第一篇：陜西省行政處罰案卷質(zhì)量評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn).

陜西省行政處罰案卷質(zhì)量評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

為強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督工作，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法部門(mén)辦理行政處罰案件的質(zhì)量和水平，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和省政府有關(guān)規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分

（一）主體合法

1．實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格。

2．實(shí)施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。3．被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

（二）違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

1．違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。

2．認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

（三）適用法律正確

1．實(shí)施行政處罰有明確、有效的法律依據(jù)。

2．適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。3．行政處罰種類(lèi)和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

（四）程序合法

1．按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。

2．由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。

3．作出行政處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯。

4．對(duì)符合聽(tīng)證條件的，告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)，當(dāng)事人要求聽(tīng)

證的，依法舉行聽(tīng)證。

5．行政處罰決定經(jīng)過(guò)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；重大行政處罰案件履行集體討論程序；依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)。

6．應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書(shū)依照法定程序和法定時(shí)間送達(dá)，并有送達(dá)回證。

7．依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。

二、文書(shū)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)（100分）

（一）立案階段（共5分）立案審批文書(shū)

（1）有案件來(lái)源，即注明案件是來(lái)自現(xiàn)場(chǎng)檢查、舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容；（1分）

（2）有案件記載（1分）

（3）有承辦人意見(jiàn)，應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的紀(jì)律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；（1分）

（4）有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見(jiàn)、簽名和日期；（1分）（5）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)立案。（1分）

（二）調(diào)查取證階段（共35分）1．檢查（勘驗(yàn)）筆錄（共10分）

（1）有現(xiàn)場(chǎng)檢查的起止時(shí)間、場(chǎng)所記載；（2分）（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容清楚；（2分）（3）有被檢查人的基本情況；（2分）

（4）現(xiàn)場(chǎng)檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面（2分）（5）有被檢查人對(duì)筆錄的意見(jiàn)及簽名（被檢查人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見(jiàn)證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明原因）。（2分）

2．詢問(wèn)筆錄（共10分）

（1）有詢問(wèn)的起止時(shí)間、地點(diǎn)；（1分）（2）一份詢問(wèn)筆錄針對(duì)一個(gè)被詢問(wèn)人；（1分）（3）被詢問(wèn)人基本情況完整；（1分）（4）詢問(wèn)筆錄記錄的內(nèi)容完整；（2分）（5）有兩名執(zhí)法人員簽名；（2分）

（6）筆錄有詢問(wèn)人逐頁(yè)簽名（被詢問(wèn)人拒絕簽名的應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明原因）；（2分）

（7）筆錄中有涂改之處時(shí)，應(yīng)有被詢問(wèn)人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

3．調(diào)查取證與保存證據(jù)文書(shū)（共10分）（1）完整記錄被調(diào)查取證人的情況；（1分）（2）調(diào)查取證事由正當(dāng)；（1分）

（3）調(diào)查取證的地點(diǎn)、時(shí)間準(zhǔn)確具體；（1分）（4）提取的證物應(yīng)與案件有關(guān)；（1分）

（5）調(diào)查取證物品的性狀描述完整準(zhǔn)確（包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等）；（1分）

（6）應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；（1分）（7）有被調(diào)查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見(jiàn)證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明原因）；（1分）

（8）有行政機(jī)關(guān)的印章和日期；（1分）

（9）采取先行登記保存措施須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（1分）

（10）先行登記保存的物品應(yīng)在法定期限內(nèi)做出處理決定。（1分）

4．鑒定文書(shū)（共5分）

（1）有申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；（1分）（2）有申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；（1分）（3）有明確的結(jié)論性意見(jiàn)；（1分）

（4）有鑒定部門(mén)印章、日期及鑒定人姓名；（2分）

（三）審查決定階段（共40分）1．案件處理的審批文書(shū)（共5分）

（1）案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確；（1分）（2）違法事實(shí)記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；（1分）

（3）承辦人的意見(jiàn)明確、具體、有簽名和準(zhǔn)確日期；（1分）

（4）有法制機(jī)構(gòu)的審查意見(jiàn)；（1分）

（5）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)明確、具體，有簽名、日期。（1分）

2．違法行為處理告知文書(shū)（共5分）（1）當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確；（1分）

