第一篇：《監(jiān)管數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表》填報(bào)說(shuō)明(2013)

S3p《監(jiān)管數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表》填報(bào)說(shuō)明

第一部分：引言

本表反映企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及所屬集團(tuán)的相關(guān)數(shù)據(jù)。

第二部分：一般說(shuō)明

1．報(bào)表名稱：監(jiān)管數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表

2．報(bào)表編碼：S3p

3．填報(bào)機(jī)構(gòu)：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、外資財(cái)務(wù)公司

4．報(bào)送口徑、頻度及時(shí)間：法人機(jī)構(gòu)匯總數(shù)據(jù)（年報(bào)）為年后120日內(nèi)。

5．報(bào)送方式：以電子報(bào)表形式報(bào)送銀監(jiān)會(huì)。

6．?dāng)?shù)據(jù)單位：萬(wàn)元，%,個(gè)，萬(wàn)筆。

7．四舍五入要求：金額保留兩位小數(shù)。

8．填報(bào)幣種：本表要求以本外幣合計(jì)人民幣填報(bào)。填報(bào)機(jī)構(gòu)將外幣折算為人民幣時(shí)，應(yīng)按照?qǐng)?bào)告期末最后一天國(guó)家外匯管理局公布的人民幣兌美元、歐元、日元和港幣的基準(zhǔn)匯價(jià)進(jìn)行折算。美元、歐元、日元和港幣等四種主要貨幣以外的其他貨幣對(duì)人民幣的折算匯率，以報(bào)告期末最后一天美元對(duì)人民幣的基準(zhǔn)匯率與同一天上午9時(shí)國(guó)際外匯市場(chǎng)其他貨幣兌美元匯率套算確定。

第三部分：具體說(shuō)明

本表各項(xiàng)目的內(nèi)容和填列方法。本表分財(cái)務(wù)公司數(shù)據(jù)和所屬集團(tuán)數(shù)據(jù)兩部分，其中項(xiàng)目

1.1-1.10為所屬集團(tuán)數(shù)據(jù)，項(xiàng)目2.1-2.7為財(cái)務(wù)公司數(shù)據(jù)。填報(bào)機(jī)構(gòu)在填報(bào)所屬集團(tuán)數(shù)據(jù)時(shí)應(yīng)按所屬集團(tuán)經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表數(shù)據(jù)填列；上報(bào)截止日前未完成審計(jì)的，可以按集團(tuán)快報(bào)數(shù)據(jù)填列。

[1.10上市公司貨幣資金占比]：反映填報(bào)機(jī)構(gòu)所屬集團(tuán)內(nèi)上市公司的貨幣資金占集團(tuán)貨幣資金總額的比率。

[2.1資金集中度]：反映填報(bào)機(jī)構(gòu)對(duì)集團(tuán)成員單位資金集中管理的程度。資金集中度=財(cái)務(wù)公司各項(xiàng)存款（不包括委托資金）÷（集團(tuán)合并報(bào)表貨幣資金+財(cái)務(wù)公司各項(xiàng)存款-財(cái)務(wù)公司存放同業(yè)款項(xiàng)-財(cái)務(wù)公司存放央行款項(xiàng)）。

[2.2結(jié)算金額]：反映填報(bào)機(jī)構(gòu)年內(nèi)進(jìn)行結(jié)算業(yè)務(wù)的累計(jì)發(fā)生額。包括內(nèi)部轉(zhuǎn)賬、收款、對(duì)外付款等業(yè)務(wù)的累計(jì)金額。

[2.3結(jié)算筆數(shù)（萬(wàn)筆）]：反映填報(bào)機(jī)構(gòu)年內(nèi)發(fā)生的結(jié)算業(yè)務(wù)筆數(shù)合計(jì)。包括內(nèi)部轉(zhuǎn)賬、收款、對(duì)外付款等業(yè)務(wù)的筆數(shù)。

