第一篇：單位行政執(zhí)法案卷評查情況通報

為規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法部門辦案質量和水平，促進依法行政，根據(jù)市法制辦《關于開展年行政執(zhí)法案卷評查的通知》（府法字號）要求，局政策法規(guī)處對市知識產(chǎn)權局、地震局年度行政執(zhí)法案卷進行了評查，現(xiàn)將有關情況通報如下:

一、評查活動開展情況

5月17日下午，政策法規(guī)處、監(jiān)察室等相關人員到地震局檢查該局開展案卷自查情況，并對年度辦結的9宗行政許可案卷逐一進行了評查。5月18日下午，政策法規(guī)處相關人員到知識產(chǎn)權局檢查該局開展案卷自查情況，并對年度辦結的10宗行政處罰案卷逐一進行了評查。

這次案卷評查總體來看，行政執(zhí)法主體合法，適用法律準確，案卷做到了一案一卷，卷內(nèi)目錄齊全。并且各單位都能嚴格按照評查標準進行自查，對辦結的每宗案卷進行了梳理，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行了整改，案卷質量較以前有明顯進步。但也存在不足之處，如行政處罰案卷中檢查筆錄記錄不完整，行政許可案卷整理歸檔不夠及時。

二、幾點建議

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行政執(zhí)法案卷評查是規(guī)范行政執(zhí)法行為的重要方式，是《國務院關于加強市縣政府依法行政的決定》中規(guī)定的一項重要制度，各單位要高度重視。為進一步做好行政執(zhí)法案卷評查工作，提出以下幾點建議：

1、要繼續(xù)提高依法行政水平，嚴格按照行政處罰和行政許可的步驟、順序規(guī)范行政執(zhí)法行為。

2、針對評查中發(fā)現(xiàn)的問題，各單位要引起高度重視，按照市法制辦有關文件要求，進一步進行整改，努力提高辦案質量和執(zhí)法水平。

3、各單位要認真開展行政執(zhí)法人員依法行政知識和業(yè)務知識培訓，特別要注重對本單位行政處罰自由裁量權標準的學習和運用。

4、嚴格按照省、市有關行政執(zhí)法案卷立卷要求，完善行政執(zhí)法文書，認真做好行政執(zhí)法案卷的立卷、歸檔工作，做到一案一卷，文書材料完整，及時歸檔，努力提高案卷制作水平。

第二篇：建設關于行政執(zhí)法案卷評查情況的通報

關于行政執(zhí)法案卷評查情況的通報

各縣（市、區(qū)）建設局、建管局：

為進一步加強城鄉(xiāng)建設系統(tǒng)依法行政工作水平，規(guī)范執(zhí)法行為，強化執(zhí)法監(jiān)督，根據(jù)國務院《全面推進依法行政實施綱要》和《江蘇省行政執(zhí)法監(jiān)督辦法》、《江蘇省行政處罰監(jiān)督辦法》及年初法制工作計劃，*月*日至*日，我局組織縣（市、區(qū)）建設系統(tǒng)法制機構人員*人，對全市*年9月至*年8月形成的建設行政執(zhí)法卷宗進行了抽查，共評查行政執(zhí)法案卷*件?，F(xiàn)將評查情況通報如下：

一、案卷評查的主要做法

（一）評查范圍和內(nèi)容明確、全面。本次案卷評查，主要選取了*年9月1日至*年8月30日期間形成的卷宗，具有時效性，能客觀反映現(xiàn)階段行政執(zhí)法的基本情況；在案卷類別上，包含了城鄉(xiāng)建設（不含規(guī)劃、房管）類行政許可、行政處罰、其他行政權力事項，形成了對所有行政執(zhí)法事項全覆蓋，能全面反映現(xiàn)階段行政執(zhí)法的基本情況。

（二）評查方法靈活。案卷評查采用南北互評的方法，成立了兩個評查小組，采取了北片3縣（市、區(qū)）和南片縣（市、區(qū)）互查的形式，在初步評查的基礎上，評查小組通過交流、匯總，形成最終的評查意見，及時召開評查情況通報會，評查人員與被評查部門面對面，既問清情況，肯定好的做法，又當面指出問題，明確改進方向。

