第一篇：最高人民法院關于充分發(fā)揮行政審判職能作用為保障和改善民生提供有力司法保障的通知(法〔2008〕125號,200

最高人民法院

關于充分發(fā)揮行政審判職能作用

為保障和改善民生提供有力司法保障的通知

法〔2008〕125號

（2008年3月5日）

各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設兵團分院：黨的十七大和十七屆二中全會對加快推進以改善民生為重點的社會建設作出了重要部署。為貫徹黨的十七大和十七屆二中全會精神，充分發(fā)揮行政審判職能作用，為保障和改善民生提供有力的司法保障，現(xiàn)就有關問題通知如下：

一、統(tǒng)一思想，提高認識

黨的十七大報告指出：“社會建設與人民幸福安康息息相關。必須在經(jīng)濟發(fā)展的基礎上，更加注重社會建設，著力保障和改善民生，推進社會體制改革，擴大公共服務，完善社會管理，促進社會公平正義，努力使全體人民學有所教、勞有所得、病有所醫(yī)、老有所養(yǎng)、住有所居，推動建設和諧社會?！边@是我們黨著眼于發(fā)展中國特色社會主義，推動科學發(fā)展，促進社會和諧，實現(xiàn)全面建設小康社會奮斗目標作出的重要決策和部署。行政審判與保障民生關系最為緊密、最為直接。行政審判工作搞得好不好，直接關系民生的保障和改善程度。各級人民法院要深刻領會、全面貫徹中央關于保障和改善民生的重要部署，牢固樹立關注民生、重視民生、保障民生、改善民生的意識，把司法為民和維護社會公平正義作為行政審判工作的出發(fā)點和落腳點，充分發(fā)揮行政審判保障和改善民生的重要職能作用。

二、公正審判，保障民生

各級人民法院要把保障和改善民生貫徹到行政審判和非訴行政案件執(zhí)行的每一個環(huán)節(jié)，以積極的態(tài)度救濟民權，以優(yōu)質的服務減輕民負，以快捷的審理解除民憂，以公正的裁判保障民利，以有力的執(zhí)行實現(xiàn)民愿，切實維護好、實現(xiàn)好、發(fā)展好人民群眾最關心、最直接、最現(xiàn)實的利益問題。

一是要依法受理和審理好與民生密切相關的行政案件。當前，要審理好涉及居民收入分配的行政案件，切實保障城鄉(xiāng)居民收入權益，推動形成合理的收入分配制度；審理好涉及社會保障類的行政案件，切實保障人民群眾的基本養(yǎng)老、基本醫(yī)療保險、最低生活保障費等合法權益；審理好涉及基本醫(yī)療衛(wèi)生類行政案件，切實保障人民群眾身體健康，推動公共衛(wèi)生體系、醫(yī)療服務體系、醫(yī)療保障體系、藥品保障體系的完善和發(fā)展；審理好關乎人民群眾切身利益的土地征收、房屋拆遷行政案件，公平保護被拆遷人的合法利益；審理好涉及受教育權的行政案件，維護教育公平，實現(xiàn)學有所教；審理好涉及勞動權益的行政案件，保障擴大就業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略得到實施。

二是要堅持公正司法，努力實現(xiàn)公平正義。在社會轉型時期，行政爭議日漸增多，不少群眾既對法院是否“官官相護”、能否秉公執(zhí)法心存疑慮，又對獲得公正裁判充滿期盼。各級人民法院要主動適應和不斷滿足人民群眾的新要求、新期待，加大行政相對人訴權的保護力度，切實解決行政案件應當受理而不受理，或者不依法及時受理，導致行政相對人“告狀難”的問題；切實解決應當撤銷違法行政行為而違心遷就、違法辦案，損害當事人利益的問題。1

對于違法或者顯失公正的行政行為，要依法判決撤銷、確認違法無效或者變更；對于行政機關不履行或者怠于履行行政職責的，要依法判決其在一定期限內履行。要努力做到“五個確?！保捍_保行政機關和行政相對人的平等法律地位；確保當事人受損害的合法權益得到恢復；確保違法的行政行為得到糾正或者受到否定性評價；確保當事人的真實意愿得到尊重；確保法律的權威得到維護。不僅在案件處理結果上實現(xiàn)司法公正，也要在審判活動中體現(xiàn)程序公正。

三是要切實提高審判效率，及時化解糾紛。人民群眾不僅期盼司法公正，也期盼司法高效。各級人民法院要切實解決一些案件審判效率不高，審判周期過長，久拖不結、久拖不執(zhí)的問題。

四是要妥善處理人民內部矛盾，促進“官”民和諧。要認真執(zhí)行《最高人民法院關于行政訴訟撤訴若干問題的規(guī)定》，依法探索行政案件處理新機制，在查明事實、分清是非，不損害國家利益、公共利益和他人合法權益的前提下，建議由行政機關完善、改變違法或不當?shù)男姓袨?，彌補行政相對人損失，允許行政相對人自愿撤訴，促進人民群眾與行政機關的相互理解和信任。要努力做到“六個善于”：善于通過協(xié)調增加共識，求同存異；善于抓住主要矛盾和矛盾的主要方面；善于尋找當事人雙方利益的平衡點；善于利用現(xiàn)行體制提供的各種資源，特別是爭取人大、黨委的支持；善于兼顧國家、集體和個人之間的利益；善于尋找解決公權力糾紛的替代性方案。

五是要維護和支持行政機關旨在保障和改善民生的宏觀調控措施和行政執(zhí)法行為。對于各級政府和行政機關在食品安全、生產(chǎn)安全、生命健康、住房保障、國民教育、消費維權、環(huán)境保護、勞動保障等領域實施的保障和改善民生的宏觀調控措施和合法的行政行為，要依法給予維護和支持。要妥善處理個人利益、公共利益、國家利益的關系，服務黨和國家大局，維護社會安定團結。

六是要落實便民措施，方便群眾訴訟。要加強訴訟過程中的釋明、引導工作，使當事人知曉其訴訟權利、義務和訴訟流程。要尊重當事人的訴訟主體地位，體現(xiàn)司法的人文關懷。要加大司法救助力度，讓有理有據(jù)的當事人既打得贏官司，也打得起官司。

三、加強調研，注重宣傳

在認真抓好審判和執(zhí)行工作的同時，各級人民法院要加強涉及民生行政案件的調查研究工作，不斷總結審判經(jīng)驗，及時研究解決工作中存在的問題，準確把握法律、政策界限，嚴把案件審理的事實關、證據(jù)關、法律適用關和審判程序關，確保辦案質量。對審判實踐中遇到的新情況、新問題要及時提出對策和建議，不斷提高審理涉及民生類行政案件的工作水平。各高級人民法院要加強對本轄區(qū)法院審理涉及民生類案件的監(jiān)督和指導。對審判工作中遇到的新情況和政策法律適用問題及時進行調查研究，必要時報告最高人民法院。對審判活動中發(fā)現(xiàn)的行政機關在行政執(zhí)法中存在的缺陷和漏洞，及時提出司法建議，幫助其改進和完善。要通過公開審判、公開宣判、庭審直播等形式，擴大審判的社會效果，增強人民群眾對行政審判工作的理解和信任。要全面掌握本轄區(qū)法院審理民生類行政案件的工作情況，及時總結審判經(jīng)驗。最高人民法院將在今年適當時間選擇具有典型意義和良好效果的保障民生方面的行政案件向社會公布，就涉及民生的行政案件的審理和執(zhí)行工作進行專項通報和宣傳。請各高級人民法院在2008年6月底之前，向最高人民法院報送本轄區(qū)法院審理的涉及民生的行

政案件。每個高級人民法院至少報送一件。

特此通知。

二○○八年三月二十五日

第二篇：最高人民法院關于充分發(fā)揮行政審判職能作用為保障和改善民生提供有力司法保障的通知（范文模版）

最高人民法院關于充分發(fā)揮行政審判職能作用為保障和改善民生提供有力司法保障的通知

（法[2008)125號）

各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設兵團分院：黨的十七大和十七屆二中全會對加快推進以改善民生為重點的社會建設作出了重要部署。為貫徹黨的十七大和十七屆二中全會精神，充分發(fā)揮行政審判職能作用，為保障和改善民生提供有力的司法保障，現(xiàn)就有關問題通知如下：

一、統(tǒng)一思想，提高認識

黨的十七大報告指出：“社會建設與人民幸福安康息息相關。必須在經(jīng)濟發(fā)展的基礎上，更加注重社會建設，著力保障和改善民生，推進社會體制改革，擴大公共服務，完善社會管理，促進社會公平正義，努力使全體人民學有所教、勞有所得、病有所醫(yī)、老有所養(yǎng)、住有所居，推動建設和諧社會?！边@是我們黨著眼于發(fā)展中國特色社會主義，推動科學發(fā)展，促進社會和諧，實現(xiàn)全面建設小康社會奮斗目標作出的重要決策和部署。行政審判與保障民生關系最為緊密、最為直接。行政審判工作搞得好不好，直接關系民生的保障和改善程度。各級人民法院要深刻領會、全面貫徹中央關于保障和改善民生的重要部署，牢固樹立關注民生、重視民生、保障民生、改善民生的意識，把司法為民和維護社會公平正義作為行政審判工作的出發(fā)點和落腳點，充分發(fā)揮行政審判保障和改善民生的重要職能作用。

二、公正審判，保障民生

各級人民法院要把保障和改善民生貫徹到行政審判和非訴行政案件執(zhí)行的每一個環(huán)節(jié)，以積極的態(tài)度救濟民權，以優(yōu)質的服務減輕民負，以快捷的審理解除民憂，以公正的裁判保障民利，以有力的執(zhí)行實現(xiàn)民愿，切實維護好、實現(xiàn)好、發(fā)展好人民群眾最關心、最直接、最現(xiàn)實的利益問題。

一是要依法受理和審理好與民生密切相關的行政案件。當前，要審理好涉及居民收入分配的行政案件，切實保障城鄉(xiāng)居民收入權益，推動形成合理的收入分配制度；審理好涉及社會保障類的行政案件，切實保障人民群眾的基本養(yǎng)老、基本醫(yī)療保險、最低生活保障費等合法權益；審理好涉及基本醫(yī)療衛(wèi)生類行政案件，切實保障人民群眾身體健康，推動公共衛(wèi)生體系、醫(yī)療服務體系、醫(yī)療保障體系、藥品保障體系的完善和發(fā)展；審理好關乎人民群眾切身利益的土地征收、房屋拆遷行政案件，公平保護被拆遷人的合法利益；審理好涉及受教育權的行政案件，維護教育公平，實現(xiàn)學有所教；審理好涉及勞動權益的行政案件，保障擴大就業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略得到實施。

