第一篇：太平鄉(xiāng)監(jiān)察機關(guān)查辦案件主辦人制度

太平鄉(xiāng)查辦案件主辦人制度

第一條為認真落實《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查工作條例》和《行政監(jiān)察法》以及《關(guān)于進一步加強黨的紀(jì)律檢查機關(guān)辦案安全工作的意見》（中紀(jì)發(fā) [2010]3號）有關(guān)規(guī)定，明確查辦案件工作責(zé)任，提高辦案質(zhì)量，規(guī)范辦案程序，結(jié)合華陰工作實際，制定本制度。

第二條案件主辦人制度是指案件在了解、初核及立案調(diào)查過程中，由一名案件檢查人負責(zé)對案件的調(diào)查。在案件調(diào)查組的協(xié)助下，履行相關(guān)職責(zé)，依紀(jì)依規(guī)開展案件調(diào)查。

第三條鄉(xiāng)紀(jì)委案件主辦人由主管副書記確定。

第四條案件主辦人應(yīng)具備的條件和素質(zhì)

1、熱愛紀(jì)檢監(jiān)察事業(yè)，工作認真負責(zé)，具有良好的政治思想素質(zhì)。

2、熟悉和掌握紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)知識及相關(guān)的法律、法規(guī)、黨紀(jì)條規(guī)和政策。

3、具有一定的政策理論素質(zhì)，執(zhí)紀(jì)嚴(yán)格，能夠依紀(jì)、依法文明辦案。

4、具備正確運用各項政策的水平，具有一定的組織協(xié)調(diào)能力。

5、具備一定的業(yè)務(wù)能力，有從事三年案件檢查工作的辦案經(jīng)驗。

第五條案件主辦人的職責(zé)

1、制定初核、立案案件調(diào)查方案，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后組織實施調(diào)查工作。

2、按照規(guī)定程序和要求，及時、全面、準(zhǔn)確收集證據(jù)。

3、在規(guī)定時限內(nèi)完成初核、立案案件的調(diào)查工作。初核案件兩個月，立案案件三個月。案情復(fù)雜的，經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)延長。

4、負責(zé)視聽資料、現(xiàn)場勘驗、調(diào)查筆錄、文字資料、初核報告、調(diào)查報告等制做和撰寫。

5、案件辦結(jié)后，負責(zé)提出案件處理意見和建議，報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和會議研究并負責(zé)向?qū)嵜e報人反饋案件查處結(jié)果。

6、負責(zé)落實“一案雙報告”制度。對辦結(jié)案件形成案件調(diào)查報告和案件總結(jié)剖析報告，督促發(fā)案單位建章立制，充分發(fā)揮查辦案件治本功能。

7、依法做好涉案違紀(jì)款物的暫扣、非法所得的追繳、責(zé)令退賠、沒收等處理工作。

8、組織實施對當(dāng)事人采取“兩規(guī)”、“兩指”措施，合理安排好陪護人員，確保被調(diào)查人的人身安全，防止意外事件的發(fā)生。

9、負責(zé)錯誤事實見面材料的送達，參加黨組織討論處理意見的會議，并介紹主要違紀(jì)事實。

第六條案件主辦人的權(quán)利

1、查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、帳冊、單據(jù)、會議記錄、工作筆記等書面材料，必要時可以對與本案有關(guān)的人員和物證進行專門錄音、拍照、攝像。

2、根據(jù)初步了解的違紀(jì)事實情況，建議對被調(diào)查對象實施“兩規(guī)”或“兩指”措施。“兩規(guī)”或“兩指”措施解除后，負責(zé)辦理解除手續(xù)或移交有關(guān)部門。

3、對可以證明被調(diào)查對象違紀(jì)違法行為的有關(guān)文件、非法所得和相關(guān)資料等予以暫扣或者封存時，要經(jīng)過批準(zhǔn)后方可實施。

4、對涉嫌違紀(jì)的單位和人員在銀行或其他金融機構(gòu)的存款進行核查時，要提出建議并經(jīng)批準(zhǔn)，方可通知相關(guān)機構(gòu)暫停支付。

5、對調(diào)查對象人為設(shè)置障礙，妨礙案件調(diào)查，情節(jié)嚴(yán)重者，要及時采取有關(guān)措施。

6、根據(jù)案情調(diào)查的需要，及時建議提請公安、檢察、審計、稅務(wù)、工商等機關(guān)予以協(xié)助。

7、在談話了解、調(diào)查取證期間，有權(quán)勸阻無關(guān)人員進入辦案場所，拒絕非調(diào)查人員查閱涉案資料。

8、按照在辦案中推進警示訓(xùn)誡防線工作的相關(guān)要求，協(xié)調(diào)并負責(zé)對決定給予警示訓(xùn)誡處理的涉案人員實施警示訓(xùn)誡，并做好上報資料的準(zhǔn)備工作。

9、在案件調(diào)查中，根據(jù)案件調(diào)查進展情況，及時提出車輛及后勤保障建議。

第七條案件主辦人查辦案件紀(jì)律

1、案件主辦人向鄉(xiāng)紀(jì)委負責(zé)，涉及全局性的重大問題，及時向鄉(xiāng)紀(jì)委匯報并接受鄉(xiāng)紀(jì)委的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督。

2、不準(zhǔn)對被調(diào)查人員或有關(guān)人員采取逼供、誘供、體罰或變相體罰、打罵、侮辱人格和使用械具等違紀(jì)違法手段。

3、不準(zhǔn)偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)，故意擴大或縮小案情。

4、不準(zhǔn)使用司法機關(guān)的辦案、羈押場所和行政機關(guān)的收容遣送場所查辦違紀(jì)案件。

5、嚴(yán)禁向被調(diào)查人員、涉案人員或其他人員透露案情和擴散證據(jù)材料。

6、不準(zhǔn)接受與案件有關(guān)人員的宴請、錢物和其他物品。

第八條對在查辦案件中作出突出成績的主辦人給予表彰獎勵。對違反上述制度經(jīng)調(diào)查屬實或造成嚴(yán)重后果的，要追究案件主辦人的紀(jì)律責(zé)任并調(diào)離紀(jì)檢監(jiān)察工作崗位，觸犯法律的應(yīng)依法追究法律責(zé)任。

第九條 本制度自印發(fā)之日起施行。

中共太平鄉(xiāng)委員會

2011年2月15日

第二篇：案件主辦人制度

河南省食品藥品監(jiān)督管理 行政處罰案件主辦人制度

第一條 為提高行政執(zhí)法素質(zhì)，明確行政執(zhí)法責(zé)任，促進行政處罰公平、公正，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省人民政府關(guān)于規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的若干意見》（豫政〔2008〕 57號）的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條 全省各級食品藥品監(jiān)督管理機關(guān)查處行政違法案件，適用本制度。

第三條 行政處罰案件主辦人制度，是指按照一般程序和簡易程序辦理行政處罰案件，由食品藥品監(jiān)督管理機關(guān)在兩名以上行政執(zhí)法人員中確定一名執(zhí)法人員擔(dān)任主辦人員，由其對案件質(zhì)量承擔(dān)主要責(zé)任，但是行政機關(guān)和相關(guān)人員并不免除相應(yīng)法律責(zé)任的制度。

