fù)責(zé)對(duì)分管股室所各種上報(bào)表格資料、擬發(fā)文件的全面審核，然后呈報(bào)局長(zhǎng)審核同意。

7、認(rèn)真完成局長(zhǎng)安排的其他工作。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

1、建設(shè)用地審批 設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

2、土地登記發(fā)證。設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

3、監(jiān)督分管股室所和工作人員 自律風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

4、對(duì)分管工作落實(shí)不到位?？?jī)效風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 防控措施：

1、努力學(xué)習(xí)行業(yè)法律法規(guī)和制度，嚴(yán)格執(zhí)行廉政準(zhǔn)則，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，從嚴(yán)把關(guān)；

2、嚴(yán)格按照上級(jí)指示精神完成各項(xiàng)工作任務(wù)；

3、提高服務(wù)意識(shí)，在職權(quán)范圍內(nèi)做到不推諉、不扯皮、熱情接待，及時(shí)辦理。

4、認(rèn)真執(zhí)行廉政準(zhǔn)則。一崗雙責(zé)：

1、抓好自身黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

2、抓好第二黨支部黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

3、對(duì)分管股室所及其成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作負(fù)總責(zé)。

姓名：郭志強(qiáng)

崗位：黨組成員、副局長(zhǎng) 崗位職責(zé)：

協(xié)助局長(zhǎng)并負(fù)責(zé)做好局機(jī)關(guān)黨務(wù)、政務(wù)、財(cái)務(wù)和礦產(chǎn)資源管理等工作：

1、負(fù)責(zé)礦產(chǎn)資源的規(guī)劃、開發(fā)管理、利用與儲(chǔ)備工作。

2、負(fù)責(zé)地質(zhì)環(huán)境保護(hù)、地質(zhì)災(zāi)害防治和地質(zhì)勘查工作。

3、負(fù)責(zé)全局的機(jī)關(guān)行政工作和后勤保障工作，突出抓好機(jī)關(guān)各項(xiàng)工作制度的建立、完善、落實(shí)、考核工作。

4、負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)管理工作。

5、負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)黨務(wù)工作，突出抓好黨的思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)。

6、負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)工、青、婦、計(jì)生工作，促進(jìn)機(jī)關(guān)工、青、婦、計(jì)生工作正常有效開展。

7、負(fù)責(zé)完成分管業(yè)務(wù)各項(xiàng)指標(biāo)和任務(wù)。

8、負(fù)責(zé)落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度。

9、完成局長(zhǎng)安排的其他工作。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

1、礦業(yè)秩序監(jiān)管 設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

2、財(cái)務(wù)監(jiān)管 設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

3、監(jiān)督分管股室所和工作人員 操作風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

4、對(duì)分管工作落實(shí)不到位 績(jī)效風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 防控措施：

1、認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)和相關(guān)制度，認(rèn)真履行職責(zé)，工作從嚴(yán)把關(guān)；

2、嚴(yán)格按照上級(jí)指示精神完成各項(xiàng)工作任務(wù)；

3、多深入基層調(diào)查研究，多聽基層的聲音；

4、提高服務(wù)意識(shí)，在職權(quán)范圍內(nèi)做到不推諉扯皮，熱情接待及時(shí)辦理；

5、認(rèn)真執(zhí)行廉政準(zhǔn)則。一崗雙責(zé)：

1、抓好自身黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

2、抓好第一黨支部黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

3、對(duì)分管股室所及其成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作負(fù)總責(zé)。

姓名：袁旭亮

崗位：黨組成員、副局長(zhǎng) 崗位職責(zé)：

協(xié)助局長(zhǎng)并負(fù)責(zé)做好執(zhí)法監(jiān)察及土地開發(fā)整理、測(cè)繪等工作：

1、負(fù)責(zé)國(guó)土資源系統(tǒng)的違法違紀(jì)案件查處工作，對(duì)國(guó)土資源違法違規(guī)現(xiàn)象做到早發(fā)現(xiàn)、早處理，讓問題消滅在萌芽狀態(tài)，遏制其擴(kuò)散蔓延。

2、負(fù)責(zé)國(guó)土資源系統(tǒng)的信訪工作，認(rèn)真接待上訪群眾，對(duì)群眾反映問題認(rèn)真調(diào)查處理，做到件件有答復(fù)、事事有回音。

3、利用“3.19”、“6.25”、“8.29”等法律法規(guī)宣傳日，加大國(guó)土資源法律法規(guī)宣傳教育力度。

4、負(fù)責(zé)國(guó)土資源測(cè)繪工作。

5、負(fù)責(zé)土地開發(fā)整理工作，確保全縣耕地占補(bǔ)平衡。

6、負(fù)責(zé)做好所分管業(yè)務(wù)各項(xiàng)指標(biāo)和任務(wù)的全面完成情況。

7、負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)各項(xiàng)制度在分管股室的全面落實(shí)。

8、負(fù)責(zé)對(duì)分管股室所各種上報(bào)表格資料、擬發(fā)文件的全面審核，然后呈報(bào)局長(zhǎng)審核同意。

9、認(rèn)真完成局長(zhǎng)安排的其他工作。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

1、違法案件查處

設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

2、測(cè)繪市場(chǎng)監(jiān)督管理 設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn)

3、監(jiān)督分管股室所和工作人員 操作風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

4、對(duì)分管工作落實(shí)不到位

績(jī)效風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn)

防控措施：

1、努力學(xué)習(xí)行業(yè)法律法規(guī)和制度，嚴(yán)格執(zhí)行廉政準(zhǔn)則，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，從嚴(yán)把關(guān)；

2、嚴(yán)格按照上級(jí)指示精神完成各項(xiàng)工作任務(wù)；

3、提高服務(wù)意識(shí)，在職權(quán)范圍內(nèi)做到不推諉、不扯皮、熱情接待，及時(shí)辦理；

4、認(rèn)真執(zhí)行廉政準(zhǔn)則。一崗雙責(zé)：

1、抓好自身黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

2、對(duì)分管股室所及成員的黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作負(fù)總責(zé)；

3、執(zhí)法監(jiān)察工作與黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作有機(jī)結(jié)合。

姓名：徐國(guó)民

崗位：黨組成員、紀(jì)檢組長(zhǎng) 崗位職責(zé)：

協(xié)助局長(zhǎng)并負(fù)責(zé)做好土地儲(chǔ)備、交易、利用、紀(jì)檢監(jiān)察和黨風(fēng)廉政等工作：

1、負(fù)責(zé)國(guó)土資源系統(tǒng)的紀(jì)檢監(jiān)察工作，做好本系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。

2、負(fù)責(zé)全縣國(guó)有土地的土地利用監(jiān)管、收購(gòu)儲(chǔ)備和國(guó)有土地使用權(quán)的招標(biāo)拍賣掛牌出讓工作。

3、負(fù)責(zé)國(guó)土資源管理所正規(guī)化建設(shè)。

4、負(fù)責(zé)做好所分管業(yè)務(wù)各項(xiàng)指標(biāo)和任務(wù)的全面完成情況。

5、負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)各項(xiàng)制度在分管股室所的全面落實(shí)。

6、負(fù)責(zé)對(duì)分管所各種上報(bào)表格資料、擬發(fā)文件的全面審核，然后呈報(bào)局長(zhǎng)審核同意。

7、認(rèn)真完成局長(zhǎng)安排的其他工作。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

1、土地招標(biāo)拍賣掛牌出讓 設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

2、國(guó)土系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察 操作風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

3、監(jiān)督分管股室所和工作人員 操作風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

4、分管工作落實(shí)不到位 績(jī)效風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 防控措施：

1、加強(qiáng)對(duì)政治理論和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高思想政治素質(zhì)，提升工作能力；

2、嚴(yán)格土地儲(chǔ)備、交易、利用等工作的監(jiān)督管理；

3、認(rèn)真執(zhí)行廉政準(zhǔn)則，加強(qiáng)廉潔自律教育，嚴(yán)肅查處本系統(tǒng)違法違紀(jì)行為；

4、明確職能，分崗定責(zé)，不斷完善崗位目標(biāo)責(zé)任制；

5、努力抓好黨員干部的思想政治學(xué)習(xí)和廉政教育，筑牢思想道德防線，提高政治素質(zhì)和道德修養(yǎng)。一崗雙責(zé)：

1、抓好自身黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

2、抓好第三黨支部黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

3、對(duì)分管股室所及其成員黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作負(fù)總責(zé)；

4、抓好全體干部職工的思想政治教育，落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制。

姓名：葛艷芬 崗位：辦公室主任 崗位職責(zé)：

1、組織協(xié)調(diào)機(jī)關(guān)日常工作；

2、負(fù)責(zé)國(guó)土資源法律法規(guī)的宣傳教育、業(yè)務(wù)培訓(xùn)的組織工作；

3、負(fù)責(zé)檔案、保密、保衛(wèi)、衛(wèi)生、資產(chǎn)管理、車輛管理、后勤管理工作；

4、負(fù)責(zé)人員簽到、人事管理工作；

5、負(fù)責(zé)上級(jí)來(lái)人的接待和服務(wù)工作；

6、對(duì)公文嚴(yán)格把關(guān)，確保正確性和準(zhǔn)確性；

7、承辦局內(nèi)各種材料的打印、復(fù)印，微機(jī)維護(hù)與管理工作；

8、做好局內(nèi)信息化建設(shè)工作；

9、承辦領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作任務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

1、公文和印章管理 設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

2、財(cái)產(chǎn)保管 操作風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn)

3、工作落實(shí)不到位 績(jī)效風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 防控措施：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自律意識(shí)；

2、遵守紀(jì)律，嚴(yán)格按制度辦事；

3、勤勉盡職，以身作則。一崗雙責(zé)：

1、抓好自身黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

2、對(duì)本股室及其成員黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)責(zé)；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：王晉良 崗位：地籍股股長(zhǎng) 崗位職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)全縣地籍統(tǒng)一管理，組織進(jìn)行土地資源調(diào)查、地籍調(diào)查和變更調(diào)查、登記發(fā)證、土地證書年檢、負(fù)責(zé)調(diào)處、復(fù)議土地權(quán)屬糾紛；

2、負(fù)責(zé)土地確權(quán)、土地登記工作，并對(duì)各類土地登記的正確性負(fù)責(zé)；

3、負(fù)責(zé)土地統(tǒng)計(jì)、土地動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)工作，實(shí)行土地登記公開查詢制度；

4、對(duì)報(bào)批和供應(yīng)土地的地類、位置、面積負(fù)責(zé)；

5、承辦領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事宜。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

1、土地權(quán)屬登記 設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

2、土地資源調(diào)查 自律風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn)

3、工作落實(shí)不到位 績(jī)效風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 防控措施：

1、加強(qiáng)廉政教育和政策、法規(guī)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)；

2、完善各種規(guī)章制度，嚴(yán)格按規(guī)定辦事；

3、公開辦事程序，公正、透明辦公，接受群眾和媒體監(jiān)督。一崗雙責(zé)：

1、抓好自身黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

2、對(duì)本股室及其成員黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)責(zé)；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：李素芳 崗位：耕保股股長(zhǎng) 崗位職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)全縣轄區(qū)內(nèi)的耕地保護(hù)工作；

2、負(fù)責(zé)土地復(fù)墾，整理的立項(xiàng)、報(bào)批、勘查和未利用土地開發(fā)工作，并完善各種管理制度；

3、負(fù)責(zé)承辦縣級(jí)以上各級(jí)土地行政主管部門、人民政府審批的農(nóng)用地轉(zhuǎn)用及項(xiàng)目用地的審查，報(bào)批工作；

