第一篇：簡(jiǎn)論青年律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范措施

簡(jiǎn)論青年律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

——以青年律師修己克己為中心

浙江智仁律師事務(wù)所侯二朋律師

1【內(nèi)容摘要】本文主要從堅(jiān)定在執(zhí)業(yè)紀(jì)律框架下，追求社會(huì)公眾和個(gè)人的共同美好生活，為創(chuàng)造和諧社會(huì)做貢獻(xiàn)的執(zhí)業(yè)理念；通過(guò)持續(xù)性地學(xué)習(xí)提高職業(yè)技能水平以及養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)、務(wù)實(shí)的執(zhí)業(yè)習(xí)慣等三方面論述了青年律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

關(guān)鍵詞：青年律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范措施

有關(guān)律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的研究已有多方面的成果，內(nèi)容主要涉及律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的成因、律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的類型、律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施等。就律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施方面而言，前人的成果主要集中在通過(guò)完善立法、發(fā)揮司法行政主管部門(mén)和律師協(xié)會(huì)的作用、加強(qiáng)律師事務(wù)所管理等宏觀層面，對(duì)微觀層面涉及不多。筆者作為青年律師的一員，不揣鄙陋，以期從青年律師個(gè)人視角出發(fā)，結(jié)合自身實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)研究青年律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

修己以成事。青年律師要想在律師執(zhí)業(yè)中能不斷進(jìn)步、取得些許成績(jī)，首先在于修己。修己是青年律師憑著自己的意志和能力防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可以采取的首要措施。青年律師修己應(yīng)首先從思想意識(shí)出發(fā)，并以此為指導(dǎo)來(lái)提高職業(yè)技能水平和形成嚴(yán)謹(jǐn)、務(wù)實(shí)的工作習(xí)慣。從修己克己角度言之，青年律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施可以有以下三個(gè)方面。

一、堅(jiān)定在執(zhí)業(yè)紀(jì)律框架下，追求社會(huì)公眾和個(gè)人的共同美好生活，為創(chuàng)造和諧社會(huì)做貢獻(xiàn)的執(zhí)業(yè)理念。這應(yīng)成為青年律師執(zhí)業(yè)過(guò)程中由內(nèi)心而發(fā)的基本出發(fā)點(diǎn)，既作為確保青年律師執(zhí)業(yè)方向正確的價(jià)值觀保障，又作為判斷青年律師執(zhí)業(yè)行為的基本標(biāo)準(zhǔn)，是青年律師防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的最根本，也是最首要的措施。

青年律師的執(zhí)業(yè)理念直接決定了其思考問(wèn)題并作出具體行為的立足點(diǎn)，具有1 作者簡(jiǎn)介：侯二朋，浙江智仁律師事務(wù)所專職律師，主要從事公司法方面的訴訟與非訴訟業(yè)務(wù)、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理整體解決方案的設(shè)計(jì)。聯(lián)系方式：***，電子郵箱：houerpeng81@126.com/

4原發(fā)性。青年律師必須秉持對(duì)社會(huì)發(fā)展具有正面意義的執(zhí)業(yè)理念，才會(huì)作出有利于整個(gè)社會(huì)利益的執(zhí)業(yè)行為。這可以防范青年律師故意作出有悖于社會(huì)公眾利益的行為，從根本上避免青年律師主動(dòng)進(jìn)入執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)雷區(qū)的可能性。

1、青年律師在執(zhí)業(yè)時(shí)思想上首先應(yīng)把行為限定在執(zhí)業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德所允許的范圍內(nèi)。我國(guó)律師制度建立起來(lái)雖然只有幾十年的時(shí)間，但是從《律師法》等法律到部門(mén)規(guī)章、各類規(guī)范性文件等規(guī)范律師執(zhí)業(yè)的法規(guī)體系已經(jīng)較為完善。青年律師要牢固樹(shù)立依法執(zhí)業(yè)的基本觀念。違反執(zhí)業(yè)法規(guī)的念頭不能有，更不能做違反執(zhí)業(yè)法規(guī)的行為。青年律師遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律就是對(duì)自身最好的保護(hù)，就是防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的最有效手段。22、青年律師執(zhí)業(yè)所追究的目標(biāo)應(yīng)為實(shí)現(xiàn)社會(huì)公眾和個(gè)人的共同美好生活，創(chuàng)造和諧社會(huì)。這決不是空喊口號(hào)，故作崇高。青年律師如果把追求每件案件收多少律師代理費(fèi)，每年能有多少錢(qián)落入口袋，作為執(zhí)業(yè)思考的出發(fā)點(diǎn)，極易步入執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的雷區(qū)。讓“鈔票”掌控了青年律師的大腦，欲望將會(huì)永無(wú)止境地膨脹。我們每個(gè)人成為社會(huì)的一份子存在的根本性價(jià)值在于與其他人的互益。這里的“其他人”不是僅指某個(gè)確定的對(duì)象，而是指整個(gè)社會(huì)。這樣在互益當(dāng)中，社會(huì)才能和諧地發(fā)展。青年律師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中并不能僅僅關(guān)注于己方當(dāng)事人的利益最大化，而要把案件的處理放在更寬廣的時(shí)間、空間里來(lái)看，是否有利于全體社會(huì)公眾對(duì)美好生活的向往。唯有如此思考，青年律師執(zhí)業(yè)才會(huì)更加遠(yuǎn)離執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

二、通過(guò)持續(xù)性地學(xué)習(xí)提高職業(yè)技能水平。這能幫助青年律師建立執(zhí)業(yè)過(guò)程中的底氣，是青年律師防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最為基礎(chǔ)的措施。

律師的工作是根據(jù)對(duì)事實(shí)的了解和對(duì)法律的理解進(jìn)行邏輯推理后作出判斷和結(jié)論的。因此，除客觀事實(shí)外，律師個(gè)人的法律理論水平、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和判斷能力成為產(chǎn)生律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的另一個(gè)重要因素。對(duì)法律規(guī)定的不同理解及運(yùn)用不同的工作方法，可能會(huì)使律師就相同的案件事實(shí)得出完全不同的結(jié)論。3青年律師由于執(zhí)業(yè)年限短，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)欠缺，就可能導(dǎo)致在具體案件的處理上有失偏頗。所以，提高職業(yè)技能水平始終是青年律師迫在眉睫的重要任務(wù)。

律師的職業(yè)技能水平主要體現(xiàn)在法律的理論素養(yǎng)、專業(yè)知識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)三個(gè)方面。青年律師可以通過(guò)整體學(xué)習(xí)和個(gè)案學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式來(lái)提升職業(yè)技能水2司莉：《當(dāng)代中國(guó)律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)》，《中國(guó)律師》，2001年第12期，第65頁(yè)。沈田豐：《律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其控制》，《中國(guó)律師》，2000年第9期，第71頁(yè)。

