第一篇：地理標志權與一般商標權之權利沖突(馬曉莉)（寫寫幫整理）

地理標志權與一般商標權之權利沖突

馬曉莉

上傳時間:2006-3-

3[摘要] 我國應采商標法模式,用證明商標從積極方面使地理標志權得到行之有效的保護。同時,用《反不正當競爭法》從消極方面作為補充;對于歷史遺留的一般商標權與地理標志權的沖突,應依據(jù)照顧在先權利下的社會利益最大化原則進行個案審查,區(qū)別對待。

[關鍵詞] 地理標志 商標 沖突

知識產(chǎn)權權利競合是知識產(chǎn)權法學界近來頗為關注的話題,作為其子權利的地理標志權與商標權關系之探討仍有待深入。本文擬針對日益突出的地理標志權與商標權的競合問題管抒己見,以期達到拋磚引玉之效。

一、地理標志權與商標權概念之界定

(一)地理標志與商標

根據(jù)ＴＲＩＰＳ,地理標志“系指下列標志:其表示出某商品來源于某成員地域內,或來源于該地域中的某地區(qū)或某地方,該商品的特定質量、信譽或其他特征,主要與該地理來源相關聯(lián)?！盵1]它具有兩個特征:(1)真實性。地理標志必須是一個國家、地區(qū)或地方的實名,而不是虛假的、臆造的;(2)關聯(lián)性。地理標志并非單純的地理概念,它必須與特定產(chǎn)品的質量、聲譽和其他特征相聯(lián)系。

值得注意的是,地理標志不同于原產(chǎn)地名稱。原產(chǎn)地名稱僅指名稱,而地理標志除指名稱外,還可以以符號、標記形式表現(xiàn),例如,用艾菲爾鐵塔表示巴黎,用天安門表示北京等。商標可分為一般商標和證明商標。一般商標是指一個企業(yè)用來區(qū)別另一個企業(yè)的商品和服務項目的標志,此種商標完全具備商標的一般特征[2]。其中,最為本質的是一般商標具有顯著性,使之與他人的同種類商品或類似商品的商標相區(qū)別。證明商標是指由對某種商品或者服務具有監(jiān)測和監(jiān)督能力的組織所控制,而由其以外的人使用在商品或服務上用以證明該商品或服務的原產(chǎn)地、原料、制造方法、質量、精確度或其他特定品質的商品商標和服務商標。

(二)地理標志權與商標權

地理標志權是指某一地域內特定商品生產(chǎn)者對其地理標志所享有的專有性權利。商標權是指商標注冊人享有的注冊商標專用權。通過使用和轉讓,尤其是許可他人使用可以獲取經(jīng)濟利益。商標權也可分為一般商標權與證明商標權。對于證明商標權的主體,筆者以為可從兩方面理解:一方面是控制某種商品或服務的具有監(jiān)督能力的組織;另一方面是該組織以外的使用該證明商標的主體。本文以下論述側重于后一方面。

(三)地理標志權的保護模式

地理標志與商標都是商業(yè)標志,在功能方面具有許多共同點,這正如學者所言:“地理標志與商標在本質上都是一種識別性標記,基本功能都是用來區(qū)別商品的來源。因此,現(xiàn)代商標往往拓寬了商標的保護種類,將集體商標、證明商標納入其保護之列?！盵3]而以專門法來保護地理標志“將會使商標和原產(chǎn)地注冊登記機關分離，因而造成注冊審查工作的重復和資源浪費。如在確定商品類別和與在先權利是否沖突的檢索等方面均會造成不便”[4]。因此,在國外,除法國在農(nóng)業(yè)部成立有專門負責原產(chǎn)地名稱的注冊和保護機構外,英、美、加、澳、德、日等

1大多數(shù)國家也通過《商標法》,以證明商標的形式來保護地理標志,這已成為國際慣例。經(jīng)過近10年的努力,我國也已初步形成了以證明商標保護地理標志的格局。2002年修改后的《商標法》在國家法律層面確認以證明商標保護地理標志。所以,我國應尊重傳統(tǒng),順應潮流,整合地理標志權與證明商標權,用證明商標保護地理標志,充分發(fā)揮現(xiàn)有的商標法律制度的作用,以節(jié)約法律資源。這也完全符合ＴＲＩＰＳ協(xié)議的要求。

同時,我們也應意識到,隨著地理標志保護的新發(fā)展,權利主體保護自己權利的要求會越來越高,而由于法律的穩(wěn)定性和滯后性,使得《商標法》的相關規(guī)定難以充分保護地理標志,這可求助于《反不正當競爭法》。因為《商標法》和《反不正當競爭法》在共同的目標——維護企業(yè)、個人對其地理標志的財產(chǎn)權利和人身權利,維護健康的經(jīng)濟關系特別是公平的競爭關系的激勵下,在共同的原則——誠實信用和利益平衡原則的指導下,分別以不同的機制、不同的切入角度、不同的發(fā)展方式出現(xiàn),針對相同的客體——地理標志產(chǎn)生交易活動,所以,這兩套制度是相互依賴、不可分割的。拋開其中任何一項制度,地理標志的保護機制都是不完善的,權利人只有綜合運用這兩項法律制度,才能充分保護其自身的利益。

二、地理標志權與一般商標權沖突之表現(xiàn)形式及原因

(一)地理標志權與一般商標權沖突之表現(xiàn)形式

1.在先注冊的商標權與在后由商品檢驗檢疫局授予的地理標志權的沖突。即某民事主體已經(jīng)獲得了以地理名稱的文字或代表圖形或其組合為構成要素的商標。而后,國家質檢總局又受理了該地產(chǎn)品的地理標志保護申請,從而產(chǎn)生兩權論爭。

例如,2002年2月25日,“東阿阿膠”被認定為原產(chǎn)地保護標記(地理標志),并據(jù)此予以保護。就在有關公告發(fā)布不到一個月里,東阿阿膠集團對此提出異議,理由是該公告侵犯了東阿阿膠集團對注冊商標“東阿阿膠”依法享有的權利[5]。

2.一般商標權與地理標志權(證明商標權)的沖突。我國《商標法》只禁止縣級以上行政區(qū)劃作為商標注冊,而不禁止縣級行政區(qū)劃以下的地名注冊為商標,這樣的規(guī)定顯然使縣級以下行政區(qū)劃的地名可被獨占使用。

例如,西湖龍井茶的主要產(chǎn)地——梅家烏,作為一個村,就可以被注冊為商標。這必然損害產(chǎn)地內相關商品生產(chǎn)經(jīng)營者的利益,并使梅家烏這一龍井茶的傳統(tǒng)產(chǎn)地造成巨大損失。而且若被產(chǎn)地外的單位或個人注冊,以及注冊人允許產(chǎn)地外的市場主體使用,就會混淆商品來源,侵犯消費者的合法權益[6]。

3.期待地理標志權與在先注冊商標權的沖突。即某一區(qū)域的眾主體認為某一商品其特定質量、信譽或其他特征主要取決于該地的地理環(huán)境、自然條件、人文背景等因素,主張應由眾主體統(tǒng)一享有地理標志權,而此地理標志已先由他人注冊為商標而產(chǎn)生沖突。

例如,金華火腿是金華的傳統(tǒng)名特產(chǎn)品,千百年來金華火腿的生產(chǎn)地域一直限制在舊金山府屬八縣,成為金華的代名詞。但是“金華火腿”卻被注冊為商標,輾轉由不屬于金華地區(qū)的省食品公司持有,每年從金華所屬縣市的各火腿廠收取近百萬元的商標使用費,外地廠家只要繳納商標使用費也可生產(chǎn)金華火腿。金華人認為自己的傳統(tǒng)名特產(chǎn)品和商標為人所控,與省食品公司進行了一場曠日持久的論爭,主張行使自己的地理標志權。

(二)地理標志權與一般商標權沖突之原因

1.基礎原因:同屬識別性標志權。作為知識產(chǎn)權子權利的地理標志權與商標權均是一種識

別性標志權利,其客體地理標志和商標都是用于產(chǎn)品或服務之上的標記、符號,對消費者起著廣告宣傳的作用,在視覺效果上容易產(chǎn)生混淆。這使得各市場主體對自己的地理標志、商標極為重視,欲最大程度地使之能分別實現(xiàn)標示產(chǎn)品品質,區(qū)別產(chǎn)品來源的功能。

2.內在驅動:蘊含巨大經(jīng)濟利益。地理標志與商標所蘊含著巨大的經(jīng)濟利益喚醒了人們的知識產(chǎn)權意識,使曾經(jīng)潛在的沖突凸顯出來。某一區(qū)域的特定商品經(jīng)過千百年的歷史積淀,獲得了社會公眾的廣泛認可,使其本身就具有了經(jīng)濟價值。而企業(yè)在注冊商標時,又會努力尋找一種既具內蘊價值又含外生價值的商標,于是,延續(xù)至今的代表著特定品質的地名則成為商標法修訂前的一個極優(yōu)選擇。

3.歷史遺留:法律改前許而改后禁。我國1982年頒布的《商標法》并未禁止地名商標,因此,許多符合地理標志特點的地名被注冊為商標。1993年修改后的《商標法》則明確規(guī)定:“縣以上行政區(qū)劃的地名或者公眾知曉的外國地名不得作為商標,但是,地名具有其他含義的除外;已經(jīng)注冊的使用地名繼續(xù)有效?！边@樣,在1982年至1993年間的地名商標就得以存留,以致相互產(chǎn)生沖突。

三、地理標志權與一般商標權沖突解決之嘗試

分析地理標志權與一般商標權沖突的各種原因,可以知道,基礎原因是地理標志成為地理標志所必需的,是不可更改的;歷史遺留是歷史的原因,以后不會再發(fā)生。因此,要解決地理標志權與一般商標權的沖突,只能從兩者的內在驅動原因切入,通過國家調控確定利益之所向。此外,要解決此問題,還應根據(jù)某種價值取向,確定一個基本原則。筆者認為,一個可能的合理的價值取向應是照顧在先權利下的社會利益最大化原則。