4、負(fù)責(zé)非農(nóng)建設(shè)占用耕地補(bǔ)充方案的審查，報(bào)批及監(jiān)督落實(shí)工作；

5、負(fù)責(zé)國(guó)家、省、市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目同統(tǒng)一征地的組織協(xié)調(diào)工作；

6、負(fù)責(zé)全縣居民建房用地資料的審查工作；

7、承辦領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事宜。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

1、居民建房許可證發(fā)放 設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

2、建設(shè)用地審查報(bào)批。操作風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

3、工作落實(shí)不到位 績(jī)效風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 防控措施：

1、嚴(yán)格按法律法規(guī)辦事，依法行政；

2、加強(qiáng)自身修養(yǎng)，廉潔奉公，明白做事；

3、落實(shí)多人參與、多部門參與、互相監(jiān)督制約機(jī)制。一崗雙責(zé)：

1、抓好自身黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

2、對(duì)本股室及其成員黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)責(zé)；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：李萍 崗位：財(cái)務(wù)股股長(zhǎng) 崗位職責(zé)：

1、貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)及財(cái)務(wù)制度，負(fù)責(zé)管理全局財(cái)務(wù)工作，建立健全財(cái)務(wù)管理制度；

2、監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)國(guó)土所的財(cái)務(wù)工作，做好報(bào)賬員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)工作；

3、負(fù)責(zé)局里行政經(jīng)費(fèi)預(yù)算編報(bào)、執(zhí)行和決算，及時(shí)向局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)單位財(cái)務(wù)收支情況，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)做好財(cái)務(wù)管理決策；

4、負(fù)責(zé)國(guó)土收益各項(xiàng)規(guī)費(fèi)的征收入庫(kù)管理工作，做到應(yīng)收盡收，及時(shí)足額入庫(kù)，5、對(duì)各項(xiàng)規(guī)費(fèi)征繳和經(jīng)費(fèi)支出的合理性負(fù)責(zé)；

6、承辦領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事宜。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

1、財(cái)務(wù)監(jiān)管不到位 操作風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

2、財(cái)務(wù)處理上違法違規(guī) 操作風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

3、票據(jù)使用不規(guī)范 自律風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 防控措施：

1、嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)法、審計(jì)法和預(yù)算外資金管理的各項(xiàng)規(guī)定；

2、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理的各項(xiàng)規(guī)定和機(jī)關(guān)辦事程序；

3、加強(qiáng)制度建設(shè)，做到責(zé)權(quán)分離，互相監(jiān)督，互相制約。一崗雙責(zé)：

1、抓好自身黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

2、對(duì)本股室及其成員黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)責(zé)；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：劉晉璽 崗位：利用股股長(zhǎng) 崗位職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)執(zhí)行國(guó)家土地供應(yīng)政策，組織制定和實(shí)施國(guó)有建設(shè)用地土地供應(yīng)計(jì)劃計(jì)劃；

2、負(fù)責(zé)土地資產(chǎn)的管理和監(jiān)督，承辦國(guó)有土地使用權(quán)出讓、作價(jià)出資（入股）、授權(quán)經(jīng)營(yíng)、政府收購(gòu)和劃撥的審核報(bào)批工作；

3、負(fù)責(zé)公布土地市場(chǎng)運(yùn)行動(dòng)態(tài)，預(yù)測(cè)土地市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)；

4、制定建設(shè)用地供應(yīng)的審查辦法，指導(dǎo)建設(shè)用地供應(yīng)審查；

5、會(huì)同有關(guān)部門制訂國(guó)有建設(shè)用地管理的規(guī)章和辦法；

6、負(fù)責(zé)城鄉(xiāng)地價(jià)的統(tǒng)一管理，做好土地等級(jí)評(píng)定、基礎(chǔ)地價(jià)修訂、土地使用權(quán)評(píng)估結(jié)果的備案工作；

7、負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)全縣轄區(qū)內(nèi)的土地利用管理、歷年欠繳土地出讓金追繳工作，對(duì)轄區(qū)內(nèi)批而未征、征而未供。供而未用、用而未盡土地和容積率進(jìn)行日常監(jiān)管，對(duì)以往供地情況進(jìn)行摸底清查，并對(duì)查出的問題按政策規(guī)定進(jìn)行處置；

8、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事宜。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

1、土地利用情況監(jiān)管 操作風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

2、透露出讓底價(jià)等保密信息 自律風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn)

3、工作落實(shí)不到位 績(jī)效風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 防控措施：

1、加強(qiáng)廉政教育和政策、法規(guī)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)；

2、完善各種規(guī)章制度，嚴(yán)格按規(guī)定辦事；

3、加強(qiáng)效能建設(shè)，提高工作效率；

4、公開辦事程序，公正、透明辦公，接受群眾和媒體監(jiān)督。一崗雙責(zé)：

1、抓好自身黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

2、對(duì)本股室及其成員黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)責(zé)；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：牛麗萍 崗位：規(guī)劃股股長(zhǎng) 崗位職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)全縣土地利用總體規(guī)劃、用地計(jì)劃的編制、落實(shí)、執(zhí)行情況；

2、編制基本農(nóng)田保護(hù)、土地復(fù)墾、整理開發(fā)等專項(xiàng)規(guī)劃，并指導(dǎo)、監(jiān)督規(guī)劃的全面實(shí)施；

3、負(fù)責(zé)全縣基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)的劃定工作；

4、負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目用地的預(yù)審、核準(zhǔn)備案工作，依法對(duì)建設(shè)項(xiàng)目涉及的土地利用事項(xiàng)進(jìn)行審查和規(guī)劃調(diào)整工作；

5、對(duì)上報(bào)土地的用途和用量負(fù)責(zé)；

6、承辦領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事宜。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

1、建設(shè)用地規(guī)劃許可 設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

2、項(xiàng)目用地是否占用基本農(nóng)田 操作風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

3、建設(shè)用地項(xiàng)目選址 自律風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn)

4、工作落實(shí)不到位 績(jī)效風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 防控措施：

1、提高個(gè)人素質(zhì)，嚴(yán)格依法辦事，認(rèn)真對(duì)規(guī)劃材料進(jìn)行核實(shí)，確保準(zhǔn)確無(wú)誤；

2、認(rèn)真執(zhí)行黨的路線方針政策，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)本股室的各項(xiàng)工作；

3、加強(qiáng)反腐倡廉學(xué)習(xí)教育，提高廉政意識(shí)，自律意識(shí)。一崗雙責(zé)：

1、抓好自身黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

2、對(duì)本股室及其成員黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)責(zé)；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：陳立 崗位：礦管股股長(zhǎng) 崗位職責(zé)：

1、按照《礦產(chǎn)資源法》制定礦產(chǎn)資源規(guī)劃，結(jié)合實(shí)際搞好礦產(chǎn)資源勘查和開發(fā)利用工作；

2、負(fù)責(zé)探礦權(quán)采礦權(quán)的審批、登記、報(bào)批、發(fā)證工作；受理探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更、延續(xù)和保留申請(qǐng)等事宜，并依法進(jìn)行審核報(bào)批和登記發(fā)證；

3、負(fù)責(zé)煤礦和非煤礦山企業(yè)的礦產(chǎn)資源開發(fā)利用和日常監(jiān)管工作，對(duì)礦山企業(yè)開發(fā)利用過程中實(shí)行塊段開采管理，對(duì)探礦權(quán)人和采礦權(quán)人進(jìn)行檢查；

4、負(fù)責(zé)煤礦企業(yè)和礦山企業(yè)各項(xiàng)規(guī)費(fèi)的足額收繳；

5、負(fù)責(zé)對(duì)礦山企業(yè)進(jìn)行“三率”考核，做好各礦山企業(yè)的管理；

6、負(fù)責(zé)監(jiān)督礦山企業(yè)搞好地質(zhì)環(huán)境保護(hù)和治理工作；

7、負(fù)責(zé)做好全縣地質(zhì)災(zāi)害防治工作，督促國(guó)土所和監(jiān)測(cè)責(zé)任人做好隱患點(diǎn)監(jiān)測(cè)；

8、負(fù)責(zé)建設(shè)用地地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估備案工作和地質(zhì)勘查單位資質(zhì)備案工作，負(fù)責(zé)建設(shè)用地項(xiàng)目壓覆礦產(chǎn)許可申報(bào)工作；

9、負(fù)責(zé)完成《礦產(chǎn)資源法》和《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》等相關(guān)法律法規(guī)所賦予的其它監(jiān)管工作。

10、負(fù)責(zé)本質(zhì)安全型單位創(chuàng)建和綜合治理各項(xiàng)工作；

11、承辦領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事宜。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

1、采礦權(quán)審批發(fā)證 設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

2、礦山企業(yè)監(jiān)督管理 設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

3、征繳礦山企業(yè)各項(xiàng)費(fèi)用 自律風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn)

4、工作落實(shí)不到位 績(jī)效風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 防控措施：

1、加強(qiáng)法律、法規(guī)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)；

2、加強(qiáng)執(zhí)法巡查，發(fā)現(xiàn)違法行為苗頭及時(shí)警告制止；

3、深入基層，加強(qiáng)調(diào)研，多措并舉，研究從深層次解決實(shí)際問題。一崗雙責(zé)：

1、抓好自身黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

2、對(duì)本股室及其成員黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)責(zé)；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：史陳萍 崗位：測(cè)繪股股長(zhǎng) 崗位職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)測(cè)繪法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的宣傳、培訓(xùn)及在本行政區(qū)域內(nèi)的貫徹執(zhí)行；

2、組織編制本縣的基礎(chǔ)測(cè)繪規(guī)劃并組織實(shí)施；

3、主動(dòng)配合本級(jí)人民政府發(fā)展計(jì)劃主管部門，根據(jù)本縣的基礎(chǔ)測(cè)繪規(guī)劃，編制本縣的基礎(chǔ)測(cè)繪計(jì)劃；

4、組織、管理和實(shí)施全縣基礎(chǔ)測(cè)繪、行政區(qū)域界限測(cè)繪、地籍測(cè)繪，負(fù)責(zé)全縣測(cè)繪單位資質(zhì)認(rèn)證、年檢和測(cè)繪項(xiàng)目登記、管理縣區(qū)域內(nèi)基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)和保護(hù)測(cè)量標(biāo)志，依法管理測(cè)繪市場(chǎng)；

5、負(fù)責(zé)審理、報(bào)批需出版或展示的地圖，對(duì)全縣地圖市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管；

6、承辦領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事宜。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

1、測(cè)繪市場(chǎng)、地圖市場(chǎng)的監(jiān)管 操作風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

2、測(cè)量標(biāo)志保護(hù) 操作風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn)

3、工作落實(shí)不到位 績(jī)效風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 防控措施：

1、認(rèn)真學(xué)習(xí)行業(yè)法律法規(guī)和相關(guān)制度，認(rèn)真履行職責(zé)，從嚴(yán)把關(guān)；

2、嚴(yán)格按照上級(jí)指示精神完成各項(xiàng)工作任務(wù)；

3、加強(qiáng)自身修養(yǎng)，廉潔自律。一崗雙責(zé)：

1、抓好自身黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

2、對(duì)本股室及其成員黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)責(zé)；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：常延平

崗位：執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)隊(duì)長(zhǎng) 崗位職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)國(guó)土資源管理及相關(guān)法律、法規(guī)的貫徹落實(shí)，做到依法行政、文明執(zhí)法；

2、負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)土資源法律、法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；

3、負(fù)責(zé)對(duì)土地和礦產(chǎn)資源的監(jiān)督檢查，對(duì)煤礦和非煤礦山的超層越界行為進(jìn)行查處；

4、負(fù)責(zé)對(duì)違反國(guó)土資源管理法律、法規(guī)的違法案件的巡查和查處工作，負(fù)責(zé)對(duì)各國(guó)土所及相關(guān)股室移送的非法違法涉地涉礦案件認(rèn)真查處，并依法律程序移送相關(guān)司法部門；