平?！罢w學(xué)習(xí)”需要制定一個(gè)長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)計(jì)劃，專注于法學(xué)理論、某個(gè)專業(yè)方向知識(shí)的學(xué)習(xí)，目標(biāo)在于構(gòu)建合理的、可以滿足執(zhí)業(yè)需要的法律知識(shí)結(jié)構(gòu)，為青年律師思考法律問(wèn)題提供理論支持?！皞€(gè)案學(xué)習(xí)”則在于解決具體案件所涉及的法律問(wèn)題，滿足青年律師日常執(zhí)業(yè)的需要，可以幫助青年律師不斷積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和鍛煉執(zhí)業(yè)技巧，同時(shí)還可以將“整體學(xué)習(xí)”獲得的理論知識(shí)應(yīng)用于具體實(shí)踐?！罢w學(xué)習(xí)”與“個(gè)案學(xué)習(xí)”相得益彰。

在“個(gè)案學(xué)習(xí)”中，青年律師應(yīng)堅(jiān)持接手案件后在搜集案件事實(shí)的基礎(chǔ)上，全面整理有關(guān)該案件的法律規(guī)定、成功案例和實(shí)務(wù)理論分析文章，做到心中有數(shù)。尤其是辦理以前沒(méi)有辦理過(guò)的案件更應(yīng)如此。通過(guò)整理法律規(guī)定，可以搞清楚案件的法律依據(jù)以及可以參照文件的內(nèi)容；通過(guò)成功案例，可以發(fā)現(xiàn)類似案件的證據(jù)形式、司法實(shí)踐中法院的態(tài)度等；通過(guò)實(shí)務(wù)理論分析文章，可以了解同行對(duì)法律規(guī)定的理解和對(duì)類似案件的看法。如此，即便沒(méi)有辦理過(guò)的案件，心中也可以有所判斷，成為辦理該案件的準(zhǔn)專家。

三、養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)、務(wù)實(shí)的執(zhí)業(yè)習(xí)慣。這可以使青年律師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中能從細(xì)節(jié)上把握案件，可以影響青年律師的日常工作行為，是青年律師防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的最直接有效的措施。

青年律師雖然可以積極控制自己思考問(wèn)題的方向，也可以通過(guò)努力不斷提升自己的職業(yè)技能水平來(lái)防范自身原因引起的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，但是對(duì)社會(huì)上存在的當(dāng)事人故意刁難、對(duì)律師歧視性認(rèn)知等客觀現(xiàn)象所引起的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)還是要采取有效的措施予以防范。這只能靠長(zhǎng)期養(yǎng)成的嚴(yán)謹(jǐn)、務(wù)實(shí)的執(zhí)業(yè)習(xí)慣。根據(jù)執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，青年律師可以在以下幾個(gè)方面有所作為：

1、青年律師辦案應(yīng)做到事事有記錄，再好的記性也不如一個(gè)爛筆頭。有記錄會(huì)便于查詢、回顧。原浙江工商大學(xué)校長(zhǎng)胡建淼教授在介紹他本人的辦案方法時(shí)就提到“記錄”是他工作遵循的一個(gè)基本原則。

2、簽訂法律服務(wù)合同前充分告知委托人案件存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。隨著了解案情的深入法律風(fēng)險(xiǎn)變化、增加的，須要及時(shí)溝通，并進(jìn)一步告知。告知內(nèi)容一定要委托人簽字確認(rèn)存檔。

3、與委托人商討處理案件可以采取的方案，分析利弊，由委托人做出最終選擇。嚴(yán)格按照當(dāng)事人選擇的方案實(shí)施，不要貪圖省事，省略方案中應(yīng)采取的措

施。一般案件應(yīng)做談話筆錄，由委托人簽字存檔。重要案件應(yīng)制作專門(mén)的法律服務(wù)方案，由委托人確認(rèn)簽收。

4、接待委托人應(yīng)留下談話記錄，由委托人簽字確認(rèn)。對(duì)案件的重要事實(shí)應(yīng)在談話筆錄中確認(rèn)，甚至要求委托人提供書(shū)面陳述，以防委托人以律師身份在相關(guān)部門(mén)、司法機(jī)關(guān)所述事實(shí)錯(cuò)誤為由追究律師責(zé)任。

5、庭外和解或者法院組織調(diào)解的案件，一定要取得委托人對(duì)案件協(xié)商結(jié)果的確認(rèn)。否則即使是特別授權(quán)，也不能未經(jīng)委托人同意擅作主張。

6、律師所做的任一重要行為，要與委托人及時(shí)告知、溝通。律師的權(quán)利來(lái)源于委托人，案件處理的結(jié)果也由委托人承受，律師沒(méi)有理由不小心謹(jǐn)慎地履行職責(zé)。一定要防止委托人的權(quán)利因律師的過(guò)失而喪失。

7、細(xì)節(jié)決定成敗。這是浙江星韻律師事務(wù)所主任知名律師吳清旺一再?gòu)?qiáng)調(diào)的。每個(gè)青年律師要根據(jù)自己的習(xí)慣制定一系列的工作規(guī)則，把能程序化的工作全部程序化。依靠程序來(lái)管理細(xì)節(jié)，比靠拍腦袋想細(xì)節(jié)，要有效得多。

當(dāng)一系列行為轉(zhuǎn)化成習(xí)慣，自然就會(huì)避免掛萬(wàn)漏一情況的發(fā)生。

總之，青年律師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中如果能正確認(rèn)識(shí)所面臨的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，并從個(gè)人角度從執(zhí)業(yè)理念的塑造，到職業(yè)技能水平的提高，再到嚴(yán)謹(jǐn)、務(wù)實(shí)工作習(xí)慣的養(yǎng)成，有意識(shí)地采取防范措施，就可以成為一名有益于社會(huì)公眾和委托人的好律師。每一位青年律師不應(yīng)僅著眼于執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)有的放矢，而應(yīng)有更高的社會(huì)價(jià)值追求。這樣不僅可以從根本上防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，還能改變社會(huì)大眾對(duì)律師的歧視性認(rèn)識(shí)，更能在為社會(huì)和諧貢獻(xiàn)綿薄之力的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)個(gè)人社會(huì)價(jià)值的最大化。盼望每位青年律師能有如此的大局意識(shí)，執(zhí)業(yè)時(shí)能一直行在春天里！

參考文獻(xiàn)：

[1] 司莉：《當(dāng)代中國(guó)律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)》，《中國(guó)律師》，2001年第12期。

