第一篇：工程造價咨詢機(jī)構(gòu)的檔案管理（模版）

工程造價咨詢機(jī)構(gòu)的檔案管理

2004-9-13 14:50:20

工程造價咨詢機(jī)構(gòu)的檔案管理

隨工程造價咨詢機(jī)構(gòu)改制的全面完成和我圍加入WT0后，工程造價咨詢機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)環(huán)境發(fā)生深刻的變化，劃其執(zhí)業(yè)質(zhì)量要求越來越高，檔案管理制度作為造價咨詢機(jī)構(gòu)每年年檢的必要內(nèi)部建設(shè)制度，理應(yīng)受到造價咨詢單位的高度重視，這是規(guī)范咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為的一項基礎(chǔ)。也是咨詢機(jī)構(gòu)“以質(zhì)量求生存，以質(zhì)量水發(fā)展”的具體體現(xiàn)。首先，我們來看一看工程造價檔案工作的對象：收集、整理、保管、利用具有保仔價值的資料；下面，我們著重論述工程造價咨詢機(jī)構(gòu)檔案的作用和如何做好檔案管理工作。

1工程造價咨詢機(jī)構(gòu)檔案的重要作用

工程造價檔案是國家檔案部檔案的一部分，具有檔案的一切屬性_，同時也有自身的作用性。

1.1作為工程造價資料的組成部分，為工程建設(shè)提供服務(wù)和借鑒

1991年11月,建議部印發(fā)《關(guān)于工程造價資料積累制度的正式意見》，標(biāo)志著工程造價資料積累制度的正式建立。工程造價資料累積制度是工程造價汁價依據(jù)的基礎(chǔ)，對于加強(qiáng)我國工程造價管理，合理確定和有效控制工程造價具有十分重要的作用。造價咨詢檔案作為工程造價資料的組成部分，同樣為政府投資決策、造價管理部門各類定額的編制、施工企業(yè)制定內(nèi)部消耗量定額以及建設(shè)單位確定工程各項經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，以及研究同類工程造價變化規(guī)律等許多方兩發(fā)揮著作用。它提供的技術(shù)數(shù)據(jù)和技術(shù)

指標(biāo)直接服務(wù)于工程建設(shè)，促進(jìn)什會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

1.2工程造價咨詢檔案是防范審計風(fēng)險，減少法律責(zé)任的重要保證

工程造價檔案以各種文字、圖表和多媒體、電子文件等多種形式表現(xiàn)，是工程造價咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)過程歷史記錄。規(guī)范完整的造價咨詢檔案，在咨詢機(jī)構(gòu)同委托單位及被審核單位相互間發(fā)生雙邊或多邊經(jīng)濟(jì)糾紛、產(chǎn)生法律訴訟時，可就此依據(jù)檔案所記載的內(nèi)容，作為法律事實，來證明單方、雙方或多方的責(zé)任，明確各方過失、最大限度的降低審計風(fēng)險和以其減少承擔(dān)的法律責(zé)任，從而維護(hù)造價咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢機(jī)構(gòu)和權(quán)利和經(jīng)濟(jì)利益。

1.3工程造價咨詢檔案是企業(yè)強(qiáng)化內(nèi)部管理和提高審核質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)

工程造價咨詢檔案制度的完善、標(biāo)準(zhǔn)與否，反映其內(nèi)部管理制度和小核質(zhì)量的禹低，它規(guī)范著造價咨詢單位的執(zhí)業(yè)行為，促使其建立責(zé)任追究體制。結(jié)合當(dāng)前實際，我們更應(yīng)充分認(rèn)識到目前造價咨詢市場還存在各種弊端，造價咨詢機(jī)構(gòu)片面追求經(jīng)濟(jì)利益，執(zhí)業(yè)行為達(dá)不到國家和省有關(guān)文什的要求，專職人員和兼職人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)高低不同等事實，這就要求造價咨詢機(jī)構(gòu)做好檔案管理工作，讓其成為保證審核質(zhì)量的強(qiáng)有力屏障，同時也是對主審人員和輔助審核人員一種制度上的管理和約束，起到事后監(jiān)督(事后控制)的作用。