5、負(fù)責(zé)對(duì)縣城主要交通要道（國(guó)道、省道及市縣交通要道）兩側(cè)300米以內(nèi)違法占地的巡查和處理；

6、負(fù)責(zé)信訪案件的調(diào)查落實(shí)和調(diào)解工作；

7、承辦領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事宜。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

1、違法案件查處不力 設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

2、信訪案件未有效調(diào)處 操作風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

3、工作落實(shí)不到位 績(jī)效風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 防控措施：

1、認(rèn)真學(xué)習(xí)行業(yè)法律法規(guī)和相關(guān)制度，認(rèn)真履行職責(zé)，從嚴(yán)把關(guān)；

2、嚴(yán)格按照上級(jí)指示精神完成各項(xiàng)工作任務(wù)；

3、加強(qiáng)自身修養(yǎng)、廉潔自律。一崗雙責(zé)：

1、抓好自身黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

2、對(duì)本股室及其成員黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)責(zé)；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：申國(guó)慶 崗位：土地儲(chǔ)備交易中心主任 崗位職責(zé)：

1、根據(jù)土地利用總體規(guī)劃和城市、集鎮(zhèn)規(guī)劃及市場(chǎng)需求情況，編制土地收購(gòu)儲(chǔ)備計(jì)劃、收購(gòu)儲(chǔ)備方案，執(zhí)行中長(zhǎng)期和土地收購(gòu)儲(chǔ)備計(jì)劃；

2、負(fù)責(zé)儲(chǔ)備管理縣人民政府依法收回的使用期屆滿的、依法沒收的違法用地和地上物、閑置土地和低效利用土地、無(wú)主地、荒蕪及未開發(fā)利用的國(guó)有土地和農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織土地；

3、負(fù)責(zé)全縣轄區(qū)范圍內(nèi)土地的招標(biāo)、拍賣和掛牌出讓等交易工作；

4、負(fù)責(zé)土地收購(gòu)儲(chǔ)備綜合統(tǒng)計(jì)工作；

5、根據(jù)審批權(quán)限或授權(quán)委托具體承辦土地及礦業(yè)權(quán)的出讓、轉(zhuǎn)讓、出租、抵押等交易工作；

6、建立相關(guān)國(guó)土資源交易信息數(shù)據(jù)庫(kù)，發(fā)布國(guó)土資源交易信息；

7、承辦領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事宜。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

1、土地收購(gòu)儲(chǔ)備 設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

2、土地公開出讓 操作風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

3、工作落實(shí)不到位 績(jī)效風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 防控措施：

1、認(rèn)真學(xué)習(xí)行業(yè)法律法規(guī)和相關(guān)制度，認(rèn)真履行職責(zé)，從嚴(yán)把關(guān)；

2、嚴(yán)格按照上級(jí)指示精神完成各項(xiàng)工作任務(wù)；

3、加強(qiáng)自身修養(yǎng)、廉潔自律。一崗雙責(zé)：

1、抓好自身黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

2、對(duì)本股室及其成員黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)責(zé)；

3、抓好本股室日常工作。

姓名：李 文、張旭彥、侯晉偉、郭玉坤、楊曉東、崔海軍、高 偉、程俊巖、崗位：基層國(guó)土資源所所長(zhǎng) 崗位職責(zé)：

1、宣傳、貫徹、執(zhí)行國(guó)土資源管理相關(guān)法律法規(guī)、方針政策；

2、對(duì)本轄區(qū)進(jìn)行動(dòng)態(tài)巡查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的國(guó)土資源違法行為及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)查處、及時(shí)報(bào)告，配合縣局做好國(guó)土資源違法案件的調(diào)查核實(shí)、取證和處理工作；

3、做好本轄區(qū)內(nèi)國(guó)土資源信訪接待工作，及時(shí)調(diào)處和化解矛盾，發(fā)現(xiàn)重大上訪苗頭，及時(shí)報(bào)告；

4、負(fù)責(zé)農(nóng)村居民住宅用地以及鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村公共設(shè)施、公益事業(yè)建設(shè)用地的審核報(bào)批及批準(zhǔn)后的組織實(shí)施和監(jiān)督管理工作；

5、依據(jù)上級(jí)土地利用總體規(guī)劃，參與編制和實(shí)施本行政區(qū)域的土地利用總體規(guī)劃、礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃、地質(zhì)環(huán)境保護(hù)總體規(guī)劃及其他專項(xiàng)規(guī)劃，協(xié)助做好規(guī)劃聽證工作；

6、開展耕地保護(hù)特別是基本農(nóng)田保護(hù)工作，協(xié)助編制土地開發(fā)、整理、復(fù)墾計(jì)劃，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督管理；

7、協(xié)助縣局開展本行政區(qū)域內(nèi)的土地資源調(diào)查、土地分等定級(jí)、土地登記、土地統(tǒng)計(jì)、地籍檔案管理、土地證書核發(fā)和土地動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)管理工作；

8、協(xié)助縣局開展農(nóng)用地轉(zhuǎn)用、集體土地征收、具體建設(shè)項(xiàng)目供地等有關(guān)工作；

9、維護(hù)礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)秩序，對(duì)行政區(qū)域礦業(yè)權(quán)人履行法定權(quán)利義務(wù)、礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用與保護(hù)進(jìn)行監(jiān)督管理；

10、協(xié)助開展礦山地質(zhì)環(huán)境的監(jiān)督、保護(hù)工作以及地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測(cè)、防治工作；

11、協(xié)助縣局做好本行政區(qū)域內(nèi)各項(xiàng)土地、礦產(chǎn)資源規(guī)費(fèi)的收繳管理工作；

12、承辦領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事宜。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

1、違法行為的查處 設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

2、建設(shè)用地審查報(bào)批發(fā)證 設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

4、地質(zhì)災(zāi)害防治 操作風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn)

5、土地開發(fā)整理 設(shè)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 高風(fēng)險(xiǎn)

5、工作落實(shí)不到位 績(jī)效風(fēng)險(xiǎn) 一般風(fēng)險(xiǎn) 防控措施：

1、認(rèn)真學(xué)習(xí)行業(yè)法律法規(guī)和相關(guān)制度，認(rèn)真履行職責(zé)，從嚴(yán)把關(guān)；

2、嚴(yán)格按照上級(jí)指示精神完成各項(xiàng)工作任務(wù)；

3、加強(qiáng)自身修養(yǎng)、廉潔自律。一崗雙責(zé)：

1、抓好自身黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

2、對(duì)本所及其成員黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)責(zé)；

3、抓好本所日常工作。

領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔自律守則

一、堅(jiān)持以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，樹立共產(chǎn)主義理想和信念，牢記為人民服務(wù)宗旨，樹立艱苦樸素的工作作風(fēng)。

二、認(rèn)真貫徹民主集中制原則，凡重大決策、重要工作安排和重大資金動(dòng)作，必須經(jīng)過集體討論決定。堅(jiān)持“兩公開一監(jiān)督”，虛心接受干部職工的測(cè)評(píng)監(jiān)督。

三、反對(duì)陽(yáng)奉陰違、弄虛作假，虛假浮夸的行為。

四、自覺遵守黨紀(jì)國(guó)法，帶頭執(zhí)行中央關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的各種規(guī)定，遵守各種規(guī)章制度，凡要求別人做到的，自己首先做到，凡禁止別人做的，自己堅(jiān)決不做。

五、堅(jiān)持原則，忠于職守，勤業(yè)敬業(yè)，為政清廉，率先垂范，不濫用職權(quán)，不徇私枉法，不以權(quán)謀私，不利用工作之便吃請(qǐng)受賄，不超標(biāo)坐車，不利用公款從事消費(fèi)性?shī)蕵坊顒?dòng)，不對(duì)下屬單位或當(dāng)事人吃、拿、卡、要、報(bào)。

六、反對(duì)官僚主義，搞好調(diào)查研究。提倡實(shí)事求是的工作作風(fēng)，深入實(shí)際，切實(shí)解決實(shí)際工作中存在的問題。

七、完善領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔自律和民主集中制，堅(jiān)持批評(píng)與自我批評(píng)制度，建立健全民主監(jiān)督制度，不搞當(dāng)面一套、背后一套。

八、增強(qiáng)團(tuán)結(jié)，提高干部隊(duì)伍的凝聚力和戰(zhàn)斗力。講民主，講政治，講團(tuán)結(jié)，講大局，堅(jiān)持反對(duì)自由主義和宗派主義。

九、艱苦奮斗，勤儉節(jié)約，樹立良好的形象，當(dāng)好人民公仆。

干部職工日常行為規(guī)范

一、自尊自愛，注重儀表

1、維護(hù)國(guó)家、集體榮譽(yù)，愛惜個(gè)人名譽(yù)。

2、坐、立、行要端正，穿戴整潔、穩(wěn)重大方，不穿背心、短褲、拖鞋上班。

3、研究環(huán)境衛(wèi)生，不隨地吐痰、不亂扔棄物、不亂扔垃圾，保持公共場(chǎng)所和辦公室整潔有序。

4、舉止文明，情趣健康，不講粗話，不看黃色影像，不參加迷信活動(dòng)和不健康的娛樂活動(dòng)。

二、文明禮貌，熱情待人

5、實(shí)行首問制，遇到問事，熱情接待，耐心指點(diǎn)，積極為民解難釋疑，對(duì)符合政策規(guī)定的事要及時(shí)、準(zhǔn)確地辦理，不得回避，不得扯皮，不得推諉。

6、使用禮貌用語(yǔ)，尊重他人人格，態(tài)度和藹，謙恭禮讓，不怠慢賓客，不侮辱他人。

7、講話注意場(chǎng)合，掌握分寸，保守秘密，涉及政策問題和事關(guān)全局問題，要按有關(guān)規(guī)定辦理，不亂開口子。

8、惜時(shí)守信，答應(yīng)別人的事按時(shí)做到，做不到時(shí)說明原因并表示歉意。

三、遵規(guī)守紀(jì)，嚴(yán)于律己

9、堅(jiān)守工作崗位，履行工作職責(zé)，上班不遲到，下班不早退。

10、參加各類會(huì)議和活動(dòng)要準(zhǔn)時(shí)到場(chǎng)，嚴(yán)格遵守會(huì)議紀(jì)律，不做與會(huì)議無(wú)關(guān)的事。

11、有事要請(qǐng)假，去向要告知，不得無(wú)故缺勤。

12、遵守公共秩序，不亂丟棄物，不亂停放車輛。

13、言行一致，表里如一，秉公辦事，不徇私情，不以權(quán)謀私，不違法亂紀(jì)。

四、勤儉節(jié)約，愛護(hù)公物

14、服從后勤管理，愛護(hù)公共財(cái)物，不損害花草樹木。

15、節(jié)約水電，用后隨手關(guān)閉開關(guān)。

16、節(jié)約開支，不擺闊氣，不亂花錢，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度。

加強(qiáng)機(jī)關(guān)人員管理 嚴(yán)肅機(jī)關(guān)工作紀(jì)律的規(guī)定

為嚴(yán)肅機(jī)關(guān)紀(jì)律，整頓機(jī)關(guān)秩序，確保機(jī)關(guān)干部隊(duì)伍的純潔性，增強(qiáng)機(jī)關(guān)的凝聚力、戰(zhàn)斗力，增進(jìn)機(jī)關(guān)團(tuán)結(jié)，特制訂本規(guī)定：