[2] 沈田豐：《律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其控制》，《中國(guó)律師》，2000年第9期。

[3] 關(guān)潔玫：《律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與保護(hù)》，《河北法學(xué)》，2001年第1期。

[4] 吳淞豫：《新時(shí)期律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)淺析》，《洛陽(yáng)大學(xué)學(xué)報(bào)》，2002年第1期。

[5] 朱峰：《律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及防范措施的思考》，《法制與經(jīng)濟(jì)》，2009年第4期。

第二篇：律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

(2010-08-23 14:10:35)轉(zhuǎn)載標(biāo)簽： 風(fēng)險(xiǎn)辯護(hù)律師被告人律師執(zhí)業(yè)案卷雜談

律師該怎么做？做律師的底線在哪里？哪些界限是律師執(zhí)業(yè)的紅線？此前我并沒(méi)有認(rèn)真、系統(tǒng)地思考這些問(wèn)題。這些天來(lái)，看到很多法律人在提及這些問(wèn)題，但是沒(méi)有哪個(gè)提出問(wèn)題的人確實(shí)地把律師執(zhí)業(yè)所可能遇到的問(wèn)題具體化，僅僅停留在口號(hào)式的宣講和發(fā)泄上，這對(duì)律師以后的司法實(shí)踐并沒(méi)有什么具體的幫助。哪些情況是我們每一個(gè)律師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中都會(huì)遇到，而界限還不清的問(wèn)題呢？這是一個(gè)非常值得思考的問(wèn)題。

2010年1月13日，在我參加一個(gè)學(xué)術(shù)研討會(huì)時(shí)曾對(duì)到會(huì)的上百名律師提出建議，希望大家分工將律師執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到的但立法尚未明確規(guī)定的問(wèn)題開(kāi)展充分的研討，形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，并且在立法滯后的情況下通過(guò)媒體將我們的研討結(jié)果公布，以便讓所有的律師、所有的法律人能形成一些基本的共識(shí)。這樣不僅為立法做好準(zhǔn)備，也讓律師們知道我們的界限在哪里，讓我們的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變小一些。

前不久，司法部組織全國(guó)律協(xié)、北京律協(xié)召開(kāi)了一個(gè)會(huì)議，在這個(gè)會(huì)上同樣談到了類似的問(wèn)題。究竟有多少困擾律師執(zhí)業(yè)的界限問(wèn)題還沒(méi)有明確？究竟有多少問(wèn)題需要明確？應(yīng)當(dāng)怎樣明確？

靜下心來(lái)思考這個(gè)問(wèn)題時(shí)，才猛然發(fā)現(xiàn)這種情況原比自己認(rèn)識(shí)到的更為復(fù)雜。在自己以往的執(zhí)業(yè)過(guò)程中，只是朦朧地根據(jù)自己對(duì)法律精神的理解、對(duì)公平正義的樸素認(rèn)知、對(duì)法治的社會(huì)價(jià)值的判斷，履行自己的職責(zé)?，F(xiàn)在看來(lái)這樣的“自我創(chuàng)新”也許很危險(xiǎn)！因?yàn)橛行﹩?wèn)題自以為是沒(méi)有爭(zhēng)議的，答案很簡(jiǎn)單也明確而順理成章地去執(zhí)行，但在立法缺失的狀態(tài)下，很可能因?yàn)榱硪粋€(gè)觀點(diǎn)的產(chǎn)生而被指責(zé)為錯(cuò)誤的行為，沒(méi)有立法明文規(guī)定這一標(biāo)桿，誰(shuí)敢妄言對(duì)錯(cuò)？！事實(shí)上也是如此，在我看來(lái)，有些問(wèn)題很明顯是不對(duì)的，但是實(shí)踐中確實(shí)在這樣實(shí)施（甚至我也在其中），雖然現(xiàn)在沒(méi)出問(wèn)題，可誰(shuí)又能保證下一次被追究責(zé)任的不是我自己？ 所以，我迫切地將自己的看到的問(wèn)題提出來(lái)，希望引起同行的重視、希望引起大家的研討、希望有人補(bǔ)充自己認(rèn)識(shí)到的問(wèn)題！

關(guān)于律師閱卷：

1、是否可以使用照相機(jī)、錄像機(jī)、掃描儀等電子設(shè)備復(fù)制案卷材料？

2、辯護(hù)律師是否可以根據(jù)案卷材料的多少，決定請(qǐng)幾名助手幫忙復(fù)制案卷材料？

3、二審辯護(hù)律師是否可以從一審辯護(hù)律師手中直接復(fù)制案卷材料？

4、同案不同被告的辯護(hù)律師是否可以直接從已經(jīng)取得案卷材料的律師的手中復(fù)制案卷材料？

5、分案處理、或者兩個(gè)不相干的案件，不同被告人的辯護(hù)律師之間能否接受對(duì)方調(diào)查？能否出示、提供案卷材料？

6、開(kāi)庭時(shí)提交辯護(hù)人手續(xù)的第二辯護(hù)律師，能否在此之前就從第一辯護(hù)律師處閱讀案卷材料？

關(guān)于通信：

1、被告人與其所請(qǐng)的辯護(hù)律師之間可否通信、通訊？

2、目前一些看守所允許被告人給辯護(hù)律師寄明信片，告訴辯護(hù)律師需要會(huì)見(jiàn)、需要生活費(fèi)、案件已經(jīng)延期審理等信息，是否合法？

3、一些看守所允許被告人給辯護(hù)律師打電話，告訴辯護(hù)律師需要會(huì)見(jiàn)、需要生活費(fèi)、案件已經(jīng)延期審理等信息，是否合法？

4、辯護(hù)律師將案件的程序性決定，比如重新鑒定、退回補(bǔ)充偵查、重新計(jì)算羈押期限等，通過(guò)信件的形式寄給看守所，通知被告人是否合法？

5、通過(guò)看守所的網(wǎng)站傳遞上述信息的合法性？

6、被告人、辯護(hù)人之間能否就證據(jù)分析、質(zhì)證意見(jiàn)、重現(xiàn)鑒定的申請(qǐng)、要求證人出庭的申請(qǐng)、上訴狀、辯護(hù)意見(jiàn)等文件通過(guò)通信的方式傳遞？

關(guān)于律師會(huì)見(jiàn)：

1、庭審前會(huì)見(jiàn)，作為辯護(hù)律師能否讓在押的被告人全面閱卷，核對(duì)、辨認(rèn)證據(jù)？

2、能否區(qū)別對(duì)待，即客觀證據(jù)（比如書(shū)證）、派生證據(jù)（鑒定結(jié)論）可以讓被告人審閱，而主觀證據(jù)（證人證言、同案被告人的供述等）不能讓被告人審閱？