抽查了行政許可、行政處罰、其他行政權力執(zhí)法案卷38件。從檢查情況看，被檢查單位均能認真貫徹落實國務院《依法行政實施綱要》文件精神，按照相關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，依法履行職能，積極開展行政執(zhí)法工作，服務地方建設事業(yè)發(fā)展。執(zhí)法案卷基本做到了行政主體合法，事實清楚，程序規(guī)范，適用法律準確，案卷規(guī)范，材料齊全，卷宗清晰。

（一）領導重視，組織得力。這次全市建設行政執(zhí)法案卷評查，各參評單位領導高度重視，按照評查要求，及時報送了《行政執(zhí)法案卷評查目錄》，并積極開展自查，形成工作匯報。**市住建局和**市住建局不僅對執(zhí)法情況進行了自查，還對今年法制工作開展情況進行了回顧，重點總結了工作經(jīng)驗，針對存在的不足也提出了切實可行的整改措施和計劃；**區(qū)住建局首次將建筑起重機械產(chǎn)權備案作為行政許可事項參評，充分體現(xiàn)了對規(guī)范行政執(zhí)法工作的重視。

（二）執(zhí)法主體合法、程序規(guī)范。各縣（市、區(qū)）的行政許可、行政處罰案卷，均以建設（建管）部門的名義實施，符合主體合法的要求，未發(fā)現(xiàn)以委托機構或其它部門的名義實施建設行政許可、行政處罰的現(xiàn)象。大多數(shù)建設局在實施行政處罰時，較好地遵循了案件受理（登記）、立案調查取證、告知、處罰等法定程序，充分保障了當事人的陳述權、申辯權和聽證權，以及行政復議和行政訴訟的救濟途徑。如**市住建局、**市住建局、**區(qū)住建局內(nèi)部審批程序和監(jiān)督

案裝訂整齊，法律文書規(guī)范，案卷材料比較齊全，較好的落實了檔案管理制度要求。**市住建局檔案管理實現(xiàn)了即辦、即結、即歸檔，對今年已辦結的案件全部實現(xiàn)了歸檔。

三、存在不足

總體來看，各縣（市、區(qū)）建設（建工）局完善制度，依法行政，行政執(zhí)法案卷質量穩(wěn)步提升。但在案卷評查中，也發(fā)現(xiàn)部分不足，需要各單位在今后的執(zhí)法過程中加以重視。

（一）行政許可（其他權利事項）卷

1、受理環(huán)節(jié)，存在主體不清、事實不明、資料不全的情況。有的行政許可卷缺少受理通知書，有的受理通知書未注明具體的行政許可事項名稱、工程名稱，行政許可的內(nèi)容不具體、不明確，部分行政許可受理通知書行政相對人名稱錯誤；部分行政許可缺少行政相對人主體身份證明及授權委托書；個別行政許可收件還存在主要材料缺失的情況。

2、審批環(huán)節(jié)，存在審批階段內(nèi)部審批程序不明確情況。一些行政許可卷宗從卷內(nèi)材料看不出內(nèi)部審批程序，只體現(xiàn)出承辦人員的意見，而沒有主管領導、主要負責人或集體討論的意見，內(nèi)部審批模糊不清，造成了責任不明確的狀況。

3、決定環(huán)節(jié)，存在行政許可決定比較簡單，缺乏規(guī)范情況。部分行政許可卷中出現(xiàn)行政許可事項擅自增加限制性條件的情況，比如道路挖掘許可，在卷中增加了道路修復費

4、法律文書制定環(huán)節(jié)，存在不規(guī)范情況。部分法律文書的制作與說理式行政處罰決定書的要求不一致，未能充分闡述違法事實、法律適用的依據(jù)等。

5、案卷歸檔環(huán)節(jié)，存在不規(guī)范情況。部分卷宗未能按照時間順序或《*市行政處罰案件文件材料歸檔整理辦法》成卷，未使用檔案管理的專門封皮，未形成案卷規(guī)范裝訂、規(guī)范成冊理念。