二是要堅持公正司法，努力實現(xiàn)公平正義。在社會轉型時期，行政爭議日漸增多，不少群眾既對法院是否“官官相護”、能否秉公執(zhí)法心存疑慮，又對獲得公正裁判充滿期盼。各級人民法院要主動適應和不斷滿足人民群眾的新要求、新期待，加大行政相對人訴權的保護力度，切實解決行政案件應當受理而不受理，或者不依法及時受理，導致行政相對人“告狀難”的問題；切實解決應當撤銷違法行政行為而違心遷就、違法辦案，損害當事人利益的問題。對于違法或者顯失公正的行政行為，要依法判決撤銷、確認違法無效或者變更；對于行政機

關不履行或者怠于履行行政職責的，要依法判決其在一定期限內履行。要努力做到“五個確保”：確保行政機關和行政相對人的平等法律地位；確保當事人受損害的合法權益得到恢復；確保違法的行政行為得到糾正或者受到否定性評價；確保當事人的真實意愿得到尊重；確保法律的權威得到維護。不僅在案件處理結果上實現(xiàn)司法公正，也要在審判活動中體現(xiàn)程序公正。

三是要切實提高審判效率，及時化解糾紛。人民群眾不僅期盼司法公正，也期盼司法高效。各級人民法院要切實解決一些案件審判效率不高，審判周期過長，久拖不結、久拖不執(zhí)的問題。

四是要妥善處理人民內部矛盾，促進“官”民和諧。要認真執(zhí)行《最高人民法院關于行政訴訟撤訴若干問題的規(guī)定》，依法探索行政案件處理新機制，在查明事實、分清是非，不損害國家利益、公共利益和他人合法權益的前提下，建議由行政機關完善、改變違法或不當?shù)男姓袨椋瑥浹a行政相對人損失，允許行政相對人自愿撤訴，促進人民群眾與行政機關的相互理解和信任。要努力做到“六個善于”：善于通過協(xié)調增加共識，求同存異；善于抓住主要矛盾和矛盾的主要方面；善于尋找當事人雙方利益的平衡點；善于利用現(xiàn)行體制提供的各種資源，特別是爭取人大、黨委的支持；善于兼顧國家、集體和個人之間的利益；善于尋找解決公權力糾紛的替代性方案。

五是要維護和支持行政機關旨在保障和改善民生的宏觀調控措施和行政執(zhí)法行為。對于各級政府和行政機關在食品安全、生產(chǎn)安全、生命健康、住房保障、國民教育、消費維權、環(huán)境保護、勞動保障等領域實施的保障和改善民生的宏觀調控措施和合法的行政行為，要依法給予維護和支持。要妥善處理個人利益、公共利益、國家利益的關系，服務黨和國家大局，維護社會安定團結。

六是要落實便民措施，方便群眾訴訟。要加強訴訟過程中的釋明、引導工作，使當事人知曉其訴訟權利、義務和訴訟流程。要尊重當事人的訴訟主體地位，體現(xiàn)司法的人文關懷。要加大司法救助力度，讓有理有據(jù)的當事人既打得贏官司，也打得起官司。

三、加強調研，注重宣傳

在認真抓好審判和執(zhí)行工作的同時，各級人民法院要加強涉及民生行政案件的調查研究工作，不斷總結審判經(jīng)驗，及時研究解決工作中存在的問題，準確把握法律、政策界限，嚴把案件審理的事實關、證據(jù)關、法律適用關和審判程序關，確保辦案質量。對審判實踐中遇到的新情況、新問題要及時提出對策和建議，不斷提高審理涉及民生類行政案件的工作水平。各高級人民法院要加強對本轄區(qū)法院審理涉及民生類案件的監(jiān)督和指導。對審判工作中遇到的新情況和政策法律適用問題及時進行調查研究，必要時報告最高人民法院。對審判活動中發(fā)現(xiàn)的行政機關在行政執(zhí)法中存在的缺陷和漏洞，及時提出司法建議，幫助其改進和完善。要通過公開審判、公開宣判、庭審直播等形式，擴大審判的社會效果，增強人民群眾對行政審判工作的理解和信任。要全面掌握本轄區(qū)法院審理民生類行政案件的工作情況，及時總結審判經(jīng)驗。最高人民法院將在今年適當時間選擇具有典型意義和良好效果的保障民生方面的行政案件向社會公布，就涉及民生的行政案件的審理和執(zhí)行工作進行專項通報和宣傳。請各高級人民法院在2008年6月底之前，向最高人民法院報送本轄區(qū)法院審理的涉及民生的行

政案件。每個高級人民法院至少報送一件。

特此通知。

2008年3月25日

發(fā)布部門：最高人民法院 發(fā)布日期：2008年03月25日 實施日期：2008年03月25日(中央法規(guī))

第三篇：充分發(fā)揮工會職能作用進一步保障和改善民生

充分發(fā)揮工會職能作用竭力保障民生事業(yè)發(fā)展

保障和改善職工民生是工會主動服務大局，推動科學發(fā)展的重要工作內容，也是工會工作的根本出發(fā)點和落腳點?！卫伟盐罩ΡＵ虾透纳坡毠っ裆@一工作重點，充分發(fā)揮工會組織在民生工作大局中的優(yōu)勢作用，促進企業(yè)和諧發(fā)展。

2011年以來，……工會把推進民生發(fā)展工作擺到了前所未有的戰(zhàn)略高度，尤其是在兩項關于民生的重要工作中發(fā)揮了工會組織的職能作用。今年的棚戶區(qū)改造和礦業(yè)開發(fā)工作中，職工代表參與到方案制定、政策制定的全過程中去，使職工在一開始就有機會、有資格、有條件提出有利于職工的建議和見解。棚改工作的惠民政策、實施方案及礦業(yè)開發(fā)項目的立項均通過職工代表大會進行審議，使職工代表參與民主決策時能充分表達意愿和行使權利，激發(fā)和增強了職工代表參與民主管理的積極性和準確性，做到了重大決策事項必須通過職工代表大會，強化了科學決策，推進了民主管理。

通過棚改工作，使林區(qū)廣大職工群眾的居住條件有了全面改善，別了吃水難、行路難、如廁難的時代，清除了冬季燒材取暖的防火安全隱患，促進了社會的安定。伴隨著天保工程的實施和木材逐年減產(chǎn)，調整產(chǎn)業(yè)結構、發(fā)展非林產(chǎn)業(yè)成為新時期工作的重點。礦業(yè)開發(fā)是......優(yōu)化林業(yè)產(chǎn)業(yè)結構的的切入點，通過搞好礦業(yè)開發(fā)，為企業(yè)增強了發(fā)展動力，為職工生活提供了有力保障，也為民生事業(yè)做出了貢獻。

盡心盡力促民生、盡職盡責促和諧，把黨的溫暖送到千家萬戶是工會組織永遠的使命，工會組織要充分發(fā)揮職能作用，時刻把維護好發(fā)展好廣大職工的根本利益作為一切工作的出發(fā)點和落腳點，保障和促進民生事業(yè)有條不紊的發(fā)展。

第四篇：充分發(fā)揮民商事審判職能作用為構建社會主義和諧社會提供司法保障

充分發(fā)揮民商事審判職能作用為構建社會主義和諧社會提供司法保障

（一）最高人民法院副院長奚曉明在全國民商事審判工作會議上的講話－－充分發(fā)揮民商事審判職能作用為構建社會主義和諧社會提供司法保障

（2007年5月30日）同志們：

全國法院民商事審判工作會議今天在南京召開了。這次會議的主題是：認真貫徹第七次全國民事審判工作會議精神，總結2002年全國法院民商事審判工作會議以來取得的成績和經(jīng)驗，分析當前民商事審判工作面臨的形勢，確定今后一個時期民商事審判工作任務，研究當前民商事審判法律適用方面應當注意的問題，進一步開拓民商事審判工作新局面，為構建社會主義和諧社會提供更加有力的司法保障。

一、五年來民商事審判工作的簡要回顧和總結

五年來，全國法院堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，圍繞“公正與效率”工作主題，踐行“公正司法、一心為民”宗旨，積極應對社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，充分發(fā)揮民商事審判職能，逐步確立民商事裁判理念，穩(wěn)步推進民商事審判機制改革，大力提高審判隊伍素質，為保障國民經(jīng)濟持續(xù)協(xié)調健康發(fā)展，全面建設小康社會提供了有力的司法保障。

--不斷強化審判職能，及時化解商事糾紛。隨著市場經(jīng)濟體制逐步建立和完善，經(jīng)濟建設持續(xù)高速發(fā)展，民商事主體交易活動空前活躍，大量商事糾紛訴至法院。五年來，全國法院依法審理了大量商事糾紛案件，審判質量和效率顯著提高，2002年至2007年2月，全國法院共審結一審商事糾紛案件800余萬件（含舊存），訴訟標的數(shù)額達16398余億元。其中，審結買賣合同糾紛案件260余萬件，結案標的2270余億元；審結借款合同糾紛案件280余萬件，結案標的7350余億元：審結企業(yè)改制和破產(chǎn)案件27882件，結案標的3309.1億元；審結保險合同糾紛案件53147件，結案標的48.1億元；審結股票、票據(jù)、證券糾紛案件48186件，結案標的365.9億元：審結股東權益、股權轉讓等公司訴訟案件30341件，結案標的259.6億元。通過審判活動，維護了社會穩(wěn)定，保障了國家經(jīng)濟安全，為社會主義市場經(jīng)濟的健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

--調節(jié)和促進交易行為，引導和規(guī)范市場秩序。市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟和信用經(jīng)濟，如果說民商事法律法規(guī)是建立和維系市場經(jīng)濟法律體系的主要方式，那么民商事審判活動則是規(guī)范市場交易行為和維護市場交易秩序的重要力量。五年來，人民法院通過平等保護市場主體合法權益，引導市場主體公平競爭，維護公平公開市場競爭秩序和社會信用；通過審理企業(yè)改制和公司糾紛案件，規(guī)范國企改制行為，引導商事主體完善內部治理結構；通過審理破產(chǎn)案件，規(guī)范破產(chǎn)行為，嚴格破產(chǎn)程序，完善市場主體依法退出市場機制：通過審理資本市場

糾紛案件，制裁違規(guī)行為，保護公眾投資者合法權益，維護資本市場秩序；通過審理金融糾紛案件，防范金融風險，保障國家經(jīng)濟安全。民商事審判在調節(jié)、引導、規(guī)范和完善市場交易行為和秩序方面，發(fā)揮了其他審判所無法替代的重要作用。

