第一篇：注規(guī)考題

總體布局

1、城市格局合理，結(jié)構(gòu)合理

●集中緊湊型：城市各項主要用地較集中，便于集中設(shè)置較完善的生活服務(wù)設(shè)施和市政工程設(shè)施，又可節(jié)省建設(shè)投資，一般中、小城市大多采用這種布局形式。

●分散疏松型：受河流、山川等自然地形、礦藏資源或交通干道的分隔，形成若干分片、分組，就近生產(chǎn)組織生活的布局形式，彼此聯(lián)系不太方便，市政工程設(shè)施的投資會高一些，通常是大城市和地形限制的城市。

●集中與分散型：主城區(qū)與外圍具有不同功能的組團，主城與外圍組團間布置綠化隔離帶。

2、功能分區(qū)明確

1工業(yè)用地

● 工業(yè)區(qū)與居住區(qū)間有方便的聯(lián)系，職工上、下班有便捷的交通條件。

● 避免工業(yè)區(qū)對居住區(qū)的干擾、污染。如風(fēng)向的上、下及綠化防護隔離帶、排放污水設(shè)在河流的下游，且在居住區(qū)的一端。

● 工業(yè)區(qū)中對有大量勞動力的工業(yè)或婦女勞動力多的工業(yè)，應(yīng)接近生活區(qū)。電子、縫紉、手工分散在居住的獨立地段，機械、紡織在城市邊緣獨立地段。

● 工業(yè)區(qū)與居住區(qū)具體布置中、應(yīng)有利于職工步行上、下班，同時考慮便于開辟公交路線，使交通負荷均衡，但工業(yè)與居住區(qū)若離若即，避免單間交通，防止工業(yè)區(qū)包圍城市?！?工業(yè)區(qū)注重運輸聯(lián)系：

※耗能：年運量10萬t以上的，并直接來自鐵路的貨物，應(yīng)敷設(shè)鐵路專用線，或設(shè)置工業(yè)編組站。

※注意進線方向，避免進入工業(yè)區(qū)的主干道垂直直交。

※鐵路貨物接近工業(yè)區(qū)，并按需要分設(shè)幾處。

※減少中轉(zhuǎn)運輸、減少城市道路的交通壓力。

● 沿江靠河的工廠：

※主要有造船廠、造紙廠、木材廠、化肥廠、印染廠等。

※注意岸線的合理利用。

※對以公路運輸為主的工廠，可遠些，以免占用岸線。

● 沿對外交通的工廠： 考試大№注冊城市規(guī)劃師

※通常在城市邊緣地段，合理組織工廠出入口廠外道路的交叉，避免過多干擾對外交通?！?隔離工業(yè)

※遠離城市的獨立地段。

※化工、冶金業(yè)工廠與城市保持距離，設(shè)防護帶500-800米以上。

● 有協(xié)作的工廠

※就近集中布置，可減少生產(chǎn)過程中的轉(zhuǎn)運、降低生產(chǎn)成本。

※減少對城市交通的壓力，形成產(chǎn)業(yè)鏈。

● 舊城區(qū)的工廠：

※分散幾處的、要調(diào)整集中或創(chuàng)造條件遷址新建。

● 盆地、峽谷地段：

※靜風(fēng)頻率高，不宜擺放污染工業(yè)。

2居住區(qū)

● 良好地段給居住

● 避開洪水、地震、滑坡、沼澤、風(fēng)口等不利條件。

● 少占農(nóng)田。

● 靠近就業(yè)地點。

● 城市規(guī)模小時集中布置，規(guī)模大時，分散布局，并留有余地。

● 指標(biāo)。

3倉儲區(qū)

●小城市可單獨布置在城市邊緣。大、中城市應(yīng)集中與分散相結(jié)合，不宜過分集中●危險品倉庫設(shè)在遠郊獨立地段，避免運輸時穿越城市。

●冷藏庫有異味，污水，設(shè)于郊區(qū)河流沿岸

● 蔬菜庫：市區(qū)邊緣通向市郊的干道入口處

● 燃料及易燃材料庫：設(shè)在郊區(qū)獨立地段，大風(fēng)季節(jié)城市下風(fēng)向或側(cè)風(fēng)向

● 油庫：離開居住區(qū)、變電所、重要交通樞紐、機場、大型水庫及水電站、重要橋梁、大、中型企業(yè)、礦區(qū)、軍事設(shè)施，最好在地形低處，并有防護林帶。

● 用地比例不宜過大，過小。

● 物流中心在城市外圍環(huán)路與通往其它城市的高速公路。

4公共設(shè)施用地

● 商業(yè)中心接近服務(wù)人口的分布重心，大城市不止一個中心，還有副中心?

● 所處位置的道路性質(zhì)不應(yīng)為交通性干道

● 科技、高教區(qū)附近可就近安排高新產(chǎn)業(yè)區(qū)，便于功能銜接

● 直接服務(wù)于市民的公建設(shè)施(圖書館、科技館)，靠近居民區(qū)及科技、高教區(qū)● 用地指標(biāo)規(guī)范

5藝術(shù)性

● 利用好各自城市獨特的自然景觀。如高地、山丘、河湖、水域，將其作為總體布局的視線和活動焦點，創(chuàng)造出平原、山地和水鄉(xiāng)等各種城市的特色。

● 利用山川河湖、各勝古跡、園林綠地、歷史文化區(qū)，充分體現(xiàn)城市美學(xué)，形成城市景觀的整體骨架。

● 道路、橋梁的布置能很好地與山勢、水面、林木相結(jié)合，創(chuàng)造出城市的藝術(shù)風(fēng)貌?！?注重城市中心和干道的城市景觀定位，創(chuàng)造出具有特色的城市中心和城市干道的藝術(shù)面貌。

● 組織有秩序，有韻律的城市軸線，集中反映出城市的性質(zhì)和特色?？荚嚧蟆碜猿鞘幸?guī)劃師

● 注意反映地方文化特色，避免破壞水系和大拆大改的線型等，保護好歷史遺產(chǎn)文化區(qū)等。

6綠化

● 用地比例、指標(biāo)：城市綠化覆蓋率>35%，綠地率>30%，主干道綠帶面積>20%，次干道綠帶面積>15%，小區(qū)綠地1ha.0.5㎡/人，小游園0.4ha.1㎡/人，組團綠地0.04ha.1.5㎡/人。

● 風(fēng)景區(qū)內(nèi)不得安排污染工業(yè)，避免過度開發(fā)。

● 綠化服務(wù)半徑合理，布局均勻，綠化面積>70%

● 綠地形成點、線、面的整體特點，形成完善的綠地系統(tǒng)。

● 河、海、湖、鐵路的防護林帶寬度>30m，污染工廠>50m的防護林帶。

7對外交通

※鐵路應(yīng)從城市邊緣通過，不得分割城市過于零碎。

客運站 客運站在大城市可能有多個，設(shè)在中心區(qū)邊緣，距市中心2-3km，中、小城市設(shè)在城區(qū)邊緣，通過式?？?運站必須與城市主干道相連，協(xié)調(diào)好市區(qū)公交，長途汽車，商業(yè)服務(wù)，注重市內(nèi)換乘，直接通達市中心及汽車站、碼頭、地鐵可直接引入客運站。

貨運站 中、小城市只設(shè)一個綜合性貨運站、物，大城市按性質(zhì)分別設(shè)于其服務(wù)的地段，設(shè)在市區(qū)外圍。到發(fā)為主的綜合性站物，接近貨源或結(jié)合貨物流通中心布置，不為本市服務(wù)的設(shè)在郊區(qū)。危險品設(shè)在市郊，并有安全隔離地帶。

編組站 留有發(fā)展余地，一般設(shè)在鐵路干線匯合處，避免被專用線，貨場，工業(yè)，倉儲包圍。保證主要車流方向有便捷的線路，折角車流最少。會讓站、越行站、間距約8-12km。港 口 選址避開水上儲木場、橋梁、閘壩、水源保護區(qū)。深水深用，淺水淺用，留出生活岸線。應(yīng)有疏港大道。水深10m可停萬噸船舶。石油作業(yè)區(qū)在城市、港區(qū)、錨地、重要橋梁的下游。造船廠應(yīng)劃定專門水域、陸域。

機 場 選址布置在城市的沿主導(dǎo)風(fēng)向兩側(cè)，相切最小5-7km，通過15km，距市中心10-30km。30min以內(nèi)，專用高速公路相連。與編組站保持適當(dāng)?shù)木嚯x。機場宜適度集中，不應(yīng)分散建設(shè)。

公 路 高速公路的設(shè)計時100-120km/h(山區(qū)60km/h)。特大城市布置高速公路環(huán)線聯(lián)系各條高速公路，并與城市快速路網(wǎng)銜接，不能穿越市中心。中、小城市應(yīng)遠離城市中心，采用 立交，以專用的入城主干道接入城市。高速公路應(yīng)與城市快速路相連，一般等級公路應(yīng)與城市常速交通性干道相連。特大城市宜與城市交通密集地區(qū)相切而過，不宜深入?yún)^(qū)內(nèi)。公路與城市道路各成系統(tǒng)，互不干擾，與城市不直接接觸，而是在一定的入口處與城市道路連接。公路不能作城市干道。公路等級及橫斷面形式是否相符、合理。大城市設(shè)多個公路客運站，設(shè)在市中心區(qū)邊緣，用城市交通性干道與公路相連。

中、小城市設(shè)1個公路客運站?？瓦\交通樞紐必須與城市客運交通干道有方便聯(lián)系，可采用立體交叉。

公路貨運站 日常生活用品的—-中心區(qū)邊緣

工業(yè)產(chǎn)品、原料—-工業(yè)區(qū)、集中

與鐵路、貨運站、貨運碼頭相聯(lián)系、附

8城市道路

※道路功能同毗鄰用地性質(zhì)相符

● 交通性道路兩側(cè)及兩端，不應(yīng)安排生活性用地(居住、商服中心、公建)。避免安排吸引大量人流的公共建筑，盡可能選線直捷，兩旁布置為開敞綠地。

● 生活性道路兩側(cè)不應(yīng)安排大、中型工業(yè)、倉庫和運輸樞紐。

● 城市各級道路應(yīng)充分結(jié)合地形，與城市綠地、水面、城市主體建筑、城市的特征景點組成整體。城市各級道路應(yīng)成為劃分、聯(lián)系城市各分區(qū)、組團、各類城市用地的分界線、通道。

● 城市道路的選線有利于組織城市的景觀，并與城市綠地系統(tǒng)和主體建筑相配合，形成城市的“景觀骨架”。

● 道路系統(tǒng)規(guī)劃應(yīng)系統(tǒng)完整，分級清晰，功能分工明確，不僅滿足交通聯(lián)系要求，也要滿足發(fā)生自然災(zāi)害時的緊急運輸。

● 交通在道路系統(tǒng)中的均衡分布。

● 避免單一通道，應(yīng)提供兩條以上的路線(通道)為使用者選擇。

● 城市各部分之間(中心、工業(yè)區(qū)、居住區(qū)、車站、碼頭)應(yīng)有便捷的交通聯(lián)系?！?城市各組團、分區(qū)間要有必要的干道數(shù)量聯(lián)系。

● 商業(yè)中心、體育場、火車站、航空港、碼頭等集散點附近的道路網(wǎng)要有一定機動性，可為地震時提供繞行道路并留有發(fā)展余地。

● 內(nèi)密外疏(中心區(qū)、外緣;商業(yè)、工業(yè))

● 支路在內(nèi)的道路用地面積率20%以上

● 滿足不同功能交通的不同要求

● 一個交叉口交匯的道路不超過4-5條，交叉在60°-120°間，不組織多路交叉口，避免錯口交叉。

● 城市出入口道路與區(qū)域公路網(wǎng)有順暢聯(lián)系。

● 與鐵路站場、港區(qū)碼頭、機場有方便聯(lián)系。

● 鐵路與城市道路的立交應(yīng)保證城市干道無阻通過。

● 避免過境交通直穿市區(qū)，避免交通性道路穿越生活區(qū)。

● 舊城路網(wǎng)規(guī)劃，充分考慮舊城歷史、城方特色和原有道路網(wǎng)形成發(fā)展的過程，切勿隨意改變道路走向，對舊街道與名勝古跡要保護。

● 適當(dāng)?shù)穆肪W(wǎng)密度8-15% 道路用地面積占建設(shè)用地面積8-15%，200萬以上的人口可15-20%

適當(dāng)?shù)牡缆访娣e率20-30%

道路間距 快速路(≥80)1500-2500m 寬度60-100m

主干道(40-60)700-1200m 寬度40-70m

次干道(40)350-500m 寬度30-50m 考試大№注冊城市規(guī)劃師

支路(≤30)150-250m 寬度20-30m

● 立體交叉主要設(shè)置在快速干道的沿線上

● 交叉口附近不設(shè)公交站點，轉(zhuǎn)角半徑。主干路車速為25-30，半徑為15-25。次干路車速20-25，半徑為8-10。支路車速15-20，半徑0為5-8。單位出入口車速為5-15，半徑為3-5。