（2）載明違法事實(shí)和法律依據(jù)；（1分）（3）明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；（1分）（4）明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽(tīng)證權(quán)的期限；（1分）

（5）處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。（1分）3．聽(tīng)證通知書(shū)（共4分）

（1）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)具體、準(zhǔn)確；（1分）（2）明確告知聽(tīng)證主持人的姓名；（1分）

（3）注明當(dāng)事人可以委托代理人參加聽(tīng)證和有要求聽(tīng)證主

持人回避的權(quán)利，告知當(dāng)事人無(wú)故不按時(shí)參加聽(tīng)證視為放棄聽(tīng)證權(quán)；（1分）

（4）處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。（1分）4.聽(tīng)證筆錄（共4分）

（1）準(zhǔn)確記載舉行聽(tīng)證的起止時(shí)間、地點(diǎn)；（1分）（2）載明聽(tīng)證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查員的基本情況；（1分）

（3）載明當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)方面的陳述和申辯內(nèi)容；（1分）

（4）有當(dāng)事人的簽名。（1分）5．聽(tīng)證報(bào)告（共4分）（1）載明案由；（1分）

（2）載明聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人情況；（1分）（3）當(dāng)事人針對(duì)處罰機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出理由和依據(jù)及從輕、減刑或不予行政處罰的要求及依據(jù)；（1分）

（4）載明聽(tīng)證結(jié)論。（1分）6.行政處罰決定書(shū)（共18分）

（1）有當(dāng)事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：?jiǎn)挝幻Q、地址、法定代表人）；（2分）

（2）有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和依據(jù)；（4分）（3）有行政處罰的依據(jù)和種類(lèi)；（4分）

（4）有行政處罰的履歷方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定；（3分）

（5）有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

（6）有作出行政處罰決定的處罰機(jī)關(guān)印章、日期。（3分）

（四）送達(dá)和執(zhí)行階段（共15分）1.送達(dá)回證（共5分）

（1）載明送達(dá)文書(shū)名稱；（1分）

（2）載明受送達(dá)人名稱（姓名）；（1分）（3）載明送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；（1分）（4）送達(dá)方式準(zhǔn)確；（1分）

（5）有送達(dá)人、收件人員的簽名、行政機(jī)關(guān)印章。（1分）2.罰沒(méi)款（物）票據(jù)（共4分）

（1）處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機(jī)關(guān)分離，法律規(guī)定可以當(dāng)場(chǎng)收繳的除外；（1分）

（2）應(yīng)當(dāng)使用合法罰沒(méi)票據(jù)；（1分）（3）票據(jù)填寫(xiě)規(guī)范、準(zhǔn)確；（1分）

（4）繳納罰款限期準(zhǔn)確，加蓋處罰機(jī)關(guān)印章。（1分）3.行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)文書(shū)（共3分）

（1）案件名稱準(zhǔn)確、被申請(qǐng)人基本狀況清楚；（0.5分）（2）申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目準(zhǔn)確；（0.5分）（3）案情敘述完整準(zhǔn)確；（0.5分）（4）強(qiáng)制執(zhí)行理由正確；（0.5分）（5）案件主要材料齊備。（1分）4結(jié)案報(bào)告（共3分）（1）案情清楚；（0.5分）（2）載明結(jié)案理由；（0.5分）

（3）載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應(yīng)有說(shuō)明；（0.5分）

（4）罰沒(méi)財(cái)物應(yīng)有處理結(jié)果；（0.5分）

（5）有案件調(diào)查人員結(jié)案意見(jiàn)及簽名、日期；（0.5分）（6）有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見(jiàn)和簽名、日期。（0.5分）

（五）案件歸檔（共5分）

1.一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0．5分）2．使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號(hào)；（0．5分）3．卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書(shū)寫(xiě)；（0．5分）

4．卷內(nèi)目錄和備考表填寫(xiě)規(guī)范；（0．5分）

5．卷內(nèi)材料排列有序（應(yīng)按時(shí)間順序排列，或行政處罰決定書(shū)在前，其余文書(shū)按時(shí)間順序排列），裝訂整齊；（0．5分）

6．卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁(yè)號(hào)；（0．5分）

7．不能隨文書(shū)裝定立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔；（0．5分）

8．卷內(nèi)無(wú)金屬物；（0．5分）

9．破損的文書(shū)應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制；（0．5分）10．案卷歸檔及時(shí)。（0．5分）

