第一篇：德江縣農(nóng)村信用社關(guān)于開(kāi)展案件防控風(fēng)險(xiǎn)排查整治活動(dòng)的通知德信聯(lián)發(fā)[2011]48號(hào)

德信聯(lián)發(fā)[2011]48號(hào)

德江縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

關(guān)于開(kāi)展案件防控重點(diǎn)排查整治活動(dòng)的通知

各信用社、分社：

根據(jù)省聯(lián)社2011年案件防控工作的相關(guān)精神，按照《省聯(lián)社辦公室關(guān)于開(kāi)展信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查的通知》（黔農(nóng)信辦發(fā)2011）88號(hào)）安排，經(jīng)縣聯(lián)社案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組研究，決定在我縣案件防控風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)上開(kāi)展重點(diǎn)排查整治活動(dòng)，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通如下：

一、活動(dòng)的目的這次整治活動(dòng)的主要目的是繼續(xù)保持案件防控工作高壓態(tài)勢(shì)，根據(jù)前期案件防控風(fēng)險(xiǎn)排查情況，扎實(shí)推進(jìn)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控執(zhí)行力，全面提升經(jīng)營(yíng)管理水平，促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社穩(wěn)健、持續(xù)、健康

1發(fā)展。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)間安排

聯(lián)社根據(jù)前階段案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作布署，決定對(duì)穩(wěn)坪、桶井、沙溪信用社進(jìn)行重點(diǎn)排查整治，分別成立兩個(gè)檢查組，抽調(diào)基層信用社主任10人，聯(lián)社科室人員10人，其組成人

員名單如下：

第一組：組長(zhǎng)：向忠吉

副組長(zhǎng)：葉德緒

主查：牟長(zhǎng)鵬

成員：周波胡權(quán)田仁波董澤江

李清泉任軍黎治祥趙瑛

尹智

第二組：組長(zhǎng)：李騰飛

副組長(zhǎng)：安仕仲

主查：馮連勝

成員：白云飛田井剛盧應(yīng)文李洪

史大軍劉茂維楊天橋向鴻

時(shí)間安排：從2011年7月23日開(kāi)始至2011年7月30

日結(jié)束，必要時(shí)可視檢查情況順延。

工作分工：第一組負(fù)責(zé)桶井信用社，第二組負(fù)責(zé)穩(wěn)坪信

用社。沙溪信用社由兩個(gè)檢查組集中共同負(fù)責(zé)。

三、重點(diǎn)排查整治的主要內(nèi)容

（一）對(duì)貸款帳務(wù)進(jìn)行全面清理核對(duì)。根據(jù)前期各信用

社對(duì)貸款的清理核對(duì)情況，聯(lián)社檢查組將進(jìn)一步進(jìn)行內(nèi)外核

對(duì)，特別對(duì)3萬(wàn)以上的大額貸款重點(diǎn)抽查，抽查面要達(dá)40%

以上，對(duì)查出的假冒名貸款，按照“劃清時(shí)段、分清責(zé)任、保全資金、嚴(yán)厲問(wèn)責(zé)”的原則，聯(lián)社將實(shí)行嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，并設(shè)

立專項(xiàng)臺(tái)帳，實(shí)行單獨(dú)考核，限期整改。

（二）對(duì)抵質(zhì)押貸款的合規(guī)性檢查。聯(lián)社將對(duì)照《擔(dān)保

法》、《物權(quán)法》和《三法一指引》等法律法規(guī)的要求，重

點(diǎn)檢查和解決抵質(zhì)押不足、抵質(zhì)押實(shí)效、抵質(zhì)押手續(xù)殘缺、抵質(zhì)押權(quán)證不齊以及擅自抽取抵質(zhì)押物憑證和權(quán)證問(wèn)題。

（三）全面清查置換貸款。對(duì)央行票據(jù)置換的不良貸款

要表內(nèi)表外一并清理，逐筆進(jìn)行核對(duì)，堅(jiān)決查處對(duì)借不良貸

款剝離機(jī)會(huì)，惡意逃廢員工與關(guān)系人債務(wù)的行為。

（四）整治柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)其它地區(qū)銀行業(yè)金

融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)大案要案頻發(fā)，涉案金案巨大的案件態(tài)

勢(shì)并結(jié)合我縣的具體情況，這次將對(duì)柜臺(tái)操作規(guī)范性進(jìn)行檢

查，對(duì)柜臺(tái)重要崗位人員部署員工行為的排查活動(dòng)（含九種

人排查），將案防責(zé)任落實(shí)與員工行為規(guī)范管理相結(jié)合，抑

制柜臺(tái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（五）徹查對(duì)公存款賬戶。這次將對(duì)對(duì)公存款中所有賬