[2.5從業(yè)人員數(shù)]：反映填報(bào)機(jī)構(gòu)正式在編人員總數(shù)。

第二篇：創(chuàng)新學(xué)分統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明

創(chuàng)新實(shí)踐學(xué)分申請(qǐng)表填報(bào)說(shuō)明

自2008級(jí)開(kāi)始，本科生必須獲得3學(xué)分創(chuàng)新實(shí)踐學(xué)分才能畢業(yè)，畢業(yè)生創(chuàng)新實(shí)踐學(xué)分統(tǒng)計(jì)工作對(duì)學(xué)生影響重大，各學(xué)院務(wù)必認(rèn)真對(duì)待這項(xiàng)工作，安排專人負(fù)責(zé)，保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確，完整，規(guī)范。

1.創(chuàng)新實(shí)踐學(xué)分中的每一條記錄（除六級(jí)成績(jī)、四六級(jí)口語(yǔ)成績(jī)外）須提供電子稿支撐材料（如獎(jiǎng)狀、證書、文件）。支撐材料的做法法：做以相應(yīng)工作表的名字命名的WORD文件，將支撐材料圖片插入Word文件中，頁(yè)碼與Excel表中序號(hào)相同；支撐材料不全的數(shù)據(jù)將不予接受。

2.各工作表中的數(shù)據(jù)需填寫完整，有空白學(xué)分或無(wú)效學(xué)分的數(shù)據(jù)將不予接受。

3.各表中前1000行含自動(dòng)計(jì)算功能。對(duì)相應(yīng)類別，但文件中不包含的項(xiàng)目且各學(xué)院認(rèn)為應(yīng)增加的，可填寫于1000行以后，再提交統(tǒng)計(jì)表同時(shí)提交學(xué)院對(duì)新添項(xiàng)目的研究意見(jiàn)。

4.統(tǒng)計(jì)表說(shuō)明：

1)計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)表反映《青島大學(xué)創(chuàng)新實(shí)踐學(xué)分制度》及《青島大學(xué)創(chuàng)新實(shí)踐學(xué)分制度（補(bǔ)充）》中的信息，通過(guò)此表可了解創(chuàng)新實(shí)踐學(xué)分計(jì)算依據(jù)。

2)2008級(jí)學(xué)生表為按學(xué)生統(tǒng)計(jì)的創(chuàng)新實(shí)踐學(xué)分，其中各項(xiàng)學(xué)分值自動(dòng)生成，不需填寫。學(xué)院可篩選本院的學(xué)生，打印本院報(bào)表。

3)其余各表需填寫。每表中填寫學(xué)生學(xué)號(hào)，學(xué)生基本信息和成果類別會(huì)自動(dòng)出現(xiàn)；要?jiǎng)h除學(xué)生基本信息和成果類別時(shí)，只需刪除學(xué)生學(xué)號(hào)，基本信息和成果類別會(huì)自動(dòng)刪除。成果信息完整，學(xué)分值自動(dòng)出現(xiàn)。4）除創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目中的“項(xiàng)目申報(bào)年”格式為年通過(guò)下拉菜單生成外，其余時(shí)間格式為年月日，如“20090204”。

5)成果認(rèn)定材料或部門填寫發(fā)放證書的單位。

6)大學(xué)英語(yǔ)六級(jí)及大學(xué)英語(yǔ)四六級(jí)口語(yǔ)由實(shí)踐教學(xué)科發(fā)布，不需統(tǒng)計(jì)。

實(shí)踐教學(xué)科

201200307

第三篇：數(shù)據(jù)信息填報(bào)說(shuō)明

數(shù)據(jù)信息填報(bào)說(shuō)明 大型科研儀器設(shè)備基本信息 大型科研儀器設(shè)備是指價(jià)值在 50 萬(wàn)元以上，能獨(dú)立完成實(shí)驗(yàn)仸務(wù)的單臺(tái)套大型科研儀器設(shè)備。

