第一篇：fu2012年度全國文物行政處罰案卷評查十佳案卷

附件1：

2012年度全國文物行政處罰案卷評查

十佳案卷

浙江省上虞市臥龍?zhí)煜闳A庭置業(yè)有限公司未經(jīng)文物行政部門同意擅自在上虞市市級文物保護(hù)單位晾網(wǎng)山青瓷窯址的建設(shè)控制地帶內(nèi)進(jìn)行建設(shè)工程案

制作單位：浙江省上虞市文化廣電新聞出版局

浙江省寧波江東慈甬拆遷工程有限公司涉嫌擅自拆除市級文物保護(hù)單位南門袁氏居宅建筑群部分建筑（袁氏宗祠、袁氏家庵）案

制作單位：浙江省寧波市海曙區(qū)文化廣電新聞出版局

湖南省郴州市臨武縣土地開發(fā)整理中心未經(jīng)相應(yīng)文物行政部門同意，擅自在市級文物保護(hù)單位渡頭古城遺址保護(hù)范圍內(nèi)進(jìn)行違法建設(shè)工程，破壞文物保護(hù)單位的歷史風(fēng)貌案

制作單位：湖南省郴州市文物事業(yè)管理處

河南省鄭州鴻興置業(yè)有限公司未經(jīng)河南省人民政府批準(zhǔn)擅自拆除鄭州市文物保護(hù)單位鄭州紡織工業(yè)基地本體案

制作單位：河南省鄭州市文物稽查大隊

河南省亞星置業(yè)集團(tuán)有限公司未經(jīng)考古調(diào)查、勘探擅自進(jìn)行施工致使古文化遺跡被破壞案

制作單位：河南省鄭州市文物稽查大隊

江蘇省中交一公司橋隧工程有限公司在施工過程中，發(fā)現(xiàn)地下文物未立即停止施工并及時向當(dāng)?shù)匚奈镄姓块T報告，繼續(xù)施工造成嚴(yán)重后果案

制作單位：江蘇省盱眙縣文物局

重慶市豐都遠(yuǎn)通航運(yùn)發(fā)展有限公司擅自在市級文物保護(hù)單位獅

子堡墓群保護(hù)范圍內(nèi)建設(shè)施工案

制作單位：重慶市文化市場行政執(zhí)法總隊

天津市狗不理集團(tuán)股份有限公司擅自修繕區(qū)級文物保護(hù)單位張

紹曾舊居案

制作單位：天津市文化市場行政執(zhí)法總隊

陜西省西安醫(yī)學(xué)院第二附屬醫(yī)院未進(jìn)行考古調(diào)查、勘探擅自施工

案

制作單位：陜西省西安市文物局

北京市嵩祝名院文化有限責(zé)任公司未經(jīng)批準(zhǔn)擅自在市級文物保

護(hù)單位嵩祝寺及智珠寺進(jìn)行建設(shè)工程案

制作單位：北京市文物局文物監(jiān)察執(zhí)法隊

第二篇：文物行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)(2012版)

文物行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

（2012年版）

1.一般規(guī)定

1.1 為規(guī)范文物行政處罰，提高文物行政處罰文書制作水平，開展文物行政處罰案卷評查工作，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國文物保護(hù)法》、《文物行政處罰程序暫行規(guī)定》（文化部33號令）及有關(guān)規(guī)定，制定本評查標(biāo)準(zhǔn)。

1.2 未結(jié)案的案卷（包括行政處罰和責(zé)令改正執(zhí)行尚未完結(jié)的案卷，但經(jīng)人民法院裁定終止執(zhí)行或者有其它法定情形的除外），不參與評查；僅有一般行政執(zhí)法內(nèi)容，不是行政處罰案卷的，不參與評查。

1.3 文物行政部門之外的其它行政部門辦理的涉及文物的行政處罰案卷不參與評查。

1.4 本評查標(biāo)準(zhǔn)僅適用于適用一般程序（普通程序）辦理的行政處罰案卷。

1.5 對各地報送參評案卷確定起始分為100分，采用扣分制，根據(jù)本評查標(biāo)準(zhǔn)所列各扣分項目，逐項扣分，100減去扣除的分?jǐn)?shù)即為該參評案卷的得分，如果扣除的分?jǐn)?shù)超過100，該案卷按0分計算。

1.6 本評查標(biāo)準(zhǔn)沒有規(guī)定的，不作為評查適用標(biāo)準(zhǔn)。

1.7 辦理文物行政處罰案件適用的地方性法規(guī)、地方性規(guī)章的行政處罰標(biāo)準(zhǔn)，由各參評單位提供。

1.8 本評查標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)實際情況變化修改，并及時公告。2.否定性規(guī)定

參評案卷有下列情形之一的，退出評比。2.1 缺少下列任一關(guān)鍵文書的：

2.1.1 立案報告（審批表）；行政處罰決定書；行政處罰告知書；行政處罰決定書或者行政處罰告知書的送達(dá)回證（公告送達(dá)的相關(guān)手續(xù)）；重大案件集體討論記錄；結(jié)案報告（審批表）。

2.1.2 聽證記錄；聽證告知書；聽證告知書送達(dá)回證。（依法須經(jīng)聽證程序的案件）

2.1.3 履行催告書。（依法強(qiáng)制執(zhí)行或申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的案件）

2.2 行政處罰權(quán)限不合法的

2.2.1 具體實施行政處罰的主體不具有行政處罰主體資格的（非行政執(zhí)法主體或者法律法規(guī)授權(quán)組織，或者由受委托組織以自己名義實施行政處罰的）；案件承辦人和調(diào)查人員不具有行政執(zhí)法資格的。

2.2.2 不屬于文物行政部門主管的；不具有地域管轄權(quán)的。2.2.3 對超過法定追訴期限的違法行為給予行政處罰的。2.2.4 對不滿十四周歲的人實施的違法行為給予行政處罰的。2.2.5 對精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時實施的違法行為給予行政處罰的。

2.2.6 對非違法當(dāng)事人給予行政處罰的。2.3 行政處罰內(nèi)容不合法的

2.3.1 證明案件主要事實的證據(jù)不足的。

2.3.2 證明案件主要事實的證據(jù)之間存在矛盾，案件事實具有其

他可能性的。

2.3.3 行政處罰超越法定處罰種類或者幅度的。

2.3.4 行政處罰沒有法律依據(jù)或者適用法律依據(jù)錯誤的（包括適用正確的法律法規(guī)，但適用條、款、項錯誤的）。

2.4 行政處罰程序不合法的

2.4.1 一名行政執(zhí)法人員單獨進(jìn)行調(diào)查、檢查、抽樣取證、先行登記保存證據(jù)等調(diào)查取證工作的。

2.4.2 調(diào)查取證的手段、方法違反法律的禁止性規(guī)定的。2.4.3 擬實施行政處罰而未告知當(dāng)事人享有的陳述、申辯權(quán)以及實施行政處罰依據(jù)的事實、理由和法律依據(jù)的。