我們應尊重國家法律所賦予企業(yè)的以地理名稱命名的一般商標權,照顧在先權利,不能因之與地理標志權相沖突而將之一概否定,成為地理標志權的犧牲品。同時,也不能聽憑那些沒有得到很好保護和利用的此類商標茍延殘喘,而應秉承社會利益最大化原則,比較商標所生之增值與其外部性,以確定到底應優(yōu)先保護哪一種權利。具體如下圖所示:

如圖所示,“ａ0”表示在國家法律未賦予企業(yè)或地域內的眾主體以一般商標權和地理標志權時,地域內某種商品因其所在的特定的地理環(huán)境、自然條件、人文因素而具有較高品質,從而自發(fā)地得到消費者的認可,并廣為傳播。地域內的眾主體通過對其所產(chǎn)的該特定商品標注原產(chǎn)地名,消費者識記原產(chǎn)地,而自發(fā)地受益于其產(chǎn)地的信譽值。“ａ1”表示在“ａ0”所代之產(chǎn)地信譽變化過程中的某點(ｐ),個別企業(yè)搭了一個便車,將該地理標志注冊為自己的商標,這相當于踩在地域內眾人的肩膀上,繼續(xù)利用并創(chuàng)生該地理標志的無形資產(chǎn)。這樣,就會產(chǎn)生如下問題,企業(yè)注冊該商標之后,并非只使自己受益,還要產(chǎn)生外部性,這個外部性就是使地域內其他眾主體的利益受影響。以金華火腿為例,一方面,省食品公司取得“金華火腿”注冊商標,其他金華人在其生產(chǎn)的火腿上標注金華火腿的權利就受到限制。他們不能將“金華火腿”作為商標使用,也不能隨便在包裝上標注“金華火腿”,因為這容易引起所謂的消費者的混淆,有不正當競爭之嫌。這時,他們只能在商品的產(chǎn)地欄注明產(chǎn)地金華,而且還得符合一定的要求;另一方面,消費者在認牌購物時,一般會首先關注商品的商標,一看商標是“金華火腿”,第一反應往往為這就是產(chǎn)在金華地區(qū)的那種質量較好的火腿,于是就購買了。而很少會有消費者先不看商標去找那字體較小,相對并不顯眼的產(chǎn)地:浙江金華。除非是在沒有標注“金華火腿”的火腿中選擇時,才有可能依據(jù)產(chǎn)地來判別。這樣,就使原來的ａ0變成了ａ2。

再來計算一下社會總價值的變化情況。設ｙ(社會總價值的變化)=一般商標所增之值-地域內主體所減之值。具體到圖示,即是ｙ=ｙ1ｙ0-ｙ0ｙ2。此處,ｙ1ｙ0、ｙ0ｙ2為向量,可能為正,也可能為負。ｙ可能大于零,也可能小于零。若大于零,則表示社會總價值增加了;反之,則表示社會總價值減少了。根據(jù)先前我們確定的社會利益最大化原則,在社會總價值增加時,應允許一般注冊商標繼續(xù)存在;在社會總價值減少時,應注銷一般商標,代之以證明商標保護地域內眾主體的利益。當然,對于允許繼續(xù)存在的一般商標,在每次續(xù)展時,主管部門都應重新考查ｙ的情況,以便正確審時度勢,作出科學合理的決定。此外,對于那些已經(jīng)產(chǎn)生第二含義的商標,就可以不必再審查了,因為此時原本缺乏顯著性的地理標記,通過連續(xù)使用已成為消費者借以判明商品來源的標志,從而具備了顯著性。

[參考文獻]

[1]鄭成思.ＷＴＯ知識產(chǎn)權協(xié)議逐條講解[Ｚ].中國方正出版社,2001:88.[2]陶希晉.中國民法學·知識產(chǎn)權法[Ｚ].中國人民公安大學出版社,1997:557.[3]吳漢東.無形財產(chǎn)權制度研究[Ｚ].法律出版社,2001:481.[4]張今.知識產(chǎn)權新視野[Ｍ].中國政法大學出版社,2000:281.[5]岳善勇.原產(chǎn)地保護起異議——東阿阿膠集團為自家商標討說法[Ｎ].知識產(chǎn)權報,2002-04-17.[6]周燕.完善我國產(chǎn)地標志保護法律制度的思考[Ｊ].南開學報,2001,(6).

第二篇：地理標志權與一般商標權之權利沖突

地理標志權與一般商標權之權利沖突

[摘要] 我國應采商標法模式,用證明商標從積極方面使地理標志權得到行之有效的保護。同時,用《反不正當競爭法》從消極方面作為補充;對于歷史遺留的一般商標權與地理標志權的沖突,應依據(jù)照顧在先權利下的社會利益最大化原則進行個案審查,區(qū)別對待。[關鍵詞] 地理標志 商標 沖突

知識產(chǎn)權權利競合是知識產(chǎn)權法學界近來頗為關注的話題,作為其子權利的地理標志權與商標權關系之探討仍有待深入。本文擬針對日益突出的地理標志權與商標權的競合問題管抒己見,以期達到拋磚引玉之效。

一、地理標志權與商標權概念之界定

(一)地理標志與商標

根據(jù)ＴＲＩＰＳ,地理標志“系指下列標志:其表示出某商品來源于某成員地域內,或來源于該地域中的某地區(qū)或某地方,該商品的特定質量、信譽或其他特征,主要與該地理來源相關聯(lián)?！盵1]它具有兩個特征1)真實性。地理標志必須是一個國家、地區(qū)或地方的實名,而不是虛假的、臆造的;(2)關聯(lián)性。地理標志并非單純的地理概念,它必須與特定產(chǎn)品的質量、聲譽和其他特征相聯(lián)系。

值得注意的是,地理標志不同于原產(chǎn)地名稱。原產(chǎn)地名稱僅指名稱,而地理標志除指名稱外,還可以以符號、標記形式表現(xiàn),例如,用艾菲爾鐵塔表示巴黎,用天安門表示北京等。商標可分為一般商標和證明商標。一般商標是指一個企業(yè)用來區(qū)別另一個企業(yè)的商品和服務項目的標志,此種商標完全具備商標的一般特征[2]。其中,最為本質的是一般商標具有顯著性,使之與他人的同種類商品或類似商品的商標相區(qū)別。證明商標是指由對某種商品或者服務具有監(jiān)測和監(jiān)督能力的組織所控制,而由其以外的人使用在商品或服務上用以證明該商品或服務的原產(chǎn)地、原料、制造方法、質量、精確度或其他特定品質的商品商標和服務商標。

(二)地理標志權與商標權

地理標志權是指某一地域內特定商品生產(chǎn)者對其地理標志所享有的專有性權利。商標權是指商標注冊人享有的注冊商標專用權。通過使用和轉讓,尤其是許可他人使用可以獲取經(jīng)濟利益。商標權也可分為一般商標權與證明商標權。對于證明商標權的主體,筆者以為可從兩方面理解:一方面是控制某種商品或服務的具有監(jiān)督能力的組織;另一方面是該組織以外的使用該證明商標的主體。本文以下論述側重于后一方面。

(三)地理標志權的保護模式

地理標志與商標都是商業(yè)標志,在功能方面具有許多共同點,這正如學者所言:“地理標志與商標在本質上都是一種識別性標記,基本功能都是用來區(qū)別商品的來源。因此,現(xiàn)代商標往往拓寬了商標的保護種類,將集體商標、證明商標納入其保護之列?！盵3]而以專門法來保護地理標志,“將會使商標和原產(chǎn)地注冊登記機關分離,因而造成注冊審查工作的重復和資源浪費。如在確定商品類別和與在先權利是否沖突的檢索等方面均會造成不便”[4]。因此,在國外,除法國在農(nóng)業(yè)部成立有專門負責原產(chǎn)地名稱的注冊和保護機構外,英、美、加、澳、德、日等大多數(shù)國家也通過《商標法》,以證明商標的形式來保護地理標志,這已成為國際慣例。經(jīng)過近10年的努力,我國也已初步形成了以證明商標保護地理標志的格局。2002年修改后的《商標法》在國家法律層面確認以證明商標保護地理標志。所以,我國應尊重傳統(tǒng),順應潮流,整合地理標志權與證明商標權,用證明商標保護地理標志,充分發(fā)揮現(xiàn)有的商標法律制度的作用,以節(jié)約法律資源。這也完全符合ＴＲＩＰＳ協(xié)議的要求。

同時,我們也應意識到,隨著地理標志保護的新發(fā)展,權利主體保護自己權利的要求會越來越高,而由于法律的穩(wěn)定性和滯后性,使得《商標法》的相關規(guī)定難以充分保護地理標志,這可求助于《反不正當競爭法》。因為《商標法》和《反不正當競爭法》在共同的目標——維護企業(yè)、個人對其地理標志的財產(chǎn)權利和人身權利,維護健康的經(jīng)濟關系特別是公平的競爭關系的激勵下,在共同的原則——誠實信用和利益平衡原則的指導下,分別以不同的機制、不同的切入角度、不同的發(fā)展方式出現(xiàn),針對相同的客體——地理標志產(chǎn)生交易活動,所以,這兩套制度是相互依賴、不可分割的。拋開其中任何一項制度,地理標志的保護機制都是不完善的,權利人只有綜合運用這兩項法律制度,才能充分保護其自身的利益。

二、地理標志權與一般商標權沖突之表現(xiàn)形式及原因

(一)地理標志權與一般商標權沖突之表現(xiàn)形式

1.在先注冊的商標權與在后由商品檢驗檢疫局授予的地理標志權的沖突。即某民事主體已經(jīng)獲得了以地理名稱的文字或代表圖形或其組合為構成要素的商標。而后,國家質檢總局又受理了該地產(chǎn)品的地理標志保護申請,從而產(chǎn)生兩權論爭。