四、下一步工作建議

（一）提高認識，強化監(jiān)督。行政執(zhí)法案卷評查是國務院《全面推進依法行政實施綱要》中確立的一項重要內(nèi)容，省政府專門就行政執(zhí)法監(jiān)督作出相關規(guī)定，并在今年組織了依法行政的專項檢查。因此，各建設（建管）局，要充分認清案卷評查的重要意義，提高認識，將案卷評查作為強化執(zhí)法監(jiān)督、提高執(zhí)法質量、規(guī)范執(zhí)法隊伍和推進依法行政的一項重要工作來抓，形成長效機制。已參加行政執(zhí)法卷宗評查的單位，特別是在評查中獲獎的單位要再接再礪，進一步提升行政執(zhí)法案卷管理質量。未參加評查的單位一要強化管理，落實責任，建章立制，強化卷宗意識，不斷推進和完善行政執(zhí)法卷宗管理，規(guī)范行政執(zhí)法行為，降低執(zhí)法風險，提高執(zhí)法水平；二要認真梳理權力事項，對法律賦予的行政許可、行政處罰權要充分行使到位，特別部分建管局肩負當?shù)亟ㄖこ淌┕ぐ踩芾砺氊?，卻長期沒有相關的行政處罰案

件，必須引起高度重視。

（二）規(guī)范執(zhí)法行為，不斷提高執(zhí)法質量。各建設（建管）局要結合本次案卷評查及自查的情況，圍繞行政執(zhí)法過程中容易出現(xiàn)的違法環(huán)節(jié)，對本部門行政執(zhí)法案卷進行定期檢查，查找問題，分析原因，將整改落到實處，確保評查一次，進步一次。各建設（建管）局在條件成熟的情況下，也可開展行政執(zhí)法文書規(guī)范化工作，先易后難，最終形成規(guī)范化的檔案文本。

（三）加強學習，進一步提高行政執(zhí)法人員業(yè)務素質。近年來，全市建設系統(tǒng)依法行政能力和水平得到很大提高，但通過此次評查，在一些案卷中也反映出部分執(zhí)法人員的業(yè)務素質能力不足的問題，各部門要進一步完善法律學習制度，加強對行政執(zhí)法人員的法律知識培訓工作，并將執(zhí)法培訓與執(zhí)法案卷規(guī)范化管理相結合，實現(xiàn)提高執(zhí)法質量的目的。

（四）總結經(jīng)驗，取長補短。各建設（建管）局要對照本次評查發(fā)掘的典型經(jīng)驗，加以學習，推廣應用；對存在的不足，要認真檢查，分析原因，扎實整改；尤其對存在問題需要改正的，應及時對卷宗材料進行完善。

二〇一一年十月三十一日 附件：

一、行政許可（其他權力事項）案卷優(yōu)秀單位名單

二、行政處罰案卷優(yōu)秀單位名單

附件二：

行政處罰案卷優(yōu)秀單位名單

**市住房和城鄉(xiāng)建設局 **市住房和城鄉(xiāng)建設局 **縣住房和城鄉(xiāng)建設局 **區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設局

第三篇：行政執(zhí)法案卷評查意見反饋

行政執(zhí)法案卷評查意見反饋

一、綜合執(zhí)法局：卷面整潔，卷封填充詳實，裝卷形式規(guī)范，目錄清晰。卷宗內(nèi)容基本符合法律規(guī)定，能夠反映辦案程序及執(zhí)法過程，從立案到結案能體現(xiàn)負責人審批意見，卷宗證據(jù)部分能充分認定違法事實，處罰能夠遵循法定程序。行政處罰決定書基本符合一般程序文書的格式，總體評查案卷應屬優(yōu)良。