2造價咨詢機(jī)構(gòu)如何做好檔案管理工作

《中華人民共和國檔案法》第三章第十六條明確規(guī)定：“集體所有的和國家所有的對國家和社會具

有保存價值或應(yīng)當(dāng)保密的檔案，檔案所有者應(yīng)當(dāng)妥善保管。”這就決定造價咨詢檔案由其自己管理。造價咨詢機(jī)構(gòu)只有從人員、制度、機(jī)構(gòu)等方面人手，才能做好檔案管理工作。

2.1建立、健全檔案管理規(guī)章制度，規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，使檔案工作制度化

造價俗詢機(jī)構(gòu)應(yīng)依照《中華人民共和國檔案法》的有關(guān)規(guī)定，建立、健全檔案管理的各項規(guī)章制度，這些制度包括：檔案收集制度、統(tǒng)計制度、保密制度、借閱制度和庫房管理制度以及檔案管理人員守則等，這些制度同樣應(yīng)在嚴(yán)格統(tǒng)一規(guī)范的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下，按照工程造價檔案所包含的內(nèi)容來進(jìn)行。只有檔案制度建立、健全，才可能使工作人員有規(guī)可依、有章可循，真正做到檔案管理工作的制度化。

2.2踐證明加強(qiáng)檔案的分析利用，提高工作效率

造價咨詢檔案收集整理后，并不是放之高閣，而是要將檔案發(fā)揮最佳效果作用。由于造價咨詢工作從建設(shè)工程投資決策開始，隨著設(shè)計、招投標(biāo)、施工的不斷進(jìn)行，直至工程竣工結(jié)算的整個過程，而且涉及的工程類別多，牽扯的范圍廣，結(jié)合造價咨詢檔案資源，分析同類工程工程造價變化的規(guī)律和內(nèi)在聯(lián)系，為每一階段、每一項工程造價的確定，特別是施工預(yù)算審核對比審查法和分解對比審查法的運用，提供參考和依據(jù)。

工程量清單和消耗量定額實行后，工程招投標(biāo)由定額計價模式改變成清單計價模式，而清單報價的關(guān)鍵在于確定分部分項工程的綜合單價。造價咨詢機(jī)構(gòu)可利用原審核檔案確定本地區(qū)分部分項的綜合單價，為建設(shè)單位、施工單位提供有償服務(wù)，檔案記載的成功索賠案例作為處理類似工程索賠的借鑒。

檔案的有效利用，必將減少造價咨詢工作的勞動量、強(qiáng)度和提高審核的準(zhǔn)確率、效率。

2.3加強(qiáng)檔案工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與監(jiān)督，確實保證制度落實

制度的建立在于落實，制度的建立在于執(zhí)行，否則再好的制度無異于紙上談兵。造價咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)落實檔案管理機(jī)構(gòu)，配備專職檔案管理人員，做到專人專職，同時幫助其他人員(審核人員和工作人員樹立檔案意識，養(yǎng)成平時保留檔案資料、及時上交的習(xí)慣。另外，造價咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)按照所建制度，做好檔案管理工作的日常監(jiān)督檢查，并請咨詢機(jī)構(gòu)可利用這一優(yōu)勢，結(jié)合掌握的求或要求上級檔案管理部門對其進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，加強(qiáng)同其它造價咨詢機(jī)構(gòu)檔案管理經(jīng)驗的交流。

2.4加強(qiáng)造價咨詢檔案管理的現(xiàn)代化，適應(yīng)時代的變化

隨著計算機(jī)的普及辦公現(xiàn)代化設(shè)備的運用，使檔案管理現(xiàn)代化成為可能。檔案管理現(xiàn)代化是以先進(jìn)科學(xué)技術(shù)手段和科學(xué)管理方法與傳統(tǒng)的檔案管理方式進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，它使檔案管理的各個方面發(fā)生深刻變化，從而提高檔案工作的整體水平。造價咨詢機(jī)構(gòu)運用電子汁算機(jī)對檔案進(jìn)行編舊、檢索、借閱管理和綜合利用，提高檔案信息資源開發(fā)能力，為造價咨詢提供準(zhǔn)確、方便快捷的服務(wù)，適膨現(xiàn)代社會高速發(fā)展的要求。我們存使用已經(jīng)證明是有效的傳統(tǒng)檔案措施的同時，廣泛運剛新的科學(xué)技術(shù)，必將促進(jìn)造價咨詢檔案管理工作。