例如,2002年2月25日,“東阿阿膠”被認定為原產(chǎn)地保護標記(地理標志),并據(jù)此予以保護。就在有關公告發(fā)布不到一個月里,東阿阿膠集團對此提出異議,理由是該公告侵犯了東阿阿膠集團對注冊商標“東阿阿膠”依法享有的權利[5]。

2.一般商標權與地理標志權(證明商標權)的沖突。我國《商標法》只禁止縣級以上行政區(qū)劃作為商標注冊,而不禁止縣級行政區(qū)劃以下的地名注冊為商標,這樣的規(guī)定顯然使縣級以下行政區(qū)劃的地名可被獨占使用。

例如,西湖龍井茶的主要產(chǎn)地——梅家烏,作為一個村,就可以被注冊為商標。這必然損害產(chǎn)地內相關商品生產(chǎn)經(jīng)營者的利益,并使梅家烏這一龍井茶的傳統(tǒng)產(chǎn)地造成巨大損失。而且若被產(chǎn)地外的單位或個人注冊,以及注冊人允許產(chǎn)地外的市場主體使用,就會混淆商品來源,侵犯消費者的合法權益[6]。

3.期待地理標志權與在先注冊商標權的沖突。即某一區(qū)域的眾主體認為某一商品其特定質量、信譽或其他特征主要取決于該地的地理環(huán)境、自然條件、人文背景等因素,主張應由眾主體統(tǒng)一享有地理標志權,而此地理標志已先由他人注冊為商標而產(chǎn)生沖突。

例如,金華火腿是金華的傳統(tǒng)名特產(chǎn)品,千百年來金華火腿的生產(chǎn)地域一直限制在舊金山府屬八縣,成為金華的代名詞。但是“金華火腿”卻被注冊為商標,輾轉由不屬于金華地區(qū)的省食品公司持有,每年從金華所屬縣市的各火腿廠收取近百萬元的商標使用費,外地廠家只要繳納商標使用費也可生產(chǎn)金華火腿。金華人認為自己的傳統(tǒng)名特產(chǎn)品和商標為人所控,與省食品公司進行了一場曠日持久的論爭,主張行使自己的地理標志權。

(二)地理標志權與一般商標權沖突之原因

1.基礎原因:同屬識別性標志權。作為知識產(chǎn)權子權利的地理標志權與商標權均是一種識別性標志權利,其客體地理標志和商標都是用于產(chǎn)品或服務之上的標記、符號,對消費者起著廣告宣傳的作用,在視覺效果上容易產(chǎn)生混淆。這使得各市場主體對自己的地理標志、商標極為重視,欲最大程度地使之能分別實現(xiàn)標示產(chǎn)品品質,區(qū)別產(chǎn)品來源的功能。

2.內在驅動:蘊含巨大經(jīng)濟利益。地理標志與商標所蘊含著巨大的經(jīng)濟利益喚醒了人們的知識產(chǎn)權意識,使曾經(jīng)潛在的沖突凸顯出來。某一區(qū)域的特定商品經(jīng)過千百年的歷史積淀,獲得了社會公眾的廣泛認可,使其本身就具有了經(jīng)濟價值。而企業(yè)在注冊商標時,又會努力尋找一種既具內蘊價值又含外生價值的商標,于是,延續(xù)至今的代表著特定品質的地名則成為商標法修訂前的一個極優(yōu)選擇。

3.歷史遺留:法律改前許而改后禁。我國1982年頒布的《商標法》并未禁止地名商標,因此,許多符合地理標志特點的地名被注冊為商標。1993年修改后的《商標法》則明確規(guī)定:“縣以上行政區(qū)劃的地名或者公眾知曉的外國地名不得作為商標,但是,地名具有其他含義的除外;已經(jīng)注冊的使用地名繼續(xù)有效?！边@樣,在1982年至1993年間的地名商標就得以存留,以致相互產(chǎn)生沖突。

三、地理標志權與一般商標權沖突解決之嘗試

分析地理標志權與一般商標權沖突的各種原因,可以知道,基礎原因是地理標志成為地理標志所必需的,是不可更改的;歷史遺留是歷史的原因,以后不會再發(fā)生。因此,要解決地理標志權與一般商標權的沖突,只能從兩者的內在驅動原因切入,通過國家調控確定利益之所向。此外,要解決此問題,還應根據(jù)某種價值取向,確定一個基本原則。筆者認為,一個可能的合理的價值取向應是照顧在先權利下的社會利益最大化原則。

我們應尊重國家法律所賦予企業(yè)的以地理名稱命名的一般商標權,照顧在先權利,不能因之與地理標志權相沖突而將之一概否定,成為地理標志權的犧牲品。同時,也不能聽憑那些沒有得到很好保護和利用的此類商標茍延殘喘,而應秉承社會利益最大化原則,比較商標所生之增值與其外部性,以確定到底應優(yōu)先保護哪一種權利。具體如下圖所示:

如圖所示,“ａ0”表示在國家法律未賦予企業(yè)或地域內的眾主體以一般商標權和地理標志權時,地域內某種商品因其所在的特定的地理環(huán)境、自然條件、人文因素而具有較高品質,從而自發(fā)地得到消費者的認可,并廣為傳播。地域內的眾主體通過對其所產(chǎn)的該特定商品標注原產(chǎn)地名,消費者識記原產(chǎn)地,而自發(fā)地受益于其產(chǎn)地的信譽值?！埃?”表示在“ａ0”所代之產(chǎn)地信譽變化過程中的某點(ｐ),個別企業(yè)搭了一個便車,將該地理標志注冊為自己的商標,這相當于踩在地域內眾人的肩膀上,繼續(xù)利用并創(chuàng)生該地理標志的無形資產(chǎn)。這樣,就會產(chǎn)生如下問題,企業(yè)注冊該商標之后,并非只使自己受益,還要產(chǎn)生外部性,這個外部性就是使地域內其他眾主體的利益受影響。以金華火腿為例,一方面,省食品公司取得“金華火腿”注冊商標,其他金華人在其生產(chǎn)的火腿上標注金華火腿的權利就受到限制。他們不能將“金華火腿”作為商標使用,也不能隨便在包裝上標注“金華火腿”,因為這容易引起所謂的消費者的混淆,有不正當競爭之嫌。這時,他們只能在商品的產(chǎn)地欄注明產(chǎn)地金華,而且還得符合一定的要求;另一方面,消費者在認牌購物時,一般會首先關注商品的商標,一看商標是“金華火腿”,第一反應往往為這就是產(chǎn)在金華地區(qū)的那種質量較好的火腿,于是就購買了。而很少會有消費者先不看商標去找那字體較小,相對并不顯眼的產(chǎn)地:浙江金華。除非是在沒有標注“金華火腿”的火腿中選擇時,才有可能依據(jù)產(chǎn)地來判別。這樣,就使原來的ａ0變成了ａ2。

再來計算一下社會總價值的變化情況。設ｙ(社會總價值的變化)=一般商標所增之值-地域內主體所減之值。具體到圖示,即是ｙ=ｙ1ｙ0-ｙ0ｙ2。此處,ｙ1ｙ0、ｙ0ｙ2為向量,可能為正,也可能為負。ｙ可能大于零,也可能小于零。若大于零,則表示社會總價值增加了;反之,則表示社會總價值減少了。根據(jù)先前我們確定的社會利益最大化原則,在社會總價值增加時,應允許一般注冊商標繼續(xù)存在;在社會總價值減少時,應注銷一般商標,代之以證明商標保護地域內眾主體的利益。當然,對于允許繼續(xù)存在的一般商標,在每次續(xù)展時,主管部門都應重新考查ｙ的情況,以便正確審時度勢,作出科學合理的決定。此外,對于那些已經(jīng)產(chǎn)生第二含義的商標,就可以不必再審查了,因為此時原本缺乏顯著性的地理標記,通過連續(xù)使用已成為消費者借以判明商品來源的標志,從而具備了顯著性。

第三篇：商號權與商標權的沖突及原因

贏了網(wǎng)s.yingle.com

遇到知識產(chǎn)權問題？贏了網(wǎng)律師為你免費解惑！訪問>>

http://s.yingle.com

商號權與商標權的沖突及原因

往往由于消費者對于商號權與商標權的不熟悉而導致自己選錯商品，其中，商標權與商號權也往往讓一些人會混淆，兩者也存在著一定的沖突。

一、商號權與商標權的沖突表現(xiàn)形式

所謂商號權與商標權的沖突,是指不同的商號權人與商標權人因使用了相同或相近似的文字而使消費者對商品或服務的來源產(chǎn)生了混淆,法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

使其誤認為兩者之間存在某種特定關系,從而誤購商品或接受服務,造成兩者的權利沖突。商號權和商標權的沖突主要表現(xiàn)為以下兩種形式:

(一)商標的商號化使用

這是指將其他商事主體享有一定聲譽的商標作為自己企業(yè)名稱中的商號使用而產(chǎn)生的權利沖突。一部分的企業(yè)將他人有一定知名度的商標注冊為自己企業(yè)名稱中的商號,以期通過他人的知名商標來提高企業(yè)的知名度,這是商號權和商標權沖突中的主要情形。例如廣州市雅詩蘭黛化妝品有限公司名稱侵權案中,該公司利用已經(jīng)在我國合法登記注冊的國際知名品牌“雅詩蘭黛”商標作為自己企業(yè)的商號來使用,并生產(chǎn)相同或相似的產(chǎn)品。

(二)商號的商標化使用

這是指將其他商事主體享有一定聲譽的商號作為自己企業(yè)的商標來進行注冊和使用而產(chǎn)生的權利沖突。一部分的企業(yè)將他人有一定市場聲譽的商號注冊為自己的商標,以期通過他人的知名商號來提高企業(yè)產(chǎn)品或服務的知名度,實質是利用他人商號的聲譽為自己謀利益。例如上市公司“鄭百文”的商號被深圳的一家公司注冊成為商標。又如一些具有較高知名度、很強的廣告效益和公眾吸引力和良好信譽的老