附件2：

關(guān)于《陜西省行政處罰案卷質(zhì)量評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》）有關(guān)問(wèn)題的說(shuō)明

一、關(guān)于《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰是否合法的標(biāo)準(zhǔn)，主要包括主體是否適當(dāng)、事實(shí)是否清楚、主要證據(jù)是否完備、適用法律是否準(zhǔn)確、程序是否合法等內(nèi)容。

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的內(nèi)容是實(shí)體問(wèn)題和重要法定程序問(wèn)題，關(guān)系到案件本身是否成立，或者行政處罰決定是否合法有效。基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，但不符合其中任何一項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，判定該案卷為不合格案卷。

二、《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》中的文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)

文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書(shū)的基本要素是否齊備、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。

文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評(píng)分方法，按案件處理階段、文書(shū)種類(lèi)、文書(shū)歸檔規(guī)范、文書(shū)基本要素設(shè)定相應(yīng)分值，對(duì)不具備基本要素或不符合案卷歸檔規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書(shū)的，該文書(shū)所占分值自動(dòng)累加；屬于本標(biāo)準(zhǔn)之外的問(wèn)題或本標(biāo)準(zhǔn)之外的文書(shū)種類(lèi)不參評(píng)、不扣分；行政執(zhí)法部門(mén)的上級(jí)主管部門(mén)對(duì)行政處罰文書(shū)及立卷歸檔另有規(guī)定、與本標(biāo)準(zhǔn)不一致的，行政執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)依據(jù)，不扣分；聽(tīng)證條件、訴訟時(shí)限等法律另有規(guī)定的，行政執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)提供依據(jù)，不扣分。

經(jīng)過(guò)一般程序查處的案件，處理過(guò)程可以依據(jù)時(shí)間的先后順序分為四個(gè)階段：立案階段、調(diào)查取證階段、審查決定階段、送達(dá)和執(zhí)法階段。整個(gè)案件處理完后，應(yīng)將案卷歸檔。文書(shū)規(guī)范標(biāo)

準(zhǔn)共涉及15種行政處罰文書(shū)：其中立案階段評(píng)查1種文書(shū)，調(diào)查取證階段評(píng)查4種文書(shū)，審查決定階段評(píng)查6種文書(shū)，送達(dá)和執(zhí)行階段評(píng)查4種文書(shū)。與此同時(shí)，在案卷歸檔階段設(shè)定10項(xiàng)評(píng)查內(nèi)容。

第二篇：陜西省行政處罰案卷質(zhì)量評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

陜西省行政處罰案卷質(zhì)量評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

為強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督工作，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法部門(mén)辦理行政處罰案件的質(zhì)量和水平，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和省政府有關(guān)規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分

(一)主體合法

1.實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格。

2.實(shí)施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。

3.被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

(二)違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

1.違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。

2.認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

(三)適用法律正確

1.實(shí)施行政處罰有明確、有效的法律依據(jù)。

2.適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。

3.行政處罰種類(lèi)和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

(四)程序合法

1.按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。

2.由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。

3.作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽(tīng)取 其陳述和申辯。

4.對(duì)符合聽(tīng)證條件的，告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，依法舉行聽(tīng)證。

5.行政處罰決定經(jīng)過(guò)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)。

6.應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書(shū)依照法定程序和法定時(shí)間送達(dá)，并有送達(dá)回證。

7.依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。

二、文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)(100分)

（一）立案階段(共5分)

立案審批文書(shū)

(1)有案件來(lái)源，即注明案件是來(lái)自現(xiàn)場(chǎng)檢查、舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容；(1分)

(2)有案情記載；(1分)

(3)有承辦人意見(jiàn)，應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；(1分)

(4)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見(jiàn)、簽名和日期；(1分)。

(5)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)立案。(1分)。

（二）調(diào)查取證階段(共35分)

1、檢查(勘驗(yàn))筆錄(共10分)

(1)有現(xiàn)場(chǎng)檢查的起止時(shí)間、場(chǎng)所記載；(2分)

(2)現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容清楚；(2分)

(3)有被檢查人的基本情況；(2分)

(4)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面；(2分)

(5)有被檢查人對(duì)筆錄的意見(jiàn)及簽名(被檢查人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見(jiàn)證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明原因)。(2分)