--圍繞黨和國家工作大局，探索處置特殊事件方法。在我國市場經(jīng)濟體制改革不斷深入、經(jīng)濟建設快速發(fā)展的情況下，新的交易手段不斷出現(xiàn)，常規(guī)交易方面也出現(xiàn)了許多新情況和新問題，反映在民商事審判領域中就是不斷出現(xiàn)諸多疑難、復雜、新類型案件和一些突發(fā)性事件。各級人民法院在相關法律法規(guī)空白及司法解釋一時難以出臺的情況下，堅持按照法律規(guī)定的原則和精神，從服務于黨和國家的中心工作、維護社會穩(wěn)定的大局出發(fā)，積極探索并創(chuàng)造性地開展工作，妥善地處理了大批有關不良金融債權案件、國有企業(yè)破產(chǎn)案件、金融機構破產(chǎn)案件：成功地審理了諸如廣國投破產(chǎn)案件、大通證券破產(chǎn)重整案件、銀廣夏案件等一批具有重要示范意義的重大案件：配合相關部門平穩(wěn)地處理了德隆系、普馬系、科龍系等在全國范圍內有較大影響的突發(fā)性事件。為在審判工作中落實黨和國家的重要決策，妥善化解金融風險，有效維護社會穩(wěn)定，探索了新的途徑，做出了重要貢獻。

--審判觀念與時俱進，裁判理念日趨明確。市場經(jīng)濟不斷發(fā)展、民主法治不斷進步，民商事裁判理念亦隨之不斷更新。在“公正司法，一心為民”宗旨和“公正與效率”工作主題的指引下，民商事法官初步解決了司法觀念和法律規(guī)定方面的協(xié)調和統(tǒng)一。更注重權利平等觀

念，平等保護國有企業(yè)和非國有企業(yè)，公平對待本國和外國當事人；更注重公開審判觀念，做到審判規(guī)則公開、庭審過程公開、裁判依據(jù)和理由公開；更注重法制統(tǒng)一理念，努力遏制地方和部門保護主義，嚴格依照法律法規(guī)、司法解釋審理案件，維護法律權威和法制統(tǒng)一；更注重程序公平和實體公正，克服“重實體、輕程序”的傾向，做到程序公正與實體公正并重。以公正、平等、公開、統(tǒng)一等為內涵的民事裁判理念基本確立。

--積極推進司法改革，審判機制更加科學。全國法院遵循社會主義法治原則和理念，全面實施《人民法院五年改革綱要》，在統(tǒng)一的大民事審判格局下，結合民商事審判工作的特點，努力推進民商事審判方式改革和機制創(chuàng)新，取得了實質性進展。第一，深化庭審方式改革。全面推進以公開舉證、質證、辯論、認證、裁判為主要內容的庭審模式，以當事人主義為主、職權主義為輔的庭審方式已廣泛運用。第二，規(guī)范合議庭運行機制。加強合議庭職能，完善評議規(guī)范，共同辦案、共同把關，“合而不議”、“議而不判”的現(xiàn)象有較大改觀。第三，完善程序和證據(jù)制度。妥善運用民事訴訟證據(jù)規(guī)則，使當事人真正成為訴訟主體，確保程序公正和程序正義。第四，規(guī)范和完善裁判文書制作。注重對證據(jù)的分析和認定，強化對法律的解釋和適用，增強裁判文書的邏輯嚴密性和說理透徹性，并向社會公開裁判文書，提高民商事裁判公信力，彰顯司法公正和權威。一個公信、高效、權威、文明的民商事審判運行新機制正在逐步形成。

--深入開展調研工作，確保法律統(tǒng)一適用。五年來，全國法院緊緊圍繞審判這個中心，了解新情況，研究新問題，總結新經(jīng)驗，在國企改制、企業(yè)破產(chǎn)、公司訴訟、證券期貨、中介機構民事責任等審判領域不斷進行新的實踐探索和理論概括。人民法院豐富的調研成果，或者直接轉化為人民法院的工作決策，或者轉化為司法解釋和規(guī)范性司法文件，或者轉化為國家立法內容。在全國法院民商事法官的共同努力下，摸清了民商事審判中存在的若干疑難問題。最高人民法院在各地調研基礎上，先后制定頒布了民商事審判方面的司法解釋及司法解釋性文件50余件。其中包括關于企業(yè)改制、證券市場虛假陳述、出口退稅托管賬戶質押、新舊公司法銜接、破產(chǎn)管理人以及不良資產(chǎn)處置等方面的司法解釋。這些司法解釋和司法解釋性文件的制定，為人民法院準確適用民商法律、統(tǒng)一裁判標準發(fā)揮了重要指導作用。豐富的調研成果，也為公司、證券、破產(chǎn)、物權等法律的修改和制定提供了重要的實踐經(jīng)驗和新鮮例證。

--大力加強能力建設，隊伍素質明顯提高。各級法院用時代的要求迎接前進中的挑戰(zhàn)，用發(fā)展的眼光研究解決前進中的問題，用創(chuàng)新的精神推動隊伍建設和發(fā)展，司法能力顯著提升。通過開展“規(guī)范司法行為，促進司法公正”、“保持共產(chǎn)黨員先進性教育活動”和社會主義法治理念教育活動，民商事法官的政治素質進一步提高，宗旨意識、大局意識、公正意識和廉潔意識明顯增強，違法違紀現(xiàn)象逐年下降。通過大力加強學歷教育和專業(yè)培訓，民商事審判隊伍學歷層次和專業(yè)水平大幅提高。最高人民法院民二庭配合國家法官學院等單位連

續(xù)舉辦了高級法院民商事法官和審判長崗位培訓、民商法專業(yè)培訓，基層法院院長業(yè)務培訓等培訓班；派出審判人員講授合同法、擔保法、證券法、破產(chǎn)法等重要民商事法律和司法解釋。各級法院也通過舉辦培訓班、研討會等多種形式大力開展民商事審判業(yè)務培訓和交流，大大提高了法官的業(yè)務素質，為圓滿完成繁重的審判任務提供了大力支持。全國法院根據(jù)《法官行為規(guī)范（試行）》指引法官行為，落實《關于貫徹落實＜建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要＞的若干意見》，加大反腐敗力度，民商事法官廉潔自律的意識有了較大提高。

五年來的民商事審判實踐證明：始終堅持黨的領導，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，圍繞黨和國家工作大局，堅持科學發(fā)展觀，保障改革、發(fā)展和穩(wěn)定，是民商事審判工作必須堅持的政治方向；堅持“公正與效率”工作主題，貫徹“公正司法、一心為民”指導方針，是民商事審判工作的基本價值取向和最高宗旨；堅持解放思想、實事求是、與時俱進的思想路線，對新形勢、新問題進行不倦的探索，對審判方式和審判機制進行不斷的創(chuàng)新，是保障民商事審判工作順利發(fā)展的不竭動力；堅持不懈地提高審判法官的司法能力，積極推進法官職業(yè)化進程，是確保民商事審判工作高質高效的關鍵：始終保持自我更新、自我發(fā)展的活力，弘揚積極向上，奮發(fā)有為的精神，堅持知難而進，任勞任怨的品質，是做好民商事審判工作的基本要求。

五年來民商事審判工作取得的成績和基本經(jīng)驗，是全體民商事法

官在黨的正確領導下，人大的依法監(jiān)督下，統(tǒng)一思想，明確目標，埋頭苦干，克服困難，排除干擾，經(jīng)受考驗而取得的。實踐充分證明，我們民商事審判隊伍是一支顧全大局、勇挑重擔、埋頭苦干的隊伍；是一支勇于創(chuàng)新、善于探索、完全可以信賴的隊伍。這次會議上被表彰的先進集體、先進個人就是全國民商事審判隊伍中的優(yōu)秀代表。在此，我代表最高人民法院，向多年來始終為中國民商事審判事業(yè)努力工作、無私奉獻特別是工作在第一線的廣大法官和其他工作人員，表示衷心的感謝并致以崇高的敬意!

同志們，肖揚院長在第七次全國民事審判工作會議上指出了民事審判工作還存在著很多薄弱環(huán)節(jié)，對此各級人民法院均應認真對待，積極采取措施加以解決。除此之外，就民商事審判工作而言，還存在許多不相適應的地方。部分法院領導對民商事審判的重要性認識不夠，對新情況、新問題缺乏研究，措施不力：一些法院忽視相關審判領域特點，審判人員流動過于頻繁，在一定程度上影響了辦案質量和辦案效率；一些法院在推行立審分開、審執(zhí)分立、審監(jiān)分立等改革措施中，不注重審判規(guī)律，過分強調業(yè)務庭之間的相互監(jiān)督制約，忽略業(yè)務庭之間的相互配合協(xié)調，出現(xiàn)了不同業(yè)務庭對同一法律問題處理不統(tǒng)一等問題：有些法院和法官不能自覺抵制來自各方面的干擾，受地方保護主義和利益驅動的影響，不能堅持公正、高效審判：少數(shù)法官裁判理念陳舊，審判知識老化，審判經(jīng)驗不足，處理新型、復雜問題和駕馭庭審、運用調解的能力有所欠缺；還有一些法院忙于辦案，忽視調研，導致審判指導不到位、不及時等。這些問題應當引起我們高度重視，要以高度的責任心，認真總結經(jīng)驗教訓，有針對性地采取得力措施，切實加以解決。

二、當前民商事審判工作面臨的形勢和任務

肖揚院長在第七次全國民事審判工作會議上指出，“十一五”規(guī)劃綱要的實施和構建社會主義和諧社會的戰(zhàn)略目標，為人民司法事業(yè)提供了難得的發(fā)展機遇，對人民法院各項工作提出了更高要求、賦予了更大的責任和更重的任務。當前，我國經(jīng)濟體制、社會結構、利益格局、思想觀念正在發(fā)生深刻變化，經(jīng)濟社會生活中深層次矛盾日益顯現(xiàn)。國家將繼續(xù)進一步落實宏觀調控政策措施，保持經(jīng)濟政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，并根據(jù)經(jīng)濟運行新的發(fā)展變化，綜合運用經(jīng)濟、法律和必要的行政手段，適時適度進行預調和微調，主動引導社會預期，確保經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展；著力調整經(jīng)濟結構和轉變增長方式，不斷強化企業(yè)激勵機制和約束機制，以提高競爭力和控制力為重點深化國企改革，以完善金融企業(yè)法人治理結構和優(yōu)化金融結構為重點深化金融體制改革：著力推進改革開放和自主創(chuàng)新，著力促進社會發(fā)展和解決民生問題等；健全全國統(tǒng)一市場，完善區(qū)域互動機制，深化分工合作，在更大范圍內實現(xiàn)資源優(yōu)化配置等。

