第一篇：商業(yè)行為和道德規(guī)范

商業(yè)行為和道德規(guī)范

目的本商業(yè)行為和道德規(guī)范（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)范”）用以制止不道德行為，并且促進(jìn)：

·誠(chéng)實(shí)和道德的行為，包括個(gè)人與職業(yè)之間實(shí)質(zhì)和表面上的利益沖突的道德處理；

·充分、公正、準(zhǔn)確、及時(shí)以及易被理解的報(bào)告和文件能夠提供給美國(guó)證交會(huì)和其他公共信息部門；

·適用的政府法律、法規(guī)和規(guī)范的遵守；

·即時(shí)的內(nèi)部違規(guī)報(bào)告

·擁護(hù)本規(guī)范的義務(wù)

適用性

本準(zhǔn)則適用于所有員工，必須嚴(yán)格遵守。若員工違反本準(zhǔn)則，他/她將會(huì)面臨紀(jì)律處分，直至被終止雇傭協(xié)議。因此，每一位員工都有責(zé)任理解本準(zhǔn)則并遵照?qǐng)?zhí)行。本準(zhǔn)則無(wú)意取代任何相關(guān)的適用法律、條例、規(guī)章，也不可能解決所有可能出現(xiàn)的問(wèn)題。為此，除了本準(zhǔn)則，員工必須在評(píng)判其任何行為是否符合職業(yè)道德或在其他方面是否構(gòu)成有益的商業(yè)行為上做出正確的判斷。員工有可能隨時(shí)需要就在某些特定情況下的行為是否恰當(dāng)向別人尋求幫助。若員工在與管理商業(yè)行為有關(guān)的法律、條例、法規(guī)或本準(zhǔn)則中討論的原則等存在疑問(wèn)，他/她應(yīng)與主管或公司法務(wù)部門交涉。

利益沖突

利益沖突的確認(rèn)

當(dāng)員工個(gè)人利益以任何形式干涉到公司整體利益時(shí)，利益沖突就發(fā)生了。員工應(yīng)積極

避免個(gè)人利益影響員工實(shí)現(xiàn)公司整體利益的能力。一般而言，以下所述應(yīng)視為利益沖突： ·商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。任何員工在職期間都不能應(yīng)聘于其他與本公司有競(jìng)爭(zhēng)行為的公司。·公司機(jī)會(huì)。任何員工都不能運(yùn)用公司財(cái)產(chǎn)、信息或其在公司的職位來(lái)謀求本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。若員工通過(guò)利用公司的財(cái)產(chǎn)、信息和其在公司的職位，可以獲取公

司經(jīng)營(yíng)范圍之內(nèi)的商機(jī)，則員工在追求自身發(fā)展機(jī)會(huì)前，應(yīng)首先把商業(yè)機(jī)會(huì)讓予本公

司?！へ?cái)政利益。

i.任何員工既不能直接或間接地通過(guò)其配偶或其他家庭成員的關(guān)系享有其他商業(yè)機(jī)

構(gòu)的財(cái)政利益（權(quán)益或其他），若此種財(cái)政利益會(huì)影響員工在公司的義務(wù)和責(zé)任表

現(xiàn)；亦不能投入其工作時(shí)間于其他事務(wù)以獲得此種財(cái)政利益；

ii.任何員工不能享有與本公司有競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)的私有制公司的權(quán)益；

iii.員工可以在與本公司有競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)的公有制公司享有但不能超過(guò)5%的權(quán)益；

iv.若員工職責(zé)包括管理和監(jiān)督與其他公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的事務(wù)，則不可享有該公司的權(quán)益。

若員工在上述（iii）的情形下?lián)碛谐^(guò)5%的權(quán)益，則應(yīng)立即匯報(bào)合規(guī)官員?！べJ款及其他財(cái)務(wù)交易。任何員工都不能從本公司的重大客戶、供應(yīng)商或競(jìng)爭(zhēng)者處獲得貸款，或個(gè)人債務(wù)擔(dān)保，或簽署任何私人財(cái)務(wù)交易。此方針并不禁止與認(rèn)可銀行或其他財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生的長(zhǎng)期交易?！ざ录拔瘑T會(huì)的服務(wù)。任何員工都不應(yīng)與本公司可能發(fā)生沖突的其他機(jī)構(gòu)中（無(wú)論盈利或非盈利）擔(dān)任董事、托管人或委員的職務(wù)。接受其他機(jī)構(gòu)諸如董事或委員職務(wù)前，員工必須事先從本公司董事會(huì)處獲得批準(zhǔn)。公司可以在任何時(shí)候重新審視這些對(duì)外擔(dān)任的職務(wù)以決定是否仍然合適。

羅列出利益沖突發(fā)生的所有情況是困難的。我們?cè)诖藘H提供個(gè)別、有限的例子。若您

面臨未在以上提到的難以處理的商業(yè)決定，您可問(wèn)自己下列問(wèn)題：

·合法嗎？

·真實(shí)，公平嗎？

·最有利于公司嗎？

利益沖突的披露

公司要求員工必須充分披露任何可能引起利益沖突的情形。若您察覺(jué)到存在利益沖突，或者其他人認(rèn)為的利益沖突，您必須立即向合規(guī)官員匯報(bào)。利益沖突只能由董事會(huì)或者董事會(huì)的適當(dāng)委員會(huì)確定免責(zé)，并且迅速向公眾披露。

利益相關(guān)方關(guān)系處理原則

“利益相關(guān)方關(guān)系”是指員工與客戶、商業(yè)合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)者、監(jiān)管者以及其他員工等利益相關(guān)者之間的關(guān)系。員工應(yīng)遵循公平原則對(duì)待客戶、商業(yè)合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)者、監(jiān)管者以及其他員工。

家庭成員和效應(yīng)

工作場(chǎng)所之外的家庭成員的行為可能會(huì)引起利益沖突，因?yàn)樗麄兛赡軙?huì)影響員工以公司的名義做決定時(shí)的主觀性。若員工的家庭成員有興趣與公司做生意，則是否開(kāi)始或繼續(xù)這種生意關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)和條件，在相似情況下，必須次于欲與公司發(fā)生生意往來(lái)的其他沒(méi)有聯(lián)系的公司。員工應(yīng)向其主管或合規(guī)官員匯報(bào)任何牽涉到其家庭成員可能引發(fā)的利益沖突。本規(guī)范中所述的“家庭成員”或“你家庭的成員”包括你的配偶，兄弟，姐妹和父母，親家和子女。禮品和娛樂(lè)

禮品的給予和收取是普通的商業(yè)行為。適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)禮品和娛樂(lè)是受人歡迎的禮儀，用以建立生意合作伙伴之間的關(guān)系和了解。但是，禮品和娛樂(lè)決不能左右員工做出客觀和公正的商業(yè)決定。

很好地判斷此界限是員工的責(zé)任。一般而言，若禮品和娛樂(lè)沒(méi)有成為任何特殊商業(yè)決定的誘因，則員工可以從客戶或供應(yīng)商那里接受或給予它們。所有以公司的名義發(fā)生的禮品和娛樂(lè)費(fèi)用必須適當(dāng)?shù)胤从吃谫M(fèi)用報(bào)告上。

員工只能接受適當(dāng)?shù)亩Y品。我們鼓勵(lì)員工上交應(yīng)由公司接受的禮品。我們并不強(qiáng)制要求上交小額禮品，但超過(guò)RMB200元的禮品必須立刻上交公司行政部門。

公司的商業(yè)行為建立在“公正交易”的基礎(chǔ)之上。故任何員工都不可接受賄賂、賄賂他人，或者暗地接受傭金及其他個(gè)人利益。任何員工不得為了業(yè)務(wù)需要賄賂政府官員或政府人員。

公司資產(chǎn)的保護(hù)和使用

員工應(yīng)保護(hù)公司的資產(chǎn)并保證它們僅作為合法的商業(yè)目的作有效地使用。因此，疏忽和浪費(fèi)對(duì)公司的利潤(rùn)有著直接的影響。公司資產(chǎn)和資金的使用，無(wú)論是為了個(gè)人所得還是任何非法或者不當(dāng)目的，都是被嚴(yán)厲禁止的。