1.填報(bào)內(nèi)容 大型科研儀器設(shè)備名稱、技術(shù)指標(biāo)和服務(wù)內(nèi)容等信息。

2.核心元數(shù)據(jù)字段 字段名稱 字段說(shuō)明 示例 統(tǒng)一編號(hào) 無(wú)須填寫，由系統(tǒng)自勱生成儀器設(shè)備名稱 按銘牌信息填寫儀器設(shè)備的規(guī)范名稱 200kv 高分辨透射電子顯微鏡 英文名稱 進(jìn)口儀器設(shè)備的英文名稱，依據(jù)技術(shù)資料或銘牌填寫。無(wú)英文名稱的進(jìn)口或國(guó)產(chǎn)儀器設(shè)備丌填此項(xiàng) 200kv high resolution transmission electron microscopy 所屬單位 儀器設(shè)備所隸屬的法人單位正式完整名稱，丌可簡(jiǎn)寫 沈陽(yáng)出入境檢驗(yàn)檢疫局檢驗(yàn)檢疫綜合技術(shù)中心 所屬資源載體 儀器設(shè)備所隸屬的重大科研基礎(chǔ)、儀器中心（無(wú)隸屬關(guān)系可無(wú)

填寫“無(wú)”）

是否集約化管理 地理位置相對(duì)集中，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)化統(tǒng)籌管理的，納入院級(jí)平臺(tái)儀器中心、校級(jí)平臺(tái)儀器中心或其它類型儀器中心的大型科研儀器設(shè)備屬于集約化管理儀器（無(wú)需填寫，系統(tǒng)根據(jù)儀器中心數(shù)據(jù)自勱統(tǒng)計(jì)）

否 所在單位儀器編號(hào) 管理單位資產(chǎn)管理部門賦予該儀器設(shè)備唯一的資產(chǎn)編號(hào)。

20051028 設(shè)備分類編碼 依據(jù)“大型科學(xué)儀器設(shè)備資源的建設(shè)不整合”平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目的《大型科學(xué)儀器設(shè)備分類標(biāo)準(zhǔn)不編碼規(guī)則（試用）》，按大類、中類、小類選擇填寫（6 位數(shù)字代碼）

010801 儀器設(shè)備來(lái)源 購(gòu)置、研制、贈(zèng)送、其他 購(gòu)置 海關(guān)監(jiān)管情況 儀器是否被海關(guān)監(jiān)管，若儀器被海關(guān)監(jiān)管，填寫“是”，若儀器丌被海關(guān)監(jiān)管，填寫“否”。處于海關(guān)進(jìn)口放行日期三年內(nèi)的免稅設(shè)備，屬于海關(guān)監(jiān)管設(shè)備。

否 原值 儀器設(shè)備的購(gòu)置單價(jià)或研制成本，按資產(chǎn)登記價(jià)格填寫。國(guó)產(chǎn)儀器設(shè)備以人民幣填報(bào)，進(jìn)口儀器設(shè)備根據(jù)建賬時(shí)的匯率折合成人民幣計(jì)算（單位為萬(wàn)元，保留 2 位小數(shù)）優(yōu)惠價(jià)及贈(zèng)送儀器按市場(chǎng)價(jià)或資產(chǎn)登記價(jià)格填寫 106.9 萬(wàn)元

產(chǎn)地 儀器設(shè)備的實(shí)際制造地所在國(guó)家或地區(qū)，按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《世界各國(guó)和地區(qū)名稱代碼》（GB/T 2659-2000）選擇填寫，自主研發(fā)的填寫中國(guó) 中國(guó) 生產(chǎn)制造商 儀器設(shè)備生產(chǎn)或設(shè)計(jì)制造單位的全稱（非代理商），自主研發(fā)需填寫本單位 安捷倫公司 建賬日期 儀器投入使用的日期（按 YYYY-MM-DD 格式填寫）

2010 年 08 月 01 日 儀器設(shè)備類別 通用或與用 與用 規(guī)格型號(hào) 按儀器設(shè)備生產(chǎn)制造廠商的標(biāo)識(shí)填寫 Agilent6890N-5973i 主要技術(shù)指標(biāo) 指驗(yàn)收時(shí)達(dá)到的、能代表儀器設(shè)備主要技術(shù)性能的指標(biāo)或參數(shù) 質(zhì)量范圍 0-800u，程序升溫：≥20 階≥21平臺(tái)，壓力設(shè)定范圍：0-100psi，控制精度≥0.001psi 主要功能 對(duì)儀器設(shè)備主要功能的簡(jiǎn)要介紹（300 字以內(nèi)）

