第一篇：天津市建設(shè)工程施工合同管理辦法(試行)

天津市建設(shè)工程施工合同管理辦法（試行）

第一條 為適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制的需要，加強建筑市場管理，維護建設(shè)工程施工合同當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》、國家工商行政管理局、建設(shè)部《關(guān)于加強建筑市場管理的規(guī)定》、建設(shè)部《建設(shè)工程施工合同管理辦法》，結(jié)合我市情況，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)進行各類房屋建筑、土木工程、設(shè)備安裝、管道線路敷設(shè)、裝飾裝修等建設(shè)工程的施工合同（以下簡稱施工合同）。

第三條 施工合同分為：《天津市建設(shè)工程施工合同》、《天津市小型建設(shè)工程施工合同》、《天津市建設(shè)工程施工分包合同》。

1.工程造價在50萬元以上（含50萬元）的建設(shè)工程，執(zhí)行《天津市建設(shè)工程施工合同》；

2.工程造價在50萬元以下的建設(shè)工程，執(zhí)行《天津市小型建設(shè)工程施工合同》；

3.總包單位將工程分部、分項或施工勞務(wù)分包給其他施工企業(yè)時，執(zhí)行《天津市建設(shè)工程施工分包合同》。

第四條 由市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會（以下簡稱市建委）。市工商行政管理局聯(lián)合成立“天津市建設(shè)工程合同管理辦公室（以下簡稱市合同管理辦公室）。并在區(qū)、縣設(shè)立區(qū)、縣合同管理辦公室。

第五條 建設(shè)工程施工合同實行市和區(qū)、縣兩級管理。市和區(qū)、縣合同管理辦公室的分工管理范圍是：

1.市合同管理辦公室負責天津市塘沽區(qū)、漢沽區(qū)、大港區(qū)、武清縣、寶坻縣、薊縣、靜?？h、寧河縣、包括以上區(qū)、縣境內(nèi)的獨資、合資、合作企業(yè)和開發(fā)小區(qū)及科技園區(qū)，建筑面積在10000平方米以上（含10000平方米）或工程造價在500萬元以上（含500萬元）的建設(shè)工程項目的合同管理工作。限額以下的建設(shè)工程項目由項目所在地的合同管理辦公室負責合同管理工作。

2.市合同管理辦公室負責天津市東麗區(qū)、西青區(qū)、津南區(qū)、北辰區(qū)，包括以上區(qū)境內(nèi)的獨資、合資、合作企業(yè)和開發(fā)小區(qū)及科技園區(qū)、建筑面積在5000平方米以上（含5000平方米）或工程造價在300萬元以上（含300萬元）的建設(shè)工程項目的合同管理工作。限額以下的建設(shè)工程項目由項目所在地的合同管理辦公室負責合同管理工作。

3.市合同管理辦公室負責天津市和平區(qū)、河西區(qū)、河?xùn)|區(qū)、河北區(qū)、南開區(qū)、紅橋區(qū)，包括以上區(qū)境內(nèi)的獨資、合資、合作企業(yè)和開發(fā)小區(qū)及科技園區(qū)，建筑面積在3000平方米以上（含3000平方米）或工程造價在150萬元以上（含150萬元）的建設(shè)工程項目的合同管理工作。限額以下的建設(shè)工程項目由項目所在地的合同管理辦公室負責合同管理工作。

4.天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、天津港保稅區(qū)的建設(shè)工程項目，由所在區(qū)合同管理辦公室負責合同管理工作。

第六條 合同管理辦公室的職責是：

1.宣傳、貫徹國家及我市有關(guān)建設(shè)工程施工合同方面的法律、法規(guī)和政策；

2.貫徹、推行和使用國家施工合同文本和我市制定的建設(shè)工程施工合同；

3.對甲乙雙方簽證合同草案進行審查，監(jiān)督合同的履行，發(fā)現(xiàn)利用建設(shè)工程施工合同所進行的違法行為報有關(guān)部門進行查處；

4.組織合同管理人員，總結(jié)交流經(jīng)驗；

5.對施工合同的糾紛進行調(diào)整；

6.協(xié)助天津市經(jīng)濟合同仲裁委員會派駐的經(jīng)濟合同仲裁庭對施工合同的糾紛進行裁決。

第七條 簽訂施工合同必須具備以下條件：

1.工程項目已經(jīng)列入年度計劃，并正式批準報建；

2.有能夠滿足施工需要的設(shè)計文件和有關(guān)技術(shù)；

3.建設(shè)資金和主要建筑材料設(shè)備來源已經(jīng)落實；

4.招投標工程，中標通知書已經(jīng)下達。

第八條 簽訂施工合同的承發(fā)包、總分包當事人雙方，應(yīng)是具有法人資格的組織或個人，雙方必須具備相應(yīng)資質(zhì)條件和履行施工合同的能力、施工合同的簽訂，應(yīng)當遵守國家的法律、法規(guī)，遵循平等互利、協(xié)商一致的原則。承辦人員簽訂合同，應(yīng)取得法定代表人的授權(quán)委托書。承發(fā)包雙方之外的任何單位和個人，不得非法干預(yù)施工合同的簽訂和履行。

第九條 簽訂施工合同，必須按照國家工商行政管理局、建設(shè)部《建筑工程施工合同示范文本》的“合同條件”及天津市有關(guān)規(guī)定，明確約定協(xié)議條款，對可能發(fā)生的問題，要約定解決辦法和處理原則。

第十條 承發(fā)包雙方應(yīng)嚴格履行對工期、質(zhì)量和工程價款的約定。

1.工程工期。應(yīng)參照國務(wù)院有關(guān)部門的工期定額，確定相應(yīng)的施工工期及調(diào)整處置方法。

2.工程質(zhì)量。工程質(zhì)量的標準和要求，必須符合國家和我市的有關(guān)規(guī)定。

3.工程價款。工程價款的確定應(yīng)執(zhí)行現(xiàn)行預(yù)算定額和我市的有關(guān)規(guī)定，并在合同中明確有關(guān)價款的調(diào)整方法。

第十一條 發(fā)包方應(yīng)與承包方簽證施工合同，承包方可將承包的工程，部分分包給分包單位，簽訂分包合同。承包方對發(fā)包方負責，分包單位對承包方負責。分包單位不得將所分包的工程轉(zhuǎn)包給其他單位。

第十二條發(fā)包方認為必要時，可以委托具備相應(yīng)資質(zhì)的建設(shè)監(jiān)理單位進行施工監(jiān)理。在簽訂監(jiān)理合同時，應(yīng)明確監(jiān)理單位的權(quán)限和責任。

第十三條 凡執(zhí)行《天津市建設(shè)工程施工合同》文本的工程項目，簽訂合同草案后必須經(jīng)過審查。凡執(zhí)行《天津市小型建設(shè)工程施工合同》文本的工程項目，由簽約雙方視情況自愿審查，但必須將合同文本副本，按市區(qū)分工報合同管理辦公室備案。凡執(zhí)行《天津市建設(shè)工程施工分包合同》文本的工程項目，可視情況自愿審查。