2．詢問(wèn)筆錄(共10分)

(1)有詢問(wèn)的起止時(shí)間、地點(diǎn)；(1分)

(2)一份詢問(wèn)筆錄針對(duì)一個(gè)被詢問(wèn)人；(1分)

(3)被詢問(wèn)人基本情況完整；(1分)

(4)詢問(wèn)筆錄記錄的內(nèi)容完整；(2分)

(5)有兩名執(zhí)法人員的簽名；(2分)

(6)筆錄有被詢問(wèn)人逐頁(yè)簽名(被詢問(wèn)人拒絕簽名的應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明原因)；(2分)

(7)筆錄中有涂改之處時(shí)，應(yīng)有被詢問(wèn)人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

3．調(diào)查取證與保存證據(jù)文書(shū)(共10分)

(1)完整記錄被調(diào)查取證人的情況；(1分)

(2)調(diào)查取證事由正當(dāng)；(1分)

(3)調(diào)查取證的地點(diǎn)準(zhǔn)確具體；(1分)

(4)提取的證物應(yīng)與案件有關(guān)；(1分)

(5)調(diào)查取證物品的性狀描述完整準(zhǔn)確(包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等)；(1分)

(6)應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；(1分)

(7)有被調(diào)查取證人簽名或蓋章(被取證人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見(jiàn)證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明原因)；(1分)

(8)有行政機(jī)關(guān)的印章和日期；(1分)

(9)采取先行登記保存措施須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；(1分)

(10)先行登記保存的物品應(yīng)在法定期限內(nèi)做出處理決定。(1分)

4．鑒定文書(shū)(共5分)

(1)有申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；(1分)

(2)有申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；(1分)

(3)有明確的結(jié)論性意見(jiàn)；(1分)

(4)有鑒定部門(mén)印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

(三)審查決定階段(共40分)

1.案件處理的審批文書(shū)(共5分)

(1)案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確；(1分)

(2)違法事實(shí)記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；(1分)

(3)承辦人的意見(jiàn)明確、具體，有簽名和準(zhǔn)確日期；(1分)

(4)有法制機(jī)構(gòu)的審查意見(jiàn)；(1分)

(5)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)明確、具體，有簽名、日期。(1分)

2.違法行為處理告知文書(shū)(共5分)

(1)當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確；(1分)

(2)載明違法事實(shí)和法律依據(jù)；(1分)

(3)明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；(1分)

(4)明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辨權(quán)和要求聽(tīng)證權(quán)的期限；(1分)

(5)處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。(1分)

3．聽(tīng)證通知書(shū)(共4分)

(1)舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)具體、準(zhǔn)確；(1分)

(2)明確告知聽(tīng)證主持人的姓名；(1分)

(3)注明當(dāng)事人可以委托代理人參加聽(tīng)證和有要求聽(tīng)證主持人回避的權(quán)利，告知當(dāng)事人無(wú)故不按時(shí)參加聽(tīng)證視為放棄聽(tīng)證權(quán)；(1分)

(4)處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。(1分)

4.聽(tīng)證筆錄(共4分)

(1)準(zhǔn)確記載舉行聽(tīng)證的起止時(shí)間、地點(diǎn)；(1分)

(2)載明聽(tīng)證主持人、記錄入、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人員的基本情況；(1分)

(3)載明當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)方面的陳述和申辯的內(nèi)容；(1分)

(4)有當(dāng)事人的簽名。(1分)

5.聽(tīng)證報(bào)告(共4分)

(1)載明案由；(1分)

(2)載明聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人情況；(1分)

(3)當(dāng)事人針對(duì)處罰機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出的理由和依據(jù)及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據(jù)；(1分)

(4)載明聽(tīng)證結(jié)論。(1分)

6.行政處罰決定書(shū)(共18分)

(1)有當(dāng)事人基本情況(公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：?jiǎn)挝幻Q、地址、法定代表人)；(2分)

(2)有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和依據(jù)；(4分)

(3)有行政處罰的依據(jù)和種類(lèi)；(4分)

(4)有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納 罰款加處罰款的規(guī)定；(3分)

(5)有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；(2分)

(6)有作出行政處罰決定的處罰機(jī)關(guān)印章、日期。(3分)