2.5加強(qiáng)檔案法制宣傳，培訓(xùn)檔案人員，提高業(yè)務(wù)水平

造價咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對《檔案法》及有關(guān)法規(guī)文件的宣傳和教育，提高檔案管理意識和法制概念，形成有利于造價咨詢機(jī)構(gòu)檔案管理的環(huán)境；其次加強(qiáng)檔案管理人員的培訓(xùn)，讓其熟練掌握檔案相關(guān)業(yè)務(wù)，熟悉汁算機(jī)和工程造價初步知識，成為檔案工作的復(fù)合型人才。

總之，造價咨詢機(jī)構(gòu)不斷完善自身各種制度的情況下，加強(qiáng)檔案制度建設(shè)，并在工作中積極執(zhí)行，為造價咨詢機(jī)構(gòu)長期發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。

孫中政山東省棗莊市建設(shè)工程造價管理處

孫中峰賀曉飛山東肖棗莊市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站

第二篇：工程造價咨詢機(jī)構(gòu)收費標(biāo)準(zhǔn)

附件陜西省工程造價咨詢服務(wù)收費項目和標(biāo)準(zhǔn)（差額定率分檔累進(jìn)法）

收費費率（‰）

序號

收費項目

計費基數(shù)

≤500501—10001001—30003001—50005001—80008001—10000備注

＞10000萬元造價咨詢服務(wù)收費計算器

計費基數(shù)（萬元）

萬元

萬元萬元萬元萬元萬元1工程設(shè)計概算編制（審核）項目總投資1.51.41.210.90.80.72編制工程量清單及 計價

工程造價4.33.83.33.12.82.62.33工程量清單計價(不含清單編制)工程造價21.81.61.51.31.214

施工圖預(yù)算編制

工程造價

3.23.12.52.32.121.6（1）基本收費送審

3.8

3.4

2.7

2.4

2.25

預(yù)（結(jié)）算審工程造價核（查）

核減額

（2）效益收費

核增額

5%

6工程實施階段全過程造價控制

工程造價109876547工程造價糾紛鑒定鑒定標(biāo)的額108886658竣工決算編制(審核)項目總投資

1.8

1.8

1.8

1.3

1.2

9單獨計算鋼筋或鐵件

鋼筋、鐵件量10元/噸

說 明：

1、建設(shè)項目投資估算、可行性經(jīng)濟(jì)評價咨詢收費可參照原國家計委《建設(shè)項目前期工作咨詢收費暫行規(guī)定》（計價格〔1999〕1283號）執(zhí)行。

2、單獨“編制工程量清單”咨詢服務(wù)按“2.編制工程量清單及計價”同檔費率的60%計費。

3、預(yù)（結(jié)）算審核（查）效益收費由受益方支付。

4、工程實施階段全過程造價控制包括：工程量清單編制開始到工程結(jié)算的全部造價咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。

5、工程造價咨詢服務(wù)收費額低于2000元時，按2000元收取。

6、差額定率分檔累進(jìn)法計算收費舉例：

20000

10000

核減額230

核增額120

第三篇：工程造價咨詢機(jī)構(gòu)參與建設(shè)項目造價管理

工程造價咨詢機(jī)構(gòu)參與建設(shè)項目造價管理

關(guān)鍵詞：工程造價咨詢機(jī)構(gòu)參與項目管理

工程造價咨詢機(jī)構(gòu)是隨著市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展而誕生的，它也為必將隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而逐漸發(fā)展。為公正合理地確定造價，確保工程造價的真實可靠，準(zhǔn)確地反映工程的價值，在價值實現(xiàn)中使業(yè)主、承包商均取得合理的經(jīng)濟(jì)利益，工程造價咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)從以下幾個方面來進(jìn)行建設(shè)項目全過程造價管理：