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

字號如“全聚德”、“王麻子”、“信遠齋”等被他人注冊為商標而引發(fā)了官司。

二、商號權和商標權產(chǎn)生沖突的原因分析

在市場經(jīng)濟條件下,商號權和商標權的沖突愈演愈烈,這是由以下幾方面的原因造成的:

(一)商業(yè)利益的驅動

如前所說,具有識別功能的商號和商標都承載著相關企業(yè)的商業(yè)信譽,他們不僅能夠體現(xiàn)出相關企業(yè)的信譽、實力、產(chǎn)品質量和服務水平,而且能夠引導消費者的消費意向。尤其是那些馳名商標和知名商號更是有著很強的市場號召力和消費者認同度,能夠產(chǎn)生巨大的商業(yè)利益。因此,在商業(yè)利潤的驅動下,某些商事主體就會選擇搭便車、走捷徑的方式,希望能夠分享那些知名的商號或商標的商業(yè)利益。

(二)商號和商標的高度相似性

如前所說,商號和商標在結構上、作用上和承載內容上有許多的相似之處。而作為消費者來說,他們往往不太注意或是難以區(qū)分商號和商標的不同。正因為此,許多商事主體才會想盡辦法力求提高自己的商號或商標的知名度以提高消費者對自己的認同度,這樣就不可避免地

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

會導致商號權和商標權的沖突。

(三)法律規(guī)定不完備

我國現(xiàn)行法律法規(guī)中對于商標權的保護主要有《商標法》和《商標法實施細則》,但仍有許多地方不盡完善。比如在《商標法實施細則》中雖然規(guī)定了對侵犯他人合法的在先權利的注冊商標可以予以撤消,但是對于在先權利沒有作出相應的說明和界定,增加了相關法條實施的難度。而對于商號權我國甚至沒有專門的法律進行保護,只是在《民法通則》、《產(chǎn)品質量法》、《反不正當競爭法》、《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》等法規(guī)中有幾條原則性的規(guī)定。這些法規(guī)對于商號權的保護都沒有作出深入的規(guī)定,根本無法對商號權進行完善的法律保護。

(四)商號和商標的自身特點決定

如前所述,商號和商標都屬于知識產(chǎn)權,他們都具有知識產(chǎn)權的相關屬性,他們都由國家的相關部門授權確認,他們的客體都是無體物。因此商號和商標就不可能像傳統(tǒng)的實體物那樣可以被占有者進行有形的控制或占有,他們很容易逸出創(chuàng)造者的手而為他人利用。因此,在知識產(chǎn)權之間很容易發(fā)生權利沖突的情況。

(五)管理體制不合理

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

在我國,商號注冊實行的是各級工商行政管理局分級登記制,權利人在所登記的區(qū)域內行使商號權,且各級工商行政管理局也無須檢查該企業(yè)名稱中的商號是否與其他商事主體的商標相近或相同,這必然會導致相關企業(yè)申請注冊商號的肆無忌憚。我國對于商標注冊實行的是全國統(tǒng)一注冊形式,國家商標局是唯一有權授予商標權的機構,同時國家商標局也并沒有明確規(guī)定禁止將他人的商號作為注冊商標。由此可見,我國在商號管理體系對于商標不予保護,在商標管理體系對于商號也不予保護,這樣必然會導致沖突的發(fā)生。

? 建立健全規(guī)范透明的招投標工作體系對策建議 http://s.yingle.com/l/jz/703833.html

? 招標投標法實施條例

http://s.yingle.com/l/jz/703832.html

? 格力案調查最低技術要求扳倒行業(yè)巨頭 http://s.yingle.com/l/jz/703831.html

? 物業(yè)管理主體及程序

http://s.yingle.com/l/jz/703830.html

? 建筑工程施工合同糾紛的特點有哪些 http://s.yingle.com/l/jz/703829.html

? 威海2018年改建工程勘察設計招標公告

http://s.yingle.com/l/jz/703828.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 施工前對分包商的管理是什么

http://s.yingle.com/l/jz/703827.html

? ? 招投標程序須重視 http://s.yingle.com/l/jz/703826.html 建設工

程

施

工

合同

有

哪

些

內

容

http://s.yingle.com/l/jz/703825.html

? 工程電子招投標亟待規(guī)范招投標管理費 http://s.yingle.com/l/jz/703824.html

? ? 霍山縣爛泥坳 http://s.yingle.com/l/jz/703823.html 關于外商投資房地產(chǎn)企業(yè)的審批原則和程序 http://s.yingle.com/l/jz/703822.html

? ? 建設工程合同管理 http://s.yingle.com/l/jz/703821.html 招標人對投標人資格審查的權利包括哪兩個方面 http://s.yingle.com/l/jz/703820.html

? 在簽訂建設工程勘察,設計合同中的陷阱與防范都有什么 http://s.yingle.com/l/jz/703819.html

? 路燈系統(tǒng)工程承包合同書范本http://s.yingle.com/l/jz/703818.html

2018最新

? 工程發(fā)包方的法律責任是什么

http://s.yingle.com/l/jz/703817.html

? 開標會有哪些人參加

http://s.yingle.com/l/jz/703816.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 土石方工程分類與施工特點

http://s.yingle.com/l/jz/703815.html

? 響應招標文件實質性要求和條件

http://s.yingle.com/l/jz/703814.html

? ? 確定中標人的程序 http://s.yingle.com/l/jz/703813.html 建筑給

水

排

水

幾

個

問

題的思

考

http://s.yingle.com/l/jz/703812.html

? 彪悍廢標是在慷誰之慨

http://s.yingle.com/l/jz/703811.html

? 低壓配電工程承包合同范本書寫格式http://s.yingle.com/l/jz/703810.html

2018 ? 解決評標環(huán)節(jié)問題的對策建議

http://s.yingle.com/l/jz/703809.html

? 鋼結構工程質量驗收規(guī)范要點有哪些 http://s.yingle.com/l/jz/703808.html

? ? 關于省 http://s.yingle.com/l/jz/703807.html

機電工程質量管理是如何規(guī)定(2018)的 http://s.yingle.com/l/jz/703806.html

? 監(jiān)控量測在隧道施工階段的應用

http://s.yingle.com/l/jz/703805.html

? 建設工程質量責任主體

http://s.yingle.com/l/jz/703804.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 編制投標書的四項原則

http://s.yingle.com/l/jz/703803.html

? 聯(lián)合體投標一家有資質一家沒資質怎么辦 http://s.yingle.com/l/jz/703802.html

? 深圳工程質量檢測合同的范本是什么樣的 http://s.yingle.com/l/jz/703801.html

? 拖欠工程款報告書寫格式2018 http://s.yingle.com/l/jz/703800.html

? 公路橋涵施工技術規(guī)范

http://s.yingle.com/l/jz/703799.html

? 施工安全規(guī)范目錄的內容有哪些

http://s.yingle.com/l/jz/703798.html

? 加強項目融資在港口建設中應用的建議 http://s.yingle.com/l/jz/703797.html

? 承包人應該如何行使建設工程優(yōu)先權的法定程序 http://s.yingle.com/l/jz/703796.html

? 黃山市招標投標管理辦法

http://s.yingle.com/l/jz/703795.html

? 評標委員會對投標文件進行評審和比較要憑什么依據(jù) http://s.yingle.com/l/jz/703794.html

? 基礎建設工程管理方案的內容是如何的 http://s.yingle.com/l/jz/703793.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 建筑給水排水技術發(fā)展的動態(tài)

http://s.yingle.com/l/jz/703792.html

? 土地招拍掛詳細流程

http://s.yingle.com/l/jz/703791.html

? 通信工程安全施工協(xié)議

http://s.yingle.com/l/jz/703790.html

? 唐山市工人醫(yī)院便攜式呼吸機詢價采購公告 http://s.yingle.com/l/jz/703789.html

? 桂中治旱樂灘水庫引水灌區(qū)一期工 http://s.yingle.com/l/jz/703788.html

? 建筑燃氣工程施工控制程序

http://s.yingle.com/l/jz/703787.html

? 應支付承包人的工程進度款的款項計算內容有哪些 http://s.yingle.com/l/jz/703786.html

? 城市路燈節(jié)能工程經(jīng)驗總結

http://s.yingle.com/l/jz/703785.html

? 建設工程合同糾紛怎么解決

http://s.yingle.com/l/jz/703784.html

? ? 外商投資企業(yè)清算 http://s.yingle.com/l/jz/703783.html 破解

銀

行

銷

售的陷

阱

http://s.yingle.com/l/jz/703782.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 中小城鎮(zhèn)排水工程建設中問題的解決 http://s.yingle.com/l/jz/703781.html

? 監(jiān)理單位不履行監(jiān)理職責應受到哪些處罰 http://s.yingle.com/l/jz/703780.html

? 濟源至邵原高速公路土建及交

http://s.yingle.com/l/jz/703779.html

? 安徽省建設工程質量檢測管理規(guī)定(2018)是如何規(guī)定(2018)的 http://s.yingle.com/l/jz/703778.html

? 家具裝飾有限公司建筑裝飾工程合同書范本2018最新糾紛 http://s.yingle.com/l/jz/703777.html

? 工程質量檢驗一般由誰組織驗收

http://s.yingle.com/l/jz/703776.html

? 對于投標人少于三個的怎么辦

http://s.yingle.com/l/jz/703775.html

? 建筑施工項目管理的特點與信息化管理的必要性 http://s.yingle.com/l/jz/703774.html

? 神州泰岳中標中國教育電視臺二期建設 http://s.yingle.com/l/jz/703773.html

? 規(guī)范我市項目招標公告公示行為

http://s.yingle.com/l/jz/703772.html

? 工程設計合同履行地

http://s.yingle.com/l/jz/703771.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 施工企業(yè)如何與不良建設方過招

http://s.yingle.com/l/jz/703770.html

? 協(xié)議書（2018最新）內承包人向發(fā)包人承諾的內容有哪些 http://s.yingle.com/l/jz/703769.html

? 企業(yè)在建工程成本管理中存在什么問題 http://s.yingle.com/l/jz/703768.html

? 公路養(yǎng)護承包合同書范本http://s.yingle.com/l/jz/703767.html

2018最新書

? ? 財稅[2018]3號 http://s.yingle.com/l/jz/703766.html 誰是承包人簽訂代建制工程項目施工合同主體 http://s.yingle.com/l/jz/703765.html

