第一篇：中國XX銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書(分行行長與分行分管行領(lǐng)導(dǎo))

中國XX銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書

（分行行長與分行分管行領(lǐng)導(dǎo)）

按照中國銀監(jiān)會案件防控工作的要求，結(jié)合本行實(shí)際，我行全面實(shí)行案件防控工作目標(biāo)管理責(zé)任制，簽訂案件防控目標(biāo)責(zé)任書。責(zé)任書由分行行長與分行副行長<含行長助理>簽署后生效，責(zé)任期為簽署當(dāng)日至離任。

一、工作目標(biāo)

認(rèn)真貫徹落實(shí)銀監(jiān)會及總行案件防控工作的各項(xiàng)要求，堅(jiān)持“查防結(jié)合，重在防范”的理念，履行職責(zé)，嚴(yán)格管理，強(qiáng)化執(zhí)行，狠抓整改，加強(qiáng)教育，深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，加強(qiáng)員工行為管理，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究，不斷完善案件防控長效機(jī)制，提升全轄機(jī)構(gòu)及員工的責(zé)任意識和風(fēng)險(xiǎn)意識，杜絕案件的發(fā)生。

二、工作要求

（一）高度重視案件防控工作。要認(rèn)真組織分管部門、條線開展案件防控工作，加強(qiáng)事前防范，全面深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條意見”和內(nèi)控“十個(gè)聯(lián)動”建設(shè)等各項(xiàng)要求。嚴(yán)格按照總行及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于案件防控工作的要求，將案件防控作為經(jīng)營管理中的重要內(nèi)容，與業(yè)務(wù)同部署、同落實(shí)、同檢查、同考核。

（二）建立健全案件防控工作機(jī)制。

1、按照內(nèi)控管理的要求建立案防組織體系，配備與目標(biāo)、職責(zé)、任務(wù)相匹配的人員，保障案件防控工作有效開展。

2、結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展變化和特點(diǎn)，建立分管部門、條線防控案

件發(fā)生的管理機(jī)制、操作制度，及時(shí)完善、梳理、修訂各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，保證內(nèi)控制度覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，堵塞制度和管理漏洞。

3、建立定期滾動檢查機(jī)制，形成自主性、規(guī)范性、制度性的做法，保證案件風(fēng)險(xiǎn)排查的力度和頻度。

4、建立整改機(jī)制，對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時(shí)制定整改措施，并持續(xù)跟蹤和檢查，確保整改落實(shí)到位。

5、及時(shí)依規(guī)處臵案件及案件風(fēng)險(xiǎn)事件，嚴(yán)格執(zhí)行《中國XX銀行案件處臵辦法》，按照辦法的規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、案件調(diào)查、審結(jié)、后續(xù)處臵等各環(huán)節(jié)的工作，做到處臵程序依法合規(guī)，各項(xiàng)處臵工作及時(shí)有效。

6、強(qiáng)化思想作風(fēng)建設(shè)和合規(guī)文化建設(shè)，多層次、多角度開展反腐倡廉教育，引導(dǎo)廣大干部員工筑牢思想道德防線，恪守職業(yè)道德，牢固樹立依法經(jīng)營、合規(guī)操作的理念。

（三）深入推進(jìn)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》（銀監(jiān)發(fā)[2011]6號）落實(shí)，加強(qiáng)員工特別是重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察，為案件防控工作“關(guān)口前移”建立有效屏障。

三、責(zé)任追究

（一）由于未認(rèn)真履行案件防控職責(zé)，導(dǎo)致分管部門、條線發(fā)生案件，涉案金額在1000萬元以上的，予以免職，同時(shí)給予紀(jì)律處分；涉案金額在100萬元至1000萬元之間的，視情節(jié)、后果予以免職，同時(shí)給予紀(jì)律處分；涉案金額在100萬元以下的，視情節(jié)給予紀(jì)律處分。

（二）對內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)有效整改而導(dǎo)

致案件發(fā)生的，或整改后再次發(fā)生同質(zhì)同類問題導(dǎo)致案件發(fā)生的，分行分管行領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)引咎辭職，并視情節(jié)給予紀(jì)律處分。