項目決策階段工程造價咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)設(shè)計人員提供的建設(shè)項目的規(guī)模、廠址、技術(shù)協(xié)作條件，對各種擬建設(shè)計方案制訂估算書，必要時還要為業(yè)主估算竣工后的經(jīng)營費用和維護(hù)保養(yǎng)費，從而向業(yè)主提交估價和建議，便于業(yè)主決定項目的執(zhí)行方案，確保方案在功能上、技術(shù)上和財務(wù)上的可行性。同時還應(yīng)向業(yè)主提供上報主管部門審批的申請報告。項目設(shè)計階段這一階段的設(shè)計費支出只占建設(shè)工程全費用的1%以下，但對工程造價的影響卻占75%以上，且往往容易被忽視。因此，工程造價咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)將設(shè)計階段的造價管理作為全過程造價管理中的重點來抓緊。具體來講，可根據(jù)設(shè)計人員提供的設(shè)計圖紙和設(shè)計說明，制訂建設(shè)投資分項初步概算，再根據(jù)概算和施工程序，制訂資金支出初步估算，以保證投資得到最有效的運用；對不同的設(shè)計及材料進(jìn)行成本分析和研究，并向設(shè)計人員提出成本建議，協(xié)助他們在投資限額范圍內(nèi)進(jìn)行設(shè)計。

項目招投標(biāo)階段分析建設(shè)項目的具體情況，并結(jié)合當(dāng)時，當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)招投標(biāo)方面的政策文件，向業(yè)主提供書面的咨詢意見。需要時可協(xié)助業(yè)主編制招標(biāo)文件；可接受業(yè)主委托編制實物工程量清單（或工程標(biāo)底）和一系列相關(guān)文件；開標(biāo)后，可協(xié)助業(yè)主分析，研究投標(biāo)單位的報價，必要時可參與評標(biāo)、決標(biāo)；中標(biāo)單位確定后，可為業(yè)主制訂涉及工程造價的相關(guān)合同條款，并向業(yè)主提出簽訂工程承包合同時應(yīng)注意的有關(guān)問題，避免出現(xiàn)不必要的爭議。

項目實施階段工程實施階段是整個項目建設(shè)過程中時間跨度最長，變化最多的階段，對建設(shè)項目全過程造價管理來說也是最難，最復(fù)雜的，這個難點就是工程變更和工程索賠。作為工程造價咨詢機(jī)構(gòu)來說，工作主要包括與承包商一起參加施工圖會審，了解施工圖紙變更情況，做到心中有數(shù)；與發(fā)、承包商和監(jiān)理單位幾家相關(guān)單位明確統(tǒng)一的工程變更審核程序及審簽人，實際操作中嚴(yán)格按約辦理；協(xié)助業(yè)主分析索賠事項，分清責(zé)任，及時提出反索賠，挽回不必要的損失；按合同和已經(jīng)約定的規(guī)定，及時計算每次變更引起的造價變動，為業(yè)主投資決策控制的提供依據(jù)。、竣工結(jié)算階段由于工程造價咨詢機(jī)構(gòu)從項目立項開始就介入工程造價控制，因此，結(jié)算階段的工作相對就顯得輕松。該階段所要做得咨詢服務(wù)工作主要有審核竣工圖紙，清理、統(tǒng)計工程變更聯(lián)系單并計算造價，審核發(fā)承包等合同規(guī)定允許調(diào)整的其他事項，審核承包方提交的工程竣工結(jié)算書，經(jīng)過多方對賬最終出具結(jié)算審核報告。

總之，工程造價管理是一項技術(shù)性，專業(yè)性很強(qiáng)的工作，它貫穿于投資決策、項目設(shè)計、招標(biāo)投標(biāo)和建設(shè)施工各階段，工程建設(shè)的各有關(guān)主體應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念、積極創(chuàng)造條件，促進(jìn)工程造價咨詢機(jī)構(gòu)參與建設(shè)項目全過程造價管理，為合理確定和有效控制建設(shè)工程造價作出我們應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

第四篇：法律咨詢機(jī)構(gòu)規(guī)定

[設(shè)立變更] 司法部關(guān)于能否設(shè)立老百姓法律服務(wù)中心的批復(fù)不可作為注冊登記依據(jù)

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在關(guān)注社會法律服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立登記話題中，對《司法部關(guān)于能否設(shè)立老百姓法律服務(wù)中心的批復(fù)》（司復(fù)【2006】1號-簡稱“批復(fù)”）可否作為社會法律服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立注冊登記的依據(jù)，爭議較大，本人的見解是否定的，因為：

