第一篇：公司法案例評析：如何簽訂、履行、解除增資協(xié)議

公司法案例評析：如何簽訂、履行、解除增資協(xié)議

作者：張雷律師

張雷律師按：增資協(xié)議的簽訂主體是誰？增資后又反悔的，能否隨意退出增資？公司是否有權(quán)就退股問題與股東簽訂協(xié)議，是否有權(quán)直接將股款退還給股東？上述問題，本案例予以評析。

案例評析

2010年12月，為了向盛某達公司（化名）注資，成為該公司股東，諸葛先生和盛某達公司，還有該公司的其他六名股東共同簽訂了一份《增資擴股協(xié)議》。約定，諸葛先生以1200萬元認(rèn)購盛某達公司新增資本25萬元，持股比例為26%。

（張雷律師：增資擴股，一般先由投資人和股東簽訂《增資協(xié)議》，再由股東會表決，修改公司章程，完成工商登記。新增資本可以溢價增資，即如本案中，用1200萬元認(rèn)購25萬元的資本金，因為諸葛先生看中的是盛某達公司較高的企業(yè)估值。）

隨后，諸葛先生共計向盛某達公司支付了220萬元的增資款，匯入到盛某達公司的銀行賬號中。但隨后，因為種種原因，諸葛先生決定退出增資。好在此時既未簽訂章程，也未辦理工商變更登記，返還投資款的操作尚屬簡單。于是，諸葛先生和盛某達公司又簽訂了一份《補充協(xié)議》，約定原《增資協(xié)議》終止，諸葛先生已付的220萬元由盛某達公司逐筆返還。不過該份《補充協(xié)議》后來被盛某達公司和其他股東予以否認(rèn)，均聲稱該份《補充協(xié)議》系偽造，諸葛先生無法按約定繼續(xù)投資，已構(gòu)成違約在先。事情變得撲朔迷離。

（張雷律師：增資過程，本質(zhì)仍是局限于公司股東之間的法律關(guān)系，故《增資協(xié)議》應(yīng)當(dāng)投資人和股東簽訂。同理，解除《增資協(xié)議》的《補充協(xié)議》也應(yīng)當(dāng)由投資人和股東簽訂。本案中，《補充協(xié)議》難以達到解除《增資協(xié)議》的效果。）

《補充協(xié)議》簽訂后，盛某達公司返還了諸葛先生160萬元，余款60萬元一直沒有返還。為此，諸葛先生向法院起訴了盛某達公司及六位被告，要求盛某達公司返還60萬元并承擔(dān)利息損失。而六位被告則一致認(rèn)為，《增資協(xié)議》是真實有效的，《補充協(xié)議》并不存在，即使存在該份《補充協(xié)議》，其也是無效的，諸葛先生根據(jù)該份無效的《補充協(xié)議》要求返還60萬元，是不應(yīng)得到支持的。返還的160萬元是盛某達公司和諸葛先生的經(jīng)濟往來而產(chǎn)生的，非基于《補充協(xié)議》。

（張雷律師：究竟是投資人違約在先，還是協(xié)商解除了《增資協(xié)議》，還原案件事實變得極其困難。但從法律適用角度來講，《增資協(xié)議》是由公司股東與投資人簽訂的合同，而非由公司和投資人簽訂的合同。故即使想要解除該份《增資協(xié)議》，也應(yīng)當(dāng)由投資人和公司股東協(xié)商解除。諸葛先生持有的《補充協(xié)議》，因其簽約主體瑕疵而存在效力瑕疵。）

最終法院判定，依法成立的合同，對當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更或者解除合同。本案中，諸葛先生和六位

股東簽訂的《增資協(xié)議》系各方當(dāng)事人的真實意思表示且不違反法律的強制性規(guī)定，應(yīng)屬有效，各方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守?！堆a充協(xié)議》無論是否為諸葛先生與盛某達公司簽訂，在沒有其他六位股東的簽字或追認(rèn)下，均不能達到解除《增資協(xié)議》的法律效果。故《補充協(xié)議》不能解除《增資協(xié)議》，也不能據(jù)此要求盛某達公司返還認(rèn)購款。遂判決駁回諸葛先生的訴訟請求。