? 外商投資企業(yè)外方如何辦理人民幣利潤再投資證明 http://s.yingle.com/l/jz/703764.html

? 拖欠工程款找誰投訴

http://s.yingle.com/l/jz/703763.html

? 建筑工程轉讓成本如何計算

http://s.yingle.com/l/jz/703762.html

? 中華人民共和國招標投標法第四十七條釋義 http://s.yingle.com/l/jz/703761.html

? 裝修工程質量問題賠償中的裝修污染超標賠償 http://s.yingle.com/l/jz/703760.html

? 建筑工程程序 http://s.yingle.com/l/jz/703759.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 關于建筑工程施工問題的思考

http://s.yingle.com/l/jz/703758.html

? 廣州財政局稱格力廢標門源于被檢舉 http://s.yingle.com/l/jz/703757.html

? 工程索賠的法律特點是什么

http://s.yingle.com/l/jz/703756.html

? 工程承包合同簡單點的范文是什么樣子的 http://s.yingle.com/l/jz/703755.html

? 建筑工程款優(yōu)先權怎么用

http://s.yingle.com/l/jz/703754.html

? 監(jiān)督投標人是否有違規(guī)行為怎樣判斷 http://s.yingle.com/l/jz/703753.html

? 設計單位、監(jiān)理單位違約損害賠償?shù)呢熑畏秶心男?http://s.yingle.com/l/jz/703752.html

? 建筑工程中轉包和違法分包現(xiàn)象是什么樣子的 http://s.yingle.com/l/jz/703751.html

? 燃氣工程驗收遺留問題整改管理規(guī)定 http://s.yingle.com/l/jz/703750.html

? 蒙山縣西河鎮(zhèn)古排石等壩工程(某 http://s.yingle.com/l/jz/703749.html

? 立項中不容忽視的程序

http://s.yingle.com/l/jz/703748.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? ? 建筑安裝工程費率 http://s.yingle.com/l/jz/703747.html 招標通

告

應

當

載

明

哪

些

事

項

http://s.yingle.com/l/jz/703746.html

? 長興縣招投標中心開標須知

http://s.yingle.com/l/jz/703745.html

? ? 行銷價格管理辦法 http://s.yingle.com/l/jz/703744.html 建筑工程停工索賠的處理原則是什么 http://s.yingle.com/l/jz/703743.html

? 珠海市建設工程施工招標投標管理暫行規(guī)定 http://s.yingle.com/l/jz/703742.html

? 工程施工合同履約保證金如何結算 http://s.yingle.com/l/jz/703741.html

? 通信工程施工協(xié)議書（2018http://s.yingle.com/l/jz/703740.html

最新）

? ? ? 建行再融資方案 http://s.yingle.com/l/jz/703739.html 改進招標流程 http://s.yingle.com/l/jz/703738.html 建筑工程的基

本屬性和

必要條件

http://s.yingle.com/l/jz/703737.html

? 依法必須招標的工程建設項目應當具備什么條件才能進 http://s.yingle.com/l/jz/703736.html

? 工程施工與工程結算的關系

http://s.yingle.com/l/jz/703735.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 工程建立過程中業(yè)主方對質量怎么管理 http://s.yingle.com/l/jz/703734.html

法律咨詢s.yingle.com

第四篇：商標權與商號權的沖突探析

商標權與商號權的沖突探析

商標專用權（以下簡稱商標權），是指經(jīng)國家商標局核準注冊的商標只準許商標注冊人專用，排除任何其它人使用的權利。商標權也是一種財產(chǎn)權，它與所有人的其它財產(chǎn)一樣具有獨占性和排它性。

商號是企業(yè)名稱的一部分。企業(yè)包括工業(yè)企業(yè)、運輸企業(yè)、建筑企業(yè)、商業(yè)企業(yè)等。任何一個企業(yè)都有名稱，但只有商業(yè)企業(yè)的營業(yè)名稱才叫商號。如同仁堂、瑞蚨祥、全聚德老字號。商號不是商業(yè)企業(yè)名稱的整體，而是其中的特取部分。商號權又稱字號權，對其理解有廣義與狹義之分，廣義上泛指企業(yè)名稱權，狹義上僅指商業(yè)企業(yè)名稱中的字號所享有的權利，本文中的商號權包括企業(yè)對其名稱及字號所享有的權利。作為商標權客體的注冊商標和作為商號權客體的商號，都是人們創(chuàng)造的精神財富，都是具有顯著特征的標志，都應當受到法律的保護。

商標權的客體注冊商標，是區(qū)別一企業(yè)的產(chǎn)品與其他企業(yè)的產(chǎn)品的標志，而商號權的客體商號只是區(qū)別企業(yè)本身的標志；商標權的效力及于全國，而商號權的效力只及于商號的登記地區(qū)。但是，商號權人按商標法的要求，將其商號作為商標申請注冊，則可得到與注冊商標同樣的保護。（注：除商業(yè)企業(yè)以外的其他企業(yè)，其名稱的特取部分，只要符合商標注冊條件的要求，亦可作為商標申請注冊。）

商標權又稱商標專用權，是指注冊商標的所有人在核定使用的商品或核準使用的服務上獨占性的使用其注冊商標的權利，該專用權一經(jīng)合法成立，商標注冊人有權使用法律手段制止、制裁一切侵犯注冊商標的行為，以保護自身的合法權益。

商標權和商號權都屬于無形財產(chǎn)，財產(chǎn)權的排他性特質決定了各項財產(chǎn)權之間不能存在沖突，即同一財產(chǎn)之上不能附著有多個財產(chǎn)權，除非法律有明確規(guī)定或合同有特別約定。而作為無形財產(chǎn)重要代表的精神成果卻因其特殊性，能為多個主體所占有、使用和收益，使附著其上的權利產(chǎn)生沖突成為可能，多個知識產(chǎn)權權利指向同一客體的情況也時有發(fā)生。如：商標權與著作權的沖突、商標權與企業(yè)名稱權的沖突、著作權與專利權的沖突都是知識產(chǎn)權權利沖突的典型代表。這些沖突的表現(xiàn)形式多種多樣，沖突的成因更是紛繁復雜。本文僅對目前司法實

踐中較受關注的商標權與商號權的沖突問題作一簡要分析。

商標權與商號權的沖突就是指不同的商標權人與商號權人因使用了相同或相似的文字而使消費者對商品或服務的來源產(chǎn)生了混淆，從而誤購商品或者接受服務，造成商標權與商號權的沖突。該沖突主要有兩種表現(xiàn)形式：

（一）將與他人在先注冊的商標相同或相似的文字登記為企業(yè)名稱中的商號，導致社會公眾對注冊商標專用權人與企業(yè)名稱所有人的關系產(chǎn)生誤解從而混淆商品或服務來源。

（二）將與他人在先登記、使用的企業(yè)名稱中的商號相同或相似的文字注冊為商標，引起普通消費者對注冊商標持有人和企業(yè)名稱所有人的誤認。

一、商標權和商號權沖突的成因

在我國，由于立法形式、行政管理方式及權利來源等多方面的原因，使商標權與商號權成為沖突最為頻繁的兩項知識產(chǎn)權權利。二者沖突的形成主要有以下幾方面的原因：

（一）法律地位的不同使商標權與商號權的沖突成為必然。

就商標權而言，作為一項重要的知識產(chǎn)權權利，我國立法機關以獨立的部門法的形式確認了其不可替代的地位。我國商標法明確規(guī)定商標權人有權將侵害其注冊商標專用權的任何行為訴諸法律進行制裁，假冒、偽造注冊商標標識的行為構成犯罪的還可能被追究刑事責任。

而商號權，我國民法并未將其列入知識產(chǎn)權權利體系加以保護，這表現(xiàn)在我國至今沒有制定一部獨立的法律來明確商號權或企業(yè)名稱權的法律地位，僅由國家工商局于１９９１年制定了一部類似于部門規(guī)章的《企業(yè)名稱登記管理辦法》，該《辦法》制定的目的也并不在于明確商號權的法律地位而僅是為了使企業(yè)在登記名稱的過程中在程序上能作到有章可循。很明顯，該《辦法》的法律效力也是遠遠低于《商標法》的。這些做法不僅與《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》、TRIPS協(xié)議等國際上的通行慣例背道而馳，更與理論界將商號權劃歸知識產(chǎn)權領域的普遍認識相背離，同時也使得商號權處在一種極為尷尬的法律地位上。

從以上的論述中我們可以看到，相對于商標權而言商號權處在一種弱勢的法律地位上。法律地位不同的必然結果是保護力度的差異?！渡虡朔ā焚x予了當事人借助最嚴厲的刑事制裁手段懲處侵犯商標權行為的權利，但并沒有任何法律文

件明確規(guī)定對侵犯企業(yè)名稱權的行為要給予何種形式的處罰。如此一來，在更為推崇“法不禁止即為允許”的民事活動領域，大量將在先登記的商號注冊為商標的行為也就屢見不鮮了。在這種背景下所產(chǎn)生的商標權與商號權的沖突，必然會使處于弱勢地位的商號權遭受侵害。