在新形勢下，民商事審判工作維護基本經(jīng)濟制度，支持和配合國家宏觀調控，深化國有企業(yè)改革，維護全國統(tǒng)一市場，保障國家經(jīng)濟

穩(wěn)定和金融安全的任務將更加艱巨；維護社會穩(wěn)定，解決民生問題，促進社會和諧的歷史使命和政治責任更加重大；商事糾紛案件亦將呈現(xiàn)數(shù)量不斷增加、形式更加多樣的態(tài)勢，民商事審判領域將不斷拓展；民商事審判已經(jīng)成為解決經(jīng)濟糾紛、推動經(jīng)濟發(fā)展、構建和諧社會的重要力量?？梢哉f，民商事審判工作面臨的發(fā)展機遇前所未有，面臨的挑戰(zhàn)也前所未有。面對新形勢和新挑戰(zhàn)，全國法院要堅持用科學發(fā)展觀統(tǒng)領民商事審判工作全局，認清國家政治經(jīng)濟的宏觀形勢，始終圍繞黨和國家的工作大局，知難而上，奮發(fā)有為，不斷開創(chuàng)人民法院民商事審判工作的新局面。為此，民商事審判工作在當前和今后一個時期的主要任務是：貫徹第七次全國民事審判工作會議精神，堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指針，全面貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持“公正司法，一心為民”宗旨和“公正與效率”工作主題，緊緊圍繞黨和國家工作大局，樹立科學的民商事裁判意識，充分發(fā)揮民商事審判職能作用，積極推進民商事法官隊伍職業(yè)化建設，努力建設公正高效權威的民商事審判制度，為順利實施“十一五規(guī)劃”和全面建設小康社會，為構建社會主義和諧社會提供更加有力的司法保障。為完成上述任務，今后一個時期要重點抓好以下幾項工作：

（一）按照構建和諧社會要求，以科學發(fā)展觀統(tǒng)領民商事審判工作全局

全國法院民商事法官要按照第七次全國民事審判工作會議精神，堅持用科學發(fā)展觀統(tǒng)領民商事審判工作全局，以服務經(jīng)濟發(fā)展和構建

和諧社會作為民商事審判工作的著眼點和立足點，不斷增強民商事審判工作的政治責任心和歷史使命感。一是要堅持科學發(fā)展觀。發(fā)展是主題，要牢固樹立發(fā)展是硬道理、發(fā)展是第一要務的戰(zhàn)略思想，緊密結合民商事審判實際，立足平等保護，消除司法歧視，依法規(guī)范各類市場行為，妥善協(xié)調解決各種利益關系，努力促進經(jīng)濟發(fā)展。二是要樹立正確穩(wěn)定觀。穩(wěn)定是前提，要堅持以人為本，把社會穩(wěn)定建立在經(jīng)濟、政治、文化、社會全面協(xié)調發(fā)展、各種利益關系相互協(xié)調的基礎上，圍繞化解社會經(jīng)濟矛盾和各種利益沖突這個主線，踐行“公正與效率”主題和“公正司法、一心為民”宗旨。三是要樹立全面和諧觀。和諧是目標，要以和諧理念為指引，努力依法化解深層次矛盾糾紛，最大限度地增加和諧因素，最大限度地減少不和諧因素，切實保護人民群眾切身利益，實現(xiàn)全社會的公平和正義。四是要樹立正確政績觀。衡量民商事審判工作，不僅要看審理了多少商事案件、制訂了多少規(guī)范性文件、出臺了多少管理措施，而且要看是否維護了國家經(jīng)濟安全、保障了交易便捷、做到了案結事了、促進了和諧穩(wěn)定、實現(xiàn)了社會公平正義，這才是民商事審判工作的最大政績。五是要樹立科學司法觀。審判是中心、隊伍是保障、改革是動力，要客觀、辯證地分析和把握法院工作面臨的形勢，充分發(fā)揮審判職能，大力加強隊伍建設，科學推進司法改革，正確對待監(jiān)督批評，不斷提高司法能力，努力保障民商事審判工作的全面、協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展。

（二）強化民商事審判職能作用，服務并保障國家經(jīng)濟工作大局

以經(jīng)濟建設為中心，是十一屆三中全會確定的黨的基本路線的基石，是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的主線，是黨和國家工作的大局。民商事審判工作與國家經(jīng)濟建設和發(fā)展休戚相關，一切民商事審判活動都要服務并保障國家經(jīng)濟工作大局。第一，要堅持平等保護和法律適用統(tǒng)一原則，對各個階層、各個地區(qū)、各種利益主體適用統(tǒng)一的法律，平等保護各類民事主體的合法權益，維護法制統(tǒng)一和法律權威，確保市場經(jīng)濟健康有序運行。第二，要堅持保障國家經(jīng)濟安全原則，服從國家對整個國民經(jīng)濟的宏觀調控和經(jīng)濟安全的監(jiān)控。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，金融安全是國家經(jīng)濟安全的重中之重。全國法院要繼續(xù)支持金融監(jiān)管機構有效行使管理職能，維護資本市場安全；妥善處理好涉及金融機構關閉破產(chǎn)案件、國有金融企業(yè)股份制改造案件，防范金融風險，促進資本市場持續(xù)、協(xié)調、健康發(fā)展，切實保護廣大儲戶和公眾投資者的合法權益。第三，堅持維護社會穩(wěn)定、促進社會和諧原則，始終堅持法律效果與社會效果的統(tǒng)一，充分認識經(jīng)濟結構的深刻調整和利益格局的劇烈變動所產(chǎn)生的利益沖突，要從黨和國家大局出發(fā)，進一步強化政治意識、大局意識、責任意識和保障意識，全面衡量各種利益關系，妥善解決紛爭，化解各類矛盾。要避免就案辦案，簡單處理紛爭。切實防止可能引發(fā)的群體性、突發(fā)性和惡性事件，維護社會穩(wěn)定，促進社會和諧。

（三）正確認識民商事審判規(guī)律，牢固樹立民商事裁判意識

民商事審判的對象主要是公司、保險、證券、期貨、票據(jù)、破產(chǎn)、借款、擔保等商事領域發(fā)生的合同糾紛和侵權糾紛。這些商事糾紛與傳統(tǒng)民事糾紛既有一定聯(lián)系、又有明顯區(qū)別，區(qū)別主要來源于商事行為和商事交易在價值取向和相關制度規(guī)則設計方面的特殊性。與傳統(tǒng)民事交易相比，商事交易呈現(xiàn)出交易主體從自然人到法人、交易客體從特定物到種類物、交易目的從對標的物的實際利用到轉賣營利、交易特點從隨機性到營利性、交易條件從任意性到定型化等特點。這些特點蘊含著商事法與傳統(tǒng)民法截然不同的價值取向，并要求用商事法規(guī)范給予特殊的保護與調整。民商事法官既要把握民事裁判的基本理念，又要正確認識民商事法律內在精神和民商事審判規(guī)律，樹立科學的民商事裁判意識，并以之作為審判工作中的思維指引。第一，要樹立合同自由與合同正義兼顧的意識。以合同自由為代表的意思自治是民商法的基石，以誠實信用為代表的權利本位是民商法的中心。要謹慎介入當事人自治領域，充分尊重當事人合同自由權利和對公司的自治權利。特別是對市場經(jīng)濟發(fā)展過程中出現(xiàn)的新類型合同以及傳統(tǒng)合同形式中新類型條款的約定，除非符合合同無效的法定情形，不能輕易否定合同效力。要防止濫用自由裁量權，充分尊重自治，保護權利，鼓勵交易，維護交易的穩(wěn)定性，最大限度地增進社會財富。但是，合同自由不是絕對的自由。對于因合同自由而引發(fā)的惡意競爭、追逐暴利及其所導致的當事人事實上的不平等、濫用權利等負面影響，人民法院應當依據(jù)法律規(guī)定予以適當?shù)母深A，以落實法律規(guī)定的誠實信用、公序良俗和公平原則，實現(xiàn)合同自由與合同正義之間的平衡。第二，要樹立交易效率與交易安全并重的意識。與傳統(tǒng)民法規(guī)范相比，商法更加注重保護交易便捷和交易安全。為保障交易便捷，商法確立了契約定型化、權利證券化、交易簡便化等制度。為保障交易安全，商法強調公示主義、外觀主義、嚴格責任主義等規(guī)則。公示主義規(guī)則，要求商事主體應將其與交易相對人關系密切的事項以公告、登記、公示、文件備案等方式予以公開，如公司的登記、上市公司關聯(lián)交易的披露等制度；外觀主義規(guī)則，將當事人的外觀行為推定為真實意思表示的行為，如票據(jù)法中票據(jù)的文義性特征；嚴格責任主義，則對交易當事人的義務和責任予以嚴格的要求，確保交易的安全、誠信與公平。由此可見，商法的靈魂是確保交易效率和保障交易安全。沒有效率的交易安全，是不符合市場規(guī)律的；沒有安全的交易效率，市場行為將是無序的。民商事法官要善于把握和處理市場交易效率與交易安全之間的矛盾，既要促使交易行為便捷，提高交易效率，又要保障交易關系穩(wěn)定，確保交易安全。第三，要樹立尊重商事交易規(guī)則和慣例的意識?；谏淌陆灰讓嵺`中對商事交易習慣的高度依賴，我國合同法第六十一條已經(jīng)賦予交易習慣以補充合同條款的一般解釋性功能的效力。因此，商事交易習慣可謂民商事審判的法律淵源之一。民商事法官在確定當事人權利義務和責任時，應當尊重并重視一些行業(yè)組織的章程，會計師協(xié)會和交易所等中介機構的業(yè)務規(guī)則，并可以將其作為審理商事案件時重要參考依據(jù)。

（四）加強民商事審判調研指導工作，確保法律適用的標準統(tǒng)一

民商事審判工作與國家的宏觀經(jīng)濟形勢密切相關，國家經(jīng)濟體制改革的每一步驟，經(jīng)濟領域中的每一重大政策出臺，都必然對民商事審判工作產(chǎn)生影響，并在我們審理的案件中有所反映。民商事審判特點，決定了這一領域必然經(jīng)常面對著許多新情況和新問題，要求我們必須繼續(xù)高度重視調研與指導工作，及時掌握和解決民商事審判領域出現(xiàn)的新情況、新問題，確保法律適用和裁判標準統(tǒng)一。調研和指導工作不能孤立地進行，必須站在更高的起點，具有更開拓的視野。要結合國家政治經(jīng)濟領域重大變化，改革開放重大措施的出臺；結合國家立法新發(fā)展，法律制度的新變化：結合法學理論的新進展，法學研究的新成果，來調查研究民商事審判工作中出現(xiàn)的新情況。調研必須注重成果轉化，人民法院的調研工作并非單純學術研究性質的調研，而是為了更好地指導審判工作。因此，調研要做到不是僅僅提出問題，更重要的是提出符合中國社會現(xiàn)狀和法律規(guī)定精神的切實解決方案，為調研成果的進一步轉化創(chuàng)造條件。當前，要特別注意對物權法、公司法、證券法、企業(yè)破產(chǎn)法等新制定和新修訂的法律實施問題進行調研，為最高人民法院制定相關的司法解釋提供鮮活的素材。

（五）落實“二五改革綱要”，建立公正高效權威的民商事審判制度

貫徹落實科學發(fā)展觀，構建社會主義和諧社會，推動人民法院全面發(fā)展，必須深化人民法院改革。要把實施“二五改革綱要”作為今后一個時期的一項重要任務，嚴格按照最高人民法院的統(tǒng)一部署，加