為了保證對(duì)公司資產(chǎn)的保護(hù)和適當(dāng)使用，每個(gè)員工都應(yīng)：

·多加關(guān)心公司財(cái)產(chǎn)以防遭遇偷竊，損害和濫用；

·迅速匯報(bào)真實(shí)的或者可疑的偷竊，損害和濫用公司財(cái)產(chǎn)的行為；

·維護(hù)所有電子規(guī)劃、數(shù)據(jù)、通信及書(shū)面文件以防他人不當(dāng)使用；

·公司財(cái)產(chǎn)僅供合法的商業(yè)目的使用。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)和保密

· 員工在履行職責(zé)的過(guò)程中或通過(guò)使用公司的資料和技術(shù)資源取得的所有發(fā)明、創(chuàng)造性作品、電腦軟件、技術(shù)或者商業(yè)秘密，都應(yīng)視作公司財(cái)產(chǎn)。

· 公司貫徹嚴(yán)格的保密政策。對(duì)開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)取得的客戶、供應(yīng)商及其他方的信息必須保密。員工被雇用期間，必須遵守所有書(shū)面或非書(shū)面的保密規(guī)則和政策，并且履行適用于其本人的保密義務(wù)和責(zé)任。

· 除履行與自己職位有關(guān)的責(zé)任之外，在沒(méi)有獲得公司事先批準(zhǔn)的情況下，員工既不應(yīng)披露、發(fā)布或出版商業(yè)機(jī)密或公司的其他機(jī)密性商業(yè)信息，也不能使用其職責(zé)之外的機(jī)密信息。

· 即便于工作之外，員工必須保持警惕，禁止披露公司或者公司合作伙伴的重要信息?！?員工保密職責(zé)在員工與公司終止雇用關(guān)系后依然生效，直到公司對(duì)外披露這些信息或者信息通過(guò)員工的非過(guò)錯(cuò)行為流傳于公眾之中。

· 終止合同時(shí)，員工必須返還公司所有財(cái)產(chǎn)，包括各類形式的機(jī)密信息，不允許保留副本。

財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確和其他公眾信息

員工必須嚴(yán)格遵守有關(guān)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)上的交易、預(yù)估和預(yù)測(cè)方面的適用標(biāo)準(zhǔn)、法律、規(guī)則和政策。不正確的、不完整的或者不及時(shí)的報(bào)告都將不被容忍，并且會(huì)嚴(yán)重?fù)p壞公司的利益，導(dǎo)致法律上的糾葛。

員工應(yīng)警惕任何不正確或不完整的財(cái)務(wù)報(bào)告，并要迅速匯報(bào)。應(yīng)特別注意：

· 與潛在的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不一致的財(cái)務(wù)結(jié)果；

· 與經(jīng)營(yíng)目的無(wú)關(guān)的交易；

· 逃避一般行為和批準(zhǔn)程序的要求

公司的高級(jí)財(cái)務(wù)官員和其他在財(cái)務(wù)部工作的員工具有特殊的責(zé)任以保證公司的財(cái)務(wù)披露完整、公正、正確、及時(shí)和易被理解。破壞這種目標(biāo)的任何行為和狀況都應(yīng)匯報(bào)合規(guī)官員。

如果員工對(duì)于會(huì)計(jì)及審計(jì)事項(xiàng)有疑問(wèn)，可以通過(guò)熱線電話或電子郵件直接向首席合規(guī)官員報(bào)告。任何牽涉到公司首席執(zhí)行官、首席財(cái)務(wù)官、首席運(yùn)營(yíng)官、副總裁或者其他高層的匯報(bào)事項(xiàng)，首席合規(guī)官員都應(yīng)立即報(bào)審計(jì)委員會(huì)處理。

公司記錄

正確和可靠的記錄對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，并且是構(gòu)成公司損益表、財(cái)務(wù)報(bào)告和其他對(duì)外披露信息的基礎(chǔ)。公司記錄是指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)決策和方略的必要數(shù)據(jù)的來(lái)源。公司記錄包括但并不限于：預(yù)訂信息，工資，考勤，旅游和費(fèi)用報(bào)告，電子郵件，會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，評(píng)估和業(yè)績(jī)記錄，電子數(shù)據(jù)文檔及其他包含在公司業(yè)務(wù)范疇的記錄。

所有公司記錄在各個(gè)具體方面都必須完整、正確和可靠。公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債都必須正確記錄在正式的帳簿中。沒(méi)有任何理由進(jìn)行虛假和誤導(dǎo)性的記載。嚴(yán)格禁止不作披露或不作記錄的資金、付款或收款。不得出于任何目的建立任何數(shù)量的不公開(kāi)或未登記的資金或資產(chǎn)。不得設(shè)計(jì)任何逃避公司內(nèi)部管理制度的交易和安排。不得出于任何目的設(shè)立錯(cuò)誤或偽造的帳目。如果故意或者明知其用途是將款項(xiàng)用于付款說(shuō)明文件所述項(xiàng)目以外的其他項(xiàng)目，則不得支付款項(xiàng)或同意相應(yīng)的購(gòu)買價(jià)格。員工有責(zé)任去理解和遵守公司的這種記錄政策。法律和準(zhǔn)則的遵守

每位員工都有義務(wù)遵守公司經(jīng)營(yíng)所在城市、省區(qū)、地域和國(guó)家的法律。此法律涵蓋但并不限于：商業(yè)賄賂、版權(quán)、商標(biāo)和商業(yè)機(jī)密、隱私、內(nèi)部交易、饋贈(zèng)或授予、員工騷擾、職業(yè)健康和保險(xiǎn)、虛假或誤導(dǎo)的財(cái)務(wù)信息，或公司資產(chǎn)的濫用。員工應(yīng)當(dāng)理解和遵守所有適用于其職位的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則。若存在對(duì)于一系列行為是合法或非法的疑問(wèn)，請(qǐng)立即從合規(guī)官員處尋求建議，如果合規(guī)官員缺乏某些法律專業(yè)能力，可以及時(shí)尋求法律專業(yè)人士的幫助進(jìn)行解決。

違反規(guī)范

所有員工都有責(zé)任報(bào)告任何已知或懷疑的違規(guī)行為，包括違反法律、法規(guī)、準(zhǔn)則和公司政策。此行為并非對(duì)他人的不忠表現(xiàn)，恰恰保護(hù)了公司和員工的名聲和信譽(yù)。

若您知道或者懷疑某種違反本規(guī)范的行為，您有責(zé)任立即向合規(guī)官員報(bào)告此違規(guī)行為，她能幫助您一起調(diào)查這種情況。我們都會(huì)敏感且謹(jǐn)慎地對(duì)待所有這些疑問(wèn)和匯報(bào)。合規(guī)官員和公司在一定程度上盡可能保護(hù)您的機(jī)密, 在法律和公司的需要下調(diào)查您提出的問(wèn)題。

違反本規(guī)范的任何員工服從適用的紀(jì)律，包括終止雇用關(guān)系，但每一種特殊情況都應(yīng)建立在真實(shí)的基礎(chǔ)之上。您的行為若違反法律或者本規(guī)范，對(duì)您和本公司都將造成嚴(yán)重的后果。

公司嚴(yán)厲禁止對(duì)于檢舉員工的報(bào)復(fù)行為。對(duì)違規(guī)泄漏檢舉人員信息或?qū)εe報(bào)人員采取打擊報(bào)復(fù)的人員，將予以撤職、解除勞動(dòng)合同，觸犯法律的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。本規(guī)范的生效和修改程序

本商業(yè)行為和道德規(guī)范由董事會(huì)批準(zhǔn)并且在批準(zhǔn)之日起生效。

本商業(yè)行為和道德規(guī)范進(jìn)行修訂必須經(jīng)過(guò)董事會(huì)批準(zhǔn)。

本規(guī)范的免責(zé)

本規(guī)范的棄權(quán)是個(gè)別案例，僅在特殊情況下允許。只有董事會(huì)或者適當(dāng)?shù)亩挛瘑T會(huì)才能執(zhí)行作出免責(zé)的決定，并應(yīng)立即公布于眾。