（二）確權機關的差異使商標權與商號權的沖突成為可能。

根據(jù)我國《商標法》第二條的規(guī)定，國務院工商行政管理部門商標局主管全國商標注冊和管理工作。實踐中，注冊商標專用權的確權機關為國家工商行政管理局商標局。所以，商標專用權的來源實際上是具有唯一性的，這也決定了其效力范圍的獨占性，即在國家商標局獲得注冊的商標在全國范圍內都具有排他性的效力。與此不同的是，企業(yè)名稱權的登記采取的卻是分級管理的制度。根據(jù)１９９１年頒布的《企業(yè)名稱登記管理辦法》，各級工商行政管理部門都可辦理企業(yè)名稱登記業(yè)務，而有關企業(yè)也可自行選擇到哪一級機構登記其企業(yè)名稱。但是，該商號權的效力僅限于注冊登記的主管機關的轄區(qū)范圍內。

這種確權機關的差異為商標權與商號權的沖突提供了極大的可能性。商標專用權的效力是及于全國的，而商號權的效力范圍卻可能因其登記機關的不同而產(chǎn)生差異，故而一些在先登記但可使用地域范圍較小的商號就很難抵御在后注冊商標的沖擊。這種沖突并不是一種理論上的假設，我國廣闊的地域和大部分地區(qū)的相對落后，使許多企業(yè)選擇了最經(jīng)濟的名稱登記方式，這導致了在同一轄區(qū)的不同行業(yè)內、不同轄區(qū)的同一行業(yè)內、不同轄區(qū)的不同行業(yè)內、甚至在不同級別的行政區(qū)劃內或相同行業(yè)內部都可能出現(xiàn)一個企業(yè)的商號與另一家企業(yè)的注冊商標完全相同的情形?？梢哉f，這是由于我國目前商標與商號確權機構的不統(tǒng)一所導致的一種“合法”卻不“合理”的沖突。

（三）現(xiàn)行法律中的不確定因素為商標權與商號權的沖突創(chuàng)造了現(xiàn)實條件。２００１年１０月２７日第二次修改的《商標法》雖然在總則中增加了第九條即“申請注冊的商標，應當有顯著特征，便于識別，并不得與他人在先取得的合法權利相沖突”，但該法沒有明確界定在先權利范圍。

商號登記對于在先權利的排除力更低。１９９１年《企業(yè)名稱登記管理辦法》只在第九條中規(guī)定“企業(yè)名稱不得含有可能對公眾造成欺騙或誤解的內容和文字”。而獲得注冊的商標一般都在最大程度上被排除了“欺騙或引人誤解”的因

素，所以將他人在先注冊的商標登記為企業(yè)名稱在目前這種非常寬松的登記制度下是很容易實現(xiàn)的。

可見，是我國現(xiàn)行立法中存在的種種不確定因素為商標權與商號權的沖突提供了一個生長環(huán)境。但是解決二者的沖突已經(jīng)成為現(xiàn)實的迫切要求。

二、解決商標權與商號權沖突的必要性

商標權與商號權的沖突問題在我國社會生活中已存在了多年，這是由于這兩種權利的法律地位、確權機構等多方面的原因造成的。對這一問題理論界、司法界都早有認識，但始終沒有給予足夠的重視，解決好這種沖突是十分必要的。

（一）解決商標權與商號權的沖突是適應入世后的法律環(huán)境的必然要求。我國于２００１年１２月１１日已正式成為世界貿(mào)易組織的成員國，根據(jù)該組織章程的規(guī)定，我們有義務嚴格遵守世貿(mào)組織以TRIPＳ協(xié)議為代表的一系列協(xié)議與章程，嚴守國際法中“條約必須遵守”的承諾。TRIPＳ協(xié)議第１６條明確規(guī)定：“商標權不得損害任何已有的在先權，也不得影響成員依使用而確認權利效力的可能?！痹摋l款對在先權利的范圍界定得非常廣，基本上包括了任何在先權利。

《巴黎公約》中將“廠商名稱權”劃入工業(yè)產(chǎn)權的范圍進行保護，而相關國際組織比較一致地認為，可以對抗注冊商標在先權的至少應當包括：已經(jīng)受保護的商號權、已經(jīng)受保護的工業(yè)品外觀設計權、版權、已經(jīng)受保護的原產(chǎn)地地理名稱、姓名權、肖像權。與此同時，歐美各國也在相應的知識產(chǎn)權法律體系中采取了種種減少和避免商標權和其他權利、特別是商號權發(fā)生沖突的立法方式。

相比之下，我國對于解決這種沖突的法律規(guī)定是欠缺的，《商標法》中雖然規(guī)定了注冊商標不得與在先權利相沖突，但卻沒有明確在先權利的范圍使得難以操作；商號權處于非常尷尬的地位，更不要說去抵御在后權利的沖擊。很明顯，這種立法形式與入世后的法律環(huán)境必然是格格不入的。

（二）解決商標權與商號權的沖突還是保護我國民族工業(yè)特別是傳統(tǒng)老字號企業(yè)的必然要求。

加入世貿(mào)后，大量外國企業(yè)的涌入是必然趨勢。西方各國一向十分重視對企業(yè)自主知識產(chǎn)權的保護，他們必定將通過商標注冊等方式來維護自身的權益，也不能排除他們將使用搶注商標的方法來獲取更高的利潤。我國民族工業(yè)許多是建

立在對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的繼承的基礎上，這些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)包括我國眾多的知名老字號企業(yè)。商號對這些企業(yè)而言是珍貴的無形資產(chǎn)，是他們生生不息的信譽所在。而我國目前的企業(yè)名稱登記辦法和混亂的級別管轄、地域效力機制，企業(yè)名稱權或者說是商號權根本無法獲得其應有的法律地位，這將為商標搶注創(chuàng)造極大的空間和可能性。如果我們不能通過法律手段有效地解決商標權與商號權的沖突，合理劃定二者之間的界限，我國的民族工業(yè)將不堪一擊。

（三）解決商標權與商號權的沖突可以維護公平競爭的市場秩序、并保持法律秩序的穩(wěn)定性。

法律秩序的穩(wěn)定是社會穩(wěn)定的基礎，而法律秩序的穩(wěn)定性在很大程度上來源于權利的穩(wěn)定性。我國現(xiàn)行立法中關于商標權與商號權的取得和維護的相關規(guī)定卻恰恰背離了權利穩(wěn)定性的要求。各種權利的穩(wěn)定和清晰界定是營造穩(wěn)定的市場秩序的前提，是實現(xiàn)公平競爭的必要條件，能鼓勵企業(yè)積極創(chuàng)造、合理使用和有效維護自主知識產(chǎn)權，首先要為他們創(chuàng)造良好的法律環(huán)境。解決好商標權與商號權的沖突使二者“和平共處”將成為有序法律秩序的重要組成部分。

三、解決商標權與商號權沖突的一點建議

西歐各國均明確規(guī)定有關權利間不得沖突及不得相互沖突的權利范圍的方式來解決商標權與商號權之間的沖突，重在事先規(guī)范；美加等國則更經(jīng)常使用反不正當競爭條款來禁止有關權利的并存，類似于一種事后的補救措施。結合我國現(xiàn)有狀況，筆者認為在我國解決商標權與商號權的沖突要從幾個方面著手：

（一）應當賦予商號應有的法律地位

至今我國沒有一部法律明確規(guī)定商號權利的保護問題，甚至沒有把商號視為一種知識產(chǎn)權權利加以保護，這與國際公約的規(guī)定是相背的。商號是企業(yè)賴以生存的無形資產(chǎn)和商譽的保證，商號權的問題受到了越來越多的關注。與商標權相比，商號權在我國的法律保護方面處于絕對的弱勢，法律地位的不對稱性是合理解決商標權與商號權的沖突制造的障礙，所以應當賦予商號應有的法律地位。

（二）規(guī)范權利取得的方式，保障權利取得的統(tǒng)一。

登記機關的級別直接影響著獲得登記的企業(yè)名稱或者商號的效力等級和效力范圍，一般而言，企業(yè)名稱只在登記機關轄區(qū)范圍內有效，這樣取得的商號不僅很難對抗由國家統(tǒng)一注冊、效力及于全國的在后注冊商標，甚至不能對抗與其

相同或相似且在其他地域內的工商行政管理機關進行登記的在后商號的沖擊。因此，盡快改變目前商號確權程序的混亂狀況需要改變，把企業(yè)名稱的登記注冊權收歸國家工商行政管理局所有，以實現(xiàn)商號在較大的行政區(qū)域內的唯一性。

（三）應當在商標立法中明確規(guī)定“在先權利”的范圍。

我國《商標法》沒有對“在先權利”的范圍做出明確界定，這給實踐的操作帶來很多困難，也不利于改變相關權利不斷發(fā)生沖突的現(xiàn)狀。以法律的形式明確“在先權利”的范圍是必需的。

第五篇：論監(jiān)獄警察權與罪犯權利沖突的行政調適

論監(jiān)獄警察權與罪犯權利沖突的行政調適

作者：佚名 監(jiān)獄學人來源：中國監(jiān)獄學刊 更新時間：2007-11-16

一、沖突的表現(xiàn)及其調適途徑

“監(jiān)獄警察權是指監(jiān)獄民警依照法律法規(guī)的規(guī)定履行職責的權力?！薄白锓笝嗬侵缸锓缸鳛椤厥夤瘛碛械淖鞒瞿撤N行為的可能性，或者說是法律對罪犯作出一定行為的許可和保障?！薄皺嗬麤_突是指合法性、正當性權利之間所發(fā)生的沖突。通常來講，權利沖突應該發(fā)生于兩者或兩者以上之間，即兩個或兩個以上合法權利主體之間?！痹诨鶎訄?zhí)法實踐當中，監(jiān)獄警察權與罪犯權利之間，存在著諸多的“權利沖突”現(xiàn)象。主要表現(xiàn)在：第一，監(jiān)獄保障罪犯人身安全的法定責任與罪犯人身安全不可控性之間的沖突；第二，監(jiān)獄保障罪犯健康權資源的有限性與罪犯遇重病超額治療之間的矛盾；第三，罪犯因生理自然規(guī)律導致的疾病、傷殘、死亡與刑罰執(zhí)行規(guī)律之間的沖突；第四，監(jiān)獄現(xiàn)有的獄政管理制度與罪犯會見權、通信權、帶入物品權等受限制之間的沖突；第五，監(jiān)獄警察權與罪犯其他未被法律剝奪或推定享有權利的沖突。如罪犯的被選舉權如何行使，結婚權與生育權如何保障等。上述權利沖突的存在引起了諸多的執(zhí)法困惑，直接影響到刑罰執(zhí)行的有序開展，同時也為尋求權利沖突的調適途徑提供了一個廣闊的理論探討空間。