快突破長期影響和制約法院審判工作的體制性障礙和機制性束縛。本著成熟一個、解決一個的原則，結合民商事審判工作，按期落實好“二五改革綱要”內容，確保民商事審判機制改革向縱深推進。第一，繼續(xù)改革和完善民商事訴訟程序制度。重點是改革商事案件管轄制度，克服跨地區(qū)商事案件中的不當干擾問題，對于那些可能因地方和部門利益導致裁判不公的案件，上級法院可以依法指定管轄或提高審級。依法改革庭前程序，建立規(guī)范的民商事訴訟簡易程序和小額訴訟速裁機制，通過速調速裁，提高訴訟效率：與有關部門共同探索新的糾紛解決方式，促進建立多元化的糾紛解決機制。第二，建立和完善法律統(tǒng)一適用機制。重點是完善民商事案例指導制度和建立審判信息發(fā)現(xiàn)、傳遞、溝通和協(xié)調機制。要建立指導性案例的編選標準、編選程序、發(fā)布方式、指導規(guī)則。對于可能涉及“同案不同判”的新型疑難問題和群體性糾紛以及敏感性案件，應當建立報告上級法院制度，便于上級法院及時發(fā)現(xiàn)問題和解決問題。在同級法院之間，法院內部各審判機構之間、審判組織之間建立審判信息傳遞機制、法律觀點溝通機制和法律適用協(xié)調統(tǒng)一機制，確保裁判標準統(tǒng)一。第三，改革和完善民商事審判管理制度。重點在于建立和完善合議庭負責制。要按照第七次全國民事審判工作會議的精神，正確處理好落實合議庭審判權和加強對合議庭的管理監(jiān)督之間的關系，做到明確職責、下放權力、加強管理、強化監(jiān)督。第四，規(guī)范和完善民商事裁判文書的制作。重點在于提高裁判文書的說理質量。要按照最高人民法院即將發(fā)布的裁判文書統(tǒng)一樣式，準確歸納事實爭點，注重證據(jù)分析認定，正確闡釋

法律內涵，強化邏輯嚴密性，確保說理透徹性，做到文書繁簡得當。同時，要定期開展民商事裁判文書的評比活動，努力提高裁判文書的質量。

（六）加強司法能力建設，推進民商事法官隊伍職業(yè)化建設進程

要緩解人民群眾日益增長的司法需求與司法功能相對滯后、司法能力不相適應的矛盾，就必須大力加強民商事審判隊伍的司法能力建設，這是維護司法公正、提高司法效率、確保司法權威的根本保證。第一，要進一步加強民商事審判隊伍政治思想建設。牢固樹立社會主義法治理念，緊密結合審判工作實際，根據(jù)新形勢和新任務，把民商事審判工作的思想統(tǒng)一到“公正司法，一心為民”宗旨上來。第二，要進一步加強民商事審判隊伍職業(yè)化建設。既要重視專業(yè)學歷教育，又要重視審判經(jīng)驗的總結和積累。既要重視系統(tǒng)法學教育，也要兼顧自然科學和其他人文社會科學的學習。各級人民法院近期要做好對物權法和公司訴訟、破產(chǎn)管理人制度、會計師事務所審計侵權民事責任等法律和司法解釋的學習培訓工作。在加強理論業(yè)務學習的同時，要特別注重民商事法官在協(xié)調利益關系、駕馭庭審、適用法律、撰寫文書、調解糾紛、化解矛盾的綜合能力。要強化廣大法官的調解意識，提高調解能力，正確領會和貫徹落實肖揚院長提出的“能調則調，當判則判，調判結合，案結事了”的重要方針。第三，要進一步弘揚正氣，樹立和表彰民商事審判工作中涌現(xiàn)出來的先進人物和先進事跡。用法官身邊的先進人物和事跡教育人、塑造人，形成先進典型的整體

效應和規(guī)模效應。要按照人才興院的要求，加強對民商事審判專業(yè)人才的培養(yǎng)和使用，建立本地區(qū)民商事審判專業(yè)法官人才庫。第四，要進一步加強民商事審判隊伍廉政建設。充分認識反腐敗斗爭的長期性、復雜性和艱巨性，下大力氣解決個別法官自身不正、自身不廉的問題。在加強制度建設的同時，更要加強對各項制度的檢查落實。各級法院負責民商事審判的領導要帶頭做到廉潔自律，將“管人與管事”相結合，認真糾正不規(guī)范的行為，嚴肅處理違法違紀行為。廣大法官要珍惜職業(yè)聲譽，始終保持民商事審判隊伍的清正廉潔和公正無私。

三、當前民商事審判工作應當注意的幾個法律適用問題

在第七次全國民事審判工作會議上，曹建明副院長代表最高人民法院就當前民事審判工作中存在的關于民事審判庭與立案庭的分工、民事審判業(yè)務的分工、民事案件級別管轄制度改革、正確處理民事案件調解與判決的關系、完善民事訴訟證據(jù)規(guī)則、民事裁判文書的制作等帶有共性和交叉性的幾個主要問題發(fā)表了意見。會后，最高人民法院相關部門正在根據(jù)會議的要求，制定相關的司法解釋和相應的工作制度，其中還包括關于審理涉及民刑交叉案件的問題、關于審理民事案件適用訴訟時效制度的問題。這里，我僅就當前民商事審判工作中，應當注意的幾個法律適用問題提出初步意見，供大家討論。

（一）關于審理涉及合同法案件的問題

合同法是一部完善市場交易規(guī)則、確保市場經(jīng)濟健康發(fā)展的基本法律。在民商事審判工作中，絕大多數(shù)商事案件均與合同相關，因此正確理解和適用合同法，是做好民商事審判工作的重要基礎性工作之一。當前的審判實踐對于合同法中的一些基本性問題仍存在分歧，下面我講三點意見：

第一，關于合同的成立、有效、生效的區(qū)分問題，審判實踐中經(jīng)常存在將合同成立、有效、生效等相互混淆的問題，其根源產(chǎn)生于對這些法律概念之間的聯(lián)系與區(qū)別認識不清。合同的生效與有效，皆以合同成立為前提，若合同根本不成立，則談不上生效或無效的問題。合同成立和生效屬于事實判斷，合同有效則屬法律價值判斷，不能將“有效”和“生效”等同。這里特別應當注意對未生效合同的處理問題。在合同因所附條件、期限未成就，或者批準、登記等生效手續(xù)未完成的場合，人民法院應盡量促使當事人完成生效條件。在因未辦理批準或登記手續(xù)等導致合同未生效的場合，諸如相關的違約責任、解決爭議的方式等條款，應當認定已經(jīng)生效。

第二，關于合同無效的認定問題。鼓勵交易是合同法的重要精神，要謹慎地認定合同無效，人民法院審理合同糾紛案件不應產(chǎn)生阻礙合法交易的后果。首先，人民法院只能依據(jù)全國人大及其常委會制定的法律和國務院制定的行政法規(guī)認定合同無效，而不能直接援引地方性法規(guī)和行政規(guī)章作為判斷合同無效的依據(jù)。如果違反地方性法規(guī)或者行政規(guī)章將導致?lián)p害社會公共利益，則可以根據(jù)合同法第五十二條第（四）項的規(guī)定，以損害公共利益為由確認合同無效。其次，只有違反法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定才能確認合同無效。而強制性規(guī)定又

包括管理性規(guī)范和效力性規(guī)范。管理性規(guī)范是指法律及行政法規(guī)未明確規(guī)定違反此類規(guī)范將導致合同無效的規(guī)范。此類規(guī)范旨在管理和處罰違反規(guī)定的行為，但并不否認該行為在民商法上的效力。例如《商業(yè)銀行法》第三十九條即屬于管理性的強制規(guī)范。效力性規(guī)定是指法律及行政法規(guī)明確規(guī)定違反該類規(guī)定將導致合同無效的規(guī)范，或者雖

未明確規(guī)定違反之后將導致合同無效，但若使合同繼續(xù)有效將損害國家利益和社會公共利益的規(guī)范。此類規(guī)范不僅旨在處罰違反之行為，而且意在否定其在民商法上的效力。因此，只有違反了效力性的強制規(guī)范的，才應當認定合同無效。最后，物權法第十五條確定了原因行為和物權變動的區(qū)分原則。該原則強調合同等原因行為的效力應受合同法的調整，物權的設立、變更、轉讓和消滅等物權變動則受物權法的規(guī)制，原因行為的效力不受物權變動要件的影響。該原則對于保護交易安全具有重要作用，雖然主要規(guī)定在不動產(chǎn)物權方面，但除非法律另有規(guī)定，該原則同樣體現(xiàn)在其他物權變動方面。

第三，關于違約金制度的適用問題。審判實踐關于違約金的性質、違約金過高的主張方式、判斷標準以及如何調整等問題認識不一。首先，關于違約金的性質，合同法第一百一十四條等規(guī)定已經(jīng)確定違約金具有“補償和懲罰”雙重性質，但系以賠償非違約方的損失為主要功能，而非旨在嚴厲懲罰違約方。鑒于違約金主要體現(xiàn)為一種民事責任形式，因此對數(shù)額過高的違約金條款，人民法院可以根據(jù)當事人的請求適當進行調整，以維護民法的公平和誠實信用原則。若任由當事

人約定過高的違約金且以意思自治為由而不加干預，在有些情況下，無異于鼓勵當事人通過不正當?shù)姆绞将@取暴利。其次，關于違約金過高的主張方式問題，實踐中存在提起反訴和提出抗辯兩種做法，我們認為，人民法院對于主張的方式不宜過分嚴苛，當事人既可以通過反訴方式，也可以通過提出抗辯的方式主張。審判實踐中，雙方當事人往往糾纏于是否違約而非違約金是否過高或低，為公平公正地處理糾紛，平衡當事人之間的利益關系，也為防止判決生效后當事人就違約金問題反復申訴，在當事人未主張調整違約金數(shù)額的場合，人民法院可以根據(jù)案件的具體情況，就違約金是否過高或低的問題進行釋明，即假設違約成立，是否認為違約金過高。最后，關于違約金過高的認定標準問題，應當以實際損失為基礎，兼顧合同的履行情況、當事人的過錯程度、以及預期利益等因素，由人民法院根據(jù)公平原則、誠實信用原則予以衡量。至于違約金過高的認定以及減少程度的確定，則應由法官根據(jù)個案具體情況予以裁量。

（二）關于審理涉及物權法和擔保法案件的問題

物權法是繼合同法之后我國民商法律體系中又一具有里程碑意義的基礎性法律，不僅是市場經(jīng)濟正常運行的重要基礎條件，而且在平等保護、鼓勵交易、保障交易安全等方面具有重要意義。最高人民法院正在準備起草物權法的司法解釋，其中與民商事審判工作密切相關的物權法第四編擔保物權的司法解釋已經(jīng)啟動。下面，我談談物權法與擔保法的相關問題。