存在問題：卷中應有證明行政相對人主體資格的材料（如公民身份證件或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件等）；行政處罰決定被處罰人自然情況填充不詳，各卷宗均反映不出公民住址和工作單位及聯(lián)系方式（如電話）；行政處罰依據(jù)條款及相關行政處罰自由裁量權細化標準內(nèi)容應在處罰決定書中完整引用或附于卷內(nèi)備考表內(nèi)；處罰決定中實行經(jīng)濟處罰并補辦審批手續(xù)的案件僅處罰到位案件并未終結，應當實施監(jiān)督復查或敦促被處罰人補辦相關審批手續(xù)，并將補辦的相關批準手續(xù)附于卷內(nèi)，在處罰后取得相關審批手續(xù)，對其前期實施的違法行為的處罰不予退返，對拒不補辦相關審批手續(xù)的，責令其限期恢復原狀（并附現(xiàn)場照片），完整執(zhí)行行政處罰決定內(nèi)容，否則此類行政處罰案件不能稱其為完整的行政處罰決定。要嚴防以罰代批。各卷卷頁均無頁碼，卷宗文書不全（如各卷均無無卷內(nèi)備考表），各類文書均需相對人簽字蓋章。特別說明：卷宗號為11J0003號的行政處罰卷，根據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條規(guī)定，未取得建設工程規(guī)劃許可證或者未按照建設工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進行建設的，由縣級以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門責令停止建設；尚可采取改正措施消除對規(guī)劃實施的影響的，限期改正，處建設工程造價5%以上10%以下的罰款。該案被處罰人侯鵬外接建設的工程造價沒有進行評估，從現(xiàn)場（證物）照片看，該工程造價應遠低于十萬元人民幣，對其罰款一萬元人民幣，數(shù)額明顯偏高。此類案件應在卷宗中載明工程造價說明。

二、文體局：處罰卷卷面整潔，卷封填充詳實，裝卷形式規(guī)范，目錄清晰，卷頁內(nèi)容編排順序基本符合標準。法律文書填充基本符合要求，能夠反映案件流程，基本遵循法定程序，總體評查應屬良好。

存在問題：處罰決定違法事實部分應引入確認其違法的證據(jù)，處罰依據(jù)部分應載入條款內(nèi)容及相應的自由裁量權細化標準；

第四篇：行政執(zhí)法案卷評查總結

包頭市文化局開展行政執(zhí)法案卷 評查工作自查情況的報告

市人民政府法制辦公室：

根據(jù)《包頭市人民政府法制辦公室關于開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》（包府法發(fā)﹝2011﹞11號，以下簡稱《通知》）的要求，我局及時成立評查工作領導小組，按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)行政機關行政許可案卷評查內(nèi)容和標準》、《內(nèi)蒙古自治區(qū)行政機關行政處罰案卷評查內(nèi)容和標準》（以下簡稱《標準》），對我局具有行政許可、行政處罰職能的相關科室、包頭市文化市場綜合執(zhí)法局和包頭市文物管理處，就2010年7月1日到2011年7月1日期間形成的行政許可和一般程序實施行政處罰案卷開展自評自查，現(xiàn)將自查情況總結如下：

一、加強組織領導，確保評查工作順利開展

我局領導非常重視評查工作，接到《通知》后，及時召開會議，組織相關科室、包頭市文化市場綜合執(zhí)法局和包頭市文物管理處的主要負責人認真學習《通知》和《標準》。通過學習，大家認識到，行政執(zhí)法案卷評查工作是檢查監(jiān)督行政執(zhí)法部門依法行政的重要載體，是推行行政執(zhí)法責任制，落實有權必有責、用權受監(jiān)督、違法受追究、侵權須賠償?shù)闹匾e措；也是考核行政執(zhí)法工作目標的重點內(nèi)容。為了把評查工作落到實處，我局成立了以洪濤局長為組長，文化市場管理科、新聞出版（版權）管理科、社會文化科、包頭市文化市場綜合執(zhí)法局、市文物管理處的主要領導為成員的評查工作小組，責任到人，使行政執(zhí)法案卷評查工作有人抓。為了有計劃地落實評查工作，我們劃分階段，分步實施。評查主要分為三個階段，第一階段為自查自糾。包頭市文化市場綜合執(zhí)法局、市文物管理處兩個行政執(zhí)法單位自行組織行政執(zhí)法工作人員，對2010年7月1日至2011年7月1日所辦理的行政處罰案件進行梳理，查找行政處罰案卷中存在的問題，針對問題進行補充完善，并向評查小組上報自查報告；第二階段為重點抽查，交叉檢查。評查小組采取聽匯報、查案卷、個案剖析、兩個單位互查等方法，重點評查行政處罰案卷中，行政處罰實施的主體是否合法，認定事實是否清楚，證據(jù)是否確鑿，適用法律是否正確，程序是否合法、案卷制作是否規(guī)范；第三階段為整改規(guī)范。針對評查出的問題進行整改，進一步規(guī)范完善。為了提高評查工作水平和調動行政執(zhí)法人員的積極性，我們將對評優(yōu)案卷的制作人給予獎勵，對案卷問題多或有明顯不合法的案卷制作人提出批評，問題嚴重追究其相關責任。由于領導重視，組織嚴密，措施得力，我局的評查工作開展的扎實有效。