（張雷律師：公司法規(guī)定增資擴股，需要經(jīng)過股東會決議和股東優(yōu)先購買權(quán)等程序。同時更為重要的是，增資擴股協(xié)議本身即為合同，受到合同法的約束。所以要區(qū)分，哪些協(xié)議應(yīng)當(dāng)由股東簽訂，哪些協(xié)議應(yīng)當(dāng)由公司簽訂。本案中，諸葛先生可能是偽造了《補充協(xié)議》，但其手段并不高明。無論如何，該《補充協(xié)議》應(yīng)當(dāng)由投資人和六位股東共同簽訂，才能生效。）

公司實施法律行為時，可以劃分為兩個階段。一個是公司內(nèi)部的意思形成階段，通常表現(xiàn)為股東會或董事會決議。第二個是公司對外做出意思表示的階段，通常表現(xiàn)為公司對外簽訂合同。處于保護善意第三人和維護交易安全的考慮，即使公司內(nèi)部意思形成過程存在瑕疵，只要對外的表示行為不存在無效的情形，公司就應(yīng)當(dāng)受其表示行為的約束。但無論如何，增資行為本質(zhì)上還是屬于公司內(nèi)部行為，與外部行為無關(guān)。

法律規(guī)定，《公司法》第38條規(guī)定增資應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議；

《公司法》第44條規(guī)定增資需要經(jīng)代表三分之二表決權(quán)的股東通過； 《公司法》第35條規(guī)定公司新增資本時，股東有權(quán)優(yōu)先認(rèn)繳出資；

《公司法》第180條規(guī)定公司規(guī)定公司增資需辦理變更登記。

2013年03月25日

第二篇：合同簽訂、履行、變更和解除管理制度

合同簽訂、履行、變更和解除管理制度

第一條簽訂合同應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)，符合產(chǎn)業(yè)政策，遵循平等自愿、誠實信用、協(xié)商一致、互利有償?shù)脑瓌t。

第二條公司簽訂合同應(yīng)當(dāng)使用合同專用章。合同專用章實行專人管理、用印審批制度。公司對外簽訂合同應(yīng)由法定代表人或其委托授權(quán)的代理人進行。禁止無權(quán)代理，委托代理人簽訂合同的, 必須由法定代表人簽發(fā)“法人授權(quán)委托書”, 委托書中應(yīng)明確委托代理的權(quán)限和期限等重要內(nèi)容，同時加蓋本公司合同專用公章和法人代表私章生效。委托代理人代表公司簽訂合同, 必須在授權(quán)范圍及有效期限內(nèi)行使代理權(quán), 禁止濫用代理權(quán)、超越代理權(quán)。

第三條合同簽訂前,合同承辦人員要切實了解對方當(dāng)事人是否符合簽訂合同主體資格, 資信狀況是否良好,并驗證對方相關(guān)有效證件。簽訂重大經(jīng)濟合同前, 合同承辦人員應(yīng)組織公司領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門對合同草案進行評審。各部門對涉及各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)合同條款的合法性、可行性和履約能力做出明確判斷, 各有關(guān)部門應(yīng)對合同的主體、內(nèi)容、形式是否合法、條款的完備性等提出書面意見并對此負(fù)責(zé)。

第四條簽訂合同，除小額且能夠及時清結(jié)的外，應(yīng)當(dāng)采用國家標(biāo)準(zhǔn)合同文本或公司統(tǒng)一制訂的合同文本形式。

第五條簽訂合同需要擔(dān)保時，應(yīng)當(dāng)簽訂書面擔(dān)保協(xié)議。擔(dān)保人必須是能夠承擔(dān)經(jīng)濟責(zé)任、具備法人資格的經(jīng)濟實體；對方以財產(chǎn)進行抵押的，抵押物必須是抵押人的合法財產(chǎn)，并提供其產(chǎn)權(quán)證明，按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。未經(jīng)公司董事會決議通過，公司不對外提供合同擔(dān)保。

第六條依法應(yīng)當(dāng)公證、簽證的合同，應(yīng)及時到有關(guān)部門辦理相關(guān)法律手續(xù)。

第七條依法簽訂的合同，合同正本我方不少于兩份，一份由合同公司合同管理部門歸檔，一份交上級合同管理部門存檔。

第八條合同管理人員對已生效的合同，要及時建立本公司的合同管理臺帳及各類報表，實行分類管理，并于每年年底將合同管理臺帳及各類報表報送上級合同管理部門備案。與合同有關(guān)的文書（含圖紙、往來信函、電報、電傳、報告、批示等）應(yīng)當(dāng)附在合同卷內(nèi)存檔, 合同履行終止后，統(tǒng)一存檔保管。