2.4.4 符合行政處罰聽證條件，而未告知當(dāng)事人享有聽證權(quán)利的。

2.4.5 依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，未經(jīng)集體討論作出行政處罰決定的。

2.4.6 因當(dāng)事人申辯而加重處罰的。2.4.7 先處罰、后取證，程序倒置的。2.4.8 行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)回避而未回避的。

2.4.9 行政處罰決定書未經(jīng)文物行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)就送達(dá)當(dāng)事人的。

2.4.10行政處罰決定書記載的處罰種類、幅度與集體討論記錄上的決定、行政處罰告知書（聽證告知書）的告知內(nèi)容等文書記載內(nèi)容不一致，沒有其它文書作出說明的。

2.4.11行政處罰決定書或者行政處罰告知書（聽證告知書）未加蓋行政機(jī)關(guān)印章，或者加蓋的不是行政處罰機(jī)關(guān)的印章，或者沒有落款日期的。

2.4.12行政處罰決定書或者行政處罰告知書（聽證告知書）未寫明被處罰人名稱（公民的姓名、法人和其它團(tuán)體的名稱）的，或者法人和其它團(tuán)體的名稱不是有關(guān)登記部門記載的規(guī)范名稱的。

2.4.13 未執(zhí)行罰繳分離或依法當(dāng)場收繳的罰款未在法定時限內(nèi)繳付指定銀行的。

2.4.14對涉嫌犯罪的違法行為只進(jìn)行行政處罰，而未依照規(guī)定將案件移送司法機(jī)關(guān)的。

3.扣分規(guī)定

參評案卷根據(jù)下列各項標(biāo)準(zhǔn)和分值扣分，一項內(nèi)容符合多項扣分標(biāo)準(zhǔn)的，按最高一項分值扣分

3.1 行政處罰決定書

3.1.1 行政處罰決定書無作出行政處罰的機(jī)關(guān)全稱，無行政處罰決定書文號或文號編寫錯誤的，每處扣0.5分。

3.1.2 被處罰人的基本情況（公民的姓名、性別、年齡、職業(yè)、單位、住址；法人或者其它組織的名稱、法定代表人的基本情況、地址等）記載不全的，每缺少一項扣0.5分。

3.1.3 違法事實和證據(jù)記載不全的，每缺少一項扣1分。3.1.4 引用法律依據(jù)未寫法律全稱的，扣0.5分。

3.1.5 引用法律依據(jù)條、款、項、目表述不清楚或者不規(guī)范的，扣0.5分。

3.1.6 行政處罰的履行方式或履行期限表述不明確的，扣1分。3.1.7 未告知申請行政復(fù)議或者行政訴訟途徑、期限，或者告知錯誤、不完整的，扣2分。

3.1.8 送達(dá)行政處罰告知書或者聽證告知書后未滿3日即做出行政處罰決定的（被處罰人明確表示放棄聽證的除外），扣2分。

3.1.9 未記載被處罰人逾期不履行行政處罰決定，行政機(jī)關(guān)將要采取的有關(guān)措施的，扣1分。

3.1.10 其他填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.2 送達(dá)文書

3.2.1 送達(dá)文書超過法定期限的，扣1分。

3.2.2 受送達(dá)人是公民，沒有該公民或其同住成年家屬或其代收人簽收的；受送達(dá)人是法人，沒有該法人的法定代表人或者該法人負(fù)責(zé)收件的人或者代收人簽收的；受送達(dá)人是其他組織，沒有該組織的主要負(fù)責(zé)人或者該組織負(fù)責(zé)收件的人或者代收人簽收的，扣1分。

3.2.3 送達(dá)回證沒有簽收時間的，扣1分。

3.2.4 未注明代收人與行政處罰當(dāng)事人關(guān)系的，扣1分。3.2.5 無送達(dá)人簽名的，扣1分。

3.2.6 留置送達(dá)法律文書，無相關(guān)見證人簽名的，扣0.5分。3.2.7 郵寄送達(dá)法律文書，無郵寄憑證的，扣0.5分。3.2.8 轉(zhuǎn)交送達(dá)法律文書，沒有轉(zhuǎn)交委托手續(xù)的，扣0.5分。3.2.9 公告送達(dá)，沒有在案卷中記明原因和經(jīng)過的，扣0.5分。

3.2.10 沒有記載送達(dá)地點的（公告送達(dá)除外），扣0.5分。3.3 立案文書

3.3.1 應(yīng)當(dāng)立案查處的文物行政違法行為，自發(fā)現(xiàn)之日起5日內(nèi)未立案的，扣１分。

3.3.2 對案件違法事實表述不清楚的，扣0.5分。3.3.3 未注明立案的法律依據(jù)的，扣１分。3.3.4 無明確的立案建議、意見的，扣１分。3.3.5 無行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人明確的立案批示的，扣1分。3.3.6 案件承辦人未簽署姓名或者日期的，每處扣0.5分。3.3.7 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人未簽署姓名或者日期的，每處扣0.5分。3.3.8 立案文書其它填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.4 責(zé)令改正通知書或者停止違法行為通知書等文書

3.4.1 在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)違法行為正在實施，未下達(dá)責(zé)令改正通知書或者停止違法行為通知書的，扣２分。

3.4.2 文書中沒有記載法律依據(jù)，或者法律依據(jù)沒有明確的條款的，扣1分。

3.4.3 文書中沒有對違法行為提出明確的改正要求的，扣1分。3.4.4 文書中沒有行政機(jī)關(guān)印章的，扣0.5分。3.4.5 文書中沒有落款日期的，扣0.5分。

3.4.6 文書其他內(nèi)容或格式不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.5 詢問筆錄

3.5.1 沒有記載詢問時間、地點的，每處扣0.5分；訊問時間記

錄沒有精確到分鐘的或者訊問地點沒有明確到房間號別的，扣0.5分。

3.5.2 沒有記載詢問人和記錄人的，每處扣1分；沒有記載詢問人和記錄人工作單位的，每處扣0.5分。

3.5.3 詢問人未向被詢問人出示證件表明身份的，扣1分；詢問人未告知被詢問人依法享有的權(quán)利的，扣1分。

3.5.4 被詢問人基本情況（公民的姓名、性別、年齡或身份證號碼、民族、文化程度、職業(yè)或工作單位、住址；法人、其它組織的名稱、地址、法定代表人姓名及職務(wù)等）填寫不全的，每處扣0.5分。