目前，理論界在研究解決監(jiān)獄警察權與罪犯權利沖突的調適途徑上主要集中在立法途徑和司法途徑兩個方面。立法途徑是指通過制定和修改法律，從法理上明確警察權與罪犯權利的屬性和界限，從而解決引起權利沖突重點環(huán)節(jié)的法律問題。司法途徑主要是通過建立行政訴訟的解決爭端機制，起到及時排解矛盾，息訴止爭的作用。筆者認為，這兩種調適途徑在解決權利沖突的過程中具有各自獨特的優(yōu)勢，發(fā)揮著積極的作用，但也存在著一些不足之處：立法途徑的優(yōu)點在于能從根本上解決一部分權利界限的問題，缺陷在于受到立法技術和程序的限制，需要經(jīng)歷一個較長的過程；司法途徑的優(yōu)點在于具有“中立性、權威性和終局性”五，但往往要牽涉監(jiān)獄大量的人力、時間、精力，同時司法途徑本身又受到法律不健全的制約。相對于以上兩種途徑而言，通過行政調適來解決監(jiān)獄警察權與罪犯的權利的沖突將會是一種有益的補充。首先，通過行政途徑可以進一步規(guī)范執(zhí)法行為，合理引導執(zhí)法主體主動防范各類執(zhí)法風險，預防和減少各類權利沖突的發(fā)生，因此更具針對性；其次，通過制定和落實行政規(guī)范性文件的方式，可以從一定程度上填補因立法不健全而導致的制度空白，而且更具操作性；第三，通過監(jiān)獄工作社會化，可以引入社會機制來解決權利沖突的矛盾對象，提高調適的效率，所以更具現(xiàn)實性。

二、行政調適的基本原則(一)懲戒與維權相均衡的原則

近年來，由于在某些地區(qū)過于強調人性化管理，在一定程度上弱化了監(jiān)獄的懲罰功能，罪犯當中逐漸出現(xiàn)了義務觀念淡化、功利心理突出的不良傾向。與此同時，一些監(jiān)獄在粗放式管理階段延續(xù)下來的傳統(tǒng)懲戒手段，如靜坐反思等，缺乏充分的法律依據(jù)，使少數(shù)基層民警產(chǎn)生了“不愿管理”和“不敢管理”的執(zhí)法心理。在這種情況下，一旦發(fā)生監(jiān)獄警察權與罪犯權利的沖突，前者運用行刑手段的合法性與合理性往往會受到對方的質疑，而后者往往借助社會輿論或通過一些非正規(guī)的方式，突顯其作為“弱勢群體”的受害程度，使正常的調適手段難以介入。因此，首先要堅持懲戒與維權相均衡的原則。既要維護罪犯作為服刑主體的合法權利，引導他們將各類權利訴求通過正當?shù)耐緩郊右苑从澈蛯崿F(xiàn)，又要充分重視監(jiān)獄警察作為行刑主體的地位，對于罪犯破壞監(jiān)管秩序的行為，在法律允許的范圍內給予有效的懲處，以體現(xiàn)監(jiān)獄的懲戒功能和法律的威懾性，達到懲戒與維權相均衡的目的。(二)教育轉化與制度保障相配合的原則

教育轉化與制度保障是監(jiān)獄工作兩個重要的行政手段，兩者之間相互配合、協(xié)調一致，能夠發(fā)揮“l(fā)+1>2”的功效。目前，在解決監(jiān)獄警察權與罪犯權利沖突的問題上，存在著一些教育手段與制度保障不相協(xié)調的情況。如在處理罪犯工傷和醫(yī)療事故的過程中，民警的教育工作由于缺少相關制度的支持，說服力和可信度受到很大影響。又如在獄務公開工作中，雖然從制度上，明確了罪犯的權利和義務，但由于各地認識不統(tǒng)一加上地方財政保障不平衡，在教育工作中出現(xiàn)偏差或滯后，容易引起罪犯及其家屬的誤會和懷疑。因此，要堅持教育轉化和制度保障相配合的原則。一方面，在制定制度時，要充分考慮到不同地區(qū)的實際情況，增加可操作性；另一方面，要加大教育宣傳力度，保證制度執(zhí)行的嚴肅性，使好的制度能夠充分發(fā)揮其應有的作用。(三)罪犯生活、醫(yī)療等物質保障水平和社會平均生活保障水平相適應的原則

監(jiān)獄對于罪犯的物質保障主要體現(xiàn)在生活實物量供給、疾病醫(yī)療、勞動報酬、教育資源等方面，這往往也是監(jiān)獄警察權與罪犯權利沖突的爭議焦點。隨著社會經(jīng)濟文化的發(fā)展，國家和地區(qū)間的交流日益廣泛，罪犯權利的范圍在逐漸擴大，其原有的權利也不斷被賦予新的內容。但必須注意到，保障罪犯的權利并不是一味地提高罪犯的物質水平，罪犯的物質水平必須與當時當?shù)氐慕?jīng)濟、社會、文化的發(fā)展水平相適應。就當前而言，罪犯的物質保障水平(特別是生活、醫(yī)療方面的保障水平)應平衡于或略低于社會平均生活保障水平，否則不利于體現(xiàn)法律的威懾力和懲戒作用，也不利于爭取社會對監(jiān)獄工作的理解和支持。

三、行政調適的具體做法(一)理清權利價值屬性，找準權利行使標準

對各自權利價值的片面理解和認識，是導致監(jiān)獄警察權與罪犯權利沖突的一個重要原因：監(jiān)獄警察如果對自身的權利價值認識不清，容易引起執(zhí)法不作為或是執(zhí)法亂作為；罪犯如果對自身的權利價值夸大理解，就會對監(jiān)獄警察權的正當行使產(chǎn)生抵觸情緒甚至是公開對抗。因此，首先要使兩類權利主體理清各自的權利價值屬性，找準各自的權利行使標準。

就監(jiān)獄警察權而言，根據(jù)《監(jiān)獄法》和《人民警察法》的有關規(guī)定，監(jiān)獄警察依法行使職權，受法律嚴格保障，并且具有強制措施執(zhí)行權。這些權利價值屬性不因罪犯權利的伸張而改變或削弱，即“罪犯基本權利的實現(xiàn)不能導致監(jiān)獄警察權的放棄，超越此界限的罪犯基本權利不能得到監(jiān)獄警察權的積極保障”@。就罪犯權利而言，由于其人身自由權已被剝奪，因此其權利具有“相對性”；由于我國目前的法律對罪犯權利采取的是基本的保障模式，因此其權利又具有“有限性”。同時，在目前法律尚未明確劃分兩類權利界限的情況下，應強調罪犯權利相對與監(jiān)獄警察權利的“從屬性”，即罪犯服從管理、履行改造義務在前，伸張權利在后，這樣有利于建立起一個相對順暢的管理秩序。

(二)制定和實施行政規(guī)范性文件，加強制度層面的保障

造成監(jiān)獄警察權和罪犯權利沖突的另一個原因是制度保障不到位。表現(xiàn)在：一是法律本身的不確定、概括性和抽象性；二是行政規(guī)范性文件的不完善以及立、改、廢工作的滯后。

行政規(guī)范性文件是行政單位依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章制定的，涉及公民、法人和其他組織的權利、義務，有明確的法律責任，在一定時期內反復適用，具有普遍約束力的行政文件。監(jiān)獄的行政相對人是罪犯，涉及罪犯權利、義務、法律責任的規(guī)定理應可以通過行政規(guī)范性文件的形式予以明確。但由于受到上位法的限制，行政規(guī)范性文件的訂立和修改工作得不到有效的開展。筆者認為，要善于從法律法規(guī)中尋找有利的執(zhí)法依據(jù)，加強制度層面的保障，變被動為主動。雖然《監(jiān)獄法》作為監(jiān)獄制度體系中的一項上位法，存在著過于原則化的問題，影響著下位政策的制定和執(zhí)行，但這同時也給基層執(zhí)法者留出了一定的自由裁量空間。如《監(jiān)獄法》第四十五條第四款規(guī)定了“罪犯有其他危險行為需要采取防范措施的”，可以使用戒具；第五十八條第八款規(guī)定了罪犯“有違反監(jiān)規(guī)紀律的其他行為的”，可以給予警告、記過或者禁閉。這些“其他情形”的規(guī)定，可以作為我們制訂行政規(guī)范性文件的法律依據(jù)。從規(guī)范執(zhí)法的角度來講，用文件的形式予以明確和規(guī)定，有利于統(tǒng)一執(zhí)法標準，保證自由裁量權的準確行使。

當前，尤其應該在通訊、會見、郵匯、勞動報酬、工傷補償、疾病醫(yī)療等涉及罪犯合法權利方面，作出具有可操作性的明確規(guī)定。運用法律和制度來處理和解決監(jiān)獄警察權與罪犯的權利沖突，是一項根本性的辦法。(三)進一步規(guī)范執(zhí)法行為，有效防范各類執(zhí)法風險