戶（含社內(nèi)往來(lái)賬戶）進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查對(duì)公存款賬戶的開(kāi)立是否符合規(guī)定，對(duì)公存款的存入、支取是否按章操作，支票與匯兌業(yè)務(wù)辦理程序是否合規(guī)，對(duì)公賬戶對(duì)賬是否按規(guī)

定要求操作，過(guò)渡性賬戶是否真實(shí)等。

附件：

一、貸款核對(duì)清冊(cè)

二、抵（質(zhì)）押貸款合規(guī)性檢查表

三、置換貸款檢查表

四、出納業(yè)務(wù)檢查表

五、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)檢查表

六、對(duì)公存款排查表

二Ｏ一一年七月二十三日

主題詞：案件防控案防風(fēng)險(xiǎn)排查整治活動(dòng)通知抄報(bào)：省聯(lián)社駐銅仁辦事處抄送：縣銀監(jiān)辦

德江縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社2011年7月23日印發(fā)

共印38份

第二篇：某某支行加強(qiáng)案件防控和開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查回頭看的情況報(bào)告

某某支行加強(qiáng)案件防控和開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查

回頭看的情況報(bào)告

某某分行：

為切實(shí)鞏固案件防控工作成果，確保農(nóng)行健康發(fā)展，根據(jù)總行《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控和開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查回頭看的緊急通知》（XXX發(fā)〔XXXX〕XXX號(hào)）精神，我行結(jié)合實(shí)際，深入、扎實(shí)、有效地開(kāi)展了此項(xiàng)工作，現(xiàn)將工作開(kāi)展情況報(bào)告如下：

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化責(zé)任。

為確保案件防控和案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”工作取得實(shí)效，進(jìn)一步消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，支行成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由綜合管理部牽頭具體承擔(dān)“回頭看”工作，各部門(mén)具體負(fù)責(zé)本部及業(yè)務(wù)條線的排查工作，各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)本單位的排查工作。各部門(mén)、各機(jī)構(gòu)召開(kāi)專題會(huì)議，具體落實(shí)此項(xiàng)工作，并明確各單位主任為本單位案件防控和案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”工作第一責(zé)任人。

二、制定方案，細(xì)化措施。

根據(jù)總行文件要求，結(jié)合我行工作實(shí)際，制定了《案件防控和案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”實(shí)施方案》，方案明確了排查工作指導(dǎo)思想、排查對(duì)象、排查時(shí)間及排查組成員，并對(duì)排查內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化，制作成檢查表，便于檢查和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

三、全面摸底，重點(diǎn)排查。

全行X個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，X個(gè)內(nèi)設(shè)部門(mén)進(jìn)行了排查，并形成了文

字報(bào)告，同時(shí)，支行成立了檢查組，檢查前，對(duì)檢查組成員進(jìn)行了培訓(xùn)，組織學(xué)習(xí)了《關(guān)于印發(fā)的通知》(XX規(guī)章[XXXX]XXX號(hào))和《關(guān)于防范員工參與民間借貸和非法集資的通知》（XXX發(fā)[XXXX]XXX號(hào)）文件精神，為保證排查工作質(zhì)量打下了扎實(shí)的基礎(chǔ)。

（一）組織開(kāi)展了全員自查。重點(diǎn)是八個(gè)方面：有無(wú)干部員工參與民間借貸、非法集資案件；內(nèi)外勾結(jié)、騙取銀行資金案件；貪污、挪用客戶資金案件；以權(quán)謀私，在貸款發(fā)放、資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)收受賄賂案件；虛假農(nóng)戶貸款案件；信用卡套現(xiàn)、惡意透支和盜刷案件；攜款潛逃案件；盜竊、搶劫營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和自助設(shè)備等案件。

（二）組織開(kāi)展了單位排查。以支行、部門(mén)、分理處為單位，采取“全方位”的方式，對(duì)照八個(gè)方面的重點(diǎn)，對(duì)每一名員工、各單位領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行了分析排查。

（三）開(kāi)展了業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。我行在此次案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”工作之中，抽調(diào)各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展了檢查，重點(diǎn)檢查內(nèi)容除上述八個(gè)方面的內(nèi)容外，還特別對(duì)存單憑證號(hào)、歸屬地、經(jīng)辦柜員號(hào)或姓名、銀行印鑒的真?zhèn)?，以及公章和業(yè)務(wù)印章的保管使用情況，對(duì)可疑問(wèn)題采取上門(mén)對(duì)賬、調(diào)取視頻監(jiān)控錄像等措施進(jìn)行深入核實(shí)，對(duì)員工賬戶可疑交易信息，特別是對(duì)其中交易量大、交易對(duì)手多要進(jìn)行重點(diǎn)核查，對(duì)異常行為全部檢查到位，并形成核查說(shuō)明和要點(diǎn)提示，并對(duì)今年以來(lái)歷次檢查、排查及自律