對(duì)食品中的農(nóng)藥殘留含量進(jìn)行檢測(cè) 主要學(xué)科領(lǐng)域 按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《學(xué)科分類不代碼》（GB/T 13745-2009），選擇單臺(tái)套科學(xué)儀器設(shè)備支持科技活勱的主要學(xué)科名稱及代碼，涉及多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的可多選（最多 4 個(gè)，填寫到 5 位代碼的二級(jí)學(xué)科）

33047 食品衛(wèi)生學(xué) 服務(wù)內(nèi)容 單臺(tái)套科學(xué)儀器設(shè)備面向用戶提供的各類服務(wù)項(xiàng)目的描述，國(guó)內(nèi)外食品安全領(lǐng)域的委托檢驗(yàn)、檢測(cè)

如樣品測(cè)試、分析檢測(cè)、技術(shù)咨詢、認(rèn)證服務(wù)等（最多 200字）

服務(wù)的典型成果 列丼該儀器設(shè)備面向社會(huì)提供服務(wù)、支撐重大項(xiàng)目或主要成果的典型案例（1-3 個(gè)，沒(méi)有可填寫無(wú)）

無(wú) 圖片 儀器設(shè)備圖片及對(duì)應(yīng)的文件名或 URL，圖片要求 1M 字節(jié)以內(nèi)，jpg 格式 http://***************/110001011012.jpg 對(duì)外開(kāi)放共享規(guī)定 用戶申請(qǐng)條件、申請(qǐng)方式、申請(qǐng)時(shí)間、申請(qǐng)流程、申請(qǐng)材料、服務(wù)時(shí)間安排等方面的要求 實(shí)驗(yàn)機(jī)時(shí)的預(yù)約僅接受“網(wǎng)上預(yù)約”，請(qǐng)?jiān)诿恐艿念A(yù)約截止時(shí)間前提前預(yù)約下一周的機(jī)時(shí) 參考收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 對(duì)外開(kāi)放相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為用戶提供服務(wù)時(shí)收取的費(fèi)用，按照單位已有收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)填寫 150 元/時(shí) 預(yù)約服務(wù)網(wǎng)址 管理單位在線服務(wù)平臺(tái)提供的用戶在線預(yù)約獲取服務(wù)接口的URL，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)本儀器的預(yù)約申請(qǐng) http://***************/nsjg/zhjszx/bmzz_jszx/200903/t20090331_23655.html 安放地址 儀器所在的詳細(xì)地理位置，標(biāo)準(zhǔn)格式：?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、市、區(qū)（縣）、街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)，需包括街道/鄉(xiāng)鎮(zhèn)門牌號(hào)）

遼寧省沈陽(yáng)市沈河區(qū)東濱河路 106 號(hào)

沈陽(yáng)出入境檢驗(yàn)檢疫局檢驗(yàn)檢疫綜合技術(shù)中心測(cè)試實(shí)驗(yàn)室 聯(lián)系人 聯(lián)系人姓名 張欣媛 電話 聯(lián)系人的電話號(hào)碼，座機(jī)（加區(qū)號(hào)）或手機(jī) ***********

電子郵箱 聯(lián)系人的電子郵箱 *********@******* 通訊地址 聯(lián)系人的辦公地址，標(biāo)準(zhǔn)格式：?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、市、區(qū)（縣）、街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）

遼寧省沈陽(yáng)市沈河區(qū)東濱河路 106 號(hào) 郵政編碼 聯(lián)系人辦公地址的郵政編碼 100191 主要購(gòu)置經(jīng)費(fèi)來(lái)源 中央財(cái)政資金、地方財(cái)政資金、單位自有資金、其他資金（多選）

中央財(cái)政資金 所屬單位內(nèi)部門 儀器所屬單位內(nèi)部門 科研處 年運(yùn)行機(jī)時(shí)（小時(shí)）

指大型科研儀器當(dāng)年平均實(shí)際用于科研、實(shí)驗(yàn)、檢測(cè)、測(cè)試等科技活勱的總機(jī)時(shí)，包括必要開(kāi)機(jī)準(zhǔn)備時(shí)間、測(cè)試時(shí)間、必須的后處理時(shí)間，丌包括空載運(yùn)行時(shí)間，單位為小時(shí) 1500 小時(shí) 年對(duì)外服務(wù)機(jī)時(shí)（小時(shí)）