3、庭審前會(huì)見(jiàn)，能否詳細(xì)宣讀、或者只能簡(jiǎn)要介紹，客觀證據(jù)、主觀證據(jù)、派生證據(jù)？

4、辯護(hù)律師是否可以詢問(wèn)被告人關(guān)于對(duì)案卷材料的意見(jiàn)？

5、庭審前會(huì)見(jiàn)，將案卷材料留在羈押場(chǎng)所以便被告人充分閱卷？

6、庭審前會(huì)見(jiàn)，能否將自己對(duì)案件情況的匯總意見(jiàn)講給被告人聽(tīng)？或留給被告人文字材料？（包括：證言表述矛盾對(duì)比表表格、資金流線圖、法人關(guān)系圖、案情發(fā)生時(shí)間表）

7、庭審前會(huì)見(jiàn)，能否將分析證據(jù)以及質(zhì)證意見(jiàn)講給被告人聽(tīng)或留給被告人看？

8、庭審前會(huì)見(jiàn)，能否將辯護(hù)意見(jiàn)給被告人看（如果辯護(hù)意見(jiàn)中含有質(zhì)證意見(jiàn)、含有對(duì)比的表格）？

9、被告人是否可以將自己的要求律師調(diào)查證據(jù)的意見(jiàn)、質(zhì)證意見(jiàn)、辯護(hù)意見(jiàn)等書(shū)面文件交給自己的辯護(hù)律師？

10、辯護(hù)律師是否應(yīng)該詳細(xì)介紹庭審的過(guò)程和規(guī)則？對(duì)于法庭詢問(wèn)、舉證質(zhì)證、法庭辯論、最后陳述是否能進(jìn)行指導(dǎo)、培訓(xùn)？

11、一審宣判后二審開(kāi)始前，是否允許一審律師回訪會(huì)見(jiàn)？

12、一審宣判后，二審律師是否可以憑三證會(huì)見(jiàn)（此時(shí)可能二審法院還沒(méi)有收到一審轉(zhuǎn)上來(lái)的材料）？

13、辯護(hù)律師一人會(huì)見(jiàn)被告人的合法性？

14、一名辯護(hù)律師會(huì)見(jiàn)時(shí)，出于安全、監(jiān)督、記錄、翻譯語(yǔ)言等工作需要，能否邀請(qǐng)其他律師陪同會(huì)見(jiàn)？包括異地律師、不同所律師的情況是否合法？

關(guān)于庭審過(guò)程：

1、被告人、辯護(hù)人是否有權(quán)要求辨認(rèn)證據(jù)？

2、被告人對(duì)于公訴人、辯護(hù)人沒(méi)有全面宣讀的證據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充宣讀的合法性？

3、根據(jù)質(zhì)證的情況，被告人要求對(duì)已經(jīng)質(zhì)證過(guò)的證據(jù)重新比對(duì)、辨認(rèn)和質(zhì)證的合法性？

4、被告人在辨認(rèn)證據(jù)過(guò)程中，需要與辯護(hù)律師進(jìn)行協(xié)商的合法性？

5、被告人認(rèn)為證據(jù)對(duì)比、核對(duì)、辨認(rèn)不能在短時(shí)間內(nèi)完成，要求休庭的合法性？

6、被告人認(rèn)為自己有罪時(shí)，辯護(hù)人能否做無(wú)罪辯護(hù)？

7、被告人認(rèn)為自己無(wú)罪時(shí)，辯護(hù)人能否做有罪辯護(hù)？

這些內(nèi)容，都是我在辦理刑事案件中遇到的最具普遍意義的疑惑，在沒(méi)有法律明確規(guī)定的時(shí)候，和我的同行所采取的策略一樣，都會(huì)根據(jù)個(gè)案，在不同的地域、對(duì)不同的承辦機(jī)關(guān)或人員而采取不同的做法。至今尚未出現(xiàn)差錯(cuò)，想來(lái)也真是萬(wàn)幸。希望有更多的人關(guān)注這些問(wèn)題！

第三篇：律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與防范[推薦]

律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與防范

律師更多的時(shí)候要先保護(hù)好自己，才能做好當(dāng)事人權(quán)利的捍衛(wèi)者。但這絕非易事。

現(xiàn)行各種規(guī)范和行業(yè)規(guī)則對(duì)律師的約束很多，其實(shí)這是有利于律師業(yè)形成一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖聵I(yè)，只有這樣，才更加能取得當(dāng)事人的信任，取得社會(huì)對(duì)律師業(yè)的高度信任、高度認(rèn)同和高度尊敬。

一、風(fēng)險(xiǎn)

1、刑事責(zé)任：

1）、《刑法》第306條 在刑事訴訟中，辯護(hù)人、訴訟代理人毀滅、偽造證據(jù)，幫助當(dāng)事人毀滅、偽造證據(jù)，威脅、引誘證人違背事實(shí)改變證言或者作偽證的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

辯護(hù)人、訴訟代理人提供、出示、引用的證人證言或者其他證據(jù)失實(shí)，不是有意偽造的，不屬于偽造證據(jù)。第307條 以暴力、威脅、賄買(mǎi)等方法阻止證人作證或者指使他人作偽證的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

幫助當(dāng)事人毀滅、偽造證據(jù)，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

司法工作人員犯前兩款罪的，從重處罰。

2）偷稅罪。

3）泄露國(guó)家機(jī)密罪。散布、遺失材料

4）私分國(guó)有資產(chǎn)罪。國(guó)企改制中，律師參與

5）行賄罪。與法官間多發(fā)

2、民事責(zé)任

1）工作失職造成當(dāng)事人損失的賠償。

2）對(duì)法律問(wèn)題理解的偏差，造成錯(cuò)誤

3）專業(yè)化程度低，不可能全知全能，造成風(fēng)險(xiǎn)

3、行政責(zé)任

因律師本身的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大，行政主管部門(mén)反而寬容一些，所以實(shí)際上行政責(zé)任相對(duì)小些。

4、行業(yè)處分風(fēng)險(xiǎn)

5、個(gè)人人身安全

有的素質(zhì)較的當(dāng)事人、或?qū)Ψ疆?dāng)事人，可能會(huì)發(fā)生肢體沖突。

6、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)、道德評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)

二、風(fēng)險(xiǎn)形成原因

1、職業(yè)性質(zhì)