監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的整改情況進(jìn)行了核查。

通過(guò)這次“回頭看”工作的深入核查，目前未發(fā)現(xiàn)全行XXX名干部員工有參與民間借貸、非法集資案件；內(nèi)外勾結(jié)、騙取銀行資金案件；貪污、挪用客戶資金案件；以權(quán)謀私，在貸款發(fā)放、資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)收受賄賂案件；虛假農(nóng)戶貸款案件；信用卡套現(xiàn)、惡意透支和盜刷案件；攜款潛逃案件；盜竊、搶劫營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和自助設(shè)備等案件。

XXX縣支行

XXXX年XXX月XX日

第三篇：關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查整糾防控工作的通知

泰國(guó)土資?2010?118號(hào)

關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查整糾防控工作的通知

各國(guó)土分局，機(jī)關(guān)各科室、直屬事業(yè)單位：

現(xiàn)將泰興市國(guó)土資源局“兩整治一改革”領(lǐng)導(dǎo)小組《泰興市國(guó)土資源局開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查整糾防控工作實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真組織實(shí)施本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查整糾防控工作，市局“兩整治一改革”領(lǐng)導(dǎo)小組適時(shí)組織檢查。

附件：泰興市國(guó)土資源系統(tǒng)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查整糾防控工作實(shí)施方案

二〇一〇年十一月二十日

主題詞：廉政風(fēng)險(xiǎn)

排查

通知

抄送：泰興市紀(jì)委、泰州市國(guó)土資源局紀(jì)委

泰興市國(guó)土資源局 2010年11月20 日

共印40份 泰興市國(guó)土資源系統(tǒng)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)

排查整糾防控工作實(shí)施方案

根據(jù)國(guó)土資源部、省廳、泰州市局《關(guān)于國(guó)土資源系統(tǒng)開(kāi)展“兩整治一改革”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》要求，為深入貫徹胡錦濤總書(shū)記在中紀(jì)委十七屆五次會(huì)議上關(guān)于“加強(qiáng)預(yù)防制度建設(shè)，推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)”的講話精神，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，提升全系統(tǒng)黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保國(guó)土資源領(lǐng)域反腐敗治理工作的順利開(kāi)展，經(jīng)市局“兩整治一改革”領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定，在全系統(tǒng)深入開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查整糾防控工作。

一、指導(dǎo)思想

按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，扎實(shí)推進(jìn)懲防體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)國(guó)土資源行政權(quán)力依法、廉潔、高效運(yùn)行，建立起與國(guó)土資源管理改革和發(fā)展相適應(yīng)，融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，促進(jìn)黨風(fēng)、政風(fēng)、干部作風(fēng)的全面優(yōu)化，為促進(jìn)泰興國(guó)土資源事業(yè)的健康發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的政治保證。

二、目標(biāo)任務(wù)

積極貫徹“改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進(jìn)、重在建設(shè)”的基本要求，通過(guò)全面查找國(guó)土資源管理中易發(fā)腐敗問(wèn)題的風(fēng) 2 險(xiǎn)點(diǎn)和簿弱環(huán)節(jié)，開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查和整紀(jì)糾風(fēng)工作，規(guī)范工作人員行為，嚴(yán)肅紀(jì)律。查處違法違紀(jì)案件，堅(jiān)決糾正干部隊(duì)伍中的各種不廉潔行為；制定防范和整改措施，建立以人為本，公開(kāi)透明的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式，進(jìn)一步健全和完善制度，杜絕因管理制度不完善、監(jiān)督機(jī)制不健全等原因，引起的權(quán)力失控、決策失誤、行為失范現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)國(guó)土資源系統(tǒng)行風(fēng)評(píng)議名次升上去、違紀(jì)違法案件數(shù)量降下來(lái)的階段性目標(biāo)，塑造務(wù)實(shí)、高效、廉潔、文明的國(guó)土資源系統(tǒng)形象。