結(jié)論

本商業(yè)行為和道德規(guī)范包含處理公司事務(wù)的基本方針，與最高商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)相一致。若您有任何關(guān)于此方針的疑問(wèn)，請(qǐng)聯(lián)系合規(guī)官員。我們希望所有員工都能遵守此標(biāo)準(zhǔn)。每個(gè)員工都應(yīng)為他（她）的行為承擔(dān)個(gè)別責(zé)任。觸犯法律或違反本規(guī)范后聲稱是由自己主管或更高一級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)所指使，此舉動(dòng)并不能免遭懲戒。若您在進(jìn)行法律或本規(guī)范禁止的行為，都將視作職責(zé)范圍之外的舉動(dòng)。這樣的行為會(huì)使您遭受公司的懲戒措施，包括終止雇用關(guān)系。

第二篇：商業(yè)行為及道德規(guī)范管理規(guī)定

商業(yè)行為及道德規(guī)范

管理規(guī)定

制定部門：行政部

版本：A0

修訂日期：2012年09月13日

總經(jīng)理致辭

致公司全體員工：

**一天一天長(zhǎng)大，每一份榮譽(yù)的獲得都是各位員工長(zhǎng)期以來(lái)在各自崗位上認(rèn)真、踏實(shí)地工作所積累地成果。但是隨著經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和周圍環(huán)境地日趨復(fù)雜，難免有時(shí)認(rèn)為經(jīng)過(guò)深思熟慮而做出的選擇并不完全是理想中那樣明顯地正確行為。因此，我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到始終需要一個(gè)包含我們的政策和管理程序，以及普遍的道德原則和價(jià)值觀的法律準(zhǔn)則來(lái)指導(dǎo)我們的行為。

這個(gè)《商業(yè)行為和道德規(guī)范》詳細(xì)介紹了這些基本準(zhǔn)則。**的所有管理人員和在編員工都必須閱讀、理解和遵守本《規(guī)范》中的標(biāo)準(zhǔn)。《規(guī)范》明確指出，我們不容許在任何商業(yè)事務(wù)中存在非法或者不道德的行為。商業(yè)行為和道德規(guī)范的核心價(jià)值中最重要的品質(zhì)就是誠(chéng)信，誠(chéng)信對(duì)于公司和個(gè)人來(lái)說(shuō)具有同樣的重要意義。

我們需要一直保持對(duì)這個(gè)《規(guī)范》的溝通和交流，確保在整個(gè)工作場(chǎng)所和員工隊(duì)伍中完全實(shí)現(xiàn)誠(chéng)實(shí)、公平和正直的判斷目標(biāo)。

在此，感謝你每天都在努力地做出正確的決斷，從而維護(hù)了大家對(duì)我們公司的信任。愿工作愉快！

總經(jīng)理兼首席執(zhí)行官

目錄

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章

總則..................................................................1 道德規(guī)范..............................................................1 利益沖突..............................................................1 家庭成員和效應(yīng)........................................................2 禮品和娛樂(lè)............................................................2 公司資產(chǎn)的保護(hù)和使用..................................................3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)和保密........................................................3 公司記錄..............................................................3 法律和準(zhǔn)則的遵守......................................................4 附則..................................................................4

商業(yè)行為及道德規(guī)范管理規(guī)定

第一章 總則

第一條 作為一家有責(zé)任心的優(yōu)秀企業(yè)，公司一直遵循和諧、健康、穩(wěn)健的發(fā)展理念，也要求全體員工在進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)嚴(yán)格遵守商業(yè)道德準(zhǔn)則。

第二條 本規(guī)范適用公司總經(jīng)理、管理層及員工。

第二章 道德規(guī)范

第三條 在與同事、與客戶、與供應(yīng)商以及所有第三方打交道的時(shí)候，員工都應(yīng)誠(chéng)實(shí)和道德。做正確的事意味著每個(gè)時(shí)候都正確做事。

第四條 必須尊重你的同事、下屬和第三方的權(quán)利，不得有歧視、侮辱、誹謗等行為。無(wú)論年齡、種族、性別、性傾向、膚色、信仰、宗教、發(fā)源國(guó)、婚姻、殘障，每個(gè)人都應(yīng)賦予平等的權(quán)利。

第五條 公司開(kāi)展業(yè)務(wù)始終遵循業(yè)務(wù)所在國(guó)家的法律及規(guī)定。商務(wù)運(yùn)作模式、風(fēng)俗習(xí)慣、法律法規(guī)在各個(gè)國(guó)家有所不同。當(dāng)這些國(guó)家的道德規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣、法律法規(guī)與公司所堅(jiān)持的理念發(fā)生沖突時(shí)，公司尋求與自己堅(jiān)持的道德觀念保持一致。如果按照公司所堅(jiān)持的道德觀念不能解決一致性，公司將不會(huì)在該方面展開(kāi)其他活動(dòng)，以避免沖突進(jìn)一步升級(jí)。

第三章 利益沖突

第六條 利益沖突的確認(rèn)

當(dāng)員工個(gè)人利益以任何形式干涉到公司整體利益時(shí)，利益沖突就發(fā)生了。員工應(yīng)積極避免個(gè)人利益影響員工實(shí)現(xiàn)公司整體利益的能力。一般而言，以下所述應(yīng)視為利益沖突：

? 商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。任何員工在職期間都不能應(yīng)聘于其他與本公司有競(jìng)爭(zhēng)行為的公司。? 公司機(jī)會(huì)。任何員工都不能運(yùn)用公司財(cái)產(chǎn)、信息或其在公司的職位來(lái)謀求本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。若員工通過(guò)利用公司的財(cái)產(chǎn)、信息和其在公司的職位，可以獲取公司經(jīng)營(yíng)范圍之內(nèi)的商機(jī)，則員工在追求自身發(fā)展機(jī)會(huì)前，應(yīng)首先把商業(yè)機(jī)會(huì)讓予本公司。? 財(cái)政利益。

1)任何員工既不能直接或間接地通過(guò)其配偶或其他家庭成員的關(guān)系享有其他商業(yè)機(jī)構(gòu)的財(cái)政利益（權(quán)益或其他），若此種財(cái)政利益會(huì)影響員工在公司的義務(wù)和責(zé)任表現(xiàn)；亦不能投入其工作時(shí)間于其他事務(wù)以獲得此種財(cái)政利益。

制訂部門：行政部

版本：A0

修訂日期：2012年09月13日 商業(yè)行為及道德規(guī)范管理規(guī)定

2)若員工職責(zé)包括管理和監(jiān)督與其他公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的事務(wù)，則不可享有該公司的權(quán)益。

3)貸款及其他財(cái)務(wù)交易。任何員工都不能從本公司的重大客戶、供應(yīng)商或競(jìng)爭(zhēng)者處獲得貸款，或個(gè)人債務(wù)擔(dān)保，或簽署任何私人財(cái)務(wù)交易。此方針并不禁止與認(rèn)可銀行或其他財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生的長(zhǎng)期交易。

第七條 利益沖突的披露

公司要求員工必須充分披露任何可能引起利益沖突的情形。若您察覺(jué)到存在利益沖突，或者其他人認(rèn)為的利益沖突，您必須立即向合規(guī)官員匯報(bào)。利益沖突只能由董事會(huì)或者董事會(huì)的適當(dāng)委員會(huì)確定免責(zé)，并且迅速向公眾披露。

第四章 家庭成員和效應(yīng)

第八條 工作場(chǎng)所之外的家庭成員的行為可能會(huì)引起利益沖突，因?yàn)樗麄兛赡軙?huì)影響員工以公司的名義做決定時(shí)的主觀性。若員工的家庭成員有興趣與公司做生意，則是否開(kāi)始或繼續(xù)這種生意關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)和條件，在相似情況下，必須次于欲與公司發(fā)生生意往來(lái)的其他沒(méi)有聯(lián)系的公司。