律師職業(yè)處于是非、矛盾、漩渦的中心。

2、職業(yè)歧視

公、檢、法、黨政部門(mén)對(duì)律師的態(tài)度是---自尊而又自卑。他們認(rèn)為律師唯利是圖，而自己有一種職業(yè)優(yōu)越感；他們從來(lái)不把律師當(dāng)作“法律職業(yè)共同體”的一員，這只是律師一廂情愿；他們對(duì)律師采取的是機(jī)會(huì)主義心態(tài)---趨利避害；他們常?？赡軐?duì)律師進(jìn)行職業(yè)報(bào)復(fù)，行使對(duì)律師的“合法傷害權(quán)”。

這種職業(yè)歧視無(wú)法消除，只能化解。

3、當(dāng)事人素質(zhì)與他所處環(huán)境

個(gè)人客戶特別是素質(zhì)低的個(gè)人客戶，極容易與律師間產(chǎn)生糾紛；越大的客戶特別是企業(yè)客戶，不容易發(fā)生

麻煩。

另當(dāng)事人有時(shí)的處境十分悲慘，仇恨社會(huì)，容易成為與律師矛盾的導(dǎo)火索。

4、收費(fèi)混亂引起

協(xié)商收費(fèi)，容易引起爭(zhēng)議。

5、市場(chǎng)環(huán)境的混亂

法律工作者、退休的法檢人員等，擾亂法律服務(wù)市場(chǎng)秩序，導(dǎo)致當(dāng)事人與律師間存在誤解產(chǎn)生矛盾。

三、風(fēng)險(xiǎn)防范

1、低調(diào)做事，平和做人。保持風(fēng)度，得饒人處且饒人。對(duì)公檢法及同行的尖銳表現(xiàn)只會(huì)損害自己形象。

2、嚴(yán)格把握自己的底限。包括道德底限、執(zhí)業(yè)底限等，絕不對(duì)案件結(jié)果輕易承諾。是在對(duì)證據(jù)的搜集、對(duì)證人的輔導(dǎo)方面，千萬(wàn)千萬(wàn)把握好底限。

3、與公、檢、法工作人員間應(yīng)把握如下準(zhǔn)則：對(duì)事不對(duì)人，就事論事；禮節(jié)周到，態(tài)度誠(chéng)摯；得理之時(shí)，適可而止，把道理講透則已。針對(duì)“滑、拖、耍”等行為，書(shū)生意氣不足取，要適用示弱和示強(qiáng)。

4、避免與當(dāng)事人之間風(fēng)險(xiǎn)的做法：只做一般代理，要求當(dāng)事人出庭；適當(dāng)時(shí)候簽訂“風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū)”“備忘錄”；多強(qiáng)調(diào)不利因素，不斷傳達(dá)可能敗訴的信息，防止裁判結(jié)果對(duì)當(dāng)事人造成過(guò)度刺激；不與當(dāng)事人交朋友，神秘感產(chǎn)生威信；始終以適當(dāng)形式表示對(duì)當(dāng)事人的關(guān)注，主動(dòng)打電話報(bào)告情況。

5、收費(fèi)中的風(fēng)險(xiǎn)避免：不要過(guò)度承諾，特別不能輕易答應(yīng)當(dāng)事人搞定法院的要求；對(duì)單位客戶盡可能是提供收費(fèi)表作為自己收費(fèi)的依據(jù)。

6、不要貶低同行?！肮芬Ч?，一嘴狗毛”，說(shuō)人是非者，必定是非人。

7、構(gòu)建關(guān)系網(wǎng)，為自己提供保護(hù)。律師的滲透力是很強(qiáng)的，靈活建立社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以備不時(shí)之需。掌握人際關(guān)系生態(tài)循環(huán)，“燒熱灶”成本高，“燒冷灶”成本低。

8、心理控制在實(shí)務(wù)中的適當(dāng)應(yīng)用。實(shí)踐中好好總結(jié)并提高這方面的能力。

第四篇：律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范心得體會(huì)

律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范心得體會(huì)

在行外人看來(lái)律師是個(gè)高收入的行業(yè)，風(fēng)光無(wú)限，但在風(fēng)光的背后，其實(shí)律師行業(yè)也是個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，在律師執(zhí)業(yè)過(guò)程中，會(huì)伴隨著極大的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。因此，應(yīng)當(dāng)高度重視、認(rèn)真分析研究律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其個(gè)人防范問(wèn)題。學(xué)習(xí)了有關(guān)律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的相關(guān)規(guī)定后，本人有如下心得體會(huì)。

一、律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的含義及其主要表現(xiàn)

（一）律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的含義。一般地講，律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指律師在執(zhí)業(yè)中因其執(zhí)業(yè)行為而可能承擔(dān)的一切法律責(zé)任或后果。

（二）律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)。律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下五個(gè)方面：

1、民事方面的風(fēng)險(xiǎn)。律師在從事訴訟和非訴訟業(yè)務(wù)過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)行為或者案件本身的復(fù)雜性等諸多方面的原因致使當(dāng)事人利益受到損害、或者當(dāng)事人的要求未得到滿足

2、行政方面的風(fēng)險(xiǎn)。行業(yè)處分風(fēng)險(xiǎn)律師在執(zhí)業(yè)中違反律師法或者律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律而受到司法行政機(jī)關(guān)或者律師協(xié)會(huì)組織的行政制裁。如因私自收案和收費(fèi)、同行之間惡意競(jìng)爭(zhēng)、雙方代理、提供偽證等違法違紀(jì)行為而受到警告、停止執(zhí)業(yè)、吊銷律師執(zhí)業(yè)證等行政處罰。

3、刑事方面的風(fēng)險(xiǎn)。一個(gè)國(guó)家律師業(yè)的發(fā)展水平與該國(guó)法治進(jìn)程休戚相關(guān)，更是一個(gè)社會(huì)高度文明發(fā)達(dá)的標(biāo)志。但在我國(guó)辯護(hù)律師的處境每況愈下，舉步維艱。甚至到了望刑（辯）生畏的地步。辯護(hù)律師既要受到司法行政部門(mén)的監(jiān)控，又要受制于公檢法三家的管制與刁難。稍有不慎，便會(huì)成為另一宗刑事案件的犯罪嫌疑人、被告人。辯護(hù)律師就像戴著鐐銬的舞者，在刑事訴訟中扮演著極其尷尬的角色。如律師在調(diào)查取證中涉嫌偽證罪、泄露國(guó)家機(jī)密罪、包庇罪，特別是《律師法》、《刑訴法》、《新刑法》相繼的頒布施行，律師因違法執(zhí)業(yè)而被追究刑事責(zé)任的案例越來(lái)越多，律師執(zhí)業(yè)遭遇到前所未有的巨大風(fēng)險(xiǎn)。