第一，關于擔保法與物權法的銜接問題。最高人民法院關于適用擔保法的司法解釋，不僅解決了審判實踐中適用擔保法的諸多疑難問題，而且為物權法的制定奠定了良好的理論和實踐基礎。物權法第四編在創(chuàng)設諸如擔保物權合同與擔保物權變動的區(qū)分原則、動產(chǎn)浮動抵押制度、最高額抵押債權的轉讓規(guī)則、抵押權順位的拋棄和變更、最高額質權、基金份額和應收帳款的設質、承認責任轉質等一些新的制度規(guī)則的同時，大量吸納并修改完善了擔保法和擔保法司法解釋中的若干制度規(guī)則，同時也產(chǎn)生了擔保法、擔保法司法解釋與物權法第四編之間存在諸多沖突，由此引發(fā)擔保法與物權法適用上的銜接問題。首先，應當注意到，物權法的頒行并不意味著擔保法的廢止，因此物權法施行后將出現(xiàn)民法通則、擔保法、物權法、海商法等規(guī)定有擔保物權內容的諸法并行的局面。在處理擔保法等法律與物權法銜接問題時，人民法院應當堅持“法不溯及既往”的法律原則，凡是發(fā)生在物權法施行之前的擔保物權行為，應當適用擔保法及其司法解釋的規(guī)定。其次，物權法實施后，在處理擔保法等法律與物權法的沖突時，應當按照立法法第八十三條與物權法第一百七十八條規(guī)定的原則和精神，根據(jù)“上位法優(yōu)于下位法”、“新法優(yōu)于舊法”、“特別法優(yōu)于一般法”的原則解決法律沖突問題。民法通則與物權法雖為同位法，但物權法是新法；擔保法與物權法雖皆規(guī)定有擔保物權，但物權法是上位法：物權法與海商法、民用航空法雖都規(guī)定有船舶、航空器抵押權等擔保物權，但海商法、民用航空法是特別法。最后，在抵押權登記效力、抵押登記的公信力、獨立擔保的適用依據(jù)、抵押權的重復設定、抵押

權的存續(xù)期限、擔保財產(chǎn)的處分、抵押權的從屬性規(guī)則、擔保物權競合規(guī)則等方面，擔保法及其司法解釋與物權法第四編的規(guī)定差距較大，必須重點加以關注?？傊裆淌路ü僖J真學習物權法尤其是第四編中的新制度、新規(guī)則，仔細研究和把握制度規(guī)則的沖突之處，同時要注意總結審判中的問題和經(jīng)驗，為物權法實施和擔保物權糾紛案件的審理做好充分的準備，為最高人民法院已經(jīng)啟動的物權法擔保物權編的司法解釋奠定扎實的實踐基礎。

第二，關于獨立擔保的適用范圍問題。擔保法第五條第一款在規(guī)定了主合同與擔保合同之間的主從關系后，又作出“擔保合同另有約定的，按照約定”的規(guī)定，通常被視為獨立擔保的法律依據(jù)。獨立擔保包括獨立保證和獨立擔保物權，在擔保實務中經(jīng)常體現(xiàn)為見索即付的擔保、見單即付的擔保、無條件不可撤銷的擔保、放棄先訴抗辯權和主合同一切抗辯權的擔保等形式。這里應當注意到，由于獨立擔保的實質是否定擔保合同從屬性，不再適用擔保法律中為擔保人提供的各種保護措施，諸如未經(jīng)擔保人同意而變更擔保合同場合下?lián)Ｈ说拿庳?，擔保人因主債權債務合同無效、被撤銷、訴訟時效或強制執(zhí)行期限完成而產(chǎn)生的抗辯權，以及一般保證人獨有的先訴抗辯權等，因此獨立擔保是一種擔保責任非常嚴厲的擔保。擔保實務和審判實踐對獨立擔保的適用范圍存在爭議，我們認為，考慮到獨立擔保責任的異常嚴厲性，以及該使用該制度可能產(chǎn)生欺詐和濫用權利的弊端，尤其是為了避免嚴重影響或動搖我國擔保法律制度體系的基礎，目前獨立擔保只能在國際商事交易中使用。物權法第一百七十二條第一款關于

“但法律另有規(guī)定的除外”之規(guī)定，進一步表明當事人不能約定獨立性擔保物權的立場。因此，對于獨立擔保的處理，應當堅持維護擔保制度的從屬性規(guī)則，在主合同有效的前提下，若當事人在非國際商事交易領域約定獨立保證或獨立擔保物權，應當否定擔保的獨立性，并將其轉換為有效的從屬性連帶保證或擔保物權。

（三）關于審理涉及公司糾紛案件的問題

2005年修訂的公司法賦予了公司法律關系各主體廣泛的訴權，增強了公司法的可訴性。公司法頒布以來，人民法院受理的涉及適用公司法律案件逐漸增多，可以預見，今后此類案件的數(shù)量將繼續(xù)增加，案件類型將更加多樣，對于我們審理公司糾紛案件的能力與水平提出了更高的要求。公司訴訟是民商事審判比較新的領域，審判實務中仍然存在很多具體問題的把握和法律適用的問題。下面，我就公司訴訟的幾個原則性問題談幾點意見：

第一，正確認識公司自治與司法介入之間的關系問題。首先，要充分認識人民法院審理公司糾紛案件的積極意義。司法介入公司治理，是保障公司自治、矯正公司自治機制失效的重要手段。司法介入公司治理，既是公司法對人民法院民商事審判工作的法定要求，也是完善公司治理結構的內在需要。因此，人民法院對于公司內部各有關主體之間的各類糾紛，要根據(jù)公司法就有關主體的民事權利保護的規(guī)定依法介入，而不能僅以爭議屬于公司自治范疇而不予受理。其次，要堅持受理公司糾紛案件的法定條件。公司是股東自治的產(chǎn)物；公司 的管理與運營也是公司自治的范疇，司法介入只是對公司自治機制的補充和救濟。因此，人民法院對于公司股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員以及他們與公司之間產(chǎn)生的內部糾紛，應采取慎重態(tài)度，堅持窮盡內部救濟原則。公司法明文規(guī)定應當首先履行內部程序的，人民法院受理相關案件應以滿足了法定條件為前提。當事人沒有履行內部程序即提起訴訟的，人民法院應不予受理或者駁回起訴。最后，司法介入公司治理，應當尊重公司自治。在審理涉及公司法適用問題的民商事案件過程中，要尊重公司章程的規(guī)定和股東之間的約定，準確識別公司法規(guī)范的性質。對不違反公司法禁止性規(guī)范的公司內部約定，應當依法認定有效。

第二，要尊重公司的團體性，維護商事主體的穩(wěn)定。在公司僵局問題的處理上，要正確把握公司法第一百八十三條關于股東請求解散公司規(guī)定的立法宗旨。股東提起公司解散訴訟的事由必須是公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失的情形。這里的經(jīng)營管理的嚴重困難不能理解為資金缺乏、虧損嚴重等經(jīng)營性困難，而應當理解為管理方面的嚴重內部障礙，主要是股東會機制失靈，無法就公司的經(jīng)營管理進行決策：這里的股東利益受損不是指個別股東利益受到損失，而是指由于公司癱瘓導致公司無法經(jīng)營造成的出資者整體利益受損。在審理過程中要注意充分運用調解手段，首先尋求訴訟當事人之間的和解，當事人之間不能和解的，要盡量促成當事人通過股權轉讓、減少注冊資本等途徑實現(xiàn)糾紛股東的分離，以保持公司作為商事主體的存續(xù)，維護公司、股東以及公司債權人等相關主體 的整體利益。只有在各種可能的手段和途徑窮盡后仍不能解決矛盾的情況下，方可采取判令強制解散的方式處理。

第三，正確適用外觀主義原則，注意維持公司內部各民事主體之間約定的效力。公司法律關系具有很強的涉他性，公司機關的內部決策、內部各民事主體的意思自治，往往涉及公司外部當事人的利益。在審理公司糾紛案件過程中，要注意貫徹外觀主義原則，在維護公司內部當事人約定的效力的同時，優(yōu)先保護外部善意當事人的權利。在審理涉及到股東資格認定及其與外部第三人之間關系方面的有關糾紛案件時，要準確理解和適用公司法第三十三條的規(guī)定。在股東與公司之間的內部關系上，股東可以依據(jù)股東名冊的記載相公司主張權利，公司亦可依據(jù)股東名冊的記載識別股東，并僅向記載于股東名冊的人履行諸如通知召開股東會、分配利潤等義務。實際出資人與記載于股東名冊的股東之間有關“名實出資”的約定，僅在定約人之間產(chǎn)生效力，一般不能對抗公司。在股東與公司之外的第三人之間的外部關系上，應當堅持外觀主義原則，即使因未辦理相關手續(xù)導致公司登記機關的登記與實際權利狀況不一致，也應優(yōu)先保護善意第三人因合理信賴公司登記機關的登記而作出的行為效力。

第四，正確處理資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權的保護之間的關系。少數(shù)股東利益的保護一直是公司訴訟的焦點問題。一方面，我們要認識到，資本多數(shù)決原則是公司法的一項基本原則，是維持公司治理結構的正常運轉所不可或缺的基礎性制度，應當在案件審理過程中

得到充分的貫徹。但是，當前公司訴訟也反映出存在大量的控股股東利用對公司的控制地位，濫用資本多數(shù)決原則侵害少數(shù)股東權利的現(xiàn)象。因此，在案件審理過程中，要注意在資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權保護之間尋求妥當?shù)睦嫫胶猓瑢崿F(xiàn)對資本多數(shù)決原則的遵守和少數(shù)股東權的保護并重。在審判實務中，要注意區(qū)分股東權的類型，正確選擇保護方式。對于股東因其固有的、非經(jīng)股東自身同意不可剝奪的權利，遭受控股股東侵害請求救濟的，應予以支持：對屬于資本多數(shù)決處分范圍的股東權，要尊重公司多數(shù)股東的意志：對雖屬資本多數(shù)決原則處分范圍的股東權，但被控股股東濫用權利予以侵害的，要依照公司法第二十條關于不得濫用權利的規(guī)定，保護少數(shù)股東的正當權益。

（四）關于審理涉及企業(yè)改制案件的有關問題

企業(yè)改制商事案件的審理，與經(jīng)濟體制改革、社會穩(wěn)定和弱勢群體的保護密切相關。因此，人民法院應當從維護經(jīng)濟體制改革和社會穩(wěn)定的大局出發(fā)，嚴格依據(jù)相關法律、法規(guī)和國家政策，以及關于企業(yè)改制的司法解釋的規(guī)定，正確審理好此類案件，理順和平衡各種利益關系，注重維護改制成果和社會穩(wěn)定。這里我談幾點意見：

第一，關于企業(yè)職工能否訴請改制行為無效的問題。改制的國企未按照國家有關規(guī)定安置企業(yè)職工、連續(xù)社會保險關系、處理拖欠職工各項債務以及未補繳欠款的各項社會保險費，侵害企業(yè)職工合法利益的，企業(yè)職工能否起訴主張改制行為無效，審判實踐存在爭議。經(jīng)