三、方法步驟

切實(shí)抓好查找、整糾、防控三各階段的各個(gè)環(huán)節(jié)。查找階段通過(guò)廣泛宣傳發(fā)動(dòng)、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，通過(guò)全面排查國(guó)土資源各崗位、各環(huán)節(jié)已經(jīng)構(gòu)成或可能構(gòu)成的廉政風(fēng)險(xiǎn)及程度，增強(qiáng)全體黨員干部廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的自覺(jué)性。整糾階段要全面對(duì)照國(guó)土資源系統(tǒng)工作人員“五條禁令”和《廉政準(zhǔn)則》，在風(fēng)險(xiǎn)排查基礎(chǔ)上（五條禁令：禁止為補(bǔ)償安置不符合法律規(guī)定的項(xiàng)目辦理用地報(bào)批手續(xù)或以各種變通的辦法為之供地、發(fā)證；禁止在土地、礦產(chǎn)等行政審批事項(xiàng)中為項(xiàng)目申請(qǐng)人批條子、打招呼；禁止配偶子女為本人任職單位直接管理的案件和土地、礦產(chǎn)資源等各項(xiàng)具體行政事務(wù)提供中介服務(wù)；禁止指定或向辦事方授意由指定中介機(jī)構(gòu)從事土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、地質(zhì)災(zāi)害咨詢?cè)u(píng)估和項(xiàng)目設(shè)計(jì)等相關(guān)工作；禁止接受基層單位和管理相對(duì)人的禮金、有價(jià)證券、支付憑證或有礙公務(wù)的宴請(qǐng)招待，報(bào) 銷應(yīng)由本人或親友承擔(dān)的費(fèi)用。），開(kāi)展自查自糾，做到有問(wèn)題早糾正，沒(méi)有問(wèn)題早防范，一般問(wèn)題早發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)重問(wèn)題早查處，單位和個(gè)人都必須認(rèn)真分析總結(jié)，提交總結(jié)報(bào)告。預(yù)防階段建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)及權(quán)利內(nèi)控機(jī)制，把對(duì)權(quán)力的監(jiān)督制約貫穿于行政和業(yè)務(wù)運(yùn)行的各個(gè)方面，構(gòu)建各項(xiàng)權(quán)力公開(kāi)透明規(guī)范化運(yùn)作流程，形成標(biāo)準(zhǔn)化、操作性強(qiáng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式。牢牢控制和及時(shí)化解主要廉政風(fēng)險(xiǎn)，把對(duì)黨員干部的保護(hù)、監(jiān)督措施落到實(shí)處。

四、實(shí)施范圍

全系統(tǒng)基層國(guó)土分局，局機(jī)關(guān)各科室、直屬事業(yè)單位的所有工作人員。

五、時(shí)間進(jìn)度及工作要求

（一）風(fēng)險(xiǎn)自查階段（10-11月）

堅(jiān)持教育為先，廣泛宣傳發(fā)動(dòng)，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)理念，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)。主要抓好四項(xiàng)工作：

1、積極宣傳發(fā)動(dòng)。各單位要通過(guò)召開(kāi)動(dòng)員會(huì)，使每個(gè)黨員干部充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防控的目的意義，明確工作思路和基本要求，提高全員參與特別是黨員干部參與的主動(dòng)性和積極性。

2、搞好廉政教育。采取請(qǐng)進(jìn)來(lái)、走出去、領(lǐng)導(dǎo)宣講、競(jìng)賽演講等多種形式，結(jié)合近年來(lái)發(fā)生在系統(tǒng)內(nèi)的典型案例上好警示教育課，組織廉政建設(shè)政策文件的學(xué)習(xí)活動(dòng)，上好黨性黨 風(fēng)黨紀(jì)輔導(dǎo)課，形成人人思廉政、個(gè)個(gè)找差距的氛圍。

3、深入查找風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合各自實(shí)際，填好三張表，要求領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭對(duì)照廉政準(zhǔn)則和“五個(gè)不準(zhǔn)”，認(rèn)真查找每一個(gè)權(quán)力崗位職責(zé)、每一個(gè)工作環(huán)節(jié)容易導(dǎo)致腐敗的薄弱環(huán)節(jié)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定針對(duì)性的防范措施。

重點(diǎn)要圍繞土地和礦業(yè)權(quán)出讓審批、土地整治、征地補(bǔ)償、調(diào)查評(píng)價(jià)、執(zhí)法監(jiān)察等方面，堵漏補(bǔ)缺、建章立制。突出重點(diǎn)部門(mén)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位，擁有行政許可的審批權(quán)、審核權(quán)、執(zhí)法權(quán)、處罰權(quán)、收費(fèi)權(quán)和人事權(quán)、執(zhí)紀(jì)權(quán)、財(cái)物權(quán)等權(quán)力，全面排查來(lái)自思想道德、制度機(jī)制、職能職責(zé)等方面潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找干部思想觀念和認(rèn)識(shí)上的錯(cuò)誤、偏見(jiàn)和誤區(qū)，并由此可能造成的廉政風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)屢被投訴的黨員干部，有線索但無(wú)查實(shí)或無(wú)證據(jù)的，要作為廉政高風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人重點(diǎn)防范。