第四條 行政處罰案件主辦人、協(xié)辦人由食品藥品監(jiān)督管理機關(guān)按本制度實行個案指定。

第五條 行政處罰案件主辦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）具備良好的政治素質(zhì)和職業(yè)道德，愛崗敬業(yè)、忠于職守、勇于負責(zé)；

（二）依法取得行政執(zhí)法證件；

（三）熟悉有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，具有較豐富的辦案經(jīng)驗及相關(guān)業(yè)務(wù)知識；

（四）具有一定的組織、指揮、協(xié)調(diào)能力；

（五）身體健康。

第六條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任案件主辦人：

（一）尚在受記過、記大過、降級、撤職處分期間的；

（二）政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)不適合擔(dān)任的；

（三）不符合本制度第五條規(guī)定的其他條件的。

第七條 食品藥品監(jiān)督管理機關(guān)查處案件時，案件主辦人可以履行下列職責(zé)：

（一）擔(dān)任案件調(diào)查組組長；

（二）組織擬定案件調(diào)查方案和方法；

（三）根據(jù)調(diào)查工作進展情況臨時采取合法、有效的調(diào)查取證措施；

（四）依照本機關(guān)的法定權(quán)限并根據(jù)法定程序，帶領(lǐng)協(xié)辦人依法進行檢查，收集相關(guān)證據(jù)；

（五）案件查證終結(jié)，負責(zé)組織撰寫案件調(diào)查終結(jié)報告，提出具體處罰建議；

（六）符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。

第八條 食品藥品監(jiān)督管理機關(guān)查處案件時，案件主辦人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）負責(zé)辦理立案報批手續(xù)；

（二）負責(zé)辦理依法采取強制措施、證據(jù)登記保存報批手續(xù)；

（三）草擬行政處罰決定書，連同案件材料按規(guī)定送核審機構(gòu)核審；

（四）對本機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、核審機構(gòu)提出的意見及時組織實施；

（五）負責(zé)依法向當(dāng)事人辦理告知事項；

（六）聽取并如實記錄當(dāng)事人的陳述、申辯；

（七）符合聽證條件的案件，負責(zé)依法向當(dāng)事人送達聽證告知書；

（八）當(dāng)事人要求聽證的，參加聽證，經(jīng)本機關(guān)或者聽證主持人允許，向當(dāng)事人提出違法的事實、證據(jù)、依據(jù)、情節(jié)以及社會危害程度，并進行質(zhì)證、辯論；

（九）負責(zé)組織向當(dāng)事人依法送達行政處罰決定書；

（十）督促、教育當(dāng)事人履行行政處罰決定；

（十一）對當(dāng)事人拒不履行政處罰決定的，負責(zé)在法定期限內(nèi)辦理申請人民法院強制執(zhí)行事項；

（十二）負責(zé)所辦案件執(zhí)法文書的立卷；

（十三）所在機關(guān)交辦相關(guān)事項。

第九條 行政處罰案件主辦人對案件質(zhì)量負主要責(zé)任，有下列行為之一，情節(jié)較輕的，取消其案件主辦人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，除依法追究行政責(zé)任及賠償責(zé)任外，調(diào)離行政執(zhí)法崗位；涉嫌犯罪的移送司法機關(guān)：

（一）違反法定的行政處罰權(quán)限或者程序的；

（二）以偽造、逼供等非法手段獲取證據(jù)或者隱瞞、銷毀證據(jù)的；

（三）濫用職權(quán)、徇私枉法、玩忽職守、野蠻執(zhí)法、打擊報復(fù)或者故意放縱違法當(dāng)事人的；

（四）利用職務(wù)上的便利，索取或者非法收受他人財物及服務(wù)的；

（五）違反罰繳分離規(guī)定，或者將收繳罰款據(jù)為已有的；

（六）違法實施檢查或執(zhí)行措施，給當(dāng)事人造成人身、財產(chǎn)損害的；

（七）違反保密性規(guī)定，擅自泄露案情的；

（八）在規(guī)定辦案期限內(nèi)，因辦案不力未能完成調(diào)查任務(wù)的；

（九）行政執(zhí)法業(yè)務(wù)考試不及格的；

（十）有其他不適宜繼續(xù)擔(dān)任主辦人情形的。

第十條 下列情形，主辦人不承擔(dān)責(zé)任：

（一）所在機關(guān)未采納合法、合理的行政處罰建議，導(dǎo)致案件被依法撤銷的；

（二）認為上級的決定或者命令有錯誤的，向上級提出改正或者撤銷該決定或者命令的意見，上級不改變該決定或者命令，或者要求立即執(zhí)行的；

（三）其他非因主辦人過錯或者依法不承擔(dān)責(zé)任的。

第十一條 主辦人同時具備下列情形的，可由本單位予以表彰或者獎勵：

（一）圓滿完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作任務(wù)；

（二）在規(guī)定辦案期限內(nèi)的案件辦結(jié)率達100%；

（三）案件質(zhì)量優(yōu)良，內(nèi)主辦案件無事實不清、證據(jù)不足或者程序違法的；

（四）及時總結(jié)辦案經(jīng)驗，創(chuàng)新執(zhí)法方式，其經(jīng)驗或建議被上級機關(guān)推廣的；

（五）案件調(diào)查組內(nèi)部團結(jié)協(xié)作，嚴(yán)格遵守辦案紀(jì)律的。

第十二條 本制度由河南省食品藥品監(jiān)督管理局負責(zé)解釋。

第十三條 本制度自發(fā)布之日起施行。

第三篇：全市紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)查辦案件和信訪工作經(jīng)驗交流材料

拓寬信訪渠道 加大辦案力度 以實際成效服務(wù)科學(xué)發(fā)展

中共xx湖區(qū)紀(jì)委、xx區(qū)監(jiān)察局

（xxxx年xx月）

今年以來，我區(qū)把信訪舉報和案件查辦工作擺在突出位置，采取有效措施不斷拓寬信訪渠道，加大辦案力度，嚴(yán)肅查處了一批失職瀆職、侵害群眾利益等違法違紀(jì)案件，有力推動了反腐敗斗爭的深入開展，為經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展提供了有力的紀(jì)律保證。1-9月，全區(qū)共收集信訪線索 件，初核線索x件，立案x件，同比增長xx%，涉及科級干部x人；結(jié)案x件，處理黨員干部x人，挽回直接經(jīng)濟損失xx萬元。

一是發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，更加注重形成辦案整體合力。重點加強與公、檢、法、審計、計生及其他行政執(zhí)法部門的聯(lián)系，及時協(xié)調(diào)各部門共同研究、查辦相關(guān)案件，履行好紀(jì)委在反腐敗中的組織協(xié)調(diào)職能；在已經(jīng)建立聯(lián)動協(xié)作辦案機制的基礎(chǔ)上，進一步完善全區(qū)聯(lián)動協(xié)作辦案隊伍的專業(yè)知識覆蓋面，使之掌握全區(qū)各單位、各部門基本情況，有效緩解辦案過程中存在的專業(yè)技術(shù)力量不足的問題。年初，我委還在檢察院的專業(yè)人員的指導(dǎo)下，投入3000余元資金對談話室的硬件設(shè)施作了進一步改造，創(chuàng)造了一個較為安全、威嚴(yán)的談話環(huán)境，增強紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)對違紀(jì)違規(guī)人員的高壓態(tài)勢，有利于保證談話效果。