（四）送達(dá)和執(zhí)行階段(共15分)

1.送達(dá)回證(共5分)

(1)載明送達(dá)文書(shū)名稱；（1分）

(2)載明受送達(dá)人名稱(姓名)；(1分)

(3)載明送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；(1分)

(4)送達(dá)方式準(zhǔn)確；(1分)

(5)有送達(dá)人、收件人員的簽名、行政機(jī)關(guān)印章。(1分)

2.罰沒(méi)款(物)票據(jù)(共4分)

(1)處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機(jī)關(guān)分離，法律規(guī)定可以當(dāng)場(chǎng)收繳的除外；(1分)

(2)應(yīng)使用合法罰沒(méi)票據(jù)；(1分)

(3)票據(jù)填寫(xiě)規(guī)范、準(zhǔn)確；(1分)

(4)繳納罰款期限正確，加蓋處罰機(jī)關(guān)印章。(1分)

3.行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)文書(shū)(共3分)

(1)案件名稱準(zhǔn)確、被申請(qǐng)人基本情況清楚；(0．5分)

(2)申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目準(zhǔn)確；(0.5分)

(3)案情敘述完整準(zhǔn)確；(0.5分)

(4)強(qiáng)制執(zhí)行理由正確；(0.5分)

(5)案件主要材料齊備。(1分)

4.結(jié)案報(bào)告(共3分)

(1)案由清楚；(0.5分)

(2)載明結(jié)案理由；(0.5分)

(3)載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應(yīng)有說(shuō)明；(0.5分)

(4)罰沒(méi)財(cái)物應(yīng)有處理結(jié)果；(0.5分)

(5)有案件調(diào)查人員結(jié)案意見(jiàn)及簽名、日期；(0.5分)

(6)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見(jiàn)和簽名、日期。(0.5分)

(五)案卷歸檔(共5分)

1.一案一卷(特殊情況分正副卷的除外)；(0.5分)

2.使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號(hào)；(0.5分)

3.卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書(shū)寫(xiě)；(0.5分)

4.卷內(nèi)目錄和備考表填寫(xiě)規(guī)范；(0.5分)

5.卷內(nèi)材料排列有序(應(yīng)按時(shí)間順序排列，或行政處罰決定書(shū)在前，其余文書(shū)按時(shí)間順序排列)，裝訂整齊；(0.5分)

6.卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁(yè)號(hào)；(0.5分)

7.不能隨文書(shū)裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔；(0.5分)

8.卷內(nèi)無(wú)金屬物；(0.5分)

9.破損的文書(shū)應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制；(0.5分)

10.案卷歸檔及時(shí)。(0.5分)

第三篇：蘇州市行政處罰案卷評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

蘇州市行政處罰案卷評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

蘇州市行政處罰案卷評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn) 序號(hào)

評(píng)查內(nèi)容

評(píng)分方法及標(biāo)準(zhǔn)

扣分

立案管理（7分）

１.有當(dāng)事人基本情況。包括單位名稱和法定代表人姓名或個(gè)人姓名、地址（住址）等；２.有案件來(lái)源。應(yīng)注明案件來(lái)源是自查、舉報(bào)、交辦或移送等；３.有案情記載；４.有立案依據(jù)。應(yīng)引用適用的法律、法規(guī)、規(guī)章全稱，并注明具體條、款、項(xiàng)等；５.有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)和簽名；６.有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)及簽名；７.有立案時(shí)間。包括申請(qǐng)立案和批準(zhǔn)立案的時(shí)間。(一項(xiàng)不符合扣1分)

處罰程序部分（21分）

1.有兩名以上執(zhí)法人員執(zhí)法，執(zhí)法時(shí)表明身份。2.應(yīng)當(dāng)采取強(qiáng)制措施的及時(shí)采取強(qiáng)制措施，其條件和期限合法。3.執(zhí)法抽樣或者檢驗(yàn)時(shí)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)正確。4.證據(jù)保全程序合法。5.立案案件經(jīng)審理委員會(huì)集體審理后作出處理決定、案件審理符合要求。6.符合聽(tīng)證條件的案件，聽(tīng)證程序合法，嚴(yán)格遵守相關(guān)期限規(guī)定。7.行政處罰決定書(shū)在法定期限內(nèi)送達(dá)。（一項(xiàng)不符合扣3分）

