第一篇：董事長(zhǎng)秘書(shū)面試考題

佳都國(guó)際 職能人員面試題

姓名：日期：應(yīng)聘崗位：

1.Translate the following passage into English.作為首次參與中博會(huì)的佳都國(guó)際，是本次參展規(guī)模最大的廠商之一，旨在全面介紹佳都國(guó)際業(yè)務(wù)方向，展示其在IT服務(wù)領(lǐng)域的研發(fā)成果，宣傳“現(xiàn)代信息服務(wù)領(lǐng)跑者”的企業(yè)形象，提高社會(huì)各界對(duì)佳都國(guó)際的認(rèn)知。整個(gè)展區(qū)以“一個(gè)中心，四輪驅(qū)動(dòng)”為設(shè)計(jì)指導(dǎo)思想，體現(xiàn)了佳都國(guó)際以IT服務(wù)業(yè)務(wù)為核心，軟件應(yīng)用、服務(wù)外包、產(chǎn)品集成及一站式供應(yīng)鏈管理四大產(chǎn)業(yè)方向的戰(zhàn)略布局。XX、XX等一行領(lǐng)導(dǎo)參觀了佳都國(guó)際的展臺(tái)，饒有興致地聽(tīng)取佳都國(guó)際董事長(zhǎng)劉偉關(guān)于佳都國(guó)際概況及綜合IT服務(wù)業(yè)務(wù)的匯報(bào)，詳細(xì)了解佳都國(guó)際的業(yè)務(wù)方向與產(chǎn)品特點(diǎn)，并肯定了佳都國(guó)際為廣東現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展所作的貢獻(xiàn)，并給予了高度的贊許。

2.For a conflict of time arrangement between two invitation to you boss, and you boss's

intention is to take the second invitation, so he have you to write an e-mail to postpone the first one in spite of it has been confirmed.3.請(qǐng)以“向業(yè)務(wù)領(lǐng)先者看齊”、“超越自我”、“騰飛”為主題詞，草擬一份董事長(zhǎng)

寄語(yǔ)，作為內(nèi)部期刊的新年卷首語(yǔ)。（300字左右）

第二篇：董事長(zhǎng)秘書(shū)面試技巧

面試，是了解應(yīng)聘者工作能力和綜合素質(zhì)的最好方法。人事經(jīng)理的面試問(wèn)題常常千奇百怪，如果在面試前能掌握一些常問(wèn)的問(wèn)題，成功的幾率也相應(yīng)會(huì)增大。以下就是人事經(jīng)理常用的15個(gè)面試問(wèn)題，以供大家參考。1.請(qǐng)先談?wù)勀阕约旱那闆r。

回答這個(gè)問(wèn)題有兩個(gè)方法：一是直接回答所問(wèn)的問(wèn)題，可回答自己最大的長(zhǎng)處、特色，所具備的專業(yè)技術(shù)等；二是簡(jiǎn)單地自述后，很快地把答案轉(zhuǎn)到自己的技能、經(jīng)驗(yàn)和為得到目前這份工作所接受的培訓(xùn)上來(lái)。2.你為什么會(huì)來(lái)本公司應(yīng)聘？ 應(yīng)聘者在面試前一般應(yīng)多準(zhǔn)備幾個(gè)原因，但原因最好簡(jiǎn)短而切合實(shí)際。為了表明應(yīng)聘的原因和工作意愿，回答的答案最好是能與應(yīng)聘公司的產(chǎn)品和企業(yè)相關(guān)的，最好不要回答因?yàn)閷?lái)有發(fā)展空間，因?yàn)榘捕ǖ却鸢?，要表現(xiàn)出充分研究過(guò)企業(yè)的樣子。3.你對(duì)本公司有多少了解？

這是一個(gè)測(cè)試應(yīng)聘者對(duì)公司的興趣及進(jìn)公司工作的意愿有多少的問(wèn)題，只要回答出一部分公司簡(jiǎn)介內(nèi)容及招聘人事的廣告內(nèi)容就行。4.你認(rèn)為這個(gè)業(yè)界的現(xiàn)況怎么樣？

這個(gè)問(wèn)題主要是了解求職者對(duì)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)況的理解及展望。針對(duì)無(wú)經(jīng)驗(yàn)者，是試探他對(duì)本工作的意愿與關(guān)心程度。由于是剛從學(xué)校畢業(yè)，對(duì)這方面的知識(shí)也僅停留在書(shū)本上，不必在人事經(jīng)理面前裝內(nèi)行，也沒(méi)有必要陳述什么獨(dú)創(chuàng)的見(jiàn)解，你只要能傳遞正確和真實(shí)的意見(jiàn)就行了。

5.你的工作觀是什么？

不必想得太復(fù)雜，你可以回答“為何而工作”，“從工作方面得到了什么”，“n年以后，我自己有什么計(jì)劃”等等的的話。6.你為什么要找這樣一個(gè)職位？

如果問(wèn)到這個(gè)問(wèn)題，這是對(duì)方想要了解，你是否屬于那種無(wú)論在什么公司，只要有活干就行的人。果真如此，他就不會(huì)對(duì)你感興趣。用人單位想找的是能解決工作中問(wèn)題的人，這樣的人工作起來(lái)更努力，更有效率。所以，你可以這樣回答：“我花了很多時(shí)間來(lái)設(shè)計(jì)自己的職業(yè)生涯，我認(rèn)為這方面的工作適合我，原因是這項(xiàng)工作要求的許多問(wèn)題都是我所愛(ài)好的，也是我的所長(zhǎng)?！?/p>

7.你能否接受加班？

這是在考察你的“工作熱忱”度而問(wèn)的。作為年輕人，應(yīng)該表現(xiàn)出對(duì)工作的極度重視和高度的工作熱忱。當(dāng)然無(wú)理的加班不一定就是好的，最好回答“如果是在自己責(zé)任范圍內(nèi)，也不能算是加班”之類的話。8.你希望的待遇是什么？

針對(duì)待遇問(wèn)題，以清楚明確答復(fù)最佳。客觀歸納個(gè)人年齡、經(jīng)驗(yàn)、能力，再依產(chǎn)業(yè)類別、公司規(guī)模等客觀資料，提出合理的數(shù)字，但附帶說(shuō)明提高待遇的理由很必要的。這也是評(píng)價(jià)應(yīng)聘者的能力及經(jīng)驗(yàn)和展示自信的好機(jī)會(huì)。9.除了薪水，你希望還能得到什么福利？

如果你作好了充分的準(zhǔn)備，就該知道你所應(yīng)聘的公司能提供什么福利，真實(shí)回答即可。如果你覺(jué)得你自己該得到更多，也可以多要一些，不過(guò)最好說(shuō)明原因。有一點(diǎn)需要提醒，當(dāng)你開(kāi)出的薪酬條件超出了面試者的預(yù)算，但他們?nèi)绻麑?duì)你的能力感到滿意，他們可能會(huì)問(wèn)你：“你的薪酬要求我們暫時(shí)無(wú)法滿足，如果先給你xx(公司所能提供的薪酬)，你是否能接受？”如果你表示接受，那么恭喜你，你十有八九已經(jīng)得到了這份工作。10.你有想過(guò)創(chuàng)業(yè)嗎？ 這個(gè)問(wèn)題可以顯示你的眼光，如果你回答“是”，那就要做好回答下一個(gè)問(wèn)題的準(zhǔn)備。那就是：“那你為什么不這樣做呢”？如果回答“沒(méi)想過(guò)”，那就一定要附帶說(shuō)明是想先在企業(yè)工作，積累一些必要的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)后再打算之類的計(jì)劃。11.你有哪些優(yōu)點(diǎn)？

這是為了了解求職者如何客觀分析自己，并測(cè)試求職者的表達(dá)能力和組織能力的。應(yīng)避免抽象的陳述，而以具體的體驗(yàn)增添吸引力。除了陳述自己的優(yōu)點(diǎn)以外，還要注意說(shuō)話的禮貌，這也會(huì)列入評(píng)分的項(xiàng)目?jī)?nèi)，最好加入“朋友們?cè)@樣說(shuō)?！钡戎車藢?duì)自己的看法。12.你認(rèn)為你自己有什么缺點(diǎn)？

許多應(yīng)聘者把自己的缺點(diǎn)說(shuō)得模棱兩可，希望人家會(huì)看作是你的優(yōu)點(diǎn)。例如回答說(shuō)：“我性子急?！毕Ｍ骺既苏J(rèn)為你干勁十足，這類話主考人早聽(tīng)膩了。你應(yīng)該正視自己的缺點(diǎn)，以你的誠(chéng)實(shí)和你的勇氣，來(lái)贏得考官的認(rèn)同和欣賞。13.談?wù)勀愕娜穗H關(guān)系經(jīng)驗(yàn)？

這是想考察你的應(yīng)對(duì)能力及決斷能力。你可以圍繞下面的問(wèn)題從側(cè)面來(lái)回答：“遇到與朋友沖突的時(shí)候，你是怎么處理的﹖”、“與別人意見(jiàn)相沖突的時(shí)候，你會(huì)用什么方式讓別人接受你的意見(jiàn)﹖”。每一個(gè)公司需要的不是力爭(zhēng)到底的堅(jiān)持，而是需要更進(jìn)一步地搜集資料，透過(guò)人際關(guān)系來(lái)積聚力量，找尋正確的工作決策和方法。14.你什么時(shí)候可以來(lái)上班？

大多數(shù)企業(yè)會(huì)關(guān)心就職時(shí)間，最好是回答：如果被錄用的話，到職日可按公司規(guī)定上班。但如果還有一些私人的問(wèn)題還沒(méi)有處理完畢，按時(shí)上班會(huì)有些困難，應(yīng)進(jìn)一步說(shuō)明原因，公司一般會(huì)通融的。

15.你還有什么問(wèn)題嗎？

假如你笑笑說(shuō)“沒(méi)有”(心里想著終于結(jié)束了，長(zhǎng)長(zhǎng)地吐了口氣)，那才是犯了一個(gè)大錯(cuò)誤。這往往被理解為你對(duì)該公司、對(duì)這份工作沒(méi)有太深厚的興趣?；卮疬@個(gè)問(wèn)題時(shí)，你可以以一些側(cè)面的問(wèn)題來(lái)試探一下考官，推斷一下自己入圍有幾成希望。篇二：總經(jīng)理秘書(shū)面試問(wèn)題

總經(jīng)理秘書(shū)面試題

1、你為什么要應(yīng)聘秘書(shū)？

2、你有什么專業(yè)知識(shí)可以勝任秘書(shū)這個(gè)職位呢？

3、你認(rèn)為一個(gè)合格的秘書(shū)應(yīng)有哪些特質(zhì)？

4、如果需要你跟客戶喝酒應(yīng)酬，你怎么看待？

5、你認(rèn)為秘書(shū)如何與總經(jīng)理處理好關(guān)系？

6、你有哪些不適合秘書(shū)工作的地方？

7、總經(jīng)理日程安排方面，要注意什么？

8、公司大廳里突然出現(xiàn)了一堆紙盒,你會(huì)怎么處理?