第九條合同生效后，應(yīng)當(dāng)全面履行，如合同不能履行，應(yīng)當(dāng)采取補救措施，減少損失。遇有不可抗力等影響合同履行時，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式通知對方，并注意保存有關(guān)證據(jù)。發(fā)現(xiàn)對方不履行或不完全履行合同時，合同承辦人員除催促對方繼續(xù)履行外，應(yīng)立即將對方不履行或不完

第十條當(dāng)事人可依法變更合同。公司發(fā)生需要變更合同的情況時，應(yīng)當(dāng)書面通知對方，并說明理由。公司在接到對方要求變更合同的通知時，應(yīng)當(dāng)立即審查對方的理由是否正當(dāng)，如果符合變更條件，同意變更的，應(yīng)當(dāng)簽訂變更協(xié)議。因變更造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)及時向?qū)Ψ教岢鏊髻r。

第十一條當(dāng)事人可以依法解除合同。發(fā)生需要解除合同的情況時，應(yīng)當(dāng)書面通知對方，并說明理由。在接到對方解除合同的通知時，應(yīng)當(dāng)立即審查解除合同的理由是否正當(dāng)，如果因解除合同而損害了自身利益，應(yīng)當(dāng)及時向?qū)Ψ教岢鰰嫠髻r請求。全履行合同的情況及時報告主管領(lǐng)導(dǎo)和合同管理部門

第三篇：2018合同簽訂、履行、變更和解除制度

合同簽訂、履行、變更和解除制度

一、合同簽訂管理

1、合同承辦人簽約前必須對對方主體資格、代理身份、代理資格、履約能力及合同的可行性進行審查，并收集整理相關(guān)資料，以備合同評審機構(gòu)（合同管理小組）進行評審。

2、訂立合同的主體，必須是法人或者是取得營業(yè)執(zhí)照的非法人經(jīng)濟組織。企業(yè)內(nèi)部的業(yè)務(wù)部門不得以本部門的名義或擅自以其他單位、部門的名義對外簽訂合同。嚴(yán)禁其他企業(yè)以本企業(yè)名義與他人簽訂合同。

3、本企業(yè)對外簽訂合同，應(yīng)由其法定代表人或已取得代理權(quán)的人員進行。未經(jīng) 授權(quán)，任何人不得以本企業(yè)的名義對外簽訂合同。

4、嚴(yán)禁將合同介紹信轉(zhuǎn)借給其他單位或個人使用。介紹信的存根應(yīng)當(dāng)保存五年 以上。

5、除即時清結(jié)外，合同應(yīng)當(dāng)采取局面形式，并應(yīng)當(dāng)使用國家（?。┮?guī)定的示范 文本。合同用語要規(guī)范、字跡清晰、條款完備、內(nèi)容具體、合法真實，合同應(yīng)統(tǒng) 一編號。

6、訂立依法可以設(shè)定擔(dān)保或者對對方當(dāng)事人的履約能力沒有把握的合同，應(yīng)當(dāng) 要求對方當(dāng)事人依法提供保證、抵押、留置、定金等相應(yīng)形式的有效擔(dān)保。支對方當(dāng)事人提供的保證人，必須是法律許可的具有代為清償債務(wù)能力的法人其他組織或者自然人。對雙方當(dāng)事人的保證人的主體資格和清償債務(wù)能力要參照本制度的規(guī)定進行審查。