違法事實(shí)認(rèn)定（15分）

1.違法主體認(rèn)定清楚、準(zhǔn)確，卷內(nèi)有違法主體身份證明、授權(quán)委托書(shū)等。2.違法時(shí)間、地點(diǎn)、行為清楚，違法行為定性準(zhǔn)確。3.抽樣取證單和檢驗(yàn)報(bào)告等相關(guān)材料中記錄的時(shí)間、受檢單位、物品名稱、數(shù)量、基數(shù)等內(nèi)容相符。4.貨值金額、違法所得的認(rèn)定或者計(jì)算準(zhǔn)確。5.書(shū)證等相關(guān)證據(jù)材料符合《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》要求。（一項(xiàng)不符合扣3分）

適用法律（8分）

1.違法事實(shí)的認(rèn)定與法律、法規(guī)規(guī)定的禁止性行為一致。2.適用法律法規(guī)用全稱。3.適用法律條、款、項(xiàng)準(zhǔn)確，適用法律條款全面完整。4.符合后法優(yōu)于前法、下位法服從上位法、特殊法優(yōu)于普通法等法律適用原則。（一項(xiàng)不符合扣2分）

案件移送（4分）

1.屬于其他部門(mén)管轄的移送其他部門(mén)。送司法機(jī)關(guān)。（一項(xiàng)不符合扣2分）

案件執(zhí)行（6分）

2.涉嫌犯罪的案件移1.全面執(zhí)行行政處罰決定。2.逾期未執(zhí)行的案件在法定期限內(nèi)申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行。3.無(wú)擅自減免、變更、停止處罰現(xiàn)象。（一項(xiàng)不符合扣2分）

罰沒(méi)款和暫扣物資管理情況（8分）

1.賬賬相符、賬物相符。2.有專(zhuān)人負(fù)責(zé)罰沒(méi)物品的管理和出、入庫(kù)臺(tái)賬及票據(jù)。3.處理合法。4.執(zhí)行罰繳分離制度。（一項(xiàng)不符合扣2分）

告知規(guī)范（10分）

1.行政處罰之前告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰理由和依據(jù)的記載；2行政處罰時(shí)，當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利告知的記載；3.行政處罰當(dāng)事人陳述、申辯或放棄此項(xiàng)權(quán)利的記載；4.行政處罰決定書(shū)中行政復(fù)議或行政訴訟等行政救濟(jì)權(quán)告知規(guī)范。5.告知文書(shū)中行政機(jī)關(guān)的名稱及印章齊全。（一項(xiàng)缺失或不規(guī)范扣2分）

聽(tīng)證規(guī)范（8分）

1.法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利的告知文書(shū)；2.因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的文字記載；3.聽(tīng)證通知書(shū)的內(nèi)容包括聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)、支持人、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)，行政機(jī)關(guān)名稱及印章和通知時(shí)間等；4.聽(tīng)證筆錄制作規(guī)范。包括聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、參加人、記錄人、主持人，當(dāng)事人與調(diào)查人員對(duì)違法事實(shí)、證據(jù)的認(rèn)定和對(duì)處罰建議的主要分歧，主持人的意見(jiàn)和建議等。（缺少其中一項(xiàng)或其中一項(xiàng)不規(guī)范的扣2分）

推行說(shuō)理式執(zhí)法文書(shū)情況（5分）

行政處罰決定書(shū)及行政處罰事先告知書(shū)應(yīng)有說(shuō)理性內(nèi)容，說(shuō)明事理、情理和法理。主要包括：

1、對(duì)違法行為的構(gòu)成要件、因果關(guān)系和違法事實(shí)的認(rèn)定過(guò)程等應(yīng)當(dāng)陳述清楚；

2、闡述證據(jù)形式和證據(jù)所要證明的內(nèi)容；

3、適用法律依據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)完整地引用定性依據(jù)和處罰依據(jù)；

4、對(duì)當(dāng)事人陳述申辯的理由、證據(jù)或聽(tīng)證的過(guò)程、結(jié)論和行政處罰機(jī)關(guān)是否采納意見(jiàn)的理由、依據(jù)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)闡述，當(dāng)事人放棄陳述申辯或聽(tīng)證的應(yīng)予以說(shuō)明；