第九條 員工應(yīng)向其主管或合規(guī)官員匯報(bào)任何牽涉到其家庭成員可能引發(fā)的利益沖突。本規(guī)范中所述的“家庭成員”或“你家庭的成員”包括你的配偶，兄弟，姐妹和父母，姻親和子女。

第五章 禮品和娛樂(lè)

第十條 禮品的給予和收取是普通的商業(yè)行為。適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)禮品和娛樂(lè)是受人歡迎的禮儀，用以建立生意合作伙伴之間的關(guān)系和了解。但是，禮品和娛樂(lè)決不能左右員工做出客觀和公正的商業(yè)決定。

第十一條 很好地判斷此界限是員工的責(zé)任。一般而言，若禮品和娛樂(lè)沒(méi)有成為任何特殊商業(yè)決定的誘因，則員工可以從客戶或供應(yīng)商那里接受或給予它們。所有以公司的名義發(fā)生的禮品和娛樂(lè)費(fèi)用必須適當(dāng)?shù)胤从吃谫M(fèi)用報(bào)告上。員工只能接受適當(dāng)?shù)亩Y品。我們鼓勵(lì)員工上交應(yīng)由公司接受的禮品。我們并不強(qiáng)制要求上交小額禮品，但超過(guò) RMB200 元的禮品必須立刻上交公司行政部門。

第十二條 公司的商業(yè)行為建立在“公正交易”的基礎(chǔ)之上。故任何員工都不可接受賄賂、賄賂他人，或者暗地接受傭金及其他個(gè)人利益。任何員工不得為了業(yè)務(wù)需要賄賂政府官員或政府人員。

制訂部門：行政部

版本：A0

修訂日期：2012年09月13日 商業(yè)行為及道德規(guī)范管理規(guī)定

第六章 公司資產(chǎn)的保護(hù)和使用

第十三條 員工應(yīng)保護(hù)公司的資產(chǎn)并保證它們僅作為合法的商業(yè)目的作有效地使用。因此，疏忽和浪費(fèi)對(duì)公司的利潤(rùn)有著直接的影響。公司資產(chǎn)和資金的使用，無(wú)論是為了個(gè)人所得還是任何非法或者不當(dāng)目的，都是被嚴(yán)厲禁止的。

第十四條 為了保證對(duì)公司資產(chǎn)的保護(hù)和適當(dāng)使用，每個(gè)員工都應(yīng)：

? 給予合理的關(guān)注以防止偷竊、損害或?yàn)E用公司財(cái)產(chǎn)； ? 及時(shí)報(bào)告已發(fā)生的或可疑的偷竊、損害或?yàn)E用公司財(cái)產(chǎn)； ? 防止所有的電子程序、數(shù)據(jù)、通信或書(shū)面材料被他人無(wú)意接觸； ? 只將公司財(cái)產(chǎn)用于合法的商業(yè)目的。

第七章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)和保密

第十五條 員工在本公司履行其職責(zé)時(shí)或通過(guò)使用本公司物品和技術(shù)資源產(chǎn)生的所有發(fā)明、創(chuàng)造性成果、電腦軟件、技術(shù)或商業(yè)秘密都屬于公司財(cái)產(chǎn)。

第十六條 本公司維持嚴(yán)格的保密政策。在雇用期間，員工應(yīng)遵守所有書(shū)面或非書(shū)面的保密條例和政策，履行適用于員工的保密義務(wù)和責(zé)任。

第十七條 除了履行與其在本公司的職位相關(guān)的責(zé)任外，未經(jīng)本公司批準(zhǔn)員工不得披露、聲明或發(fā)布交易機(jī)密或其他公司的機(jī)密商業(yè)信息，也不得使用此等機(jī)密消息于其他公司職責(zé)范圍以外的事情。

第十八條 即使在工作環(huán)境之外，員工也必須保持警惕，不得泄露關(guān)于公司或公司業(yè)務(wù)、客戶或員工的重要信息。

第十九條 無(wú)論因何原因員工與公司終止雇傭關(guān)系，員工對(duì)公司的機(jī)密信息仍有保密義務(wù)，直到公司公開(kāi)披露這些信息或并非由于員工的過(guò)錯(cuò)讓公眾獲得該信息。

第二十條 雇傭關(guān)系一旦終止或應(yīng)公司的請(qǐng)求，員工必須向公司歸還所有公司財(cái)產(chǎn)，無(wú)一例外，包括所有形式的包含機(jī)密信息的媒介，且不得保留副本。

第八章 公司記錄

第二十一條 正確和可靠的記錄對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，并且是構(gòu)成公司損益表、財(cái)務(wù)報(bào)告和其他對(duì)外披露信息的基礎(chǔ)。公司記錄是指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)決策和方略的必要數(shù)據(jù)的來(lái)源。公司記錄包括但并不限于：預(yù)訂信息，工資，考勤，旅游和費(fèi)用報(bào)告，電子郵件，會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，評(píng)估和業(yè)績(jī)記錄，電子數(shù)據(jù)文檔及其他包含在公司業(yè)務(wù)范疇的記錄。

制訂部門：行政部

版本：A0

修訂日期：2012年09月13日 商業(yè)行為及道德規(guī)范管理規(guī)定

第二十二條 所有公司記錄在各個(gè)具體方面都必須完整、正確和可靠。公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債都必須正確記錄在正式的帳簿中。沒(méi)有任何理由進(jìn)行虛假和誤導(dǎo)性的記載。嚴(yán)格禁止不作披露或不作記錄的資金、付款或收款。不得出于任何目的建立任何數(shù)量的不公開(kāi)或未登記的資金或資產(chǎn)。不得設(shè)計(jì)任何逃避公司內(nèi)部管理制度的交易和安排。不得出于任何目的設(shè)立錯(cuò)誤或偽造的帳目。如果故意或者明知其用途是將款項(xiàng)用于付款說(shuō)明文件所述項(xiàng)目以外的其他項(xiàng)目，則不得支付款項(xiàng)或同意相應(yīng)的購(gòu)買價(jià)格。員工有責(zé)任去理解和遵守公司的這種記錄政策。

第九章 法律和準(zhǔn)則的遵守

第二十三條 每位員工都有義務(wù)遵守公司經(jīng)營(yíng)所在城市、省區(qū)、地域和國(guó)家的法律。此法律涵蓋但并不限于：商業(yè)賄賂、版權(quán)、商標(biāo)和商業(yè)機(jī)密、隱私、內(nèi)部交易、饋贈(zèng)或授予、員工騷擾、職業(yè)健康和保險(xiǎn)、虛假或誤導(dǎo)的財(cái)務(wù)信息，或公司資產(chǎn)的濫用。員工應(yīng)當(dāng)理解和遵守所有適用于其職位的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則。若存在對(duì)于一系列行為是合法或非法的疑問(wèn)，請(qǐng)立即從合規(guī)官員處尋求建議，如果合規(guī)官員缺乏某些法律專業(yè)能力，可以及時(shí)尋求法律專業(yè)人士的幫助進(jìn)行解決。

第二十四條 所有員工都有責(zé)任報(bào)告任何已知或懷疑的違規(guī)行為，包括違反法律、法規(guī)、準(zhǔn)則和公司政策。此行為并非對(duì)他人的不忠表現(xiàn)，恰恰保護(hù)了公司和員工的名聲和信譽(yù)。公司嚴(yán)厲禁止對(duì)于檢舉員工的報(bào)復(fù)行為。對(duì)違規(guī)泄漏檢舉人員信息或?qū)εe報(bào)人員采取打擊報(bào)復(fù)的人員，將予以撤職、解除勞動(dòng)合同，觸犯法律的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第十章 附則

第二十五條 公司已指派胡倩儀為公司的首席合規(guī)官員。第二十六條 本規(guī)定由本公司行政部負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本規(guī)定由本公司管理層討論通過(guò)，自下發(fā)之日起執(zhí)行。