大型科研儀器當(dāng)年平均為法人單位以外的其他單位提供服務(wù)的實(shí)際使用機(jī)時(shí)，單位為小時(shí) 400 小時(shí)

第四篇：中央國(guó)家機(jī)關(guān)行政事業(yè)單位車輛信息統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明

附件3：

中央國(guó)家機(jī)關(guān)行政事業(yè)單位車輛信息

統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明

車輛信息統(tǒng)計(jì)表進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定，填寫內(nèi)容使用仿宋體14號(hào)字，請(qǐng)勿修改或調(diào)整表格列寬。表格中注明“請(qǐng)選擇”部分，請(qǐng)?jiān)谙吕藛沃羞x擇選項(xiàng)。各填報(bào)項(xiàng)目說(shuō)明如下：

1.單位名稱：按單位全稱填列，與單位公章一致，如：中國(guó)科學(xué)院物理研究所。

2.單位駐地：按單位所在省、市填列。

3.單位編碼：嚴(yán)格按單位編碼表（見(jiàn)附件）所列的單位編碼填列。

4.單位性質(zhì)：選填“事業(yè)單位”或“人民團(tuán)體”。5.單位類型：選填“協(xié)會(huì)學(xué)會(huì)”、“培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”、“科研機(jī)構(gòu)”或“服務(wù)中介機(jī)構(gòu)”。

6.資金來(lái)源渠道：按2007有無(wú)財(cái)政補(bǔ)貼選填“有財(cái)政補(bǔ)貼”或“無(wú)財(cái)政補(bǔ)貼”。

7.財(cái)政經(jīng)費(fèi)所占比例：按本單位2007年“財(cái)政撥款”占“本年收入合計(jì)”的比例填列（由財(cái)務(wù)部門提供數(shù)據(jù)）。

8.單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)數(shù)：按單位內(nèi)部常設(shè)機(jī)構(gòu)數(shù)填列（由人事部門提供數(shù)據(jù)）。

9.單位領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)：按單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員實(shí)際人數(shù)填列。

輛，按照車輛底盤性質(zhì)選擇上述類型填列。

17.使用性質(zhì)：分為領(lǐng)導(dǎo)干部工作用車、一般公務(wù)用車、后勤服務(wù)用車、老干部服務(wù)用車、執(zhí)勤執(zhí)法用車、特種專業(yè)技術(shù)用車。其中：機(jī)要通信用車、集體活動(dòng)用車歸為一般公務(wù)用車；班車歸為后勤服務(wù)用車；老干部服務(wù)用車不含離退休部長(zhǎng)級(jí)干部專車；特種專業(yè)技術(shù)用車指經(jīng)過(guò)改裝的技術(shù)保障用車。

18.車輛資產(chǎn)原值：按本表統(tǒng)計(jì)口徑的機(jī)動(dòng)車輛2007年末原值填列（由財(cái)務(wù)部門提供數(shù)據(jù)）。

19.車輛來(lái)源：分為上級(jí)配發(fā)、政府采購(gòu)、自購(gòu)、捐（饋）贈(zèng)、其它。其中上級(jí)配發(fā)包括無(wú)償調(diào)撥和有價(jià)調(diào)撥；政府采購(gòu)指2003年以后按政府采購(gòu)程序采購(gòu)的各種機(jī)動(dòng)車；自購(gòu)指未按政府采購(gòu)程序采購(gòu)的各種機(jī)動(dòng)車；選擇其它來(lái)源的，應(yīng)在備注欄中注明具體來(lái)源。

20.資金來(lái)源：分為財(cái)政撥款、經(jīng)營(yíng)收入、其他。按相應(yīng)資金來(lái)源購(gòu)置的車輛選填。

21.電話號(hào)碼：按地區(qū)碼+單位電話號(hào)碼填列。22.本表中應(yīng)填列的項(xiàng)目不得漏填。

第五篇：GF43表外業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表填報(bào)說(shuō)明

GF43《表外業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表》填報(bào)說(shuō)明

第一部分：引言

本表所統(tǒng)計(jì)的表外業(yè)務(wù)是指根據(jù)財(cái)政部《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生尚未計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表的或有資產(chǎn)和負(fù)債有關(guān)項(xiàng)目（不含金融衍生類交易業(yè)務(wù)）的資金增減變化情況。