7、對外簽訂合同,要明確選擇糾紛管轄地,并力爭選擇本企業(yè)所在地仲裁機構(gòu)或法院。

8、法定代表人或合同承辦人應(yīng)當(dāng)親自在合同文本上簽名蓋章。

9、簽訂合同，應(yīng)當(dāng)加蓋合同專用章。嚴(yán)禁在空白文本上加蓋合同專用章?！窈贤瑢Ｓ谜碌纳暾埲吮仨毷怯袡?quán)對外簽訂合同的部門或授權(quán)委托人。●合同專用章由信用（合同）管理機構(gòu)統(tǒng)一歸口管理。信用（合同）管理機構(gòu)負(fù)責(zé)申請報告的審批、合同專用章的登記、留樣、發(fā)放和監(jiān)督檢查等到管理工作?！窈贤瑢Ｓ谜碌目讨朴尚庞茫ê贤┕芾頇C構(gòu)負(fù)責(zé)。任何部門不得擅自刻制合同專用章，如發(fā)現(xiàn)有此類行為的發(fā)生，追究責(zé)任人員行政責(zé)任?！窈贤瑢Ｓ谜碌谋９苁褂玫臋z查工作列入每年的合同檢查范圍之內(nèi)?！窈贤瑢Ｓ谜虏坏么?、混用。發(fā)現(xiàn)利用合同專用章進行違法活動，給企業(yè)造成經(jīng)濟損失者，依法追究其行政和法律責(zé)任?！袢绾贤瑢Ｓ谜伦兏柚匦驴讨?，其申請程序與手續(xù)與新申請相同，原合同專用章交還信用（合同）管理機構(gòu)統(tǒng)一處理。

10、訂立依法應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記、見證、簽證、公證等特別程序的合同時，應(yīng)當(dāng)辦理特別手續(xù)。

11、合同承辦人應(yīng)將合同的原件一份及時送交合同管理部門備案，作為財務(wù)部門收款物的依據(jù)。

二、合同履約管理

1、法定代表人全面負(fù)責(zé)合同的履行。合同承辦部門和人員具體負(fù)責(zé)其訂立合同的履行。

2、在履行合同過程中，根據(jù)情況的變化，應(yīng)當(dāng)對對方當(dāng)事人的履約能力進行跟 蹤調(diào)查。如發(fā)現(xiàn)問題，合同承辦人要及時處理必要時經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，可現(xiàn)場考核合同標(biāo)的情況和對方當(dāng)事人的履約能力。

3、接收標(biāo)的必須通過嚴(yán)格的驗收或商檢程序。對不符合制度的標(biāo)的應(yīng)在法定期 限內(nèi)及時提出書面異議。

4、合同結(jié)算必須通過本單位財務(wù)部門進行。對合法有效的合同，財務(wù)部門必須 在合同約定的期限內(nèi)結(jié)算。對未經(jīng)合法授權(quán)或超權(quán)限簽訂的合同，財務(wù)部門有權(quán)拒絕結(jié)算。

5、凡與合同有關(guān)的來往文書、電報、電傳、信函、電話記錄、電子郵件都應(yīng)作為履約證據(jù)留存。對我方當(dāng)事人的履約情況，除妥善保存有關(guān)收付憑證外，還要做好履約記錄。我方當(dāng)事人收到對方當(dāng)事人通過郵遞方式的與合同有關(guān)的法律文書時，應(yīng)當(dāng)連同信封一并保存。通過郵遞方式傳送與合同有關(guān)的文書時必須使用掛號信函，并保存郵局收據(jù)、回執(zhí)備案。

6、信用（合同）管理員負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查合同履行情況，按時間順序及時建立合同 簽訂與履行情況臺帳。

三、合同的變更與解除

1、合同的變更與解除由合同承辦人以書面形式報合同評審機構(gòu)審核，批準(zhǔn)后，盡快與對方簽訂變更或解除協(xié)議。

2、對方當(dāng)事人作為款物接收人而要求接收人時，必須有書面變更協(xié)議。嚴(yán)禁未 取得對方當(dāng)事人的書面材料而口頭約定向已變更接收人發(fā)貨或付款。

3、我方當(dāng)事人因不可抗力或其他原因無法履行合同時，應(yīng)及時收集有關(guān)證據(jù)，并立即以書面形式通知對方當(dāng)事人，同時積極采取補救措施，減少損失。

4、發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人不履行或不完全履行合同時，合同承辦人應(yīng)當(dāng)催促對方當(dāng)事 人采取有效補救措施，收集、保存對方當(dāng)事人不履行合同的有關(guān)關(guān)證據(jù)，及時向信用（合同）管理機構(gòu)報告。

5、我方當(dāng)事人因故變更或解除合同，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式通知對方當(dāng)事人，說明變更或解除合同的原因和請求對方書面答復(fù)的期限，盡快與對方當(dāng)事人達成變更或解除合同的協(xié)議。