第十四條 施工合同審查程序是：

1.凡招標工程，承發(fā)包雙方必須在中標后30日內(nèi)依法簽訂書面施工合同，由發(fā)包方將雙方協(xié)商一致的合同草案送合同管理辦公室審查。

2.合同管理辦公室在收到合同草案之日起10日內(nèi)審查完畢，簽署意見。

3.施工合同簽訂后5日內(nèi)，將合同文本副本報合同管理辦公室和開戶銀行備案。

4.凡無合同管理辦公室簽署意見而發(fā)生的糾紛，合同管理辦公室不予調(diào)解。

第十五條 施工合同審查的主要內(nèi)容：

1.雙方是否具備相應(yīng)資質(zhì)和履行合同的能力；

2.是否具備簽訂合同的必要條件；

3.合同條款是否完備，內(nèi)容是否與中標條件一致；

4.是否有違反法律、法規(guī)問題；是否有損害國家、社會和第三者利益的問題；

5.雙方駐工地代表是否具備規(guī)定的資質(zhì)條件；

6.工期、質(zhì)量和合同價款是否符合本辦法第十條的規(guī)定。

第十六條 合同管理辦公室在做好各項審查工作的同時，按有關(guān)規(guī)定收取合同審查費。第十七條 施工合同一經(jīng)依法訂立，即具有法律效力、當事人的合法權(quán)益受到法律保護，任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓，變更或解除。

1.合同簽訂后，一方違約，應(yīng)承擔違約責任。

2.在履行合同中有違反法律、法規(guī)行為的，合同管理辦公室應(yīng)提出警告，或提交有關(guān)部門按規(guī)定予以處理。

3.變更或解除合同應(yīng)簽訂書面協(xié)議，并于5日內(nèi)將協(xié)議報送合同管理辦公室備案。

第十八條 當施工合同在履行中發(fā)生糾紛，雙方應(yīng)在努力保持繼續(xù)施工，不使工程質(zhì)量受到損害的情況下，按合同約定的解決辦法和程序進行調(diào)解，申請仲裁或向人民法院起訴。第十九條 違章處罰

對假冒其他組織或他人名義簽訂施工合同，或?qū)⒑贤糜谶`法活動的；對以分包工程名義實為轉(zhuǎn)包的，按有關(guān)規(guī)定進行處罰。構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)追究刑事責任。

第二十條 凡本市中外合資、合作企業(yè)、外資企業(yè)和股份制企業(yè)也應(yīng)按照本辦法執(zhí)行。

第二十一條 本辦法由市建委、市工商行政管理局負責解釋。

第二十二條 本辦法自1994年8月1日起施行。凡與本合同管理辦法中規(guī)定有抵觸的文件及合同文本一律廢止。

第二篇：天津市建設(shè)工程施工許可證管理辦法(1998)

天津市建設(shè)工程施工許可證管理辦法

一九九八年三月一日

第一條 為加強本市建筑市場的管理，保證工程建設(shè)順利進行，依據(jù)《中華人民共和國建筑法》和《天津市建筑市場管理條例》，制定本辦法。

第二條 本市建設(shè)工程實行施工許可證制度。建設(shè)工程施工許可證（以下簡稱“施工許可證”）是建設(shè)工程開工的法律憑證。取得了施工許可證，表明該建設(shè)工程的前期準備工作已經(jīng)完成，具備開工條件，并享有開工的權(quán)利。

第三條 凡在本市行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴建、翻建的房屋建筑、土木工程、設(shè)備安裝、管理敷設(shè)、裝飾裝修、園林綠化等投資額在50萬元以上（含50萬元）的建設(shè)工程，均須辦理施工許可證。按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準開工報告的建設(shè)工程，不再領(lǐng)取施工許可證。

第四條 本市施工許可證依照計劃管理部門的立項或投資計劃批準的建設(shè)規(guī)模，實行市、區(qū)（縣）兩級管理。市管理項目和區(qū)（縣）管理項目的施工許可證分別用藍、白兩種顏色區(qū)分。施工許可證及其申請表由市建委負責統(tǒng)一印制。建設(shè)工程開工前，建設(shè)單位依照本辦法第五至七條規(guī)定，向市或區(qū)（縣）的建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證。

第五條下列建設(shè)工程的施工許可證由市建委負責發(fā)放：

1.城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目、市重點建設(shè)項目、市財政投資的建設(shè)項目；

2.建筑面積在20000平方米以上（含20000平方米）的住宅建設(shè)項目；

3.建筑面積在10000平方米以上（含10000平方米）的公共建筑工程；

4.投資額在1000萬元以上（含1000萬元）的工業(yè)及其它建設(shè)工程。

第六條 下列建設(shè)工程的施工許可證由工程所在區(qū)、縣建委負責發(fā)放：

建筑面積不足20000平方米的住宅建設(shè)項目；

建筑面積不足10000平方米的公共建筑工程；

總投資（含設(shè)備投資）不足1000萬元的工業(yè)及其它建設(shè)工程。

第七條 市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、天津港保稅區(qū)和天津新技術(shù)產(chǎn)業(yè)華苑工業(yè)園區(qū)的施工許可證，由工程所在區(qū)的建設(shè)行政管理部門負責發(fā)放。

第八條申請領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當具備下列條件：

1.已經(jīng)辦理建設(shè)工程用地批準手續(xù)；

2.已經(jīng)取得規(guī)劃許可證；

3.需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求；

4.已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)；

5.有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料；

6.有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施；

7.建設(shè)資金已經(jīng)落實；

8.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第九條申領(lǐng)施工許可證時，應(yīng)如實填寫施工許可證申請表，并提交下列文件：

1.工程建設(shè)項目報建登記表；

2.投資計劃；

3.投資許可證；

4.規(guī)劃許可證；

5.建筑面積在1000平方米（含1000平方米）或合同造價50萬元（含50萬元）以上建設(shè)工程的招投標中標通知書；

6.建設(shè)單位與勘察設(shè)計單位、施工企業(yè)簽訂的勘察設(shè)計、施工合同副本；

7.辦理工程質(zhì)量監(jiān)督或監(jiān)理的證件。

市或區(qū)（縣）的建設(shè)行政主管部門自收到申請十五日之內(nèi)，對符合規(guī)定的申請頒發(fā)施工許可證。

第十條 建設(shè)工程開工后，建設(shè)單位必須將施工許可證明示于施工現(xiàn)場，接受建筑市場執(zhí)法監(jiān)察人員隨時檢查。工程竣工后，到原發(fā)證機關(guān)注銷。

第十一條 建設(shè)工程的建設(shè)規(guī)模調(diào)整或建設(shè)、設(shè)計、施工等單位有變更時，必須在一個月內(nèi)按上述規(guī)定到發(fā)證機關(guān)重新辦理施工許可證或變更手續(xù)。

第十二條 建設(shè)單位應(yīng)當自領(lǐng)取施工許可證之日起三個月內(nèi)開工。因故不能按期開工的，應(yīng)當向發(fā)證機關(guān)申請延期；延期以兩次為限，每次不超過三個月，既不開工又不申請延期或者超過延期時限的，施工許可證自行廢止。

第十三條 在建的建設(shè)工程因故中止施工的，建設(shè)單位應(yīng)當自中止施工之日起一個月內(nèi)，向發(fā)證機關(guān)報告，并按照規(guī)定做好建設(shè)工程的維護管理工作。