5、作出從輕、減輕或其他有裁量幅度的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書(shū)中說(shuō)明理由和依據(jù)。（一項(xiàng)不符合扣1分）

案卷管理（8分）

1.行政處罰案卷應(yīng)當(dāng)一案一卷，一卷一號(hào)。2.案卷封面應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一。3.卷內(nèi)有文書(shū)目錄并填寫(xiě)規(guī)范。4.卷內(nèi)材料排列有序。原則上將處罰決定書(shū)及其送達(dá)回證放在卷首，其他按辦案過(guò)程的順序排列。5.卷面整潔，紙張無(wú)破損，大小規(guī)格統(tǒng)一，裝訂整齊。6.證據(jù)材料使用復(fù)印件應(yīng)該加蓋與原件核對(duì)無(wú)誤印章。7.與案件有關(guān)的證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)全部附上。卷內(nèi)文書(shū)采用采用打碼機(jī)統(tǒng)一編印頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角編寫(xiě)。8.案卷應(yīng)及時(shí)歸檔，并按規(guī)定準(zhǔn)確劃分保管期限。（一項(xiàng)不符合扣1分）

備注

1、本評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)適用于行政處罰一般程序。

2、案卷評(píng)查滿分為100分，90分以上的為優(yōu)秀，80——90分為合格，60——80分為基本合格，60分以下為不合格。

3、案卷中凡涉及行政執(zhí)法主體錯(cuò)誤、執(zhí)法內(nèi)容錯(cuò)誤、適用依據(jù)錯(cuò)誤、事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤、處罰對(duì)象認(rèn)定錯(cuò)誤、主要證據(jù)不足、執(zhí)法程序違法等實(shí)質(zhì)性錯(cuò)誤之一的，即視為無(wú)效案卷，案卷評(píng)查不得分；其他扣分事項(xiàng)以扣完該評(píng)查項(xiàng)目的分值為限。

4、凡是經(jīng)行政復(fù)議、行政訴訟未能維持的均為不合格案卷。

第四篇：行政處罰案卷評(píng)查內(nèi)容

行政處罰案卷評(píng)查內(nèi)容

一、實(shí)施行政處罰符合法定權(quán)限

1.在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施處罰；

2.處罰種類(lèi)合法；

3.處罰幅度適當(dāng)；

4.對(duì)同一種類(lèi)的違法行為定性、適用法律和處理公平、公正。

二、實(shí)施行政處罰程序合法

1.由兩名以上執(zhí)法人員執(zhí)法，執(zhí)法時(shí)出示執(zhí)法證件，表明身份；

2.應(yīng)當(dāng)采取強(qiáng)制措施的及時(shí)采取強(qiáng)制措施，其條件和期限合法；

3.檢驗(yàn)、鑒定等結(jié)果告知相對(duì)人，并聽(tīng)取意見(jiàn)；

4.行政處罰之前告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰理由和依據(jù)，并有準(zhǔn)確記載；

5.行政處罰時(shí)，有當(dāng)事人行使陳述、申辯權(quán)利情況的記載；

6.符合聽(tīng)證條件的案件，聽(tīng)證程序合法，嚴(yán)格遵守相關(guān)期限規(guī)定；

7.告知文書(shū)中行政機(jī)關(guān)的名稱及印章準(zhǔn)確；

8.行政處罰決定書(shū)等文書(shū)在法定期間內(nèi)送達(dá)。

三、行政許可聽(tīng)證符合規(guī)范

1.符合聽(tīng)證范圍的案件，作出處罰決定前，有準(zhǔn)確告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利的告知文書(shū)；

2.有因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的文字記載；

3.聽(tīng)證通知書(shū)的內(nèi)容包括聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、告 知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)，行政機(jī)關(guān)名稱及印章和通知時(shí)間等；

4.聽(tīng)證筆錄制作規(guī)范。包括聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、主持人簽名、記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等；

5.聽(tīng)證意見(jiàn)書(shū)內(nèi)容規(guī)范。包括聽(tīng)證報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人、記錄人、主持人，當(dāng)事人與調(diào)查人員對(duì)違法事實(shí)、證據(jù)和處罰建議的質(zhì)證、辯論記錄，主持人的意見(jiàn)和建議等。