3.5.5 被詢問人未在筆錄中注明筆錄真實性意見的（以上筆錄我看過/向我宣讀過，和我說的相符），扣1分。（被詢問人拒絕簽名的，應(yīng)注明情況）

3.5.6 被詢問人未在詢問筆錄頁碼上逐頁按壓指印的，扣0.5分。

3.5.7 被詢問人未在筆錄修改處按壓指印的，每處扣0.5分。3.5.8 被詢問人未在筆錄中簽名或蓋章的，扣1分；未簽署日期的，扣0.5分。（被詢問人沒有書寫能力的，可由詢問人注明情況，僅由被詢問人捺指?。?/p>

3.5.9 被詢問人拒絕簽名或者蓋章，詢問人未在詢問筆錄中注明情況的，扣1分。

3.5.10 詢問筆錄其他內(nèi)容或格式填制不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.6 現(xiàn)場檢查、勘驗筆錄

3.6.1 沒有記載檢查、勘驗時間、地點的，每處扣0.5分。3.6.2 沒有記載檢查、勘驗人員姓名、單位的，每處扣0.5分。3.6.3 檢查、勘驗筆錄所記載的對象與行政違法主體不一致，未說明兩者之間關(guān)系的，扣0.5分。

3.6.4 當(dāng)事人拒絕到場或者簽名，執(zhí)法人員未在現(xiàn)場筆錄中注明的，扣1分。

3.6.5 發(fā)生損害或者危害文物事件，沒有制作現(xiàn)場勘驗圖或者現(xiàn)場照片的，扣1分。

3.6.6 未注明勘驗圖制圖人或者照片拍攝人姓名、單位，以及相關(guān)圖片制作、拍攝時間、地點、方位的，每處扣0.5分。

3.6.7 對涉案的可移動文物未依法先行登記保存的，扣0.5分。3.6.8 當(dāng)事人在筆錄上未簽名或蓋章并注明“情況屬實”等字樣，檢查、勘驗人未說明原因的，扣1分。

3.6.９ 檢查、勘驗筆錄其他制作不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.7 其它調(diào)查取證文書

3.7.1 當(dāng)事人及證明人提供的相關(guān)證明材料未經(jīng)簽名、蓋章，承辦人未注明情況的，扣0.5分。

3.7.2 調(diào)取證據(jù)為復(fù)制品，未經(jīng)提交復(fù)制品的單位或個人在復(fù)制品上簽名或者蓋章，并注明“與原物（件）相同”字樣或者文字說明的，每處扣0.5分。

3.7.3 先行登記保存證據(jù)未填寫先行登記保存證據(jù)審批表或者先行登記保存證據(jù)審批表未經(jīng)部門主管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的（無明確意見、簽名、落款日期中的任何一項均視為未批準(zhǔn)），扣1分。

3.7.4 沒有先行登記保存證據(jù)通知書送達(dá)回證的，扣1分；先行登記保存證據(jù)通知書無行政機(jī)關(guān)印章或者落款日期的，扣1分。

3.7.5 先行登記保存證據(jù)未開列物品清單的，扣2分；開列物品清單未交由當(dāng)事人簽收，或者當(dāng)事人拒絕簽收未注明情況的，扣1分。

3.7.6 先行登記保存證據(jù)物品清單沒有兩名辦案人員簽名的，扣1分。

3.7.7 先行登記保存物品在7日內(nèi)未做出處理決定的，扣1分。3.7.8 先行登記保存物品清單中的物品數(shù)量、品種等與對應(yīng)的處理文書記載內(nèi)容不一致的，扣1分。

3.7.9 委托其他文物行政部門調(diào)查取證，未出具文物行政執(zhí)法調(diào)查委托書的，扣1分；文物行政執(zhí)法調(diào)查委托書未加蓋委托行政機(jī)關(guān)印章的，扣0.5分；委托事項、委托權(quán)限不具體、不明確，或者無明確的受托單位，無落款日期的，每處扣0.5分。

3.7.10 對專業(yè)性問題，行政部門沒有委托專門機(jī)構(gòu)或者聘請專業(yè)人員提出意見的，扣1分。

3.7.11 對文物進(jìn)行鑒定或者對鑒定意見進(jìn)行復(fù)核，委托不具有相應(yīng)資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)的，扣2分；鑒定結(jié)論無鑒定人簽名和鑒定機(jī)構(gòu)印章的，扣1分。

3.7.12 當(dāng)事人及授權(quán)委托人沒有提供有效的身份證明的（如企業(yè)出示營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件、公民出示居民身份證復(fù)印件等，并注明“與原件核對一致”等內(nèi)容），扣1分。

3.7.13 當(dāng)事人授權(quán)委托書載明的受托人、委托事項及委托權(quán)限、內(nèi)容不明確、不具體的，每處扣0.5分。

3.7.14授權(quán)委托書或者受托人身份證明材料要素不全，制作不規(guī)范的，每處扣0.5分。

3.7.15 證據(jù)類文書其他制作不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.8 行政處罰告知書和聽證告知書、聽證筆錄

3.8.1 行政處罰告知書、聽證告知書沒有辦理行政處罰案件的機(jī)關(guān)名稱全稱，告知書沒有文號或者文號錯誤的，每處扣0.5分。

3.8.2 行政處罰告知書未告知當(dāng)事人行使陳述、申辯權(quán)期限或者告知錯誤的，扣1分。

3.8.3 行政處罰聽證告知書未告知當(dāng)事人要求聽證的期限或者告知錯誤的，扣1分。

3.8.4 聽證告知書未告知當(dāng)事人無故不按時參加聽證的法律后果的，扣1分。

3.8.5 行政處罰告知書未告知行政處罰依據(jù)的事實、理由、法律依據(jù)或者告知錯誤的，扣1分。

3.8.6 聽證告知書未告知當(dāng)事人舉行聽證的事實、法律依據(jù)或者告知錯誤的，扣1分。

3.8.7 行政處罰告知書或者聽證告知書沒有告知相應(yīng)聯(lián)系人、聯(lián)系方式的，扣0.5分。

3.8.8 處罰告知書或者聽證告知書其他不規(guī)范的，每處扣0.5分。

3.8.9 當(dāng)事人要求聽證，行政機(jī)關(guān)無“聽證通知”或者“不予聽證通知”等文書的，扣1分；行政機(jī)關(guān)同意舉行聽證，無聽證公告的，扣1分；聽證公告不規(guī)范的，扣0.5分。