9、如果產(chǎn)生和總經(jīng)理不同的想法，或解決方案，而這個(gè)總經(jīng)理又很自我，應(yīng)該怎么做？

10、會(huì)議上總經(jīng)理說(shuō)錯(cuò)了一個(gè)關(guān)鍵的數(shù)值，你怎么指證？要指證嗎？總經(jīng)理很愛(ài)面子。

11、原訂6人開(kāi)會(huì)，開(kāi)會(huì)前才知臨時(shí)增加一人，你怎么安排

12、假如你是總經(jīng)理，你的下級(jí)向你提出加薪的要求，你會(huì)怎么辦？

13、如何與不合作員工進(jìn)行溝通與協(xié)調(diào)，尤其是擁有特殊資源或特殊技能的關(guān)鍵性崗位人員？

14、你是如何理解企業(yè)文化建設(shè)？貴公司原單位的企業(yè)文化是什么是如何提煉而成？

15、你以為應(yīng)該是如何打造一個(gè)良性的企業(yè)文化？企業(yè)愿景如何規(guī)劃與實(shí)施？

17、公司準(zhǔn)備召開(kāi)一次科技成果匯報(bào)會(huì)，參加會(huì)議的有各分公司主管技術(shù)管理的負(fù)責(zé)人以及科技人員，約30人，會(huì)期三天。請(qǐng)制定會(huì)議方案的基本要求與方法，草擬一份會(huì)議方案

18、領(lǐng)導(dǎo)安排你負(fù)責(zé)會(huì)議期間會(huì)議文件的分發(fā)和會(huì)議結(jié)束前文件資料的收集。你將如何去做？

19、明天上午開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)主任來(lái)訪，領(lǐng)導(dǎo)指示你把接待室整理一下，你將怎樣做好這項(xiàng)工作？ 20、某企業(yè)下發(fā)了《關(guān)于調(diào)整員工津貼補(bǔ)助的方案》的討論稿后，在討論中引起部分員工的不滿。針

對(duì)這種情況，作為該企業(yè)辦公室的秘書(shū)，你將如何協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)處理此事？

21、某地委辦公室信息科黃科長(zhǎng)采寫(xiě)到了一篇較有價(jià)值的信息稿，經(jīng)過(guò)一番修改、潤(rùn)色，費(fèi)了不少功

夫，然后興沖沖地呈到地委秘書(shū)長(zhǎng)的辦公桌上。憑經(jīng)驗(yàn)，他估計(jì)這一炮定能打響，并可獲得當(dāng)年全省黨委系統(tǒng)的優(yōu)秀信息獎(jiǎng)。不料，秘書(shū)長(zhǎng)看后批示：“此稿目前不宜發(fā)”?？吹阶约旱墓ぷ鞒晒鲝U，辛辛苦苦采寫(xiě)的稿子被“槍斃”，黃科長(zhǎng)心里有股說(shuō)不出的滋味?！斑@么好的題材！可惜了！”“不行，得想個(gè)辦法?！?黃科長(zhǎng)拿定了主意，回到自己的辦公室，又經(jīng)過(guò)一番剪裁，將原稿換了個(gè)標(biāo)題，內(nèi)容的文字也略作改動(dòng)，然后拿給地委辦袁副主任簽發(fā)，居然順利通過(guò)了。當(dāng)然，他沒(méi)有把真相告訴袁副主任。第二天，黃科長(zhǎng)正在為稿件已發(fā)而高興時(shí)，被通知到秘書(shū)長(zhǎng)辦公室，在哪里他受到了嚴(yán)厲的批評(píng)。請(qǐng)談?wù)勀銓?duì)此事的看法。

22、結(jié)合實(shí)際談?wù)劕F(xiàn)代秘書(shū)應(yīng)具的知識(shí)結(jié)構(gòu)。1篇三：董事長(zhǎng)秘書(shū)面試考題

佳都國(guó)際 職能人員面試題

姓名： 日期： 應(yīng)聘崗位： 1.translate the following passage into english.2.for a conflict of time arrangement between two invitation to you boss, and you bosss intention is to take the second invitation, so he have you to write an e-mail to postpone the first one in spite of it has been confirmed.3.請(qǐng)以“向業(yè)務(wù)領(lǐng)先者看齊”、“超越自我”、“騰飛”為主題詞，草擬一份董事長(zhǎng)

寄語(yǔ)，作為內(nèi)部期刊的新年卷首語(yǔ)。（300字左右）篇四：總經(jīng)理秘書(shū)面試問(wèn)題

總經(jīng)理秘書(shū)面試題

1、你為什么要應(yīng)聘秘書(shū)？

2、請(qǐng)你就秘書(shū)工作方面你具備的專業(yè)技術(shù)做一簡(jiǎn)要說(shuō)明，好嗎？

3、這你有什么專業(yè)知識(shí)可以勝任秘書(shū)這個(gè)職位呢？

4、你認(rèn)為一個(gè)合格的秘書(shū)應(yīng)有哪些特質(zhì)？

5、如果需要你跟客戶喝酒應(yīng)酬，你怎么看待？

6、你認(rèn)為秘書(shū)如何與總經(jīng)理處理好關(guān)系？

7、你有哪些不適合秘書(shū)工作的地方？

8、總經(jīng)理日程安排方面，要注意什么？

9、老總經(jīng)常出入風(fēng)月場(chǎng)所，而且需要你陪同，你怎么看?

10、老總原配跟小三在公司公共場(chǎng)合吵鬧，老總要你去擋架,你怎么處理好？

11、公司大廳里突然出現(xiàn)了一堆紙盒,你會(huì)怎么處理?

12、你對(duì)總經(jīng)理秘書(shū)這份工作何感想？

13、電腦方面怎么樣，cad如何？ excel，word，方面如何？ 測(cè)試一下吧。

14、如果產(chǎn)生和總經(jīng)理不同的想法，或解決方案，而這個(gè)總經(jīng)理又很自我，應(yīng)該怎么做？

15、如果一個(gè)同事經(jīng)常讓你幫他處理一部分業(yè)務(wù)，而你也有很多事情要做，你該如何解

決？

16、會(huì)議上總經(jīng)理說(shuō)錯(cuò)了一個(gè)關(guān)鍵的數(shù)值，你怎么指證？要指證嗎？總經(jīng)理很愛(ài)面子。

17、原訂6人開(kāi)會(huì)，開(kāi)會(huì)前才知臨時(shí)增加一人，你怎么安排

18、寫(xiě)一份國(guó)慶放假通知吧。

19、假如你是總經(jīng)理，你的下級(jí)向你提出加薪的要求，你會(huì)怎么辦？ 20、如何與不合作員工進(jìn)行溝通與協(xié)調(diào)，尤其是擁有特殊資源或特殊技能的關(guān)鍵性崗位

人員？

21、你認(rèn)為應(yīng)該是如何規(guī)劃與設(shè)計(jì)有效的薪酬與福利管理體系？如，高層管理人員、中

層管理人員、普通職能部門管理人員、技術(shù)研發(fā)人員、營(yíng)銷人員、技術(shù)性生產(chǎn)

22、你是如何理解企業(yè)文化建設(shè)？貴公司原單位的企業(yè)文化是什么是如何提煉而成？

23、你以為應(yīng)該是如何打造一個(gè)良性的企業(yè)文化？企業(yè)愿景如何規(guī)劃與實(shí)施？

24、企業(yè)文化與人力資源管理的關(guān)系？企業(yè)文化與制度的關(guān)系？如何詮釋“以人為

本”的真正含義？

25、新員工與老員工如果在工作中發(fā)生沖突，你認(rèn)為應(yīng)該如何處理與安撫？ 1篇五：如何面試總經(jīng)理女秘書(shū)？

如何面試總經(jīng)理女秘書(shū)？

如何面試總經(jīng)理女秘書(shū)？ 如何面試總經(jīng)理女秘書(shū)？

假如你是一個(gè)人力資源經(jīng)理，如何面試總經(jīng)理秘書(shū)呢？尤其是當(dāng)你要面試的是一位女秘書(shū)？圍繞這個(gè)話題，各位嘉賓對(duì)此各抒己見(jiàn)，提出了一些操作性和借鑒性較強(qiáng)的觀點(diǎn)。

１號(hào)嘉賓：ｐｙｇ＿ｊａｋｅ１９７５

作為總經(jīng)理秘書(shū)，不論是男還是女，都應(yīng)具備以下一些基本素質(zhì)或應(yīng)表現(xiàn)流露出的基本特點(diǎn)：

１．要有一定的文字功底，計(jì)算機(jī)操作能力和外語(yǔ)能力；

２．作為總經(jīng)理秘書(shū)，有時(shí)候沉默比能言善道更適合這項(xiàng)工作，所以，面試時(shí)應(yīng)表現(xiàn)出言語(yǔ)精干，說(shuō)話恰到好處；

３．作為總經(jīng)理秘書(shū)，必須能很快理解老總說(shuō)話或發(fā)布命令的意思，并能順暢傳遞相關(guān)信息，這就需要理解與溝通能力；

４．面試時(shí)，還應(yīng)表現(xiàn)出現(xiàn)代商務(wù)交往過(guò)程中的各項(xiàng)禮儀。如果她是畫(huà)很濃的妝，佩戴很夸張的首飾等等，說(shuō)明她沒(méi)接受過(guò)類似的素質(zhì)訓(xùn)練，不合適這工作。

２號(hào)嘉賓：迷途不知返

總經(jīng)理秘書(shū)應(yīng)具備以下一些素質(zhì)：理解溝通能力；公文寫(xiě)作能力；協(xié)調(diào)能力；保守機(jī)密；形象也很重要。

３號(hào)嘉賓：黃楊

最重要的是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)動(dòng)作、語(yǔ)言的領(lǐng)悟能力以及對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的適應(yīng)能力。

４號(hào)嘉賓：思思１９

嗯，即能領(lǐng)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)意圖。

悟性很重要！

５號(hào)嘉賓：怕癢樹(shù)