制訂部門：行政部

版本：A0

修訂日期：2012年09月13日

第三篇：國(guó)際玩具業(yè)協(xié)會(huì)商業(yè)行為守則

國(guó)際玩具業(yè)協(xié)會(huì)商業(yè)行為守則

國(guó)際玩具業(yè)協(xié)會(huì)（「國(guó)際玩協(xié)」）是一個(gè)由世界上不同國(guó)家/地區(qū)玩具業(yè)協(xié)會(huì)組成的聯(lián)合會(huì)，以各屬會(huì)會(huì)員公司代表的身分，力倡玩具廠的經(jīng)營(yíng)務(wù)須達(dá)到合法、安全、合衛(wèi)生的社會(huì)要求?！竾?guó)際玩協(xié)」主張玩具廠要堅(jiān)持三大原則：一是“三不用”——不用未適齡童工、不用強(qiáng)迫勞工、不用囚工；二是“四不拘”——不拘性別、不拘種族、不拘宗教、不拘社團(tuán)歸屬；三是工廠奉守環(huán)保法規(guī)。非會(huì)員公司為會(huì)員公司承制產(chǎn)品，有關(guān)的供貨合約亦須訂明供貨公司必須堅(jiān)守這三大原則。

「國(guó)際玩協(xié)」的職責(zé)是以會(huì)員公司為對(duì)象，進(jìn)行傳知、教育、調(diào)查，務(wù)求各會(huì)員公司均遵守「國(guó)際玩協(xié)」的《商業(yè)行為守則》?！竾?guó)際玩協(xié)」作為一個(gè)商會(huì)，亦會(huì)以行動(dòng)鼓勵(lì)當(dāng)?shù)卣蛧?guó)家實(shí)施關(guān)于工資、工時(shí)和工廠安全衛(wèi)生的法規(guī)。

會(huì)員公司在取得承包合同之前，應(yīng)當(dāng)具備指定的營(yíng)運(yùn)條件，如下：

一、勞工

A)每星期工作時(shí)數(shù)、工資、加班費(fèi)等均符合法定的標(biāo)準(zhǔn)，或（如果沒(méi)有這方面的法規(guī)）工作條件合符人道、安全和有助生產(chǎn)的要求；

B)沒(méi)有雇用未達(dá)法定最低就業(yè)年齡的人士在任何玩具生產(chǎn)階段上工作；雖然在所有情況下均以14歲為法定最低就業(yè)年齡，但會(huì)員公司須遵守國(guó)際勞工組織C183<<最低年齡公約（1973）>>和C182《雇用童工的的最差方式公約（1999）》的規(guī)條。

C)沒(méi)有雇用強(qiáng)迫勞工和囚工*；工人可以依時(shí)下班離開(kāi)工作崗位；派駐保安員，只為執(zhí)行正常保安工作。

D)所有工人均有權(quán)享受關(guān)于病假和分娩假的法定權(quán)利。

E)所有工人均有權(quán)自由行使當(dāng)?shù)胤少x予他們的員工代表權(quán)。

二、工作場(chǎng)地

A)玩具廠為員工提供安全的工作環(huán)境和符合甚至勝于當(dāng)?shù)胤梢?guī)定的衛(wèi)生保障和風(fēng)險(xiǎn)保障；

B)工廠有適當(dāng)?shù)恼彰骱屯L(fēng)，過(guò)道和出口隨時(shí)保持暢通；

C)醫(yī)療協(xié)助足以應(yīng)付緊急事故，而所指派的急救人員均曾接受有關(guān)程序的培訓(xùn)；

D)有足夠而且標(biāo)示明確的緊急出口，而全體員工亦曾接受緊急疏散訓(xùn)練；

E)有作防護(hù)之用的安全設(shè)備供員工使用，而員工在使用此類設(shè)備方面，亦曾接受訓(xùn)練；

F)機(jī)器上的防護(hù)裝置符合甚至勝于當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)的法規(guī)要求；

G)衛(wèi)生間設(shè)施足夠，符合當(dāng)?shù)丨h(huán)境衛(wèi)生法規(guī)要求，而且維修保養(yǎng)完善；

H)設(shè)有員工用餐和其它工間小息所需的設(shè)施，并制訂了適當(dāng)?shù)囊?guī)定；

I)就為員工提供住宿福利的工廠而言，宿舍房間和衛(wèi)生設(shè)施保證符合基本需要，通風(fēng)良好，達(dá)到消防安全和當(dāng)?shù)仄渌ㄒ?guī)的要求； J)不施行精神上或肉體上的紀(jì)律處分。

三、遵行情況

A)本《守則》的目的是建立行為操守標(biāo)準(zhǔn)，教育和鼓勵(lì)業(yè)界致力于從事負(fù)責(zé)任的工業(yè)生產(chǎn)，而不是要對(duì)業(yè)界施加懲罰；

B)「國(guó)際玩協(xié)」會(huì)員公司會(huì)評(píng)鑒本身和承包商的各種設(shè)施，以判定是否有逾越《守則》的情況。會(huì)員公司會(huì)查閱所有賬冊(cè)、紀(jì)錄，對(duì)設(shè)施進(jìn)行實(shí)地查視，并會(huì)要求承包商對(duì)其分承包商采取同樣的做法；

C)每一家制造公司或其承包商均須就本身遵行本《守則》的情況編制年報(bào)；年報(bào)須經(jīng)公司有關(guān)主管人員簽署；

D)承制玩具的合同必須訂明：凡在遵守本《守則》或按時(shí)履行糾正措施計(jì)劃方面有重大疏漏，便屬違約，有關(guān)合同可以因此取消；

E)因?yàn)樗仆婢叻N類繁雜、所用生產(chǎn)方法甚多、工廠規(guī)模大小不

一、用工眾寡不同，故在本《守則》上另加三個(gè)附錄，就核定遵行情況提供指引。裁決附件條文適用與否，務(wù)須依據(jù)理性原則；

F)本《守則》須以當(dāng)?shù)匚淖謱?xiě)成，公開(kāi)張貼，或可供所有員工索閱。

許多國(guó)家認(rèn)識(shí)到對(duì)囚犯進(jìn)行勞教是罪犯自新的一個(gè)重要過(guò)程，但是部分國(guó)家禁止或限制 進(jìn)口囚工所生產(chǎn)的貨品，本條文禁止向這些國(guó)家輸出這類產(chǎn)品。

注：本《守則》須同《附錄一：審核遵行情況的方法》、《附錄二：審核清單》、和《附錄三：糾正措施計(jì)劃》配合使用。

第四篇：論國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為

論國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為

在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)出讓方憑借在交易中經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的優(yōu)勢(shì)地位，通過(guò)制定對(duì)技術(shù)受讓方不利的限制性條款，維護(hù)和加強(qiáng)自身在技術(shù)上的壟斷地位，實(shí)現(xiàn)利益的最大化，并使交易地位變得更加優(yōu)越。然而，正是由于這種優(yōu)越，打破了交易平衡，使限制性商業(yè)行為的產(chǎn)生從可能變成現(xiàn)實(shí)。當(dāng)限制性商業(yè)行為被訂入技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同之后，就被稱為限制性商業(yè)條款。限制性商業(yè)條款成為限制性商業(yè)行為在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易協(xié)議中的體現(xiàn)。限制性商業(yè)條款的訂立，尤其對(duì)于在在合同中處于弱勢(shì)地位發(fā)展中國(guó)家而言，會(huì)明顯減低發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)技術(shù)產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，抑制其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)造成明顯不利的影響。因此，發(fā)展中國(guó)家為了維護(hù)自身的合法權(quán)益，會(huì)盡力排除發(fā)達(dá)國(guó)家所施加的不合理的限制性規(guī)定，于是在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的雙方之間出現(xiàn)限制與反限制的較量。

一 發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家對(duì)限制性商業(yè)行為的認(rèn)識(shí)上的分歧