二是堅持查辦案件與建章立制相結(jié)合，更加注重提升辦案質(zhì)量。以提高辦案質(zhì)量為中心，重視委局機關(guān)各室和全區(qū)各基層紀(jì)委以及派駐紀(jì)檢組的案件查辦工作，按照《xx區(qū)紀(jì)委、監(jiān)察局績效考評管理辦法》的要求，明確紀(jì)委各室辦案目標(biāo)任務(wù)，明確基層單位只要查辦1起以上案件就可評為當(dāng)年的紀(jì)檢監(jiān)察工作先進單位，形成縱向到底、橫向到邊的考核機制，進一步調(diào)動基層辦案工作積極性。認真落實“一案兩報告”制度，剖析并揭示案件發(fā)生的深層次原因，針對存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，建立健全反腐倡廉各項制度規(guī)定。

三是重視基層紀(jì)檢工作，更加注重推動基層自辦案件。針對當(dāng)前社區(qū)干部違紀(jì)現(xiàn)象不斷增加的現(xiàn)實情況，我區(qū)專門成立了紀(jì)檢監(jiān)察一室，統(tǒng)一負責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督促各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道辦案工作，切實加大了基層查辦案件的自覺性，重點發(fā)現(xiàn)并查處社區(qū)干部在辦理低保、廉租房等工作方面存在的違紀(jì)問題。今年1至10月，我委共指導(dǎo)和協(xié)助基層辦案x起，占已立案件的xx%。

四是加強辦案隊伍建設(shè)，更加注重辦案能力的強化。培養(yǎng)一支素質(zhì)高、能力強的辦案隊伍是做好案件查辦工作的前提和保證。今年我委加大了對紀(jì)檢監(jiān)察干部辦案業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，通過跟班學(xué)習(xí)、聯(lián)合辦案、組織培訓(xùn)等方式，進一步提升辦案人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。同時，我們還積極參與了省、市紀(jì)委的一些重大案件的調(diào)查工作，成功地開展了模擬辦案實踐，進一步提高了紀(jì)檢干部案件辦理能力，以案代培的形式得到了上級部門的認可和基層基建干部的好評。

五是加強懲防教育，更加注重發(fā)揮辦案的警示作用。查辦案件的目的是對全區(qū)各級黨員干部起到更好的警示教育作用，所以我們堅持對具有代表性、傾向性、苗頭性的案件進行“一案雙查”。首先是立足于懲處，重在查清案件事實，依紀(jì)依規(guī)進行處理，其次是立足于防范，查清體制、機制上存在的管理漏洞和案件發(fā)生的深層次原因，進而以案促教，推動廉政教育；以案促建，推動制度建設(shè)；以案促管，推動規(guī)范管理。同時，做好案例警示教育，在我區(qū)的自辦案件中選擇1至2個具有典型意義的案件進行通報。切實做到查處一起典型案件，教育一批干部，以身邊的事教育身邊的人，在全區(qū)范圍內(nèi)取得良好的警示教育效果。

存在問題及下一步打算

一、重視能力抓指導(dǎo)，提高全區(qū)案件查辦綜合能力。一是要引導(dǎo)全區(qū)紀(jì)檢干部加強理論知識的積累。通過開辦培訓(xùn)班等方式，引導(dǎo)全區(qū)紀(jì)檢干部注重學(xué)習(xí)法律、法規(guī)方面的知識，結(jié)合工作中的實例來理解和把握，奠定案件查辦工作的理基礎(chǔ)。二是繼續(xù)加強與上級部門的溝通。經(jīng)常性地參與上級紀(jì)委有關(guān)案件的查辦工作，提高實際辦案水平，同時定期選調(diào)基層干部到紀(jì)委跟班學(xué)習(xí)辦案工作。三是加大對基層查辦案件的指導(dǎo)力度。積極指導(dǎo)鎮(zhèn)、街、系統(tǒng)紀(jì)檢機構(gòu)的案件查辦工作，提升基層實踐操作能力。對基層紀(jì)（工）委承辦的案情較為復(fù)雜的或重大案件，紀(jì)檢室派專人參與案件的初核、立案、調(diào)查取證等全過程，有效地提高了鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委辦案的效率和質(zhì)量。

二、加強領(lǐng)導(dǎo)抓協(xié)調(diào)，形成立體式案件查辦網(wǎng)絡(luò)。一是建立縱向交叉互查辦案平臺，將全區(qū)主要基層單位分街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）和系統(tǒng)兩個辦案協(xié)作區(qū)，建立交叉互查辦案協(xié)作機制，通過區(qū)域互查協(xié)作，整合資源，查處案情比較復(fù)雜、涉案人員較多、獨立查辦可能會貽誤時機的重大案件。二是加強橫向交流，由紀(jì)委牽頭，與公安分局、檢察院、法院、審計局、國稅局、地稅局、工商局等部門定期通報交流黨員干部違紀(jì)違法案件查處情況，分析排摸和提供黨員干部違紀(jì)違法案件線索，協(xié)調(diào)解決在查辦黨員干部重大違紀(jì)違法案件中遇到的困難和問題，形成通力協(xié)作突破大案要案的整體合力，達到辦案資源的最大化、合理化和有效化。三是加強委局機關(guān)內(nèi)部溝通，注重委局機關(guān)內(nèi)部各室之間的溝通、協(xié)調(diào)、配合，在發(fā)揮信訪主渠道作用的同時，還要注重從下訪以及廉政巡查、執(zhí)法監(jiān)察、日常督查等工作中挖掘案源、梳理線索。

三、建立機制抓獎懲，營造全員辦案的氛圍。在全區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察組織機構(gòu)健全的基礎(chǔ)上，建立完善案件檢查工作激勵機制，出臺案件檢查工作考核獎勵辦法，將案件檢查工作作為各科室、各基層單位乃至個人在紀(jì)檢監(jiān)察工作考評方面的重要依據(jù)。對紀(jì)委各科室、全區(qū)各基層單位紀(jì)工委、紀(jì)檢組的查辦案件工作目標(biāo)、任務(wù)和當(dāng)前形勢進行分析的討論，進一步理清全區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察工作今后的辦案工作思路，明確各級紀(jì)檢監(jiān)察部門查辦案件工作責(zé)任。

第四篇：紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)查辦案件分析報告

XX縣紀(jì)委監(jiān)察局2011年查辦

案件分析報告

一、基本情況

（一）信訪初核情況

2011年，全縣紀(jì)檢監(jiān)察組織共受理群眾信訪舉報件121件（次），其中：來信78件，來訪6次，來電6次，其他方式31次；檢舉控告類118件（次），業(yè)務(wù)范圍外3件；上級交辦28件（次），署名舉報22件（次）。