昨天看了版內(nèi)一篇文章說(shuō)，ｈｒ需要情商很高，的確如此?？偨?jīng)理秘書(shū)更需要這個(gè)吧！

４號(hào)嘉賓：思思１９

似乎有些跑題了。咱們沒(méi)有回答如何去面試總秘?？偯貚徫灰蚬径?，可能是綜合型，也可能是偏向于專業(yè)型（如法務(wù)、公關(guān)、文書(shū)，有的甚至類似于銷售助理等）的。面試時(shí)注意側(cè)重點(diǎn)，面試前事先把一些相關(guān)問(wèn)題設(shè)計(jì)好很關(guān)鍵。

面試中除了注意其個(gè)人形象是否端莊大方、舉止是否有禮有節(jié)，談吐是否文雅、有風(fēng)度外，還要注意其語(yǔ)言組織表達(dá)能力如何（可通過(guò)讓其作自我介紹或工作經(jīng)歷介紹）。最重要的是，給她一些如果（在秘書(shū)工作中確實(shí)有可能會(huì)遇到的問(wèn)題），看她如何處理，問(wèn)題如果設(shè)計(jì)得好，有助于考察她分析問(wèn)題的能力、應(yīng)變能力、協(xié)調(diào)溝通能力甚至心理素質(zhì)和性格特質(zhì)等。（具體就不詳談了，這方面的資料很多，可參考秘書(shū)實(shí)務(wù)類、秘書(shū)資格考試類書(shū)籍）

個(gè)人認(rèn)為筆試與面試同等重要，某些情況下甚至更重要于面試。筆試的作用，可以考察其文字功底（含字體清楚、無(wú)錯(cuò)別字、文體通暢、觀點(diǎn)鮮明、實(shí)用文體的寫(xiě)作是否熟練、是否具備一定的法律知識(shí)和企管甚至營(yíng)銷知識(shí)，秘書(shū)應(yīng)該是全才），最佳方法是要求其在一定期限內(nèi)上交一份有關(guān)本公司某方面的調(diào)查分析報(bào)告的方式。

對(duì)了，還有一點(diǎn)忘了提，如果你發(fā)現(xiàn)她在知識(shí)結(jié)構(gòu)、能力素質(zhì)上都能令你們滿意，別忘了考察她對(duì)秘書(shū)崗位的定位又是如何，即使是一個(gè)再有想法、再聰明能干的秘書(shū)，也不見(jiàn)得就能夠很好地定位自己，認(rèn)識(shí)到秘書(shū)崗位的服從性和輔助性。６號(hào)嘉賓：誰(shuí)是誰(shuí)的誰(shuí)２００３

首先，我們是在談企業(yè)中的操作，對(duì)于素質(zhì)的分類不切題。比如領(lǐng)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)意圖，如何去測(cè)量呢？希望大家能談點(diǎn)實(shí)際可用的東西。我嚴(yán)重同意思思發(fā)言的開(kāi)始的話，下面簡(jiǎn)單談一下操作的問(wèn)題（通用的部分略去）： 首先，得弄清楚在該企業(yè)中秘書(shū)的定位與主要職責(zé)。其次，找出關(guān)鍵素質(zhì)（或能力）要求，可按對(duì)工作的重要性以及可復(fù)制性（是否可以通過(guò)培訓(xùn)培養(yǎng)）將其排序。

然后，依據(jù)上述結(jié)果設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)方案（可參見(jiàn)思思高見(jiàn)），評(píng)價(jià)流程以及建立評(píng)估團(tuán)隊(duì)，在面試和筆試的問(wèn)題設(shè)計(jì)上要盡量偏向基于行為導(dǎo)向的問(wèn)題，包括情景、行為、結(jié)果。

比如：請(qǐng)舉出一個(gè)您通過(guò)溝通解決問(wèn)題的事例，具體說(shuō)明當(dāng)時(shí)的情況，您的任務(wù)，您所采取的方案，取得的結(jié)果，以及事后自己和領(lǐng)導(dǎo)同事的評(píng)價(jià)；或者可以設(shè)計(jì)一定的情景案例，要求她分析解決；最后匯總評(píng)分，得出錄取名單和儲(chǔ)備名單。

第三篇：董事長(zhǎng)秘書(shū)

董事長(zhǎng)秘書(shū)

崗位職責(zé)描述

1、與公司中高層決策核心層零距離，協(xié)調(diào)貫徹執(zhí)行核心層相關(guān)決策。

2、合理安排、提醒董事長(zhǎng)的日常工作時(shí)間，協(xié)助董事長(zhǎng)安排日常行程，做好出車安排、機(jī)票及酒店預(yù)訂等各項(xiàng)工作。

3、負(fù)責(zé)董事長(zhǎng)會(huì)議的組織安排、會(huì)議紀(jì)要的編寫(xiě)，并對(duì)決議事項(xiàng)進(jìn)行催辦、查辦和落實(shí)。

4、負(fù)責(zé)董事長(zhǎng)簽發(fā)的公文呈送、收發(fā)、整理和保管工作，協(xié)助董事長(zhǎng)對(duì)重要業(yè)務(wù)資料進(jìn)行檔案管理。

5、負(fù)責(zé)及時(shí)傳達(dá)董事長(zhǎng)的各項(xiàng)指示安排，起草董事長(zhǎng)交辦的信函、演講稿、報(bào)告、文件等各類文件。

6、接待訪問(wèn)董事長(zhǎng)的重要來(lái)賓。

7、完成董事長(zhǎng)交辦的其他工作任務(wù)。

8、參與企業(yè)重大活動(dòng)及文化活動(dòng)的策劃與組織實(shí)施。

任職要求

1、教育水平：?？萍耙陨蠈W(xué)歷；

2、專業(yè)：專業(yè)不限；

3、年齡及工作經(jīng)驗(yàn)：28至35歲，3年以上規(guī)模企業(yè)董事長(zhǎng)或總裁秘書(shū)工作經(jīng)驗(yàn)；

4、能力：熟練使用辦公軟件、較強(qiáng)的分析及文字寫(xiě)作能力；具有良好的人際協(xié)調(diào)能力、溝通能力、計(jì)劃與執(zhí)行能力、學(xué)習(xí)能力；熟練的小車駕駛經(jīng)驗(yàn)；

5、態(tài)度：具有優(yōu)秀的溝通技巧和卓越的執(zhí)行力，熟悉行業(yè)市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀；積極主動(dòng)、細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)，高度的工作熱情和責(zé)任感，團(tuán)隊(duì)意識(shí)強(qiáng)，具備一定的抗壓能力。

薪酬待遇

1、五項(xiàng)基本社會(huì)保險(xiǎn)；

2、月薪3500至4500元。

第四篇：秘書(shū)禮儀考題

附：考題

1、假如你校將在中國(guó)教育電視臺(tái)舉辦的“專業(yè)導(dǎo)航”欄目作一期秘書(shū)專業(yè)推介節(jié)目，請(qǐng)你設(shè)計(jì)制作一份本專業(yè)介紹文案，并作現(xiàn)場(chǎng)介紹。

在競(jìng)賽中，你遇到一個(gè)這樣的情境模擬題：設(shè)想你將分別參加剛進(jìn)大學(xué)時(shí)班級(jí)舉辦的新同學(xué)見(jiàn)面會(huì)、大三時(shí)學(xué)院舉辦的秘書(shū)形象大賽、畢業(yè)時(shí)人才招聘會(huì)時(shí)的面試，你會(huì)如何做出合適的自我介紹？請(qǐng)分別進(jìn)行表演。（第一組）

2、新力公司是一家大型的、產(chǎn)品具高科技含量的保健品公司，請(qǐng)模擬新力公司舉行個(gè)人形象設(shè)計(jì)大賽的情景，學(xué)生分角色選擇自己認(rèn)為最適合的工作服裝、社交服裝、休閑服裝進(jìn)行展示，根據(jù)著裝選擇合適的發(fā)型、狀容、佩帶合適的飾物、包袋。并展示站姿、坐姿、蹲姿、微笑示意等基本體態(tài)禮儀。設(shè)計(jì)評(píng)分表，評(píng)分由全體學(xué)生共同參與，最后評(píng)出“最佳秘書(shū)形象設(shè)計(jì)”、“最佳社交形象設(shè)計(jì)”、“最佳休閑形象設(shè)計(jì)”。（第二組）

3、廣州美迪藥業(yè)邀請(qǐng)了國(guó)內(nèi)著名戰(zhàn)略管理專家、博士生導(dǎo)師來(lái)給公司培訓(xùn)課程主講。請(qǐng)

模擬秘書(shū)小方陪同公司總經(jīng)理、總經(jīng)理辦公室主任夏小姐赴機(jī)場(chǎng)迎接唐教授、安排轎車座次、秘書(shū)上下車姿勢(shì)的情景。

模擬秘書(shū)小芳和總經(jīng)理辦公室主任夏小姐在辦公室大樓門口迎接唐教授、陪同唐教授乘坐電梯、進(jìn)入接待室的情景。

模擬在接待室內(nèi)，秘書(shū)小李泡茶、端茶、敬茶、交談、介紹引見(jiàn)公司董事長(zhǎng)、遞接名片等情景。

模擬辦公室夏主任向唐教授及其助手贈(zèng)送禮品、送別唐教授和助手的情景。（第三組）

4、人物：負(fù)責(zé)接待的秘書(shū)、三位大學(xué)生、人力資源部經(jīng)理、參加招聘的秘書(shū)一人。北江利達(dá)金屬制品公司近期在招聘各個(gè)崗位的人員，其中需要招聘秘書(shū)兩人。三位秘書(shū)專業(yè)畢業(yè)的大學(xué)生今天來(lái)應(yīng)聘，由利達(dá)公司的秘書(shū)接待了他們，并告訴他們招聘的地點(diǎn)，三位大學(xué)生來(lái)到招聘辦公室應(yīng)聘，請(qǐng)演示接待及招聘、應(yīng)聘的全過(guò)程。（第四組）

第五篇：董事會(huì)秘書(shū)考題

董事會(huì)秘書(shū)考題

《中華人民共和國(guó)公司法》部分考試題

一、判斷題

1、依法設(shè)立的有限責(zé)任公司必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司字樣。

2、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任。

3、如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

4、公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。

5、股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的無(wú)效。

6、有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間。

7、有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。

8、有限責(zé)任公司全體股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額可達(dá)其注冊(cè)資本的百分之七十。

9、有限責(zé)任公司股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，并在公司新增資本時(shí)有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。