四、附則

1、本制度由公司信用合同管理小組負(fù)責(zé)解釋。

2、本制度自2013年元月1日起實行。

第四篇：增資協(xié)議

增資協(xié)議

本協(xié)議由以下甲、乙雙方于【】年【】月【】日在中國上海市共同簽署。

甲方：上?！尽坑邢薰?/p>

住所：

法定代表人：

乙方：

身份證號：【】

鑒于：

1.甲方系一家依據(jù)中國法律設(shè)立的股份有限公司，注冊資本為人民幣【】萬元。

2.【】公司系一家依據(jù)中國法律設(shè)立的【】公司，注冊資本為人民幣【】萬元；乙方系【】，其合法持有【】公司【】%的股權(quán)。

3.現(xiàn)甲方同意乙方以其合法持有【】公司的股權(quán)向甲方增資【】萬元人民幣，取得甲方【】%的股份。

4.甲方已就本次增資事宜取得了其股東大會的批準(zhǔn)和授權(quán)及其他所有相關(guān)批準(zhǔn)和授權(quán)。

為此，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就上述增資事宜，達成如下協(xié)議：

第一條 增資

1.1 本次增資的額度為人民幣【】萬元。

1.2 本協(xié)議生效后，乙方應(yīng)按約定以其合法持有【】公司的【】%股權(quán)（評估價值為人民幣【】萬元）對甲方增資人民幣【】萬元，甲乙雙方將按照股權(quán)出資的相關(guān)規(guī)定，辦理股權(quán)出資的相關(guān)手續(xù)。/

41.3增資完成后，甲方的注冊資本變更為人民幣【】萬元，乙方持有甲方

【】%的股份。

1.4股東手續(xù)的辦理：甲方管理層應(yīng)為乙方辦理股東相關(guān)手續(xù)。

第二條 利潤分配

2.1雙方同意，甲方【】年【】月【】日前產(chǎn)生的利潤由甲方老股東享有，乙方不享有對上述利潤的分配權(quán)。

第三條 違約責(zé)任

3.1由于一方的過失，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行時，由過失的一方承擔(dān)法律規(guī)定的違約責(zé)任；若屬雙方的過失，根據(jù)實際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的法律規(guī)定的違約責(zé)任。

第四條 協(xié)議的修改、變更與解除

4.1 本協(xié)議的修改、變更或者解除，必須經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

4.2由于不可抗力或其它原因，致使協(xié)議無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商同意，可以終止協(xié)議。

4.3 若一方當(dāng)事人不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，或者嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，另乙方當(dāng)事人除有權(quán)向違約方索賠外，可以按照協(xié)議約定終止協(xié)議。

第五條 適用的法律

5.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、爭議的解決，均適用中華人民共和國法律。

第六條 爭議的解決

6.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成應(yīng)向公司住所地人民法院起訴。

第七條 協(xié)議的生效及其他

7.1 本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后即可生效。

7.2 本協(xié)議一式【】份，雙方各執(zhí)一份，其余送有關(guān)部門備案。（以下無正文，為簽署頁）

（本頁無正文，為《增資協(xié)議》簽署頁）

上?！尽坑邢薰荆ㄉw章）法定代表人或授權(quán)代表（簽字）:

【】（蓋章）

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）:

第五篇：公司法案例

1、某股份有限公司（本題下稱“股份公司”）是一家于2000年8月在上海證券交易所上市的上市公司。該公司董事會于2006年3月28日召開會議，該次會議召開的情況以及討論的有關(guān)問題如下：

（1）股份公司董事會由7名董事組成。出席該次會議的董事有董事A、董事B、董事

C、董事D；董事E因出國考察不能出席會議；董事F因參加人民代表大會不能出席會議，電話委托董事A代為出席并表決；董事G因病不能出席會議，委托董事會秘書H代為出席并表決。

（2）出席本次董事會會議的董事討論并一致作出決定，于2006年4月8日舉行股份公司2005股東大會年會，除例行提交有關(guān)事項由該次股東大會年會審議通過外，還將就下列事項提交該次會議以普通決議審議通過，即：增加2名獨立董事；修改公司章程。

（3）根據(jù)總經(jīng)理的提名，出席本次董事會會議的董事討論并一致同意，聘任張某為公司財務(wù)負(fù)責(zé)人，并決定給予張某年薪10萬元；董事會會議討論通過了公司內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置的方案，表決時，除董事B反對外，其他均表示同意。