4、個(gè)人人身安全方面：有的素質(zhì)較差的當(dāng)事人、或?qū)Ψ疆?dāng)事人，可能會(huì)發(fā)生肢體沖突。

5、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)、道德評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)

二、律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范

既然，律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)如此之大，應(yīng)該如何防范呢？本人認(rèn)為可以考慮從以下幾個(gè)方面著手：

（一）加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和道德修養(yǎng)，提高律師的執(zhí)業(yè)水平和道德素質(zhì)。依法執(zhí)業(yè)，嚴(yán)格自律是律師防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的最有效手段。

1、嚴(yán)格把握自己的底限。包括道德底限、執(zhí)業(yè)底限等，絕不對(duì)案件結(jié)果向當(dāng)事人輕易承諾。在對(duì)證據(jù)的搜集、對(duì)證人的輔導(dǎo)方面，千萬(wàn)千萬(wàn)把握好底限。

2、與公、檢、法工作人員間應(yīng)把握如下準(zhǔn)則：對(duì)事不對(duì)人，就事論事；禮節(jié)周到，態(tài)度誠(chéng)摯；得理之時(shí)，適可而止，把道理講透則已。

3、注意幾類多發(fā)案件。宅基地案件、各類傷害案件、對(duì)方當(dāng)事人為群體案件、對(duì)方當(dāng)事人明顯素質(zhì)很差的等案件。

（二）提高警惕，未雨綢繆,防微杜漸.建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

（1)文本風(fēng)險(xiǎn)的控制。

此類風(fēng)險(xiǎn)主要有：一是文本中的當(dāng)事人的名字、名稱是否發(fā)生錯(cuò)誤、是否準(zhǔn)確、是否一致；二是文本中所涉及到的法律條文的引用是否準(zhǔn)確；三是文本中所引用的法規(guī)條文是否為現(xiàn)行的、有效的條款；四是文本中所引用的法規(guī)條文是否適合文本中的法律事實(shí)；五是文本中是否點(diǎn)明了律師的但書(shū)條款，也即律師在本中的哪些情況下應(yīng)當(dāng)負(fù)法律責(zé)任；六是文本中應(yīng)當(dāng)有的簽名處是否為黑色中性筆或黑色墨水書(shū)寫(xiě)的；七是送寄給他人的文本，如果是多頁(yè)，如果以單位名義發(fā)出，是否有騎縫章；如果以個(gè)人名義發(fā)出，在頁(yè)腳處是否有制作人的每頁(yè)簽名。

(2)開(kāi)庭風(fēng)險(xiǎn)的控制。

開(kāi)庭前三天需要準(zhǔn)備：1.證據(jù)的目錄是否清晰；2.證據(jù)之間的邏輯關(guān)系；3.各個(gè)證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)度各是多少；4.案件的焦點(diǎn)；5.案件的重點(diǎn)、關(guān)鍵點(diǎn)；6.案件所涉及的重要法條；7.代理詞；8.證據(jù)、法律法規(guī)、法律事實(shí)、訴訟請(qǐng)求之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系；9.在法庭辯論時(shí)向?qū)Ψ疆?dāng)事人或代理人提問(wèn)的提綱；10.審查對(duì)方所提供的證據(jù)的證明力；11.審查對(duì)方證據(jù)之間的邏輯關(guān)系；12.審查對(duì)方的訴訟請(qǐng)求或答辯的理由、觀點(diǎn)、法律事實(shí)；13.審查對(duì)方引用的法律條款的準(zhǔn)確性、背后的意圖。

開(kāi)庭前一天需要檢查：1.需要準(zhǔn)備的訴訟材料是否已經(jīng)齊全；2.需要準(zhǔn)備的訴訟材料中的文本是否有邏輯上的、或文字上的錯(cuò)誤或不準(zhǔn)確；3.再一次確認(rèn)開(kāi)庭的時(shí)間、地點(diǎn)及行車路線；4.開(kāi)庭所用的訴訟材料是否能夠在開(kāi)庭是很有次序、很方便的查閱。

開(kāi)庭后裁決或判決出現(xiàn)前需要做的是事情：1.及時(shí)關(guān)注案子的發(fā)展，當(dāng)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)的策略去說(shuō)服法官或仲裁員；2.關(guān)注對(duì)方的狀況變化及心態(tài)。比如對(duì)方是否會(huì)利用程序，濫用訴權(quán)采取拖延戰(zhàn)術(shù)或策略，以打擊你的當(dāng)事人的心理或者轉(zhuǎn)移資金、財(cái)產(chǎn)以達(dá)到合法逃避履行判決、裁決的目的。(3)接案風(fēng)險(xiǎn)的控制。

1.杜絕向準(zhǔn)委托人夸口案件100%能贏。這是因?yàn)橐粋€(gè)案子是否能夠勝訴則至少取決于三個(gè)方面的因素：一是你的委托人所提供的證據(jù)、所要求的訴訟請(qǐng)求、所闡述的法律事實(shí)；二是對(duì)方所提供的證據(jù)、所闡述的法律事實(shí)；三是本案的法官對(duì)訴訟雙方的證據(jù)的理解、對(duì)本案涉及到的法律法規(guī)的理解。此外，管轄本案的法院的審判習(xí)慣或?qū)嵺`、本案的當(dāng)事人是否動(dòng)采取了非正當(dāng)?shù)氖侄蔚鹊仍S多看不到的因素、有的甚至是偶然的突發(fā)的因素對(duì)本案也可能會(huì)產(chǎn)生重要甚至是決定性的影響。

2.不論所接的案子是否為訴訟案子，都要向你的委托人明示該案子的具體的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.收費(fèi)既不能低于一般標(biāo)準(zhǔn)，也不能高于法律嚴(yán)格明確的標(biāo)準(zhǔn)。4.要在與委托人簽訂的律師聘請(qǐng)合同中明確具體的收費(fèi)方式、收費(fèi)時(shí)間。

律師風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在，我們必須高度重視，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，盡量避免執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

第五篇：主要風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

主要風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

（一）技術(shù)與環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)

公司千辛萬(wàn)苦中標(biāo)，按業(yè)主要求進(jìn)場(chǎng)后，存在以下風(fēng)險(xiǎn)，且會(huì)給企業(yè)帶來(lái)很大損失。

一是征地拆遷不落實(shí)，許多建設(shè)項(xiàng)目倉(cāng)促上馬，大量的征地拆遷未解決，施工準(zhǔn)備不充分，不具備開(kāi)工條件，施工單位陷入夾板之中；