3.8.10 聽證通知書、聽證公告中聽證時間、地點不明確的，扣0.5分。

3.8.11當(dāng)事人或者委托代理人未在聽證筆錄上簽字或者蓋章，未注明拒絕簽字、蓋章情況的，扣0.5分。

3.8.12 案件承辦人、第三人未在筆錄上簽字或者蓋章的，扣0.5分。

3.8.13聽證筆錄起止時間、地點、案由填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分。

3.8.14 聽證筆錄要素不全（如當(dāng)事人、委托人的基本情況等），制作不規(guī)范的（包括涂改處捺指印等），每處扣0.5分。

3.9 案件處理呈批表（含調(diào)查終結(jié)報告）

3.9.1 送達(dá)行政處罰告知書（聽證告知書）前，未填制案件處理呈批表的，扣1分。

3.9.2 案由填寫不正確的，扣0.5分。3.9.3 承辦人無明確處理意見的，扣0.5分。

3.9.4 承辦人未簽名或者簽署時間的，每處扣0.5分；只有一名承辦人簽名的，扣0.5分；沒有填寫案件的違法事實、證據(jù)或者法律依據(jù)的，扣1分。

3.9.5 審核人意見不明確、或者未簽名、簽署時間的，扣0.5分。

3.9.6 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)意見不明確的，扣1分。

3.9.7 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人未簽名或者簽署時間的，每處扣0.5分。3.9.8 其他填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.10 重大案件集體討論記錄

3.10.1 集體討論沒有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人參加的，扣1分。3.10.2 討論時間或者地點記錄不明確的，每處扣0.5分。3.10.3 案由填寫不正確的，扣0.5分。

3.10.4 參加人（案件承辦人、有關(guān)負(fù)責(zé)人、主持人、記錄人）未簽名或者簽名不全的，扣1分。

3.10.5 未完整記錄參加討論人員的主要觀點和意見的，每少一人扣0.5分。

3.10.6 沒有記錄集體討論的結(jié)論性意見，或者會議沒有形成結(jié)論性意見并且未在筆錄中作出說明的，扣1分。

3.10.7 其它填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.11 行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請書、履行催告書 3.11.1 案由填寫不正確的，扣0.5分。

3.11.2 申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的法律依據(jù)錯誤、表述違法事實和證據(jù)不準(zhǔn)確的，每處扣0.5分。

3.11.3 申請執(zhí)行要求不明確的，扣1分。

3.11.4 行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請書無行政機(jī)關(guān)加蓋印章或者落款日期的，扣0.5分。

3.11.5 行政處罰決定書送達(dá)日期填寫錯誤、被處罰對象基本情

況填寫錯誤的，每處扣0.5分。

3.11.6 申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，無行政機(jī)關(guān)內(nèi)部審批手續(xù)的，扣1分。

3.11.7 審批手續(xù)無行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人明確意見的，扣1分；沒有簽署姓名和落款日起的，每處扣0.5分。

3.11.8 履行催告書缺少據(jù)以履行的法律文書名稱、文號的，扣0.5分；沒有告知明確的履行內(nèi)容、方式、期限的，扣1分；沒有告知履行期限屆滿不予履行的法律后果的，扣2分。

3.11.9 其它填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.12 繳款單（繳款通知書）

3.12.1 繳款單（繳款通知書）沒有行政處罰機(jī)關(guān)名稱全稱，沒有文號或者文號錯誤的，每處扣0.5分。

3.12.2 繳款單（繳款通知書）與處罰決定書中的罰款金額不符，沒有作出合理說明的，扣2分。

3.12.3繳款單（繳款通知書）與處罰決定書中被處罰人的姓名或名稱不一致，沒有作出合理說明的，扣2分。

3.12.4 繳款期限填寫錯誤的，扣1分。

3.12.5 向被處罰人出具的不是省、自治區(qū)、直轄市財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)的，扣2分。

3.12.6 無法律依據(jù)和事實根據(jù)，向當(dāng)事人多收罰款的，扣1.5分。

3.12.7 繳款單（繳款通知書）其他內(nèi)容不規(guī)范的，每處扣0.5

分。

3.13 延期或者分期繳納審批文書

3.13.1 批準(zhǔn)延期或者分期繳納罰款，無當(dāng)事人書面申請的，扣1分。

3.13.2 批準(zhǔn)延期或者分期繳納違反法律規(guī)定或者理由不成立的，扣2分。

3.13.3 批準(zhǔn)分期繳納罰款方式或期限不明確的，扣0.5分。3.13.4 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)意見不明確的，扣1分。

3.13.5 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人未簽名或者填寫日期的，每處扣0.5分。3.13.6 其他填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.14 結(jié)案文書

3.14.1 結(jié)案報告或者結(jié)案審批表無承辦人明確的“建議結(jié)案”意見或者落款日期的，扣1分。

3.14.2 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人無明確的“同意結(jié)案”意見或者落款日期的，扣1分。

3.14.3 結(jié)案報告或結(jié)案審批表未概述案件基本情況的，扣1分。3.14.4結(jié)案報告或結(jié)案審批表未記錄案件處理結(jié)果或記錄錯誤的，扣1分。

3.14.5 結(jié)案報告或結(jié)案審批表其他不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.15 立卷規(guī)定

3.15.1 案卷無封面、封底，或者無目錄、無頁碼、案卷紙張未對齊的，每項扣1分。

3.15.2 卷內(nèi)目錄和備考表填寫不規(guī)范的，扣0.5分。3.15.3 案卷材料裝訂凌亂、順序不清的，扣2分。

3.15.4 案卷材料手寫內(nèi)容字跡潦草、不易辨認(rèn)的，每份材料扣1分。

3.15.5 案卷文書有使用鉛筆編寫頁碼的，扣0.5分。3.15.6 案卷文書未按同一格式逐頁編寫頁碼的，扣0.5分。3.15.7破損文書未修補(bǔ)、復(fù)制，小文書未襯紙粘貼、大文書未折疊整齊的，扣0.5分。

3.15.8 不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，未放入證據(jù)袋內(nèi)的，扣0.5分。

3.15.9 卷內(nèi)發(fā)現(xiàn)金屬物的，扣0.5分。

3.15.10 行政處罰案件材料涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，案件承辦人未采取有效措施加以保護(hù)的，扣2分。

3.15.11 責(zé)令改正文書無復(fù)查記載的，扣1分。

3.15.12 文物行政部門制作的案卷材料中出現(xiàn)錯別字和其它常識性錯誤的，每處扣0.5分。

4.幾點說明

4.1 在案卷評查中可采用案卷審查與實地考察相結(jié)合的方式，對案卷所反映的實際行政處罰活動的真實性進(jìn)行檢查。

4.2 本評查標(biāo)準(zhǔn)可以作為上級文物行政部門檢查下級文物行政部門行政處罰工作的參考。

4.3 本評查標(biāo)準(zhǔn)由國家文物局負(fù)責(zé)解釋。

第三篇：行政處罰案卷評查標(biāo)1

行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

此次案卷評查將從事實是否清楚、證據(jù)是否充分，定性是否準(zhǔn)確、適用依據(jù)是否正確，處罰是否適當(dāng)，程序是否合法、手續(xù)是否完備，強(qiáng)制措施是否符合法律規(guī)定，案件文書及歸檔是否規(guī)范等六大方面155小項進(jìn)行考評，總分為100分，如存在問題則按照本《評查標(biāo)準(zhǔn)》扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)，扣滿為止；如符合加分條件，則按照《評查標(biāo)準(zhǔn)》加上相應(yīng)分?jǐn)?shù)，最后得出該本案卷的總得分。每個地市的20本案卷總得分相加就是該地市的總得分，由此排出該地市的名次。具體評分標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、案件事實是否清楚、證據(jù)是否充分