10、有限責(zé)任公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。

11、有限責(zé)任公司股東對(duì)股東會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)以書(shū)面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議直接作出決定。

12、有限責(zé)任公司股東會(huì)議依據(jù)章程規(guī)定可以不按照出資比例行使表決權(quán)。

13、有限責(zé)任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年。董事任期屆滿，連選可以連任。

14、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于三人。

15、如果債權(quán)人主張一人有限責(zé)任公司的股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，債權(quán)人必須證明該一人有限責(zé)任公司的財(cái)產(chǎn)并不獨(dú)立于其股東自己的財(cái)產(chǎn)。

16、國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)所有成員必須由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派。

17、只要有限責(zé)任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，則對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。

18、股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣一千萬(wàn)元。

19、以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。

20、發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在三十日內(nèi)未召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。

21、股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。

22、股份有限公司的職工大會(huì)在一定情形下可以履行召集股東大會(huì)會(huì)議的職責(zé)。

23、股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會(huì)會(huì)議而委托代理人出席。

24、在股東大會(huì)會(huì)議上，股份有限公司所持本公司股份沒(méi)有表決權(quán)。

25、股份有限公司董事會(huì)會(huì)議必須有過(guò)半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事三分之二以上通過(guò)。

26、股份有限公司董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，參與決議且對(duì)決議未表示異議的董事要對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。

27、辦理公司信息披露事務(wù)屬于上市公司董事會(huì)秘書(shū)的法定職責(zé)。

28、根據(jù)新《公司法》的有關(guān)規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

29、股份有限公司股票的發(fā)行價(jià)格可以高于或者低于票面金額。

30、股份有限公司記名股票轉(zhuǎn)讓時(shí)，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。

31、自股份有限公司成立起三年內(nèi)，發(fā)起人持有的本公司股份不得轉(zhuǎn)讓。

32、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開(kāi)公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、公司涉及的重大訴訟等事項(xiàng)。

33、根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，上市公司必須在每會(huì)計(jì)內(nèi)每三個(gè)月公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

34、曾經(jīng)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

35、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

36、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

37、公司債券募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明債券募集資金的用途、債券擔(dān)保情況等主要事項(xiàng)。

38、記名公司債券的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券登記、存管、付息、兌付等相關(guān)制度。

39、公司合并時(shí)，債權(quán)人可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。不清償債務(wù)或者不提供相應(yīng)的擔(dān)保的，公司不得合并。

40、公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見(jiàn)。

41、公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

42、公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書(shū)面協(xié)議約定分立后公司承擔(dān)責(zé)任的方式。

43、公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。

44、公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)成立清算組；清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告三次。

45、公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。

46、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

47、承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機(jī)關(guān)沒(méi)收違法所得, 處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款, 并可以有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書(shū)，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

48、根據(jù)《公司法》，公司的實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

49、《公司法》中的公司高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。

50、國(guó)家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

51、公司設(shè)立分公司，應(yīng)該向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。

52、上市公司實(shí)際控制人就是指大股東。

二、單項(xiàng)選擇題

1、依照《公司法》，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是： A.股東符合法定人數(shù)

B.股東出資達(dá)到法定資本最低限額

C.有公司名稱

D.有固定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件

2、有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊(cè)資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之二十。有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為： A.六千元

B.三萬(wàn)元

C.十萬(wàn)元

D.十五萬(wàn)元

3、關(guān)于有限責(zé)任股東出資責(zé)任的說(shuō)法錯(cuò)誤的是： A.投資公司繳足注冊(cè)資本的最長(zhǎng)期限不超過(guò)二年 B.不按規(guī)定繳納出資的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任

C.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額；公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。

D.公司成立后股東不得抽逃出資

4、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的： A.應(yīng)當(dāng)是無(wú)形財(cái)產(chǎn) B.可以用貨幣估價(jià)

C.可以依法轉(zhuǎn)讓 D.不違背法律禁止性規(guī)定

5、有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明： A.法定代表人 B.公司登記日期

C.股東的姓名或者名稱及住所 D.公司注冊(cè)資本

6、下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊(cè)必要記載事項(xiàng)的是： A.股東的住所 B.股東的出資額 C.股東出資日期 D.出資證明書(shū)編號(hào)

7、有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制下列哪項(xiàng)資料： A.股東會(huì)會(huì)議記錄 B.董事會(huì)會(huì)議記錄 C.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄 D.會(huì)計(jì)賬薄

8、有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守下列哪項(xiàng)要求： A.出示出資證明書(shū) B.提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的 C.向法院提出申請(qǐng) D.向股東大會(huì)或董事會(huì)提出

9、以下屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)行使的職權(quán)有：

A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 B.選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事 C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 D.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)臵

10、以下有權(quán)提議召開(kāi)有限責(zé)任公司臨時(shí)股東會(huì)議的是： A.代表百分之三以上表決權(quán)的股東 B.三分之一以上的董事 C.監(jiān)事會(huì)主席 D.董事長(zhǎng)

11、下列事項(xiàng)不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)的是：

A.修改公司章程 B.增減注冊(cè)資本 C.發(fā)行公司債券 D.變更公司形式

12、有限責(zé)任公司召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)（）以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。A.十日 B.十五日 C.二十日 D.三十日

13、下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)中，哪項(xiàng)是正確的： A.召集股東會(huì)會(huì)議 B.擬訂公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 D.根據(jù)董事長(zhǎng)提名決定聘任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

14、有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列哪項(xiàng)職權(quán)：

A.決定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵 C.制定公司的具體規(guī)章

D.決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

15、下列哪項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)： A.檢查公司財(cái)務(wù) B.對(duì)違反法律的董事提出罷免建議 C.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議 D.解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

16、下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是： A.行使職權(quán)所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)

B.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議監(jiān)事的半數(shù)以上通過(guò) C.監(jiān)事會(huì)每至少召開(kāi)一次會(huì)議 D.監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議

17、下列關(guān)于一人有限責(zé)任公司的說(shuō)法，哪項(xiàng)不符合新《公司法》的規(guī)定： A.自然人和法人都可以設(shè)立一人有限責(zé)任公司 B.在公司登記中注明自然人獨(dú)資或法人獨(dú)資 C.作出增資決定時(shí)應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式

D.應(yīng)當(dāng)編制中期和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

18、一人有限責(zé)任公司在資本制度方面有下列哪項(xiàng)特別限制： A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣三萬(wàn)元

B.一個(gè)法人只能投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司

C.所有一人有限責(zé)任公司均能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司 D.股東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額

19、下列有關(guān)國(guó)有獨(dú)資公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有：

A.董事及高級(jí)管理人員未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職

B.國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)

C.董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表 D.監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人

20、關(guān)于有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是： A.經(jīng)其他股東三分之二以上同意 B.書(shū)面通知其他股東征求同意

C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

21、人民法院依強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，其他股東應(yīng)當(dāng)在法院通知之日起（）內(nèi)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)： A.十日 B.十五日 C.二十日 D.三十日

22、當(dāng)有限責(zé)任公司股東請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)時(shí)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議，可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起（）內(nèi)向人民法院提起訴訟：

A.三十日 B.四十五日 C.六十日 D.九十

23、設(shè)立股份有限公司，在中國(guó)境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的（）以上。

A．四分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.半數(shù)

24、一般情況下，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。

A.百分之三十五 B.百分之五十 C.百分之六十五 D.百分之七十

25、依據(jù)《公司法》，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進(jìn)行驗(yàn)資，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)須（）。A.依法設(shè)立

B.證監(jiān)會(huì)指定

C.證券交易所指定 D.證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦

26、股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)必須有（），方可舉行。A.全體發(fā)起人出席 B.全體認(rèn)股人出席

C.代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席

D.發(fā)起人、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上

27、下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)： A.選舉董事會(huì)成員

B.選舉監(jiān)事會(huì)成員

C．決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)臵 D.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核

28、在下列哪種情形下，發(fā)起人、認(rèn)股人不能抽回股本： A.發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)

B.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司 C.未按期募足股份

D.公司登記機(jī)關(guān)要求補(bǔ)充申請(qǐng)文件

29、下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的法定情形： A.董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)

B.單獨(dú)或合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí) C.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收資本總額三分之一時(shí) D.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)

30、發(fā)行無(wú)記名股票的股份有限公司召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)該在會(huì)議召開(kāi)（）前公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。A.二十日 B.十五日 C.三十日 D.九十日

31、根據(jù)《公司法》，單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。

A.百分之三 B.百分之五 C.百分之十 D.百分之十五

32、下列有關(guān)股份有限公司董事的陳述，錯(cuò)誤的是： A.每屆任期不得超過(guò)三年

B.任期屆滿可以連選連任

C.一個(gè)股份有限公司最多可有十九位董事

D.董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，無(wú)論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應(yīng)再履行其董事職務(wù)

33、股份有限公司的董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)時(shí)，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有可能履行其職務(wù)的是：

A.副董事長(zhǎng) B.監(jiān)事會(huì)主席 C.工會(huì)主席 D.董事會(huì)秘書(shū)

34、下列有關(guān)股份有限公司經(jīng)理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是： A.經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或解聘 B.董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理 C.公司可以通過(guò)子公司向經(jīng)理提供借款 D.經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定公司的基本管理制度

35、股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是： A.股東大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.董事會(huì)聘任

C.全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

D.職工民主選舉產(chǎn)生

36、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說(shuō)法錯(cuò)誤的是： A.監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人

B.監(jiān)事會(huì)中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會(huì)中比例不得低于三分之一 C.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事

D.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)

37、公司董事、高級(jí)管理人員下列行為,法律不禁止的是： A.挪用公司資金

B.按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

C.將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ) D.擅自披露公司秘密

38、發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)（）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。A.公司登記機(jī)關(guān) B.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門

C.國(guó)務(wù)院證券管理部門 D.財(cái)政部門

39、下列哪一項(xiàng)規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件： A.符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的發(fā)行條件

B.報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

C.報(bào)證券交易所審核

D.經(jīng)股東大會(huì)決議

40、公司以實(shí)物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項(xiàng)，并由（）簽名，公司蓋章。A.董事 B.總經(jīng)理 C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D.法定代表人

41、公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法（）A.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì) B.經(jīng)審查驗(yàn)證 C.經(jīng)主管部門同意 D.公司登記機(jī)關(guān)審核

42、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司（）A.法定公積金 B.任意公積金

C.法定公益金 D.資本公積金

43、公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，()，還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。