1.概念的分歧。限制性商業(yè)行為在聯(lián)合國(guó)通過(guò)的《一套多邊協(xié)定的控制限制性商業(yè)的公平原則和規(guī)則》中被定義為：“企業(yè)通過(guò)濫用或謀取市場(chǎng)力量的支配地位，限制進(jìn)入市場(chǎng)或以其他方式不適當(dāng)?shù)叵拗聘?jìng)爭(zhēng)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易，特別是發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易及其經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成或可能造成不利影響;或通過(guò)企業(yè)之間的正式或非正式、書(shū)面或非書(shū)面的協(xié)定或其他安排造成了同樣的影響的一切行動(dòng)或行為?！比欢捎诟鲊?guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家對(duì)于限制性商業(yè)行為的概念仍是存在分歧的。不僅擁有發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)和尖端的科技，而且有一種長(zhǎng)期民主的自由市場(chǎng)，以及有受過(guò)良好訓(xùn)練且流動(dòng)自如的勞動(dòng)力的美國(guó)、加拿大等發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為，凡構(gòu)成或?qū)е率袌?chǎng)壟斷，妨礙商業(yè)自由競(jìng)爭(zhēng)的做法都屬于限制性商業(yè)行為。發(fā)達(dá)國(guó)家主要是通過(guò)反壟斷法來(lái)調(diào)整限制性商業(yè)行為，目的是通過(guò)國(guó)家干預(yù)來(lái)阻止限制貿(mào)易自由的各種做法，以維護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)。而發(fā)展中國(guó)家則認(rèn)為，凡是不利于或妨礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的做法即是限制性商業(yè)行為。發(fā)展中國(guó)家則更傾向于通過(guò)專門的法律對(duì)限制性商業(yè)行為加以規(guī)制。從以上關(guān)于限制性商業(yè)行為的概念分歧可以看出，發(fā)達(dá)國(guó)家側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)壟斷和商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的影響，發(fā)展中國(guó)家則強(qiáng)調(diào)對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響。在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)輸出時(shí)，對(duì)限制性商業(yè)條款采取縱容和偏袒技術(shù)出讓方的政策和態(tài)度;而發(fā)展中國(guó)家從自身國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展出發(fā)，較多考慮的是技術(shù)受讓方的利益，所以對(duì)限制性商業(yè)條款的政策和態(tài)度是限制或禁止的。

2.限制性商業(yè)條款認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)不同。由于各國(guó)政治制度、經(jīng)濟(jì)利益的不同，不僅對(duì)于限制性商業(yè)行為的理解會(huì)有所不同，而且對(duì)于技術(shù)貿(mào)易中的某一做法或合同條款是否屬

于限制性條款的判斷存在不同的標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)達(dá)國(guó)家采用的基本標(biāo)準(zhǔn)是“競(jìng)爭(zhēng)”的標(biāo)準(zhǔn)，即主要看其是否妨礙自由競(jìng)爭(zhēng)。在具體判斷某個(gè)條款是否具有反競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家采取了兩種不同的做法：第一種是以美國(guó)為例，法院用“本身違法原則”和“合理原則”來(lái)確認(rèn)限制性條款是否違法。所謂本身違法原則是指對(duì)某些限制競(jìng)爭(zhēng)意圖明顯、危害后果嚴(yán)重的限制性商業(yè)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即可判定其為違法，無(wú)需審查其是否合理或是否產(chǎn)生實(shí)際危害。合理原則是指某些貿(mào)易行為雖然含有一些限制性條件，但只要沒(méi)有超過(guò)商業(yè)上的合理限度，不會(huì)阻礙競(jìng)爭(zhēng)，就不認(rèn)為是違法。第二種做法是，在反壟斷法之外，制定一個(gè)更詳細(xì)的規(guī)則，具體規(guī)定限制性條款的內(nèi)容，規(guī)定哪些條款具有妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)的后果，因而屬于限制性條款，而哪些又不在禁止之列。日本和歐共體國(guó)家均采用這種做法。與發(fā)達(dá)國(guó)家不同，發(fā)展中國(guó)家采用了“發(fā)展”標(biāo)準(zhǔn)，從是否有利于本國(guó)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展的角度對(duì)有關(guān)限制性條款進(jìn)行審查，即凡是有可能形成任何依附性關(guān)系，控制技術(shù)受讓方企業(yè)的生產(chǎn)、技術(shù)及銷售活動(dòng)，影響技術(shù)受讓方國(guó)家經(jīng)濟(jì)獨(dú)立和發(fā)展的條款，均應(yīng)視為限制性條款。這樣界定的目的是防止本國(guó)企業(yè)對(duì)外國(guó)技術(shù)過(guò)分依賴，保護(hù)民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，發(fā)展中國(guó)家對(duì)技術(shù)貿(mào)易的限制性條款大多采取比發(fā)達(dá)國(guó)家更為嚴(yán)厲的態(tài)度。

3.關(guān)于處理爭(zhēng)議的管轄權(quán)和法律適用上也存在差異。關(guān)于處理爭(zhēng)議的管轄權(quán)和法律適用的問(wèn)題。發(fā)達(dá)國(guó)家從私法自治的原則出發(fā)，主張當(dāng)事人可以在合同中自由選擇法院或仲裁機(jī)構(gòu)處理發(fā)生的爭(zhēng)端，并且可以自由選擇合同的準(zhǔn)據(jù)法。發(fā)展中國(guó)家則強(qiáng)調(diào)，技術(shù)受讓方國(guó)家對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓中所發(fā)生的爭(zhēng)議案件，享有行政和司法上的管轄權(quán)，并且當(dāng)事方對(duì)準(zhǔn)據(jù)法的選擇自由，技術(shù)出讓方必須受技術(shù)受讓方所在國(guó)公共政策的約束，有關(guān)公共政策的要求不能由技術(shù)出讓方以合同的方式排除適用。

二 國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中限制性商業(yè)行為的法律特征

通過(guò)比較發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家對(duì)限制性商業(yè)行為的認(rèn)識(shí)上的分歧，可見(jiàn)限制性商業(yè)行為的法律特征主要表現(xiàn)在以下方面。

1.限制性商業(yè)行為是技術(shù)出讓方對(duì)技術(shù)受讓方的單向權(quán)利限制。在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中，技術(shù)出讓方施加于受讓方的限制，廣義上有三種類型：出讓方對(duì)受讓方限制、受讓方對(duì)出讓方限制、國(guó)家依主權(quán)管理出讓方和受讓方。國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為所指的是出讓方對(duì)受讓方施加的限制。在一般的貿(mào)易往來(lái)中，交易的雙方平等協(xié)商，就協(xié)商一致的結(jié)果達(dá)成協(xié)議，但是在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中，技術(shù)出讓方往往利用自身技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)地位，通過(guò)制定限制性條款限制處于劣勢(shì)的技術(shù)受讓方。技術(shù)出讓方以合同這種表面平等的形式，掩

蓋事實(shí)上的不平等，從削弱競(jìng)爭(zhēng)，以滿足自己對(duì)利益最大化的追求。

2.限制性商業(yè)行為是在技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，技術(shù)出讓方對(duì)受讓方實(shí)施的既不公平又不合理的行為。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓的過(guò)程中，技術(shù)出讓方如果是出于保護(hù)自己的專利技術(shù)而對(duì)受讓方在某些方面所做的限制，則屬于合理合法的行為，但是技術(shù)出讓方若是濫用其優(yōu)勢(shì)地位，為實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化而不顧侵犯技術(shù)受讓方的權(quán)益所實(shí)施的限制性商業(yè)行為，則是不公平也不合理的行為。

3.限制性商業(yè)行為是技術(shù)出讓方為獲取最大利潤(rùn)，憑借其專有技術(shù)的合法獨(dú)占權(quán)，濫用市場(chǎng)支配地位，限制競(jìng)爭(zhēng)和貿(mào)易自由。在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的專有技術(shù)所有人在法定的保護(hù)期限與地域范圍內(nèi)享有合法獨(dú)占權(quán)，但是如果技術(shù)出讓方要求受讓方向自己購(gòu)買并無(wú)專利權(quán)的機(jī)器設(shè)備、原材料等為轉(zhuǎn)讓技術(shù)的條件，并將該條件規(guī)定在合同中，要求受讓方接受這些不合理的交易條件。技術(shù)出讓方的這種限制性商業(yè)行為，不僅擴(kuò)大了自己的合法的獨(dú)占權(quán)的范圍，而且構(gòu)成了對(duì)其優(yōu)勢(shì)地位的濫用。既限制了競(jìng)爭(zhēng)，侵犯了技術(shù)受讓方權(quán)利，也給國(guó)際技術(shù)貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成不利的影響。