二是施工圖紙不到位，原設(shè)計(jì)與實(shí)際不符變更多，圖紙不配套，甚至有的項(xiàng)目邊施工邊設(shè)計(jì)； 三是人為干擾多，有的建設(shè)單位強(qiáng)行要求指定分包方，劃走部分工程搞協(xié)調(diào)平衡，有的強(qiáng)行指定供應(yīng)商，或指派租賃設(shè)備，有的當(dāng)?shù)卣鲇谧陨砝娴脑颍銛偱?、拉贊助、亂收費(fèi)、亂罰款，把建設(shè)項(xiàng)目視為當(dāng)?shù)氐闹赂还こ?。動(dòng)不動(dòng)以斷水、限電、擋道相威協(xié)，集體鬧事，把施工企業(yè)視為唐僧肉。嚴(yán)重影響施工生產(chǎn)進(jìn)度，延誤工期，停窩工損失大，加重了企業(yè)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。除了以上所述風(fēng)險(xiǎn)，還存在以下風(fēng)險(xiǎn)因素：

1．地質(zhì)地基條件。工程發(fā)包人一般應(yīng)提供相應(yīng)的地質(zhì)資料和地基技術(shù)要求，但這些資料有時(shí)與實(shí)際出入很大，處理異常地質(zhì)情況或遇到其他障礙物都會(huì)增加工作量和延長(zhǎng)工期，從而增加施工成本。

2．氣象條件。主要表現(xiàn)在異常天氣的出現(xiàn)，如臺(tái)風(fēng)、暴風(fēng)雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗力的自然現(xiàn)象和其它影響施工的自然條件，都會(huì)造成工期的拖延和財(cái)產(chǎn)的損失。

3．施工準(zhǔn)備。由于業(yè)主提供的施工現(xiàn)場(chǎng)存在周邊環(huán)境等方面自然與人為的障礙或“三通——平等”準(zhǔn)備工作不足，導(dǎo)致建筑企業(yè)不能做好施工前期的準(zhǔn)備工作，給工程施工正常運(yùn)行帶來(lái)困難。

4．設(shè)計(jì)變更或圖紙供應(yīng)不及時(shí)。設(shè)計(jì)變更會(huì)影響施工安排，從而帶來(lái)一系列問(wèn)題；設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)不及時(shí)，會(huì)導(dǎo)致施工進(jìn)度延誤，造成承包人工期推延和經(jīng)濟(jì)損失。

5．技術(shù)規(guī)范。尤其是技術(shù)規(guī)范以外的特殊工藝，由于發(fā)包人沒(méi)有明確采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，在工序過(guò)程中又沒(méi)有較好地進(jìn)行協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，影響以后工程的驗(yàn)收和結(jié)算。

6．施工技術(shù)協(xié)調(diào)。工程施工過(guò)程出現(xiàn)與自身技術(shù)專業(yè)能力不相適應(yīng)的工程技術(shù)問(wèn)題，各專業(yè)間又存在不能及時(shí)協(xié)調(diào)的困難等；由于發(fā)包人管理工程的技術(shù)水平差，對(duì)承包人提出需要發(fā)包人解決的技術(shù)問(wèn)題，而又沒(méi)有作出及時(shí)答復(fù)。

（二）經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)

1．招投標(biāo)。根據(jù)國(guó)家規(guī)定，建筑行業(yè)實(shí)行投招標(biāo)制。施工企業(yè)的任務(wù)以競(jìng)標(biāo)的方式獲取。當(dāng)前施工企業(yè)僧多粥少，一個(gè)招標(biāo)項(xiàng)目，動(dòng)輒上百家參與競(jìng)爭(zhēng)。手續(xù)繁雜且中標(biāo)概率低。投標(biāo)花銷費(fèi)用大，企業(yè)重不堪負(fù)。建筑市場(chǎng)的不規(guī)范是施工企業(yè)投標(biāo)攬活的最大風(fēng)險(xiǎn)。首先表現(xiàn)在建設(shè)單位壓級(jí)壓價(jià)，大大超出了施工企業(yè)的承受能力，有的工程項(xiàng)目壓級(jí)壓價(jià)達(dá)到國(guó)家定額預(yù)設(shè)造價(jià)的30%多。許多施工企業(yè)為了眼前的生存也不得不承接。投資行為的不規(guī)范，導(dǎo)致了最低價(jià)中標(biāo)而非最合理價(jià)中標(biāo)的現(xiàn)狀。其結(jié)果一方面使得施工單位以巨額虧損暗貼建設(shè)單位的投資額，另一方面某些施工單位不得不以偷工減料降低成本求生存，必然導(dǎo)致豆腐渣工程。還有一些工程開(kāi)工不撥動(dòng)員予付款墊資司空見(jiàn)慣，一批無(wú)資金或資金不到位的項(xiàng)目，有的項(xiàng)目施工單位中標(biāo)后墊資5%--10%的現(xiàn)金保證至工程結(jié)束后遲遲不予返還。多數(shù)墊資項(xiàng)目屬空手套白狼工程，把風(fēng)險(xiǎn)接嫁給施工單位。建設(shè)單位挖空心思爭(zhēng)著上、搶著上、騙著上、賴著上。到頭來(lái)很多只能是半拉子工程。造成施工企業(yè)虧損嚴(yán)重，資金緊張，信譽(yù)受損，陷入進(jìn)退兩難，騎虎難下的尷尬局面。

2．要素市場(chǎng)價(jià)格。要素市場(chǎng)包括勞動(dòng)力市場(chǎng)、材料市場(chǎng)、設(shè)備市場(chǎng)等，這些市場(chǎng)價(jià)格的變化，特別是價(jià)格的上漲，直接影響著工程承包價(jià)格。施工材料往往占到整個(gè)工程造價(jià)70%左右。當(dāng)各種資源的實(shí)際價(jià)格在中標(biāo)報(bào)價(jià)的范圍之內(nèi)，企業(yè)將會(huì)獲取利潤(rùn)。但在實(shí)際施工過(guò)程中，投標(biāo)報(bào)價(jià)中的靜態(tài)價(jià)與實(shí)際價(jià)相差甚遠(yuǎn)，生產(chǎn)資料的價(jià)格波動(dòng)嚴(yán)重影響了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。尤其是自然條件惡劣的地區(qū)，地材價(jià)格變動(dòng)更出人意料，如砂子、石子、片石、水泥等，由于當(dāng)?shù)刭Y源產(chǎn)量的限制，地材供不應(yīng)求，價(jià)格成倍上漲，遠(yuǎn)距離供應(yīng)加大了成本負(fù)擔(dān)。有的采取集中壟斷供應(yīng)的方式，人為抬高料價(jià)，且不許施工單位自行采購(gòu)。地材價(jià)差大都不在調(diào)概范圍內(nèi)，巨大地材料差，由施工單位自行消化，而料費(fèi)對(duì)工程成本的影響舉足輕重。價(jià)格上漲是施工企業(yè)重要的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