一、所有工作人員，發(fā)生下列情形之一者，給予停職檢查處分，在全體干部職工大會(huì)上予以通報(bào)。

1、拒不執(zhí)行黨支部決議或擅自改變黨支部決定的。

2、違反機(jī)關(guān)工作日中午禁酒制度規(guī)定，達(dá)到最嚴(yán)重處分標(biāo)準(zhǔn)的（即發(fā)現(xiàn)三次或因醉酒造成惡劣影響的；或因飲酒而耽誤工作，造成嚴(yán)重?fù)p失的）。

3、連續(xù)曠工超過3天，或年內(nèi)累計(jì)曠工超過5天的。

4、年終考核不合格的。

5、連續(xù)2次、累計(jì)3次不參加義務(wù)勞動(dòng)的。

6、不服從領(lǐng)導(dǎo)工作安排，自行其是，頂撞、詆毀領(lǐng)導(dǎo)，情節(jié)惡劣的。

7、連續(xù)兩個(gè)股室對(duì)其工作不滿意，拒絕為其安排工作，申請(qǐng)將其調(diào)離的。

8、未經(jīng)批準(zhǔn)，連續(xù)三次不參加機(jī)關(guān)政治、業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)和會(huì)議的。

9、在機(jī)關(guān)內(nèi)部吵架或在各種場(chǎng)合參加打架斗毆，造成惡劣影響的。

10、有吃、拿、卡、要行為被舉報(bào)并查證屬實(shí)的。

二、對(duì)被停職檢查人員的有關(guān)規(guī)定：

1、被停職檢查人員在停職期間，必須嚴(yán)格遵守機(jī)關(guān)的一切規(guī)章制度，按時(shí)上下班，善始善終地完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)。

2、被停職檢查人員必須定期向所在股室所和局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作，寫出書面思想、工作匯報(bào)，每半月向所在股室所匯報(bào)1次，每月向局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)1次。

3、停職檢查期間，取消一切獎(jiǎng)金、福利待遇。

4、停職檢查期間，表現(xiàn)較好，真正從思想上認(rèn)識(shí)到自己的錯(cuò)誤，并得到了領(lǐng)導(dǎo)和同志們的認(rèn)可，可由所在股室所向局黨組提出申請(qǐng)，經(jīng)局黨組研究決定后，解除其處分。

5、停職檢查期間，工作不積極，認(rèn)識(shí)不到錯(cuò)誤，停職檢查期時(shí)間超過半年仍未解除處分的，經(jīng)局黨組研究，可令其下崗，直至除名。

工作人員行為規(guī)范“十個(gè)不”

一、嘴不饞。下鄉(xiāng)一般要回本單位吃飯，如需在下面就餐只吃便飯或派飯，并交納一定額度的伙食費(fèi)。

二、心不貪。一律不準(zhǔn)貪占便宜，在任何情況，不得以任何借口收受下級(jí)單位以及管理對(duì)象的錢物。

三、惡不沾。要自覺加強(qiáng)黨性修養(yǎng)，以身作則，決不允許參與黃、賭、毒、封建迷信活動(dòng)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按情節(jié)輕重和社會(huì)影響程度給予嚴(yán)肅處理。

四、學(xué)不惰。要經(jīng)常學(xué)習(xí)，在注重政治理論學(xué)習(xí)的同時(shí)，也要注重對(duì)業(yè)務(wù)知識(shí)和有關(guān)政策法規(guī)的學(xué)習(xí)。要潛心鉆研自己業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的各方面知識(shí)，爭(zhēng)當(dāng)工作的行家里手。

五、私不謀。不準(zhǔn)在被管理的經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職和報(bào)銷應(yīng)由個(gè)人支付的各種費(fèi)用。

六、利不占。要經(jīng)常進(jìn)行廉潔自律教育，決不允許以任何形式謀取私利。

七、身不浮。要經(jīng)常深入群眾，調(diào)查研究，認(rèn)真踐行“三個(gè)代表”重要思想，積極主動(dòng)為服務(wù)對(duì)象提供幫助、排憂解難。

八、臉不冷。群眾有事來(lái)找，態(tài)度要好。對(duì)群眾的誤會(huì)要寬容，不得橫眉冷眼，生言冷語(yǔ)，切實(shí)樹立國(guó)土資源系統(tǒng)的良好形象。

九、事不準(zhǔn)。要樹立只爭(zhēng)朝夕的工作意識(shí)，提倡“今天的事馬上辦、明天事情今天辦”，決不推諉扯皮，不推卸責(zé)任，努力提高辦事效率。對(duì)暫時(shí)難以辦理的事，應(yīng)說明理由，并制定切實(shí)可行的解決辦法，告知對(duì)方解決期限。

十、職不失。對(duì)待工作要愛崗敬業(yè)、認(rèn)真負(fù)責(zé)、慎重處理，不要草率行事，不因失職而造成不必要的損失。處理矛盾突出的事由，必須有足夠說服力的規(guī)定、依據(jù)，不徇私情，不因自己辦事不公引起矛盾激化。

干部職工七做到

一、遵守處事原則，嚴(yán)格辦事程序；

二、工作盡心盡職，辦事高質(zhì)高效；

三、待人耐心和藹，服務(wù)熱情周到；

四、舉止文明大方，衣著整潔端正；

五、言行遵規(guī)守紀(jì)，精神務(wù)實(shí)創(chuàng)新；

六、學(xué)習(xí)常抓不懈，業(yè)務(wù)力求精諶；

七、合作共事為緣，精誠(chéng)團(tuán)結(jié)為先。

工作人員職業(yè)道德準(zhǔn)則

一、認(rèn)真學(xué)習(xí)馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想，堅(jiān)持黨的基本路線、堅(jiān)持正確的政治方向，在思想上、行動(dòng)上同黨中央保持高度一致。

二、嚴(yán)格執(zhí)行黨和國(guó)家的民族政策和宗教政策，堅(jiān)決維護(hù)祖國(guó)統(tǒng)一，維護(hù)民族團(tuán)結(jié)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，旗幟鮮明地反對(duì)民族分裂主義和非法宗教活動(dòng)。

三、努力學(xué)習(xí)科學(xué)文化知識(shí)，刻苦鉆研本職業(yè)務(wù)。愛崗敬業(yè)，恪盡職守，提高效率，確保質(zhì)量，認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好本職工作，全心全意為人民服務(wù)。

四、堅(jiān)持實(shí)事求是，密切聯(lián)系群眾。服務(wù)熱情，誠(chéng)實(shí)守信，積極為基層和群眾排憂解難。深入實(shí)際，調(diào)查研究，報(bào)實(shí)情、講真話，反對(duì)弄虛作假。

五、遵紀(jì)守法，清正廉潔，秉公辦事，不徇私情，不得利用職務(wù)或者工作上的便利謀取私利。堅(jiān)決反對(duì)消極腐敗現(xiàn)象，自覺抵制行業(yè)不正之風(fēng)。

六、嚴(yán)于律己，寬以待人，謙虛謹(jǐn)慎，戒驕戒躁。堅(jiān)持原則，公道正派，顧全大局，團(tuán)結(jié)協(xié)作。自省自警，不做有損國(guó)格、人格的事。

七、遵守機(jī)關(guān)各項(xiàng)規(guī)章制度。保守黨和國(guó)家秘密，自覺維護(hù)國(guó)家利益和安全。艱苦奮斗，厲行節(jié)約，嚴(yán)格財(cái)經(jīng)紀(jì)律，反對(duì)鋪張浪費(fèi)。

八、模范遵守社會(huì)公德，講文明，講禮貌，講秩序，講衛(wèi)生。維護(hù)正義，是非分明。倡導(dǎo)新風(fēng)，反對(duì)陋習(xí)。

領(lǐng)導(dǎo)班子議事決策規(guī)則

為進(jìn)一步規(guī)范和完善（黨組）領(lǐng)導(dǎo)班子的工作制度，使其充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心作用，根據(jù)上級(jí)黨委、政府的議事決策規(guī)則及其它有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

一、議事決策的原則

（一）堅(jiān)持以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹執(zhí)行黨的基本路線，基本綱領(lǐng)和基本方針以及上級(jí)的各項(xiàng)決策部署。

（二）堅(jiān)持遵守《黨章》和國(guó)家法律，嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定議事決策。

（三）堅(jiān)持黨的民主集中制原則，貫徹“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定”的基本制度，貫徹集體領(lǐng)導(dǎo)和個(gè)人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合的制度。

（四）堅(jiān)持解放思想，實(shí)事求是，與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，努力使決策符合時(shí)代要求，符合客觀規(guī)律，符合工作實(shí)際。

（五）堅(jiān)持總攬全局、協(xié)調(diào)多方的原則，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心作用。

二、議事決策的主要載體

議事決策主要通過以下形式的會(huì)議來(lái)實(shí)現(xiàn)。

（一）黨組會(huì)議。主要議題是：

1、貫徹落實(shí)黨的路線、方針、政策和上級(jí)的指示、決議。

2、研究干部任免、技術(shù)職務(wù)及技術(shù)等級(jí)聘用、獎(jiǎng)懲、調(diào)動(dòng)等從事管理方面的事宜以及紀(jì)檢監(jiān)察方面的工作情況。

3、制定計(jì)劃和完成一個(gè)時(shí)期的中心任務(wù)所采取的重大決策。

4、聽取黨支部的工作匯報(bào)，指導(dǎo)黨支部加強(qiáng)黨的組織建設(shè)。

5、研究對(duì)各股室所負(fù)責(zé)人及成員的考察情況。

（二）局務(wù)會(huì)議。主要議題是：

1、認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)貫徹上級(jí)工作部署和重要指示精神，討論、決定重大事項(xiàng)，部署各項(xiàng)具體工作。

2、傳達(dá)局內(nèi)有關(guān)決議、決定和有關(guān)重要會(huì)議精神。

3、對(duì)提交局黨組會(huì)審定及局長(zhǎng)辦公會(huì)提交的重要事宜進(jìn)行審議。

4、對(duì)局指定的各項(xiàng)制度，如規(guī)范、規(guī)定、辦法進(jìn)行審議通過。

5、通報(bào)全局財(cái)務(wù)運(yùn)行、國(guó)土資源管理等重要工作情況。

6、研究局重點(diǎn)突發(fā)性事件的應(yīng)急處理。

7、各股室所請(qǐng)示重要事宜。

8、其它需要研究討論的有關(guān)問題。

（三）局長(zhǎng)辦公會(huì)議。主要議題是：

1、研究處理日常工作中的重要問題。

2、匯報(bào)交流分管工作情況，研究部署階段性工作。

3、議定各種重要的規(guī)章制度。

4、討論制定本局工作安排，工作總結(jié)及臨時(shí)性的行政管理工作任務(wù)。

5、聽取分管局長(zhǎng)對(duì)重點(diǎn)工作進(jìn)展情況的匯報(bào)，必要時(shí)聽取各股室所的專項(xiàng)匯報(bào)。

6、聽取財(cái)務(wù)收支狀況匯報(bào)，研究較大財(cái)務(wù)開支和有關(guān)福利問題。

7、研究有關(guān)重大行政執(zhí)法工作事宜。

8、其它需要提交局長(zhǎng)辦公會(huì)議討論的事項(xiàng)。

（四）局長(zhǎng)碰頭會(huì)議。主要議題是：

聽取分管局長(zhǎng)對(duì)重點(diǎn)工作進(jìn)展情況的匯報(bào)或參會(huì)股室所的專項(xiàng)匯報(bào)，溝通情況，集中解決突出問題，部署下階段工作。

三、議事決策過程的記錄及議定事項(xiàng)的落實(shí)

各類會(huì)議均由辦公室負(fù)責(zé)記錄，并整理歸檔。需要形成紀(jì)要的，由辦公室主任負(fù)責(zé)起草，會(huì)議召集人審核后簽發(fā)。

各類會(huì)議議定的事項(xiàng)，由領(lǐng)導(dǎo)班子成員按分工負(fù)責(zé)抓好落實(shí)。需各股室所承辦的，辦公室負(fù)責(zé)日常督辦落實(shí)。