（三）按照“自查從寬、他查從嚴(yán)，盡職免責(zé)、失職重罰”的原則，實(shí)行鼓勵自查、盡職免責(zé)的案件責(zé)任追究政策。對于自查發(fā)現(xiàn)的案件，按照銀監(jiān)會的規(guī)定，在責(zé)任追究時(shí)予以區(qū)別對待。

四、本責(zé)任書中所稱的案件是指我行人員獨(dú)立或共同實(shí)施，或與外部人員共同實(shí)施的，以銀行或客戶資金、財(cái)產(chǎn)為侵犯對象的，涉嫌觸犯刑法，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任或已由公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查的事件；或銀行遭受外部詐騙、盜竊、搶劫等侵害，依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)立案偵查的事件；且上述事件被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為我行發(fā)生的案件。

五、本責(zé)任書一式二份。由分行行長與分行分管行領(lǐng)導(dǎo)簽署。二份目標(biāo)責(zé)任書具有同等效力，簽署雙方各留存一份。

本責(zé)任書自雙方簽署之日起生效。簽署雙方任職發(fā)生變化的，繼任者應(yīng)重新簽訂本責(zé)任書，繼任者未簽訂本責(zé)任書期間應(yīng)履行本責(zé)任書規(guī)定的職責(zé)。

中國XX銀行分行中國XX銀行分行

行長：分管行領(lǐng)導(dǎo)：

年月日年月日

第二篇：中國XX銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書(分行分管行領(lǐng)導(dǎo)與分行部室第一負(fù)責(zé)人)（本站推薦）

中國XX銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書（分行分管行領(lǐng)導(dǎo)與分行部室第一負(fù)責(zé)人）

按照中國銀監(jiān)會案件防控工作的要求，結(jié)合本行實(shí)際，我行全面實(shí)行案件防控工作目標(biāo)管理責(zé)任制，簽訂案件防控目標(biāo)責(zé)任書。責(zé)任書由分行分管行長與分行部室第一負(fù)責(zé)人簽署后生效，責(zé)任期間為簽署當(dāng)日至離任。

一、工作目標(biāo)

認(rèn)真貫徹落實(shí)銀監(jiān)會及總、分行案件防控工作的各項(xiàng)要求，堅(jiān)持“查防結(jié)合，重在防范”的理念，履行職責(zé)，嚴(yán)格管理，強(qiáng)化執(zhí)行，狠抓整改，加強(qiáng)教育，深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，加強(qiáng)員工行為管理，不斷完善案件防控長效機(jī)制，強(qiáng)化本部室（及所屬條線）員工的責(zé)任意識和風(fēng)險(xiǎn)意識，確保本部室（及所屬條線）杜絕案件發(fā)生。

二、工作職責(zé)

（一）高度重視案件防控工作。作為分行部室案件防控工作的第一責(zé)任人，要領(lǐng)導(dǎo)本部室并組織、指導(dǎo)、督促所屬條線主動開展案件防控工作，加強(qiáng)事前防范。嚴(yán)格按照銀監(jiān)會及總分行關(guān)于案件防控工作的要求，將案件防控作為經(jīng)營管理中的重要內(nèi)容，與業(yè)務(wù)同部署、同落實(shí)、同檢查、同考核。

（二）建立健全案件防控工作機(jī)制。

1、按照總、分行內(nèi)控管理的要求，建立案防組織體系，配備與案防目標(biāo)、職責(zé)、任務(wù)相匹配的人員，保障案件防控工作措施落實(shí)。

2、結(jié)合分行業(yè)務(wù)發(fā)展變化和特點(diǎn)，建立本部室（及所屬條線）1

防控案件發(fā)生的管理機(jī)制、操作制度，及時(shí)梳理、修訂各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，保證內(nèi)控制度覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，堵塞制度和管理漏洞。

3、深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，建立對于本部室（及所屬條線）業(yè)務(wù)的定期滾動檢查機(jī)制，形成自主性、規(guī)范性、制度性的做法，保證案件風(fēng)險(xiǎn)排查的力度和頻度。

4、建立整改機(jī)制，對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時(shí)制定整改措施，并持續(xù)跟蹤和檢查，確保整改落實(shí)到位。