建設(shè)工程恢復(fù)施工時，應(yīng)當向發(fā)證機關(guān)報告；中止施工滿一年的工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)當報發(fā)證機關(guān)核驗施工許可證。

第十四條 違反本辦法，未取得施工許可證或者開工報告未經(jīng)批準擅自施工的，責令改正，對不符合開工條件的責令停止施工，并按照《建筑法》和《天津市建筑市場管理條例》的有關(guān)規(guī)定進行處罰。

第十五條 負責頒發(fā)建設(shè)工程施工許可證的部門及其工作人員，對不符合施工條件的建設(shè)工程頒發(fā)施工許可證的，由上級機關(guān)責令改正，對責任人員給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；造成損失的，由該部門承擔相應(yīng)的賠償責任。

第十六條 本辦法自1998年3月1日起施行。原市建委頒發(fā)《天津市建設(shè)工程開工許可證管理規(guī)定》（[95]建企263號）即行廢止。

第十七條 本辦法由市建委負責解釋。

第三篇：《天津市建設(shè)工程施工專業(yè)分包合同》(GF-2003-0213)

協(xié) 議 書

甲方（全稱）： 天津城投置地投資發(fā)展有限公司

乙方（全稱）： 天津市祥騰建筑工程有限公司

依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國建筑法》及其它有關(guān)法律、行政法規(guī)，遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，鑒于天津城投置地投資發(fā)展有限公司（以下簡稱為 “發(fā)包人”）與承包人已經(jīng)簽訂施工總承包合同（以下稱為 “總包合同”），承包人和分包人雙方就分包工程施工事項經(jīng)協(xié)商達成一致，訂立本合同。

一、分包工程概況 分包工程名稱：鐵板租賃 分包工程地點：沂山路

二、分包合同價款

金額：大寫：人民幣 叁萬壹仟柒佰陸拾柒元貳角貳分 元，小寫： 31，767.22 元。

三、工期

開工日期：本分包工程定于 年 月 日開工； 竣工日期：本分包工程定于 年 月 日竣工； 合同工期總?cè)諝v天數(shù)為： 天。

四、工程質(zhì)量標準

本分包工程質(zhì)量標準雙方約定為： 達到符合國家質(zhì)量驗收規(guī)范合格標準

五、組成分包合同的文件包括：

1、本合同協(xié)議書；

2、中標通知書（如有時）；

3、分包人的報價書；

4、除總包合同工程價款之外的總包合同文件；

5、本合同專用條款；

6、本合同通用條款；

7、本合同工程建設(shè)標準、圖紙及有關(guān)技術(shù)文件；

8、合同履行過程中，承包人和分包人協(xié)商一致的其它書面文件。

六、本協(xié)議書中有關(guān)詞語的含義與本合同第二部分《通用條款》中分別賦予它們的定義相同。

七、分包人向承包人承諾，按照合同約定的工期和質(zhì)量標準，完成本協(xié)議書第一條約定的工程（以下簡稱為“分包工程”），并在質(zhì)量保修期內(nèi)承擔保修責任。

八、承包人向分包人承諾，按照合同約定的期限和方式，支付本協(xié)議書第二條約定的合同價款（以下簡稱“分包合同價”），以及其他應(yīng)當支付的款項。

九、分包人向承包人承諾，履行總包合同中與分包工程有關(guān)的承包人的所有義務(wù)，并與承包人承擔履行分包工程合同以及確保分包工程質(zhì)量的連帶責任。

十、合同的生效

合同訂立時間： 年 月 日； 合同訂立地點： 甲方辦公室

本合同雙方約定 簽字蓋章備案 后生效。承包人：（公章）分包人：（公章）

住所： 住所：天津市津南區(qū)咸水沽富源里2號 法定代表人： 法定代表人：王玉勇 電話： 電話： 傳真： 傳真： 開戶銀行： 開戶銀行： 帳號： 帳號：

郵政編碼： 郵政編碼：300350

專 用 條 款

一、詞語定義及合同文件

2、合同文件及解釋順序

合同文件及解釋順序： 執(zhí)行《通用條款》第二條，當合同文件中發(fā)生抵觸時，以時間發(fā)生在后的文件解釋為準

3、語言文字和適用法律、行政法規(guī)及工程建設(shè)標準

3.1 除總包合同文件規(guī)定的語言文字外，本合同還使用 無其它 語言文字。3.2 本合同需要明示的法律、行政法規(guī)和規(guī)章：執(zhí)行《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招投標法》《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》以及天津市地方相關(guān)法律、法規(guī)．

3.3 本分包工程適用的工程建設(shè)標準： 執(zhí)行《通用條款》第３.３條，執(zhí)行國家現(xiàn)行的質(zhì)量驗收規(guī)范及標準和技術(shù)規(guī)范規(guī)程，除以上工程建設(shè)標準以外，總包合同中約定的與分包工程相關(guān)的工程建設(shè)標準均適用于本分包工程。

承包人向分包人提出施工技術(shù)要求的內(nèi)容和時間 2012 年 12 月 15 日； 分包人向承包人提出相應(yīng)的施工工藝的時間 2012 年 12 月 18 日。

4、圖紙

4.1 承包人向分包人提供圖紙的日期： 2012 年 12 月 20 日；

承包人向分包人提供圖紙的套數(shù)： 壹套。4.2 承包人委托分包人進行深化施工圖設(shè)計的委托范圍及費用承擔： 執(zhí)行《通用條款》第4.2條，承包人委托分包人進行深化施工圖設(shè)計的費用由分包人自行

承擔，費用已包括合同價款內(nèi)．深化施工圖設(shè)計必須經(jīng)設(shè)計院確認后方可施工．

4.3 復(fù)制、重新繪制、翻譯、購買標準圖紙的責任和費用承擔：

執(zhí)行《通用條款》第4.３條，其費用由分包人自行承擔，費用已包括合同價款內(nèi)

4.4 關(guān)于使用國外圖紙的要求及費用承擔： 無約定

二、雙方一般權(quán)利和義務(wù)

7、項目經(jīng)理

姓名： 王 峰 職稱 項目經(jīng)理（任命書作為分包合同附件）。

8、分包項目經(jīng)理

姓名： 朱小凡 職稱 項目經(jīng)理（任命書作為分包合同附件）。

9、承包人的工作

9.1 承包人應(yīng)完成下列工作：

（1）向分包人提供施工場地和施工所需的證件、批件的名稱和完成時間：

無約定

（2）組織分包人參加發(fā)包人會審圖紙的時間： 2012 年 12 月 20 日；

向分包人進行設(shè)計圖紙交底的時間： 2012年 12 月 20 日。（3）承包人為本分包工程的實施提供的機械設(shè)備和（或）其他設(shè)施（如有時），及費用承擔： 由分包人自己解決，承擔相應(yīng)的費用已考慮在合同造價內(nèi)。承包人提供分包人的機械設(shè)備和其他設(shè)備使用時，分包人使用確認后應(yīng)向