四、其它

（一）各類會(huì)議的參會(huì)人員要嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，不得向外泄露應(yīng)當(dāng)保密的會(huì)議內(nèi)容和討論情況，違者要嚴(yán)肅追究責(zé)任。

（二）對(duì)可以公開或需要干部職工知情的會(huì)議內(nèi)容，要及時(shí)向干部職工分開或傳達(dá)落實(shí)。

“三重一大”監(jiān)督管理辦法

為規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部決策行為，嚴(yán)格決策程序，防止決策失誤，提高領(lǐng)導(dǎo)干部決策的科學(xué)化、民主化、公開化，特制訂本辦法。

一、“三重一大”是指重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用。

（一）重大決策包括：

1、制定國(guó)土資源規(guī)劃、工作計(jì)劃、重大工作部署、改革方案等重要問題；

2、行政機(jī)構(gòu)改革、人事制度改革、黨風(fēng)廉政建設(shè)、安全穩(wěn)定、表彰獎(jiǎng)懲等重要問題；

3、行政管理過程中對(duì)人、財(cái)、物所作出的宏觀管理上的重要決策、決定；

4、上級(jí)重要文件、重要會(huì)議精神的貫徹落實(shí)及向上級(jí)請(qǐng)示報(bào)告的重要事項(xiàng)。

（二）重要干部任免包括：

1、副股（所）級(jí)以上干部任免和調(diào)整。

2、重要崗位上的人事調(diào)整；

3、后備干部人選推薦；

4、縣級(jí)以上榮譽(yù)人選推薦；

5、對(duì)干部職工的獎(jiǎng)勵(lì)和違反黨紀(jì)政紀(jì)干部職工的處理意見；

6、工作人員的調(diào)入和調(diào)出。

（三）重大項(xiàng)目安排及大額資金使用包括：

1、省、市、縣級(jí)土地開發(fā)整理復(fù)墾項(xiàng)目；

2、大宗物品采購(gòu)在5千元以上項(xiàng)目；

3、企事業(yè)單位建設(shè)用地項(xiàng)目的審查報(bào)批和供地、用地監(jiān)管；

4、日常經(jīng)費(fèi)在計(jì)劃外一次性支出5千元以上（含5千元）的款項(xiàng)；

5、地質(zhì)災(zāi)害治理、防治、評(píng)估項(xiàng)目；

6、其它大額資金使用項(xiàng)目。

二、“三重一大”決策形式及程序

（一）重大決策

涉及重大決策問題，應(yīng)根據(jù)具體情況，經(jīng)局長(zhǎng)或分管領(lǐng)導(dǎo)醞釀，提出初步設(shè)想，在認(rèn)真聽取各方面意見的基礎(chǔ)上，由局黨組集體討論后作出決策。

（二）重要干部任免

根據(jù)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔作用工作條例》的規(guī)定，機(jī)關(guān)中層干部的任免，通過組織考察、征求意見，經(jīng)過必要程序后，由局黨組集體討論做出任免決定。

（三）重大項(xiàng)目安排及大額資金使用

1、重大項(xiàng)目的安排必須由承辦或有關(guān)部門在充分調(diào)查研究討論或論證的基礎(chǔ)上提出方案和報(bào)告，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審閱同意后，提交局長(zhǎng)辦公會(huì)討論決定。必要時(shí)提交黨組會(huì)討論決定。

2、大額資金必須由使用部門擬定支出計(jì)劃或報(bào)告，經(jīng)分管局長(zhǎng)審查同意后，提交局長(zhǎng)辦公會(huì)討論決定，必要時(shí)提交黨組會(huì)討論決定。

3、凡屬于政府采購(gòu)目錄的物品，都必須通過局財(cái)務(wù)股統(tǒng)一進(jìn)行采購(gòu)。

三、“三重一大”的監(jiān)督管理

1、領(lǐng)導(dǎo)干部要嚴(yán)格按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，帶頭執(zhí)行“三重一大”的有關(guān)規(guī)定，并要求所主管部門嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定。

2、凡涉及“三重一大”問題的工作會(huì)議、局長(zhǎng)辦公會(huì)，必須有詳實(shí)的會(huì)議記錄。會(huì)議記錄存檔備查。

3、對(duì)于凡未按規(guī)定程序?qū)徟蛭窗匆?guī)定要求簽字的，相關(guān)部門拒絕加蓋公章，涉及資金支出的財(cái)務(wù)部門拒絕撥款報(bào)賬。

4、對(duì)于未按規(guī)定程序選撥的干部，不予辦理任免手續(xù)，并必須糾正。

5、嚴(yán)格實(shí)行政務(wù)、財(cái)務(wù)公開制度，干部任免、獎(jiǎng)懲及財(cái)務(wù)支出等事項(xiàng)，按規(guī)定進(jìn)行公示或公布，接受群眾監(jiān)督。

6、加大對(duì)基建修繕項(xiàng)目公開招標(biāo)及大宗物品政府采購(gòu)的監(jiān)督力度，從源頭參與，對(duì)違反“三重一大”規(guī)定的相關(guān)責(zé)任人要追究責(zé)任，對(duì)造成嚴(yán)重后果的，要從嚴(yán)處理。

四、“三重一大”責(zé)任追究

有下列情形之一的，應(yīng)追究責(zé)任：

1、未按規(guī)定內(nèi)容、范圍、程序報(bào)領(lǐng)導(dǎo)干部集體研究決定的；

2、擅自改變領(lǐng)導(dǎo)集體決定或不按領(lǐng)導(dǎo)集體做出的決定辦事的；

3、擅自泄露領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定的應(yīng)保密事項(xiàng)的：

4、弄虛作假，騙取領(lǐng)導(dǎo)集體做出決定的。

屬于個(gè)人責(zé)任的，按以下形式追究：情節(jié)輕微的，對(duì)主要責(zé)任人給予批評(píng)教育、誡勉談話；情節(jié)較重、造成一定損失的，責(zé)令主要責(zé)任人寫出書面檢查或通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重、造成惡劣影響和重大損失的，上報(bào)上級(jí)給予主要責(zé)任人黨紀(jì)政紀(jì)處分，建議調(diào)離崗位。屬于領(lǐng)導(dǎo)集體責(zé)任的，按以下形式追究：情節(jié)輕微的，要召開專題會(huì)議，開展批評(píng)與自我批評(píng)，并限期糾正；情節(jié)較重、造成一定損失的，領(lǐng)導(dǎo)集體要向上級(jí)做出書面檢討；情節(jié)嚴(yán)重，造成惡劣影響和重大損失的，領(lǐng)導(dǎo)集體請(qǐng)求上級(jí)作出調(diào)整。

民主生活會(huì)制度

一、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)是落實(shí)民主集中制原則，加強(qiáng)班子建設(shè)的重要途徑，必須提到重要議事日程，切實(shí)堅(jiān)持好。

二、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)的主要內(nèi)容包括：緊緊圍繞黨的基本路線，母企鵝結(jié)合中心工作以及班子建設(shè)和班子成員思想實(shí)際，認(rèn)開展批評(píng)和自我批評(píng)，著重檢查解決以下幾個(gè)問題：能否以鄧小平理論為指導(dǎo)，自覺實(shí)踐“三個(gè)代表”；在思想上、政治上、行動(dòng)上與黨中央保持一致；能否認(rèn)真執(zhí)行黨的路線、方針、政策以及上級(jí)工作決策，卓有成效開展工作；能否樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，正確的政績(jī)觀，不斷提高執(zhí)政能力；能否貫徹民主集中制原則，堅(jiān)持集體領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揚(yáng)民主，搞好一班人團(tuán)結(jié)；能否樹立為人民服務(wù)思想，為政清廉，遵紀(jì)守法；能否深入實(shí)際、調(diào)查研究，克服官僚主義，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，及時(shí)解決群眾關(guān)心的問題等。

三、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)一般每半年召開一次，沒有特殊情況，不得拖延召開。會(huì)前要做好準(zhǔn)備，確定中心議題。遵循團(tuán)結(jié)—批評(píng)—團(tuán)結(jié)的方針，充分發(fā)揚(yáng)民主、圍繞議題交流思想認(rèn)識(shí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，既要弄清思想，又要團(tuán)結(jié)同志。

四、會(huì)議召集人或主持人要帶頭開展批評(píng)與自我批評(píng)，引導(dǎo)大家暢所欲言。

五、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)檢查和反映的問題，要積極制定整改措施，切實(shí)加以解決；需要上級(jí)幫助解決的，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)組織報(bào)告。

六、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)，要指定專人做好會(huì)議記錄，特殊情況，應(yīng)將會(huì)議內(nèi)容向下級(jí)通報(bào)或報(bào)送上級(jí)組織，以便各級(jí)及時(shí)了解情況。

首問責(zé)任制度 一、接受當(dāng)事人首次問徇的工作人員為第一責(zé)任者。

二、第一責(zé)任者對(duì)外來(lái)辦事人員所提問題和要求，要按照崗位責(zé)任認(rèn)真接待和登記，凡是在本崗位能夠一次辦結(jié)的事項(xiàng)，必須一次辦結(jié)。

三、對(duì)外來(lái)辦事人員所提問題和要求不能一次辦結(jié)的，要做出耐心、細(xì)致、準(zhǔn)確的解答，不準(zhǔn)推諉和誤導(dǎo)。

四、不屬于本崗位職能范圍的事情，應(yīng)主動(dòng)、熱情、負(fù)責(zé)地介紹到有關(guān)股室和部門。

五、涉及到相關(guān)股室所，要與有關(guān)主管人員進(jìn)行對(duì)接，直至事情終結(jié)。

六、對(duì)所提內(nèi)容的事宜是本部門的，應(yīng)告知辦理程序、負(fù)責(zé)人、辦理時(shí)限；所咨詢的事宜非本部門的，應(yīng)告知應(yīng)去部門、電話及聯(lián)系方式。

七、接待要使用文明用語(yǔ)，嚴(yán)禁使用忌語(yǔ)。

限時(shí)辦結(jié)制

為進(jìn)一步增強(qiáng)工作人員服務(wù)意識(shí)，提高工作效率和服務(wù)水平，提高國(guó)土資源系統(tǒng)辦事效率，避免無(wú)故拖延辦理時(shí)間現(xiàn)象，保障人民群眾的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)結(jié)合我局的工作實(shí)際，特制訂本制度。

一、限時(shí)辦結(jié)制是指規(guī)定國(guó)土資源系統(tǒng)、各單位、各部門在接治項(xiàng)目審批、辦證手續(xù)、產(chǎn)權(quán)登記等相關(guān)業(yè)務(wù)必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理完結(jié)的制度。

二、各職能部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)辦理、指導(dǎo)或者處理本部門限時(shí)辦結(jié)制的執(zhí)行情況，并及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)。

三、建立限時(shí)辦結(jié)制的轉(zhuǎn)接件登記薄。詳細(xì)記載接件時(shí)間、轉(zhuǎn)件時(shí)間、責(zé)任人等內(nèi)容。

四、在提交要件齊全，申辦材料符合要求的前提下，明確各股室所審批、辦證等相關(guān)時(shí)限。

五、堅(jiān)持依法行政，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)，決不允許借期限緊張而曲解法律、疏于管理。

六、違反本制度有關(guān)規(guī)定，初次并情節(jié)輕微的，由本人做出深刻檢查，并向申辦人賠禮道歉；情節(jié)較重且造成不良影響或后果的，按有關(guān)規(guī)定予以必要的組織處理、經(jīng)濟(jì)處罰和紀(jì)律處分。