二、嚴格按照評查《標準》，認真開展評查工作 我局按照文化部頒布的《文化市場行政執(zhí)法管理辦法》和《包頭市行政處罰案卷評查標準》中規(guī)定的五大項三十一條內(nèi)容，對包頭市文化市場稽查支隊和包頭市文物管理處2008年 辦理的行政處罰案件和制作的行政處罰案卷進行了認真的評查，在兩個單位自查自糾的基礎上，評查小組從市文化市場稽查支隊67份案卷中抽查35份進行了認真細致的評查，總體情況來看，在每次的文化、文物市場行政執(zhí)法檢查中，行政執(zhí)法人員都在2人以上，主動表明身份，亮證執(zhí)法，注重搜集違法證據(jù)，對進入一般程序的案件，從立案審批、調查取證、告知聽證、作出決定、送達直至執(zhí)行，都有專門科室負責，報局長辦公會或局長集體辦公會研究審批。行政執(zhí)法案卷都能夠做到主體合法，認定事實清楚，證據(jù)確鑿，適用法律正確，程序合法、案卷制作規(guī)范，沒有發(fā)現(xiàn)明顯的問題和錯誤。

一是從實施行政處罰的主體來看，文化市場稽查支隊是我局委托行使文化市場的行政執(zhí)法工作，市文物管理處是我局授權行使文物保護、文物市場的行政執(zhí)法工作，對文化市場和文物保護、文物市場違法違規(guī)實施處罰，是以委托行政機關的名義作出行政處罰決定及相關文書，行政案件處罰主體合法，在所有的案卷中未發(fā)現(xiàn)超越授權或委托權限的行政處罰案件。

二是從行政處罰認定的事實、證據(jù)來看，處罰對象認定準確，違法事實的發(fā)生都有合法、充分、全面的證據(jù)予以證明；從認定的事實、證據(jù)來源看，都是在執(zhí)法人員當場出示有效執(zhí)法證件、兩名執(zhí)法人員以上、違法經(jīng)營者在執(zhí)法文書上簽字后取得的，沒有事實不清、證據(jù)不實而實施行政處罰的案件。

三是從行政處罰適用法律來看，根據(jù)違法事實定性正確，適用法律條款適當，沒有處罰不當?shù)陌讣?。四是從行政處罰程序來看，立案及時，立案呈批表填寫準確，都經(jīng)過層層把關、嚴格審批后立案；調查取證合法，證據(jù)先行登記保存清楚，現(xiàn)場檢查筆錄、調查詢問筆錄內(nèi)容祥實，手續(xù)完備；在作出行政處罰前都向當事人出具了行政處罰事先告知書，并向當事人說明有要求聽證和復議的權利。去年，沒有發(fā)生案件當事人要求聽證或進行復議的案件。作出處罰決定后，及時送達當事人，當事人都能夠主動接受處罰，未出現(xiàn)強制執(zhí)行的情況。五是從行政處罰案卷制作來看，符合文化部頒布的《文化市場行政執(zhí)法管理辦法》和《行政處罰法》規(guī)定的格式和內(nèi)容，做到了格式統(tǒng)一制式，執(zhí)法文書齊全，文書材料完整，裝訂整潔有序，案卷立卷，材料歸檔，符合案卷要求。自治區(qū)文化廳市場處對市文化市場稽查支隊檢查時，對案卷制作給予了好評。