5、及時(shí)依規(guī)處臵案件及案件風(fēng)險(xiǎn)事件，嚴(yán)格執(zhí)行《中國XX銀行案件處臵辦法》，按照辦法的規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、案件調(diào)查、審結(jié)、后續(xù)處臵等各環(huán)節(jié)的工作，做到處臵程序依法合規(guī)，各項(xiàng)處臵工作及時(shí)有效。

6、強(qiáng)化思想作風(fēng)建設(shè)和合規(guī)文化建設(shè)，多層次、多角度開展反腐倡廉教育，引導(dǎo)本部室（及所屬條線）干部員工筑牢思想道德防線，恪守職業(yè)道德，牢固樹立依法經(jīng)營、合規(guī)操作的理念。

（三）深入推進(jìn)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》（銀監(jiān)發(fā)[2011]6號）落實(shí)，加強(qiáng)對員工特別是重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察，為案件防控工作“關(guān)口前移”建立有效屏障。

三、責(zé)任追究

分行部室第一負(fù)責(zé)人是本部室案件防控工作的第一責(zé)任人，同時(shí)對所屬條線案件防控工作承擔(dān)管理責(zé)任。

（一）案件防控責(zé)任實(shí)行“一票否決”，未認(rèn)真履行案件防控職責(zé)導(dǎo)致本部室或所屬條線發(fā)生案件的，取消部室當(dāng)年評先評優(yōu)的資格。

（二）由于未認(rèn)真履行對本部室的案件防控職責(zé)，導(dǎo)致本部室發(fā)生案件，涉案金額在100萬元以上的，部室第一負(fù)責(zé)人予以免職，同時(shí)給予紀(jì)律處分；涉案金額在100萬元以下的，部室第一負(fù)責(zé)人視情節(jié)、后果予以免職，同時(shí)給予紀(jì)律處分。

（三）由于未認(rèn)真履行對所屬條線的案件防控職責(zé)，所屬條線在任期內(nèi)發(fā)生案件的，視案件的性質(zhì)、情節(jié)、后果等，按照銀監(jiān)會“雙線問責(zé)”的要求，追究分行部室第一負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任。

對于因檢查不到位，導(dǎo)致未發(fā)現(xiàn)應(yīng)發(fā)現(xiàn)的案件線索或風(fēng)險(xiǎn)而發(fā)案的；因整改不到位，導(dǎo)致未及時(shí)查堵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或?qū)也閷曳付l(fā)案的；因漏報(bào)、遲報(bào)、錯報(bào)、瞞報(bào)案件風(fēng)險(xiǎn)信息，導(dǎo)致案件風(fēng)險(xiǎn)未得到及時(shí)處理而發(fā)案的，在責(zé)任追究時(shí)從嚴(yán)、從重處理。

對于主動反映問題，及時(shí)整改并挽回資金損失的，給予從輕處理。

（四）按照“自查從寬、他查從嚴(yán)，盡職免責(zé)、失職重罰”的原則，實(shí)行鼓勵自查、盡職免責(zé)的案件責(zé)任追究政策。對于自查發(fā)現(xiàn)的案件，按照銀監(jiān)會的規(guī)定，在責(zé)任追究時(shí)予以區(qū)別對待。

四、本責(zé)任書一式二份。由分行分管行領(lǐng)導(dǎo)與分行部室第一負(fù)責(zé)人簽署。二份目標(biāo)責(zé)任書具有同等效力，簽署雙方各留存一份。

本責(zé)任書自雙方簽署之日起生效。簽署雙方任職發(fā)生變化的，繼任者應(yīng)重新簽訂本責(zé)任書，繼任者未簽訂本責(zé)任書期間應(yīng)履行本責(zé)任書規(guī)定的職責(zé)。

分行分行部（室）

分行分管行領(lǐng)導(dǎo)：第一負(fù)責(zé)人：

年月日年月日

第三篇：2010案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書

鄯善縣郵政局2010年案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書

根據(jù)2010年吐魯番銀監(jiān)分局銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控治理工作總體部署，鄯善縣郵政局做為代理郵政金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，為進(jìn)一步明確鄯善縣郵政局防控工作責(zé)任，鄯善縣郵政局與各部門、支局（所）簽訂2010案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書：