（一）被處罰主體認(rèn)定是否準(zhǔn)確

（1）被處罰主體基本情況不清；（扣2分）

（2）共同違法中漏處同案人或單位違法中漏處直接責(zé)任人。（扣2分）

（二）證據(jù)收集是否全面、案件事實是否清楚（3）主要證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致違法行為的構(gòu)成要件缺失；（扣20分）

（4）主要違法事實成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時間、地點、方式（手段）、對象、后果、涉案財物或違法所得等情況不清，對處罰內(nèi)容造成影響；（扣10分）

（5）主要違法事實成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時間、地點、方式（手段）、對象、后果、涉案財物或違法所得等情況不清，未對處罰內(nèi)容造成影響；（扣5分）

（6）從重、從輕、減輕或不予處罰的事實不清；（扣4分）

（7）其他違法事實不清的情形。（每一項扣2分）

（三）證據(jù)收集是否合法 1．告知被詢問人權(quán)利

（8）首次向當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)，未告知其有申請辦案人員回避的權(quán)利；（扣5分）

（9）向有關(guān)單位和個人收集、調(diào)取證據(jù)時，未告知其有如實提供證據(jù)的義務(wù)。（扣1分）

2．詢問（調(diào)查）筆錄

（10）一份詢問（調(diào)查）筆錄對應(yīng)了多個被詢問（調(diào)查）人；（扣8分）

（11）在同一時間段的數(shù)份筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人員；（扣3分）

（12）未收集被詢問（調(diào)查）人的身份證明材料；（扣1 分）

（13）詢問筆錄未記明表明身份、出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（14）詢問筆錄不能反映違法行為的基本情形，如違法行為人、行為涉及的物品及行為時間、地點、方式等；（扣2分）

（15）同一被詢問（調(diào)查）人筆錄中或多份詢問（調(diào)查）筆錄之間陳述內(nèi)容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）

（16）詢問（調(diào)查）筆錄中有指名問供、誘供情形；（扣4分）

（17）詢問（調(diào)查）筆錄涂改部分無被詢問人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

（18）被詢問（調(diào)查）人未對筆錄逐頁簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，被詢問（調(diào)查）人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明；（扣4分）

（19）無兩名以上辦案人員在詢問筆錄上簽名；（扣3分）

（20）詢問（調(diào)查）筆錄有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項扣1分）

3．現(xiàn)場筆錄

（21）應(yīng)制作而未制作現(xiàn)場筆錄；（扣5分）（22）在同一時間段的數(shù)份現(xiàn)場筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人 員；（扣3分）

（23）現(xiàn)場筆錄未記明表明身份，出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（24）現(xiàn)場筆錄未反映違法行為的基本情形或現(xiàn)場基本情況；（扣3分）

（25）當(dāng)事人不在現(xiàn)場的，未邀請第三方證明人參加；（扣2分）

（26）現(xiàn)場筆錄涂改部分無當(dāng)事人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

（27）當(dāng)事人或第三人未對筆錄簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明；（扣2分）

（28）無兩名以上辦案人員在現(xiàn)場筆錄上簽名；（扣3分）

（29）現(xiàn)場筆錄有填寫不規(guī)范等其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。(每一項扣1分)4．書證、物證

（30）對于書證、物證應(yīng)當(dāng)提取原物的未提取原物；提取原物確有困難，提取書證、物證復(fù)制件、影印件、抄錄本的，未由證據(jù)提供人標(biāo)明“經(jīng)核對與原件無誤”字樣，并注明出證日期、證據(jù)出處；對其進(jìn)行拍照的，未對照片反映的有關(guān)情況進(jìn)行說明；（扣2分）

（31）書證、物證提供人未在提供的證據(jù)上簽名或蓋章，或提供人拒絕簽名或蓋章，未予以注明；（扣2分）

（32）書證提取人未在提取的證據(jù)上簽名或蓋章；（扣1分）

（33）域外證據(jù)未經(jīng)認(rèn)證或未按相關(guān)規(guī)定辦理證明手續(xù)；（扣1分）

（34）書證、物證提取有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項扣1分）

5．抽樣取證

（35）抽樣方式、樣品加封不符合相關(guān)規(guī)定；（扣3分）（36）未制作抽樣取證記錄；（扣5分）

（37）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品數(shù)量、抽檢物品基礎(chǔ)數(shù)量以及兩者之間關(guān)系；（扣2分）

（38）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣時間、抽樣地點、抽樣人；（扣1分）

（39）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣過程以及抽樣物品的規(guī)格、型號、外觀顏色、包裝、裝潢等特征；（扣2分）

（40）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品加封情況；（扣1分）

（41）提取人、當(dāng)事人（或見證人）未在抽樣取證記錄及封條上簽字；（扣1分）

（42）抽樣取證有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項扣1分）6．委托鑒定

（43）送檢時，未制作鑒定委托書；（扣3分）（44）鑒定結(jié)論無鑒定人的簽名（蓋章）或鑒定機(jī)構(gòu)的印章；（扣3分）

（45）無鑒定人或鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明材料；（扣1分）（46）未向當(dāng)事人送達(dá)鑒定結(jié)論；（扣2分）

（47）未給當(dāng)事人留足法定的申請復(fù)檢期；（扣1分）（48）委托鑒定有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項扣1分）

7．視聽資料、計算機(jī)數(shù)據(jù)

（49）對于視聽資料、計算機(jī)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)提取原始載體的，未提取原始載體；提取原始載體確有困難，提取視聽資料、計算機(jī)數(shù)據(jù)復(fù)制件的，未注明制作方法、制作時間、制作人等情況；（扣2分）

（50）聲音資料未附有該聲音內(nèi)容的文字記錄；（扣1分）

（51）視聽資料、計算機(jī)數(shù)據(jù)的收集有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項扣1分）

二、定性是否準(zhǔn)確，適用法律依據(jù)是否正確

（52）定性錯誤（包括將法律未規(guī)定為違法的行為定性為違法行為予以處罰，以及將此違法行為定性為彼違法行為進(jìn)行處罰的情形）；（扣20分）（53）違反上位法優(yōu)于下位法、特殊法優(yōu)于一般法、新法優(yōu)于舊法、后法優(yōu)于先法的法律適用的基本原則的；（扣5分）