承包人支付費用，并再結(jié)算中扣除其費用。

（6）雙方約定承包人應(yīng)做的其它工作： 在施工過程中承包人有權(quán)對分 包人進行監(jiān)督管理和指揮及罰款等工作。

10、分包人的工作

10.1 分包人應(yīng)完成下列工作：

（2）需完成的設(shè)計內(nèi)容和提交時間： 按承包人要求完成。

（3）分包人應(yīng)在本合同簽訂生效后 5 天內(nèi)向項目經(jīng)理提交分包工程總

體進度計劃。分包人向承包人提交年、季度、月度、周工程進度計劃及相應(yīng)的進度統(tǒng)計報表時間為： 開工前提交分包工程總進度計劃，每月25前向承包人

報送完成統(tǒng)計工作量報表。

承包人批準工程進度計劃的時間： 2013 年 每 月 26 日。（4）向承包人提交施工組織設(shè)計的時間： 2013 年 1 月 1 日；

承包人批準施工組織設(shè)計的時間： 2013 年 1 月 1 日。（7）已完工程成品保護的特殊要求及費用承擔： 已竣工工程未交付承包

人之前，分包人應(yīng)負責已完分包工程的成品保護工作，保護期間發(fā)生損壞，分包人自費予以修復(fù)，費用已包含在包價款內(nèi)。

（8）雙方約定分包人應(yīng)做的其它工作： 工程完工后，分包人在10天內(nèi)

向承包人提供全部完整合格的技術(shù)檔案資料。

三、工期

14、工期延誤

14.1 雙方約定工期順延的其他情況： 按《通用條款》第14.1條執(zhí)行，經(jīng)承包人的項目經(jīng)理確認并經(jīng)發(fā)包人同意后工期相應(yīng)順延。

四、質(zhì)量與安全

17、質(zhì)量檢查與驗收

17.1 雙方關(guān)于分包工程質(zhì)量標準的約定： 達到符合國家質(zhì)量驗收規(guī)范合格標準。

五、合同價款與支付

19、合同價款及其調(diào)整

19.2 本合同價款采用（1）種方式確定。

（1）采用固定價格的，合同價款包括的風險范圍： 所有風險已含在分包

合同價款內(nèi)，本合同按施工圖紙所標注的砼尺寸計算，分包合同價款包死。

風險費用的計算方法： 包括本合同價款內(nèi)已考慮各種風險因素。

風險范圍以外合同價款調(diào)整方法為： 設(shè)計變更由設(shè)計院出具變更圖紙并經(jīng)

發(fā)包人、承包人及監(jiān)理單位確認，工程量以變更圖紙為依據(jù)，變更費用在建設(shè)

單位確認的條件下作以調(diào)整。

（2）采用可調(diào)價格的，合同價款的調(diào)整方法： 無約定。

（3）采用成本加酬金的，有關(guān)成本加酬金的約定為： 無約定

19.3 雙方約定合同價款的其他調(diào)整因素： 設(shè)計變更按施工圖紙砼尺寸計算。

20、工程量確認

20.1 分包人向承包人提交已完工程量報告的時間： 完工后10日內(nèi)

21、合同價款的支付

21.1 承包人向分包人預(yù)付工程款的時間和數(shù)額： 無約定 扣回時間和比例： 無約定。21.2 承包人向分包人支付工程款（進度款）的時間和方式：打樁完成 80%，付款到工程款總額的60%，打樁完成100%并驗收合格，支付到工程款總額 的90%余款的10%，一年以內(nèi)付清。

七、竣工驗收及結(jié)算

23、竣工驗收

23.1 分包人提供竣工圖的日期 2013 年 6 月 6 日。

分包人提供竣工圖的份數(shù) 壹 份。

八、違約、索賠及爭議

26、違約

26.1 本合同關(guān)于承包人違約的具體責任：

（1）本合同通用條款第21.5款約定的承包人違約應(yīng)承擔的違約責任：

執(zhí)行《通用條款》第21.5款。承包人未按約定支付工程進度款，按合同

總價款萬分之零點五向分包人支付違約金。

（2）本合同通用條款第24.3款約定的承包人違約應(yīng)承擔的違約責任：

執(zhí)行《通用條款》第21.5款。承包人未按約定支付工程結(jié)算款，按合同 總價款萬分之零點五向分包人支付違約金。

（3）雙方約定的承包人的其他違約責任： 無約定

26.2 本合同關(guān)于分包人違約的具體責任：

（1）本合同通用條款第5.3款約定的分包人違約應(yīng)承擔的違約責任：

執(zhí)行《通用條款》第5.3款。分包人如違約按合同價款的百分之五十向承包人支付違約金。

（2）本合同通用條款第12.1款約定的分包人違約應(yīng)承擔的違約責任： 執(zhí)行《通用條款》第12.1款。分包人如違約按合同價款的百分之五十向承包

人支付違約金。

（3）本合同通用條款第16.2款約定的分包人違約應(yīng)承擔的違約責任： 執(zhí)行《通用條款》第16.1款。分包人不能按合同約定完工每拖期一天按合同 價款的千分之五向承包人支付違約金。

（4）本合同通用條款第17.1款約定的分包人違約應(yīng)承擔的違約責任：

執(zhí)行《通用條款》第17.1款。因分包人原因工程質(zhì)量達不到約定的質(zhì)量標準，分包人承 擔合同總價款百分之三十的違約金支付給承包人，并承擔全部直接經(jīng)濟損失。

（5）雙方約定的分包人的其他違約責任：保修在期限內(nèi)發(fā)生的一切質(zhì)量問題，分包人接到任何形式的通知，在24小時內(nèi)趕到現(xiàn)場進行無償維修工作，否則，承包人有權(quán) 委托其他人進行維修，所發(fā)生的費用的質(zhì)保金中扣除，不足部分由分包人另行支付。

28、爭議

28.1 雙方約定，在履行分包合同過程中發(fā)生爭議，雙方協(xié)商解決或者調(diào)解不成時，按下列第（2）種方式解決爭議：

（1）將爭議提交 無 仲裁委員會申請仲裁；

（2）依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。天津市東麗區(qū)人民法院

九、保障、保險及擔保

30、保險

30.1 承包人投保內(nèi)容和責任： 無約定

30.2 分包人投保內(nèi)容和責任： 由分包人投保施工人員工傷保險。

31、擔保

31.1 承包人向分包人提供支付擔保，擔保方式： 無約定 ；

擔保額度： 無約定 31.2 分包人向承包人提供履約擔保，擔保方式： 無約定 ；

擔保額度： 無約定

十、其 他

32、材料設(shè)備供應(yīng)

32.3 由分包人采購材料設(shè)備的約定： 包工包料，分包人所采購的材料等

必須符合國家和地方及行業(yè)有關(guān)標準，并具有出廠合格證。材質(zhì)鑒定單、復(fù)試報告、并經(jīng)發(fā)包人、承包人、監(jiān)理的認可，同時滿足工程質(zhì)量和設(shè)計要求方可使用。

37、合同份數(shù)

36.2 雙方約定本合同副本 4 份，其中，承包人 2 份，分包人 2 份。

38、補充條款：

無

第四篇：合同管理辦法（試行）

**機電設(shè)備有限公司

合同管理辦法（試行）

第一章

總則

第一條

為規(guī)范**機電設(shè)備有限公司（以下簡稱“公司”）合同的管理，防范與控制合同風險，有效維護公司的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合公司實際，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于公司簽訂、履行的旨在建立民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的各類合同、協(xié)議以及具有合同性質(zhì)的備忘錄、文件等，包括但不限于采購合同、銷售合同、合作協(xié)議、代理合同、服務(wù)合同等。