受理初核線索94件。從違紀(jì)的主體來看：涉及黨員81人，監(jiān)察對象40人，其中鄉(xiāng)科級干部16件，一般干部24件，其他人員54件。從違紀(jì)的情況來看：涉及違反組織人事紀(jì)律行為1件、涉及違反廉潔自律規(guī)定行為4件，貪污賄賂行為21件、破壞社會主義經(jīng)濟秩序行為11件、違反財經(jīng)紀(jì)律行為5件、失職瀆職行為12件、侵犯黨員權(quán)利公民權(quán)利行為1件、嚴(yán)重違反社會主義道德行為2件、妨害社會管理秩序行為37件。

經(jīng)初核，轉(zhuǎn)立案65件，了結(jié)29件，其中失實8件，適當(dāng)處理21件。

（二）立案情況

2011年，全縣紀(jì)檢監(jiān)察組織立案65件，涉及黨員61件，監(jiān)察對象18件；其中，涉及鄉(xiāng)科級干部4件，占立案總數(shù)的6.2%，一般干部18件，占立案總數(shù)的27.7%，其他人員43件，占立案總數(shù)的66.2%。共處分65人，其中：鄉(xiāng)科級干部4人，占6.2%，一般干部13人，占20%，其他人員48人，占73.8%。

從違紀(jì)的情況來看，違反組織人事紀(jì)律行為2人，占3%；貪污賄賂行為9人，占13.8%，其中賄賂6人，占9.2%，挪用公款3人，占4.6%；破壞社會主義經(jīng)濟秩序行為6人，占9.2%，其中違反土地管理法規(guī)2人，占3%；違反財經(jīng)紀(jì)律行為1人，占1.5%；失職瀆職行為9人，占13.8%，其中行政機關(guān)失職瀆職2人，占3%；侵犯黨員權(quán)利公民權(quán)利行為1人，占1.5%，其中侵犯人身權(quán)利1人，占1.5%；嚴(yán)重違反社會主義道德行為1人，占1.5%，其中通奸重婚包養(yǎng)情人1人，占1.5%；妨害社會管理秩序行為36人，占55.4%，賭博2人，占3%，違反人口與計劃生育法規(guī)30人，占46.2%。

二、查辦案件情況分析

1、發(fā)生在基層的妨害社會管理秩序類違紀(jì)行為所占比重較大。全縣今年妨害社會管理秩序行為立案件36件，占立案數(shù)的55.4%，而且主要集中在農(nóng)村黨員違反計劃生育政策、農(nóng)村黨員參與賭博及農(nóng)村黨員、村干部亂砍濫伐，無證販運木材等，其中違反計劃生育政策的情況尤為突出。

2、失職瀆職行為和貪污賄賂行為的立案件有18件，占了不小比重，考慮到妨害社會管理秩序類違紀(jì)行為線索來源問題，失職瀆職違紀(jì)行為和貪污賄賂行為的線索實際上應(yīng)該說是目前群眾向紀(jì)檢監(jiān)察部門反映的熱點，這說明群眾對單位、部門和領(lǐng)導(dǎo)干部在履行職責(zé)和貪污賄賂犯罪方面的問題越來越重視，在維護自身權(quán)益上越來越敢說話。但也說明的近年一些部門和組織以及部分黨員干部在履行自身職責(zé)和自律方面存在不足和缺陷。

3、第四季度全縣紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)立案件數(shù)量明顯增加，尤其十一月、十二月份增幅明顯。這說明基層紀(jì)檢組織在年終突擊上報案件的問題仍然存在，這也是一個老問題。主要原因還是基層紀(jì)檢組織存在應(yīng)付考核，平時有案件線索不及時查辦，因此造成全年各季度案件數(shù)量不均衡。

三、幾點建議

1、加強農(nóng)村黨員的思想教育。由于市場經(jīng)濟的影響，群眾的經(jīng)濟意識越來越強，農(nóng)村干部、黨員作為基層先進人物的代表，要在先進思想、先進文化、先進生產(chǎn)力、勤勞致富等方面起模范帶頭作用，因此農(nóng)村黨員干部要不斷改造思想，更新觀念，堅決不參與賭博、亂砍濫伐、違反計劃生育政策等在農(nóng)村普遍存在的行為，樹立黨員的良好形象，真正做到永褒共產(chǎn)黨員的先進性。

2、對農(nóng)村集體資產(chǎn)資源處置要加強規(guī)范，尤其是前幾年未按規(guī)定進行的農(nóng)村集體資產(chǎn)資源處置，必須做好善后工作,有些

鄉(xiāng)鎮(zhèn)對于群眾反映較大的交易行為,采取召集雙方協(xié)商,適當(dāng)提高成交價格的做法可以借鑒。同時要加大農(nóng)村集體資產(chǎn)資源處置相關(guān)規(guī)定宣傳，使農(nóng)村干部和群眾知道正確的程序，有利于減少有關(guān)違紀(jì)行為的發(fā)生。

3、縣紀(jì)委各室要加強對所掛點的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣直紀(jì)檢組織業(yè)務(wù)的指導(dǎo)，平常加強案件的督查與催辦，盡量避免在年底突擊結(jié)案和大量報送案件，以保持全年各季度辦案工作進度的平衡。

4、要注重案件線索的外延，不能孤立的就案辦案，要從違紀(jì)行為是否有普遍性、經(jīng)常性及關(guān)聯(lián)性上著手去擴展線索。象今年在醫(yī)藥購銷糾風(fēng)檢查中發(fā)現(xiàn)部分衛(wèi)生院在醫(yī)藥購銷存在索賄受賄現(xiàn)象，縣紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)對此十分重視，組織精干力量對整個衛(wèi)生系統(tǒng)醫(yī)藥購銷的情況進行了深入調(diào)查，發(fā)現(xiàn)多起基層衛(wèi)生院院長利用醫(yī)藥購銷之際從中索賄受賄的情況，并對相關(guān)人員進行了立案查處，這種辦案經(jīng)驗值得在今后的工作中總結(jié)推廣。

中共 縣紀(jì)委紀(jì)檢室 2011年12月22日

第五篇：煙草專賣案件查辦相關(guān)制度

第一章

案件查辦相關(guān)制度

第一節(jié) 拉薩市煙草專賣局行政處罰案件調(diào)查取證制度 第一條 為保證拉薩市煙草專賣行政處罰案件的調(diào)查取證工作的正常進行，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政訴訟法》、《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》（工信部12號令）制訂拉薩市煙草專賣局行政處罰案件調(diào)查取證制度。

第二條 調(diào)查取證的基本內(nèi)容包括：涉案人（包括自然人、法人、其他組織）的基本情況；違法行為發(fā)生的時間、地點、經(jīng)過、情節(jié)、后果等；違法方式以及違法經(jīng)營數(shù)額、違法所得等情況;煙草專賣品鑒定結(jié)論；其他有關(guān)事實。

第三條 證據(jù)的調(diào)取應(yīng)當(dāng)符合法律的規(guī)定并經(jīng)查證屬實后，方能作為認定事實的依據(jù)。

第四條 進行調(diào)查或者檢查時，執(zhí)法人員不得少于二人，(含兩人)，并向被檢查人出示執(zhí)法檢查證件。

第五條 對違法行為發(fā)生現(xiàn)場進行檢查時，煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)通知有管轄權(quán)的公安機關(guān)到場協(xié)助調(diào)查。發(fā)現(xiàn)涉案當(dāng)事人的違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，煙草專賣行政主管部門應(yīng)協(xié)調(diào)有管轄權(quán)的公安機關(guān)進行立案調(diào)查，并積極配合公安機關(guān)開展調(diào)取書證、現(xiàn)場檢查、詢問當(dāng)事人、證人等相關(guān)調(diào)查取證工作。