權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)。從行使職權(quán)的彈性空間、自由度、裁量權(quán)等找出可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)情況，排查出廉政高風(fēng)險(xiǎn)崗位。

管理風(fēng)險(xiǎn)。查找管理不完善、制度不落實(shí)、監(jiān)督不到位的工作環(huán)節(jié)，并由此可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

政策風(fēng)險(xiǎn)。查找政策法規(guī)相對(duì)滯后及不配套、不銜接、不切實(shí)際的某些業(yè)務(wù)工作環(huán)節(jié)，分析其中可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。從體制交替、社會(huì)環(huán)境和服務(wù)主體對(duì)個(gè)人和單 位行政執(zhí)法和管理的影響，找出個(gè)人和單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

4、采取有效的方法。一是自查要徹底。個(gè)人針對(duì)每個(gè)崗位和不同特點(diǎn)，對(duì)照各自的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)分工、工作流程、組織實(shí)施等情況，查找個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出自我防范措施。單位通過(guò)全面匯集個(gè)人自查情況，按照職能和工作范圍，分析并查找出存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。二是互查要到位。通過(guò)同事間、上下級(jí)間、單位間互查，認(rèn)真查擺和分析行政、業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程中廉政方面存在的個(gè)性和共性問(wèn)題，摸清廉政風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。三是專項(xiàng)查要深入。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)較大的職權(quán)、崗位、工作事項(xiàng)、工作環(huán)節(jié)要成立專門(mén)的清查小組，進(jìn)行專題摸底清查。認(rèn)真排查和分析履行職能過(guò)程中廉政方面存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，查清風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。

(二)整改自糾階段(12月上旬)組織動(dòng)員全系統(tǒng)干部依據(jù)“國(guó)土資源工作人員五不準(zhǔn)”和《廉政準(zhǔn)則》，全面開(kāi)展自查自糾，針對(duì)存在的問(wèn)題制定整改措施，并切實(shí)落實(shí)到位。明確自查自糾的政策和時(shí)限，本著自糾從寬、被查從嚴(yán)的原則，對(duì)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)主動(dòng)糾正問(wèn)題的，從輕處理；凡是出現(xiàn)違反“五個(gè)不準(zhǔn)”的行為，先行停職或免職，查清問(wèn)題后嚴(yán)肅處理；對(duì)存在問(wèn)題又不主動(dòng)自查自糾的，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。各單位要結(jié)合工作實(shí)際，制定自查自糾實(shí)施方案，對(duì)自查自糾工作的時(shí)間進(jìn)度、工作步驟和工作方式等作出具體安排。(三)風(fēng)險(xiǎn)防控階段(12月中旬)各單位認(rèn)真梳理現(xiàn)有的行政、業(yè)務(wù)工作流程以及管理制度。根據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到人”的要求，建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控模式。

1、公示廉政承諾。將單位、個(gè)人查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)分類，制定體現(xiàn)個(gè)性及共性特點(diǎn)的廉政防控模式，匯編成冊(cè)，在本單位發(fā)布。單位和個(gè)人進(jìn)行公開(kāi)廉政承諾，接受監(jiān)督。

2、定期分析廉政風(fēng)險(xiǎn)。一是通過(guò)崗位行政相對(duì)人和服務(wù)對(duì)象調(diào)查，分析廉政環(huán)境，確定廉政監(jiān)督重點(diǎn)，二是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)檔案庫(kù)、辦公電子系統(tǒng)篩選出異常數(shù)據(jù)并進(jìn)行分析，排查人為不廉潔因素。三是對(duì)行政過(guò)程或管理流程進(jìn)行分析，及時(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議，堵塞漏洞。

3、完善電子監(jiān)察系統(tǒng)。結(jié)合行政權(quán)力網(wǎng)上公開(kāi)透明運(yùn)行工作，制定權(quán)力行使流程圖，通過(guò)電子監(jiān)察系統(tǒng)實(shí)施網(wǎng)上監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)廉政預(yù)警，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)防控。

4、建立督查機(jī)制。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)定期檢查廉政防控工作落實(shí)情況，各單位要定期自查自糾，與紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息溝通。要組織政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督員開(kāi)展明察暗訪，了解真實(shí)情況，組織述職述廉、評(píng)廉議廉活動(dòng)，主動(dòng)接受社會(huì)公眾的評(píng)議和監(jiān)督。