※道路橫斷面 一塊板適應(yīng)“鐘擺式”。

兩塊板：交通性干道(快速路、高速公路)

三塊板：生活性道路和交通性客運干道

四塊板：投資大，運行通力低，不經(jīng)濟

道路間距 快速路(≥80)1500-2500m 寬度60-100m

主干道(40-60)700-1200m 寬度40-70m

次干道(40)350-500m 寬度30-50m

支路(≤30)150-250m 寬度20-30m

● 立體交叉主要設(shè)置在快速干道的沿線上

● 交叉口附近不設(shè)公交站點，轉(zhuǎn)角半徑。主干路車速為25-30，半徑為15-25。次干路車速20-25，半徑為8-10。支路車速15-20，半徑0為5-8。單位出入口車速為5-15，半徑為3-5。

※道路橫斷面 一塊板適應(yīng)“鐘擺式”。

兩塊板：交通性干道(快速路、高速公路)

三塊板：生活性道路和交通性客運干道

四塊板：投資大，運行通力低，不經(jīng)濟

第二篇：注安管理考題

2015全國注冊安全工程師考試 安全生產(chǎn)管理知識

一、單項選擇題(共70題，每題1分。每題的備選項中，只有l(wèi)個最符合題意)

1.某企業(yè)2011年發(fā)生了17起輕傷事故，輕傷17人，根據(jù)海因里希事故法則，該企業(yè)在2011 年存在人的不安全行為數(shù)量為()起。

A.17 B.120 C.176 D.246

2.根據(jù)系統(tǒng)安全理論的觀點，下列關(guān)于系統(tǒng)安全理論的概念中，錯誤的是()

A.安全是一個相對的概念

B.安全是一種主觀的判斷

C.可以根除一切危險源和危險

D.安全工作貫穿于系統(tǒng)整個壽命期間

3.國家對危險行業(yè)企業(yè)實行安全生產(chǎn)許可制度，安全生產(chǎn)許可證的頒發(fā)和管理由相關(guān)政府部門負責(zé)。下列危險行業(yè)企業(yè)中，不由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門頒發(fā)和管理安全生產(chǎn)許可證的是()

A.非煤礦山企業(yè)

B.煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)

C.危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)

D.建筑施工企業(yè)

4.某企業(yè)發(fā)生一起安全生產(chǎn)事故后，企業(yè)負責(zé)人要求生產(chǎn)車間一律停產(chǎn)，全面開展隱患排查，評估檢查合格后，可恢復(fù)生產(chǎn)，此種做法，符合安全生產(chǎn)管理原理的()

A.監(jiān)督原則

B.動態(tài)相關(guān)原則

C.行為原則

D.偶然損失原則

5.安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門監(jiān)督管理的方式可以分為事前、事中和事后三種，下列監(jiān)督管理內(nèi)容中，屬于事中監(jiān)督管理的是()

A.電焊作業(yè)人員操作資格證審批

C.?；菲髽I(yè)負責(zé)人安全資格證審批

B.特種勞動防護用品使用的管理

D.生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理

6.某檢驗檢測機構(gòu)從事特種設(shè)備的監(jiān)督檢驗、定期檢驗、型式試驗等業(yè)務(wù)，為擴大業(yè)務(wù)范圍，擬新增特種設(shè)備無損檢測服務(wù)，下列監(jiān)督管理部門中，可以批準(zhǔn)檢測檢驗機構(gòu)新增業(yè)務(wù)范圍的是()

A.國務(wù)院特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門

B.省級特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門 C.設(shè)區(qū)的市級特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門

D.縣級特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門

7.國家對特種設(shè)備的安全監(jiān)察對象、內(nèi)容、程序和監(jiān)察結(jié)果的處置要求均有明確規(guī)定，下列說 法中，正確的是()

A.特種設(shè)備經(jīng)甲省機構(gòu)檢驗合格后到乙省使用，應(yīng)由乙省機構(gòu)重新檢驗 B.特種設(shè)備安全監(jiān)察人員均有權(quán)獨立隨時實施現(xiàn)場監(jiān)察

C.監(jiān)察人員應(yīng)做好現(xiàn)場監(jiān)察記錄，并由被檢查單位有關(guān)負責(zé)人簽字確認

D.特種設(shè)備安全監(jiān)察指令必須以口頭形式發(fā)出

8.根據(jù)《國務(wù)院安委會關(guān)于深入開展企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的指導(dǎo)意見》(安委[2011J4 號)，負責(zé)制定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級企業(yè)評審、公告和授牌等具體辦法的行政部門是()

A.縣級有關(guān)部門

B.設(shè)區(qū)的市級有關(guān)部門 C.省級有關(guān)部門

D.國家有關(guān)部門或授權(quán)單位

9.根據(jù)《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(AQ/T9006-2010)，下列有關(guān)生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施管理的要求中，屬于設(shè)備設(shè)施運行管理的是()

A.開工前安全條件確認

C.建設(shè)項目安全設(shè)備設(shè)施“三同時”

B.安全設(shè)備設(shè)施定期檢維修

D.生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施到貨后執(zhí)行驗收制度

10.在辦理受限空間內(nèi)動火作業(yè)許可時，需要檢測的項目應(yīng)至少包括()

A.可燃氣體濃度、有毒氣體濃度、氧氣含量

C.溫度、可燃氣體濃度、氧氣含量

B.溫度、有毒氣體濃度、氧氣含量

D.有毒氣體濃度、溫度、可燃氣體濃度

11.根據(jù)安全預(yù)評價程序的要求，在履行危險、有害因素辨識與分析前，需要做安全預(yù)評價的前期準(zhǔn)備工作。下列工作中，屬于安全預(yù)評價前期準(zhǔn)備工作的是()

A.進行評價單元的劃分

B.收集相關(guān)法律法規(guī)

C.進行定性定量分析

D.選擇評價方法

12.駕駛員甲在一家物流倉儲倉庫駕駛電瓶車時，不慎將一貨架撞倒，導(dǎo)致落下的一箱重物將員工乙的大腿砸傷。根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》(GB6441-86)，這起事故類型是()

A.物體打擊

B.起重傷害

C.高處墜落

D.車輛傷害

13.某建筑工地，在使用塔吊起吊模型時，發(fā)生鋼模板墜落，模板從5米高空落下，地面一工作人員躲閃不及，被砸成重傷，根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)))(GB6441-1986)，這起事故類型是()

A.機械傷害

B.物體打擊

C.起重傷害

D.高處墜落

14.((生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼))(GB/TI3861-2009)，將生產(chǎn)過程中人、物、環(huán)境、管理的各種主要危險和有害因素進行了分類，根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)，下列危險有害因素中，屬于物的因素是()

A.防護裝置、設(shè)施缺陷

B.物體打擊

c.腳手架、活動梯有缺陷

D.高處墜落

15.安全承諾是企業(yè)安全文化建設(shè)的基本要素，每個員工各司其職是安全承諾的具體體現(xiàn)。下列行為中，屬于員工職責(zé)的是()

A.制定企業(yè)安全發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃

B.對任何安全異常和事件保持警惕

c.清晰界定全體員工的崗位安全責(zé)任

D.與相關(guān)方進行溝通和合作

16.根據(jù)《企業(yè)安全文化建設(shè)評價》(AQ/T9005-2008)給出了企業(yè)安全文化評價的要素、指標(biāo)、減分指標(biāo)、計算方法等。下列要素中，屬于安全管理評價一級要素的是()

A.安全指引、安全行為、安全機構(gòu)、行為習(xí)慣 B.重要性體現(xiàn)、適用性體現(xiàn)、充分性體現(xiàn)

C.安全權(quán)責(zé)、管理機構(gòu)、制度執(zhí)行

D.安全態(tài)度、管理機構(gòu)、行為習(xí)慣

17.某化學(xué)品企業(yè)，有A、B、C、D庫房，不同類別放不同類別的危險化學(xué)品，各庫房之間的間距都在600米以外，A庫房內(nèi)存有8噸乙醇、5噸甲醇，B庫房內(nèi)存有12噸乙酶，c庫房內(nèi)存有0.8噸硝化甘油，D庫房內(nèi)存有O.5噸苯。根據(jù)下表給出的臨界量，各庫房中屬于重大危險源的是()

危險化學(xué)品名稱

二硝基甲苯

硝化甘油

硝化纖維素

汽渣

臨界量(噸)

200

危險化學(xué)品名稱

甲醇

乙醇

苯

乙醚

D.D庫房

臨界量(噸)

500

500

A.A庫房 B.B庫房

C.C庫房

18.下列關(guān)于重大危險源監(jiān)控監(jiān)管的描述中，錯誤的是

A.企業(yè)負責(zé)，政府監(jiān)管，中介組織提供技術(shù)指導(dǎo)

B.企業(yè)應(yīng)向公安部門提交重大危險源安全評價報告

c.政府有關(guān)部門對存在重大危險源的企業(yè)實行分級管理

D.儲存劇毒物質(zhì)構(gòu)成重大危險源的場所，應(yīng)設(shè)置監(jiān)控系統(tǒng)

19.某企業(yè)在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)過程中，重新修訂了《安全生產(chǎn)責(zé)任制》，該制度應(yīng)由企業(yè)的(后實施。

A.分管安全的負責(zé)人

B.總工程師

c.分管生產(chǎn)的負責(zé)人

D.主要負責(zé)人)簽發(fā)20.應(yīng)急管理是一個動態(tài)過程，分為4個階段，為有效應(yīng)對突發(fā)事件需要事先采取相應(yīng)措施的階段，稱為()階段。

A.預(yù)防

B.準(zhǔn)備

c.響應(yīng)

D.恢復(fù)

21.根據(jù)《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》(財企[2012J16號]，下列費用中，不屬于安全生產(chǎn)費用支出范圍的是()

A.配備應(yīng)急器材費用

B.操作器械競賽費用 c.安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)費用

D.重大事故隱患整改費用

22.保證安全生產(chǎn)投入是實現(xiàn)安全生產(chǎn)的重要基礎(chǔ)，安全生產(chǎn)投入資金由誰保證應(yīng)根據(jù)企業(yè)性質(zhì)而定，個體經(jīng)營企業(yè)的安全生產(chǎn)投入資金由（）予以保證。A.董事長

B.總經(jīng)理

C.投資人

D.法人

23.根據(jù)財政部、國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、中國人民銀行聯(lián)合印發(fā)的《企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金管理暫行辦法》(財建[2006］369號)，下列行為中，不符合企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金管理規(guī)定的是

A.專戶存儲

B.單獨核算

c.?？顚Ｓ? D.統(tǒng)籌使用

24.為預(yù)防事故的發(fā)生可采取防止和減少兩類安全技術(shù)措施。其中，防止事故發(fā)生的安全技術(shù)措施是指采取約束、限制能量或危險物質(zhì)，防止其意外釋放的技術(shù)措施。下列安全技術(shù)措施中，不屬于防止類的是

A.選擇無毒材料

C.采取降頻設(shè)計

B.失誤一安全功能

D.電路中設(shè)置熔斷器

25.減少事故損失的安全技術(shù)措施遵循一定的優(yōu)先原則，下列安全技術(shù)措施中，屬于優(yōu)先原則排序的是()

A.個體防護，隔離，避難與救援，設(shè)置薄弱環(huán)節(jié)

B.設(shè)置薄弱環(huán)節(jié)，個體防護，隔離，避難與救援

C.隔離，設(shè)置薄弱環(huán)節(jié)，個體防護，避難與救援

D.個體防護，設(shè)置薄弱環(huán)節(jié)，避難與救援，隔離

26.根據(jù)《建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法》(國家安全監(jiān)管總局令第36號)，建設(shè)項目安全設(shè)施是指()A.用于預(yù)防生產(chǎn)安全事故的安全技術(shù)措施、衛(wèi)生措施、輔助措施以及安全宣傳教育措施的總稱 B.用于預(yù)防生產(chǎn)安全事故的設(shè)計、施工以及使用的安全技術(shù)總稱

c.用于防止事故損失措施的總稱

D.用于預(yù)防生產(chǎn)安全事故的設(shè)備、設(shè)施、裝置、構(gòu)(建)筑物和其他技術(shù)措施的總稱

27.根據(jù)《建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法》(國家安全監(jiān)管總局令第36號)，跨兩個及以上行政區(qū)域的建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理主體是