第三條

任何人不得以任何形式泄露合同涉及的商業(yè)和技術(shù)秘密。

第二章

合同管理部門及職責

第四條

綜合辦公室負責合同的歸口管理職責

（一）建立健全合同管理制度，組織貫徹、監(jiān)督檢查合同管理制度執(zhí)行情況。

（二）負責合同專用章的使用及管理，建立合同登記臺帳，并負責備份蓋有合同專用章和公司公章的合同文本。

（三）負責公司合同編號管理，建立合同信息檔案，對各類合同信息進行登記、保管、統(tǒng)計。

（四）主持公司重大商務(wù)合同談判。

（五）負責對合同文本審查工作，對其合法性提出意見。

（六）監(jiān)督檢查合同的訂立和履行，協(xié)調(diào)或指導(dǎo)合同承辦部門的合同管理工作。

（七）負責協(xié)調(diào)外聘律師對合同合法性的審查和合同執(zhí)行情況進行檢查工作，定期對公司簽署的協(xié)議進行綜合分析工作，處理公司合同糾紛和合同索賠等工作。

（八）負責公司合同文本的檔案管理工作。

（九）負責除物資采購部合同承辦職責以外的其他合同的承辦工作。

第五條

物資采購部履行采購合同承辦職責

（一）負責調(diào)查、了解并收集合同當事人的相關(guān)工商資料及開票信息等。

（二）負責合同的流程審簽工作。

（三）負責擬定、審查采購合同文本，負責準備合同最終簽訂文本。

（四）負責合同工期、質(zhì)量、安全、合同價款、款項回收支出督促等履約情況的記錄。

（五）業(yè)務(wù)往來過程中，負責對相關(guān)的函件、通知單等資料的收集歸類，并及時交綜合辦公室、財務(wù)資產(chǎn)部、經(jīng)營管理部備案保存。

第六條

經(jīng)營管理部履行資產(chǎn)處置合同、招標代理合同承辦職責

（一）負責調(diào)查、了解并收集合同當事人的相關(guān)工商資料及開票信息等。

（二）負責合同的流程審簽工作。

（三）負責擬定、審查資產(chǎn)處置合同、招標代理合同文本，負責

準備合同最終簽訂文本。

第七條

財務(wù)資產(chǎn)部負責合同履行的監(jiān)督職責

（一）負責審查合同內(nèi)容是否符合國家財經(jīng)法規(guī)和公司財務(wù)管理制度，維護公司利益。

（二）負責合同款項支付及票據(jù)審查工作。

（三）業(yè)務(wù)往來過程中，負責對相關(guān)的詢證函、付款申請單等資料的收集、審查、歸類，并定期備案保存。

第三章

合同的訂立

第七條

合同簽訂前，合同承辦部門應(yīng)當對合同當事人的主體資格、資信能力、履約能力進行調(diào)查，并搜集對方當事人的資質(zhì)證書、專營許可證、法定代表人身份證明（或有效的授權(quán)委托書）、資信和履約能力等相關(guān)資料。經(jīng)合同承辦部門負責人核實后，由經(jīng)營管理部備案保存。

第八條

合同談判由承辦部門組織，公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組參加，重大合同談判應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)并邀請集團法務(wù)、技術(shù)等專業(yè)人員參加。

第九條

合同由承辦部門起草，凡國家、行業(yè)有合同示范文本或合同有統(tǒng)一文本的，應(yīng)優(yōu)先適用或參照適用。

第十條

合同的訂立應(yīng)按照公司規(guī)定的程序進行會簽、審批程序

（一）承辦部門申報。

合同承辦部門負責準備合同文本及相關(guān)材料，按照公司的規(guī)定程序和格式填報合同會簽表，由承辦人簽名確認、承辦部門負責人審核后申報。

（二）相關(guān)部門會簽。

由財務(wù)管資產(chǎn)部和綜合辦公室根據(jù)其對合同管理的職責對合同文本進行審核并簽署意見。

（三）分管領(lǐng)導(dǎo)審簽。

由公司分管領(lǐng)導(dǎo)對合同文件進行審核并簽署意見。

（四）經(jīng)理審查。

在通過上述各級審核的基礎(chǔ)上，由經(jīng)理對合同文件進行審查。

（五）執(zhí)行董事審批。

由公司執(zhí)行董事對合同文件進行審批并簽署、或授權(quán)簽署。

（六）合同完善。

根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的審批意見，若對合同有重大改動，應(yīng)返回合同經(jīng)辦部門修改并重新組織審簽和審批。

（七）合同文件的打印和校對。

合同承辦人負責合同文件的打印及文字校對，并對合同文件的正式稿和經(jīng)審核的合同文件文本的一致性負責。

（八）合同文件的簽字和蓋章。

合同文件正式稿應(yīng)加蓋合同專用章和法定代表人或委托代表人簽名，應(yīng)加蓋騎縫章。

（九）合同文本的備案。

負責準備合同最終簽訂文本3套，分別交由綜合辦公室、財務(wù)資產(chǎn)部、合同承辦部門備案保存。

第十一條

合同主體

（一）訂立合同必須遵守《中華人民共和國合同法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

（二）訂立合同的主體必須具有法人資格，且須嚴格按本辦法規(guī)定的程序進行，未經(jīng)公司法定代表人的授權(quán)，任何部門和人員一律不得以

公司名義對外訂立合同。

（三）訂立合同不得與不能獨立承擔民事責任的組織簽訂合同，也不得與對方當事人簽訂與其履約能力明顯不相符的經(jīng)濟合同。

第十二條

合同形式

（一）訂立合同，工程材料單次采購價格超過5000元應(yīng)采用書面形式，5000元以下及框招類可以采用訂單形式，單體設(shè)備類原則上應(yīng)采用書面形式。

（二）書面形式是指合同書、補充協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、公文信件、數(shù)據(jù)電文、產(chǎn)品訂貨單（包括電報、傳真、電子郵件等），除情況緊急或條件限制外，公司原則上要求采用書面合同形式。

第十三條

合同內(nèi)容

（一）當事人的名稱、住所、合同抬頭、落款、公章等應(yīng)與對方當事人提供的資信情況載明的當事人的名稱、住所等信息應(yīng)保持一致。

（二）合同標的應(yīng)具有唯一性、準確性，采購合同應(yīng)詳細約定規(guī)格、型號、商標、產(chǎn)地及標準等內(nèi)容。

其中：服務(wù)合同應(yīng)約定詳細的服務(wù)內(nèi)容及要求，對合同標的無法以文字描述的應(yīng)將圖紙、或設(shè)計資料、相關(guān)紀要等作為合同的附件。

（三）合同數(shù)量應(yīng)采用國家標準的計量單位，一般應(yīng)約定標的物數(shù)量，常年采購合同無法約定確切數(shù)量的應(yīng)約定數(shù)量的確定方式（如訂單、送貨單、發(fā)票等）。