雖然我局的行政執(zhí)法案卷經(jīng)過評查，大部分案卷符合《標準》，但是也存在一些問題，一是個別案卷的執(zhí)法文書填寫不夠完整，有缺項的情況；二是個別案卷裝訂順序不符合要求。

三、堅持評查制度，提高依法行政水平

通過行政執(zhí)法案卷評查，強化了我局行政執(zhí)法案卷的管理和監(jiān)督，提升了案卷制作的水平，增強了規(guī)范化執(zhí)法的意識，對于提高行政執(zhí)法機關及其工作人員的執(zhí)法質量、執(zhí)法效率和執(zhí)法水平有著極其重大的意義。我局以此次評查為契機，認真總結評查工作經(jīng)驗，將行政執(zhí)法案卷評查工作制度化，常抓不 懈，通過狠抓行政執(zhí)法案卷的合法性、規(guī)范性，提高行政執(zhí)法工作人員執(zhí)法能力，促進我局依法行政水平再上新臺階。

第五篇：行政執(zhí)法案卷評查制度

行政執(zhí)法案卷評查制度

第一條 為進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為 , 促進依法行政，提高行政執(zhí)法水平，結合我所實際，特制定本制度。

第二條 本制度所稱行政執(zhí)法案卷，是指本所依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定作出行政處罰、行政許可、行政復議案件等行政執(zhí)法活動形成的依法需要歸檔或者應當提供當事人查閱的案卷。

第三條 法制稽查科負責行政執(zhí)法案卷評查工作的組織、指導、管理和監(jiān)督工作。

第四條 行政執(zhí)法案卷的評查每半年不少于一次。案卷評查以隨機抽查方式進行，一般抽查數(shù)量不少于10件。實際案卷少于10件的按實際數(shù)量檢查。

第五條 行政處罰案卷應對以下內(nèi)容進行評查：

1、處罰主體是否合法；

2、事實認定是否清楚、證據(jù)是否確鑿，證據(jù)與事實是否有有果關系；

3、是否正確適用法律法規(guī)；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越職權和濫用職權；

6、案卷內(nèi)容、裝訂質量是否合格。

第六條 行政許可檔案應對以下內(nèi)容進行評查：

1、行政許可主體是否合法；

2、行政許可的法律依據(jù)是否準確；

3、行政許可的材料是否真實、合法、齊全；

4、許可收費標準是否符合規(guī)定；

5、辦理程序、時限是否合法；

6、是否對被許可人進行監(jiān)督檢查；

7、案卷內(nèi)容、裝訂質量是否合格。

第七條 行政復議案卷應對以下內(nèi)容進行評查：

1、復議主體是否合法；

2、復議確認的事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿，證據(jù)與事實是否有因果關系；

3、是否正確適用法律法規(guī)；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越職權和濫用職權；

6、案卷內(nèi)容、裝訂質量是否合格。

第八條 案卷評查應當一案一評。案卷評查情況、評查得分及扣分理由應書面記錄在評查表內(nèi)，并由評查人簽名。

第九條 結合案卷評查情況，案卷評查工作機構應及時對行政執(zhí)法情況進行分析，提出改進意見和建議；每年年終制作案卷評查綜合報告，并報上級行政機關備案。

第十條 案卷評查采取滿分為百分制的形式，平均得分在90分以上的，為優(yōu)秀；平均得分在75分以上不滿90分的，為合格；平均得分不滿75分的為不合格。

第十一條 在評查過程中，對評查優(yōu)秀的科室給予通報表彰；對評查不合格的科室，予以通報批評，責令整改 , 取消當年評先樹優(yōu)資格;對存在重大違法問題的具體案件 , 責令糾正 , 并按有關規(guī)定追究責任。

第十二條本制度由衛(wèi)生監(jiān)督所負責解釋。第十三條本制度自公布之日起施行。