A.經(jīng)董事會(huì)決議 B.根據(jù)法律規(guī)定

C.經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議 D.根據(jù)公司章程規(guī)定

44、公司的資本公積金不得用于：

A.彌補(bǔ)公司的虧損 B.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

C.轉(zhuǎn)為增加公司資本 D.向股東分配利潤(rùn)

45、股份有限公司的清算組由()組成。

A.董事或者股東大會(huì)確定的人員 B.債權(quán)人

C.股東 D.全體董事會(huì)成員

46、虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由（）責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。A.證券管理部門 B.財(cái)政部門

C.稅務(wù)機(jī)關(guān) D.公司登記機(jī)關(guān)

47、公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由()責(zé)令改正，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

A.證券管理部門 B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門

C.稅務(wù)機(jī)關(guān) D.公司登記機(jī)關(guān)

48、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由（）對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

A.證券管理部門 B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門

C.有關(guān)主管部門 D.公司登記機(jī)關(guān)

49、公司登記機(jī)關(guān)對(duì)不符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請(qǐng)予以登記，或者對(duì)符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請(qǐng)不予登記的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法（）。

A.給予行政處分 B.給予罰款

C.責(zé)令改正 D.給予行政處罰

50、公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)（）。A.解散公司 B.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.責(zé)令改正 D.處十萬(wàn)元以下的罰款

51、董事會(huì)、股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的,股東可以自決議作出之日起（）內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤銷。A 15日 B 30日 C 60日 D 6個(gè)月

三、多項(xiàng)選擇題：

1、上市公司章程對(duì)下列哪些人員具有約束力：

A

董事 B

監(jiān)事 C

控股股東 D

財(cái)務(wù)總監(jiān) E

董事會(huì)秘書(shū)

2、公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔(dān)任：

A

董事長(zhǎng) B

執(zhí)行董事 C

獨(dú)立董事 D

總經(jīng)理 E 董事會(huì)秘書(shū)

3、下列哪些事項(xiàng)是公司章程應(yīng)當(dāng)載明的：

A

經(jīng)營(yíng)范圍 B

公司名稱 C公司法定代表人 D注冊(cè)資本 E公司議事規(guī)則

4、上市公司高級(jí)管理人員，是指公司：

A

總經(jīng)理 B

副總經(jīng)理 C

財(cái)務(wù)總監(jiān) D

董事會(huì)秘書(shū) E

證券事務(wù)代表

5、關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司（）與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系，同為國(guó)家控股的企業(yè)之間除外。A

控股股東 B

實(shí)際控制人 C

董事 D

監(jiān)事 E

高級(jí)管理人員

《中華人民共和國(guó)證券法》部分考試題

一、判斷題

1、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，適用《證券法》。

2、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無(wú)論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

3、公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開(kāi)發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。

4、上市公司發(fā)行新股，無(wú)論公開(kāi)與否，均應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

5、上市公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件以及公開(kāi)發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

6、申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬(wàn)元。

7、發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請(qǐng)文件。

8、發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的股票票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

9、只有依法公開(kāi)發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。

10、證券在證券交易所的交易除可采用公開(kāi)的集中交易方式外，還可采用國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。

11、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券交易的其他方式作出規(guī)定。

12、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開(kāi)證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

13、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個(gè)月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會(huì)沒(méi)有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

14、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

15、股份有限公司申請(qǐng)上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開(kāi)發(fā)行的股票

16、上市保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。

17、公司違反《證券法》規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。

18、公司向證券交易所申請(qǐng)公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。

19、公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。

20、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷，但沒(méi)有說(shuō)明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)《證券法》向發(fā)行人提出質(zhì)疑。

21、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的報(bào)告中均應(yīng)披露公司的實(shí)際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。

22、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市公司無(wú)需就此事件作出披露。

23、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，并保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

24、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

25、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開(kāi)前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開(kāi)后即可合法地買賣。

26、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。

27、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報(bào)告和公告，同時(shí)上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。

28、采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。

29、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

30、收購(gòu)期限屆滿，因被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

31、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)均為對(duì)其所屬會(huì)員實(shí)行自律管理的法人。

32、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)歸會(huì)員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會(huì)員。

33、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會(huì)員，也可以是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。

34、證券營(yíng)業(yè)部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時(shí)行情轉(zhuǎn)發(fā)給其他單位使用，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所許可。

35、證券交易所在事先報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。

36、根據(jù)《證券法》要求，證券公司如同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不應(yīng)低于人民幣一億元，且該注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本。

37、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對(duì)其破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。

38、證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

39、證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。

40、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求證券公司的股東、實(shí)際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款，暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

41、證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

42、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

43、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

44、在按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。

45、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；

46、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過(guò)十五個(gè)交易日。

47、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書(shū)。

48、非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

49、《證券法》中的證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度。

50、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門依照國(guó)務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。

51、《證券法》的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為, 實(shí)現(xiàn)上市公司股東利益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益, 實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

52、《證券法》規(guī)范的是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。

53、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

54、我國(guó)證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。

55、發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

56、公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用

57、發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式,由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門來(lái)規(guī)定。

58、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷,停止發(fā)行。

59、依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)可以通過(guò)大宗交易市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。

二、單項(xiàng)選擇題

1、《證券法》修訂案于2005年10月27日由十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)，該法于何時(shí)正式開(kāi)始實(shí)施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日

2、依照《證券法》，以下對(duì)證券公開(kāi)發(fā)行的敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A向不特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開(kāi)發(fā)行

B向累計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開(kāi)發(fā)行 C發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷

D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券

3、股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是： A發(fā)行保薦書(shū) B發(fā)起人協(xié)議 C招股說(shuō)明書(shū) D 公司章程

4、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？ A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 B 公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率 C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 D最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

5、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？

A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元 B累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十 C最近三年連續(xù)盈利

D公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

6、以下關(guān)于不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足

B對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài) C違反法律規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途 D 公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A一個(gè)月 B三個(gè)月 C五個(gè)月 D六個(gè)月

8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式被稱為（）A證券代銷 B證券包銷 C證券經(jīng)銷

9、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A適用于向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券

B發(fā)行證券的票面總值必須超過(guò)人民幣一億元 C由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日

10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。

A 五十 B 六十 C 七十 D 八十

11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？ A集中競(jìng)價(jià)交易方式 B公開(kāi)的交易方式 C做市商交易方式

D公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

12、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對(duì)證券交易方式或制度的說(shuō)法，哪項(xiàng)是正確的？

A依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易

B證券交易必須采用無(wú)紙化交易方式

C證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易

D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)

13、依照《證券法》，以下對(duì)股票買賣限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票

B為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買賣該種股票

C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票

D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制

14、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十

15、根據(jù)上題，如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施？

A股東必須先向證券交易所報(bào)告 B股東必須先提起仲裁

C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

16、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B 證券交易所 C 國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門 D省級(jí)人民政府

17、下列股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元

B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人 C 公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D公司在最近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

18、公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A上市報(bào)告書(shū)

B申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議

C未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 D法律意見(jiàn)書(shū)和保薦人出具的上市保薦書(shū)

19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件？ A 該債券的期限為2年

B 該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬(wàn)元 C 籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

D 該公司最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？

A 上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的 B 上市公司最近二年連續(xù)虧損的 C 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D 公司有重大違法行為的21、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

B公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的

C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D公司解散或者被宣告破產(chǎn)

22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說(shuō)法中不準(zhǔn)確的是： A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續(xù)虧損

C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

23、依照《證券法》，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施： A向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核

B向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 D 向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院起訴

24、以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫停或者終止股票上市交易的其他情形 B 應(yīng)及時(shí)公告

C應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D 應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和報(bào)告，并予公告： A一個(gè)月 三個(gè)月 B 二個(gè)月 四個(gè)月 C三個(gè)月 六個(gè)月 D六個(gè)月 十二個(gè)月

26、依照《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的 “重大事件”： A公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 B公司發(fā)生輕微虧損或者損失

C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

D持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外

D證券交易所、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

28、以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A證券交易所的有關(guān)人員

B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D持有公司百分之三以上股份的自然人

29、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是： A已公開(kāi)的公司分配股利的計(jì)劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十 D公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

30、依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定

31、以下關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，哪項(xiàng)是正確的？

A收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約 D收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過(guò)九十日

32、采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

A二十 B三十 C四十 D五十

33、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？ A 證券業(yè)協(xié)會(huì)

B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C 證券交易所會(huì)員大會(huì) D 證券交易所理事會(huì)

34、根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的？

A證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

B證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人 C證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定 D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

35、根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情

B證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員

D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施？

A經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施 B經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施

C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

37、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； B注冊(cè)資本不低于人民幣二億元；

C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

38、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為： A人民幣五千萬(wàn)元 B人民幣一億元 C人民幣五億元 D人民幣十億元

39、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有： A設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) B變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

C證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D變更公司章程中的一般條款

40、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有： A證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價(jià)格

B證券公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)

C證券公司對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D證券公司未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券

41、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取以下的措施中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A通知處境管理機(jī)關(guān)依法阻止其處境 B責(zé)令其限期改正

C責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán) D限制其股東權(quán)利

42、對(duì)證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保

B必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

C在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行清算交收帳戶

43、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年

44、下列對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的敘述中，哪項(xiàng)是不準(zhǔn)確的？ A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立 B證券的托管和過(guò)戶

C證券交易所上市證券交易的清算和交收 D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

45、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查 B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書(shū)

C被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密

46、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)所采取以下措施中，哪項(xiàng)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？ A查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 B現(xiàn)場(chǎng)檢查

C 限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日 D封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

47、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有： A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 B買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 C為投資者提供證券咨詢服務(wù)

D利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

48、以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人 B證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

C證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

49、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

C對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

50、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，對(duì)其實(shí)施的下列處罰中，哪項(xiàng)錯(cuò)誤的？

A責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

B沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款

C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任

D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

51、下列哪一產(chǎn)品不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)范證券范圍。A

政府債券 B

公司債券

C

證券投資基金 D

信托理財(cái)產(chǎn)品

52、證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、（）和操縱證券市場(chǎng)的行為。A

關(guān)聯(lián)交易 B

杠桿交易 C

內(nèi)幕交易 D

大宗交易

53、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院下屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對(duì)全國(guó)（）實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A

銀行業(yè) B

證券業(yè) C

信托業(yè) D

保險(xiǎn)業(yè)

54、在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設(shè)立的證券業(yè)協(xié)會(huì)是： A