（54）根據(jù)案件客觀事實作出的定性正確，但所引用的法律依據(jù)不準(zhǔn)確；（扣3分）

（55）引用法律依據(jù)的條、款、項不完整或款、項表述不準(zhǔn)確。（扣2分）

三、處罰是否適當(dāng)

（56）擅自創(chuàng)設(shè)罰種；（扣8分）

（57）同一工商行政管理機(jī)關(guān)對事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果和主觀故意等因素基本相同的同類違法行為實施行政處罰時畸輕畸重，顯失公平；（扣8分）

（58）法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正，逾期不改再予以行政處罰的違法行為，未經(jīng)責(zé)令改正直接予以行政處罰；（扣6分）

（59）依據(jù)法律法規(guī)以及總局關(guān)于規(guī)范自由裁量權(quán)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從重、從輕或減輕處罰未予從重、從輕或減輕處罰；或相反。（扣4分）

（60）其他處罰不適當(dāng)情形。（每一項扣4分）

四、程序是否合法、手續(xù)是否完備

（一）內(nèi)部審批手續(xù)是否完備、所需材料是否齊全、立結(jié)案是否規(guī)范（61）無立（銷）案審批手續(xù)；（扣5分）

（62）依職權(quán)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)違法行為未及時進(jìn)行立案，或者自收到投訴、申訴、舉報、其他機(jī)關(guān)移送、上級機(jī)關(guān)交辦的材料之日起超過十五個工作日才立案；（扣3分）

（63）未附上案件來源登記表、舉報材料等立案相關(guān)材料；（扣1分）

（64）無行政處罰決定審批手續(xù)；（扣5分）（65）先送達(dá)行政處罰決定書后進(jìn)行處罰決定審批；（扣5分）

（66）超過規(guī)定的辦案時限，無相關(guān)延期手續(xù)；（扣3分）

（67）擬作出減輕或從重處罰的，未經(jīng)案件審批機(jī)構(gòu)集體討論；（扣3分）

（68）其他內(nèi)部審批手續(xù)不完備、所需材料不齊全、立結(jié)案不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

（二）告知程序是否合法規(guī)范

（69）作出處罰決定前未履行行政處罰告知義務(wù)；（扣20分）

（70）告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)、罰種、幅度、陳述申辯或要求聽證的時限等事項不全或不準(zhǔn)確；（扣2分）

（71）采用口頭形式告知的，未將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人簽名或蓋章；（扣2分）

（72）以直接送達(dá)或口頭方式告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利的，自當(dāng)事人簽收之日起，未給當(dāng)事人留足三個工作日陳述、申辯時間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定，但當(dāng)事人明確放棄陳述、申辯權(quán)利的除外；（扣3分）

（73）以直接送達(dá)或口頭方式告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的，自當(dāng)事人簽收之日起，未給當(dāng)事人留足三個工作日要求聽證時間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定；（扣3分）

（74）告知程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

（三）聽證程序是否合法規(guī)范

（75）符合聽證條件的，在作出處罰決定前未告知當(dāng)事人享有要求聽證的權(quán)利，或當(dāng)事人依法要求聽證未舉行聽證；（扣20分）

（76）無聽證筆錄；（扣5分）

（77）聽證參加人未在聽證筆錄上簽名或蓋章，聽證參加人拒絕簽名的未在聽證筆錄中注明；（扣1分）

（78）未制作聽證報告；（扣5分）

（79）聽證報告上未明確體現(xiàn)聽證主持人的意見或建議；（扣1分）（80）聽證程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

（四）是否依法進(jìn)行案件核審

（81）行政處罰決定作出前，未依法進(jìn)行核審；（扣5分）

（82）核審人員未對案件違法事實、適用法律法規(guī)、證據(jù)、程序、處罰適當(dāng)性等提出明確的意見和建議；（扣1分）

（83）案件核審有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

（五）送達(dá)程序是否合法規(guī)范

（84）未送達(dá)除行政處罰決定書、行政強(qiáng)制措施文書、處罰告知文書以外的其他應(yīng)送達(dá)的相關(guān)法律文書；（每一項扣1分）

（85）送達(dá)方式不符合法律規(guī)定；（扣2分）（86）收件人與受送達(dá)當(dāng)事人不一致的，無委托書或送達(dá)回證未注明收件人與受送達(dá)當(dāng)事人之間的關(guān)系；（2分）

（87）未在處罰決定作出之日起7日內(nèi)送達(dá)處罰決定書；（扣1分）

（88）送達(dá)回證填寫不準(zhǔn)確、不完整；（扣1分）（89）送達(dá)程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

（六）執(zhí)行程序是否合法規(guī)范（90）尚未送達(dá)處罰決定書即先予執(zhí)行；（扣5分）（91）未附或未足額附具罰沒收據(jù)；（扣2分）（92）未說明涉案物資處理情況；（扣5分）（93）當(dāng)事人申請延期或分期繳納罰款，辦案機(jī)關(guān)同意的，未書面告知其延期或分期繳納罰款的期限；（扣5分）

（94）超過法定期限未申請強(qiáng)制執(zhí)行；（扣5分）（95）執(zhí)行程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

五、強(qiáng)制措施是否符合法律規(guī)定

（96）未按照法定程序辦理采取強(qiáng)制措施（或解除，下同）的相關(guān)審批手續(xù)；（扣8分）

（97）無法律依據(jù)采取強(qiáng)制措施；（扣7分）（98）沒有必要的書證、物證和檢查記錄等證據(jù)來證明當(dāng)事人有涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)規(guī)章、可依法采取強(qiáng)制措施的行為；（扣5分）

（99）強(qiáng)制措施針對的主體錯誤；（扣7分）（100）采取強(qiáng)制措施的財物與當(dāng)事人違法行為無直接關(guān)系；（扣5分）

（101）無必要采取強(qiáng)制措施而采?。唬?分）（102）應(yīng)采取強(qiáng)制措施而未采??；（扣5分）（103）超過法定期限未對強(qiáng)制措施依法作出處理；（扣2分）（104）強(qiáng)制措施文書未告知或未準(zhǔn)確告知救濟(jì)途徑和期限；（2分）