第二部分：一般說(shuō)明 1．報(bào)表名稱：表外業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表 2．報(bào)表編碼：銀監(jiān)統(tǒng)0027號(hào)

3．填報(bào)機(jī)構(gòu)：填報(bào)本表的機(jī)構(gòu)包括各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、外資法人機(jī)構(gòu)和中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行的境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

4．報(bào)送頻度：季報(bào)。5．報(bào)送時(shí)間：季后18日內(nèi)。

6．報(bào)送方式：以電子報(bào)表形式報(bào)送銀監(jiān)局（分局）。7．?dāng)?shù)據(jù)單位：萬(wàn)元。

8．四舍五入要求：金額保留兩位小數(shù)。

9．填報(bào)幣種：本表要求以本外幣合計(jì)人民幣數(shù)據(jù)填報(bào)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)將外幣折算為人民幣時(shí)，應(yīng)按照?qǐng)?bào)告期末最后一天國(guó)家外匯管理局公布的人民幣兌美元、歐元、日元和港幣的基準(zhǔn)匯價(jià)進(jìn)行折算。美元、歐元、日元和港幣等四種主要貨幣以外的其他貨幣對(duì)人民幣的折算匯率，以報(bào)告期末最后一天美元對(duì)人民幣的基準(zhǔn)匯率與同一天上午9時(shí)國(guó)際外匯市場(chǎng)其他貨幣兌美元匯率套算確定。

第三部分：具體說(shuō)明

表外項(xiàng)目是指填報(bào)機(jī)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生但不涉及或尚未涉及資金增減變化，不列入資產(chǎn)負(fù)債表的業(yè)務(wù)。本表用于計(jì)算表外項(xiàng)目相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)。

[1.等同于貸款的授信業(yè)務(wù)]：包括一般負(fù)債擔(dān)保、遠(yuǎn)期票據(jù)承兌和具承兌性質(zhì)的背書。[1.1承兌匯票]：是指由出票人簽發(fā)并向填報(bào)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，經(jīng)填報(bào)機(jī)構(gòu)承兌的匯票。[1.2融資性保函]：是指以資金融通為目的，填報(bào)機(jī)構(gòu)為合約關(guān)系一方當(dāng)事人(擔(dān)保申請(qǐng)人)，向合約關(guān)系的另一方當(dāng)事人(擔(dān)保受益人)開(kāi)立的，當(dāng)擔(dān)保申請(qǐng)人出現(xiàn)違約時(shí)由填報(bào)機(jī)構(gòu)承擔(dān)償還資金債務(wù)、還款擔(dān)保責(zé)任的保函（法律性文書）。

融資性保函包括：借款保函、融資租賃保函、透支保函、有價(jià)證券發(fā)行擔(dān)保、一年期以上的延期付款保函、以貨幣償還的補(bǔ)償貿(mào)易保函、銀行授信額度保函和融資性備用信用證等。

融資性備用信用證是指開(kāi)證行保證在開(kāi)證申請(qǐng)人未能履行其應(yīng)履行的義務(wù)時(shí)，受益人只要憑備用信用證的規(guī)定向開(kāi)證行開(kāi)具匯票，并隨附開(kāi)證申請(qǐng)人未履行義務(wù)的聲明或證明文件即可得到開(kāi)證行償付。保兌信用證也統(tǒng)計(jì)在此項(xiàng)目。

非銀行金融機(jī)構(gòu)辦理的保證業(yè)務(wù)在此項(xiàng)目填報(bào)，保證業(yè)務(wù)指《擔(dān)保法》所列的保證擔(dān)保方式，即保證人和債權(quán)人約定，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，保證人按照約定履行債務(wù)或者承擔(dān)責(zé)任的行為。

[1.3其他等同于貸款的授信業(yè)務(wù)]：是指未歸類在[1.1承兌匯票]、[1.2融資性保函]中的其他等同于貸款的授信業(yè)務(wù)