事業(yè)單位 B

公益性組織 C

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D

自律性組織

55、公開(kāi)發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)（）核準(zhǔn)；

A

中國(guó)證監(jiān)會(huì) B

證券交易所 C

國(guó)務(wù)院 D

國(guó)資委

56、上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)（）核準(zhǔn)； A

中國(guó)證監(jiān)會(huì) B

證券交易所 C

國(guó)務(wù)院 D

國(guó)資委

57、公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途,必須經(jīng)（）決定。A

董事會(huì) B

股東大會(huì) C

證券交易所 D

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

58、公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于（）A

彌補(bǔ)虧損

B

經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的用途 C

發(fā)放福利

D

償還銀行貸款

59、公司在下列哪一情形下,可以再次公開(kāi)發(fā)行公司債券： A

前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足 B

公司借銀行的短期貸款違約 C

公司當(dāng)年經(jīng)營(yíng)虧損

D

公司對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的債券延遲支付本息

60、發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式,由（）規(guī)定。

A

發(fā)行人 B

保薦人 C

核準(zhǔn)機(jī)構(gòu) D

交易所

61、我國(guó)現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用： A

登記制 B

核準(zhǔn)制 C

注冊(cè)制 D

審批制

62、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)必須自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起（）內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。A

一個(gè)月 B

三個(gè)月 C

六個(gè)月 D

一年

63、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A 1000萬(wàn)元 B 5000萬(wàn)元 C 1億元 D 3億元

64、證券公司對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人,不得為本公司預(yù)留所代銷的證券，或預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。A 30天 B 60天 C 90天 D 120天

65、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由（）確定。A

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B

證券交易所

C

一級(jí)市場(chǎng)投資者

D

發(fā)行人與承銷的證券公司

66、股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的（）,為發(fā)行失敗。A 60% B 70% C 80% D 90%

67、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi),不得買賣該種股票。A 1個(gè)月 B 3個(gè)月 C 6個(gè)月 D 9個(gè)月

68、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后（）內(nèi),不得買賣該種股票。A 2日 B 5日 C 7日 D 14日

69、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸（）所有 A

其個(gè)人 B

該公司 C

國(guó)庫(kù)

D

投資者保護(hù)基金

70、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將其持有的該公司的股票在買入后（）內(nèi)賣出，由此所得收益歸該公司所有。A

一個(gè)月 B

二個(gè)月 C

三個(gè)月 D

六個(gè)月

71、公司公開(kāi)發(fā)行股票，要申請(qǐng)上市交易的，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，經(jīng)依法審核同意后簽訂上市協(xié)議。A

中國(guó)證監(jiān)會(huì) B

證券交易所

C

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D

證券登記結(jié)算公司

72、上市公司發(fā)生下列哪些情形之一,證券交易所可以決定暫停其股票上市交易： A

公司股權(quán)分布發(fā)生變化，不具備上市條件

B

上市公司在4月30日前未能披露上一年報(bào)告 C

公司最近兩年連續(xù)虧損，當(dāng)年業(yè)績(jī)預(yù)告有嚴(yán)重虧損 D

上市公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

73、公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列哪一條件

A

公司債券期限為一年以上，且實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣三千萬(wàn)元 B

公司債券期限為一年以上，且實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元 C

公司債券期限為二年以上，且實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣三千萬(wàn)元 D

公司債券期限為二年以上，且實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元

74、公司對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向（）。

A

證券交易所復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 B

證監(jiān)會(huì)上市公司部審請(qǐng)復(fù)核 C

證監(jiān)會(huì)發(fā)行部審請(qǐng)仲裁 D

人民法院起訴

75、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。A

一個(gè)月 B

二個(gè)月 C

三個(gè)月 D

四個(gè)月

76、上市公司定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司（）簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)；由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)。A

高級(jí)管理人員 B

董事

C

獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員 D

董事、高級(jí)管理人員

77、我國(guó)的公司法及證券法所指的“證券轉(zhuǎn)讓”是指下列哪一選項(xiàng)的性質(zhì)？ A

證券買賣 B

證券繼承 C

證券質(zhì)押 D

證券借貸

78、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用下列哪種方式？ A

拍賣

B

公開(kāi)競(jìng)價(jià) C

集中交易

D

公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易

79、核準(zhǔn)公司發(fā)行的債券上市交易的機(jī)構(gòu)是： A

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B

國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門 C

公司的董事會(huì) D

公司的股東大會(huì)

80、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷？ A 3000萬(wàn)元 B 1500萬(wàn)元 C 6000萬(wàn)元 D 5000萬(wàn)元

三、多項(xiàng)選擇題：

1、《中華人民共和國(guó)證券法》的制定，是為了（），維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益,促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。A

規(guī)范證券發(fā)行行為 B

規(guī)范證券交易行為 C

規(guī)范證券中介服務(wù)

D

實(shí)現(xiàn)上市公司大股東利益 E

實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值

2、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)范的是證券發(fā)行和交易行為，這里的證券是指： A

境內(nèi)發(fā)行的股票 B

境外發(fā)行的股票

C

境內(nèi)發(fā)行的公司債券 D

境外發(fā)行的公司債券

E

國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券

3、證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行（）原則。A

公信 B

公平C

公開(kāi) D

公正

4、我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織有哪些？ A

證券監(jiān)督管理委員會(huì) B

證券交易所 C

各地方證監(jiān)局 D

證券業(yè)協(xié)會(huì)

E

董事會(huì)秘書(shū)協(xié)會(huì)

5、國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)下列哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。A

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B

證券交易所

C

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D

證券公司

E

證券行業(yè)協(xié)會(huì)

6、公開(kāi)發(fā)行證券，必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。這里的公開(kāi)發(fā)行是指：

A

面向社會(huì)公眾發(fā)行證券

B

向某保險(xiǎn)公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者

C

向某基金管理公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者 D

面向300家指定機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行證券 E

贈(zèng)送股權(quán)給公司管理層作為激勵(lì)

7、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列哪些文件： A

公司章程 B

發(fā)起人協(xié)議

C

發(fā)起人姓名或名稱,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明 D

招股說(shuō)明書(shū)

E

承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議

8、公司公開(kāi)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件： A

具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu) B

有持續(xù)盈利能力 C

財(cái)務(wù)狀況良好

D

公司高級(jí)管理人員無(wú)犯罪紀(jì)錄

E

最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

9、公司公開(kāi)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列哪些文件：

A

公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照； B

公司章程；

C

股東大會(huì)決議；

D

招股說(shuō)明書(shū)；

E

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

10、公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件： A

股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元 B

有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元 C

累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十

D

籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

E

債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平

11、申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列哪些文件： A

公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B

公司章程

C

公司債券募集辦法

D

資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告 E

保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)

12、股份有限公司申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件： A

股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行 B

公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元

C

公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D

公司最近三年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載 E

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年無(wú)重大違規(guī)行為

13、申請(qǐng)股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件： A

上市報(bào)告書(shū)、招股說(shuō)明書(shū)

B

申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議 C

公司章程和公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D

依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 E

法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū)

14、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予公告，下列哪些事項(xiàng)需要在中期報(bào)告記載： A

公司概況

B

公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況 C

涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

D

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況 E

提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)

15、《證券法》禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。這里的“知情人”是指： A

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直系親屬 C

持有公司百分之五以上股份的自然人股東

D

公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

E

上市公司控股子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

16、下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易行為？ A

內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

B

內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C

內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 D

非內(nèi)幕人員根據(jù)其獲得的內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券

17、下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法哪些是正確的？

A

國(guó)有獨(dú)資公司由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門依照法律，行政法規(guī)的規(guī)定，對(duì)其國(guó)有資產(chǎn)實(shí)施監(jiān)督管理，不設(shè)監(jiān)事會(huì)

B

國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)主要由國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)，部門委派的人員組成，并有公司職工代表參加

C

有限責(zé)任公司，股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，不設(shè)監(jiān)事會(huì)，可以設(shè)1至2名監(jiān)事

D

監(jiān)事會(huì)有提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)的權(quán)力

18、下面關(guān)于股票種類的論述中正確的有哪些？

A 根據(jù)票面上及股東名冊(cè)是否記有股東姓名分為記名股與無(wú)記名股 B

根據(jù)股東所享有的權(quán)利可分為普通股，優(yōu)先股和后配股 C

根據(jù)是否有票面金額公為額面股和無(wú)額面股 D

根據(jù)發(fā)行的資本范圍的不同分為舊股和新股

19、上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有：

A

公司總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

B

公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

C

公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)

D

人民法院依法撤銷董事會(huì)決議

20、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法正確的有哪些？

A

上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式

B

投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告。

C

收購(gòu)要約的期限不得少于20日，并不得超過(guò)1年

D

在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤回其收購(gòu)要約

《刑法修正案

（六）》部分考試題

一、單項(xiàng)選擇題：

１、刑法第一百六十一條規(guī)定：依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以： Ａ 并處或者單處罰金 Ｂ 一年以下有期徒刑或者拘役

Ｃ 三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金 Ｄ 五年以下有期徒刑，并處或者單處二十萬(wàn)元以上罰金

２、刑法第一百六十二條規(guī)定：公司、企業(yè)通過(guò)隱匿財(cái)產(chǎn)、承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財(cái)產(chǎn)，實(shí)施虛假破產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以： Ａ 并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

Ｂ 一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金 Ｃ 三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金 Ｄ 五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

二、多項(xiàng)選擇題

１、刑法第一百六十九條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。Ａ 無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

Ｂ 以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的； Ｃ 向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

Ｄ 為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無(wú)正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的；

Ｅ 無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；

２、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： Ａ 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

Ｂ 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

Ｃ 在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的； Ｄ 以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

３、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱或者影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： Ａ 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣 Ｂ 單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

Ｃ 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易 Ｄ 在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約 Ｅ 以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題

一、判斷題

1、上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司證券發(fā)行的核準(zhǔn)，表明其對(duì)該證券的投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者認(rèn)可。

3、可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

4、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)約定保護(hù)債券持有人權(quán)利的辦法，以及債券持有人會(huì)議的權(quán)利、程序和決議生效條件。

5、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，都應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保。

6、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額。

7、證券公司可作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。

8、發(fā)行可轉(zhuǎn)債設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。

9、債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股的當(dāng)日成為發(fā)行公司的股東。

10、募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)約定 , 上市公司改變公告的募集資金用途的，賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。

11、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。

12、認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券也稱分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。

13、特殊情況下，募集說(shuō)明書(shū)公告的權(quán)證存續(xù)期限可以調(diào)整。

14、非公開(kāi)發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開(kāi)方式，向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。

15、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。

16、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易。

二、單項(xiàng)選擇題

1、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。A、百分之五十 B、百分之六十 C、百分之七十 D、百分之三十