實踐表明，監(jiān)獄警察權與罪犯的權利沖突大都發(fā)生在監(jiān)獄的執(zhí)法領域當中，因此，要按照“依據(jù)充分、程序合法、手續(xù)完備”的要求，對有可能引起權利沖突的幾個重要執(zhí)法環(huán)節(jié)加強規(guī)范化管理：1．對于罪犯普遍關心的減刑、假釋、保外就醫(yī)等工作，要嚴格執(zhí)行相關的合議、公示、申訴等制度，并輔之以必要的教育解釋工作；2．對于罪犯日常的獎懲考核，要對自由裁量權設定統(tǒng)一合理的執(zhí)行標準，使罪犯的改造成績不因監(jiān)區(qū)的調動而改變，不因監(jiān)區(qū)管教領導的改變而改變；3．要加強對事務犯使用的管理、監(jiān)督、考核工作，對部分事務犯拉幫結伙、打擊報復、勒索他犯財物、對民警交辦的各項任務不盡責盡力等行為，要給予相應的扣分、行政處罰或撤銷其事務犯的崗位。

通過公開、公平、公正的執(zhí)法，營造起一個安全穩(wěn)定的改造秩序，使引發(fā)權利沖突的對立情緒消除在萌芽當中，從而也將各類執(zhí)法風險減少到最小的程度。

(四)積極引入社會協(xié)調機制，尋求多元化的調適途徑

目前，監(jiān)獄警察權和罪犯權利的沖突具體表現(xiàn)在以下三個方面：“罪犯因獄內案件致害引發(fā)的爭議、罪犯因工致傷致殘的補償爭議、罪犯看病醫(yī)療的爭議”。這三個問題或是由于缺少明確的法律依據(jù)，或是由于內部標準不被罪犯家屬認同，使監(jiān)獄在處理糾紛的過程中往往處于被動的地位。筆者認為有必要運用多種行政力量，積極引入社會協(xié)調機制，尋求多元化的調適途徑和渠道。

在處理獄內案件致害的問題上，應該明確監(jiān)獄對罪犯人身安全所負保障責任的合理范圍，在該保障范圍以內，如發(fā)生罪犯人身權受損，監(jiān)獄應負國家賠償責任，超出該保障范圍以外，則可以向社會保險機構申請設立相應的險種進行投保。在處理罪犯因工致傷致殘的問題上，要通過與有關部門的協(xié)商，合理提高罪犯因工致傷致殘的補償標準，確定傷殘等級鑒定的權威解釋部門以及爭議的最終裁決機關，使監(jiān)獄給予罪犯的補償金額具有權威性和終局性，防止出現(xiàn)“討價還價”的現(xiàn)象。在處理罪犯醫(yī)療爭議的問題上，要積極利用地方醫(yī)院做好監(jiān)獄危重病罪犯的救治工作，走罪犯重病、大病、疑病到社會定點醫(yī)院治療的新路子。另外，設立“重大疾病保險基金”是目前西方監(jiān)獄比較普遍的做法，根據(jù)我國監(jiān)獄的實際情況，該保險基金的來源可由罪犯現(xiàn)有醫(yī)療標準、監(jiān)獄生產(chǎn)利潤中的一部分以及罪犯或其家屬自愿儲蓄的方式組成。同時，對因監(jiān)獄機關職能所限而無法自身承擔處理的刑釋人員和罪犯親屬上訪鬧事等問題，應該爭取納入當?shù)攸h政機關的管理范圍。(五)完善獄務公開制度，創(chuàng)造和諧的外部執(zhí)法環(huán)境

獄務公開是監(jiān)獄機關在依法治監(jiān)的過程中，將刑罰執(zhí)行的內容、依據(jù)、程序、結果等通過多種方式和途徑予以公開，并主動接受罪犯、罪犯親屬、社會各界廣泛監(jiān)督的一項監(jiān)獄工作制度。從理論上分析，獄務公開的法理基礎首先在于罪犯“知情權”的正當訴求，與罪犯“知情權”相對應的是監(jiān)獄通過獄務公開滿足這種“知情權”的義務性，推行獄務公開可以視為監(jiān)獄在依法治監(jiān)的進程中在維護罪犯合法權利方面所承擔的一項基本義務。其次，獄務公開是保障和救濟罪犯基本人權的重要程序性條件。被監(jiān)禁的罪犯依然具有受憲法認可的“公民”這一法律身份，依法享有未被剝奪和限制的權利，獄務公開是罪犯獲得自身合法權利的現(xiàn)實路徑和程序性保證。從獄務公開的實際執(zhí)行效果來看，有利于溝通監(jiān)獄與社會的關系，淡化監(jiān)獄工作的神秘感和封閉色彩，消除社會各界對監(jiān)獄執(zhí)法的偏見或誤解，從而可以從很大程度上緩解警察權與罪犯的權利沖突。

當前，要進一步完善獄務公開制度，首先，要使公開事項的欄目設置保持整齊統(tǒng)一，特別是會見室和監(jiān)內公示欄的內容要保持一致，以避免罪犯和家屬出現(xiàn)誤解；其次，公示內容的依據(jù)要充分、用語要規(guī)范，公示的程序和救濟措施要明確；第三，要嚴格把握公開內容的范圍和程度，不應將生產(chǎn)和勞動的情況在會見室里向罪犯家屬公示，以免引起不必要的糾紛。同時，要嚴格落實獄務公開欄中涉及保障罪犯權利的各項規(guī)定和政策，做到“言必信、行必果”，提高獄務公開的公信度，顯示監(jiān)獄維護罪犯合法權利的誠意和決心。

四、行政調適的保障措施

(一)建立健全應對警囚矛盾激化的處置預案

在當前的執(zhí)法環(huán)境中，罪犯的權利保障是一個敏感的問題，監(jiān)獄應充分預見到因權利沖突引發(fā)警囚矛盾激化的各種可能性，并制定相應的處置預案，以實現(xiàn)平安、和諧的工作目標。一般而言，矛盾激化有以下幾種表現(xiàn)形式：一是罪犯在刑滿出獄后，通過各種信訪途徑要求監(jiān)獄承擔國家賠償責任；二是刑釋人員及其家屬通過非正當?shù)耐緩较虮O(jiān)獄施壓，以達到“賠償”的目的，如靜坐、鬧監(jiān)、在監(jiān)獄大門口燒紙錢等；三是制造一些更大規(guī)模的群體性事件。相對于前一種方式而言，后兩種方式都是以損害監(jiān)獄的執(zhí)法形象為間接目的，必須引起高度重視，為此要建立起四個環(huán)節(jié)的處置預案：一是罪犯在服刑期間要求手術治療的，應以書面的形式確認自行承擔手術風險，必要時可以邀請公證機構參與；二是對于因工傷和疾病造成后遺癥的罪犯，且監(jiān)獄確實存在管理過失或過錯的，因努力爭取在罪犯出獄前達成補償協(xié)議，并建立個案臺賬記錄；三是針對各類上訪事件，抽調業(yè)務部門人員組成應急處置小組，分工明確談判、保衛(wèi)、協(xié)調、信息公布等事項，各司其職，有序應對；四是爭取上級部門和地方政府的支持與配合，利用主要領導“包案息訪”等有利時機，聯(lián)合地方政府的力量，及時化解和消除矛盾。(二)有效動員和科學配置監(jiān)獄的警力資源，進行有計劃的培訓、演練、考核和調整 監(jiān)獄警察權與罪犯權利的沖突，就權利屬性而言，是公權力與私權利的沖突；而就某一具體的沖突現(xiàn)象而言，則往往是發(fā)生在警察個體與罪犯個體之間。在基層管理實踐當中，由于個別民警的法律意識不強、管理方式簡單粗放、過于依賴事務犯、遇事相互推諉等原因，侵害了一部分罪犯的合法權利，引發(fā)沖突和矛盾。這里面有執(zhí)法不規(guī)范的問題，也有警力配置上的問題。我國的大多數(shù)監(jiān)獄，警力資源主要集中在機關辦事機構和生產(chǎn)管理部門?，F(xiàn)代化的監(jiān)獄，應當在監(jiān)獄警戒設施自動化、電子化、智能化的基礎上，騰出編制，盡可能將優(yōu)質的警力資源配置在改造罪犯的第一線。首先，在數(shù)量和質量上滿足管理和改造罪犯的需要，然后進行有計劃的演練、考核和調整，使民警隊伍結構和整體素質能隨時應對各類突發(fā)事件的考驗。其次，要積極落實從優(yōu)待警的政策，完善各類教育培訓和療休養(yǎng)制度，使有限的警力資源在高強度的工作壓力之下能夠得到休整和補充，使民警隊伍始終保持旺盛的工作熱情和持久的戰(zhàn)斗力。

(三)整合政法機關職能，充分調動社會資源，實現(xiàn)監(jiān)獄工作“三個延伸”

1987年，中共中央批轉了《全國政法工作座談會紀要》，第一次系統(tǒng)而明確地提出了改進罪犯改造工作，實現(xiàn)“三個延伸”，即改造工作要向前延伸、向外延伸、向后延伸?！八^向前延伸，是指在預審、起訴、審判過程中，公安機關、人民法院、人民檢察院等各個部門都要加強對罪犯的認罪服法教育?！边@可以有效地避免罪犯因量刑或減刑裁定方面的疑問而與監(jiān)獄發(fā)生矛盾?！八^向外延伸，是指發(fā)動罪犯家屬、罪犯原所在單位和全社會都來關心和支持監(jiān)獄的教育改造工作?！盄其中最重要的一種模式，是監(jiān)獄與罪犯家屬、原工作單位或原戶口所在地的政府簽訂幫教安置協(xié)議。這可以最大限度地爭取罪犯及其家屬對監(jiān)獄工作的理解與配合，化權利沖突時的對立面為教育改造中的積極因素?！八^向后延伸，是監(jiān)獄在罪犯出獄時，要主動向地方政府介紹其改造表現(xiàn)，并協(xié)助地方政府做好刑釋人員的安置幫教工作?！雹岫c地方政府形成合力，共同做好罪犯的安置工作，正是監(jiān)獄處理上訪類權利沖突的一個重要途徑。所以，“三個延伸”的實質是整合政法機關職能，充分調動社會資源，為構建和諧社會營造良好的法制環(huán)境，也是通過行政調適解決監(jiān)獄警察權與罪犯權利沖突的重要保障。