A.國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局

B.其共同的上一級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門

c.省、自治區(qū)和直轄市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門

D.設(shè)區(qū)的市級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門

28.非煤礦山建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計完成后，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門提出審查申請，未予批準(zhǔn)的，生產(chǎn)經(jīng)營單位經(jīng)過整改后應(yīng)向()

A.原審查部門申請再審

B.原委托的安全評價機構(gòu)申請再驗收

c.原建設(shè)項目設(shè)計部門申請再審

D.原建設(shè)行政主管部門申請再審

29.某企業(yè)檢查班組員工甲在家長休，一年后回企業(yè)繼續(xù)從事原工作，甲重新上崗后，負責(zé)對其進行安全教育培訓(xùn)工作的單位或者部門是()A.企業(yè)安全管理部門

B.企業(yè)人事資源部門

C.甲所在車間

D.甲所在班組

30.某小區(qū)一住宅電梯檢驗有效期截至2012年12月8日，該小區(qū)物業(yè)管理公司應(yīng)于2012年11月8日前向相應(yīng)的()申報定期檢驗。

A.安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門

c.住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理部門

B.質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理部門

D.特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)

31.根據(jù)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》(國家安全監(jiān)管總局令第16號)，下列說法中，錯誤的是()

A.生產(chǎn)經(jīng)營單位對承包單位的事故隱患排查治理負有監(jiān)督管理的職責(zé)

B.生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)保證事故隱患治理所需的資金 c.一般事故隱患由生產(chǎn)經(jīng)營單位組織整改

D.重大事故隱患由生產(chǎn)經(jīng)營單位安全管理部門組織制定整改方案

32.某特種設(shè)備檢修單位檢修一臺中型塔吊，根據(jù)此次設(shè)備檢修作業(yè)的危險、有害因素辨識結(jié)果，除采取清理作業(yè)現(xiàn)場、防火、防高空墜落等措施外，還應(yīng)()

A.設(shè)置作業(yè)管制區(qū)，保證安全警戒

B.定期對檢修作業(yè)人員進行健康體檢

c.向發(fā)包方繳納風(fēng)險抵押金

D.向發(fā)包方提供安全標(biāo)準(zhǔn)化等級證書

33.A省B市C縣某煤礦企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員的安全培訓(xùn)工作應(yīng)由()組織。

A.A省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門

B.A省煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)

C.B市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門

D.B市煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)

34.根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》(國家安全監(jiān)管總局令第3號)，道路交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員的安全生產(chǎn)管理初次培訓(xùn)時間不得少于()小時。

A.48

B.36

C.32

D.2

35.根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》(國家安全監(jiān)管總局令第3號)，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對新上崗就業(yè)人員開展廠、車間和班組三級安全教育，班組安全培訓(xùn)教育的內(nèi)容主要是崗位之間工作銜接配合、作業(yè)過程的安全風(fēng)險分析方法和控制對策、有關(guān)事故案例，以及()等。

A.本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度

B.崗位安全操作規(guī)程

C.從業(yè)人員安全生產(chǎn)權(quán)利和義務(wù)

D.安全生產(chǎn)管理目標(biāo)

36.某特種作業(yè)人員在特種作業(yè)操作證有效期內(nèi)從事本工種作業(yè)，已連續(xù)工作十年，根據(jù)有關(guān)特種作業(yè)操作證復(fù)審的規(guī)定，無特殊情況，該作業(yè)人員復(fù)審的年限是()年。

A.3 B.5 C.6 D.8

37.某氧化鋁廠磨碎車間的一名電工調(diào)至焙燒車間工作，該電工調(diào)整工作崗位后的安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)工作應(yīng)由()實施。

A.特種作業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)

B.廠安全生產(chǎn)管理部門 C.焙燒車間

D.磨碎車間

38.根據(jù)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》(國家安全監(jiān)管總局令第16號)，對掛牌督辦并責(zé)令全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)治理的重大事故隱患，安全監(jiān)管監(jiān)察部門收到生產(chǎn)經(jīng)營單位恢復(fù)生產(chǎn)的申請報告后，應(yīng)根據(jù)審查結(jié)果采取相應(yīng)的處理措施。下列處置措施中，錯誤的是()

A.審核合格的，同意恢復(fù)生產(chǎn)

B.審核不合格的，責(zé)令改正或下達停產(chǎn)整改指令

C.拒不執(zhí)行整改指令的，依法實施行政處罰

D.不具備安全生產(chǎn)條件的，由安全監(jiān)督管理部門予以關(guān)閉

39.根據(jù)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》(國家安全監(jiān)管總局令第16號)，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立安全生產(chǎn)事故隱患排查治理制度，發(fā)現(xiàn)重大事故隱患的應(yīng)立即向安全監(jiān)管部門報告。下列內(nèi)容巾，通常不屬于重大事故隱患報告內(nèi)容的是()

A.隱患治理經(jīng)費來源

C.隱患產(chǎn)生的原因

B.隱患的治理方案

D.隱患的危害程度

40.生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的職業(yè)危害因素包括化學(xué)因素、物理因素和生物因素，下列各類職業(yè)危害因素中，屬于物理因素的是

A.觸電、窒息

B.高空墜落、物體打擊

C.噪聲、輻射

D.窒息、高溫

41.企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的職業(yè)有害因素來源于生產(chǎn)過程、勞動過程以及生產(chǎn)環(huán)境，下列職業(yè)有害因素中，屬于勞動過程中的有害因素是

A.粉塵

B.不良體位

C.高溫

D.碳化氫

42.在作業(yè)場所中可能接觸的電磁輻射包括非電離輻射、電離輻射，下列電磁輻射中，屬于電離輻射的是()

A高頻和微波

B.紅外線和X射線

C.紫外線和激光

D.氡子體和高能電子束

43.在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，生產(chǎn)或使用的化學(xué)物質(zhì)散發(fā)到工作環(huán)境中，會對勞動者的健康產(chǎn)生危害，這些化學(xué)物質(zhì)稱為生產(chǎn)性毒物。下列關(guān)于生產(chǎn)性毒物及其危害的說法中，錯誤的是()

A.毒性大小可以用引起某種毒性反應(yīng)的劑量表示 B.毒物透入人體內(nèi)需要達到一定劑量才會引起中毒

C.毒性大的物質(zhì)其危害性一定大

D.煙酒嗜好往往增加毒物的毒性作用

44.安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門依法對生產(chǎn)經(jīng)營單位進行職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督，下列說法中，錯誤的是()A.依法取得相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)健康技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門登記備案 B.安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)監(jiān)督檢查生產(chǎn)經(jīng)營單位建設(shè)項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時” C.發(fā)生職業(yè)危害事故時，衛(wèi)生部門應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定報告事故和組織事故的調(diào)查處理

D.安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門履行監(jiān)督檢查職責(zé)時，對不符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)施、設(shè)備、器材予以查封或者扣押

45.根據(jù)《特種勞動防護用品安全標(biāo)志實施細則》(安監(jiān)總規(guī)劃字[2005J149號).下列按照防止傷亡事故的用途進行分類的是()

A.防墜落用品、防觸電用品、防機械外傷用品 B.防護服類、防護鞋類、防墜落護具類

c.呼吸器官防護用品、眼部防護用品、軀干防護用品

D.防塵用品、防毒用品、防輻射用品

46.生產(chǎn)經(jīng)營單位必須為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護用品，下列有關(guān)勞動防護用品管理的做法中，錯誤的是()

A.根據(jù)員工工作場所中的職業(yè)危害因素及危害程度配置 B.教育員工正確使用勞動防護用品

c.免費向員工提供國家規(guī)定的勞動防護用品

D.發(fā)放現(xiàn)金要求員工到指定商店購買勞動防護用品

47.生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)統(tǒng)一采購勞動防護用品，到貨后組織相關(guān)人員進行驗收，下列做法中，錯誤的是()

A.查驗生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品合格證

B.查驗安全鑒定證、安全標(biāo)志 C.查驗機構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證

D.作外觀檢查，必要時試驗

48.甲、乙兩家施工企業(yè)分別承包丙建設(shè)單位兩個標(biāo)段的土建工程，并簽訂了安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確了各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)。下列有關(guān)安全生產(chǎn)管理協(xié)議的內(nèi)容中，正確的是()

A.丙企業(yè)負責(zé)制定施工安全技術(shù)措施

B.甲、乙企業(yè)的施工安全技術(shù)措施可以通用

c.丙企業(yè)負責(zé)甲、乙企業(yè)的現(xiàn)場安全管理 D.甲乙企業(yè)不得擅自將工程轉(zhuǎn)包、分包

49.乙企業(yè)承包甲企業(yè)某建設(shè)項目，下列對現(xiàn)場安全管理的做法中，正確的是()

A.現(xiàn)場施工作業(yè)應(yīng)由甲方進行作業(yè)安全風(fēng)險分析

B.甲、乙雙方的安全監(jiān)督人員均有現(xiàn)場監(jiān)督責(zé)任

C.甲方應(yīng)組織對乙方施工用起重機械設(shè)備進行使用前驗收

D.建設(shè)項目開工后，甲方無權(quán)決定終止合同的執(zhí)行

50.甲企業(yè)擬將一廢棄廠房的拆除工程發(fā)包給乙企業(yè)，根據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)的要求，甲企業(yè)無需審查乙企業(yè)的()A.拆除工程資質(zhì)及安全生產(chǎn)許可證

B.主要負責(zé)人及安全生產(chǎn)管理人員安全資格

C.安全生產(chǎn)獎懲制度

D.近三年安全施工記錄

51.事故應(yīng)急救援的總目標(biāo)是通過應(yīng)急救援行動，盡可能地降低事故的危害，包括人員傷亡，財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞等，應(yīng)急救援工作的首要任務(wù)是()

A.控制危險源

B.營救受害人員

c.消除危害后果

D.查清事故原因

52.某單位針對可能發(fā)生的液氨儲罐氨氣泄漏事故，制定相應(yīng)的應(yīng)急處置措施，下列應(yīng)急救援人員佩戴個體防護裝備的做法中，正確的是()

A.佩戴隔離式呼吸器，穿防酸工作服

B.佩戴自給正壓式呼吸器，穿防靜電工作服

c.佩戴過濾式防毒面具，穿阻燃防護服

D.佩戴長管面具，穿防酸工作服

53.某企業(yè)在一次液氨泄漏事故的應(yīng)急救援中，對事故的發(fā)展態(tài)勢及影響及時進行了動態(tài)監(jiān)測，建立現(xiàn)場和場外的監(jiān)測和評估程序，下列做法中，正確的是()

A.現(xiàn)場應(yīng)急結(jié)束后，終止現(xiàn)場和場外監(jiān)測

B.現(xiàn)場恢復(fù)階段，終止現(xiàn)場和場外監(jiān)測 C.將監(jiān)測與評估的結(jié)果作為實施周邊群眾保護措施的重要依據(jù)

D.可燃氣體監(jiān)測優(yōu)先有毒有害氣體監(jiān)測

54.桌面演練是一種圓桌討論或演習(xí)活動，其目的是為了提高協(xié)調(diào)配合及解決問題的能力，使各級應(yīng)急部門、組織和個人明確、熟悉應(yīng)急預(yù)案中所規(guī)定的()A.風(fēng)險

B.職責(zé)和程序

c.應(yīng)急方案

D.應(yīng)急措施

55.甲市具有一級建筑資質(zhì)的A企業(yè)承包了乙市的某建設(shè)項目，因工作量較大，按照合同要求，將部分工程分包丙市B企業(yè)與丁市C企業(yè)，A企業(yè)分別與B、C企業(yè)簽訂了安全協(xié)議。在作業(yè)過程中，發(fā)生一起安全生產(chǎn)事故，造成A企業(yè)1人死亡、B企業(yè)2人死亡、C企業(yè)3人重傷，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，負責(zé)組織事故調(diào)查的是()人民政府。

A.甲市

B.乙市

c.丙市 D.丁市

56.根據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》(國務(wù)院令第493號)，應(yīng)逐級上報至省級人民政府負責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)部門的事故等級是()

A.一般事故

B.較大事故

C.9人受傷

D.900萬元

57.某煤礦發(fā)生瓦斯爆炸，救護隊連續(xù)工作20多小時，先后發(fā)現(xiàn)28名人員遇難，次日尋找唯一 一名失蹤人員時，次日發(fā)生二次爆炸，造成5名救護隊員死亡。根據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》(國務(wù)院令第493號)，這起事故的等級是()

A.特別重大事故

B.重大事故

C.較大事故

D.一般事故

58.根據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》(國務(wù)院令第493號)，下列關(guān)于生產(chǎn)安全事故調(diào)查組的人員構(gòu)成、主要工作程序與任務(wù)、責(zé)任和權(quán)力的說法中，正確的是()