2、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，最長(zhǎng)為（）。A、六年 B、三年 C、五年 D、十年

3、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（）。

A、信用評(píng)級(jí)和信息披露 B、信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí) C、跟蹤評(píng)級(jí)和信息披露 D、信用評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)估

4、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)（）跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A、無(wú)須公告

B、每6個(gè)月至少公告一次 C、每季度至少公告一次 D、每年至少公告一次

5、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

A、五個(gè)工作日內(nèi) B、二個(gè)工作日內(nèi) C、三個(gè)工作日內(nèi) D、十五個(gè)工作日內(nèi)

6、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前（）該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。

A、十個(gè)交易日 B、二十個(gè)交易日 C、三十個(gè)交易日 D、十五個(gè)交易日

7、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）。A、24個(gè)月 B、18個(gè)月 C、12個(gè)月 D、36個(gè)月

8、認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿（）起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。A、三個(gè)月 B、九個(gè)月 C、十二個(gè)月 D、六個(gè)月

9、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）通過(guò)。A、三分之二以上 B、二分之一以上 C、全部

D、二分之一以上三分之二以下

10、利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的（）的，除因不可抗力外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)。

A、百分之三十 B、百分之五十 C、百分之八十 D、百分之二十五

11、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的特定對(duì)象違反規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿的股票的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，（）不得作為特定對(duì)象認(rèn)購(gòu)證券。A、二十四個(gè)月內(nèi) B、三十六個(gè)月內(nèi) C、十二個(gè)月內(nèi) D、永遠(yuǎn)

12、上市公司和保薦機(jī)構(gòu)、承銷商向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)?，中?guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）。A、監(jiān)管談話 B、公開(kāi)譴責(zé)

C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 D、警告、罰款

三、多項(xiàng)選擇題

1、使用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開(kāi)股東大會(huì)通知的同時(shí)，披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的（）。A、基本情況； B、交易價(jià)格； C、定價(jià)依據(jù) ；

D、是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系；

2、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱證券，是指下列證券品種：

A、股票；

B、可轉(zhuǎn)換公司債券；

C、國(guó)債；

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他品種；

3、以下哪些是判斷上市公司的組織機(jī)構(gòu)是否健全、運(yùn)行良好的必要條件：

A、公司章程合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)；

B、B、公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性；

C、內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；

D、上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理；

E、最近十二個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為；

4、以下哪些是判斷上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)時(shí)財(cái)務(wù)狀況良好的必要條件：

A、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定；

B、最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

C、被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的，所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除；

D、不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響；

E、營(yíng)業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形；

F、最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之二十；

5、上市公司存在下列哪些情形，不得公開(kāi)發(fā)行證券：

A、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

B、擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正； C、上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)；

D、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為；

E、嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形；

6、上市公司違反《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令整改；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取()。A、監(jiān)管談話；

B、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施； C、罰款；

D、記入誠(chéng)信檔案并公布；

7、募集說(shuō)明書(shū)約定轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)約定：

A、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上同意；

B、股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避；

C、修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于股東大會(huì)召開(kāi)日前二十個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)；

E、修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開(kāi)日 前 二十個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)。

8、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，除符合有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列哪些規(guī)定：

A、公司最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣十五億元；

B、最近三個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券一年的利息；

C、最近三個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券一年的利息；

E、本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的百分之四十，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額；

9、認(rèn)股權(quán)證上市交易的，認(rèn)股權(quán)證約定的要素應(yīng)當(dāng)包括（）。A、行權(quán)價(jià)格； B、存續(xù)期間；

C、行權(quán)期間或行權(quán)日； D、行權(quán)比例；

10、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些規(guī)定：

A、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十；

B、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

C、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，三十六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

D、本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定；

11、上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就下列哪些事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：

A、本次證券發(fā)行的方案；

B、本次募集資金使用的可行性報(bào)告；

C、前次募集資金使用的報(bào)告； D、其他必須明確的事項(xiàng)；

12、股東大會(huì)就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項(xiàng)：

A、本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量；

B、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排； C、定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間；

D、募集資金用途、決議的有效期；

E、對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；

F、其他必須明確的事項(xiàng)；

13、股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項(xiàng)：

A、債券利率及債券期限； B、擔(dān)保事項(xiàng)；

C、還本付息的期限和方式；

D、轉(zhuǎn)股期、轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正； E、回售條款；

首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法考試題

判斷題

1、境內(nèi)公司股票以外幣認(rèn)購(gòu)和交易的，適用首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法。

2、股票依法發(fā)行后，因發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由發(fā)行人負(fù)責(zé)。

3、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的股份有限公司。

4、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以采取募集設(shè)立方式公開(kāi)發(fā)行股票。

5、有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間從股份有限公司成立之日起計(jì)算。

6、發(fā)行人編制財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)以實(shí)際發(fā)生的交易或者事項(xiàng)為依據(jù)；在進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告時(shí)應(yīng)當(dāng)保持應(yīng)有的謹(jǐn)慎；對(duì)相同或者相似的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)選用一致的會(huì)計(jì)政策，不得變更。

7、發(fā)行人依法納稅，各項(xiàng)稅收優(yōu)惠符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定是發(fā)行股票的必要條件。因此，發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)成果對(duì)稅收優(yōu)惠不應(yīng)存在依賴關(guān)系。

8、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。

9、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

10、發(fā)行人應(yīng)有嚴(yán)格的資金管理制度，不得有資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形。

11、保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在核查意見(jiàn)上簽字、蓋章。

單項(xiàng)選擇題

1、發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在（）以上，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外。A、2年 B、3年 C、5年 D、1年

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到發(fā)行人申請(qǐng)文件后，在（）內(nèi)作出是否受理的決定。A、5個(gè)工作日 B、3個(gè)工作日 C、7天 D、15天

3、自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在（）內(nèi)發(fā)行股票；超過(guò)（）未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。A、3個(gè)月、3個(gè)月 B、3個(gè)月、6個(gè)月 C、6個(gè)月、3個(gè)月 D、6個(gè)月、6個(gè)月

4、股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起（）后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。A、12個(gè)月 B、6個(gè)月 C、3個(gè)月 D、24個(gè)月

5、招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)（）。A、3個(gè)月 B、6個(gè)月 C、1個(gè)月 D、2個(gè)月

6、發(fā)行人披露盈利預(yù)測(cè)的，利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的（），除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)作出解釋并道歉；中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)法定代表人處以警告。A、30% B、50% C、60% D、80％

7、利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的50％的，除因不可抗力外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在（）內(nèi)不受理該公司的公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)。A、12個(gè)月 B、36個(gè)月 C、24個(gè)月 D、6個(gè)月

8、發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的，發(fā)行人以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作的，發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簽字、蓋章系偽造或者變?cè)斓?，除依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將采取()不受理發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)的監(jiān)管措施。A、終止審核并在36個(gè)月內(nèi)； B、終止審核并在24個(gè)月內(nèi)； C、終止審核并在12個(gè)月內(nèi)； D、終止審核；

9、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定處罰外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將采取()內(nèi)不接受相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證券發(fā)行專項(xiàng)文件，（）內(nèi)不接受相關(guān)簽字人員出具的證券發(fā)行專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施。A、12個(gè)月、36個(gè)月； B、6個(gè)月、12個(gè)月； C、12個(gè)月、24個(gè)月； D、6個(gè)月、24個(gè)月；

多項(xiàng)選擇題

1、為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，并對(duì)其所出具文件的（）負(fù)責(zé)。A、真實(shí)性； B、合理性； C、準(zhǔn)確性； D、完整性；

2、發(fā)行人的資產(chǎn)完整是指：生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備（），非生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)。

A、與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施； B、合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備；

C、合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)； D、具有獨(dú)立的原料采購(gòu)和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)；

3、發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立是指：應(yīng)當(dāng)（）。A、建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系； B、能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策；

C、具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度； D、不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶；

4、發(fā)行人的機(jī)構(gòu)獨(dú)立是指：（）。A、建立健全內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)； B、獨(dú)立行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)； C、獨(dú)立使用辦公場(chǎng)所；

D、與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有機(jī)構(gòu)混同的情形；

5、發(fā)行人應(yīng)依法建立健全（），相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。A、股東大會(huì)制度； B、董事會(huì)制度； C、監(jiān)事會(huì)制度； D、獨(dú)立董事制度； E、董事會(huì)秘書(shū)制度；

6、發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列哪些情形：

A、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的；

B、最近36個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)；

C、因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)；

D、最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所約見(jiàn)談話；

7、發(fā)行人不得有下列哪些情形：

A、最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券；或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)；

B、最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重；

C、嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形；

D、本次報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

8、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件： A、最近3個(gè)會(huì)計(jì)凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)；

B、最近3個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元； C、發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；

D、最近一期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20％；

E、最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。；

9、發(fā)行人申報(bào)文件中不得有下列哪些情形：

A、故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項(xiàng)或者其他重要信息； B、濫用會(huì)計(jì)政策或者會(huì)計(jì)估計(jì)；

C、操縱、偽造或篡改編制財(cái)務(wù)報(bào)表所依據(jù)的會(huì)計(jì)記錄或者相關(guān)憑證； D、更換審計(jì)中介機(jī)構(gòu)；

10、發(fā)行人不得有下列哪些影響持續(xù)盈利能力的情形：

A、發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；

B、發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；

C、發(fā)行人最近1個(gè)會(huì)計(jì)的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴；

D、發(fā)行人最近1個(gè)會(huì)計(jì)的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益；

E、發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)；

11、除金融類企業(yè)外，募集資金使用項(xiàng)目不得為（）等財(cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。A、持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)； B、借予他人資金； C、購(gòu)買專利權(quán)； D、委托理財(cái)；

12發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項(xiàng)： A、本次發(fā)行股票的種類和數(shù)量；

B、發(fā)行對(duì)象、價(jià)格區(qū)間或者定價(jià)方式； C、募集資金用途；

D、發(fā)行前滾存利潤(rùn)的分配方案；

E、對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)； F、決議的有效期；

13、保薦人發(fā)生下面哪些行為，將依照《證券法》和保薦制度的有關(guān)規(guī)定處理：（）

A、出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的發(fā)行保薦書(shū)； B、以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作； C、簽字、蓋章系偽造或變?cè)欤?D、不履行其他法定職責(zé)；