5、完善廉政制度框架。要圍繞領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政要求，建立民主監(jiān)督制度，健全決策程序和規(guī)則；要圍繞權(quán)力設(shè)定，建立評(píng)價(jià)問(wèn)責(zé)、信息公開(kāi)、電子監(jiān)察等各項(xiàng)權(quán)力內(nèi)控制度；圍繞信訪核查、專項(xiàng)治理、解決損害群眾利益突出問(wèn)題；圍繞監(jiān)督檢查、責(zé)任追究、群眾評(píng)議等建立完善相關(guān)反腐倡廉制度。

六、總結(jié)驗(yàn)收工作(年底前)

1、搞好自查總結(jié)。各單位要對(duì)照廉政建設(shè)防控機(jī)制建設(shè)工作方案，逐項(xiàng)逐條認(rèn)真檢查規(guī)定動(dòng)作到位情況和工作要求落實(shí)程度，及時(shí)完成自查工作總結(jié)。

2、組織互查驗(yàn)收。組織局機(jī)關(guān)各科室、直屬事業(yè)單位和各基層分局互查驗(yàn)收，通過(guò)互查驗(yàn)收活動(dòng)，達(dá)到相互觀摩學(xué)習(xí)、相互交流提高的目的。

3、進(jìn)行總結(jié)講評(píng)。在完成自查、互查工作的基礎(chǔ)上，適時(shí)總結(jié)交流各單位開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的做法和經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)全系統(tǒng)的廉政建設(shè)不斷深入發(fā)展。

七、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

(一)明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)的有機(jī)組成部分，是“兩整治一改革”專項(xiàng)行動(dòng)的重要基礎(chǔ)工作。各單位“兩整治一改革”專項(xiàng)行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組要認(rèn)真負(fù)責(zé)，扎實(shí)推進(jìn)。各單位負(fù)責(zé)人作為第一責(zé)任人，要帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防范措施。同時(shí)，要組織好各階段的動(dòng)員、培訓(xùn)、講評(píng)工作，確保階段性工作任務(wù)的落實(shí)。已先行一步的單位要組織“回頭看”，按照新情況新要求進(jìn)行補(bǔ)充完善，做好鞏固提高工作。(二)突出工作重點(diǎn)。各單位要結(jié)合自身實(shí)際，制定切實(shí)可行的實(shí)施方案，圍繞總體要求，深查細(xì)找，突出執(zhí)法權(quán)、審批權(quán)、財(cái)物權(quán)等重點(diǎn)權(quán)力崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，建立切合實(shí)際的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式，努力建設(shè)成重點(diǎn)突出、特色鮮明的廉政懲防體系。

(三)務(wù)求真抓實(shí)干。要勇于開(kāi)拓創(chuàng)新，用發(fā)展的思路和改革的辦法，解決反腐倡廉實(shí)踐中遇到的新情況、新問(wèn)題。要善于學(xué)習(xí)借鑒新的經(jīng)驗(yàn)、理念，并與本單位的具體實(shí)踐結(jié)合起來(lái)，堅(jiān)持真抓實(shí)干，務(wù)求實(shí)效，防止形式主義，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)國(guó)土資源領(lǐng)域腐敗專項(xiàng)治理工作。

附件：

1、個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)和自我防控承諾表

2、科室廉政風(fēng)驗(yàn)和防控承諾表

3、分局廉政風(fēng)險(xiǎn)和防控承諾表

4、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式擬建目錄

第四篇：X信訪〔2010〕 號(hào)——關(guān)于印發(fā)《開(kāi)展腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》的通知

X信訪?2010? 號(hào)

關(guān)于印發(fā)《開(kāi)展腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》的通 知

各股、室：

《開(kāi)展腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》已經(jīng)局黨組研究通過(guò)?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合自身工作實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

附件：縣信訪局開(kāi)展腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案

二〇一〇年四月八日

制缺失造成的腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面排查，為加強(qiáng)防控工作奠定基礎(chǔ)。三是完善防控措施。對(duì)排查出的問(wèn)題，制定相應(yīng)的措施辦法，逐步建立以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面的腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制。四是有效預(yù)防腐敗。預(yù)防腐敗工作力度進(jìn)一步加大，措施更加有力，最大限度地減少腐敗問(wèn)題的發(fā)生，保護(hù)干部干事創(chuàng)業(yè)的積極性。

三、參加人員 本局全體干部。

四、主要任務(wù)

（一）核定權(quán)力清單，規(guī)范工作流程

對(duì)照法律法規(guī)和我局的“三定”方案，按照“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”的要求和“誰(shuí)行使、誰(shuí)清理”的原則，對(duì)單位、科室和崗位權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行全面清理，摸清底數(shù)，確定對(duì)管理和服務(wù)相對(duì)人行使的職權(quán)。