三 完善我國(guó)有關(guān)涉外技術(shù)轉(zhuǎn)讓中限制性商業(yè)行為的建議

限制性商業(yè)行為阻礙了國(guó)際間正常的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)貿(mào)易往來(lái)，特別不利于發(fā)展中國(guó)家民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，亦不利于國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的建立。因此，各國(guó)對(duì)限制性商業(yè)行為均通過(guò)立法予以嚴(yán)格的管理和控制。雖然我國(guó)已有一些關(guān)于限制性商業(yè)行為的法律規(guī)范，但是隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)貿(mào)易的擴(kuò)大，這些法規(guī)存在的缺陷日趨明顯：立法形式過(guò)于單一;條款列舉雜亂無(wú)序;審批機(jī)關(guān)的審批能力有限;一些法律規(guī)定比較抽象，缺乏可操作性等?？梢?jiàn)，亟需完善我國(guó)有關(guān)限制性商業(yè)行為的立法。

1.完善有關(guān)限制性商業(yè)行為的法律規(guī)范。一方面，應(yīng)借鑒各國(guó)反限制的經(jīng)驗(yàn)，細(xì)化限制性條款?？山梃b美國(guó)、日本和歐洲一些國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，細(xì)化可操作的管制限制性商業(yè)行為的條款。在有關(guān)限制性商業(yè)行為的法規(guī)中，盡可能詳細(xì)的分析闡明各類限制競(jìng)爭(zhēng)行為的合法和違法的界限，從反壟斷法自身的特點(diǎn)和內(nèi)容出發(fā)，將限制性商業(yè)行為按不同的形式分別歸入不同類型的限制性競(jìng)爭(zhēng)行為中進(jìn)行分析，充分體現(xiàn)從反壟斷角度控制限制性商業(yè)行為的特點(diǎn);另一方面，應(yīng)具體分析，區(qū)別對(duì)待限制性條款。對(duì)于限制性商業(yè)條款不能一概而論加以拒絕。在技術(shù)貿(mào)易的談判中，常常是在雙方相互妥協(xié)的基礎(chǔ)上達(dá)成協(xié)議進(jìn)行簽訂的，如果技術(shù)受讓方對(duì)出讓方的要求一概拒絕，雙方又堅(jiān)持互不相讓，就可能達(dá)不成協(xié)議，也就無(wú)法獲得所需要的技術(shù)。因此，企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)談判中，對(duì)技術(shù)出讓方提出的限制性條款，應(yīng)具

體分析，區(qū)別對(duì)待。對(duì)于不同類型的限制性條款，必須以我國(guó)法律為依據(jù)，適當(dāng)參照國(guó)際慣倒，本著平等互利的原則具體對(duì)待，以促進(jìn)我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。

2.增設(shè)我國(guó)有關(guān)限制性商業(yè)行為的原則性規(guī)定。首先，維護(hù)國(guó)家主權(quán)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益原則。我國(guó)引進(jìn)所需先進(jìn)技術(shù)的目的在于加速本國(guó)工業(yè)化發(fā)展，提高技術(shù)水平，改善對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)，維護(hù)國(guó)家主權(quán)。發(fā)達(dá)國(guó)家常常通過(guò)限制阻止發(fā)展中國(guó)家利用引進(jìn)技術(shù)發(fā)展自身工業(yè)技術(shù)力量，向發(fā)展中國(guó)家傾銷陳舊或過(guò)剩產(chǎn)品。在處理上述問(wèn)題時(shí)要小心謹(jǐn)慎，真正做到在維護(hù)國(guó)家主權(quán)的基礎(chǔ)上，積極引進(jìn)利國(guó)利民的先進(jìn)技術(shù)。其次，遵循平等互利原則。在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的雙方當(dāng)事人都應(yīng)保持在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的平等地位。我國(guó)企業(yè)應(yīng)抓住外方企業(yè)也急于轉(zhuǎn)讓技術(shù)以收回成本，取得效益的心理，不被其表面的技術(shù)優(yōu)勢(shì)嚇倒，堅(jiān)持平等互利原則，從公平交易和維護(hù)雙方當(dāng)事人合法權(quán)益出發(fā)，既不能有損我國(guó)的利益，同時(shí)也要考慮技術(shù)出讓方的實(shí)際情況，應(yīng)該具體做到：堅(jiān)持雙方權(quán)利義務(wù)的對(duì)等，雙方受益;堅(jiān)持交易公平合理，交易條件符合雙方實(shí)際。最后，遵守國(guó)際條約原則。我們不僅要遵守國(guó)際條約，而且要密切注意其發(fā)展趨勢(shì)，并結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況做出正確的決定，以適應(yīng)世界潮流。同時(shí)，仍為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，作為技術(shù)引進(jìn)的直接參加者，應(yīng)該多了解國(guó)際慣例，用以辨別那些名為國(guó)際慣例，實(shí)質(zhì)上是損害我國(guó)利益的行為。

3.加強(qiáng)執(zhí)法的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，避免自由裁量權(quán)的濫用。我國(guó)在有關(guān)限制性商業(yè)行為的立法中原則上規(guī)定了合同不應(yīng)包含的各項(xiàng)限制性條款的同時(shí)，賦予了審批機(jī)關(guān)特別的權(quán)利，即經(jīng)過(guò)授權(quán)的審批機(jī)關(guān)特別批準(zhǔn)的合同中，可以保留限制性條款的內(nèi)容。實(shí)質(zhì)上，這就給我國(guó)審批機(jī)關(guān)在執(zhí)法中留下了余地，使執(zhí)法機(jī)關(guān)能自由裁量限制性條款的接受與否定?，F(xiàn)在的問(wèn)題是，由于各審批機(jī)關(guān)對(duì)限制性條款認(rèn)識(shí)不

一、掌握的緊松程度不一以及對(duì)自由裁量權(quán)的濫用等因素，缺乏一個(gè)統(tǒng)一的對(duì)可保留的限制性條款的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，于是在相同或類似的限制性條款在相同或類似的合同情形下，有的限制性條款被批準(zhǔn)，有的則不予批準(zhǔn)，可見(jiàn)，執(zhí)法的彈性過(guò)大。因此，加強(qiáng)執(zhí)法的統(tǒng)一，避免自由裁量權(quán)的濫用是必要的。

第五篇：1國(guó)際玩具業(yè)協(xié)會(huì)商業(yè)行為守則

InternationalCouncil of Toy Industries’

Code of Business Practices

國(guó)際玩具業(yè)協(xié)會(huì)商業(yè)行為守則

The CARE Process

Published by

Hong Kong Toys Council

Under the auspices of the Federation of Hong Kong Industries

香港玩具協(xié)會(huì)

香港工業(yè)總會(huì)轄下

The CARE Process

C – Caring A – Awareness

R – Responsibility E – Ethics

CARE 營(yíng)商四則

“關(guān)愛(ài)社群” – Caring “知情覺(jué)物” – Awareness

“責(zé)任承擔(dān)” – Responsibility “商業(yè)操守” – Ethics

TABLE OF CONTENTS

目錄

內(nèi)容名稱頁(yè)碼

Foreword 前言??????????????????????????????4

Code of Business Practices?????????????????????????? 5 國(guó)際玩具業(yè)協(xié)會(huì)商業(yè)行為守則

Appendix 1: Methodology For Evaluating Compliance??????????????? 7 附錄一： 審核遵行情況的方法