國務院批準，國務院國資委和財政部聯(lián)合下發(fā)的《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》第三十二條規(guī)定，產(chǎn)權轉讓過程中轉讓方、轉讓標的企業(yè)未按規(guī)定妥善安置職工、連續(xù)社會保險關系、處理拖欠職工各項債務以及未補繳欠款的各項社會保險費，侵害職工合法利益的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構或者企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓相關批準機構可以向人民法院提起訴訟，主張確認轉讓行為無效。盡管這一規(guī)定并非法律或者行政法規(guī)，但其是國企轉讓產(chǎn)權的依據(jù)，對國有產(chǎn)權轉讓具有重要指導作用。因此，改制企業(yè)違反上述規(guī)定而侵害職工合法權益的，相關機構有權代表企業(yè)職工提起確認改制行為無效之訴。但應當明確，如改制行為因無效恢復到原有狀態(tài)后，企業(yè)職工的安置問題仍應由企業(yè)自身和當?shù)卣撠熖幚怼?/p>

第二，關于企業(yè)改制司法解釋第七條適用的問題。該解釋第七條旨在解決企業(yè)借公司制改造逃廢債務的責任承擔問題，但因該條款規(guī)定過于原則，與企業(yè)出資設立公司的情況容易混同，審判實踐中普遍存在擴大適用的情況，為此亟需進一步明確其概念，以及其與企業(yè)出資設立公司的區(qū)別。企業(yè)借公司制改造逃廢債務是指企業(yè)假借公司制改造之名，將其優(yōu)質財產(chǎn)轉移出去，而將債務留在原企業(yè)，導致企業(yè)喪失基本生產(chǎn)經(jīng)營能力和對外償債能力。其與企業(yè)出資設立公司的本質區(qū)別在于：債務人企業(yè)借公司制改造逃廢債務，是一種假借改制之名，行轉移優(yōu)質財產(chǎn)、逃廢企業(yè)債務之實的違法行為；而企業(yè)出資設立公司是一種合法的出資行為，并以企業(yè)在新設公司中的股權形式表現(xiàn)出來。若該企業(yè)發(fā)生償債問題時，可以通過執(zhí)行出資企業(yè)在新設公

司中的股權的方式解決，而不能適用企業(yè)改制司法解釋第七條的規(guī)定。

（五）關于審理涉及企業(yè)破產(chǎn)案件的有關問題

為配合新企業(yè)破產(chǎn)法的施行，最高人民法院制定了《關于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》等三個司法解釋，下一步將啟動關于適用企業(yè)破產(chǎn)法的司法解釋。下面，我就企業(yè)破產(chǎn)法施行和審理企業(yè)破產(chǎn)案件中的有關問題談幾點意見。

第一，關于企業(yè)破產(chǎn)法施行后有關破產(chǎn)債務人實體爭議的審理問題。新的企業(yè)破產(chǎn)法的最大變化之一，就是強調在進入破產(chǎn)程序后的審理程序適用民事訴訟法的規(guī)定，也就是有關破產(chǎn)債務人的實體爭議要適用兩審終審的原則。審判實踐對于此類爭議是否由審理企業(yè)破產(chǎn)案件的合議庭進行審理存在爭議，考慮到破產(chǎn)程序中爭議的多樣性以及案件較多的實際情況，對于有關案件應由受理破產(chǎn)案件的人民法院，按照案件性質和人民法院內部職能分工，由相關的審判庭進行審理。需要明確的是，由于新破產(chǎn)法規(guī)定了有關民事訴訟按照民事訴訟法規(guī)定的程序審理，必然要產(chǎn)生大量的二審終審案件。因此，高級人民法院不宜受理企業(yè)破產(chǎn)案件，高級人民法院認為必須由本院受理破產(chǎn)案件的，需報最高人民法院批準。

第二，關于國有企業(yè)政策性破產(chǎn)問題。1994年以來，在黨中央、國務院的正確領導以及各地區(qū)、各部門密切配合下，國有企業(yè)政策性

關閉破產(chǎn)工作取得了很大成效。截至2006年底，全國有4252戶國有企業(yè)通過政策性關閉破產(chǎn)平穩(wěn)退出了市場，837萬名職工得到了妥善安置。人民法院在這一過程中充分發(fā)揮審判職能，對該項工作的平穩(wěn)推進起到了重要作用，受到有關部門的高度評價。目前，總體規(guī)劃內還有約1000戶困難企業(yè)需要實施政策性關閉破產(chǎn)，國務院相關部門已經(jīng)確定2007年是申報項目的最后一批，總體規(guī)劃內擬實施政策性關閉破產(chǎn)的企業(yè)都要納入此次申報范圍，今后不再組織全國性的項目申報工作。按照總體規(guī)劃，到2008年底要全部完成政策性關閉破產(chǎn)工作，以后的國有企業(yè)破產(chǎn)將嚴格按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定實施。各級人民法院要再接再厲，嚴格把握政策界限，妥善地處理好這批案件，圓滿地完成這一歷史任務。

第三，關于證券公司破產(chǎn)案件的受理和審理中的有關問題．在國務院有關部門和地方各級政府的共同努力下，證券公司風險處置工作已經(jīng)取得了顯著成效，目前人民法院已經(jīng)受理了10家證券公司破產(chǎn)申請。國務院要求證券公司風險處置工作要在今年8月份完成收口工作，這就意味著剩余的高風險證券公司將陸續(xù)向人民法院提交破產(chǎn)申請。對此項工作應注意三點：首先，要做好維護社會穩(wěn)定的工作。高風險證券公司進入破產(chǎn)程序后，仍有許多影響社會穩(wěn)定的因素存在，諸如根據(jù)國家政策未納入收購范圍的個人債權或被挪用的客戶交易結算資金的權利人、證券公司職工工資范圍的界定、高管人員的工資等問題。針對這些情況，人民法院要耐心細致地做好說明解釋工作，對于應由行政程序解決的問題，要告知相關人員向有關行政部門反映

情況，對于不屬于工資范疇的款項不應當作為第一順序獲得清償?shù)那闆r作出解釋說明。對于可能出現(xiàn)的社會穩(wěn)定問題，要緊緊依靠地方黨委，根據(jù)維穩(wěn)方案，及時應對。其次，要堅持證券公司破產(chǎn)申請的受理條件。原則上仍要按2005年9月在深圳召開的“審理證券公司破產(chǎn)案件工作座談會”上提出的八項受理條件進行審查，并分別不同情況進行處理。最后，要處理好國家收購權利的申報與破產(chǎn)程序中的債權申報的關系問題。對于已納入國家收購的客戶交易結算資金和個人債權，相關權利被收購主體代位取得，由相關主體在破產(chǎn)程序中申報債權，被收購的權利主體則無權在破產(chǎn)程序中申報債權。行政機關對于不應納入國家收購的權利作出結論并告知相關權利人后，該權利人可在破產(chǎn)程序中申報債權。

第四，關于上市公司破產(chǎn)重整案件的受理問題。重整制度是一項全新的制度，上市公司的重整具有敏感性高、政策性強、利益關系眾多、程序復雜的特點，因此，人民法院要予以高度重視。這里需要再次重申的是，今后一段時期，人民法院在受理上市公司破產(chǎn)申請前，還是要逐級報請最高法院批準。企業(yè)破產(chǎn)法雖然為上市公司的重整提供了更為有效的手段，但在社會穩(wěn)定問題的整體處理框架、上市公司重整中涉及的政策調整措施出臺前，人民法院受理上市公司破產(chǎn)案件仍應持慎重態(tài)度。

（六）關于審理涉及證券等資本市場糾紛案件的問題

2005年10月全面修訂頒布的證券法，不僅完善了虛假陳述民事責任制度，而且對內幕交易、操縱市場和欺詐客戶等侵權民事責任作出了許多新的規(guī)定，豐富和發(fā)展了證券法上的民事責任。以證券市場和期貨市場為基礎的資本市場屬于虛擬經(jīng)濟范疇，市場運行呈現(xiàn)著參與主體眾多、交易瞬時完成、交易量巨大、高風險伴隨高收益以及適度投機等特征。該領域商事糾紛相應呈現(xiàn)出法律關系復雜、涉案金額巨大、社會影響面廣、關注程度高等特點。對此，我談以下幾點意見：

第一、關于繼續(xù)做好虛假陳述案件的審理工作問題。自2003年虛假陳述民事賠償司法解釋頒布以來，各地人民法院先后受理和審理了紅光實業(yè)、大慶聯(lián)誼、銀廣夏、東方電子、科龍電器等10家上市公司作為被告的案件。在適用司法解釋審理這批案件過程中，應注意以下問題：一是揭露日的確定。既要根據(jù)揭露的媒體是否為全國范圍的投資者所能接觸、是否首次揭露了虛假陳述部分或全部內容，還要結合揭露后是否對市場產(chǎn)生了影響，及該虛假陳述是否被中國證監(jiān)會認定等因素而確定。二是系統(tǒng)風險的問題。由于匯率、利率等金融政策、國內和國際的突發(fā)事件、經(jīng)濟和政治制度的變動等所引發(fā)的系統(tǒng)風險，是整個市場或者市場某個領域所有參與者所共同面臨的，投資者發(fā)生的該部分損失不應由虛假陳述行為人承擔。但認定此種風險一定要慎重，不僅要有客觀真實的風險誘因，而且要看相關指數(shù)是否出現(xiàn)了大幅度的波動，必要時可以監(jiān)管部門出具的結論為參考依據(jù)。三是損失計算問題。以平均價格之差來計算投資人的實際損失只是司法解釋的原則性規(guī)定，法官應根據(jù)個案實際情況分別采用算術平均法和

加權平均法，最終確定損失的數(shù)額。我們將在適當?shù)臅r候，對這批案件審理情況進行認真總結。

第二、關于內幕交易和操縱市場案件的審理問題。修訂后的證券法進一步明確規(guī)定了內幕交易和操縱市場侵權行為的民事責任。當前，對于投資人對侵權行為人提起的相關民事訴訟，有關人民法院應當參照虛假陳述司法解釋前置程序的規(guī)定來確定案件的受理，并根據(jù)關于管轄的規(guī)定來確定案件的管轄。審理內幕交易和操縱市場民事賠償案件是民商事審判一項全新的工作，受理此類案件的法院應當加強調查研究和信息溝通，注意總結和積累經(jīng)驗，最高人民法院也將在廣泛調研的基礎上制定相關司法解釋，包括對適用證券法方面的系統(tǒng)性司法解釋。

第三、關于涉及證券公司，期貨經(jīng)紀公司與客戶之間侵權或合同糾紛的審理問題。這類糾紛是在特定投資人與證券、期貨經(jīng)紀公司之間發(fā)生的，其主要特點是侵權民事責任與合同責任竟合，根據(jù)相關法律規(guī)定，當事人享有選擇訴訟案由的權利。當事人以侵權為由提起訴訟時，應依據(jù)侵權法律規(guī)范確定因果關系和劃分責任?！蹲C券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》已經(jīng)出臺，融資融券交易不久將開啟，證券公司與客戶應嚴格按照其間訂立的融資融券合同、部門規(guī)章和交易規(guī)則進行交易。一旦發(fā)生糾紛，人民法院可依雙方訂立的合同、部門規(guī)章和交易規(guī)則解決融資融券糾紛。

同志們，按照構建和諧社會的要求，以科學發(fā)展觀統(tǒng)領民商事審判工作全局，充分發(fā)揮民商事審判職能作用，是我們一項光榮而艱巨的任務。讓我們在以胡錦濤同志為總書記的黨中央堅強領導下，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，樹立和落實科學發(fā)展觀，同心同德，再接再厲，開拓進取，扎實工作，不斷提高司法能力，提高司法水平，為“十一五”規(guī)劃的實施和社會主義和諧社會的構建提供更加有力的司法保障，為人民法院民商事審判事業(yè)再創(chuàng)輝煌!