（105）強(qiáng)制措施文書未送達(dá)；（扣8分）

（106）強(qiáng)制措施文書引用法律法規(guī)不完整、不準(zhǔn)確；（扣2分）

（107）強(qiáng)制措施審批表內(nèi)容與強(qiáng)制措施通知書內(nèi)容不對應(yīng)；（扣5分）

（108）已解除或應(yīng)解除而無解除強(qiáng)制措施審批手續(xù)；（扣1分）

（109）已解除或應(yīng)解除而無解除行政強(qiáng)制措施通知書；（扣1分）

（110）解除強(qiáng)制措施內(nèi)容與采取強(qiáng)制措施內(nèi)容不對應(yīng)；（扣1分）

（111）財物清單不能準(zhǔn)確反映采取強(qiáng)制措施的財物名稱、數(shù)量、規(guī)格、型號等特征；（扣5分）

（112）財物清單無執(zhí)法人員簽名或蓋章，無當(dāng)事人、保管人簽名或蓋章；當(dāng)事人、保管人拒絕簽字或蓋章的，未作說明；（扣5分）

（113）采取先行登記保存措施不符合規(guī)定的條件；（扣3分）

（114）先行登記保存未在七日內(nèi)作出處理決定；（扣2分）（115）先行處理的物品不屬于容易腐爛、變質(zhì)的物品；（扣1分）

（116）沒有法律、法規(guī)規(guī)定或未經(jīng)當(dāng)事人同意對物品直接先行處理；（扣1分）

（117）采取強(qiáng)制措施的財物去向不明；（扣2分）（118）強(qiáng)制措施有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

六、案件文書及歸檔是否規(guī)范

（一）處罰決定書內(nèi)容是否完整、敘述是否準(zhǔn)確、制作是否規(guī)范

（119）處罰決定書的決定內(nèi)容與處罰決定審批內(nèi)容不一致；（扣2分）

（120）未寫明當(dāng)事人基本情況；（扣1分）

（121）未清楚寫明經(jīng)調(diào)查核實的案件客觀事實；（扣5分）

（122）未列明相關(guān)證據(jù)；（扣1分）

（123）未寫明定性處罰的法律事實；（扣5分）（124）未寫明對當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣2分）

（125）未對違法行為明確定性；（扣2分）

（126）未表述對當(dāng)事人違法行為定性處罰的法律依據(jù)；（扣5分）（127）未寫明采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；（扣2分）

（128）未寫明行政處罰的履行方式及期限；（扣2分）（129）未寫明當(dāng)事人不服行政處罰的救濟(jì)途徑和期限，或者途徑及期限交待錯誤；（扣2分）

（130）未寫明作出處罰決定的日期，未加蓋處罰機(jī)關(guān)印章；（扣2分）

（131）落款機(jī)關(guān)名稱與印章名稱不一致；（扣5分）（132）處罰決定書敘事不清楚，語言文字不規(guī)范。（扣1分）

（二）案件調(diào)查終結(jié)報告內(nèi)容是否完整、制作是否規(guī)范（133）未附終結(jié)報告或所附終結(jié)報告與案件事實無關(guān)；（扣5分）

（134）未寫明案件由來、立案時間、調(diào)查經(jīng)過及調(diào)查終結(jié)時間；（扣1分）

（135）未寫明當(dāng)事人的基本情況；（扣1分）（136）未清楚寫明經(jīng)調(diào)查核實的案件客觀事實；（扣2分）

（137）未寫明相關(guān)證據(jù)及其證明事項；（扣1分）（138）未寫明定性處罰的法律事實；（扣2分）（139）未寫明對當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣1分）（140）未對違法行為明確定性；（扣1分）

（141）未寫明定性、處罰適用的法律依據(jù)及處罰建議；（扣1分）

（142）未寫明采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；（扣1分）

（143）無辦案人員和辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名及報告形成時間；（扣1分）

（144）終結(jié)報告結(jié)構(gòu)層次不清晰、敘事條理不清楚。（扣1分）

（三）立（銷）案審批表填寫是否規(guī)范

（145）立案未寫明案件線索來源、當(dāng)事人的行為涉嫌違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條目以及立案建議；（扣2分）

（146）銷案未寫明調(diào)查取證的情況、銷案的理由及建議。（扣2分）

（四）行政處罰決定審批表填寫是否規(guī)范（147）當(dāng)事人名稱填寫不準(zhǔn)確；（扣1分）

（148）案件性質(zhì)、立案時間填寫不準(zhǔn)確；（扣1分）（149）當(dāng)事人的主要違法事實、擬作出的處罰決定的理由、依據(jù)及內(nèi)容填寫不清，相關(guān)意見欄目內(nèi)只有簽字沒有具體意見。（扣2分）

（五）有關(guān)事項審批表填寫是否規(guī)范（150）案件名稱填寫不規(guī)范；（扣1分）（151）審批事項不具體明確；（扣1分）

（152）審批理由及依據(jù)表述不清楚，未寫明簡單的案件事實、法律適用的理由及法律依據(jù)（強(qiáng)制措施依據(jù)未具體到條、款、項）。（扣1分）

（六）其他

（153）未使用統(tǒng)一格式的辦案文書；（扣1分）（154）文書填寫制作有其他不規(guī)范的情形；（扣1分）（155）案卷封面書寫不規(guī)范，案件材料正卷、副卷歸檔不規(guī)范，裝訂順序不符合有關(guān)規(guī)定等。（扣1分）

七、加分項目

符合下列情況之一的每案加5—10分

1、案件涉及眾多的調(diào)查取證對象，取證難度大，運(yùn)用了多種取證方法和手段，收集了大量的證據(jù)，合法有效并為案件所必需。

2、屬于新型、疑難、重大、復(fù)雜案件，定性難度大，能夠通過分析作出準(zhǔn)確定性和處罰。

3、案件調(diào)查終結(jié)報告和處罰決定書說理性強(qiáng)，表述精確的。

八、補(bǔ)充說明

如在評查中發(fā)現(xiàn)有違反法定依據(jù)和程序的其他情形，該標(biāo)準(zhǔn)中又沒有對應(yīng)的扣分項的情況，評卷人可結(jié)合實際提出 自己的扣分依據(jù)及應(yīng)扣分?jǐn)?shù)的建議，報請省局法制處決定。在案卷評查過程中的其他異議亦應(yīng)報請省局法制處決定。

第四篇：城市管理行政處罰案卷評查自查報告

渭南市人民政府法制辦公室 關(guān)于市綜合執(zhí)法局行政處罰案卷評查

情況的通報

按照省政府法制辦要求和市政府2012年法制工作要點，市政府法制辦會同省法制辦嚴(yán)格對照《陜西省行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》，制定了評查工作方案和案卷評查表，通過自查、互查、集中評查、案件講評等方式，對2011年至2012年6月期間，按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P已辦結(jié) 的行政處罰案卷進(jìn)行了評查，現(xiàn)將評查情況通報如下：

一、基本情況

本次共抽查案卷30份，涉及出店經(jīng)營、違規(guī)建設(shè)、亂停亂放、亂倒渣土等多個方面，總體來看，該局領(lǐng)導(dǎo)高度重視行政執(zhí)法工作，做到有機(jī)構(gòu)、有人員、有執(zhí)法經(jīng)費和裝備，制度健全，法制機(jī)構(gòu)嚴(yán)格把關(guān)，行政執(zhí)法水平不斷提高，行政執(zhí)法案卷更加規(guī)范。