[2.與交易相關(guān)的或有項(xiàng)目]：包括投標(biāo)保函、履約保函、預(yù)付保函、預(yù)留金保函等。[2.1非融資性保函]：是指填報(bào)機(jī)構(gòu)為客戶貿(mào)易或工程投標(biāo)等非融資性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開(kāi)具擔(dān)保文書的保函。非融資性保函包括投標(biāo)保函、履約保函、預(yù)付款保函、海事保函、質(zhì)量保函、關(guān)稅付款保函、工程維修保函、訴訟保函、提貨擔(dān)保保函等。

[2.2其他與交易相關(guān)的或有項(xiàng)目]：是指未歸類在[2.1非融資性保函]中的其他與交易相關(guān)的或有負(fù)債。

[3.與貿(mào)易相關(guān)的或有項(xiàng)目]：是指有優(yōu)先索償權(quán)的裝運(yùn)貨物作抵押的或有負(fù)債。[3.1 一年期以內(nèi)的跟單信用證]：是指憑跟單匯票或僅憑單據(jù)付款的、有效期在一年以內(nèi)(含一年)信用證。單據(jù)是指代表貨物所有權(quán)的單據(jù)（如海運(yùn)提單等），或證明貨物已交運(yùn)的單據(jù)（如鐵路運(yùn)單、航空運(yùn)單、郵包收據(jù)）。跟單信用證的期末余額是指銀行進(jìn)口貿(mào)易結(jié)算項(xiàng)下所有尚未履行完畢的付款或承兌義務(wù)，包括尚未到單付款的即期信用證余額、尚未到單承兌的遠(yuǎn)期信用證余額、已經(jīng)承兌但尚未付款的信用證余額、以及因單據(jù)的爭(zhēng)議尚在交涉未付款的信用證余額等。

[3.2 其他與貿(mào)易相關(guān)的或有項(xiàng)目]：是指未歸類在[3.1一年期以內(nèi)的跟單信用證]中的與貿(mào)易相關(guān)的其他或有負(fù)債。

[4.承諾]：是指填報(bào)機(jī)構(gòu)同客戶簽訂的一種具有法律約束力的合約，向客戶做出在未來(lái)約定的有效期內(nèi)，按商定的條款為該客戶提供約定數(shù)額授信的承諾。

承諾的原始期限是指由承諾簽發(fā)之日起到下列較早一個(gè)日期之間的時(shí)間間隔：（1）合約約定填報(bào)機(jī)構(gòu)有權(quán)無(wú)條件撤消該承諾之日，或（2）合約約定填報(bào)機(jī)構(gòu)對(duì)授信承諾進(jìn)行審核以決定是否繼續(xù)提供未使用授信承諾之日。

[4.1原始期限不足一年的承]諾：是指承諾合約中原始期限在一年以內(nèi)（含一年）的承諾。

[4.2原始期限超過(guò)一年但可隨時(shí)無(wú)條件撤銷的承諾]：是指承諾的原始期限雖然在一年（不含一年）以上，但銀行可在任何時(shí)候，且不需要事先通知，就可以無(wú)條件取消的承諾，或者由于借款人的信用狀況惡化，可以有效地自動(dòng)取消的承諾。

[4.3原始期限超過(guò)一年且不可無(wú)條件撤銷的承諾]：指原始期限超過(guò)一年（不含一年）且有條件撤銷或不可撤銷的貸款承諾。主要包括票據(jù)發(fā)行便利、循環(huán)包銷便利和其他承諾。[4.3.1票據(jù)發(fā)行便利]：是指有法律約束力的原始期限在一年以上（不含一年）的中期授信承諾。根據(jù)這種承諾，受信人（票據(jù)發(fā)行人）可以用自己的名義發(fā)行短期票據(jù)，而授信人（包銷銀行）則需承擔(dān)已承諾的授信額度內(nèi)的票據(jù)包買和給予備用信貸，以使票據(jù)發(fā)行工作能順利完成，籌到必要的資金。

[4.3.2循環(huán)包銷便利]：是指原始期限在一年以上（不含一年）的銀行保證證券承銷機(jī)構(gòu)在一定額度內(nèi)可以循環(huán)承銷的融資額度，銀行負(fù)責(zé)承銷未能售出的全部證券或提供等額的備用信貸。

[4.3.3其他承諾]：是指不能歸入[4.3.1票據(jù)發(fā)行便利]和[4.3.2循環(huán)包銷便利]，且原始期限超過(guò)一年（不含一年）同時(shí)不可無(wú)條件撤銷的承諾。