A.事故調(diào)查實行“政府領(lǐng)導(dǎo)、專家負責(zé)”的原則 B.事故調(diào)查組的職責(zé)應(yīng)包括事故防范措施的落實

C.必要時，調(diào)查組可以直接組織專家進行技術(shù)鑒定

D.較大事故調(diào)查組的成員組成應(yīng)包括事故發(fā)生單位技術(shù)人員

59.某企業(yè)在進行下水道清污作業(yè)時，發(fā)生中毒和窒息事故。下列事故原因中，屬于間接原因的是()

A.未按規(guī)定設(shè)計強制通風(fēng)設(shè)施

B.未進行有毒氣體檢測 C.從業(yè)人員未按規(guī)定佩戴呼吸器

D.現(xiàn)場未按規(guī)定配備監(jiān)護人員

60.某礦山企業(yè)在爆破作業(yè)過程中，部分作業(yè)人員未及時隔離至安全區(qū)域，爆炸沖擊波導(dǎo)致1 人死亡，1人重傷，這起事故的性質(zhì)是

A.火藥爆炸引起的責(zé)任事故

B.火藥爆炸引起的非責(zé)任事故

C.放炮引起的責(zé)任事故

D.放炮引起的非責(zé)任事故

61.事故調(diào)查應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、尊重科學(xué)的原則，查明事故發(fā)生的原因，認定事故的性質(zhì)和責(zé)任，事故性質(zhì)和責(zé)任認定的主要依據(jù)是

A.對事故單位主要負責(zé)人的問詢情況

B.對事故現(xiàn)場的目擊者的問詢結(jié)果 C.被驗證的問詢或技術(shù)鑒定結(jié)果

D.事故的經(jīng)濟損失和傷亡情況

62.事故發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)立即進行上報，報告內(nèi)容包括事故發(fā)生的時間、地點、事故現(xiàn)場情況，事故的簡要經(jīng)過、事故已經(jīng)造成或者可能造成的傷亡人數(shù)(包括下落不明的人數(shù))和初步估計的直接經(jīng)濟損失、已經(jīng)采取的措施，以及()

A.事故發(fā)生單位概況

B.事故間接經(jīng)濟損失

c.相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在現(xiàn)場指揮情況

D.現(xiàn)場影像資料

63.企業(yè)發(fā)生安全生產(chǎn)事故后，針對事故發(fā)生的原因，制定相應(yīng)的安全技術(shù)和管理措施，下列措施中，不屬于安全管理措施的是

A制定相關(guān)人員安全培訓(xùn)計劃

B.完善企業(yè)設(shè)備管理制度 c.明確設(shè)備管理責(zé)任

D.用無毒物質(zhì)代替有毒物質(zhì)

64.某煤礦由高瓦斯礦井變?yōu)槊号c瓦斯突出礦井后，仍按高瓦斯礦井管理。在進行下水平巷道延伸時發(fā)生煤與瓦斯突出事故，大量瓦斯涌入運輸大巷，遇到電機車電火花發(fā)生瓦斯爆炸，造成這起事故的間接原因是

A電機車火花

B.高瓦斯礦井管理

c.大量瓦斯涌出

D.巷道地應(yīng)力嚴重

65.隱患整改措施是否科學(xué)、合理直接影響到隱患整改的效果，制定隱患整改措施時應(yīng)優(yōu)先考慮()

A.隱患整改資金

B.風(fēng)險評價結(jié)果

c.安全教育措施

D.個體防護措施

66.統(tǒng)計的主要工作就是對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計描述和統(tǒng)計推斷。統(tǒng)計描述是對資料的數(shù)量特征及其分布規(guī)律進行測定和描述，統(tǒng)計推斷是指通過抽樣等方式進行樣本估計總體特征的過程。下列關(guān)于統(tǒng)計描述和統(tǒng)計推斷的說法中，正確的是

A.計量資料的統(tǒng)計描述主要是通過編制頻數(shù)分布表和構(gòu)成指標(biāo)來進行 B.參數(shù)估計就是通過區(qū)間估計來統(tǒng)計總體特征

C.計數(shù)資料的統(tǒng)計描述通常采用相對數(shù)指標(biāo)進行

D.假設(shè)檢驗僅用于判斷樣本與總體的差異是如何引起的67.為研究某地區(qū)某工種從業(yè)人員職業(yè)疾病發(fā)病率，某機構(gòu)進行了調(diào)查研究，觀察資料見下表。

時間(年)

觀察人數(shù)

患病病例總數(shù)

新發(fā)病例數(shù) 2007-2009

2200

由上述資料可以得出該地區(qū)此工種從業(yè)人員職業(yè)疾病的發(fā)病率為

A.0.91%

B.1.36%

C.1.8Z% D.3.18%

68.為防止事故重復(fù)發(fā)生，應(yīng)加強事故統(tǒng)計分析工作，事故統(tǒng)計分析是通過合理地收集與事故有關(guān)的資料、數(shù)據(jù)，并應(yīng)用科學(xué)的統(tǒng)計方法，對大量數(shù)據(jù)進行整理、加工、分析和推斷，從而找出

A.事故的直接經(jīng)濟損失

B.事故的傷亡數(shù)量

C.事故發(fā)生的規(guī)律

D.事故的間接經(jīng)濟損失

69.事故統(tǒng)計指標(biāo)通常分為絕對指標(biāo)和相對指標(biāo)，下列生產(chǎn)事故統(tǒng)計指標(biāo)中，屬于相對指標(biāo)的是()

A.死亡人數(shù)

B.千人死亡率

c.損失工作日

D.直接經(jīng)濟損失

70.某市統(tǒng)計2011年生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)15人，職業(yè)病發(fā)病死亡人數(shù)30人，該市年均人口為100萬，其他人口死亡人數(shù)為2955人，該市2011年的粗死亡率為()

A.18%。

B.3%。

C.30%。

D.l%。

二、多項選擇題(共15題，每題2分。每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯誤選項。錯選，本題不得分;少選，所選的每個選項得O.5分〉

71.根據(jù)《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》(國家安全監(jiān)管總局令第30號)，下列作業(yè)中，屬于特種作業(yè)的是()

A.低壓電工作業(yè)

B.等離子切割作業(yè) C.機床車工作業(yè)

D.礦山井下支樁作業(yè) E.硫化工藝作業(yè)

72.安全預(yù)評價和安全驗收評價中劃分評價單元的方式有所不同，下列劃分評價單元的方式中，屬于安全預(yù)評價的是()

A.自然條件

B.輔助設(shè)施配套性

C.危險有害因素分布的狀況

D.應(yīng)急救援有效性

E.基本工藝條件

73.根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》(GB6441-1986)，下列事故分類的說法中，正確的有()

A.電工在高處進行帶電作業(yè)過程中，因電導(dǎo)致的高處墜落傷亡事故應(yīng)為高處墜落事故

B.電工在高處進行帶電作業(yè)過程中，因電導(dǎo)致的高處墜落傷亡事故應(yīng)為觸電事故

C.壓力容器爆炸產(chǎn)生的個別飛濺物(爆炸碎片〉擊傷人員的事故應(yīng)為物體打擊事故

D.壓力容器爆炸產(chǎn)生的個別飛濺物(爆炸碎片)擊傷人員的事故應(yīng)為容器爆炸事故

E.電焊作業(yè)過程中，因焊接引發(fā)火災(zāi)而造成電焊工皮膚灼燙的傷人事故應(yīng)為火災(zāi)事故

74.新建項目進行安全驗收評價時，評價機構(gòu)首先需要依據(jù)建設(shè)項目前期技術(shù)文件要求，對安全生產(chǎn)保障實施情況和相關(guān)對策措施的落實情況進行評價。建設(shè)項目前期技術(shù)文件主要包括

A.安全預(yù)評價

B.可行性研究報告

D.現(xiàn)場災(zāi)害事故報告

C.安全現(xiàn)狀評價報告

E.初步設(shè)計中安全衛(wèi)生專篇

75.某企業(yè)準(zhǔn)備調(diào)整施工工藝和生產(chǎn)線。為了保證施工工藝和生產(chǎn)線的安全生產(chǎn)，需要對施工生產(chǎn)的危險性進行辨別，可以采用的危險、有害因素辨識方法有()

A.對照、經(jīng)驗法

B.LEC法

C.風(fēng)險概率法

D.系統(tǒng)安全分析法

E.事故案例法

76.某地鐵建設(shè)項目在進行可行性研究項目時，需要對其進行安全生產(chǎn)條件驗證。下列內(nèi)容中，應(yīng)納入安全條件論證范圍的有()

A.當(dāng)?shù)刈匀粭l件對建設(shè)項目安全生產(chǎn)的影響

B.建設(shè)項目與周邊設(shè)施(單位)生產(chǎn)、經(jīng)營活動在安全方面的相互影響 C.建設(shè)項目內(nèi)在的危險對安全生產(chǎn)的影響 D.法律法規(guī)方面的符合性

E.人員管理和安全培訓(xùn)方面的評價

77.甲某是某企業(yè)冷庫職工，從事制冷職業(yè)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，甲某必須接受安全教育培訓(xùn)。下列內(nèi)容屬于甲某必須接受的安全教育培訓(xùn)的有()

A.制冷作業(yè)安全技術(shù)理論

B.制冷作業(yè)實際操作技能 C.無損檢測技術(shù)理論

D.崗位安全教育培訓(xùn)

E.熱切割安全技術(shù)理論

78.安全帶是從業(yè)人員從事高空作業(yè)必須配備的防止跌落護具。每次使用前應(yīng)對其進行檢查，下列檢查結(jié)果中，符合規(guī)定的是

A.組件完整，繩索無捆結(jié)

B.組件在使用時間內(nèi) C.繩索需編織，無鉚釘加固

D.活梁卡子表面無滾花

E.配備的防墜器制動可靠

79.某年4月12日，施工隊長王某發(fā)現(xiàn)升吊籃鋼絲繩有斷股。要求班長張某立即更換，次日，班長張某指派鐘某更換鋼絲繩，繼續(xù)安排其他工人施工。鐘某為追求速度，擅自決定先把7名工人送上6樓施工，再換鋼絲繩。當(dāng)?shù)趸@接近4層時鋼絲繩斷裂，造成3人死亡。下列安全生產(chǎn)事故責(zé)任認定中，正確的有

A.鐘某是事故直接責(zé)任者

B.王某負有事故的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任

C.王某是事故的直接責(zé)任者

D.張某是事故的直接責(zé)任者

E.鐘某負有事故的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任

80.本質(zhì)安全是通過設(shè)計等干涉使生產(chǎn)設(shè)備或生產(chǎn)系統(tǒng)、建設(shè)項目本身具有安全性，即使操作失誤情況下也不會造成人員傷亡。下列屬于本質(zhì)安全設(shè)計的是()

A.失誤一安全功能

B.事故一 校核

C.控制措施一管理

D.故障一安全設(shè)計

E.修復(fù)或應(yīng)急一功能

81.根據(jù)能量意外釋放論，可以利用各種屏蔽來防止意外的能量轉(zhuǎn)移，從而防止事故的發(fā)生。防止能量意外釋放的措施包括()

A.防止能量積聚

B.采取控制措施

C.開辟釋放渠道

D.完善管理缺陷 E.改變工藝流程

82.定性安全評價方法主要是根據(jù)經(jīng)驗和直觀判斷能力對生產(chǎn)系統(tǒng)的工藝、設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、人員和管理等方面的狀況進行定性的分析，評價結(jié)果是一些定性的指標(biāo)，下列屬于定性安全評價方法的有

A.安全檢查表

B.危險可操作性研究 c.危險指數(shù)評價法

D.概率風(fēng)險評價法

E.因素圖分析法

83.重大危險源評價以危險單元作為評價對象，下列評價對象中，可以化為同一個單元進行評價的是

A.同一堤壩內(nèi)的全部儲罐

B.同一廠房內(nèi)的裝置

c.建設(shè)在地上的裝置

D.同一樓層的全部設(shè)備系統(tǒng)

E分布于不同樓層介質(zhì)相連的設(shè)備系統(tǒng)

84.根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)?(GB6441-1986)，下列危險、有害因素中，屬于不安全行為的有

A.未鎖緊開關(guān)

B.工具靠放不當(dāng)

c.機器運轉(zhuǎn)時修理

D.防護裝置缺乏

E.拆除安全裝置

85.我國職業(yè)危害申報工作實行屬地化管理，下列有關(guān)職業(yè)危害申報工作的要求中，正確的是

A.企業(yè)是申報的責(zé)任主體

B.新建項目竣工驗收之日起30日內(nèi)申報

c.作業(yè)場所每年申報一次

D.衛(wèi)生監(jiān)管部門是申報的接受部門

E.企業(yè)終止生產(chǎn)經(jīng)營活動后，不再履行報告責(zé)任

第三篇：注稅《物權(quán)法》歷年考題答案及解析

注稅《物權(quán)法》歷年考題答案及解析

一、單項選擇題

1.(2010年)根據(jù)《物權(quán)法》，用益物權(quán)不包括()。

A.土地承包經(jīng)營權(quán) B.建設(shè)用地使用權(quán)