一、案件專項(xiàng)治理工作責(zé)任目標(biāo)：圍繞防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見和內(nèi)控制度“十個(gè)聯(lián)動”要求，繼續(xù)鞏固成果，風(fēng)險(xiǎn)排查常抓不懈，嚴(yán)肅制度執(zhí)行有力，提高案件成功堵截率,嚴(yán)防新案，堅(jiān)決杜絕大案要案，實(shí)現(xiàn)無案件。

二、案件專項(xiàng)治理工作原則:堅(jiān)持標(biāo)本兼治,重在治本;堅(jiān)持查防結(jié)合,重在防范;堅(jiān)持改革管理并舉,重在加強(qiáng)內(nèi)控。

三、案件專項(xiàng)治理工作責(zé)任人：鄯善郵政局市場部主任、辦公室主任、信函廣告部主任、速遞物流部主任、中心營業(yè)支局支局長、老城營業(yè)所所主任（柳中路支局）、新城郵政所所主任、火車站中心支局支局長、七克臺郵政支局支局長、雙水磨郵政支局支局長、連木沁郵政支局支局長、地質(zhì)隊(duì)郵政支局支局長、魯克沁郵政支局支局長、達(dá)浪坎郵政支局支局長、潘家坎郵政支局支局長。

四、案件專項(xiàng)治理工作責(zé)任：

（一）各部門、支局（所）要高度認(rèn)識案件治理和防控工作的重要性、緊迫性和嚴(yán)肅性,強(qiáng)化制度執(zhí)行力度, 增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營意識，認(rèn)真排查案件風(fēng)險(xiǎn)隱患,遏制各類案件發(fā)生；將案件治理和防控工作納入本單位經(jīng)營管理工作的總體規(guī)劃,建立健全案件治理和防控工作考核機(jī)制。不斷完善夯實(shí)案件防控“五大機(jī)制”：即建立健全組織保障機(jī)制、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制、激勵和全員約束機(jī)制、信息反饋和科學(xué)處置機(jī)制、跟蹤督查和責(zé)任追究機(jī)制，全面推進(jìn)案件防控工作向縱深方向發(fā)展。

（二）建立并執(zhí)行季度案件警示分析列會制度。各部門、支局（所）要嚴(yán)格執(zhí)行季度案件警示分析列會制度，對發(fā)生的案件及內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行通報(bào)并分析，及時(shí)總結(jié)案件特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)原因，制定有針對性的解決措施。

（三）建立并執(zhí)行定期匯報(bào)制度。各部門、支局（所）要按季向局安全保衛(wèi)匯報(bào)案件治理和防控工作情況，報(bào)送材料內(nèi)容包括本季度案件治理和防控工作開展情況、案件發(fā)生情況、發(fā)案原因、以前案件的后續(xù)處理情況等。

（四）建立案件快速報(bào)送制度，凡發(fā)生案件和安全事故的機(jī)構(gòu)要在第一時(shí)間內(nèi)迅速向局安全保衛(wèi)報(bào)告，安全保衛(wèi)要在第一時(shí)間向郵儲銀行鄯善縣支行進(jìn)行報(bào)告。

（五）嚴(yán)肅案件責(zé)任追究制度,加大問責(zé)力度,實(shí)行案件防控“一票否決制”。凡發(fā)生案件的機(jī)構(gòu)要嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任,并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。認(rèn)真落實(shí)案件防控“一把手”負(fù)責(zé)制,對發(fā)生大案要案的機(jī)構(gòu),實(shí)施“先行引咎辭職”制度,并“上追兩級”責(zé)任,涉嫌違規(guī)人員要堅(jiān)決及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