（四）標的質(zhì)量有國家標準，部門行業(yè)標準或企業(yè)標準的，應(yīng)約定所采用標準的代號，可以用指標描述的產(chǎn)品應(yīng)約定主要指標要求（標準已涵蓋的除外），憑樣品支付的應(yīng)約定樣品的產(chǎn)生方式及樣品存放地點等。

（五）合同價款應(yīng)在合同中明確，價款的支付方式如轉(zhuǎn)帳支票、電匯、票匯、信匯、托收、信用證等應(yīng)予以明確，價款的支付期限應(yīng)約定確切日期或約定在一定條件滿足后多少日內(nèi)支付。

（六）履行期限、地點和方式。

履行期限應(yīng)具體明確，無法約定具體時間的，應(yīng)在合同中約定履行期間的方式。

合同履行地點應(yīng)明確交貨地點，約定具體地名的應(yīng)明確至市轄區(qū)或縣一級、或買方指定地點。

采購合同在合同中一般應(yīng)約定交付的手續(xù)，即合同履行的標志，如托運單、送貨單方式交貨，倉庫保管員簽單等。

（七）合同的擔保。

合同中對方當事人要求提供擔?；虮痉揭髮Ψ疆斒氯颂峁５?，應(yīng)結(jié)合具體情況根據(jù)《擔保法》的要求辦理相關(guān)手續(xù)。

（八）合同的解釋。

合同文本中所有文字應(yīng)具有排它性的解釋，對可能引起歧義的文字和某些非法定專用詞語應(yīng)在合同中進行解釋。

（九）保密條款。

對技術(shù)類合同和其他涉及經(jīng)營信息、技術(shù)信息的合同應(yīng)約定保密承諾與違反保密承諾時的違約責任。

（十）違約責任。

根據(jù)《合同法》作適當約定，兼顧公司的利益和合同的公平性。

（十一）解決爭議的方式。

解決爭議的方式可選擇仲裁或起訴，選擇仲裁的應(yīng)明確約定仲裁機構(gòu)的名稱，選擇起訴的一般應(yīng)約定在公司住所地有管轄權(quán)人民法院解決。

（十二）合同落款。

要寫明公司名稱、法定代表人（授權(quán)委托人）、電話、傳真、開戶行及賬號、簽訂日期等信息。

第十四條

合同編號

（一）合同編號采用規(guī)則統(tǒng)一、簡明易記、不重不漏、便于管理的原則確定。

合同編號并不改變合同性質(zhì)和內(nèi)容，作公司內(nèi)部合同管理之用。

（二）合同編號采取拼音與數(shù)字相間隔組合而成，一般由3部分構(gòu)成，即公司拼音簡稱+簽訂日期+合同類型編碼及該類型流水號（四位數(shù)），例如2019年8月19日簽訂的一份購銷合同（采購），可編號為：DZJH20190819GX0006-G。

（三）合同類型編碼，分為：采購合同，CG；

合作協(xié)議，HZ；代理合同，DL；監(jiān)造合同，JZ；服務(wù)合同，F(xiàn)W；勞動合同，LD。根據(jù)公司發(fā)展的實際情況，經(jīng)營管理部、財務(wù)資產(chǎn)部、合同承辦部門可聯(lián)合商定新類型的合同編碼。

第十五條

合同簽署

（一）公司法定代表人行使全部對內(nèi)對外合同的簽署權(quán)，也可授權(quán)他人代理簽署合同。

（二）公司法定代表人的委托人，必須根據(jù)本公司法定代表人在合同會簽表上書面授權(quán)簽署合同。

受托人應(yīng)當在授權(quán)范圍和期限內(nèi)訂立合同。未經(jīng)書面授權(quán)的人不得簽署合同。

（三）法定代表人或已被授權(quán)委托人認為具備簽署條件的，簽署合同后加蓋合同印章。

法定代表人未簽字或未得到公司法定代表人

授權(quán)的，不得簽蓋合同專用章（公章）。

（四）《合同會簽表》應(yīng)作為合同附件，一并歸檔保存。

第十六條

合同蓋章

（一）公司公章或合同專用章。

原則上，公司對內(nèi)對外合同統(tǒng)一蓋合同專用章。緊急情況下，經(jīng)綜合辦公室登記后蓋公司公章。

（二）合同簽字、蓋章后，應(yīng)朝正面加蓋騎縫章。

第四章

合同的履行、變更和解除

第十七條

合同履行應(yīng)本著“重合同、守信譽”的原則，嚴格執(zhí)行合同各項規(guī)定，保證合同全面、實際履行，確保合同預(yù)期目標實現(xiàn)。

第十八條

合同履行實行動態(tài)跟蹤制度。合同承辦部門應(yīng)隨時跟蹤合同履行，在合同重要時間節(jié)點前，對合同當事人的履約情況及時記錄、催促。對合同履約信息，合同承辦部門應(yīng)備案保存。

第十九條

合同履行實行信息反饋制度。若合同發(fā)生變化或爭議等，合同承辦部門應(yīng)及時報分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門協(xié)商解決。

第二十條

合同變更應(yīng)與對方當事人協(xié)商具體變更方案，并經(jīng)相關(guān)部門會簽及公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，簽署書面的變更協(xié)議，防止合同變更的隨意性。

第二十一條

合同爭議的解決，應(yīng)堅持以合同文件為依據(jù)，以法律為準繩的原則。

第二十二條

合同在履行過程中，出現(xiàn)法律規(guī)定或合同約定可以變更或解除的條件時，除一方依法享有單方解除權(quán)外，經(jīng)合同雙方協(xié)商一致后，方可變更或解除合同。

第二十三條

合同的變更或解除，必須采用書面形式，必須符合法定或約定程序。

第五章

建立健全合同風險防控機制

第二十四條

合同經(jīng)辦部門、合同管理部門及合同監(jiān)督部門應(yīng)提高風險防控意識和證據(jù)保存意識。公司建立健全合同風險的事前、事中、事后的防控機制。

第二十五條

合同風險事前防控。有計劃的對合同樣本和其他法律防范措施進行推廣，提高公司各部門的法律防范意識。嚴格按照公司規(guī)定程序進行合同審簽，全面對合同風險審查。完善目前公司使用的詢證函、交貨單等，做到措辭嚴謹，具有法律依據(jù)的作用。

第二十六條

合同風險事中防控。加大對合同履行中的管理力度，對到了履行期限的合同要求經(jīng)辦部門出具書面說明，及時監(jiān)督各合同的履行情況。對可能出現(xiàn)糾紛的合同，立即作出補救辦法，防止出現(xiàn)訴訟情況。合同履行過程中，注意收集往來函件、通知等文件材料，做好必要的證據(jù)保存工作。

第二十七條

合同風險事后防控。若合同當事人出現(xiàn)合同違約行為，應(yīng)視違約情況的輕重，采取口頭提示、書面通知、發(fā)送《律師函》、調(diào)解、訴訟或仲裁等方式解決。若公司出現(xiàn)違約情況，應(yīng)及時與合同當事人溝通、取得諒解，簽署備忘錄或相關(guān)文件，避免訴訟。