C.房屋租賃使用權(quán) D.宅基地使用權(quán)

【答案】C

【解析】本題考核用益物權(quán)的種類。用益物權(quán)僅包括：土地承包經(jīng)營權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)、宅基地使用權(quán)、地役權(quán)。

2.(2010年)根據(jù)《物權(quán)法》，所有人不明的地下埋藏物，若自發(fā)布招領(lǐng)公告之日起()內(nèi)無人認領(lǐng)，則歸國家所有。

A.1個月 B.2個月

C.6個月 D.12個月

【答案】C

【解析】本題考核發(fā)現(xiàn)所有人不明的地下埋藏物的規(guī)定。

3.(2009年)在物的分類中，能夠移動且移動后不至于損害其價值的物是()。

A.流通物 B.動產(chǎn)

C.特定物 D.不消耗物

【答案】B

【解析】本題考核物的分類。動產(chǎn)是指能夠移動且移動后不至于損害其價值的物。流通物是指法律允許在民事主體之間自由流通的物。與其相對應(yīng)的概念是限制流通物與禁止流通物。特定物，是指具有獨立特征或被權(quán)利人指定，不能以其他物替代的物。不消耗物，指能夠供權(quán)利人反復(fù)使用的物。

4.(2009年)物權(quán)與債權(quán)屬于民法上的兩大基本財產(chǎn)權(quán)，二者存在差異。就權(quán)利性質(zhì)而言，物權(quán)屬于()。

A.請求權(quán) B.支配權(quán)

C.相對權(quán) D.對人權(quán)

【答案】B

【解析】本題考核物權(quán)的特征。物權(quán)是支配型財產(chǎn)權(quán)。

5.(2009年)基于他人既存的權(quán)利而取得所有權(quán)的事實，屬于所有權(quán)的()。

A.原始取得 B.先占取得

C.善意取得 D.繼受取得

【答案】D

【解析】本題考核所有權(quán)的取得方式。

6.(2009年)對國家或者集體所有的土地、自然資源依法享有的使用和收益的權(quán)利是()。

A.使用權(quán) B.土地承包經(jīng)營權(quán)

C.地役權(quán) D.質(zhì)權(quán)

【答案】A

【解析】本題考核使用權(quán)的概念。

【提示】2011年教材刪除使用權(quán)這個概念。

7.(2009年)在民法的占有理論中，占有人以所有的意思而為的占有稱為自主占有。下列占有中，屬于自主占有的是()。

A.保管人對寄存物的占有

B.質(zhì)權(quán)人對質(zhì)物的占有

C.承租人對租賃物的占有

D.先占人對無主動產(chǎn)的占有

【答案】D

【解析】本題考核對自主占有的判斷。區(qū)分是否為自主占有，關(guān)鍵是看行為人是否以所有某物的目的占有財產(chǎn)。保管人占有寄存物、承租人占有租賃物、質(zhì)權(quán)人占有質(zhì)物的目的都不是取得這些財產(chǎn)的所有權(quán)。而先占屬于所有權(quán)的取得方式之一，先占對無主動產(chǎn)的占有是有所有的目的的。

8.(2008年)準(zhǔn)物權(quán)由特別法規(guī)定，且其取得與行使受行政限制。根據(jù)物權(quán)法理論，()屬于準(zhǔn)物權(quán)。

A.土地承包經(jīng)營權(quán) B.地役權(quán)

C.建設(shè)用地使用權(quán) D.探礦權(quán)

【答案】D

【解析】本題考核準(zhǔn)物權(quán)。選項ABC屬于用益物權(quán)。

9.(2008年)根據(jù)《物權(quán)法》關(guān)于占有的規(guī)定，下列關(guān)于善意占有的表述中，正確的是()。

A.屬于無權(quán)占有

B.是指基于“本權(quán)”而為的占有

C.是指明知無占有的權(quán)源而占有

D.只適用于動產(chǎn)

【答案】A

【解析】本題考核善意占有。無權(quán)占有，是指非基于本權(quán)或是欠缺法律上原因的占有，善意占有屬于無權(quán)占有，選項B錯誤。善意占有，指占有人不知無占有的權(quán)源而誤信有正當(dāng)權(quán)源且無懷疑地占有，選項C錯誤。善意占有適用于動產(chǎn)和不動產(chǎn)，選項D錯誤。

二、多項選擇題

1.(2010年)根據(jù)法律規(guī)定，特定物轉(zhuǎn)讓()。

A.可以物的交付作為所有權(quán)轉(zhuǎn)移的標(biāo)志

B.只能以占有移轉(zhuǎn)的時間作為所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間

C.可以按照法律的規(guī)定確定所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間

D.可以按照當(dāng)事人的約定確定所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間

E.須以登記來確定所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間

【答案】ACD

【解析】本題考核特定物的轉(zhuǎn)讓。特定物的轉(zhuǎn)讓，可以物的交付為所有權(quán)轉(zhuǎn)移的標(biāo)志，也可以按照法律規(guī)定或當(dāng)事人的約定，確定所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間。

2.(2010年)根據(jù)物權(quán)法理論，地役權(quán)是()的物權(quán)。

A.存在于他人特定動產(chǎn)之上

B.具有從屬性

C.具有不可分性

D.為需役地的便利根據(jù)合同約定而設(shè)定

E.以對土地的占有為要件

【答案】BCD

【解析】本題考核地役權(quán)的特征。特征包括：(1)地役權(quán)是存在于他人不動產(chǎn)上的物權(quán);(2)地役權(quán)具有從屬性;(3)地役權(quán)具有不可分性;(4)地役權(quán)是為需役地的便利而設(shè)定的物權(quán);(5)地役權(quán)的享有不以對土地的占有為要件。

3.(2009年)下列社會關(guān)系中，能夠產(chǎn)生共同共有關(guān)系的有()。

A.家庭關(guān)系 B.戀人關(guān)系

C.夫妻關(guān)系 D.雇傭關(guān)系

E.上下級關(guān)系

【答案】AC

【解析】本題考核共同共有的共同關(guān)系。共同共有以共同關(guān)系的存在為前提。共同關(guān)系，是指以基于共同目的而形成的關(guān)系。

4.(2009年)地役權(quán)是指為提高自己不動產(chǎn)效益而依合同約定使用他人不動產(chǎn)的權(quán)利，其性質(zhì)屬于()。

A.物權(quán) B.債權(quán)

C.用益物權(quán) D.他物權(quán)

E.擔(dān)保物權(quán)

【答案】ACD

【解析】本題考核地役權(quán)的性質(zhì)。地役權(quán)，是指地役權(quán)人為提高自己不動產(chǎn)效益，有權(quán)依合同約定使用他人不動產(chǎn)的一種用益物權(quán)。地役權(quán)是存在于他人不動產(chǎn)上的物權(quán)，所以也屬于他物權(quán)。

5.(2008年)我國《物權(quán)法》中規(guī)定的所有權(quán)有()。

A.國家所有權(quán) B.集體所有權(quán)

C.個人所有權(quán) D.私人所有權(quán)

E.法人所有權(quán)

【答案】ABD

【解析】本題考核《物權(quán)法》規(guī)定的所有權(quán)。《物權(quán)法》中規(guī)定的所有權(quán)的類型：(1)國家所有權(quán);(2)集體所有權(quán);(3)私人所有權(quán)。

6.(2008年)業(yè)主的建筑物區(qū)分所有權(quán)的特點有()。

A.它是集所有權(quán)、共有權(quán)和成員權(quán)三種權(quán)利于一身的權(quán)利

B.它是按份共有權(quán)

C.它屬于用益物權(quán)

D.它的客體是兼有獨立用途部分和必要共同設(shè)施的建筑物

E.它的權(quán)源是我國《物權(quán)法》所規(guī)定的占有制度

【答案】AD

【解析】本題考核建筑物區(qū)分所有權(quán)的特征。建筑物區(qū)分所有權(quán)，是指由區(qū)分所有建筑物的專有部分所有權(quán)、共有部分的共有權(quán)以及對建筑物進行共同管理的成員權(quán)三者構(gòu)成的特別所有權(quán)。建筑物的共有部分共有權(quán)屬于按份共有，但是不能直接說建筑物區(qū)分所有權(quán)是按份共有權(quán)。選項B錯誤。建筑物區(qū)分所有權(quán)的權(quán)源是所有權(quán)制度，不是占有制度。它不屬于用益物權(quán)。選項C、E錯誤。

7.(2008年)根據(jù)物權(quán)法理論，下列關(guān)于占有的說法中，正確的有()。

A.若占有人不能舉證證明自己的占有屬于善意，法律即推定其占有為惡意占有

B.如果占有人對占有物有占有的事實，則其在占有物上所行使的權(quán)利，法律即推定其合法而有此權(quán)利

C.占有人在占有被侵害時，可以請求侵害人回復(fù)原占有時的圓滿狀態(tài)

D.以合法手段而為的占有是和平占有

E.占有人以所有的意思而為的占有是他主占有

【答案】BCD

【解析】本題考核占有的效力。對于占有，推定為善意、公然、和平占有，對此，占有人無須舉證。選項A錯誤。自主占有，指以所有的意思為占有，選項E錯誤。

第四篇：院內(nèi)規(guī)培護士出科考題

ICU規(guī)培護士出科考試題

姓名 分數(shù)

一、填空題 每空1.5分，共30分

1、機械通氣的患者如沒有禁忌癥，應(yīng)該抬高床頭（）

2、患者被約束期間，應(yīng)至少（）小時解除約束帶一次，時間為（），每隔（）檢查約束帶的松緊，并觀察肢端血運情況。

3機械通氣患者吸痰前后給予（）吸入（約2分鐘），吸痰后觀察血氧飽和度等變化

4、心肺復(fù)蘇的基本步驟（）（）（）（）

5、胸外心臟按壓的部位（）、成人按壓頻率為（）

6、中心靜脈壓的正常值范圍是（）

7、送檢動脈血氣標(biāo)本時要標(biāo)明（）和（），因為血氣結(jié)果和這兩數(shù)據(jù)有關(guān)。8若吸入氧濃度（FiO2）>（），并超過（）小時易造成氧中毒、肺損傷。

9、心電監(jiān)護電極片的安放位置（3 個導(dǎo)聯(lián)），右上：（）；左上：左鎖骨中線第 2 肋間；左下（）。

10、成人 24h 尿量少于（）為無尿；成人 24h 尿量少于（）稱為少尿；成人 24h 尿量超過（）稱多尿。

二、單選題（選擇一個最佳答案，每題1.5分，共30分）

1、測量CVP時，零點位置位于：（）

A 腋前線水平B 右心房水平C 鎖骨中線水平D 腋后線水平E 高壓系統(tǒng)，無所謂

2、CVP的正常值為：

A 5-8cmH2O B 5-12 cmH2O C 10-15 cmH2O D 10-20 cmH2O E 3-5 cmH2O

3、ARDS的臨床表現(xiàn)為（）

A 急性呼吸窘迫 B 嚴重的低氧血癥 C 低血壓 D 無明顯呼吸困難 E 意識障礙，高熱

4、某病人對刺痛睜眼，對針刺回縮手指，回答問題錯誤，下列ＧＣＳ評分正確的是：

Ａ ７分

Ｂ ８分

Ｃ ９分

Ｄ １０分

Ｅ 都不對

5、某病人氣管切開術(shù)后１小時，因固定不良導(dǎo)管脫出氣管，此時護士正確的處理是：

Ａ立即通知醫(yī)生處理 Ｂ 就地取才，分開切口，切開處給氧，同時通知醫(yī)生 Ｃ重新把導(dǎo)管插入切口 Ｄ 把病人頭后仰，保持呼吸道通暢 Ｅ 以上都不對

6、護理顱腦外傷冬眠療法的病人，應(yīng)使其肛溫維持在

A 15-20C B 20-24 C C 32-34C D 18-28C E 25-35C

7、關(guān)于GCS記分法的概述，下列哪項是錯誤的

A 總分最高15分，最低3分 B 總分越低表明意識障礙越重 C 總分越高則預(yù)后越好 D 總分在8分以上表示已有昏迷 E 總分由低分向高分轉(zhuǎn)化說明病情在好轉(zhuǎn)中