責(zé)任追究制度

一、我局實(shí)行局長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，采取一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)、層層分解、責(zé)任到人、量化考核的監(jiān)督制約機(jī)制。

二、全體干部職工要嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和職業(yè)紀(jì)律，不斷提高業(yè)務(wù)技能，規(guī)范辦事程序，公開收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持依法辦事，優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

三、各股室所要對(duì)當(dāng)前工作統(tǒng)籌安排，做到分工明確、權(quán)責(zé)清晰、監(jiān)督有力，對(duì)違法亂紀(jì)、吃拿卡要報(bào)者，要及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

四、對(duì)沒有按規(guī)定程序辦事，給發(fā)群眾造成損失或不良后果，群眾反映強(qiáng)烈的，一經(jīng)查實(shí)，對(duì)第一責(zé)任人要嚴(yán)肅處理。情節(jié)較輕的，除責(zé)令改正外，要在全體會(huì)議上通報(bào)批評(píng)，公開檢查，并給予一定的經(jīng)濟(jì)處罰；情節(jié)嚴(yán)重者，按黨政紀(jì)處理，調(diào)離工作崗位或移交紀(jì)檢部門查處，直至追究其形式責(zé)任。股室負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)連帶責(zé)任，年終不得評(píng)優(yōu)評(píng)先。

五、對(duì)社會(huì)反映良好、工作成績(jī)突出、敢于承擔(dān)責(zé)任的股室和個(gè)人要予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)、提拔重用。

服務(wù)承諾制

一、服務(wù)承諾制是單位或部門根據(jù)職能部門根據(jù)職能要求，將對(duì)外服務(wù)的內(nèi)容、程序、時(shí)限以及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)向社會(huì)作出公開承諾，并采取有效措施保障承諾事項(xiàng)的落實(shí)，自覺接受群眾監(jiān)督制度。

二、服務(wù)承諾的主要內(nèi)容：

（一）簡(jiǎn)化辦事程序。承諾辦事程序要力求科學(xué)、合理、簡(jiǎn)便、易行，辦事必備條件具體、明確、最大限度方便行政管理相對(duì)人。

（二）縮短辦事時(shí)限。承諾手續(xù)齊全、能辦的馬上就辦；不能辦的要限時(shí)辦結(jié)；縮短流轉(zhuǎn)簽批時(shí)間，內(nèi)部股室當(dāng)天簽辦，不滯留過夜，單位領(lǐng)導(dǎo)不壓不拖，及時(shí)辦。

（三）提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。機(jī)關(guān)工作人員應(yīng)增強(qiáng)宗旨意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，做到文明禮貌、態(tài)度熱情、服務(wù)周到，努力為行政管理相對(duì)人提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

（四）其它服務(wù)承諾。聯(lián)系本單位實(shí)際，對(duì)作風(fēng)、監(jiān)督、收費(fèi)等方面作出服務(wù)承諾。

三、對(duì)本單位或部門職權(quán)內(nèi)的審批、核準(zhǔn)、報(bào)備、登記等服務(wù)事項(xiàng)的法律法規(guī)依據(jù)、辦理?xiàng)l件和具體要求以及辦理程序、時(shí)限、承辦部門和承辦人員等要素，分別采取編印辦事指導(dǎo)、服務(wù)手冊(cè)、觸摸屏、顯示屏或新聞媒體等渠道向社會(huì)公示，以方便管理相對(duì)人辦事。

四、要規(guī)范和完善對(duì)履行的監(jiān)督、獎(jiǎng)懲機(jī)制。公開投訴電話和具體受理群眾投訴的部門或股室，自覺接受群眾監(jiān)督。對(duì)群眾投訴的問題應(yīng)認(rèn)真調(diào)查處理，并將調(diào)查處理結(jié)果在公示的時(shí)限內(nèi)反饋給投訴人。

五、對(duì)出現(xiàn)的違諾行為，要按責(zé)任追究有關(guān)規(guī)定，追究直接責(zé)任人或單位領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

干部職工談心談話制度

為進(jìn)一步加強(qiáng)干部職工隊(duì)伍的思想政治工作，及時(shí)掌握干部職工的思想、工作動(dòng)態(tài)，切實(shí)做到關(guān)心人、理解人和愛護(hù)人，調(diào)動(dòng)干部職工的積極性，增強(qiáng)機(jī)關(guān)干部職工的凝聚力、戰(zhàn)斗力，特制定本制度：

一、談話對(duì)象及分工

干部談話對(duì)象為全局全體干部職工。談心談話活動(dòng)，原則上采取一級(jí)抓一級(jí)、分級(jí)負(fù)責(zé)的辦法。領(lǐng)導(dǎo)班子成員由局一把手負(fù)責(zé)談話；各股室所負(fù)責(zé)人由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)談話；一般干部職工由本股室所主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)談話，并將談話情況向分管領(lǐng)導(dǎo)和局長(zhǎng)反饋。

二、談話內(nèi)容及重點(diǎn)

干部職工談心談話的內(nèi)容可根據(jù)不同對(duì)象，不同情況而定，一般有以下幾個(gè)方面：

1、了解談話對(duì)象的思想、工作、作風(fēng)、學(xué)習(xí)及家庭等方面的情況。

2、肯定談話對(duì)象的基本成績(jī)，指出談話對(duì)象的缺點(diǎn)和存在問題。

3、對(duì)談話對(duì)象提出希望、要求和努力方向。

4、聽取談話對(duì)象的意見、建議和要求。

5、其他認(rèn)為必須談話的事項(xiàng)。

談心談話要體現(xiàn)講政治、講正氣的精神，堅(jiān)持實(shí)事求是的原則。干部職工談話要做到四個(gè)結(jié)合：

一是與做好干部職工隊(duì)伍的政治思想工作相結(jié)合；二是與干部職工工作情況相結(jié)合；三是與解決干部職工隊(duì)伍的實(shí)際問題相結(jié)合；四是與抓好后備干部隊(duì)伍建設(shè)相結(jié)合。

談心談話工作在下列情況下要及時(shí)開展：

1、群眾對(duì)班子成員和干部職工在思想作風(fēng)、工作作風(fēng)、道德品質(zhì)、廉潔自律等方面有反映時(shí)，要及時(shí)談話提醒、教育引導(dǎo)、防微杜漸。

2、干部職工之間、班子內(nèi)部之間出現(xiàn)不團(tuán)結(jié)苗頭，要及時(shí)談話指出，化解矛盾，把問題消除在萌芽狀態(tài)。

3、干部職工在工作、生活中遇到困難和挫折時(shí)，要及時(shí)談話鼓勵(lì)，幫助他們提高克服困難的信心和勇氣。

4、干部職工調(diào)任、轉(zhuǎn)任、提任、降職、輪崗、退休、重大獎(jiǎng)勵(lì)、處分以及考核、考察、民主評(píng)議等，要及時(shí)進(jìn)行談話，肯定成績(jī)，指出問題，提出希望和要求。對(duì)談話中反映的重要問題，負(fù)責(zé)談心談話的同志要及時(shí)向組織匯報(bào)。

三、談話方法及要求

談話采用集體談話與個(gè)別談話相結(jié)合的方法。談話一般每年不少于二次，時(shí)間視情安排相對(duì)集中。局領(lǐng)導(dǎo)必要時(shí)應(yīng)隨時(shí)找干部職工談心，主動(dòng)征求意見。干部職工可以主動(dòng)向局領(lǐng)導(dǎo)反映情況，匯報(bào)思想。領(lǐng)導(dǎo)班子成員之間，干部職工之間也要互相談心，溝通思想，融洽關(guān)系，形成團(tuán)結(jié)實(shí)干的良好氛圍。負(fù)責(zé)談話的領(lǐng)導(dǎo)及職能科室要主動(dòng)了解談話對(duì)象的思想、工作情況，注重談話的思想性和原則性，要講究談話藝術(shù)，增強(qiáng)談話的針對(duì)性，努力提高談話效果。

領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉述學(xué)制度

一、領(lǐng)導(dǎo)干部述職、述廉、述學(xué)的范圍：副股級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部。

二、每年述職、述廉、述學(xué)一次，局領(lǐng)導(dǎo)班子成員每半年述職、述廉、述學(xué)一次。

三、述職、述廉、述學(xué)、內(nèi)容包括本管理目標(biāo)、廉潔自律和學(xué)習(xí)情況、主要工作成績(jī)和體會(huì)、自身建設(shè)中存在的主要問題和優(yōu)缺點(diǎn)、下初步打算等。

四、在述職、述廉、述學(xué)的基礎(chǔ)上，根據(jù)年初工作責(zé)任制完成情況和本人平時(shí)表現(xiàn)，經(jīng)民主評(píng)議和領(lǐng)導(dǎo)研究，評(píng)出優(yōu)秀、稱職和不稱職，并予以公布。

廉政談話制度

為加強(qiáng)對(duì)全系統(tǒng)干部職工的教育、監(jiān)督和管理，促進(jìn)國(guó)土資源系統(tǒng)的黨風(fēng)廉政建設(shè)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

一、廉政談話分為任職前廉政談話和誡勉談話。任職前廉政談話，即在任職前，面對(duì)新的任務(wù)，明確其在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作中所負(fù)的責(zé)任，提醒和要求其在職務(wù)提升或變動(dòng)后，進(jìn)一步增強(qiáng)廉潔自律的意識(shí)，自覺接受群眾監(jiān)督；誡勉談話，是指在廉政建設(shè)方面群眾有反映或有苗頭性問題，但夠不上執(zhí)法部門立案調(diào)查和紀(jì)律處分的。

二、廉政談話本著教育在先、預(yù)防為主的方針，將關(guān)口前移，強(qiáng)化事前監(jiān)督，按照規(guī)定的內(nèi)容、程序和要求，對(duì)黨員、干部進(jìn)行教育、保護(hù)和監(jiān)督。

三、黨員干部應(yīng)當(dāng)模范遵守黨紀(jì)政紀(jì)，自覺接受教育和監(jiān)督；應(yīng)當(dāng)如實(shí)向組織匯報(bào)思想工作和工作情況，認(rèn)真接受批評(píng)和建議，及時(shí)糾正缺點(diǎn)和錯(cuò)誤，努力改進(jìn)工作，不斷提高思想政治水平。

四、黨員干部有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行談話：

1、職務(wù)晉升或者工作調(diào)動(dòng)的；

2、有不廉潔行為或者違紀(jì)苗頭，需要提醒或者幫助教育的；

3、有群眾反映或者信訪舉報(bào)一般問題，需要澄清或者調(diào)查的；

4、其它需要通過談話了解的。

五、組織及分工

按照干部管理權(quán)限和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制規(guī)定，談話分級(jí)負(fù)責(zé)，分別進(jìn)行、如工作需要，也可以委托或者制定有關(guān)人員進(jìn)行談話。

六、談話的程序和要求

1、根據(jù)掌握的情況和工作需要，確定談話對(duì)象。

2、應(yīng)當(dāng)提前以適應(yīng)方式將談話時(shí)間、地點(diǎn)通知談話對(duì)象。

3、談話對(duì)象對(duì)談話內(nèi)容必須如實(shí)回答，不得隱瞞或規(guī)避。

4、需要談話對(duì)象對(duì)有關(guān)問題作出書面答復(fù)或者說明的，可以要求談話對(duì)象提供書面材料。

5、談話對(duì)象提出的合理建設(shè)和意見，可以采納的，應(yīng)當(dāng)采納，并將采納情況告知談話對(duì)象。

6、談話時(shí)，應(yīng)做好記錄，記錄談話時(shí)間、地點(diǎn)、次數(shù)、談話人員、談話對(duì)象等基本情況、受領(lǐng)導(dǎo)委托、指定進(jìn)行談話的，事后應(yīng)將談話情況向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