Appendix 2: Audit Checklist ????????????????????????? 9 附錄二： 審核清單

Appendix 2: Guidance Document ???????????????????????20 附錄二：綱領(lǐng)文件

Appendix 3: Corrective Action Plan ??????????????????????51 附錄三： 糾正措施計(jì)劃

鳴謝 ??????????????????????????????????53

Introduction of the Hong Kong Toys

Council ???????????????????55 香港玩具協(xié)會(huì)簡(jiǎn)介

國(guó)際玩具業(yè)協(xié)會(huì)商業(yè)行為守則

前言

鑒于近年全世界玩具制造廠里都泛起對(duì)工作場(chǎng)所工作安全狀況和商業(yè)操守日益關(guān)注之情，不少玩具買手組織要求他們的供貨商奉行一些商業(yè)行為守則或者指引。雖然大多數(shù)守則在原則上是相類似，但是，在某些領(lǐng)域上，大同之外總是免不了小異。在這種情況下，他們很難甚或無(wú)法遵行各有關(guān)守則，達(dá)到各異的要求。因此，全球玩具業(yè)界急需一套通用的守則。

為響應(yīng)業(yè)界廣泛渴求采用一套通用的商業(yè)操守守則，國(guó)際玩具業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員于1995年率先制訂《國(guó)際玩協(xié)商業(yè)行為守則》，供成員區(qū)國(guó)采用。其后幾經(jīng)修訂，定稿終于2000年在全球各地正式出臺(tái)。

香港玩具協(xié)會(huì)和其余國(guó)際玩協(xié)成員區(qū)國(guó)均全力支持《守則》并大力呼吁各玩具業(yè)經(jīng)營(yíng)者加入支持行列，盡快接納《守則》，為早日實(shí)現(xiàn)全球玩具業(yè)商業(yè)行為守則大一統(tǒng)形成風(fēng)氣。

長(zhǎng)遠(yuǎn)而言，《守則》除了提供一套可資全球玩具業(yè)的經(jīng)營(yíng)者奉守的商業(yè)操守指引外，也是解決因重迭審核所導(dǎo)致資源浪費(fèi)的一個(gè)方案。就社會(huì)問(wèn)責(zé)而言，任何類型的玩具制造商只要遵行《守則》，便能夠與其它公司公平競(jìng)爭(zhēng)。

2003年7月

國(guó)際玩具業(yè)協(xié)會(huì)商業(yè)行為守則

國(guó)際玩具業(yè)協(xié)會(huì)是一個(gè)由世界上不同國(guó)家/地區(qū)玩具業(yè)協(xié)會(huì)組成的聯(lián)合會(huì)，以各屬會(huì)會(huì)員公司代表的身分，力倡玩具廠的經(jīng)營(yíng)務(wù)須達(dá)到合法、安全、合衛(wèi)生的社會(huì)要求。國(guó)際玩協(xié)主張玩具廠要堅(jiān)持三大原則：一是“三不用”——不用未適齡童工、不用強(qiáng)迫勞工、不用囚工*；二是“四不拘”——不拘性別、不拘種族、不拘宗教、不拘社團(tuán)歸屬；三是工廠奉守環(huán)保法規(guī)。非會(huì)員公司為會(huì)員公司承制產(chǎn)品，有關(guān)的供貨合約亦須訂明供貨公司必須堅(jiān)守這三大原則。

國(guó)際玩協(xié)的職責(zé)是以會(huì)員公司為對(duì)象，進(jìn)行傳知、教育、調(diào)查，務(wù)求各會(huì)員公司均遵守國(guó)際玩協(xié)的商業(yè)行為守則。國(guó)際玩協(xié)作為一個(gè)商會(huì)，亦會(huì)以行動(dòng)鼓勵(lì)當(dāng)?shù)卣蛧?guó)家實(shí)施關(guān)于工資、工時(shí)和工廠安全衛(wèi)生的法規(guī)。

會(huì)員公司在取得承包合同之前，應(yīng)當(dāng)具備指定的營(yíng)運(yùn)條件，如下：

一、勞工

a)每星期工作時(shí)數(shù)、工資、加班費(fèi)等均符合法定的標(biāo)準(zhǔn)，或（如果沒(méi)有這方面的法規(guī)）工

作條件合符人道、安全和有助生產(chǎn)的要求；

b)沒(méi)有雇用未達(dá)法定最低就業(yè)年齡的人士在任何玩具生產(chǎn)階段上工作；雖然在所有情況下

均以14歲為法定最低就業(yè)年齡，但會(huì)員公司須遵守國(guó)際勞工組織C183<<最低年齡公約（1973）>>和C182《雇用童工的的最差方式公約（1999）》的規(guī)條。

c)沒(méi)有雇用強(qiáng)迫勞工和囚工*；工人可以依時(shí)下班離開(kāi)工作崗位；派駐保安員，只為執(zhí)行

正常保安工作。

d)所有工人均有權(quán)享受關(guān)于病假和分娩假的法定權(quán)利。e)所有工人均有權(quán)自由行使當(dāng)?shù)胤少x予他們的員工代表權(quán)。

二、工作場(chǎng)地

a)玩具廠為員工提供安全的工作環(huán)境和符合甚至勝于當(dāng)?shù)胤梢?guī)定的衛(wèi)生保障和風(fēng)險(xiǎn)保障； b)工廠有適當(dāng)?shù)恼彰骱屯L(fēng)，過(guò)道和出口隨時(shí)保持暢通；

c)醫(yī)療協(xié)助足以應(yīng)付緊急事故，而所指派的急救人員均曾接受有關(guān)程序的培訓(xùn)； d)有足夠而且標(biāo)示明確的緊急出口，而全體員工亦曾接受緊急疏散訓(xùn)練；

e)有作防護(hù)之用的安全設(shè)備供員工使用，而員工在使用此類設(shè)備方面，亦曾接受訓(xùn)練； f)機(jī)器上的防護(hù)裝置符合甚至勝于當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)的法規(guī)要求；

g)衛(wèi)生間設(shè)施足夠，符合當(dāng)?shù)丨h(huán)境衛(wèi)生法規(guī)要求，而且維修保養(yǎng)完善； h)設(shè)有員工用餐和其它工間小息所需的設(shè)施，并制訂了適當(dāng)?shù)囊?guī)定；

i)就為員工提供住宿福利的工廠而言，宿舍房間和衛(wèi)生設(shè)施保證符合基本需要，通風(fēng)良好，達(dá)到消防安全和當(dāng)?shù)仄渌ㄒ?guī)的要求； j)不施行精神上或肉體上的紀(jì)律處分。

三、遵行情況

a)本《守則》的目的是建立行為操守標(biāo)準(zhǔn)，教育和鼓勵(lì)業(yè)界致力于從事負(fù)責(zé)任的工業(yè)生

產(chǎn)，而不是要對(duì)業(yè)界施加懲罰；

b)國(guó)際玩協(xié)會(huì)員公司會(huì)評(píng)鑒本身和承包商的各種設(shè)施，以判定是否有逾越《守則》的情

況。會(huì)員公司會(huì)查閱所有賬冊(cè)、紀(jì)錄，對(duì)設(shè)施進(jìn)行實(shí)地查視，并會(huì)要求承包商對(duì)其分承包商采取同樣的做法；

c)每一家制造公司或其承包商均須就本身遵行本《守則》的情況編制年報(bào)；年報(bào)須經(jīng)公司

有關(guān)主管人員簽署；

d)承制玩具的合同必須訂明：凡在遵守本《守則》或按時(shí)履行糾正措施計(jì)劃方面有重大疏

漏，便屬違約，有關(guān)合同可以因此取消；

e)因?yàn)樗仆婢叻N類繁雜、所用生產(chǎn)方法甚多、工廠規(guī)模大小不

一、用工眾寡不同，故在本

《守則》上另加三個(gè)附錄，就核定遵行情況提供指引。裁決附件條文適用與否，務(wù)須依據(jù)理性原則；

f)本《守則》須以當(dāng)?shù)匚淖謱?xiě)成，公開(kāi)張貼，或可供所有員工索閱。

* 許多國(guó)家認(rèn)識(shí)到對(duì)囚犯進(jìn)行勞教是罪犯自新的一個(gè)重要過(guò)程，但是部分國(guó)家禁止或限制 進(jìn)口囚工所生產(chǎn)的貨品，本條文禁止向這些國(guó)家輸出這類產(chǎn)品。

注：本《守則》須同《附錄一：審核遵行情況的方法》、《附錄二：審核清單》、和《附錄三：糾正措施計(jì)劃》配合使用。