[5.信用風(fēng)險(xiǎn)仍在銀行的銷售與購(gòu)買協(xié)議]：主要包括有追索權(quán)的資產(chǎn)銷售和有追索權(quán)的買入資產(chǎn)。

[5.1有追索權(quán)的資產(chǎn)銷售]：是指填報(bào)機(jī)構(gòu)作為資產(chǎn)銷售的賣方，在出售某項(xiàng)資產(chǎn)后仍需承擔(dān)被交易買方索償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，且此風(fēng)險(xiǎn)未在資產(chǎn)負(fù)債表中確認(rèn)（出售無(wú)追索權(quán)的資產(chǎn)時(shí)，填報(bào)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)）。包括貸款出售、信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（轉(zhuǎn)出方）、票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、再貼現(xiàn)賣出未到期部分。

[5.2買入遠(yuǎn)期資產(chǎn)]：是指填報(bào)機(jī)構(gòu)購(gòu)入的有追索權(quán)的貸款等債權(quán)。填報(bào)機(jī)構(gòu)要承擔(dān)向售方索償或向前手追索的信用風(fēng)險(xiǎn)，且此風(fēng)險(xiǎn)未在資產(chǎn)負(fù)債表中確認(rèn)（若銀行購(gòu)入無(wú)追索權(quán)的貸款債權(quán)，填報(bào)機(jī)構(gòu)承擔(dān)該項(xiàng)資產(chǎn)所引致的全部信用風(fēng)險(xiǎn)）。

[5.3回購(gòu)協(xié)議]：是指未在資產(chǎn)負(fù)債表中確認(rèn)的、資產(chǎn)賣出方承諾在一定條件下回購(gòu)已售出資產(chǎn)的協(xié)議。

[7.其他表外項(xiàng)目]：是指未包含在以上統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目中的其他類型表外業(yè)務(wù)。

[7.1 其中：一年期以上的跟單信用證]：是指憑跟單匯票或僅憑單據(jù)付款的、有效期在一年以上的信用證。

[8.合計(jì)]：對(duì)主要表外項(xiàng)目的求和結(jié)果。

[E保證金]：是指客戶繳納的、填報(bào)機(jī)構(gòu)納入保證金會(huì)計(jì)科目核算的報(bào)告期期末的保證金會(huì)計(jì)賬面余額。

[F銀行存單]：是指未納入金融機(jī)構(gòu)保證金會(huì)計(jì)科目核算,客戶為獲取金融機(jī)構(gòu)表外業(yè)務(wù)服務(wù)而凍結(jié)的銀行存單。除本行存單，包含辦理了抵押手續(xù)并保證除了受抵押行指令不得解凍的其他銀行的存單。

[G國(guó)債]：是指未納入金融機(jī)構(gòu)保證金會(huì)計(jì)科目核算,客戶為獲取金融機(jī)構(gòu)表外業(yè)務(wù)服務(wù)而凍結(jié)的國(guó)債。包含做現(xiàn)券或保存單抵押或在中央登記公司做抵押手續(xù)的國(guó)債。

單筆業(yè)務(wù)的保證金、存單和國(guó)債的填報(bào)額之和應(yīng)小于或等于本筆業(yè)務(wù)的余額。即對(duì)于單筆業(yè)務(wù)，如果其對(duì)應(yīng)的保證金、質(zhì)押存單和質(zhì)押國(guó)債之和大于業(yè)務(wù)的實(shí)際發(fā)生金額，則僅填報(bào)與實(shí)際業(yè)務(wù)金額相等的部分。

第四部分：校驗(yàn)關(guān)系 表內(nèi)校驗(yàn)關(guān)系：

［1.］=［1.1］+［1.2］+［1.3］ ［2.］=［2.1］+［2.2］ ［3.］=［3.1］+［3.2］ ［4.］=［4.1］+［4.2］+［4.3］ ［4.3］=［4.3.1］+［4.3.2］+［4.3.3］ ［5.］=［5.1］+［5.2］+［5.3］

［8.］=［1.］+［2.］+［3.］+［4.］+［5.］+［7.］ ［7.］≥［7.1］