1、批復(fù)不具有合法性。一是，超越職權(quán)。2004年，國務(wù)院發(fā)布的國發(fā)【2004】16號文，已決定取消司法部對社會法律咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立審核項目，在無有實施該項行政許可權(quán)后，對此項經(jīng)營作出不同意審批設(shè)立的批復(fù)，明顯越位。二是，違反上位法。國發(fā)【2005】3號文規(guī)定：“允許非公有資本進(jìn)入法律法規(guī)未禁入的行業(yè)和領(lǐng)域?！眹l(fā)【2007】7號文規(guī)定：“凡是法律法規(guī)沒有明令禁入的服務(wù)領(lǐng)域，都要向社會資本開放?！痹撘苍瓌t被《個體工商戶條例》所肯定。批復(fù)反其道爾行之，竟以沒有規(guī)定為由，不同意審批設(shè)立，顯然與上位法相悖。大千世界，無有具體規(guī)定的經(jīng)營項目多了，豈能因無具體規(guī)定不準(zhǔn)經(jīng)營？工商登記以沒有規(guī)定禁止為準(zhǔn)入原則！三是，濫用職權(quán)。司發(fā)通【2004】117號文在廢止相關(guān)規(guī)范性文件的同時承諾：“有關(guān)社會法律咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的后續(xù)監(jiān)管措施，擬商國家工商行政管理總局另行規(guī)定。”但一直沒作出新規(guī)定，當(dāng)屬不作為，批復(fù)反倒以沒有規(guī)定為由，不同意審批設(shè)立，明顯失當(dāng)。

2批復(fù)不具有適用性。按照上位法優(yōu)于下位法、后法優(yōu)于前法和特別法優(yōu)于一般法的法律適用原則，不可適用。因為批復(fù)連規(guī)章都不是，還與上述規(guī)定相抵觸。

最后說明，之所以講出這些看法，系因批復(fù)的負(fù)面影響太大了，很有必要澄清。以上見解，僅供研討。

發(fā)消息

第五篇：認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法

認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法（認(rèn)監(jiān)委2004年第14號）

第一條 為加強(qiáng)對認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范認(rèn)證咨詢活動，根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可管理條例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)是指從事為使法人和其他組織的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系達(dá)到認(rèn)證要求而提供咨詢服務(wù)的組織。第三條 在中華人民共和國境內(nèi)從事認(rèn)證咨詢活動應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第四條 國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認(rèn)監(jiān)委）負(fù)責(zé)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證咨詢活動的統(tǒng)一管理和監(jiān)督工作。

地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門）按照各自職責(zé)分工，依法對所轄區(qū)域內(nèi)的認(rèn)證咨詢活動實施監(jiān)督檢查。

第五條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定依法經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)后，方可從事認(rèn)證咨詢活動。

第六條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立對認(rèn)證咨詢活動實施有效控制的管理體系。

第七條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定有效的認(rèn)證咨詢實施程序，并在與被咨詢方簽定合同時明確認(rèn)證咨詢所包含的主要階段。

認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照合同約定內(nèi)容和認(rèn)證咨詢實施程序為被咨詢方提供咨詢服務(wù)，確保認(rèn)證咨詢真實、有效。認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證咨詢實施過程做出完整記錄，并歸檔留存。第八條 認(rèn)證咨詢實施程序包括以下基本階段：

（一）調(diào)研分析階段：了解組織管理現(xiàn)狀、業(yè)務(wù)流程、組織機(jī)構(gòu)；

（二）體系策劃階段：進(jìn)行體系模型策劃、確定體系范圍、資源配置、進(jìn)度、分工；

（三）貫標(biāo)動員階段：被咨詢方對標(biāo)準(zhǔn)的正確理解；

（四）培訓(xùn)階段：被咨詢方學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)的法律法規(guī)和體系文件編寫方法；

（五）文件編寫階段：對組織管理現(xiàn)狀、經(jīng)營、過程進(jìn)行識別，各類法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及操作規(guī)程的收集與整理，管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文件、記錄表格的制修訂；

（六）文件發(fā)布、運行階段：管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文件、記錄表格的定稿、會審、審批、發(fā)布并開始運行；