8、胸腔閉式引流導(dǎo)管自胸部傷口脫出應(yīng)首先

A 捏緊導(dǎo)管 B 更換引流導(dǎo)管 C 將引流導(dǎo)管重新防入傷口 D 立即縫合引流口 E 雙手捏緊放置引流導(dǎo)管處皮膚

9、如發(fā)現(xiàn)咯血患者有窒息先兆，應(yīng)立即采取的搶救措施

A 用導(dǎo)管吸出血塊，保持呼吸道通暢 B 作氣管插管 C 進行氣管切開 D 加壓吸氧 E 應(yīng)用呼吸興奮劑

10．癲癇強直陣攣發(fā)作呈持續(xù)狀態(tài)時，最重要的護理措施是 00

0

0

0A．防止繼發(fā)感染

B．注意保暖

C．吸氧3~5L/分

D．保持呼吸道通暢

E．防止跌傷

B．病原體、環(huán)境、傳染源 D．病人、傳播途徑、易感人群 11．傳染病的流行過程必須經(jīng)過哪三個環(huán)節(jié) A．病原體、環(huán)境、易感人群

C．傳染源、傳播途徑、易感人群 E．傳染源、傳播途徑、環(huán)境

12．大量輸血時出現(xiàn)手足抽搐，應(yīng)使用的藥物是

A．5%碳酸氫鈉 B．10%葡萄糖酸鈣 C．0.9%氯化鈉 D．復(fù)方氯化鈉溶液 E 10%KCL

13、尿毒癥患者護理措施不包括

A飲食清單，易消化，優(yōu)質(zhì)低蛋白 B準(zhǔn)確記錄24小時出入液量 C給予心理支持，增強治療信心 D皮膚瘙癢時用酒精擦洗 E 避免勞累，預(yù)防感染

14、護理少尿或無尿病人，最主要的措施是

A臥床休息 B預(yù)防感染 C保證飲食總熱量 D嚴格控制鉀攝入 E限制蛋白質(zhì)的攝入

15、全胃腸道外營養(yǎng)的護理要點哪項不正確：

A、配制必須嚴格無菌操作 B、營養(yǎng)液應(yīng)24內(nèi)小時勻速滴入

C、可存放48h以上

D、不可在營養(yǎng)液靜脈通道采血、給藥等

E、每隔24h在無菌操作下更換與靜脈導(dǎo)管相接的輸液管及輸液瓶一次

16、哪項不是ICU基礎(chǔ)監(jiān)護的內(nèi)容

A、給氧 B、持續(xù)ECG監(jiān)測

C、保證1-2條開放的靜脈通路 D、留置尿管測尿量

E、兩小時監(jiān)測神志、瞳孔一次

17、各類休克的共同點為：

A.血壓下降 B.有效循環(huán)血量急劇減少 C.皮膚蒼白 D.四肢濕冷 E.煩躁不安

18、休克病人采取何種體位最為合理

A、頭低15°，足高25° B、平臥位 C、頭軀干抬高20~30°，下肢抬高15~20° D、側(cè)臥位 E、下肢低垂10~15°

19、急性肺水腫的護理措施，下列錯誤的是

A、高流量吸氧 B、立即平臥，頭偏向一側(cè) C、氧氣濕化瓶中用50%酒精 D、皮下注射嗎啡 E、病人坐位，四肢下垂

20、某外科手術(shù)后病人，HR135次/分，BP85/50mmHg，CVP5cmH2O，尿量25ml/h，根據(jù)上述情況考慮為 A、容量不足 B、左心衰 C、血管擴張 D、容量負荷過多 E、以上都不對 三 簡答題 每題5分 共20分

1、氣管插管的目的有哪些？

2、使用血管活性藥物時怎樣進行監(jiān)護？

3、ICU 及危重病人床旁交接班的重點有哪些?

4、呼吸機相關(guān)性肺炎（VAP）的預(yù)防措施有哪些？

第五篇：合規(guī)知識競賽參考題

合規(guī)知識競賽

（2016知識競賽）

一、單選題

1、證券公司應(yīng)承擔(dān)的客戶管理中首要職責(zé)是（）。A 竭誠為客戶提供便捷的服務(wù)，節(jié)省中間審核程序 B 事前認識客戶，事中交易監(jiān)控、事后可疑交易分析 C 不對客戶進行交易監(jiān)控，避免對市場產(chǎn)生沖擊 D 開戶后對客戶進行持續(xù)督導(dǎo)周期為三個月

2、近年來監(jiān)管趨勢變化方向是（）

A 從監(jiān)管投資者為中心向監(jiān)管會員為中心監(jiān)管轉(zhuǎn)型 B 限制業(yè)務(wù)創(chuàng)新，服務(wù)覆蓋面顯著收緊 C 嚴格禁止券商專業(yè)化、特色化服務(wù) D 不鼓勵券商發(fā)展國際化業(yè)務(wù)

3、某證券公司分類評級從AA被降為BB，BB級到AA級之間差5分，投資者保護基金要求多繳納數(shù)千萬元，其中基金繳納比例說法正確的是（）A從營業(yè)收入中多繳納0.25%

B 從營業(yè)收入中多繳納0.5%

C 從營業(yè)收入中多繳納1%

D 從營業(yè)收入中多繳納0.75%

4、下列哪個表述是錯誤的（）

A 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進行審查。

B 證券經(jīng)紀人可以同時接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。

C 證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位臵予以公示。D 證券經(jīng)紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項

5、證監(jiān)會李超副主席在《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》培訓(xùn)會議中講話，指出現(xiàn)今證券業(yè)存在的問題中沒有下列哪一項（）A 行業(yè)普遍缺乏客戶利益優(yōu)先的理念

B 合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)不牢、水平不高，嚴重落后于業(yè)務(wù)發(fā)展 C 行業(yè)發(fā)展萎縮，體量總體下降

D證券行業(yè)員工職業(yè)道德水準(zhǔn)不高、行業(yè)形象不佳，履行社會責(zé)任不夠

6、證券公司分支機構(gòu)可以通過下列哪種媒介渠道推介私募基金（）

A 海報、戶外廣告

B 電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體

C 公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等

D設(shè)臵特定對象確定程序的講座、報告會、分析會

7、證券公司從業(yè)人員，私下接受客戶委托進行證券交易行為，沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的其懲罰金額是（）A 十萬元以上三十萬元以下的罰款 B 五萬元以上四十萬元以下的罰款 C 一萬元以上十萬元以下的罰款

D 二十萬元以上五十萬元以下的罰款

8、證券公司任免分支機構(gòu)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及職責(zé)范圍公告，并向相關(guān)派出機構(gòu)報告。A 3

B 5

C 2

D10

9、向客戶銷售適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或提供適當(dāng)?shù)慕鹑诜?wù)時，如果客戶要求購買或接受高于其風(fēng)險承受能力等級的金融產(chǎn)品或服務(wù)時，正確的應(yīng)對方法是（）。

A 進行風(fēng)險提示，客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅持購買的，則同意客戶購買 B 直接讓客戶購買 C 告知客戶不能購買

D 營業(yè)部先進行風(fēng)險提示，客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅持購買的，則應(yīng)要求客戶書面進行確認并記錄保存

10、下列證券經(jīng)紀人行為適當(dāng)?shù)氖牵ǎ〢 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私

B 在客戶允許的情況下，代為操作客戶賬戶 C 在客戶請求下，代為盯盤指示交易

D 節(jié)假日進行客戶走訪，了解客戶實際情況

11、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》中證券公司正確代銷產(chǎn)品行為是（）

A 由營業(yè)部負責(zé)代銷產(chǎn)品資質(zhì)審核

B 由公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理

C 代銷產(chǎn)品風(fēng)險與客戶風(fēng)險承受能力匹配由業(yè)務(wù)人員掌握 D 代銷產(chǎn)品宣傳中可以承諾收益

12、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司不得為證券資產(chǎn)低于（）萬元，證券交易的時間連續(xù)計算不足（）的客戶開立融資融券信用賬戶 A 30、一年 B 50、半年 C 100、三年 D 60、兩年

13、《中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法》規(guī)定，申請人申請行政復(fù)議，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，申請人申請行政復(fù)議的方式為（）

A 必須書面申請 B 必須口頭申請

C 可以口頭申請，也可以書面申請 D 以上皆不對

14、根據(jù)《合同法》，下列屬于當(dāng)事人可以立即解除合同的情形是（）A 因?qū)Ψ竭`約不能實現(xiàn)合同目的 B 對方當(dāng)事人出現(xiàn)違約行為

C 對方當(dāng)事人履約時質(zhì)量不合格 D 對方當(dāng)事人經(jīng)營困難，瀕臨破產(chǎn)

15、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？（）

A 前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B 對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

C 違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D 公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

16、證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起（）內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。A 五日 B 十日 C 十五日 D 一個月

17、以下哪一項是證券公司從事之前經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止性行為？（）A 根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄

B 買賣成交后，按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶

C 證券交易中確認交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致

D 假借客戶的名義買賣證券

18、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由全國人民大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的______由國務(wù)院制定并頒布的________以及有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的______。（）A 行政法規(guī)；國家法律；部門規(guī)章 B 國家法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章 C 國家法律；部門規(guī)章；行政法規(guī) D 部門規(guī)章；國家法律；行政法規(guī)

19、我國證券法的調(diào)整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）

A 保護投資者的合法利益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益 B 擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)

C 打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

D 為證券市場融資功能和資源配臵功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

20、用于質(zhì)押貸款的股票應(yīng)業(yè)績優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動性較好。貸款人可以接受以下哪種股票作為質(zhì)物？（）A 上一虧損的上市公司股票 B 前六個月內(nèi)股票價格的波動幅度（最高價/最低價）為100%~200%的股票

C 證券交易所停牌或除牌的股票 D 證券交易所特別處理的股票

21、小趙為Y證券公司理財經(jīng)理,但不是證券交易內(nèi)幕信息的法定知情人,與當(dāng)?shù)啬成鲜泄緹o任何業(yè)務(wù)聯(lián)系,同時其無朋友與家屬在該上市公司工作。但是他在2009年春節(jié)假期間通過一些途徑得到當(dāng)?shù)啬成鲜泄?008 的大概業(yè)績以及準(zhǔn)備在2009年進行高送配方案。2009年4月8日該公司公布了業(yè)績快報,4月20日公布了2008年年報與分配預(yù)案,2009年4月30日召開股東大會通過分配方案,2009年5月9日施行分配。那么小趙在以下那個時間（），可以買賣該證券。A 2009年3月； B 2009年4月9日； C 2009年4月25日；

D 以上時間均不可以買賣。

22、作為一名證券經(jīng)紀人,向客戶揭示風(fēng)險,了解你的客戶是很重要的,因為這是向客戶適當(dāng)銷售的前提,以下是客戶與經(jīng)紀人的常見認識與說法,你認為經(jīng)紀人老樸的那個行為與說法是不完全正確的（）A 客戶向經(jīng)紀人老樸抱怨簽字太多,老樸說這些風(fēng)險揭示書都是我們證券公司強制要求的,但是是必要的,避免了客戶的風(fēng)險。

B 經(jīng)紀人老樸的客戶風(fēng)險評估是保守性,但是需要交易權(quán)證,老樸讓客戶在風(fēng)險評估書的下方的“承諾欄”簽字承諾已經(jīng)知曉相關(guān)風(fēng)險。

C 經(jīng)紀人老樸的客戶想幫助老樸完成開戶任務(wù),讓他的工廠的工人都來找老樸開戶,老樸與工人接觸后了解他們的收入偏低,而且不了解證券市場后,婉拒了客戶的好意。

D 老樸在讓每個客戶開戶前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風(fēng)險點。

23、作為一名證券經(jīng)紀人,隨著交易品種的復(fù)雜,交易規(guī)則也越來越復(fù)雜,但把握一些原則性的答案是必須的。例如客戶可能會經(jīng)常問到以下問題,你知道如何回答嗎? 證券公司根據(jù)投資者的委托，按照（）提出交易申報，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。A 按照時間優(yōu)先的規(guī)則； B 按照價格優(yōu)先規(guī)則；

C 按照時間優(yōu)先、價格優(yōu)先規(guī)則； D 按照證券交易所的規(guī)則。

24、作為一名證券經(jīng)紀人,常常面臨客戶關(guān)心其資產(chǎn)的安全性問題,例如客戶可能會經(jīng)常問到以下問題,你知道如何回答嗎? 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A 證券公司；B 商業(yè)銀行；C 證券營業(yè)部；D 證券交易所。

25、作為一名經(jīng)紀人,你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè),但是證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的（）的合理區(qū)域相適應(yīng)。A 管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù) B 盈利能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù) C 管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù) D 盈利能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷

26、耿某于2011年2月至2013年7月在某營業(yè)部工作期間，作為證券從業(yè)人員，私下接受該營業(yè)部客戶徐某、張某、林某、顧某、王某、唐某、高某、馮某、朱某等人的委托，操作上述客戶的證券賬戶買賣證券，獲取違法所得5800元。耿某行為構(gòu)成代客理財違反了（）A 《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十八條 B 《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第八十四條 C 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九十二條 D 《證券法》第一百四十五條

27、關(guān)于新三板業(yè)務(wù)的下列說法不準(zhǔn)確的是（）

A 主辦券商應(yīng)針對每家申請掛牌公司設(shè)立專門項目小組，負責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作推薦文件等。

B 項目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各一名。

C 行業(yè)分析師應(yīng)具有申請掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過有關(guān)該行業(yè)的研究報告。

D 主辦券商應(yīng)在項目小組中指定一名負責(zé)人，負責(zé)人至少參與一個推薦掛牌項目。

28、老花是某縣銀行的內(nèi)退人員，在這個縣城人脈還是不錯的，平時也愛關(guān)心一下證券市場，現(xiàn)在在市里某證券公司做經(jīng)紀人。但是縣城離市區(qū)有50公里。為方便他的客戶開戶，他讓客戶簽好字后，將相關(guān)客戶資料先傳真給營業(yè)部完成開戶，這種行為屬于（）。A 開空戶 B 非現(xiàn)場開戶 C 不正當(dāng)競爭

D 接受客戶全權(quán)委托

29、經(jīng)紀人展業(yè)前應(yīng)該（）。

A 通過資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書 B 簽訂合同、通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書 C 執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、通過資格考試、簽訂合同 D 通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、簽訂合同

30、以下現(xiàn)象有一個共同的特征是（）。1證券經(jīng)紀人向客戶推薦股票

2部分營業(yè)部無資格營銷人員開股市沙龍，開展咨詢活動 3客戶經(jīng)理通過短信、QQ向客戶推薦股票

4小彭是有咨詢資格的柜臺開戶人員，他每天都推薦幾個股票，并明確告訴投資者在什么價格買，什么價格賣。

A 違規(guī)從事咨詢；B 造成客戶流失；C 非法持有買賣股票；D 法律未禁止

31、以下是經(jīng)紀人在展業(yè)過程中常見的行為,哪條不一定符合經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定的要求：（）A 作為經(jīng)紀人小花,每次拓展新客戶都一定向客戶進行介紹市場相關(guān)情況，幫助客戶了解和熟悉證券市場和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識及業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，尤其是強調(diào) “買者自負”原則，提醒客戶增強風(fēng)險意識。

B 小花每天上班第一件事情是向客戶傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息。

C 小花是個熱情的人,也知道加強主動營銷的重要性，因此經(jīng)常主動向客戶送上生日、節(jié)日問候，并不斷向客戶提供內(nèi)幕信息。

D 一般小花會結(jié)合客戶的特點適當(dāng)?shù)赝扑]金融產(chǎn)品,如果客戶需要購買不適合其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品,小花會耐心的向客戶提示風(fēng)險。

32、國家對從事包括證券咨詢在內(nèi)的證券從業(yè)人員實行嚴格的（），從事證券投資咨詢必須要取得法定的相關(guān)資質(zhì)，符合法定條件，否則，即為從事（）

A 資格準(zhǔn)入制度

非法證券活動 B 備案制度

非法證券活動 C 備案制度

不正當(dāng)競爭活動

D 資格準(zhǔn)入制度

不正當(dāng)競爭活動

33、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東人數(shù)超過（）人的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請文件，向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)。A 50 B 100 C 200 D 500

34、關(guān)于證券公司參與打擊非法證券活動，下列說法錯誤的是（）A 證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強合規(guī)管理，不參與非法證券活動，不為非法證券活動提供任何便利；

B證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格落實了解客戶和賬戶實名制等規(guī)定,將有關(guān)要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；

C證券經(jīng)營機構(gòu)不需要將獲知的不涉及本公司的非法證券活動信息情況報告監(jiān)管機構(gòu)或證券業(yè)協(xié)會；

D證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將參與打非工作情況納入相關(guān)部門、分支機構(gòu)和員工的績效考核

35、證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀人進行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，并對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進行測試。A 50 B 20 C 30 D 60

36、證券法規(guī)定的法律責(zé)任主要是（）A 行政責(zé)任

B 民事責(zé)任 C 刑事責(zé)任

D 未做具體的法律責(zé)任規(guī)定

37、關(guān)于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為，不正確的是（）

A 代理投資人從事證券、期貨買賣

B 投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)

C 禁止證券公司及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用 D 不得聘用第三方機構(gòu)代為實施投資決策和委托交易

38、以下（）解決了經(jīng)紀人的法律地位、執(zhí)業(yè)條件、行為規(guī)范等問題 A 《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關(guān)工作的通知》

B 《證券法》

C 《關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》 D 《證券經(jīng)紀經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

39、以下關(guān)于經(jīng)紀人管理的描述正確的是（）

A 營業(yè)部可以安排營銷人員相互進行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄。

B 證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀人的信息，客戶能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀人的照片是必須的。

C 證券公司建立證券經(jīng)紀人檔案只是證券公司對經(jīng)紀人的日常管理，不涉及執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息

D 作為一名經(jīng)紀人，證券公司需要按協(xié)議支付提成，不能將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。

40、以下關(guān)于經(jīng)紀人營銷人員可以從事的活動描述正確的是（）A 向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息是營銷人員的工作重要內(nèi)容。

B 證券經(jīng)紀人可以從事證券協(xié)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的活動。C 只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀人從事的行為，不需證券公司再重復(fù)授權(quán)。D 《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀人的，因此，其他營銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束。

二、多選題

1、某證券公司營業(yè)部王某員工向客戶推薦某基金產(chǎn)品，承諾該基金產(chǎn)品1.5倍年收益，客戶同意購買后，但收益遲遲不能兌現(xiàn)，反而產(chǎn)生巨額虧損，向監(jiān)管機關(guān)投訴后查明該產(chǎn)品非該公司代銷基金產(chǎn)品，產(chǎn)本身也沒如員工宣傳的高額收益。該員工行為屬于（）A 違規(guī)飛單行為

B 《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條違規(guī)承諾收益 C 合法的營銷行為不構(gòu)成違法違規(guī)

D 非法集資

2、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中錯誤的做法有（）A 完全依靠折扣率、費率吸引客戶

B 不關(guān)注標(biāo)的證券最近三個月以來的交易量和換手率，折扣率設(shè)臵不合理

C 比較識別標(biāo)的證券流動性，分析項目質(zhì)量

D 不顧標(biāo)的證券實際情況承攬，無視項目隱患風(fēng)險

3、近期，某證券公司短信平臺系統(tǒng)被不法分子從外部攻入，不法分子破解了密碼強度較低的用戶賬戶，并使用該賬戶登陸短信平臺，向85 萬客戶發(fā)送詐騙短信，造成不良社會影響。證券公司正確的應(yīng)對方式有（）A 健全信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu)，明確經(jīng)營管理層、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部審計部門、信息技術(shù)部門、各業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)的信息技術(shù)管理職責(zé)和工作程序，并建立相應(yīng)的績效考核和責(zé)任追究機制

B 對信息系統(tǒng)實施用戶認證和訪問控制管理，信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權(quán)限管理應(yīng)當(dāng)遵循最小功能原則和最小策略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意

C 明確密碼管理要求，加強機控、人控防范措施，保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運行

D 制定應(yīng)急預(yù)案，加強應(yīng)急演練，確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運行的突發(fā)事件時迅速反應(yīng)，妥善應(yīng)對，盡可能降低突發(fā)事件對業(yè)務(wù)的影響。

4、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（）

A 不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣

B 不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托；

C 不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失； D 不得以任何方式在非工作時間聯(lián)系客戶

5、對高風(fēng)險業(yè)務(wù)風(fēng)險警示措施包括（）A 建立對客戶參與高風(fēng)險業(yè)務(wù)的風(fēng)險警示制度 B 完善業(yè)務(wù)流程和技術(shù)手段

C 高度關(guān)注發(fā)行人或管理人風(fēng)險提示公告 D 及時對客戶屬性交易風(fēng)險警示

6、近期公司制定和執(zhí)行公司內(nèi)部風(fēng)險警示函制度函件包含（）A 警示函 B 告知函 C 聯(lián)系函 D 提示函

7、證監(jiān)會李超副主席在《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》培訓(xùn)會議中講話提出，希望證券公司今年完成的重點任務(wù)是（）A自覺梳理業(yè)務(wù)體系 B梳理組織架構(gòu)

C全面落實合規(guī)管理和風(fēng)險控制 D大力發(fā)展新業(yè)務(wù)

8、證監(jiān)會李超副主席在近期講話中提到，某些證券公司在債券業(yè)務(wù)檢查中發(fā)現(xiàn)以下問題（）A 有證券公司多個部門開展同一債券業(yè)務(wù)，內(nèi)耗嚴重

B 有證券公司，沒有一個相對獨立的部門把控風(fēng)險，內(nèi)部沒有基本的制度體系

C 債券盡調(diào)中，盡調(diào)底稿僅僅由發(fā)行人提供，證券公司整理形成，很多證券公司都未到現(xiàn)場實施盡調(diào)

D 很多公司在風(fēng)險管理、質(zhì)量控制等方面缺失嚴重

9、證監(jiān)會李超副主席號召證券公司要發(fā)揮市場守門人的作用，要做到（）：

A 客戶開立賬戶過程中，按規(guī)定審認真查客戶，了解客戶的真實身份 B 加強客戶異常交易行為的監(jiān)控，阻止非法經(jīng)營活動

C 將分級基金等直接銷售給客戶，適當(dāng)減免適當(dāng)性審核程序 D 銷售金融產(chǎn)品采取有效的措施了解客戶的風(fēng)險承受能力

10、根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》有關(guān)規(guī)定：客戶權(quán)益變動操作正確的做法是（）

A 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

B 建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易可以一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核可以不留痕

C 客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先復(fù)核，事后審批，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕

D 涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕

11、下列說法正確的是: A 某投資顧問助理X某某除做客戶回訪外，也要做客戶開發(fā)、營銷，并參與客戶傭金提成。該行為不符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十七條的規(guī)定

B 某營業(yè)部投資顧問助理H某未取得投資顧問資格，但向客戶提供投資咨詢服務(wù)并參與客戶傭金提成，領(lǐng)取投資咨詢服務(wù)費。該行為不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定 C 某營業(yè)部開展新三板業(yè)務(wù)的承攬工作，但其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證中不包含承銷保薦業(yè)務(wù)。上述行為不符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條的規(guī)定

D 某營業(yè)部營業(yè)執(zhí)照及許可證顯示，營業(yè)部負責(zé)人為W某，檢查發(fā)現(xiàn)，營業(yè)部日常經(jīng)營會議由H某某主持，公司OA中H某某具有最終審批權(quán)限，薪酬考核表及費用報銷單均由H某某簽字，H某某違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三條的規(guī)定未向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局申請任職資格

12、證券公司變更分支機構(gòu)負責(zé)人的：（）

Ａ 應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起10日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)

B 應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)

C 應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機構(gòu)報告 D應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機構(gòu)報告

13營業(yè)部在經(jīng)營過程中，應(yīng)妥善保管（），如有遺失應(yīng)查明證照遺失的具體時間、地點和原因等報當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會。A 證券經(jīng)營許可證副本 B 稅務(wù)登記證副本

C 組織機構(gòu)代碼證副本 D 新版三證合一營業(yè)執(zhí)照

14、根據(jù)《上海證券業(yè)經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)切實采取相關(guān)措施，重點關(guān)注要點（）A 傭金報備、公示與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)一致

B 對年齡70周歲以上的、購買高風(fēng)險等級金融產(chǎn)品、單筆認購金融產(chǎn)品金額在500萬元以上的三類客戶作為重點回訪對象略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意

C 根據(jù)《上海地區(qū)證券投資顧問人員信息備案系統(tǒng)》要求，確保經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動信息及相關(guān)人員失信行為信息的及時、準(zhǔn)確、全面錄入

D 銷售金融產(chǎn)品之前，應(yīng)當(dāng)及時在同業(yè)公會的金融產(chǎn)品銷售信息平臺中全面、準(zhǔn)確地填報、維護本單位銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)相關(guān)信息

15、融資融券業(yè)務(wù)中違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利行為有（）A 通過代銷傘形信托等結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品為客戶融資提供便利 B 通過P2P平臺等機構(gòu)為客戶融資提供便利 C 為客戶之間直接融資提供服務(wù) D 及時通知客戶補倉

16、傘形信托，是指由證券公司、信托公司、銀行等金融機構(gòu)共同合作，結(jié)合各自優(yōu)勢，為證券二級市場的投資者提供投、融資服務(wù)的結(jié)構(gòu)化證券投資產(chǎn)品，被證監(jiān)會叫停的主要原因（）