（4）該次董事會會議記錄，由出席董事會會議的全體董事和列席會議的監(jiān)事簽名后存檔。

要求及答案：

（1）根據(jù)本題要點（1）所提示的內(nèi)容，出席該次董事會會議的董事人數(shù)是否符合規(guī)定？董事F和董事G委托他人出席該次董事會會議是否有效？并分別說明理由。

首先，出席該次董事會會議的董事人數(shù)符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。其次，董事F電話委托董事A代為出席董事會會議不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，董事因故不能出席董事會會議時，可以書面委托其他董事代為出席。再次，董事G委托董事會秘書H出席董事會會議不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，董事因故不能出席董事會會議時，只能委托其他董事出席，而不能委托董事之外的人代為出席。

（2）指出本題要點（2）中不符合有關(guān)規(guī)定之處，并說明理由。

首先，股東大會的會議通知時間不符合規(guī)定，根據(jù)規(guī)定，召開股東大會的，應(yīng)該將會議召開的時間、地點和審議事項于會議召開20日前通知各股東。

其次，修改公司章程由股東大會以普通決議通過不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，該事項應(yīng)當(dāng)以特別決議通過。

（3）根據(jù)本題要點（3）所提示的內(nèi)容，董事會通過的兩項決議是否符合規(guī)定？并分別說明理由。

首先，出席本次董事會會議的董事討論并一致通過的聘任財務(wù)負(fù)責(zé)人并決定其報酬的決議符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，該事項屬于董事會的職權(quán)范圍。其次，批準(zhǔn)公司內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置的方案不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，董事會決議必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。在本題中，董事B反對該事項后，實際只有3名董事同意，未超過全體董事7人的半數(shù)。

（4）指出本題要點（4）的不規(guī)范之處，并說明理由。

董事會會議形成的會議記錄無須列席會議的監(jiān)事簽名。根據(jù)規(guī)定，董事會的會議記錄由出席會議的董事簽名。

2.甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）于2006年2月1日召開董事會會議，該次會議召開情況及討論決議事項如下：

（1）甲公司董事會的7名董事中有6名出席該次會議。其中，董事謝某因病不能出席會議，電話委托董事李某代為出席會議并行使表決權(quán)。

（2）甲公司與乙公司有業(yè)務(wù)競爭關(guān)系，但甲公司總經(jīng)理胡某于2003年下半年擅自為乙公司從事經(jīng)營活動，損害甲公司的利益，故董事會作出如下決定：解聘公司總經(jīng)理胡某；將胡某為乙公司從事經(jīng)營活動所得的收益收歸甲公司所有。

（3）為完善公司經(jīng)營管理制度，董事會會議通過了修改公司章程的決議，并決定從通過之日起執(zhí)行。

要求：

根據(jù)上述情況和《公司法》的有關(guān)規(guī)定，回答下列問題：

（1）董事謝某電話委托董事李某代為出席董事會會議并行使表決權(quán)的做法是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。

（2）董事會作出解聘甲公司總經(jīng)理的決定是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。

（3）董事會作出將胡某為乙公司從事經(jīng)營活動所得的收益收歸甲公司所有的決定是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。

（4）董事會作出修改公司章程的決議是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。

【正確答案】（1）不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司召開董事會，董事因故不能出席時，可以書面委托其他董事代為出席，但書面委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。在本題中，董事謝某以電話方式委托董事李某代為出席會議行使表決權(quán)，委托方式不合法。

（2）符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，解聘公司經(jīng)理屬于董事會的職權(quán)。

（3）符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，董事、高級管理人員不得未經(jīng)股東會或股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)，否則所得收入歸公司所有。

（4）不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司修改公司章程應(yīng)由股東大會決定

2.甲、乙、丙于2002年3月出資設(shè)立A有限責(zé)任公司。2003年4月，該公司又吸收丁入股。2005年10月，該公司因經(jīng)營不善造成嚴(yán)重虧損，拖欠巨額債務(wù)，被依法宣告破產(chǎn)。人民法院在清算中查明：甲在公司設(shè)立時作為出資的機器設(shè)備，其實際價額為120萬元，顯著低于公司章程所定價額300萬元；甲的個人財產(chǎn)僅為20萬元。