對(duì)依法確定的職權(quán)進(jìn)行分項(xiàng)梳理，編制“職權(quán)目錄”，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、辦理主體和法律依據(jù)。按照“程序法定，流程簡(jiǎn)便”的要求，對(duì)每一項(xiàng)職權(quán)，明確辦理主體、依據(jù)、程序、監(jiān)督渠道以及辦理事項(xiàng)所需提交的全部材料，繪制“權(quán)力運(yùn)行外部流程圖”；對(duì)職權(quán)在單位內(nèi)部運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)、責(zé)任主體、辦理時(shí)限等進(jìn)行規(guī)范，繪制“權(quán)力運(yùn)行內(nèi)

3、排查單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合我局實(shí)際，查找在重大事項(xiàng)決策和涉訪特困救助資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式，經(jīng)集體討論、征求意見(jiàn)、局務(wù)會(huì)議研究確定腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。針對(duì)查找出的腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行綜合分析，建立腐敗風(fēng)險(xiǎn)目錄。

（三）制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行

圍繞查找的腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地制定防控措施，有效化解腐敗風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)屬于崗位職責(zé)方面的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)建立健全權(quán)力運(yùn)行程序和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機(jī)制等方式，加強(qiáng)監(jiān)督和制約，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行；對(duì)屬于業(yè)務(wù)流程方面的風(fēng)險(xiǎn)，按照廉潔、效能、便民的原則、制定業(yè)務(wù)流程圖，確定程序規(guī)范、效率提高、簡(jiǎn)明清晰、方便辦事；對(duì)屬于制度機(jī)制缺失或不完善方面的風(fēng)險(xiǎn)，建立健全相關(guān)制度機(jī)制，并抓好對(duì)制度落實(shí)情況監(jiān)督，不斷強(qiáng)化制度執(zhí)行力。

（四）構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)督檢查

1、建立健全宣傳教育機(jī)制。把風(fēng)險(xiǎn)教育納入局黨支部學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容。實(shí)施廉政教育“三個(gè)一”工程：每年組織黨員干部參加一次廉政專題學(xué)習(xí)、講聽(tīng)一堂廉政主題黨課、開(kāi)展一次廉政談心活動(dòng)。通過(guò)宣傳教育、引導(dǎo)和促使廣大黨

2、腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和編制腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)目錄工作。

3、防控措施制定和規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作。局防控措施制定、審核、備案工作，權(quán)力分解和制衡機(jī)制建設(shè)有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

4、公示公開(kāi)和推進(jìn)科技防控工作。將查找到的崗位腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匯總，評(píng)估確定腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立臺(tái)帳，經(jīng)局主要負(fù)責(zé)人嚴(yán)格審核把關(guān)后，在局公示欄公開(kāi)。

（三）考核評(píng)估階段

1、考核評(píng)估內(nèi)容。主要包括三項(xiàng)內(nèi)容：一是基礎(chǔ)工作落實(shí)情況，包括機(jī)構(gòu)是否健全、宣傳教育是否到位、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找是否準(zhǔn)確、防控措施是否得力、制度建設(shè)是否完善等。二是效果是否明顯，包括群眾信訪、群眾投訴和違紀(jì)案件以及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政情況。三是本局干部職工和社會(huì)群眾評(píng)價(jià)情況，包括干部群眾和服務(wù)對(duì)象滿意度是否提高，是否促進(jìn)了黨群干群關(guān)系。

2、考核評(píng)估方式。在腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行自查的基礎(chǔ)上，接受市腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督。

（四）總結(jié)完善階段

及時(shí)總結(jié)我局成功經(jīng)驗(yàn)和做法，糾正存在的問(wèn)題，修正風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，完善工作措施，進(jìn)一步健全監(jiān)督檢查、考核評(píng)估、展腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作與學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》、與貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、與推進(jìn)懲防體系建設(shè)、與機(jī)關(guān)作風(fēng)和效能建設(shè)緊密結(jié)合。

（四）總結(jié)完善，建立機(jī)制

根據(jù)工作實(shí)際，對(duì)已界定的風(fēng)險(xiǎn)，建立長(zhǎng)效防范機(jī)制；對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)和多次發(fā)生的問(wèn)題，及時(shí)制定有效的防控措施，加大風(fēng)險(xiǎn)防范管理力度。要加強(qiáng)腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的交流，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極完善各項(xiàng)工作措施，不斷擴(kuò)大腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作成果。要在做好檢查總結(jié)的基礎(chǔ)上，做到循環(huán)推進(jìn)，真正建立起預(yù)防腐敗的長(zhǎng)效工作機(jī)制。