第三篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案

為深入貫徹落實(shí)《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)》和全面加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，根據(jù)區(qū)教育局黨委的統(tǒng)一部署，結(jié)合我校的實(shí)際情況，在全校開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作，為做好此項(xiàng)工作，特制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉，注重預(yù)防”的方針，突出構(gòu)建懲防體系主線，按照更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)的基本要求，大力加強(qiáng)黨員干部隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，促進(jìn)全校黨風(fēng)廉政建設(shè)和各項(xiàng)工作的順利開展。

二、基本原則

開展廉政風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)，要以公開、陽(yáng)光、透明為基本原則全

員參與為基本要求，確保查找廉政風(fēng)險(xiǎn)不漏項(xiàng)，做到“六個(gè)堅(jiān)持”即堅(jiān)持以廉政教育和思想發(fā)動(dòng)貫徹始終；堅(jiān)持把邊查邊改和邊建邊做貫徹始終；堅(jiān)持把廉政建設(shè)業(yè)務(wù)工作協(xié)調(diào)發(fā)展，堅(jiān)持把走群眾路線，充分發(fā)揮民主，依靠群眾的參與和支持抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)貫徹始終。

三、目標(biāo)要求和主要內(nèi)容

主要內(nèi)容：以監(jiān)督制約和規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核主，重點(diǎn)圍繞行政

審批權(quán)、資源配置權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、干部任用權(quán)、項(xiàng)目管理權(quán)，對(duì)我校的每個(gè)部門，每個(gè)崗位，每個(gè)人員的職責(zé)定位，法定權(quán)限和工作流程認(rèn)真排查梳理，做到職權(quán)項(xiàng)目清楚，職權(quán)范圍明確，職權(quán)流程清晰。按照全員參與的要求，通過自己找，領(lǐng)導(dǎo)提，集體定等多種形式，查準(zhǔn)個(gè)人在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面發(fā)生不作為或亂作為導(dǎo)致各類問題發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施分類管理，及時(shí)糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向生問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為，著力形成強(qiáng)化崗位為點(diǎn)，以規(guī)范程序?yàn)榫€，以完善制度為面的全面覆蓋，層層監(jiān)管，責(zé)任到位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。目標(biāo)要求：通過深入開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作，使全校黨員干部崗位權(quán)利更加規(guī)范，黨員干部廉政風(fēng)險(xiǎn)得到化解，廉潔自律意識(shí)更加牢固，黨員干部合法益得到有效保護(hù)。

四、領(lǐng)導(dǎo)小組和實(shí)施步驟

（二）方法步驟： 第一階段：動(dòng)員部署

1、學(xué)習(xí)調(diào)研。組織全校黨員干部學(xué)習(xí)《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)應(yīng)知必知問答》，充分認(rèn)識(shí)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的重要性、緊迫性，增強(qiáng)抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的責(zé)任感。

2、動(dòng)員部署。召開廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)動(dòng)員大會(huì)進(jìn)行動(dòng)部署，明確指導(dǎo)思想，闡明廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的重要意義，講清防控廉政風(fēng)險(xiǎn)要解決的突出問題，四個(gè)階段的工作任務(wù)以及每個(gè)階段任務(wù)完成時(shí)限，方法步驟等。

第二階段：排查廉政風(fēng)險(xiǎn)

排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，一是排查崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。組織黨員干部結(jié)合崗位職責(zé)查找存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重點(diǎn)查找班子“三重一大”議事決策以及行政管理中容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和表現(xiàn)形式，查找領(lǐng)導(dǎo)班子成員行政權(quán)力運(yùn)行過程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)地。二是排查可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。采取個(gè)人查、組織評(píng)、群眾議的形式，動(dòng)員全體干部、領(lǐng)導(dǎo)班子成員參考科學(xué)方法，人人查找風(fēng)險(xiǎn)，人人公開風(fēng)險(xiǎn)，人人評(píng)議風(fēng)險(xiǎn)。開展“五查五看”，一查道德方面風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；二查崗位職責(zé)方面廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；三查業(yè)務(wù)流程方面廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；四查制度建設(shè)方面廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；五查外部環(huán)境廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

第三階段：制定防控措施

1、明確職責(zé)。按照“崗位定措施”的基本要求，以解決崗位職責(zé)不清、崗位 權(quán)限界定不準(zhǔn)、履行崗位職責(zé)缺乏監(jiān)督制約，對(duì)失責(zé)行為追究不嚴(yán)等問題為重點(diǎn)，從制度建設(shè)入手進(jìn)行清權(quán)確權(quán)，制定整改措施，深入抓好規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的制度建設(shè)，促進(jìn)依法履行、規(guī)范行政、正確行使職權(quán)。

2、優(yōu)化工作流程。按照“部門定流程”的基本要求，以解決工作流程混亂，公開透明度不強(qiáng)，自由裁量權(quán)過大，行政效率低等問題為重點(diǎn)，重點(diǎn)圍繞“三重一大”等重大事項(xiàng)的科學(xué)決策以及正確行使權(quán)利，有效控制和解決暗箱操作、無(wú)序操作等行為發(fā)生。

3、推進(jìn)體制制度創(chuàng)新。按照“單位定制度”的基本要求，充分發(fā)揮制度對(duì)防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的保障力。積極推進(jìn)體制改革和機(jī)制創(chuàng)新，從根本上防控廉政風(fēng)險(xiǎn)。

第四階段：落實(shí)提高

1、明確責(zé)任。校黨支部書主為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的第一責(zé)任人，領(lǐng)導(dǎo)班 子成員各負(fù)其責(zé)。

2、總結(jié)提高。及時(shí)對(duì)每個(gè)階段工作進(jìn)行總結(jié)，按階段按時(shí)上報(bào)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

2011

年11月12日

第四篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

常務(wù)副校長(zhǎng)：

在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)建設(shè)工作開展階段，通過個(gè)人自查、同事互查、組織幫查，確定了個(gè)人思想道德和工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。針對(duì)查找出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出以下防范措施：

一、思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1．放松世界觀改造，理想信念動(dòng)搖的風(fēng)險(xiǎn)。2．不認(rèn)真學(xué)習(xí)，政治素質(zhì)低的風(fēng)險(xiǎn)。

3．責(zé)任心不強(qiáng)，有畏難情緒，履職不到位，創(chuàng)新意識(shí)不夠的風(fēng)險(xiǎn)。4．不注意調(diào)整心態(tài)，不思進(jìn)取，得過且過的風(fēng)險(xiǎn)。

防范措施: 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)黨性修養(yǎng)，堅(jiān)定理想信念不動(dòng)搖。加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素養(yǎng)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，增強(qiáng)責(zé)任心，兢兢業(yè)業(yè)開展好各項(xiàng)工作。進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，積極進(jìn)取，認(rèn)真扎實(shí)開展好每一項(xiàng)工作。

二、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在公務(wù)活動(dòng)中用公款參與高消費(fèi)娛樂、及健身活動(dòng)：公務(wù)用車；干部推選、評(píng)先評(píng)優(yōu)工作中，任人唯親、營(yíng)私舞弊等；在貫徹落實(shí)重大工作決策和各項(xiàng)決議過程中，執(zhí)行不力，造成工作失職；研究制定干部管理不力，出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象；重大決策過程中，調(diào)研不深入，不堅(jiān)持民主集中制，搞“一言堂”，造成決策失誤；對(duì)黨員及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政教育管理不嚴(yán)；在所分管、經(jīng)辦的工作中不依法、依制度、依規(guī)定辦理業(yè)務(wù)、處理工作，出現(xiàn)違紀(jì)、違法、違反原則的事項(xiàng)。

防范措施：

1、落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，遵守領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政有關(guān)規(guī)定；

2、充分發(fā)揚(yáng)黨內(nèi)民主，嚴(yán)格按黨委議事規(guī)則辦事；

3、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律和財(cái)務(wù)管理制度；

4、嚴(yán)格執(zhí)行黨務(wù)、政務(wù)、財(cái)務(wù)公開制度；

5、加強(qiáng)對(duì)干部的教育管理，提高工作效能；

6、加強(qiáng)群眾監(jiān)督；

7、加強(qiáng)自身道德修養(yǎng)、廉潔自律；

8、謙虛謹(jǐn)慎、傾聽各方意見；

9、嚴(yán)格遵守《廉政準(zhǔn)則》。

個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范措施

副校長(zhǎng)：

在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)建設(shè)工作開展階段，通過個(gè)人自查、同事互查、組織幫查，確定了個(gè)人思想道德和工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。針對(duì)查找出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出以下防范措施：

一、思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1．放松世界觀改造，理想信念動(dòng)搖的風(fēng)險(xiǎn)。2．不認(rèn)真學(xué)習(xí)，政治素質(zhì)低的風(fēng)險(xiǎn)。

3．責(zé)任心不強(qiáng)，有畏難情緒，履職不到位，創(chuàng)新意識(shí)不夠的風(fēng)險(xiǎn)。4．不注意調(diào)整心態(tài)，不思進(jìn)取，得過且過的風(fēng)險(xiǎn)。

防范措施: 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)黨性修養(yǎng)，堅(jiān)定理想信念不動(dòng)搖。加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素養(yǎng)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，增強(qiáng)責(zé)任心，兢兢業(yè)業(yè)開展好各項(xiàng)工作。進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，積極進(jìn)取，認(rèn)真扎實(shí)開展好每一項(xiàng)工作。

二、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在公務(wù)活動(dòng)中用公款參與高消費(fèi)娛樂、及健身活動(dòng)：公務(wù)用車；干部推選、評(píng)先評(píng)優(yōu)工作中，任人唯親、營(yíng)私舞弊等；在貫徹落實(shí)重大工作決策和各項(xiàng)決議過程中，執(zhí)行不力，造成工作失職；研究制定干部管理不力，出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象；重大決策過程中，調(diào)研不深入，不堅(jiān)持民主集中制，搞“一言堂”，造成決策失誤；對(duì)黨員及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政教育管理不嚴(yán)；在所分管、經(jīng)辦的工作中不依法、依制度、依規(guī)定辦理業(yè)務(wù)、處理工作，出現(xiàn)違紀(jì)、違法、違反原則的事項(xiàng)。

防范措施：

1、落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，遵守領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政有關(guān)規(guī)定。

2、嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制。

3、依法履行政府監(jiān)管職責(zé)，提高政府行政效能。

4、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律和財(cái)務(wù)管理制度。

5、嚴(yán)格執(zhí)行黨務(wù)、政務(wù)、財(cái)務(wù)公開制度。

6、加強(qiáng)群眾監(jiān)督。

7、加強(qiáng)自身道德修養(yǎng)、廉潔自律。

8、謙虛謹(jǐn)慎、傾聽各方意見。

9、加強(qiáng)法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高履職能力。

10、完善機(jī)關(guān)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格監(jiān)督，嚴(yán)肅工作紀(jì)律和工作作風(fēng)。

個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范措施

副校長(zhǎng)：

在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)建設(shè)工作開展階段，通過個(gè)人自查、同事互查、組織幫查，確定了個(gè)人思想道德和工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。針對(duì)查找出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出以下防范措施：

一、思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1．放松世界觀改造，理想信念動(dòng)搖的風(fēng)險(xiǎn)。2．不認(rèn)真學(xué)習(xí)，政治素質(zhì)低的風(fēng)險(xiǎn)。

3．責(zé)任心不強(qiáng)，有畏難情緒，履職不到位，創(chuàng)新意識(shí)不夠的風(fēng)險(xiǎn)。4．不注意調(diào)整心態(tài)，不思進(jìn)取，得過且過的風(fēng)險(xiǎn)。

防范措施: 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)黨性修養(yǎng)，堅(jiān)定理想信念不動(dòng)搖。加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素養(yǎng)；進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，增強(qiáng)責(zé)任心，積極進(jìn)取，認(rèn)真扎實(shí)開展好每一項(xiàng)工作。