第六條 調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)明確案件的涉案人身份。執(zhí)法人員收集、調(diào)取涉案人身份證明、營業(yè)執(zhí)照的，可以將其有效證件原件復(fù)印、拍照，制作證據(jù)復(fù)制提取單，并由持證人以簽字、按手印或者蓋章的方式確認，注明證件名稱與原件相符。

第七條 對涉嫌違法經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)調(diào)取案件當(dāng)事人的經(jīng)營資質(zhì)證明，與案件有關(guān)的業(yè)務(wù)往來合同、進貨票據(jù)、賬冊、文件等書證。有涉嫌違法運輸車輛、煙草專用機械的，還應(yīng)當(dāng)調(diào)取涉案車輛的行駛證明、專用機械牌號等相關(guān)證明文件。需要有關(guān)單位配合調(diào)取上述證據(jù)材料的，應(yīng)當(dāng)持本煙草專賣行政主管部門出具的協(xié)助調(diào)查函辦理。

第八條 調(diào)取本制度第7條規(guī)定的書證，應(yīng)當(dāng)收集原始憑證作為證據(jù)；確有困難的，可以將原件復(fù)印、復(fù)制、摘抄、拍照，并由原始證據(jù)持有人以簽字、按手印或者蓋章的方式確認，注明證件名稱與原件相符。

第九條 對涉煙違法行為發(fā)生的現(xiàn)場進行檢查時，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作檢查（勘驗）筆錄，記載案發(fā)現(xiàn)場當(dāng)事人基本情況和檢查經(jīng)過、結(jié)果，并交當(dāng)事人以簽字、按手印或者蓋章方式確認；當(dāng)事人拒絕簽字或者現(xiàn)場無當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)由二名以上見證人在場簽字確認；見證人不足二名或者拒絕確認的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在檢查（勘驗）筆錄上注明情況并簽字。檢查（勘驗）筆錄，應(yīng)當(dāng)客觀記錄案發(fā)現(xiàn)場的檢查經(jīng)過及結(jié)果。

第十條 經(jīng)煙草專賣行政主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)，可以依法對與涉嫌違法行為有關(guān)的煙草專賣品、車輛、通訊工具等物品進行先行登記保存。先行登記保存期間，任何人不得銷毀或者轉(zhuǎn)移先行登記保存的證據(jù)。

第十一條 清點先行登記保存物品或者其他物證必須有當(dāng)事人在場；當(dāng)事人不在場的，應(yīng)當(dāng)由二名以上見證人在場簽字確認；見證人不足二名或者拒絕確認的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)注明情況并簽字。

第十二條 依法先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在七日內(nèi)采取下列措施：

1、及時采取復(fù)制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施；

2、及時送交有關(guān)機構(gòu)鑒定并告知當(dāng)事人所需時間；

3、依法應(yīng)當(dāng)移送其他有關(guān)部門處理的，作出移送決定并書面告知當(dāng)事人；

4、違法事實不成立或者違法行為輕微，依法可以不行政處罰的，決定解除先行登記保存措施并告知當(dāng)事人。

第十三條 執(zhí)法人員詢問當(dāng)事人、證人應(yīng)當(dāng)單獨進行，需二名以上執(zhí)法人員在場。詢問前應(yīng)當(dāng)向被詢問人告知依法享有陳述、申辯、請求回避等權(quán)利和提供偽證或者隱匿證據(jù)的法律責(zé)任。當(dāng)事人、證人在場的，應(yīng)當(dāng)依法對當(dāng)事人、證人進行詢問，制作詢問筆錄。

第十四條 詢問內(nèi)容應(yīng)當(dāng)針對違法行為展開，對違法行為的主體、事件經(jīng)過、違法物品等情節(jié)進行詢問。詢問筆錄記錄完畢后，應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對；被詢問人閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。經(jīng)核對無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁以簽字、按手印或者蓋章方式確認。筆錄有差錯、遺漏的，應(yīng)當(dāng)允許被詢問人更正或者補充，涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問人以按手印方式確認；被詢問人拒絕確認的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明情況并簽字。

第十五條 一般程序案件涉案卷煙必須抽樣送檢，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)，當(dāng)事人在場的情況下填寫《抽樣取證物品清單》，由當(dāng)事人簽字確認,當(dāng)事人不在場或者拒絕簽字的,應(yīng)有二名執(zhí)法人員簽字確認并說明理由。抽取的試樣應(yīng)當(dāng)在二日內(nèi)全數(shù)郵寄送至四川省煙草質(zhì)量監(jiān)督檢驗（測）站。具體抽樣事由依據(jù)西藏自治區(qū)煙草專賣局《煙草制品鑒別檢驗工作管理暫行規(guī)定》執(zhí)行。

第十六條 煙草專賣品的價格認定，依據(jù)西藏自治區(qū)煙草專賣局《違法案件煙草專賣品價格認定規(guī)定》（試行）執(zhí)行，出具涉案物品核價表。

第十七條 調(diào)查取證期間，執(zhí)法人員可以對違法行為發(fā)生現(xiàn)場、當(dāng)事人調(diào)查詢問過程以及其他取證過程進行錄音、錄像；還可以通過合法途徑調(diào)取能夠證明當(dāng)事人違法的其他視聽資料。收集原始載體有困難的，可以收集復(fù)制件并注明制作方法、制作時間、制作人等情況。視聽資料作為證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)附相關(guān)話語的文字記錄入卷。

第十八條 當(dāng)事人不在案發(fā)現(xiàn)場，通過調(diào)查亦無法找到當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)依本節(jié)規(guī)定提取相關(guān)證據(jù)，由見證人簽字確認。對于查獲的煙草專賣品應(yīng)當(dāng)采取張貼通告、發(fā)布公告等措施，三十日內(nèi)當(dāng)事人未前來接受處理的，經(jīng)本煙草專賣行政主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)，可以依法終結(jié)案件調(diào)查。通告、公告應(yīng)當(dāng)在案發(fā)地和煙草專賣行政主管部門的公告欄張貼、發(fā)布，煙草專賣行政主管部門設(shè)有向社會公眾開放的網(wǎng)站的，可以同時在網(wǎng)站上公告。

限為三十日，自批準(zhǔn)立案之日起計算。案情重大、復(fù)雜需要延長調(diào)查取證期限的，承辦人員可以提出延長調(diào)查取證期限申請，經(jīng)本煙草專賣行政主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)，并書面告知當(dāng)事人。取證期限原則上可以申請延長一次，一般不超過三十日。

第十九條 煙草專賣行政主管部門依法立案并展開調(diào)查的案件，證據(jù)收集充分后，承辦人員應(yīng)當(dāng)提交調(diào)查終結(jié)報告，記載當(dāng)事人基本情況、案發(fā)經(jīng)過，并根據(jù)違法事實，提出處理意見，建議調(diào)查終結(jié)。