四、違法事實(shí)認(rèn)定

1.違法主體認(rèn)定清楚、準(zhǔn)確，卷內(nèi)有違法主體身份證明、授權(quán)委托書(shū)等；

2.違法時(shí)間、地點(diǎn)、行為清楚，證據(jù)充分，違法行為定性準(zhǔn)確；

3.抽樣取證、先行登記保存等文書(shū)材料中記錄的時(shí)間、物品名稱、數(shù)量、基數(shù)等內(nèi)容準(zhǔn)確合法；

4.違法經(jīng)營(yíng)金額、貨值金額、違法所得等認(rèn)定或者計(jì)算準(zhǔn)確。

五、適用法律正確

1.違法事實(shí)的認(rèn)定與法律、法規(guī)規(guī)定的禁止性行為一致。

2.適用法律法規(guī)規(guī)章用全稱；

3.適用法律條款全面完整，條、款、項(xiàng)準(zhǔn)確；

4.符合新法優(yōu)于舊法、上位法優(yōu)于下位法、特殊法優(yōu)于普通法等法律適用原則。

六、案件執(zhí)行

1.全面執(zhí)行行政處罰決定；

2.逾期未履行的案件在法定期限內(nèi)申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行；

3.無(wú)擅自減免、變更、停止執(zhí)行情況。

七、案卷管理

1.裝訂規(guī)范,卷內(nèi)目錄不混亂，有邏輯性，一案一卷；

2.案由書(shū)寫(xiě)規(guī)范、準(zhǔn)確。案卷材料簽名完整、齊全；

3.文書(shū)記錄規(guī)范，字跡清楚，無(wú)隨意修改現(xiàn)象。文書(shū)、印章使用正確，簽發(fā)符合要求。

第五篇：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

（2005年11月制定）

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)全市各級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)的行政執(zhí)法工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對(duì)于實(shí)體內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評(píng)定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門(mén)具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯；符合聽(tīng)證要求的舉行了聽(tīng)證；行政處罰決定書(shū)送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對(duì)涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行評(píng)查時(shí)，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對(duì)案卷文書(shū)的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分；屬于適用簡(jiǎn)易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡(jiǎn)易程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案卷文書(shū)的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請(qǐng)聽(tīng)證的案件，當(dāng)事人放棄聽(tīng)證的，該聽(tīng)證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共12分)行政執(zhí)法部門(mén)對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書(shū)，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括當(dāng)事人名稱、住所地等；

2、案件來(lái)源。即案件是來(lái)自自查、舉報(bào)、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)和簽名；

6、立案時(shí)間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書(shū)中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(6分)

2、調(diào)查詢問(wèn)筆錄(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問(wèn)的時(shí)間；(2)有調(diào)查詢問(wèn)的具體地點(diǎn)；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問(wèn)筆錄內(nèi)容完整；

(5)調(diào)查詢問(wèn)筆錄有被調(diào)查人員簽名；

(6)調(diào)查詢問(wèn)筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；

(2)有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)(應(yīng)注明提取物證的具體時(shí)間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等)；

(4)有物品保存期限和地點(diǎn)；

(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告(案件處理審批文書(shū))(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有案件來(lái)源記載；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實(shí)和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門(mén)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)行政執(zhí)法部門(mén)作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書(shū)，并載明以下內(nèi)容：

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；(3)當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰的種類(lèi)和額度；(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。

2、聽(tīng)證(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)；

(2)因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的，應(yīng)有書(shū)面記載；

(3)當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)。（通知書(shū)應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；(4)聽(tīng)證筆錄制作規(guī)范(包括聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證 內(nèi)容、聽(tīng)證人員簽名、聽(tīng)證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽(tīng)證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽(tīng)證情況簡(jiǎn)介、聽(tīng)證員行政處罰建議及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項(xiàng)，每項(xiàng)4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書(shū)應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(3)行政處罰的種類(lèi)、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達(dá)和執(zhí)行(共3小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共9分)

1、送達(dá)文書(shū)規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒(méi)收財(cái)物應(yīng)有沒(méi)收財(cái)物的合法票據(jù)和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共8分)

1、一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫(xiě)規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；

5、卷內(nèi)材料有頁(yè)號(hào)碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無(wú)破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡(jiǎn)易程序處罰案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評(píng)查當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對(duì)人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書(shū)；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8分)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng))；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場(chǎng)收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）