第五篇：最高人民法院關于進一步加強各項審判工作為整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序提供有力司法保障的通知

最高人民法院關于進一步加強各項審判工作為整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序提供有力司法保障的通知

（法[2003]57號）

各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設兵團分院：

根據(jù)黨中央關于今年的工作部署和十屆全國人大一次會議精神，國務院確定將繼續(xù)大力整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序作為一項重要工作，并于最近召開了全國整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序工作會議，在總結前一階段工作的基礎上，提出了今后五年的工作目標和今年的工作重點。充分發(fā)揮審判機關的職能作用，依法嚴懲嚴重破壞市場經(jīng)濟秩序的犯罪分子，依法保護公民、法人和其它組織的合法權益，保障各級人民政府及其有關行政執(zhí)法部門依法行政，為整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序提供有力的司法保障，是當前和今后一個時期人民法院的一項十分重要的任務。為此，特通知如下：

一、充分認識整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的重大意義

整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序，是建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制的一項重要內容，事關社會主義現(xiàn)代化建設的全局，符合最廣大人民的根本利益。２００１年４月以來，在全國范圍內開展的整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序工作，已經(jīng)取得了階段性成果，經(jīng)濟秩序混亂的狀況初步改觀，廣大人民群眾基本上是滿意的。兩年來，全國各級法院全面加強了各項審判工作，有力地保障和有效地促進了整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序工作的深入進行。但是，當前市場經(jīng)濟秩序混亂的現(xiàn)象還大量存在，一些深層次矛盾和問題還沒有根本解決，繼續(xù)整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的任務仍很艱巨。假冒偽劣、偷稅騙匯、商業(yè)欺詐、違規(guī)失信等經(jīng)濟違法犯罪活動，嚴重損害人民群眾的切身利益，甚至危害到人民群眾生命安全，阻礙擴大內需和經(jīng)濟發(fā)展，損害我國的國際形象和對外開放，敗壞社會信用，毒化社會風氣。因此，繼續(xù)大力整頓規(guī)范市場經(jīng)濟秩序，不僅是保證當前經(jīng)濟正常運行、鞏固和發(fā)展國民經(jīng)濟良好勢頭的迫切需要，也是建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制、全面推進社會文明進步而采取的重大舉措，不僅有重大的經(jīng)濟意義，而且有重大的政治意義。各級法院一定要從貫徹黨的十六大精神和“三個代表”重要思想的高度，充分認識整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序工作的重要性、緊迫性、經(jīng)常性和長期性，統(tǒng)一思想，加強領導，組織和動員全體法官和其它工作人員，繼續(xù)發(fā)揚不怕疲勞連續(xù)作戰(zhàn)的傳統(tǒng)和作風，以飽滿的政治熱情和高度的政治責任感，積極投入到整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的審判工作中，與有關部門和其它司法機關密切配合，保證起訴到法院的各類案件依法及時審結，保障和促進這項工作的順利進行。

二、繼續(xù)依法從嚴懲處嚴重破壞市場經(jīng)濟秩序的犯罪

依法嚴懲各種破壞市場經(jīng)濟秩序的犯罪，是整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的一個十分重要的內容，是審判機關應當依法履行的法律職責。在市場經(jīng)濟領域的違法犯罪活動仍然大量存在的情況下，必須進一步加大刑罰打擊的力度。只有始終保持高壓態(tài)勢，才能為治本和規(guī)范工作創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件。各級法院要堅定不移地貫徹對嚴重破壞社會主義經(jīng)濟的犯罪分子依法從嚴懲處的方針，對起訴到法院的嚴重破壞市場經(jīng)濟秩序的犯罪案件，嚴格依照刑法、全國人大常委會有關修改刑法的決定和修正案的規(guī)定及最高人民法院的司法解釋定罪判刑。今年要重點

打擊制售假冒偽劣食品、藥品、農資犯罪，走私，偷稅抗稅和騙稅犯罪，侵犯知識產(chǎn)權犯罪，非法傳銷和變相傳銷犯罪，合同詐騙和金融詐騙犯罪等。各地法院要根據(jù)當?shù)氐膶嶋H，突出打擊重點，注重實際效果。要把犯罪數(shù)額巨大、情節(jié)惡劣、危害嚴重、群眾反映強烈，給國家和人民利益造成重大損失的大案要案作為重中之重，依法抓緊審理，堅決從嚴判處。當前，要重點打擊利用非典型肺炎防治工作實施破壞市場經(jīng)濟秩序的各種犯罪，對于借機生產(chǎn)、銷售偽劣的傳染病防治、防護用品，制售假藥、劣藥以及不符合保障人體健康標準的醫(yī)療器械、醫(yī)用衛(wèi)生材料，假借防治傳染病發(fā)布虛假廣告推銷商品、詐騙財物，借機壟斷貨源、囤積居奇、哄抬物價，以及其它嚴重破壞市場經(jīng)濟秩序構成犯罪的，要堅決、及時依照刑法規(guī)定定罪處罰。

三、嚴格依法辦案，注意體現(xiàn)政策，確保審判的法律效果和社會效果

各級法院審判破壞市場經(jīng)濟秩序的犯罪案件，一要堅決，二要慎重，務必搞準。首先要嚴格區(qū)分罪與非罪的界限，堅決排除地方和部門保護主義的干擾，既要防止以罰代刑，放縱犯罪，又要防止把一般行政違法行為和民事侵權行為當作犯罪處罰。其次要嚴格依法辦案，切實把好事實證據(jù)關、適用法律關

和審判程序關，確保案件質量，提高審判效率。再次要嚴格財產(chǎn)刑的適用和執(zhí)行，法律規(guī)定應當并處罰金或者沒收財產(chǎn)的，要堅決判處罰金或者沒收財產(chǎn)；法律規(guī)定可以并處罰金或者沒收財產(chǎn)的，一般也要判處罰金或者沒收財產(chǎn)。當前，各級法院應當特別注意采取措施改變目前財產(chǎn)刑的執(zhí)行不了和執(zhí)行不力的問題，切實加大財產(chǎn)刑執(zhí)行力度，最大限度發(fā)揮其在懲罰和預防犯罪中的效用。最后要嚴格貫徹罪刑法定、罪刑相適應的原則和懲辦與寬大相結合的刑事政策。罪該從嚴的要堅決依法從嚴判處，罪該從寬的也要依法從寬。對于在整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序中，向司法機關投案自首或者有檢舉揭發(fā)等立功表現(xiàn)，以及具有其它法定從輕、減輕或者免除處罰情節(jié)的犯罪分子，應當依法從輕、減輕或者免除處罰，以分化和瓦解犯罪分子。

四、充分發(fā)揮民商事審判、行政審判和執(zhí)行工作在整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序中的保障作用

人民法院的民商事審判、行政審判和執(zhí)行工作，依法直接調整經(jīng)濟和社會關系，與整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序密切相關。要依法及時審理民商案件，通過依法調整公民、法人和其它組織之間的財產(chǎn)、信用和契約關系，制裁侵犯知識產(chǎn)權、欺詐經(jīng)營和惡意拖欠甚至逃廢債務等違法違約行為，有力保障公平競爭和市場秩序，維護公民、法人和其它組織的合法權益和市場交易安全。在民事訴訟過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌經(jīng)濟犯罪的，要嚴格按照《最高人民法院關于在審理經(jīng)濟糾紛案件中涉及經(jīng)濟犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》辦理，及時將犯罪嫌疑線索、材料移送有關公安機關或檢察機關查處。在審理行政案件時，要注意支持和保障行政機關依法行使職權，行政機關在整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序中依法作出的具體行政行為，要依法支持和維護。同時也要注意保護市場主體的合法權益，對公民、法人或者其它組織訴行政機關不履行保護公平競爭法定職責以及要求主管行政機關對制假售假者依法追究法律責任而提起的行政訴訟，人民法院應當及時受理，公正審判。要采取有力措施，切實加強執(zhí)行工作。已經(jīng)生效的法院裁判和其它法律文書要堅決依法執(zhí)行，保證被法律確認的財產(chǎn)權利真正及時落實到權利主體手上，切實維護市場主體的合法權益和市場經(jīng)濟的秩序。

五、結合審判積極參與對市場經(jīng)濟秩序的綜合治理

整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序是一項綜合性的系統(tǒng)工程，既要治標，又要治本。

人民法院的審判活動在治標和治本上都能發(fā)揮重要的作用。各級法院在辦案的同時，要注意發(fā)現(xiàn)在管理制度和環(huán)節(jié)上存在漏洞和隱患，及時提出司法建議，提醒和督促有關部門和單位健全制度，加強管理，防止發(fā)生犯罪和出現(xiàn)糾

紛。要把依法審理整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序有關案件，與向全社會進行社會主義市場經(jīng)濟法制宣傳教育有機結合起來。要注意選擇具有教育意義的典型案件到案發(fā)當?shù)鼗蛘甙l(fā)案單位公開宣判，并通過新聞媒體，采取就案說法等各種形式，廣泛宣傳法律，教育廣大群眾，提高全民族運用法律保障和維護自身合法權益的意識和能力。要注意通過審判活動，大力加強依法治國和以德治國的宣傳，增強全民法治觀念和誠信觀念，在全社會形成自覺守法和誠實守信的社會主義商業(yè)道德風尚。各級法院要積極配合最高法院搞好大要案件督辦和通過中央新聞媒體公布判決結果的工作，對于最高法院督辦的破壞市場經(jīng)濟秩序大要案件，要嚴格按照最高法院有關通知的要求，加強溝通聯(lián)絡，及時報送信息。案件一旦起訴到法院，即將起訴書層報最高法院。案件開庭或者宣判前，要向最高法院通報情況，被確定為最高法院組織宣傳報道的案件，有關法院應當積極做好有關配合工作。各高級法院要進一步加強對轄區(qū)內有關督辦案件的指導，要掌握審理進度，做到心中有數(shù)，確定專門的聯(lián)絡員負責督促和報告，每個月末將案件進展情況及時報最高法院。

2003年5月6日