要求：根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，分別回答以下問題：

（1）對于股東甲出資不實的行為，在公司內(nèi)部應(yīng)承擔(dān)何種法律責(zé)任？

（2）當(dāng)A公司被宣告破產(chǎn)時，對甲出資不實的問題應(yīng)如何處理？

（3）對甲出資不足的問題，股東丁是否應(yīng)對其承擔(dān)連帶責(zé)任？并說明理由。

【正確答案】（1）根據(jù)規(guī)定，股東不按規(guī)定繳納所認(rèn)繳的出資，應(yīng)當(dāng)向已足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。

（2）根據(jù)規(guī)定，破產(chǎn)企業(yè)的開辦人注冊資本投入不足的，應(yīng)當(dāng)由開辦人予以補足，補足部分計入破產(chǎn)財產(chǎn)。在本題中，補足的180萬元應(yīng)計入破產(chǎn)財產(chǎn)。

（3）丁不應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為出資的實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)的實際價值顯著低于公司章程所定價額時，應(yīng)當(dāng)由交付出資的股東補繳其差額，公司“設(shè)立時”的其他股東對其承擔(dān)連帶責(zé)任。在本題中，對甲出資不實的問題，如果甲的個人財產(chǎn)不足以彌補其差額時，應(yīng)當(dāng)由公司設(shè)立時的其他股東“乙、丙”承擔(dān)連帶責(zé)任，與設(shè)立后加入的丁沒有關(guān)系。

3、.某食品公司與某農(nóng)業(yè)技術(shù)研究院共同設(shè)立從事食品生產(chǎn)的有限責(zé)任公司，甲公司。協(xié)議內(nèi)容為：

（1）公司注冊資本為1000萬元，食品公司以貨幣出資，金額200萬元，另外以某食品商標(biāo)作價300萬元，研究所新型食品加工專利技術(shù)出資，該技術(shù)作價500萬元（有評估機構(gòu)出具的評估證明）。

（2）公司董事會由5名董事組成，分別由雙方按出資比例選派。董事長由食品公司推薦，公司的經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人由董事長直接任命。

（3）雙方按5：5的出資比例分享利潤、支付設(shè)立費用，分擔(dān)風(fēng)險。甲公司于2005年4月登記成立，并指派丁某作公司董事長。丁某聘任汪某作為公司經(jīng)理。食品公司方面的某一董事王某稱，有證據(jù)證明丁某原是研究所下屬公司的承包人，承包期因貪污行為曾受到刑事處罰，1993年3月刑滿釋放，且于1年前向朋友借錢5萬元炒股，被套牢，借款仍未還清。另外汪某原先擔(dān)任某公司的經(jīng)理，由于管理水平低下，致使該公司經(jīng)營困難，該公司于2004年3月宣告破產(chǎn)。據(jù)上述兩個理由，董事A認(rèn)為丁某無權(quán)作董事長，汪某無權(quán)擔(dān)任公司經(jīng)理。

（4）食品公司方面另一些董事懷疑公司賬目有假，有3人退出董事會，其中一名董事B提出，現(xiàn)董事會成員已不足公司章程所定人數(shù)的2/3，應(yīng)依法召開臨時股東會，更換公司領(lǐng)導(dǎo)。

要求：根據(jù)上述事實及有關(guān)規(guī)定，分別回答下列問題：

（1）食品公司與研究所的協(xié)議中，有關(guān)出資方式、比例及董事長的產(chǎn)生方式是否合法？請說明理由。

（2）丁某是否有資格作董事長？為什么？

（3）汪某是否有資格作公司經(jīng)理？為什么？

（4）董事B的提議是否符合法律規(guī)定？

【正確答案】（1）食品公司與研究所的協(xié)議中，貨幣出資低于注冊資本的30%，因此不符合《公司法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)調(diào)整。

董事會的組成人數(shù)為5人，由雙方按出資比例選派合法，但董事長的產(chǎn)生方式不正確，不應(yīng)由一方股東選派，而應(yīng)當(dāng)雙方協(xié)商產(chǎn)生。經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人由董事長任命的作法不正確，應(yīng)該由董事會聘任。

（2）丁某不具備作董事長的資格。丁某因貪污行為受到刑事處罰，于1993年3月刑滿釋放，公司于2005年4月成立，刑滿釋放已超過5年，任職資格不受法律限制。但是，個人所負(fù)到期債務(wù)數(shù)額較大，未予清償，不符合董事長的任職資格。丁某向朋友借5萬元炒股一直無力償還，屬上述情形。因此丁某不具備作董事長的資格。