（一）職責(zé)明確、主體合法。嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和“三定”方案的規(guī)定進(jìn)行管理和執(zhí)法，所辦理的案件均屬城市管理行政執(zhí)法的職權(quán)范圍，無越權(quán)管理、越權(quán)處罰、濫用職權(quán)的行為；所有辦案執(zhí)法人員均取得行政執(zhí)法資格，都做到持證上崗。

（二）程序到位、手續(xù)完備。執(zhí)法辦案均嚴(yán)格按照立案、調(diào)查取證、事先告知、審查決定、送達(dá)和執(zhí)行等法定程序依次進(jìn)行，依法告知當(dāng)事人的陳述、申辯和聽證的權(quán)利，充分保障當(dāng)事人的合法權(quán)益；執(zhí)法辦案的每個步驟都嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，每個環(huán)節(jié)、每道手續(xù)都有相應(yīng)責(zé)任人員簽字認(rèn)可，每個案件都由機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽批。

（三）事實清楚、證據(jù)確鑿。行政處罰案件所認(rèn)定的違法事實既有合法有效的當(dāng)事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關(guān)職能部門的協(xié)查報告，較多種類證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、證明力較強(qiáng)，對當(dāng)事人違法事實認(rèn)定比較清楚。

（四）裁量合理、處罰適當(dāng)。按照法定程序，充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，客觀分析當(dāng)事人違法行為的具體情節(jié)、性質(zhì)、主客觀原因、社會危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據(jù)正確，適用法律條款準(zhǔn)確，作出的處罰決定合法合理。

（五）制作規(guī)范、歸檔及時。行政處罰案卷文書制作比較規(guī)范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統(tǒng)一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時進(jìn)行歸檔保存。

（六）辦案嚴(yán)謹(jǐn)、責(zé)任明確。嚴(yán)格執(zhí)行《行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》和《渭南市行政執(zhí)法案卷評查辦法》，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，將工作職責(zé)明確到崗、落實到人。截止目前，還未出現(xiàn)因執(zhí)法過錯而被提起行政復(fù)議、行政訴訟的情況。

二、存在不足

1.調(diào)查取證方面。調(diào)查取證能力需進(jìn)一步加強(qiáng)，行政處罰所收集的證據(jù)材料基本是證明違法行為發(fā)生的證據(jù)，證據(jù)較單 一，對反映當(dāng)事人違法行為的具體情節(jié)、主客觀原因、社會危害程度等證據(jù)材料收集較少。

2.筆錄制作方面。部分案卷的詢問筆錄中，執(zhí)法人員的詢問不夠全面、具體，內(nèi)容表述不夠規(guī)范、準(zhǔn)確，邏輯關(guān)系不強(qiáng)。3.案卷整理方面。行政執(zhí)法案卷制作、歸檔需進(jìn)一步規(guī)范，部分案卷存在材料大小不

一、卷皮填寫不全等問題。4.部分案卷存在執(zhí)行不到位、未經(jīng)法定程序改變生效法律文書內(nèi)容的問題。

5.一定程度上還存在重罰款、輕糾違的問題，行政處罰后，一些違法行為沒有及時得到有效糾正和消除。執(zhí)法過程中仍然存在態(tài)度生硬、方法簡單粗暴的問題。

三、整改措施

針對存在的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法案卷工作。一是開展加大培訓(xùn)力度。組織市局各業(yè)務(wù)科室、各執(zhí)法大隊的辦案業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行專題培訓(xùn)，重點培訓(xùn)行政處罰、拆除違法建設(shè)案件的執(zhí)法程序、調(diào)查取證、法律文書制作等技能，進(jìn)一步提高執(zhí)法人員的調(diào)查取證能力和行政執(zhí)法水平。二是進(jìn)一步加大執(zhí)法案卷評查力度。繼續(xù)堅持自查、互查、集中評查、典型案例剖析等有效手段，擺出問題、指出不足、尋找差距，明確完善的目標(biāo)，不斷改進(jìn)行政執(zhí)法工作，共同提高執(zhí)法案卷的整體質(zhì)量。三是進(jìn)一步規(guī)范處罰自由裁量。按照省、市政府統(tǒng)一部署，認(rèn)真做好行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范工作和適用從重處罰及聽證程序案件報備工作，使行政處罰自由裁量有具體的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。五是要聯(lián)合市監(jiān)察局、有關(guān)新聞媒體加大行政執(zhí)法監(jiān)督力度，對無執(zhí)法資格執(zhí)法、不按照程序執(zhí)法、粗暴執(zhí)法、徇私枉法、違規(guī)執(zhí)法媒體曝光等行為，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實規(guī)范行政執(zhí)法行為，為提升渭南城市水平、法治政府建設(shè)提供優(yōu)質(zhì)的法制環(huán)境。

第五篇：行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

（2005年11月制定）

為貫徹落實國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》，準(zhǔn)確評價全市各級行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)

實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對于實體內(nèi)容的評查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行評查時，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標(biāo)準(zhǔn)對案卷文書的各個項目要素逐項評分。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請聽證的案件，當(dāng)事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共6小項，每項2分，共12分)行政執(zhí)法部門對涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括當(dāng)事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽名；

6、立案時間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(6分)

2、調(diào)查詢問筆錄(共6小項，每項1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問的時間；(2)有調(diào)查詢問的具體地點；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容完整；

(5)調(diào)查詢問筆錄有被調(diào)查人員簽名；

(6)調(diào)查詢問筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項，每項2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；

(2)有調(diào)查取證的具體時間、地點(應(yīng)注明提取物證的具體時間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等)；

(4)有物品保存期限和地點；

(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調(diào)查終結(jié)報告(案件處理審批文書)(共6小項，每項1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項，每項1分，共5分)行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書，并載明以下內(nèi)容：

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實、理由和依據(jù)；(3)當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。

2、聽證(共5小項，每項1分，共5分)(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；

(3)當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證通知書。（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；(4)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時間、聽證地點、聽證 內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報告形成時間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項，每項4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時間、地點、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項，每項3分，共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當(dāng)事人可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達(dá)和執(zhí)行(共3小項，每項3分，共9分)

1、送達(dá)文書規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點、送達(dá)時間、被送達(dá)人或見證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒收財物應(yīng)有沒收財物的合法票據(jù)和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項，每項1分，共8分)

1、一個行政處罰案件建立一個案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；

5、卷內(nèi)材料有頁號碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評查當(dāng)場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對公民當(dāng)場處以五十元以下，對法人或者其他組織當(dāng)場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時間、地點；(8分)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項)；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場實施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）