本責(zé)任書一式叁份，縣局、郵儲銀行鄯善縣支行、各部門、支局（所）各執(zhí)一份。

鄯善縣郵政局各部門、支局（所）局領(lǐng)導(dǎo)：負(fù)責(zé)人：

2010年1月8日2010年1月8日

第四篇：案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書

案件防控和安全保衛(wèi)工作

責(zé)任書

為進(jìn)一步落實(shí)我行案件防控和安全保衛(wèi)工作責(zé)任，防止和杜絕案件及其它事故的發(fā)生，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控治理和安全保衛(wèi)工作總體部署，我行與各部室簽訂20XX案件防控和安全保衛(wèi)工作目標(biāo)責(zé)任書：

一、責(zé)任目標(biāo)：按照防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”規(guī)定和本行各項(xiàng)制度、規(guī)定、辦法、流程、嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)排查，嚴(yán)格內(nèi)部控制，嚴(yán)肅制度執(zhí)行，確保全年實(shí)現(xiàn)零案件，零事故。

二、工作原則：堅(jiān)持標(biāo)本兼治，重在治本；查防結(jié)合，重在防范；發(fā)展與管理并舉，重在內(nèi)控的工作原則。

三、責(zé) 任 人：各部門總經(jīng)理(負(fù)責(zé)人)。

四、工作責(zé)任：

（一）各部室要高度認(rèn)識案件防控和安全保衛(wèi)工作的重要性、緊迫性和嚴(yán)肅性，強(qiáng)化制度執(zhí)行力度，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營意識，將案件防控和安全保衛(wèi)工作納入部門經(jīng)營管理工作的總體規(guī)劃。不斷完善夯實(shí)案件防控的組織保障和職責(zé)分工、內(nèi)控和內(nèi)險(xiǎn)排查、激勵和全員約束、信息反饋和科學(xué)處置、跟蹤督查和責(zé)任追究五方面工作機(jī)制。

（二）加大內(nèi)控制度檢查力度。各部室要認(rèn)真貫徹和執(zhí)行各項(xiàng)內(nèi)控制度并定期不定期對執(zhí)行制度的情況進(jìn)行檢查和自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。

（三）建立案件警示分析列會制度。各部室要嚴(yán)格執(zhí)行案件警示分析列會制度，對發(fā)生的案件及內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行通報(bào)并分析，及時(shí)總結(jié)案件特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)原因，制定有針對性的解決措施。及時(shí)組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)銀監(jiān)部門案防與安全保衛(wèi)工作的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)常性地組織開展警示教育和安保、消防知識的學(xué)習(xí)。

（四）建立并執(zhí)行案件快速報(bào)送制度。凡發(fā)生案件和安全事故的部門要在第一時(shí)間迅速向行領(lǐng)導(dǎo)與主管部門報(bào)告。

（五）嚴(yán)肅案件責(zé)任追究制度，加大問責(zé)力度，實(shí)行案件防控“一票否決制”。凡發(fā)生案件和責(zé)任事故的要依據(jù)相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究當(dāng)事人、責(zé)任人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，取消部門年終獎和評先選優(yōu)資格。涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)處理。

本責(zé)任書一式二份，一份由本行存檔，一份由各部室留存。

董事長（簽字）： 各部室負(fù)責(zé)人（簽字）：

第五篇：信用聯(lián)社案件防控目標(biāo)責(zé)任書

信用聯(lián)社案件防控目標(biāo)責(zé)任書

信用聯(lián)社案件防控目標(biāo)責(zé)任書

縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

聯(lián)社案件防控工作目標(biāo)責(zé)任狀

為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，切實(shí)做好我縣農(nóng)村信用社案件防控工作，提高案件防控水平，確保全年安全經(jīng)營無案件，促進(jìn)全市農(nóng)村信用社穩(wěn)健發(fā)展，特簽訂本責(zé)任狀。

一、責(zé)任目標(biāo)

在責(zé)任內(nèi)，各社在管轄范圍內(nèi)要以開展“合規(guī)執(zhí)行年“為抓手，繼續(xù)按照“打造平安年“的目標(biāo)和要求，切實(shí)抓好案件防控工作，加強(qiáng)內(nèi)部控制，全面提升案件綜合防控能力，防范“貪污、挪用、詐騙、盜竊“等案件以及重大違規(guī)違紀(jì)事件的發(fā)生，防范賭博、涉毒和治安災(zāi)害等責(zé)任事故的發(fā)生，確保農(nóng)村信用社資金、財(cái)產(chǎn)安全和職工人身安全，確保發(fā)案數(shù)為零。