第六章

考核與獎懲

第二十八條

合同經(jīng)辦部門、合同管理部門應(yīng)當嚴格遵守本制度，有效訂立、履行合同，切實維護公司的整體利益。公司

綜合辦公室負責本辦法執(zhí)行情況的監(jiān)督考核。

第二十九條

對在合同簽訂、履行過程中發(fā)現(xiàn)重大問題，積極采取補救措施，使本公司避免重大經(jīng)濟損失以及在經(jīng)濟糾紛處理過程中，避免或挽回重大經(jīng)濟損失的，予以獎勵。

第三十條

合同經(jīng)辦人員出現(xiàn)下列情況之一，給公司造成損失的，公司將依法向責任人員追償損失：

（一）未經(jīng)授權(quán)批準或超越職權(quán)簽訂合同。

（二）為他人提供合同專用章或蓋章的空白合同，授權(quán)委托書。

（三）應(yīng)當簽訂書面合同而未簽訂書面合同。

第三十一條

合同經(jīng)辦人員出現(xiàn)下列情況之一，給公司造成損失的，公司可酌情向有關(guān)人員追償損失：

（一）因工作過失致使公司被詐騙。

（二）公司履行合同未經(jīng)對方當事人確認。

（三）遺失重要證據(jù)資料。

（四）發(fā)生糾紛后隱瞞不報或私自了結(jié)或報告避重就輕，從而貽誤時機的。

（五）合同專用章、蓋章的空白合同、授權(quán)委托書遺失未及時報案和報告。

（六）其他違反公司相關(guān)制度的。

第三十二條

公司職員在簽訂、履行合同過程中觸犯刑法，構(gòu)成犯罪的，將依法移交司法機關(guān)處理。

第七章

附則

第三十三條

本辦法由**機電設(shè)備有限公司負責解釋、修改。

第三十四條

本辦法自發(fā)布之日起施行。

第五篇：天津市交易所監(jiān)督管理辦法(試行)

天津市交易所監(jiān)督管理辦法（試行）

市金融辦

第一章 總則

第一條 按照《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）有關(guān)要求，為繼續(xù)加強全市交易場所清理整頓和規(guī)范整改工作，嚴格規(guī)范各類交易所的設(shè)立、運營及交易活動，建設(shè)依法合規(guī)管理體系，營造公開、公平、公正的交易環(huán)境，維護交易各方合法權(quán)益，防范市場風險，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條 本市各類交易所設(shè)立和日常經(jīng)營活動以及外地交易所在本市設(shè)立分支機構(gòu)及日常經(jīng)營活動，適用本辦法。從事權(quán)益類和大宗商品類交易的交易市場或交易中心等的設(shè)立和管理亦適用本辦法。

第三條 本辦法所稱交易所，是指經(jīng)批準在本市依法登記設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易所。

第四條 交易所監(jiān)管遵循科學(xué)審慎、風險可控原則。大宗商品類交易所應(yīng)堅持現(xiàn)貨貿(mào)易，建立滿足現(xiàn)貨貿(mào)易需要的物流配送體系，提高實物交割率。權(quán)益類交易所應(yīng)堅持非公眾權(quán)益類產(chǎn)品交易，構(gòu)建場外柜臺交易市場服務(wù)體系。各類交易所都應(yīng)堅持依法運營、規(guī)范發(fā)展，堅持為實體經(jīng)濟服務(wù)。

第五條 市人民政府設(shè)立天津市交易所監(jiān)督管理委員會，成員單位由市金融辦、天津證監(jiān)局、市工商局、人民銀行天津分行、市商務(wù)委、市發(fā)展改革委、天津銀監(jiān)局、市法制辦、市財政局、市國稅局、市地稅局等部門和單位組成，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類交易所的監(jiān)督管理工作。天津市交易所監(jiān)督管理委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市金融辦，負責日常工作。

市金融辦組織相關(guān)行業(yè)主管部門，對各類交易所的設(shè)立、運營及業(yè)務(wù)活動進行統(tǒng)籌監(jiān)督管理，負責統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理和風險處置工作。

第六條 各類交易所的設(shè)立、運營及交易活動，應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。各類交易所應(yīng)建立健全規(guī)章制度，自覺接受監(jiān)管部門監(jiān)管，嚴格遵守信息披露、公平交易和風險管理等各項規(guī)定，建立與風險承受能力、投資知識和經(jīng)驗相適應(yīng)的投資者適當性管理制度，提高投資者風險意識和辨別能力，切實保護投資者合法權(quán)益，防范市場風險和交易風險。

第二章 交易所設(shè)立、變更、終止

第七條 除需經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準設(shè)立的交易所以外，申請人申請設(shè)立交易所，須向所在區(qū)縣人民政府提出設(shè)立申請。區(qū)縣人民政府對申請材料進行初審后報市金融辦審核，市金融辦征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報市人民政府，征得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議書面反饋意見后批準。

新設(shè)交易所的申請獲得市人民政府批準后，由市金融辦向申請人出具相關(guān)批復(fù)文件。申請人持批復(fù)文件到工商管理部門辦理工商登記手續(xù)。

我市交易所在外省市設(shè)立分支機構(gòu)以及外省市交易所在我市設(shè)立分支機構(gòu)的，須經(jīng)市人民政府批準。

第八條 設(shè)立交易所須滿足下列條件：

（一）交易所的組織形式必須是依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立的有限責任公司或股份有限公司；

（二）出資人應(yīng)具有充足的認繳出資能力，出資來源真實合法，無違法犯罪和不良記錄，主要出資人具有與所從事交易所業(yè)務(wù)相吻合的行業(yè)背景經(jīng)驗；

（三）資本金規(guī)模應(yīng)與所從事交易產(chǎn)品、交易規(guī)模相適應(yīng)，注冊資本為實收貨幣資本；

（四）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員和專業(yè)技術(shù)團隊，高級管理人員和專業(yè)技術(shù)團隊應(yīng)具備與履行職責相適應(yīng)的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗，并能夠滿足市場交易需要；

（五）交易產(chǎn)品和交易方式應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定；

（六）具有完善的管理制度和治理結(jié)構(gòu)；

（七）建立投資者適當性管理制度，參與交易的投資者（含會員、交易商）應(yīng)具有一定的風險識別和承受能力及相應(yīng)的投資知識和經(jīng)驗；

（八）有適合經(jīng)營要求的營業(yè)場所和相關(guān)設(shè)施；

（九）其他相關(guān)條件。

第九條 申請人申請設(shè)立交易所，應(yīng)向所在區(qū)縣人民政府提交下列材料：

（一）申請書（應(yīng)當載明擬設(shè)立交易所名稱、注冊地及經(jīng)營所在地、注冊資本和經(jīng)營范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)等）；

（二）工商部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書;