A 打破了投資者與賬戶交易行為的“唯一對應(yīng)”關(guān)系 B 賬戶信息披露不透明

C 加快市場交易效率，提高資金流動性 D 普遍加杠桿運作模式加劇市場運行風(fēng)險

17、依據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（），履行反洗錢義務(wù)。A 客戶身份識別制度

B 客戶身份資料和交易記錄保存制度 C 大額交易和可疑交易報告制度 D 責(zé)任追究制度

18、根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，下列事項（）的變更必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。

A 合并、分立、變更公司形式以及公司解散 B 證券營業(yè)部異地遷址 C 增加或減少注冊資本 D 變更業(yè)務(wù)范圍

19、關(guān)于證券公司合規(guī)管理，下列說法正確的是（）

A 證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

B 證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念，倡導(dǎo)和推進合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識

C 證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強對本部門和分支機構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門和分支機構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任 D 證券公司分支機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告

20、證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員在任期或法定限期內(nèi)的應(yīng)當(dāng)禁止的行為是（）。A 以自己名義持有、買賣股票； B 借他人名義持有、買賣股票； C 收受他人贈送的股票； D 沒有轉(zhuǎn)讓已持有的股票。

21、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

B 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； C 發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； D 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

22、禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。

A 違背客戶的委托為其買賣證券；

B 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；

C 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； D 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

23、證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（）。

A 代理委托人從事證券投資；

B 與委托人約定分享證券投資收益； C 或與委托人約定分擔(dān)證券投資損失；

D 買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

24、以下那些是證券公司對經(jīng)紀人的管理與監(jiān)督工作（）。A 客戶回訪；

B 建立經(jīng)紀人檔案,執(zhí)業(yè)過程留痕；

C 將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入到經(jīng)紀人的績效考核中； D 對經(jīng)紀人所服務(wù)客戶的異常交易行為進行監(jiān)控；

25、老吳是某公司的客戶經(jīng)理，代客理財，還幫客戶賺了錢，但是在客戶回訪中被公司發(fā)現(xiàn)，公司可以對其采取以下哪種處罰措施（）A 經(jīng)濟處罰 B 警告記過 C 降級、解聘 D 取消從業(yè)資格

26、經(jīng)紀人所做的下列哪些行為屬于不正當(dāng)競爭行為（）A 采取貶低競爭對手手段招攬客戶；

B 采取進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶手段招攬客戶； C 開戶送禮品；

D 將自己收集的各種股評信息發(fā)給客戶。

27、根據(jù)《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定，承銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、客觀的原則承接項目，不得采用承諾（）等不正當(dāng)手段招攬項目。A.價格 B.獲得批文

C.獲得批文時間 D.利率

28、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》中以下（）是對證券經(jīng)紀人合法權(quán)益的保護：

A 要求證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托代理合同，應(yīng)當(dāng)遵守平等、自愿、誠實信用的原則；

B 證券經(jīng)紀人的報酬和支付方式明確在合同內(nèi)；

C 要求證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀人服務(wù)的證券營業(yè)部和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，其執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)；

D 暫行規(guī)定增加了證券公司的管理責(zé)任，將證券經(jīng)紀人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評價范圍。

29、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括（）。A 證券經(jīng)紀人的姓名、身份證號碼 B 代理權(quán)限、代理期間

C 服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍 D 公司查詢與投訴電話

30、證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具 備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，其執(zhí)業(yè)條件包括（）。A 品行端正、具有良好的職業(yè)道德，最近三年未受過刑事處罰 B 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期

C 不存在因違法行為或者違紀行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司或國家機關(guān)開除的情形 D 最近一年未受過刑事處罰

31、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列（）部分或者全部活動：

A 向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；

B 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程； C 向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

D 向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

32、證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

A 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

B 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

C 采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

D 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私

33、經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定也強化了證券公司對經(jīng)紀人的管理責(zé)任，以下哪些行為是合理的監(jiān)督與管理行為: A 客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀人證書編號等信息；

B 證券公司協(xié)助證券協(xié)會建立證券經(jīng)紀人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程留痕；

C 專人定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務(wù)的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄； D 通過監(jiān)控系統(tǒng)，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

34、證券經(jīng)紀人檔案應(yīng)當(dāng)記載（）。

A 證券經(jīng)紀人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)；

B 代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況；

C 執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況；

D 違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

35、從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的員工有下列（）行為的，給予直接責(zé)任人員撤職處分，或者降級、解聘職務(wù)處理；造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)并處經(jīng)濟賠償；經(jīng)濟賠償不能彌補損失的，給予留用察看或者開除處分，或者解除勞動合同： A 違規(guī)為客戶融資、融券，或者利用職權(quán)為客戶的融資、融券提供擔(dān)保的；

B 擅自對客戶買賣證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買賣證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的；

C 未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的； D 參與操縱證券交易價格的；

36、《證券公司監(jiān)督管理條例》中規(guī)定，違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：（）A 證券經(jīng)紀人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書；

B 證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動；

C 證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。

D 未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的；

37、以下屬于營銷人員的禁止行為的是（）

A 員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取等事宜。

B 違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。

C 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾。

D 采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。

38、營銷人員執(zhí)業(yè)原則包括（）A 誠實守信。B 勤勉盡責(zé)。

C 公司利益優(yōu)先。D 客戶利益優(yōu)先。

39、證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂的委托合同應(yīng)當(dāng)包含下列哪些事項：（）A 證券經(jīng)紀人的代理權(quán)限； B 證券經(jīng)紀人的代理期間；

C 證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范； D 證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍

40、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》規(guī)定，成立非法集資需具備以下哪些特征要件（）A未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金； B通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳；

C承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報；D向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。

41、《證券經(jīng)營機構(gòu)參與打擊非法證券活動工作指引》規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少采取以下（）措施和方式，持續(xù)性地開展防非宣傳教育： A 在公司官方網(wǎng)站、微信、微博中設(shè)臵防非宣傳欄目或?qū)ｎ}，并持續(xù)更新相關(guān)內(nèi)容;B 在公司客戶應(yīng)用終端上提示非法證券活動風(fēng)險,提醒客戶遠離非法證券活動;C 利用營業(yè)場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具，滾動播放防非宣傳標(biāo)語,張貼典型案例、宣傳畫等；

D 采取進社區(qū)、上媒體等方式，擴大宣傳教育覆蓋面，提升宣傳教育效果

42、關(guān)于證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)說法正確的是（）

A證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。

B證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托合同、經(jīng)執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并測試合格后，通過所服務(wù)的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會）進行執(zhí)業(yè)注冊登記。

C證券經(jīng)紀人在與證券公司簽訂委托合同前，應(yīng)當(dāng)按證券公司的要求提供 必要的材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實、準(zhǔn)確、完整； D證券經(jīng)紀人通過證券從業(yè)人員資格考試就可以簽訂合同上崗執(zhí)業(yè)

43、實施下列行為之一，應(yīng)當(dāng)依照刑法第一百七十六條的規(guī)定，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰（）

A不具有發(fā)行股票、債券的真實內(nèi)容，以虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán)、發(fā)售虛構(gòu)債券等方式非法吸收資金的；

B不具有募集基金的真實內(nèi)容，以假借境外基金、發(fā)售虛構(gòu)基金等方式非法吸收資金的；

C以投資入股的方式非法吸收資金的； D以委托理財?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的。

三、判斷題（A正確B錯誤）

1、公司尤習(xí)貴董事長在公司第四十次經(jīng)營工作會議中提到合規(guī)風(fēng)控是二次創(chuàng)業(yè)的基石，其中尤董事長重點強調(diào)組織全員培訓(xùn)，向廣大員工普及風(fēng)險控制和合規(guī)教育，深化合規(guī)經(jīng)營理念。(A)

2、公司鄧暉總裁在公司第四十次經(jīng)營工作會議中談到風(fēng)控合規(guī)零容忍，風(fēng)控合規(guī)前臵，每個部門的負責(zé)人作為第一合規(guī)負責(zé)人，實行人人合規(guī)（A）

3、未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款（A）

4、企業(yè)債券發(fā)行采用包銷方式的，各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的五分之一（B）

5、證券公司不得干涉?zhèn)l(fā)行人選取相關(guān)中介機構(gòu)。（A）

6企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金不得用于房地產(chǎn)買賣、股票買賣和期貨交易等與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的風(fēng)險性投資。（A）

7非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發(fā)行對象不得超過一百人（B）8承銷機構(gòu)承銷公司債券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》相關(guān)規(guī)定采用包銷或者代銷方式（A）

9、承銷機構(gòu)不能協(xié)助發(fā)行人協(xié)調(diào)資信評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)的相關(guān)工作。（B）

10、盡職調(diào)查工作底稿及盡職調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)妥善存檔，保存期限在公司債券到期或本息全部清償后不少于3年。（B）

11、承銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、客觀的原則承接項目，不得采用承諾價格或利率、承諾獲得批文及獲得批文時間等不正當(dāng)手段招攬項目。（A）

12、任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。（A）

13、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可以同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)。（B）

14、證券投資顧問可以代客戶作出投資決策。（B）

15、證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（B）

16、證券公司受理尤其機關(guān)司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)證券實施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃當(dāng)日將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券公司等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理過戶登記。（A）

17、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，應(yīng)當(dāng)要求客戶進行更新?？蛻魶]有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，應(yīng)當(dāng)對客戶采取限制辦理新業(yè)務(wù)、限制撤銷指定交易、限制轉(zhuǎn)托管或者限制資金轉(zhuǎn)出等措施。（A）

18、證券經(jīng)紀人只能向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。（A）

19、證券公司在開展市場推廣活動時，應(yīng)當(dāng)以清晰、醒目的方式標(biāo)明相關(guān)材料為推廣材料，提示金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風(fēng)險，明確產(chǎn)品或服務(wù)適合的對象。（A）

20、證券公司應(yīng)當(dāng)加強對重要合同和憑證的管理,建立健全管理、操作流程，確保從事賬戶見證的工作人員根據(jù)客戶預(yù)約需求向公司逐次登記、領(lǐng)取開戶合同，并在客戶簽署后及時交回歸檔。（A）

21、證券公司接受質(zhì)押的標(biāo)的股權(quán)必須為依法可以實現(xiàn)質(zhì)押權(quán)利的股權(quán)，但已經(jīng)被質(zhì)押且尚未解除質(zhì)押的股權(quán)不在限制中。（B）

22、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，部分解除質(zhì)押后，質(zhì)押登記編號下已經(jīng)沒有任何證券或孳息仍然處于質(zhì)押狀態(tài)的，則部分解除質(zhì)押申報成功。（B）

23、證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。(A)

24、證券公司對經(jīng)紀人只需按合同發(fā)放提成，不需要建立績效考核制度。(B)

25、證券公司與經(jīng)紀人之間簽訂居間合同。(B)

26、證券公司在證券公司所在地監(jiān)管部門為經(jīng)紀人辦理執(zhí)業(yè)資格注冊登記，不注冊登記不得展業(yè)。(B)

27、證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同(A)

28、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程留痕。(A)

29、以補貼現(xiàn)金或免收證券賬戶開戶費為誘惑，組織人員大量開戶，只要每個人都愿意，不存在違規(guī)行為。(B)

30、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng) 驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。(A)

31、經(jīng)紀人可以組織經(jīng)紀人團隊，名單不需告訴證券營業(yè)部，平時只從事一些輔助工作，所以經(jīng)紀人團隊的人員不一定有從業(yè)資格。(B)

32不得全權(quán)委托是指不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。(A)

33、在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息不一定是禁止行為。(B)

34、違反其服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等爭搶客戶不是不正當(dāng)競爭行為。(B)

35、證券從業(yè)人員不準(zhǔn)為自己買賣證券，但是幫親屬買賣證券是可以的。(B)

36、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》是對經(jīng)紀人的營銷行為的約束，小劉認為自己是公司的理財經(jīng)理，不需要遵守這個規(guī)定。(B)

37、由于經(jīng)紀人與證券公司是代理關(guān)系，證券經(jīng)紀人只從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動，所以與客戶發(fā)生法律關(guān)系是證券公司而不是證券經(jīng)紀人。(B)

38、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的行為都是營銷人員的禁止行為。(A)

39、經(jīng)紀人老王通過了投資咨詢資格，某電視臺邀請他進行了一場股評報告會,老王答應(yīng)了,因為他認為自己具備了咨詢資格。老王這種行為是合法的。(B)

40、在執(zhí)業(yè)過程中，客戶想購買超過它風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品是客戶自己的事情，營銷人員無需進行產(chǎn)品風(fēng)險揭示。(B)22