二、責(zé)任范圍

各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人是案件防控工作的第一責(zé)任人，對所轄案件防控工作的安排、部署、落實(shí)和執(zhí)行負(fù)總責(zé)；領(lǐng)導(dǎo)及其它成員根據(jù)分工，對職責(zé)范圍內(nèi)的案件防控工作負(fù)主要責(zé)任。

三、責(zé)任內(nèi)容

1、依法合規(guī)經(jīng)營各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行省聯(lián)社各項(xiàng)>規(guī)章制度，不得默許或指令下屬違規(guī)經(jīng)營或違規(guī)使用、占用信用社資金，不得違規(guī)拆借、挪用信用社資金。

2、建立、健全信用社資金安全管理責(zé)任制，并考核資金安全管理責(zé)任制落實(shí)情況。

3、按照省聯(lián)社規(guī)定建立相應(yīng)的案防組織機(jī)構(gòu)，按照內(nèi)部控制和崗位制約的要求配備崗位人員，實(shí)行案件防控目標(biāo)責(zé)任制。

4、積極開展“合規(guī)執(zhí)行年“活動，打造流程銀行，創(chuàng)建合規(guī)文化，積極構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和內(nèi)部控制綜合評價(jià)機(jī)制及相應(yīng)的內(nèi)控制度體系，夯實(shí)案防工作基礎(chǔ)，建立案防工作長效機(jī)制。

5、加強(qiáng)全員案件防控教育培訓(xùn)工作，不斷提高員工案件防控意識和技能，筑牢案件防控思想防線。

6、認(rèn)真組織班子成員落實(shí)各項(xiàng)履職檢查，加大監(jiān)督檢查力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，消除隱患，保持案件防控和追究問責(zé)的高壓態(tài)勢。

7、嚴(yán)格落實(shí)高管人員定期交流、重要崗位人員輪換、強(qiáng)制休假、親屬回避等制度；按照員工日常行為排查月報(bào)告制度組織排查，對重點(diǎn)人員建立監(jiān)控檔案，實(shí)行動態(tài)管理。

8、組織落實(shí)上級及有關(guān)部門對案件防控工作的部署和提出的整改意見。

9、每季度至少組織一次案件防控專項(xiàng)工作會議，分析、布置、督促、檢查信用社案件防控工作，會議要形成會議記錄，并督促各項(xiàng)工作的落實(shí)。

10、按規(guī)定時(shí)限報(bào)告本聯(lián)社發(fā)生的案件，組織對信用社案件的調(diào)查處理，按照管理權(quán)限對案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究，落實(shí)監(jiān)管部門“雙線問責(zé)、上追兩級“的規(guī)定。

四、責(zé)任追究

1、按照省聯(lián)社《河北省農(nóng)村信用社案件防控責(zé)任追究辦法》（冀信聯(lián)發(fā)〔〕80號）對發(fā)生案件的網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理。

2、對發(fā)生瞞報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)、誤報(bào)重大突發(fā)事件和案件的，從重追究有關(guān)責(zé)任人管理責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

3、對未完成案件防控責(zé)任目標(biāo)，發(fā)生案件的社，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人先行就地免職，再做調(diào)查處理，從嚴(yán)追究問責(zé)。

4、本結(jié)束后，由聯(lián)社對各網(wǎng)點(diǎn)案件防控工作目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，案件防控工作考核結(jié)果市辦與聯(lián)社績效掛鉤，算出各聯(lián)社應(yīng)得績效工資后，再按照案件防控目標(biāo)責(zé)任考核評價(jià)得分百分比發(fā)放績效工資。

五、有關(guān)事項(xiàng)

1、本責(zé)任狀一式兩份，縣聯(lián)社與簽署單位各持一份，責(zé)任狀期限自1月1日至12月31日止。

2、本責(zé)任狀由縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社具體監(jiān)督實(shí)施。

聯(lián)社黨委書記（理事長）＿＿＿＿＿＿＿＿＿網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人

（簽字）：（簽字）：

年一月一日