（三）可行性研究報告；

（四）出資人協(xié)議書；

（五）章程草案；

（六）股東資信證明和有關(guān)資料；

（七）擬任法定代表人及高級管理人員基本情況；

（八）擬進行的交易產(chǎn)品、交易方式、會員管理、投資者適當性管理、登記結(jié)算、信息發(fā)布等制度安排；

（九）交易及運營風險評估及控制方案；

（十）監(jiān)管部門要求的其他材料。

第十條 交易所變更下列事項之一的，應(yīng)報交易所監(jiān)管部門批準：

（一）變更交易規(guī)則或新設(shè)交易品種；

（二）交易所分立或合并；

（三）其他重大事項。

第十一條 交易所下列事項發(fā)生變更的，應(yīng)報監(jiān)管部門備案：

（一）變更名稱；

（二）變更經(jīng)營范圍；

（三）變更注冊地；

（四）變更組織形式；

（五）變更注冊資本；

（六）變更法定代表人及高級管理人員；

（七）變更股權(quán)；

（八）修改章程；

（九）其他應(yīng)備案的事項。

第十二條 交易所因解散而終止的，應(yīng)當成立清算工作組，按照法定程序進行清算。交易所應(yīng)當采取有力措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定，不得損害參與交易各方的合法權(quán)益。

第十三條 市金融辦在終了后組織對各交易所經(jīng)營情況進行檢查，交易所應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交下列材料：

（一）業(yè)務(wù)經(jīng)營報告和經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機構(gòu)審計后的財務(wù)報表；

（二）股東會、董事會、監(jiān)事會會議報告及決議材料；

（三）交易產(chǎn)品、交易制度、會員管理和投資者適當性管理的風險評估報告；

（四）第三方機構(gòu)對交易所交易資信的監(jiān)測報告；

（五）其他相關(guān)材料。

第三章 交易所運營

第十四條 交易所應(yīng)以保護投資者合法權(quán)益為原則，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，建立規(guī)范科學(xué)的交易規(guī)則和交易制度。大宗商品類交易應(yīng)堅持現(xiàn)貨交易模式，不得從事期貨類業(yè)務(wù)；權(quán)益類交易應(yīng)堅持非公眾、非標準、非連續(xù)交易模式，不得從事證券類業(yè)務(wù)。

第十五條 交易所交易各方的交易資金須存儲在監(jiān)管部門認可的第三方存管機構(gòu)開立的專用資金賬戶。交易所不得侵占、挪用賬戶資金。

第十六條 交易所手續(xù)費構(gòu)成和收費標準應(yīng)當經(jīng)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)進行評估，并報價格行政主管部門審核。

第十七條 交易所應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)建立市場交易風險防范制度，制定防控措施和辦法，嚴格防范和妥善處置交易風險。

第十八條 交易所應(yīng)建立規(guī)范完善的產(chǎn)品研發(fā)體系和先進適用、運行可靠的電子交易系統(tǒng)，妥善保護交易所自主知識產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)；建立完善的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保電子交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定。

第十九條 交易所的交易產(chǎn)品入場交易前，應(yīng)經(jīng)專業(yè)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)進行產(chǎn)品風險評估。

第二十條 交易所要加強對會員和中介機構(gòu)的監(jiān)督管理，有效規(guī)范會員和中介機構(gòu)的經(jīng)營行為。交易所會員不得違規(guī)發(fā)展下級交易商，不得違規(guī)代理交易。交易所對會員和中介機構(gòu)的違規(guī)行為給予相應(yīng)處罰。

第二十一條 交易所應(yīng)當建立投資者適當性制度，設(shè)定適宜的入市門檻，對投資者入市資格進行審查，嚴禁不符合入市資格的投資者入市交易。定期對投資者進行市場風險提示，開展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。

第二十二條 交易所經(jīng)營管理人員不得從事下列活動：

（一）直接或變相操縱市場交易及交易價格；

（二）直接或間接參與本交易所上市產(chǎn)品的交易；

（三）為交易各方提供擔保；

（四）法律法規(guī)禁止的其他活動。

第二十三條 交易所應(yīng)建立規(guī)范嚴格的信息披露制度，保障參與者平等獲取真實、準確和充分的信息。交易所要建立客戶信息保密制度，不得泄露客戶交易信息。

第二十四條 市金融辦會同相關(guān)行業(yè)主管部門、有關(guān)區(qū)縣人民政府，可以采取適當方式依法對交易所進行檢查，交易所應(yīng)當予以配合。

第四章 交易所第三方服務(wù)

第二十五條 各類交易所應(yīng)根據(jù)實際情況，將資金清算結(jié)算、產(chǎn)品交割物流、交易數(shù)據(jù)存儲及法律鑒證、貿(mào)易融資等后臺服務(wù)逐步剝離，按照服務(wù)類別分別建立統(tǒng)一的交易所后臺服務(wù)機構(gòu)，提供規(guī)范安全的后臺服務(wù)。市金融辦應(yīng)加強對后臺服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管。

第二十六條 交易所交易各方的交易資金清算、風險準備金管理等業(yè)務(wù)，應(yīng)交由市金融辦認可的清算服務(wù)機構(gòu)提供服務(wù)，并在商業(yè)銀行開立專用資金賬戶實行專戶管理。

第二十七條 大宗商品類交易所須按照交易合約辦理商品交收。交易各方的產(chǎn)品交割應(yīng)交由合資格交割物流服務(wù)機構(gòu)組織合理的交割服務(wù)，并確保交割安全。

第二十八條 交易所應(yīng)按照監(jiān)管部門規(guī)定的數(shù)據(jù)報送方式，及時向合資格交易數(shù)據(jù)服務(wù)機構(gòu)報送交易數(shù)據(jù)。

第二十九條 為交易所提供資金存管和資金匯劃業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，應(yīng)為在我市設(shè)立并具有服務(wù)能力的法人銀行或分行。交易所的開戶銀行須向相關(guān)監(jiān)管部門備案。

第三十條 交易所的權(quán)益產(chǎn)品登記、托管應(yīng)在監(jiān)管部門認可的登記托管機構(gòu)辦理。

第五章 交易所風險防范

第三十一條 交易所應(yīng)制定風險提示和風險教育制度。通過培訓(xùn)和風險提示等方式對投資者進行風險教育，提高投資者風險意識。

第三十二條 交易所發(fā)生訴訟、系統(tǒng)故障、大額投資等影響正常交易和存續(xù)經(jīng)營的重大事項，應(yīng)及時向監(jiān)管部門報告。

第三十三條 市金融辦應(yīng)根據(jù)監(jiān)管需要委托專業(yè)機構(gòu)對交易所進行綜合信用評估，對交易所的經(jīng)營環(huán)境、運營管理、風險控制等進行綜合評價。交易所發(fā)展會員和特別會員，要委托合資格專業(yè)機構(gòu)進行評估。

第三十四條 交易所應(yīng)依法履行自律管理責任，對市場管理各環(huán)節(jié)和交易各方實施監(jiān)督管理。完善內(nèi)控措施，針對可能出現(xiàn)的經(jīng)營風險、交易違規(guī)行為及突發(fā)事件制定應(yīng)急處置預(yù)案。

第三十五條 交易所應(yīng)建立風險預(yù)警機制。監(jiān)管部門應(yīng)對交易所交易進行有效監(jiān)控，對發(fā)現(xiàn)存在交易風險或市場風險的交易所及時進行風險預(yù)警。

第三十六條 對違反有關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的交易所，市金融辦應(yīng)責令其限期整改；情節(jié)嚴重，造成不良社會影響和重大經(jīng)濟損失的，相關(guān)部門依法予以處罰，構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第六章 附則

第三十七條 本辦法施行前發(fā)布的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。

第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期5年