第二十條 案件調(diào)查終結(jié)的，應(yīng)當(dāng)制作完成包括立案報告表、檢查勘驗筆錄、先行登記保存批準(zhǔn)書、先行登記保存通知書、抽樣取證物品清單、鑒別檢驗報告、涉案物品核價表、詢問筆錄、證據(jù)復(fù)制提取單等案卷材料。

第二十一條 調(diào)查終結(jié)后，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)填寫案件處理審批表并將案件提交給法規(guī)部門審核。

第二節(jié) 簡易案件行政處罰制度

第二十二條 煙草專賣執(zhí)法要牢固樹立依法行政、執(zhí)法為民的指導(dǎo)思想，遵循社會主義法治公平、公正、公開的原則，正確把握執(zhí)法主體與市場主體的關(guān)系，嚴(yán)格履行煙草專賣管理職責(zé)。

第二十三條 違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰，適用簡易程序，可以當(dāng)場作出行政處罰決定。

第二十四條 執(zhí)法人員依法作出當(dāng)場行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)主動向當(dāng)事人出示省級以上煙草專賣行政主管部門簽發(fā)的執(zhí)法檢查證件，并告知當(dāng)事人享有陳述權(quán)和申辯權(quán)。當(dāng)事人的陳述和申辯合理合法的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)采納。第二十五條 當(dāng)場行政處罰決定應(yīng)由兩名（含）以上執(zhí)法人員共同作出，并填寫預(yù)定格式、統(tǒng)一編號的行政處罰決定書，并當(dāng)場交當(dāng)事人簽收。

前款規(guī)定的行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的基本情況、行政處罰依據(jù)、處罰種類、罰款數(shù)額、罰款繳納方式及期限、救濟途徑及期限、作出行政處罰的時間、煙草專賣行政主管部門名稱等內(nèi)容。

執(zhí)法人員當(dāng)場作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)在二日內(nèi)（邊遠地域）報本煙草專賣行政主管部門備案。煙草專賣行政主管部門收到備案材料后，應(yīng)當(dāng)及時進行審核并按規(guī)定立卷歸檔。發(fā)現(xiàn)錯誤的，應(yīng)當(dāng)及時糾正。

第三節(jié) 一般案件行政處罰制度

第二十六條 煙草專賣行政處罰，除適用簡易程序以外，應(yīng)當(dāng)適用一般程序。

第二十七條 煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)違法嫌疑或者收到舉報、其他機關(guān)移送、上級機關(guān)交辦的材料之日起七日內(nèi)予以核查并決定是否立案；案情重大、復(fù)雜需要延長立案決定期限的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本煙草專賣行政主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)，并書面告知當(dāng)事人。

第二八條 煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的不同情況，分別作出下列決定：

（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，依法作出相應(yīng)的行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實不成立的，決定不予行政處罰并撤銷立案；

（四）違法行為涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。第二十九條 煙草專賣行政主管部門在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)以《行政處罰事先告知書》告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)和處罰內(nèi)容，并告知其依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)和行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的期限。

第三十條 當(dāng)事人自收到《行政處罰事先告知書》之日起三日內(nèi)提出陳述和申辯的，煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)予以采納，報本級局負責(zé)人重新審批；煙草專賣行政主管部門不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。

第三十一條 煙草專賣行政主管部門及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，不依照本制度的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。

第三十四條 煙草專賣行政主管部門實施行政處罰，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；

（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類和依據(jù)；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的煙草專賣行政主管部門的名稱和日期。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)加蓋作出行政處罰決定的煙草專賣行政主管部門的印章。

第四節(jié) 行政處罰送達制度

第三十二條 煙草專賣行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)按照下列方式送達當(dāng)事人：

（一）直接送達當(dāng)事人的，由當(dāng)事人或其同住成年家屬在送達回證上注明收到日期并簽字、蓋章或者以其他方式確認。當(dāng)事人或其同住成年家屬在送達回證上注明的簽收日期為送達日期；

（二）直接送達時，受送達人或其同住成年家屬拒絕接收送達文書的，依法適用留置送達；

（三）直接送達有困難的，可以委托當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu行政主管部門代為送達，或者通過郵寄方式送達。郵寄送達的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達日期；

（四）受送達人下落不明或采取本條第（一）項、第（二）項、第（三）項規(guī)定的方式無法送達的，可以公告送達。煙草專賣行政主管部門可以在其所在地公開發(fā)行的報紙上予以公告，也可以在受送達人原住所地或者煙草專賣行政主管部門的公告欄張貼公告。煙草專賣行政主管部門可以同時在網(wǎng)站上公告。公告送達的，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過六十日即視為送達。

第五節(jié) 行政案件救濟、處理途徑（罰繳分離制度）第三十三條 當(dāng)事人對煙草專賣行政主管部門作出的行政處罰決定不服的,可以自接到行政處罰決定書之日起六十日內(nèi)，向其上一級煙草專賣行政主管部門申請行政復(fù)議;當(dāng)事人也可以自接到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)直接向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ禾崞鹦姓V訟。

第三十四條 對當(dāng)事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰（法律另有規(guī)定的除外）。

第三十五條 違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。違法行為的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。

第三十六條 當(dāng)事人逾期既不申請行政復(fù)議，也不向人民法院提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的煙草專賣行政主管部門可以采取下列措施：

（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款的百分之三加處罰款；

（二）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、查扣的財物拍賣或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款；

（三）申請人民法院強制執(zhí)行。

第三十七條 對于依法查獲的煙草專賣品，自煙草專賣行政主管部門采取張貼通告、發(fā)布公告等措施之日起三十日內(nèi)無法找到當(dāng)事人的，經(jīng)本煙草專賣行政主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)，可以采取變賣等處理措施，變賣款上繳國庫。除依照《中華人民共和國行政處罰法》第四十七條、第四十八條的規(guī)定當(dāng)場收繳的罰款外，作出行政處罰決定的煙草專賣行政主管部門及其執(zhí)法人員不得自行收繳罰款。

罰沒款及沒收物品的變賣款應(yīng)當(dāng)全部上繳國庫，任何單位和個人不得截留、私分或者變相私分。

第三十八條 根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，從輕、減輕或從重處罰的，必須在案件調(diào)查終結(jié)報告、案件處罰決定書中明確表述確定處罰幅度的法定事實及依據(jù)。違法行為涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的，辦案部門應(yīng)及時提出移送意見，報煙草專賣行政主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)后移送司法機關(guān)，不得以罰代刑。

第六節(jié) 案件移送制度

第三十九條 有下列情形之一的，煙草專賣行政主管部門必須及時將案件移送公安機關(guān)：

（一）生產(chǎn)、銷售假冒偽劣卷煙、雪茄煙等煙草專賣品的銷售金額達到五萬元以上的；

（二）假冒偽劣卷煙、雪茄煙等煙草專賣品尚未銷售，貨值金額達到十五萬元以上的；

（三）非法經(jīng)營數(shù)額在五萬元以上的，或者違法所得數(shù)額在二萬元以上的；

（四）非法經(jīng)營卷煙二十萬支以上的；

（五）偽造、擅自制造或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識數(shù)量在二萬件以上的，或者非法經(jīng)營數(shù)額在五萬元以上，或者違法所得數(shù)額在三萬元以上的；