主題詞：反腐倡廉 十個(gè)全覆蓋 實(shí)施方案 抄 報(bào)：縣紀(jì)委、監(jiān)察局 XX縣信訪局辦公室 2010年4月8日印發(fā) 共印6份

第五篇：共青團(tuán)XX市委關(guān)于開(kāi)展“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控排查”活動(dòng)情況的小結(jié)報(bào)告

共青團(tuán)XX市委關(guān)于開(kāi)展

“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控排查”活動(dòng)情況的小結(jié)報(bào)告

市紀(jì)委：

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)的通知》（寧紀(jì)〔2011〕27）的要求，我委從4月初開(kāi)展了“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控排查”活動(dòng)。由于領(lǐng)導(dǎo)重視，組織嚴(yán)密，措施到位，排查防控活動(dòng)扎實(shí)推進(jìn)，目前，各階段任務(wù)已基本完成，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、主要作法

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，周密部署。根據(jù)市紀(jì)委下發(fā)的實(shí)施方案要求，我委黨組高度重視，周密部署。一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控排查”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)、檢查督導(dǎo)及協(xié)調(diào)保障工作。針對(duì)排查工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，領(lǐng)導(dǎo)小組多次召開(kāi)會(huì)議研究，積極采取措施，確保了活動(dòng)按要求扎實(shí)推進(jìn)。二是及時(shí)制訂工作方案。研究制定《共青團(tuán)XX市委開(kāi)展“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控排查”活動(dòng)實(shí)施方案》，明確了指導(dǎo)思想、工作步驟和工作要求，為防控排查活動(dòng)的順利開(kāi)展提供了制度保障。三是作好思想動(dòng)員工作。5月7日，我委組織召開(kāi)全體干部職工大會(huì)，對(duì)開(kāi)展“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控排查”活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)員部署，使廣大黨員干部認(rèn)識(shí)到開(kāi)展“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控排查”活動(dòng)的重要性。

（二）深入排查，注重實(shí)效。在排查過(guò)程中，我委要求各部室負(fù)責(zé)人根據(jù)“三定”方案和個(gè)人崗位職責(zé)逐項(xiàng)排查權(quán)力

事項(xiàng)，制作工作流程圖、自查崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。市紀(jì)委舉辦培訓(xùn)班提出新要求后，我委領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)調(diào)整工作思路，召開(kāi)專題會(huì)議對(duì)排查工作重新進(jìn)行了部署，將排查工作切入點(diǎn)從個(gè)人工作崗位調(diào)整到整體的權(quán)力事項(xiàng)，要求各部室重點(diǎn)圍繞違紀(jì)違法案件多發(fā)易發(fā)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、社會(huì)、群眾關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，管人管錢(qián)管物的內(nèi)部管理職能方面重新進(jìn)行排查。同時(shí)我委領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)各部室在廉政風(fēng)險(xiǎn)自查工作中找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制作的相關(guān)工作流程圖進(jìn)行了認(rèn)真審查，并逐項(xiàng)提出了修改意見(jiàn)，要求各部室認(rèn)真修改，使我委廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查準(zhǔn)確、全面。

二、取得的成效

一是推進(jìn)了懲治和預(yù)防腐敗體系的建設(shè)，強(qiáng)化了源頭治腐工作。形成了以權(quán)為點(diǎn)、以工作程序?yàn)榫€、以制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，做到了提醒在前、建章立制在前、約束在前，讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，全面提高了機(jī)關(guān)行政效能。本次排查找出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)23個(gè)，繪制相關(guān)工作流程圖6個(gè)。

二是黨員干部預(yù)防腐敗意識(shí)明顯增強(qiáng)。通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控排查點(diǎn)活動(dòng)的開(kāi)展，進(jìn)一步強(qiáng)化了關(guān)鍵崗位人員的責(zé)任意識(shí)和廉政從政意識(shí)，對(duì)未來(lái)我委黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作將產(chǎn)生積極的作用。

三、下步工作打算

下一步我委將對(duì)照已排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照相關(guān)業(yè)務(wù)流程，從權(quán)力制約、方便監(jiān)督等方面入手，緊緊抓住容易發(fā)生

廉政風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地制定防控措施，使各項(xiàng)措施具體、切實(shí)可行。同時(shí)，確定各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)責(zé)任部室、責(zé)任人和主管領(lǐng)導(dǎo)，使防控責(zé)任層層落實(shí)。

共青團(tuán)XX市委

2012年6月8日