二、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在公務(wù)活動(dòng)中用公款參與高消費(fèi)娛樂、及健身活動(dòng)：公務(wù)用車；干部推選、評(píng)先評(píng)優(yōu)工作中，任人唯親、營(yíng)私舞弊等；在貫徹落實(shí)重大工作決策和各項(xiàng)決議過程中，執(zhí)行不力，造成工作失職；研究制定干部管理不力，出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象；重大決策過程中，調(diào)研不深入，不堅(jiān)持民主集中制，搞“一言堂”，造成決策失誤；對(duì)黨員及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政教育管理不嚴(yán)；在所分管、經(jīng)辦的工作中不依法、依制度、依規(guī)定辦理業(yè)務(wù)、處理工作，出現(xiàn)違紀(jì)、違法、違反原則的事項(xiàng)。

防范措施：

1、落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，遵守領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政有關(guān)規(guī)定。

2、嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制。

3、依法履行職責(zé)，加強(qiáng)工作調(diào)研和督查。

4、加強(qiáng)群眾監(jiān)督。

5、加強(qiáng)自身道德修養(yǎng)、廉潔自律。

6、謙虛謹(jǐn)慎、傾聽各方意見。

7、嚴(yán)格按程序、制度辦事。

8、加強(qiáng)黨員干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防變的思想防線。

9、按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)章制度。

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范措施 辦公室（包含財(cái)務(wù)室）

在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)建設(shè)工作開展的階段，通過個(gè)人自查、同事互查、領(lǐng)導(dǎo)幫查，確定了工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。針對(duì)查找出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出以下防范措施：

一、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1、私自挪用、侵吞公款。

2、做假賬，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證，提供不真實(shí)數(shù)據(jù)。

3違規(guī)蓋章。

4、截留、挪用糧食直補(bǔ)補(bǔ)貼、家電下鎮(zhèn)補(bǔ)助。

5、私設(shè)小金庫(kù)。

6、截留、挪用農(nóng)戶醫(yī)療報(bào)銷金。防范措施：

1、加強(qiáng)崗位廉政教育。加強(qiáng)黨員干部思想道德教育、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控教育和法紀(jì)教育，引導(dǎo)黨員干部樹立廉潔意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

2、嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，不設(shè)“賬外賬”、“小金庫(kù)”。

3、做到?？顚４?、?？顚Ｓ?，規(guī)范業(yè)務(wù)工作流程。

4、加強(qiáng)政策法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，不斷提高工作水平和事業(yè)心、責(zé)任感。

第五篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

學(xué)習(xí)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控指導(dǎo)意見和陳亞初同志講話的心得體會(huì)

胡錦濤總書記在十七屆中央紀(jì)委七次全會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)。農(nóng)業(yè)銀行上海分行也積極響應(yīng)、認(rèn)真貫徹落實(shí)第十七屆中央紀(jì)委第七次全會(huì)和總行2012年紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神，由陳亞初同志帶頭召開了2012年紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議，會(huì)議主要回顧了2011年的反腐倡廉工作以及布置2012年主要的工作任務(wù)。

南翔支行黨支部在收到支行下達(dá)的要求各部門學(xué)習(xí)的通知后，按照分行統(tǒng)一部署，堅(jiān)持“突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)、健全機(jī)制、注重實(shí)效”的工作思路，圍繞思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境5類風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地在局系統(tǒng)開展了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，逐步形成以積極防范為核心、以強(qiáng)化管理為手段、以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為目的、以“三提高、四結(jié)合、五種方法、六項(xiàng)機(jī)制”為中心內(nèi)容，的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

一、三提高

1.提高風(fēng)險(xiǎn)查找的徹底度。

采取召開座談會(huì)、設(shè)立征求意見箱、開展問卷調(diào)查等形式，廣泛征求意見，綜合對(duì)比分析，認(rèn)真分析和查找每個(gè)重點(diǎn)崗位在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)真填寫清查表，存入廉政風(fēng)險(xiǎn)信息檔案中。

2、提高風(fēng)險(xiǎn)危害的警示度。

根據(jù)查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)照職責(zé)要求，有針對(duì)性地逐一制定出防控措施，鄭重作出自覺抵御廉政風(fēng)險(xiǎn)的承諾，進(jìn)行公開和公示，接受廣大群眾的監(jiān)督。同時(shí)制作廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖、風(fēng)險(xiǎn)警示桌牌、工作規(guī)范等，讓重點(diǎn)崗位人員時(shí)時(shí)警醒、事事反省，提高警示度。

3、提高廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控度。

在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)過程中，開展了以“讀廉文、思廉政”為主題的廉文薦讀活動(dòng)，每月精選有關(guān)政策法規(guī)、正反面典型案例和清官廉吏故事進(jìn)行學(xué)習(xí)，強(qiáng)化教育，有效地化解和降低了崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)。

二、四結(jié)合1.與落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合。

堅(jiān)持把開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作放在辦公室黨風(fēng)廉政建設(shè)工作大局去謀劃和落

實(shí)，認(rèn)真落實(shí)黨員 “一崗雙責(zé)”制度，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，確保個(gè)人、崗位都能夠查實(shí)找準(zhǔn)各自存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2.與黨務(wù)公開工作相結(jié)合。

把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)與黨務(wù)公開工作同研究、同部署、同落實(shí)，把權(quán)力運(yùn)行中的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為公開公示的重點(diǎn)內(nèi)容，做到工作崗位、權(quán)責(zé)內(nèi)容、廉政風(fēng)險(xiǎn)、防控措施“四公開”。

3.與機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)相結(jié)合。

在全體職工中開展機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)活動(dòng)，著力解決紀(jì)律觀念淡薄、工作被動(dòng)應(yīng)付等問題，努力提高行政效率、提升工作質(zhì)量。

4.與制度機(jī)制建設(shè)相結(jié)合。

以廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)為契機(jī)，結(jié)合查找到的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)一步修訂完善了相關(guān)制度，探索建立了崗位責(zé)任制及自查糾錯(cuò)、過錯(cuò)責(zé)任追究等長(zhǎng)效機(jī)制，不斷加強(qiáng)自身建設(shè)，努力為南翔支行服務(wù)好客戶提供堅(jiān)強(qiáng)保證。

三、五種方法

1.崗位職責(zé)梳理法。

組織全體干部職工對(duì)各自的崗位職責(zé)、職能進(jìn)行認(rèn)真梳理，明確職責(zé)分工和職權(quán)范圍，并根據(jù)崗位層次，有針對(duì)性地查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)重點(diǎn)查找在營(yíng)銷工作、所務(wù)管理、審查把關(guān)、廉潔自律等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于一般工作人員重點(diǎn)查找財(cái)物管理、工作落實(shí)、執(zhí)行制度等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

2.業(yè)務(wù)流程分析法。

對(duì)基本職能進(jìn)行深入分析，提出履行基本職能需要辦理的業(yè)務(wù)事項(xiàng)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)每項(xiàng)具體業(yè)務(wù)的流程進(jìn)行分析，明確具體業(yè)務(wù)的承辦崗位、辦事依據(jù)和具體環(huán)節(jié)，以及每個(gè)環(huán)節(jié)的辦理時(shí)限、職責(zé)權(quán)限和質(zhì)量要求，繪制崗位職責(zé)管理網(wǎng)絡(luò)圖和業(yè)務(wù)程序流程圖。

3.文件準(zhǔn)則對(duì)照法。

組織黨員干部認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)文件，明確黨紀(jì)要求和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任，聯(lián)系工作實(shí)際，對(duì)照文件查找可能產(chǎn)生失職瀆職、假公濟(jì)私、作風(fēng)不實(shí)等問題的業(yè)務(wù)事項(xiàng)和工作節(jié)點(diǎn)。

4.情境假設(shè)推理法。

對(duì)于每一個(gè)工作崗位，假設(shè)在沒有制度約束或監(jiān)督不到位的情況下，工作人員在履行職責(zé)過程中可以有哪些不作為、慢作為、亂作為的情形，可能產(chǎn)生什么樣的后果，會(huì)對(duì)單位、社會(huì)造成什么樣的危害，制定什么樣的制度或措施可以防范此類問題的發(fā)生。

5.制度機(jī)制評(píng)估法。

對(duì)制度的防控效能進(jìn)行評(píng)估，看制度條款主要針對(duì)哪些問題，制約機(jī)制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度設(shè)計(jì)缺陷而導(dǎo)致的廉政風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)現(xiàn)有制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，看是否真正按制度辦事，有無(wú)例外情況，查找因制度得不到有效執(zhí)行導(dǎo)致的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

四、六項(xiàng)機(jī)制

1.常敲“警示鐘”

建立廉政風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)常性教育提醒機(jī)制。注重抓好理想信念教育、廉潔警示教育、道德規(guī)范教育和重點(diǎn)崗位廉政教育，對(duì)管錢、管物、管人的領(lǐng)導(dǎo)、科室和人員，開展法律法規(guī)教育，提高全體黨員干部自覺堅(jiān)守思想道德防線、廉潔從政底線和黨紀(jì)國(guó)法紅線。

2.打好“預(yù)防針”

建立廉政風(fēng)險(xiǎn)全面排查機(jī)制。嚴(yán)格對(duì)照崗位職責(zé)查找可能影響廉政建設(shè)、釀成腐敗問題的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，確定不同崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確每個(gè)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)大小和具體風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，有針對(duì)性地采取防控措施，加強(qiáng)潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患的防控，打好“預(yù)防針”。

3.砌牢“防火墻”

建立廉政風(fēng)險(xiǎn)集中管理機(jī)制和健全廉政風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)制，掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、演變的表現(xiàn)形式和內(nèi)在規(guī)律，掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的環(huán)節(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)廉政隱患，砌牢廉政崗位風(fēng)險(xiǎn)防控的“防火墻”。

4.編好“護(hù)廉網(wǎng)”

建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。根據(jù)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，明確防控責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人。經(jīng)常組織開展廉政教育、談話談心等活動(dòng)，及時(shí)掌握重點(diǎn)崗位工作人員的思想動(dòng)態(tài)，編織好崗位廉政的“護(hù)廉網(wǎng)”。

5.念緊“緊箍咒”

建立責(zé)任追究機(jī)制。成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)督查小組，定期監(jiān)督檢查，對(duì)制度不落實(shí)、防范措施不到位的問題隨發(fā)現(xiàn)、隨指出、隨整改，保證了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的有效運(yùn)行。

6.安好“安全閥”，建立優(yōu)化循環(huán)機(jī)制。針對(duì)反腐倡廉工作發(fā)展的新形勢(shì)、新問題，認(rèn)真研究分析，及時(shí)制定和不斷優(yōu)化防范措施，督促干部職工在各自崗位上嚴(yán)格自律，模范遵守廉潔從政的各項(xiàng)規(guī)定，使本部門廉政風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主席劉明康在2010年銀行業(yè)案件防控和安全保衛(wèi)工作會(huì)議上指出,銀行業(yè)廉政防控工作具有長(zhǎng)期性、反復(fù)性、復(fù)雜性的特點(diǎn),我們不能稍有松懈。所以,商業(yè)銀行當(dāng)前紀(jì)檢監(jiān)察和黨風(fēng)廉政工作的難度和壓力十分巨大。必須有效利用思想政治工作這一有力武器,形成全行上下廣泛認(rèn)可的價(jià)值觀念、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)齊抓共管的良好局面、全體員工自我約束的工作習(xí)慣、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部相互提醒的監(jiān)督機(jī)制,為銀行業(yè)務(wù)的健康穩(wěn)定發(fā)展保駕護(hù)航。

南翔支行——周寧

2012-7-4