（六）偽造、擅自制造或者銷售偽造、擅自制造兩種以上注冊商標(biāo)標(biāo)識數(shù)量在一萬件以上，或者非法經(jīng)營數(shù)額在三萬元以上，或者違法所得數(shù)額在二萬元以上的；

（七）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第四十條 煙草專賣行政主管部門對應(yīng)當(dāng)向公安機關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)立即指定兩名或者兩名以上行政執(zhí)法人員組成專案組專門負責(zé)，核實情況后提出移送涉嫌犯罪案件的書面報告，報本機關(guān)負責(zé)人審批。

第四十一條 煙草專賣行政主管部門負責(zé)人應(yīng)當(dāng)自接到報告之日起三日內(nèi)作出批準(zhǔn)移送或者不批準(zhǔn)移送的決定。決定批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在二十四小時內(nèi)向同級公安機關(guān)移送；決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)將不予批準(zhǔn)的理由記錄在案。

第四十二條 煙草專賣行政主管部門對查獲的涉案物品，應(yīng)當(dāng)如實填寫涉案物品清單。

第四十三條 煙草專賣行政主管部門向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)附下列材料：

（一）涉嫌犯罪案件移送書；

（二）涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報告；

（三）涉案物品先行登記保存通知書；

（四）有關(guān)檢驗報告或者鑒定結(jié)論；

（五）其他有關(guān)涉嫌犯罪涉案全部材料。

第四十四條 煙草專賣行政主管部門移送給公安機關(guān)的涉嫌犯罪案件，應(yīng)請公安機關(guān)在涉嫌犯罪案件移送書的回執(zhí)上簽字并加蓋公章；如果不屬于該公安機關(guān)管轄的，在轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的機關(guān)時，請接收案件的公安機關(guān)書面告知移送案件的煙草專賣行政主管部門。

第四十五條 煙草專賣行政主管部門對公安機關(guān)決定立案的案件，應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書之日起三日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交給公安機關(guān)，并辦結(jié)交接手續(xù)。對公安機關(guān)決定不予立案的案件，認為依法應(yīng)當(dāng)由公安機關(guān)決定立案的，可以自接到不予立案通知書之日起三日內(nèi)，提請作出不予立案決定的公安機關(guān)復(fù)議，也可以建議人民檢察院依法進行立案監(jiān)督。

第四十六條 作出不予立案決定的公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到煙草專賣行政主管部門提請復(fù)議的文件之日起三日內(nèi)作出立案或者不予立案的決定，并書面通知移送案件的煙草專賣行政主管部門。移送案件的煙草專賣行政主管部門對公安機關(guān)不予立案的復(fù)議決定仍有異議的，自收到復(fù)議決定通知之日起三日內(nèi)建議人民檢察院依法進行立案監(jiān)督。

第四十七條 煙草專賣行政主管部門對公安機關(guān)決定不予立案的案件，應(yīng)當(dāng)依法作出處理；依照有關(guān)法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法實施行政處罰。

第四十八條 煙草專賣行政主管部門向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件前已經(jīng)作出的警告、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等行政處罰決定的，不停止執(zhí)行。依照行政處罰法的規(guī)定，煙草專賣行政主管部門向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件前，已經(jīng)依法給予當(dāng)事人罰款的，人民法院判處罰金時，依法折抵相應(yīng)罰金。

第四十九條 煙草專賣行政主管部門移送涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)接受人民檢察院和監(jiān)察機關(guān)依法實施的監(jiān)督。

第七節(jié) 案件集體討論制度

第五十條 重大、復(fù)雜案件集體討論制度是指執(zhí)法人員調(diào)查中出現(xiàn)的重大、疑難、復(fù)雜的案件，由重大復(fù)雜案件集體討論領(lǐng)導(dǎo)小組集體討論后作出處理決定。

第五十一條 重大復(fù)雜案件集體討論領(lǐng)導(dǎo)小組人員組成：局（公司）黨組成員、專賣監(jiān)督管理處負責(zé)人、案件承辦人員、專職法規(guī)員和其他需要參加案件討論的人員。案件集體討論研究由局（公司）主要負責(zé)人主持，局（公司）主要負責(zé)人因事不能參加討論的，由局（公司）主持工作的黨組成員主持，案件承辦部門主要負責(zé)人介紹案件基本情況并拿出承辦部門處理意見，案件討論記錄人員做好討論記錄。

第五十二條 煙草專賣執(zhí)法人員依法辦案時，對下列案件調(diào)查中出現(xiàn)的情形需集體討論研究的，應(yīng)將全部案件材料交領(lǐng)導(dǎo)小組集體討論，由領(lǐng)導(dǎo)小組對調(diào)查情況及處理意見進行審查，根據(jù)案情作出決定。

（一）符合聽證條件的案件；

（二）在自由裁量幅度內(nèi)當(dāng)事人有從重或從輕處罰情節(jié)的案件；

（三）需要移送的案件；

（四）對多個（三個或三個以上）當(dāng)事人進行處罰的案件；

（五）辦案部門與專職法規(guī)員意見不一致，無法協(xié)調(diào)的案件；

（六）違法行為主體具有涉外因素的案件；

（七）上級機關(guān)掛牌督辦的案件；

（八）其它需要集體討論決定的案件。

第五十三條 重大案件未交領(lǐng)導(dǎo)小組集體討論研究而擅自作出處理決定的，將追究有關(guān)人員的責(zé)任。

第八節(jié) 案件集體討論程序

第五十四條 集體討論程序

（一）由案件主要承辦部門負責(zé)人匯報案件調(diào)查情況，包括當(dāng)事人基本情況、違法事實、證據(jù)、處罰理由、法律依據(jù)和擬處罰意見等

（二）有關(guān)內(nèi)容；

（二）專賣處（稽查支隊）各分局負責(zé)人發(fā)表意見；

（三）集體討論發(fā)表意見；

（四）會議主持人組織到會人員對行政處罰意見進行表決（案件承辦人員不參加表決）；

（五）參加會議的人員表決后，簽署意見并簽名。

第五十五條 領(lǐng)導(dǎo)小組研究處理案件時，與當(dāng)事人有關(guān)的利害關(guān)系人，必須回避，不得參與討論。

第五十六條 案件承辦人員根據(jù)集體討論形成的行政處罰決定制作《行政處罰決定書》，并按規(guī)定送達當(dāng)事人。行政處罰決定一經(jīng)作出，任何人不得擅自變更或撤銷。

第五十七條 案件承辦人應(yīng)如實記錄參加會議人員的意見和集體討論的結(jié)論性意見，并將《重大案件集體討論記錄》裝入行政處罰卷宗歸檔保存。

第五十八條 稽查支隊及各分局應(yīng)及時向上級備案,上報備案應(yīng)報送材料如下：

（一）案件調(diào)查終結(jié)報告；

（二）行政處罰事先告知書；

（三）行政處罰決定；

（四）重大案件集體討論記錄；

（五）其他與案件有關(guān)的全部材料。

第五十九條 專賣處有權(quán)對稽查支隊各稽查分局依本規(guī)定作出的行政處理決定進行監(jiān)督檢查。

專賣處發(fā)現(xiàn)稽查支隊）各稽查分局的行政處理決定確有錯誤的，有權(quán)變更、撤銷該決定，或者責(zé)令各稽查分局、稽查支隊重新該作出處理決定。