（3）汪某不具備作經(jīng)理的資格。根據(jù)《公司法》規(guī)定，擔(dān)任因經(jīng)營管理不善而破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者經(jīng)理、廠長，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年者，不得擔(dān)任有限責(zé)任公司的董事、經(jīng)理。汪某對某公司的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任，自該公司破產(chǎn)清算還沒有超過3年，因此不能擔(dān)任甲公司的經(jīng)理。

（4）董事B的主張不正確。股份有限公司董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)2/3，應(yīng)依法召開臨時股東大會。而本案設(shè)立的公司是有限責(zé)任公司，代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上董事，或者監(jiān)事會以及不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事才可提議召開臨時股東會

4、甲、乙、丙、丁四個國有企業(yè)和戊有限責(zé)任公司投資設(shè)立股份有限公司, 注冊資本為8000萬元。2006年8月1日，丁公司召開的董事會會議情形如下：

（1）該公司共有董事7 人，有5 人親自出席。列席本次董事會的監(jiān)事A向會議提交另一名因故不能到會的董事出具的代為行使表決權(quán)的委托書，該委托書委托A代為行使本次董事會的表決權(quán)。

（2）董事會會議結(jié)束后，所有決議事項均載入會議記錄.并由出席董事會會議的全體董事和列席會議的監(jiān)事簽名后存檔。

2006年9月1日，公司召開的股東大會作出如下決議：

（1）更換兩名監(jiān)事。一是由甲國有企業(yè)的代表楊某代替乙國有企業(yè)代表韓某出任該公司的監(jiān)事；二是公司職工代表曹某代替公司職工代表趙某。

（2）為擴大公司的生產(chǎn)規(guī)模，決定發(fā)行公司債券500萬元。

（3）公司法定盈余公積金2000萬元中提取500萬元轉(zhuǎn)增公司資本。

要求：根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，分析說明下列問題：

（1）在董事會會議中A能否接受委托代為行使表決權(quán)？為什么？

（2）董事會會議記錄是否存在不妥之處？為什么？

（3）股東大會會議決定更換兩名監(jiān)事是否合法？為什么？

（4）股東大會會議決定發(fā)行公司債券是否符合規(guī)定？為什么？

（5）股東大會會議決定將法定盈余公積金轉(zhuǎn)增資本是否合法？為什么？

【正確答案】（1）A不能接受委托代為行使表決權(quán)。根據(jù)規(guī)定，董事因故不能出席董事會會議的，可以書面委托其他董事代為出席。但A為監(jiān)事，不是董事，不能代為行使表決權(quán)。

（2）董事會會議記錄存在不妥之處。根據(jù)規(guī)定，董事會會議記錄，應(yīng)由出席會議的董事在會議記錄上簽名，列席董事會會議的監(jiān)事無須在會議記錄上簽名，而該公司列席董事會會議的監(jiān)事在會議記錄上簽名，是不符合規(guī)定的。

（3）股東大會會議作出由甲國有企業(yè)的代表楊某代替乙國有企業(yè)代表韓某出任該公司監(jiān)事決議符合公司法的規(guī)定。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司股東代表出任的監(jiān)事由公司股東會選舉產(chǎn)生。

股東大會會議作出由公司職工代表曹某代替公司職工代表趙某的決議不符合公司法的規(guī)定。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司職工代表出任的監(jiān)事不是由公司股東會選舉產(chǎn)生，而是由職工代表大會、職工大會或者其他民主形式選舉產(chǎn)生。本題由公司股東大會選舉職工代表出任監(jiān)事是不符合規(guī)定的。

（4）股東大會會議決定發(fā)行公司債券是符合規(guī)定的。根據(jù)規(guī)定, 所有的公司都是可以發(fā)行公司債券的。

（5）股東大會會議決定將法定盈余公積金轉(zhuǎn)增資本的決議方式是符合規(guī)定的，但是轉(zhuǎn)增的金額是不符合規(guī)定的。根據(jù)規(guī)定，公司將法定盈余公積金轉(zhuǎn)增資本時，留存的該項公積金不得少于該公司轉(zhuǎn)增前注冊資本的25%。丁公司轉(zhuǎn)增資本時，留存的法定盈余公積金占注冊資本的比例為（2000－500）÷8000×100%＝18.75%，留存的法定盈余公積金少于轉(zhuǎn)增前該公司注冊資本的25%，所以是不符合規(guī)定的。