14、發(fā)行人、保薦人或證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作或者出具的文件不符合要求，擅自改動(dòng)已提交的文件，或者拒絕答復(fù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核中提出的相關(guān)問(wèn)題的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取（）。A、監(jiān)管談話、責(zé)令改正等監(jiān)管措施； B、譴責(zé)并罰款；

C、記入誠(chéng)信檔案并公布；

D、情節(jié)特別嚴(yán)重的，給予警告；

上市公司信息披露管理辦法考試題

一、判斷題

1、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)分別向所有投資者公開(kāi)披露信息。

2、在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

3、發(fā)行人募集資金時(shí)，凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露。

4、發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。

5、除特殊情況外，第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一報(bào)告的披露時(shí)間。

6、上市公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)披露。

7、上市公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露報(bào)告和中期報(bào)告的，證券交易所應(yīng)當(dāng)立即立案稽查并按照股票上市規(guī)則予以處理。

8、上市公司參股公司發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

9、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。

10、上市公司應(yīng)當(dāng)制定重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序。

11、董事長(zhǎng)在接到重大事件發(fā)生報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事會(huì)秘書(shū)組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。

12、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。

13、監(jiān)事應(yīng)關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。

14、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。

15、董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。

16、上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。

17、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。

18、交易各方不得通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

19、通過(guò)接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將受托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

20、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向其聘用的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供與執(zhí)業(yè)相關(guān)的所有資料。

21、上市公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議公告后及時(shí)通知會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

22、證券交易所對(duì)保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性有疑義的，可以要求相關(guān)機(jī)構(gòu)作出解釋、補(bǔ)充，并調(diào)閱其工作底稿。

23、在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)金融、房地產(chǎn)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。

25、預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，可含有價(jià)格信息。

26、上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知上市公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。

27、上市公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議。

28、上市公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告。

29、信息披露文件主要包括招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。

30、上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。

二、單項(xiàng)選擇題

1、上市公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將（）報(bào)送證券交易所登記，并在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）指定的媒體發(fā)布。

A、公告文稿 B、備查文件

C、公告文稿和相關(guān)備查文件 D、公告文稿及電子文件

2、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告提出書(shū)面審核意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)的（）是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況。A、意見(jiàn)

B、編制和審核程序 C、決議

D、審核程序

3、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)()，并予以披露。A、陳述理由和發(fā)表意見(jiàn) B、拒絕出具意見(jiàn) C、陳述理由 D、發(fā)表意見(jiàn)

4、定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)（）。A、澄清傳聞

B、披露定期報(bào)告

C、披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) D、董事會(huì)公告

5、公司定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)，證券交易所認(rèn)為涉嫌違法的，應(yīng)當(dāng)（）。A、提請(qǐng)相關(guān)證監(jiān)局巡檢

B、要求董事會(huì)出具專項(xiàng)說(shuō)明 C、要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)專項(xiàng)調(diào)查 D、提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

6、發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)（），說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。A、二個(gè)工作日內(nèi) B、一個(gè)工作日內(nèi) C、立即披露 D、二天內(nèi)

7、證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生（）時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式問(wèn)詢。A、重大影響 B、較大影響 C、影響

D、股價(jià)波動(dòng)

8、涉嫌利用新聞報(bào)道以及其他傳播方式對(duì)上市公司進(jìn)行敲詐勒索的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)（），向有關(guān)部門發(fā)出監(jiān)管建議函，由有關(guān)部門依法追究法律責(zé)任。A、立案稽查

B、給予經(jīng)濟(jì)處罰 C、責(zé)令改正

D、給予行政處罰

9、上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性（）。A、承擔(dān)責(zé)任

B、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 C、承擔(dān)一般責(zé)任 D、承擔(dān)主要責(zé)任

三、多項(xiàng)選擇題

1、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有（）。A、虛假記載； B、提示性陳述； C、誤導(dǎo)性陳述； D、重大遺漏；

2、（）應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。A、發(fā)行人；

B、上市公司的董事； C、上市公司的監(jiān)事；

D、上市公司的高級(jí)管理人員； E、上市公司的職工代表；

3、信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息應(yīng)嚴(yán)格遵守（）的規(guī)定。

A、披露時(shí)間上不得先于指定媒體；

B、不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)； C、以簡(jiǎn)約版發(fā)布信息；

D、不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)；

4、季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下哪些內(nèi)容： A、公司基本情況；

B、董事會(huì)季度工作報(bào)告；

C、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)； D、監(jiān)事會(huì)審核報(bào)告；

E、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)；

5、下列哪些事項(xiàng)被稱為重大事件：

A、公司的重大投資行為和重大的購(gòu)臵財(cái)產(chǎn)的決定；

B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

C、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生變化；

D、持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

E、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； F、變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；

6、上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)：

A、董事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；

B、有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書(shū)或者協(xié)議時(shí)；

C、董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)； D、監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)()的行為進(jìn)行監(jiān)督。A、上市公司控股股東； B、董事會(huì)秘書(shū)； C、實(shí)際控制人；

D、信息披露義務(wù)人；

8、涉及上市公司的()等行為導(dǎo)致上市公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。A、收購(gòu)； B、合并； C、分立；

D、發(fā)行股份； E、回購(gòu)股份；

9、信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括：

A、明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，確定披露標(biāo)準(zhǔn)；

B、信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé)； C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的記錄和保管制度； D、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制；

10、董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)()。

A、組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)；

B、匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)； C、向職代會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)情況；

D、關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況；

11、董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)（）。A、參加股東大會(huì)； B、參加董事會(huì)會(huì)議；

C、了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況；

D、查閱涉及信息披露事宜的所有文件；

12、上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

A、持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； B、法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)； C、擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組； D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形；

13、注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)秉承風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)理念，嚴(yán)格執(zhí)行注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定，（），（），充分了解被鑒證單位及其環(huán)境，（），獲取充分、適當(dāng)?shù)淖C據(jù)，合理發(fā)表鑒證結(jié)論。A、完善鑒證程序；

B、科學(xué)選用鑒證方法和技術(shù)； C、恪守職業(yè)道德；

D、審慎關(guān)注重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)；

14、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守評(píng)估準(zhǔn)則或者其他評(píng)估規(guī)范，恰當(dāng)選擇評(píng)估方法，評(píng)估中提出的假設(shè)條件應(yīng)當(dāng)符合實(shí)際情況，對(duì)評(píng)估對(duì)象所涉及交易、收入、支出、投資等業(yè)務(wù)的（）、未來(lái)預(yù)測(cè)的（）取得充分證據(jù)，充分考慮未來(lái)各種可能性發(fā)生的（），形成合理的評(píng)估結(jié)論。A、可能性； B、合法性；

B、概率及其影響； D、可靠性；

15、上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的（）承擔(dān)主要責(zé)任。A、真實(shí)性； B、準(zhǔn)確性； C、完整性； D、及時(shí)性； E、公平性；

16、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施： A、責(zé)令改正； B、監(jiān)管談話； C、出具警示函；

D、將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布； E、認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

F、依法可以采取的其他監(jiān)管措施；

17、上市公司股東、實(shí)際控制人未依法配合上市公司履行信息披露義務(wù)的，或者非法要求上市公司提供內(nèi)幕信息的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）。A、責(zé)令改正 B、給予警告

C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 D、罰款

18、為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A、責(zé)令改正；

B、記入誠(chéng)信檔案； C、監(jiān)管談話； D、出具警示函；

E、采取證券市場(chǎng)禁入的措施；

19、具有以下情形之一的法人，被認(rèn)定為上市公司的關(guān)聯(lián)法人： A、直接或者間接地控制上市公司的法人 ； B、由A項(xiàng)所述法人直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人； C、關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的、或者擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；

D、持有上市公司3%以上股份的法人或者一致行動(dòng)人；

E、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或者上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對(duì)其利益傾斜的法人；

20、下列哪些人員被認(rèn)定為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人： A、直接持有上市公司5%以上股份的自然人； B、上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；

C、直接或者間接地控制上市公司的法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員； D、間接持有上市公司3%以上股份的自然人；

E、上述A、B項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；

21、上市公司通過(guò)（）等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。A、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)； B、分析師會(huì)議； C、路演；

D、接受投資者調(diào)研；

上市公司董事長(zhǎng)談話制度實(shí)施辦法考試題

一、判斷題

1、證券交易所具體實(shí)施上市公司董事長(zhǎng)談話工作。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)主管業(yè)務(wù)部門認(rèn)為必要時(shí)可直接約見(jiàn)上市公司董事長(zhǎng)談話。

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要約見(jiàn)上市公司董事長(zhǎng)談話時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部審批程序，經(jīng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)約見(jiàn)上市公司董事長(zhǎng)談話時(shí)，應(yīng)確定主談人員和記錄人員，談話使用專門的談話記錄紙。

5、談話對(duì)象確因特殊情況不能參加約見(jiàn)談話的，可委托相應(yīng)人員代理。

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)為談話和整改情況建立專項(xiàng)檔案，作為上市公司董事長(zhǎng)及其他高管人員是否忠實(shí)履行職務(wù)的記錄。

7、在執(zhí)行談話制度中發(fā)現(xiàn)上市公司或高級(jí)管理人員有違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法查處。談話記錄將作為進(jìn)一步調(diào)查的證據(jù)。

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以要求上市公司其他有關(guān)人員、上市公司控股股東的高級(jí)管理人員、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員參加談話。

二、單項(xiàng)選擇題

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)需要決定談話時(shí)間、地點(diǎn)和談話對(duì)象應(yīng)提供的書(shū)面材料，并提前（）以書(shū)面形式通知該上市公司的董事會(huì)秘書(shū)。A、三天 B、五天 C、十天 D、十五天

2、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)兩次書(shū)面通知，談話對(duì)象無(wú)正當(dāng)理由不參加談話，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)其進(jìn)行（）。A、公開(kāi)譴責(zé) B、罰款

C、公開(kāi)批評(píng)

D、內(nèi)部通報(bào)批評(píng)

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)需要決定談話，談話對(duì)象對(duì)談話所涉及的重要事項(xiàng)說(shuō)明不清，提供的材料不完整，在限期內(nèi)又未能進(jìn)行充分補(bǔ)充的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其進(jìn)行（）。A、公開(kāi)譴責(zé)

B、認(rèn)定為不合適人員 C、內(nèi)部通報(bào)批評(píng) D、公開(kāi)批評(píng)

三、多項(xiàng)選擇題

1、上市公司存在下列哪些情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)約見(jiàn)上市公司董事長(zhǎng)談話： A、嚴(yán)重資不抵債或主要資產(chǎn)被查封、凍結(jié)、拍賣導(dǎo)致公司失去持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的；