第九節(jié) 行政案件聽證制度

第六十條 煙草 專賣行政主管部門在作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利，當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。

（一）一萬元以上的罰款；

（二）沒收二萬元以上的違法所得或者五萬元以上的煙草專賣品；

（三）責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)，責(zé)令關(guān)閉；

（四）取消從事煙草專賣業(yè)務(wù)的資格。

第六十一條 聽證由擬作出行政處罰的煙草專賣行政主管部門組織，具體實施工作由其綜合監(jiān)督管理科負責(zé)。第六十二條 煙草專賣行政主管部門負責(zé)人應(yīng)當(dāng)認真審閱聽證筆錄，根據(jù)當(dāng)事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、證據(jù)和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，依照《行政處罰法》第三十八條的規(guī)定，作出行政處罰決定，但不得因當(dāng)事人要求舉行聽證而加重處罰。

第六十三條 當(dāng)事人對舉行聽證后作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第六十四條 有下列情形之一的，不能作出行政處罰；已作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)撤銷：

（一）應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利，沒有告知的；

（二）當(dāng)事人要求聽證且符合聽證條件，沒有組織聽證的；

（三）違反聽證程序的。

第六十五條 組織聽證的費用列入本單位經(jīng)費支出，不得向當(dāng)事人收取任何費用。

第六十六條 煙草專賣執(zhí)法人員在依法對當(dāng)事人的經(jīng)營場所、違法行為發(fā)生現(xiàn)場進行檢查或?qū)Ξ?dāng)事人違法行為調(diào)查、處理時，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避，當(dāng)事人也有權(quán)申請其回避：

（一）與本案有牽連的；

（二）其近親屬與本案有利害關(guān)系的；

（三）與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的。

第六十七條 符合回避條件的執(zhí)法人員主動提出回避申請、當(dāng)事人申請執(zhí)法人員和其他辦案人員回避的，由本級煙草專賣行政主管部門負責(zé)人作出決定。申請回避的方式可以是口頭申請，也可以是書面申請，用口頭方式申請回避的應(yīng)當(dāng)予以記錄。提出回避申請，應(yīng)當(dāng)說明理由。第六十八條 行政處罰決定作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)全面履行。

第十節(jié) 罰繳分離制度

第六十九條 當(dāng)場作出行政處罰決定，有下列情形之一的，執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳罰款：

（一）依法給予二十元以下的罰款的；

（二）不當(dāng)場收繳事后難以執(zhí)行的。

第七十條 在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，煙草專賣行政主管部門及其執(zhí)法人員依照本制度相關(guān)的規(guī)定作出罰款決定后，當(dāng)事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當(dāng)事人提出，煙草專賣行政主管部門及其執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳罰款。

第七十一條 煙草專賣行政主管部門及其執(zhí)法人員當(dāng)場收繳罰款的，必須向當(dāng)事人出具西藏自治區(qū)人民政府財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)；不出具罰款收據(jù)的，當(dāng)事人有權(quán)拒絕繳納罰款。

第七十二條 執(zhí)法人員當(dāng)場收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自收繳罰款之日起二日內(nèi)，交至煙草專賣行政主管部門；在邊遠地區(qū)當(dāng)場收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自抵達之日起二日內(nèi)交至煙草專賣行政主管部門財務(wù)科；財務(wù)科應(yīng)當(dāng)在二日內(nèi)將罰款繳付指定的銀行。

第七十三條 除依照本制度相關(guān)規(guī)定當(dāng)場收繳罰款外，除行政處罰決定的煙草專賣行政主管部門及其執(zhí)法人員不得自行收繳罰款。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰款。

第七十四條 當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的煙草專賣行政主管部門可以采取下列措施：

（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；

（二）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財物拍賣或者變價處理抵繳罰款；

（三）申請人民法院強制執(zhí)行。

第七十五條 當(dāng)事人確有經(jīng)濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請和所在地?zé)煵輰Ｙu行政主管部門批準(zhǔn)，可以延期或者分期繳納，但延期或分期繳納時間最長不得超過3個月。

第七十六條 依法取消企業(yè)或者個人從事煙草專賣業(yè)務(wù)資格的，原發(fā)證機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時收回?zé)煵輰Ｙu許可證并依法辦理煙草專賣許可注銷手續(xù)；因客觀原因無法收回的，原發(fā)證機關(guān)應(yīng)當(dāng)注明情況，依法注銷煙草專賣許可并向社會公告。第七十七條 當(dāng)事人對行政處罰決定不服申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

第十一節(jié) 案件送達制度

第七十八條 本制度所稱送達，是指煙草專賣行政主管部門依照法定的程序和方式，將行政執(zhí)法過程中制作的各類行政法律文書送交行政相對人的行為。

第七十九條 煙草專賣行政執(zhí)法文書送達的標(biāo)準(zhǔn)：

（一）應(yīng)當(dāng)提請受送達人認真核對收到行政法律文書的種類、數(shù)量；

（二）對受送達人就執(zhí)法文書提出的問題要耐心解答；

（三）提請受送達人簽字或蓋章；

（四）送達必須采用法定形式進行，不得強迫受送達人簽收。

第八十條 煙草專賣行政主管部門送達行政處罰決定書或者其他法律文書，應(yīng)當(dāng)在宣告后交付受送達人。送達必須有送達回證，受送達人應(yīng)在送達回證上簽名或者蓋章并注明簽收日期，其簽收日期為送達的日期。

第八十一條 受送達人拒絕接收行政處罰決定書等文書的，送達人應(yīng)當(dāng)邀請有關(guān)基層組織代表或者其他人到場見證，在送達回證上記載拒收事由和日期，由送達人、見證人簽名或蓋章后，把行政處罰決定書或者有關(guān)執(zhí)法文書留在受送達人的住處，即視為送達。

第八十二條 行政處罰決定書或其他法律文書不能直接送交行政相對人或直接送交有困難的，煙草專賣行政主管部門應(yīng)在作出決定后七日內(nèi)按下列方式送達：

（一）受送達人不在的，交其同住的成年家屬簽收，簽收日期為送達日期；

（二）受送達人已向煙草專賣行政主管部門指定代收人的，由指定代收人簽收，簽收日期為送達日期；

（三）受送達人身份、郵寄地址明確的，送達經(jīng)辦人在填寫送達回證后，將文書和送達回證用掛號的形式郵寄，以掛號回執(zhí)上注明的收件日期為送達日期；

（四）受送達人身份地址不明確，或者受送達人提交的聯(lián)系信息錯誤等原因而不能采取其他送達方式，或采取其他送達方式無效時，應(yīng)在本市公開發(fā)行的報紙上公告文書名稱、文書編號、受送達人（單位），并在送達回證上填寫公告途徑、公告發(fā)布時間，公告經(jīng)辦人、公告日期后，將送達回證交案件經(jīng)辦人存檔。自發(fā)出公告之日起，滿六十日，即視為送達。