3．金融市場(chǎng)因素。金融市場(chǎng)因素包括存貸款利率變動(dòng)、貨幣貶值等。

4．資金、材料、設(shè)備供應(yīng)。主要表現(xiàn)為發(fā)包人供應(yīng)的資金、材料或設(shè)備質(zhì)量不合格或供應(yīng)不及時(shí)。

5．國(guó)家政策調(diào)整。國(guó)家對(duì)工資、稅種和稅率等進(jìn)行宏觀調(diào)控，都會(huì)給建筑企業(yè)帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)。6．財(cái)務(wù)危機(jī)。施工企業(yè)項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)，耗資數(shù)額大，一個(gè)企業(yè)的施工項(xiàng)目少則幾十個(gè)，覆蓋面廣高度分散，由于建筑市場(chǎng)的不規(guī)范，建設(shè)單位款項(xiàng)的長(zhǎng)期拖欠，投標(biāo)押金的置留、完工項(xiàng)目的尾工扣款，許多項(xiàng)目竣工多年，工程款和保證金難以及時(shí)清回和返還。企業(yè)的債權(quán)債務(wù)逐年增長(zhǎng)，資產(chǎn)負(fù)債率居高不下，資金緊張的矛盾日益突出，增加了財(cái)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目賒購(gòu)的各種材料、應(yīng)付的設(shè)量的限制，地材供不應(yīng)求，價(jià)格成倍上漲，遠(yuǎn)距離供應(yīng)加大了成本負(fù)擔(dān)。

（三）防范風(fēng)險(xiǎn)的具體措施：

1、強(qiáng)化成本管理，完善內(nèi)控制度，嚴(yán)格按國(guó)家規(guī)范進(jìn)行施工管理。

2．悉和掌握工程施工階段的有關(guān)法律法規(guī)。涉及施工階段的法律法規(guī)是保護(hù)工程承發(fā)包雙方利益的法定根據(jù)，建筑企業(yè)只有熟悉和掌握這些法律法規(guī)，依據(jù)法律法規(guī)辦事，才能增強(qiáng)用法律保護(hù)自己利益的意識(shí)，有效地依法控制工程風(fēng)險(xiǎn)。

3．深入研究和全面分析招標(biāo)文件。取得招標(biāo)文件后，應(yīng)當(dāng)深入研究和分析，正確理解招標(biāo)文件，吃透業(yè)主意圖及要求；全面分析招標(biāo)人須知，詳細(xì)審查圖紙，復(fù)核工程量，分析合同文本，研究招標(biāo)策略，以減少合同簽訂后的風(fēng)險(xiǎn)。

4．訂完善的施工合同。基于“利益原則”的承包人應(yīng)當(dāng)綜合分析、慎重決策，不能簽訂不利的、獨(dú)立承擔(dān)過(guò)多風(fēng)險(xiǎn)的合同。施工過(guò)程中存在的很多風(fēng)險(xiǎn)，必須搞清楚由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)。減少或避免風(fēng)險(xiǎn)是談判施工合同的重點(diǎn)。通過(guò)合同談判，對(duì)合同條款拾遺補(bǔ)缺，盡量完善，防止不必要的風(fēng)險(xiǎn)；通過(guò)合同談判，使合同能體現(xiàn)雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系的平衡和公平，對(duì)不可避免的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)有相應(yīng)的策劃和對(duì)策。使用合同示范文本（或稱標(biāo)準(zhǔn)文本）從而簽訂合同是使施工合同趨于完善的有效途徑。鑒于中國(guó)已經(jīng)入世，合同的簽訂也要與國(guó)際慣例接軌，國(guó)際工程合同必須符合FIDIC合同條件。

5．把握要素市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)。要素市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)是經(jīng)常遇到的風(fēng)險(xiǎn)，在招標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，必須及時(shí)掌握要素市場(chǎng)價(jià)格，使報(bào)價(jià)準(zhǔn)確合理，減少風(fēng)險(xiǎn)的潛在因素。但在招標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)往往對(duì)要素市場(chǎng)價(jià)格變化預(yù)測(cè)不周、考慮不全，特別是可調(diào)價(jià)格合同，控制風(fēng)險(xiǎn)必須隨時(shí)掌握要素市場(chǎng)價(jià)格變化，及時(shí)按照合同約定調(diào)整合同價(jià)格，以減少風(fēng)險(xiǎn)。

6．加強(qiáng)履約管理，分析工程風(fēng)險(xiǎn)。在合同談判和簽訂過(guò)程中，雖然已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)，但合同中還會(huì)存在詞語(yǔ)含糊，約定不具體、不全面、責(zé)任不明確甚至矛盾的條款。因此，任何施工合同履行過(guò)程都要加強(qiáng)合同管理，分析不可避免的風(fēng)險(xiǎn)。如果不能及時(shí)透徹地分析出風(fēng)險(xiǎn)，就不可能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有充分的準(zhǔn)備，在合同履行中就很難有效控制，特別是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的工程項(xiàng)目更要強(qiáng)化合同分析，及時(shí)進(jìn)行工程結(jié)（決）算。

7．找好分包商，減少風(fēng)險(xiǎn)事件。分包給分包商的工程，總包商負(fù)有質(zhì)量、安全、工期等協(xié)調(diào)和管理的責(zé)任，并承擔(dān)由此造成的損失。所以對(duì)分包商的承包工程和其工作，要嚴(yán)格進(jìn)行管理，督促分包商認(rèn)真履行分包合同，把總分包之間可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，減少到最低程度。

8.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。包括向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)主要有如下幾種措施： a．行索賠制度。由于不可預(yù)測(cè)的某些風(fēng)險(xiǎn)總是存在，風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生是造成經(jīng)濟(jì)損失或時(shí)間損失的根源，合同雙方都期望轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。所以在合同履行中，推行索賠制度是向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。但工程索賠制度在我國(guó)尚未普遍推行，建筑企業(yè)對(duì)索賠的認(rèn)識(shí)還很不足，對(duì)索賠的具體作法也還十分生疏。因此，必須了解索 賠制度轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的意義，學(xué)會(huì)索賠方法，使轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)的合法、合理的索賠制度健康地開(kāi)展起來(lái)，逐步向國(guó)際工程慣例接軌。

b．第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。包括推行擔(dān)保制度和進(jìn)行工程保險(xiǎn)(具體咨詢法律顧問(wèn))。

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日期：2017.5.18