（七）內(nèi)部審核階段：檢查管理體系的運行情況，指導(dǎo)被咨詢方編制內(nèi)審報告、不合格報告，采取糾正、預(yù)防措施；

（八）管理評審階段：評審體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，指導(dǎo)被咨詢方采取改進(jìn)措施；

（九）符合性審核階段：檢查管理體系的運行情況，出具符合性審核報告、不合格報告，指導(dǎo)采取糾正、預(yù)防措施；

（十）認(rèn)證審核前準(zhǔn)備階段：評價管理體系是否達(dá)到認(rèn)證條件，相關(guān)工作準(zhǔn)備是否就緒；

（十一）認(rèn)證審核不合格項整改階段：指導(dǎo)被咨詢方采取糾正措施，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證的要求。

產(chǎn)品認(rèn)證咨詢還應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部審核階段之前增加對產(chǎn)品符合性的確認(rèn)階段。

第九條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立有效的專、兼職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T聘用、培訓(xùn)、考核、使用和控制程序制度。

認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)指派的承擔(dān)認(rèn)證咨詢工作的人員應(yīng)當(dāng)是在本機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)、具有相應(yīng)能力的認(rèn)證咨詢?nèi)藛T；不具備咨詢師注冊資格的人員不得獨立承擔(dān)認(rèn)證咨詢工作。

第十條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的管理者和專、兼職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T以及其他工作人員，不得從事認(rèn)證活動，不得與認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。第十一條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其認(rèn)證咨詢活動的有效性實施監(jiān)控和評價，并至少每十二個月實施一次內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評審。第十二條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年的一月份向國家認(rèn)監(jiān)委及所在地地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門報送上本機(jī)構(gòu)所咨詢的組織的名錄、在本機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專、兼職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T的咨詢規(guī)范性和有效性評價報告、本機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量體系審核報告和管理評審報告。

第十三條 有下列情形之一的，認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變更之日起30日內(nèi)向所在地地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門報告：

（一）法定代表人、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所等有關(guān)內(nèi)容發(fā)生變更；

（二）《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)組織章程》發(fā)生變更；

（三）股東、負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的最高管理者發(fā)生變更；

（四）專職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T不再符合認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)所規(guī)定的基本要求；

（五）分支機(jī)構(gòu)發(fā)生變更。

第十四條 國家認(rèn)監(jiān)委組織地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門對認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門可以采取定期或者不定期方式對認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的認(rèn)證咨詢活動進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十五條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并依法予以處罰：

（一）未經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)擅自開展認(rèn)證咨詢活動或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的、或者超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證咨詢活動的；

（二）偽造、冒用認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件的；

（三）向其他機(jī)構(gòu)分包認(rèn)證咨詢業(yè)務(wù)或者以其他合作方式從事認(rèn)證咨詢活動的；

（四）認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的辦事機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證咨詢經(jīng)營活動的；

（五）使用不具備認(rèn)證咨詢師注冊資格的人員獨立進(jìn)行認(rèn)證咨詢的；

（六）干涉被咨詢方自主選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)的權(quán)力的；

（七）簽訂含有認(rèn)證和認(rèn)證咨詢兩方面內(nèi)容的統(tǒng)包合同的；

（八）代收認(rèn)證費用或者接受對認(rèn)證咨詢活動產(chǎn)生公正影響的資助的；

（九）介入認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核活動或者作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)以及以其他方式從事認(rèn)證活動的；

（十）為被咨詢方編造體系文件運行記錄或者幫助、授意被咨詢方隱瞞自身實際情況的；

（十一）作出誤導(dǎo)、欺詐性宣傳或者承諾的；

（十二）向未經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦經(jīng)其認(rèn)證咨詢的單位進(jìn)行認(rèn)證的；

（十三）違反法律、法規(guī)等規(guī)定的其他行為。

第十六條 任何單位和個人有權(quán)對認(rèn)證咨詢違法違規(guī)行為，向國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門舉報。國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。

第十七條 對于違反本辦法的行為，按照有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可法律、法規(guī)和部門規(guī)章予以處罰。

第十八條 本辦法由國家認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)解釋。第十九條 本辦法自2004年7 月1 日起施行。