第一篇：資金投資協(xié)議(個(gè)人投資者對(duì)公司)

投 資 協(xié) 議

投資者與經(jīng)營(yíng)管理者雙方本著自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)、信用的原則，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定簽定本協(xié)議，由雙方共同遵守。

第一條 投資人以＿＿＿萬(wàn)元為投資額，按照總投資的比例進(jìn)行紅利分配。

第二條 參與實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理者，按照實(shí)投資金占總投資比例進(jìn)行分配；未參與管理的投資人則按實(shí)際凈利潤(rùn)的 %進(jìn)行分配。

第三條 在運(yùn)做良好的情況下，以一年為協(xié)議期，從協(xié)議簽定之日起，未滿一年者，投資者提出撤資，則按簽定之日至提出撤資之日止，分享期間紅利的凈利潤(rùn)的 %。退款時(shí)間以提出撤資書面申請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi)退還所投資金，并以同期銀行利息的 %支付利息。

第四條 在特殊情況下，如運(yùn)做無(wú)明顯利潤(rùn)，且預(yù)期在一定時(shí)期內(nèi)仍無(wú)明顯盈利能力，投資者可提出退出所投資金。在提出撤資書面申請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi)退還所投資金，并支付提出撤資書面申請(qǐng)起到退款之日的同期銀行利息。

第五條 在正常運(yùn)營(yíng)的情況下，建立了良好的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)時(shí)，若有新的投資者加入，則需征得每位原始投資人的同意，方可加入。新投資者紅利分配：按所投資額占總投資額比例凈利潤(rùn)的 %進(jìn)行紅利分配（新投資者以投資之日起所產(chǎn)生的凈利潤(rùn)為準(zhǔn)），另 %凈利潤(rùn)由經(jīng)營(yíng)管理者和原始投資者平均分配。

第六條 投資者對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)管理有監(jiān)督權(quán)與知情權(quán)。

第七條 在經(jīng)營(yíng)期間，由于不可抗拒因素造成的損失，如地震、火災(zāi)

等，則按投資人的投資金額承擔(dān)。

第八條 在經(jīng)營(yíng)期間，所產(chǎn)生凈利潤(rùn)的 %由經(jīng)營(yíng)管理者自行支配。

第九條 本協(xié)議有效期一年，協(xié)議期限為＿＿＿年＿＿＿月＿＿＿日至＿＿＿年＿＿＿月＿＿＿日。

第十條 本協(xié)議一式兩份，由經(jīng)營(yíng)者和投資人各執(zhí)一份。

投資人：經(jīng)營(yíng)管理者：

年月日年月日

第二篇：互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)投資對(duì)個(gè)人投資者意味什么

互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)投資對(duì)個(gè)人投資者意味什么

按照官方文件的界定，目前，中國(guó)并無(wú)“公開(kāi)、小額、大眾”的“股權(quán)眾籌”活動(dòng)。絕大多數(shù)人討論和參與的“股權(quán)眾籌”，實(shí)際上是“互聯(lián)網(wǎng)非公開(kāi)股權(quán)融資”?！肮蓹?quán)眾籌”和“互聯(lián)網(wǎng)非公開(kāi)股權(quán)融資”，我們可以統(tǒng)稱為互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資。

無(wú)論稱謂如何，在中國(guó)，發(fā)軔于2011年，爆發(fā)于2014年，全面開(kāi)花于2015年的互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)投融資已經(jīng)在實(shí)質(zhì)上滲透進(jìn)了創(chuàng)業(yè)投資體系，成為多層次資本市場(chǎng)的有效補(bǔ)充，并在潛移默化中改變著中國(guó)投資人群的畫像和結(jié)構(gòu)。

筆者在被稱為“股權(quán)眾籌元年”的2015年進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)投融資行業(yè)，既是從業(yè)者，又是跟投人，在2015——2016年行業(yè)發(fā)展最快的兩年里，從不同的視角，以不同的身份，深刻觀察和感受著這個(gè)行業(yè)給投資人們帶來(lái)的影響。

中國(guó)有多少人參與到互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)投資中？

先來(lái)看一組數(shù)字，2015年底，盈燦咨詢發(fā)布報(bào)告顯示，截至2015年12月31日，中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)非公開(kāi)股權(quán)融資平臺(tái)成功募集金額51.9億元，投資人次達(dá)10.21萬(wàn)。2016年7月，盈燦咨詢發(fā)布《2016年全國(guó)眾籌行業(yè)半年報(bào)》，截止2016年6月30日，中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)非公開(kāi)股權(quán)融資平臺(tái)成功募集金額36.04億元，投資人次約為4.07萬(wàn)。據(jù)此粗略估計(jì)，我國(guó)累計(jì)參與互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)投資的人次在本年年底將超過(guò)20萬(wàn)，按照20%-30%的復(fù)投率轉(zhuǎn)換，保守估算，大概有超過(guò)15萬(wàn)人投身其中。

互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)投資為個(gè)人投資人帶來(lái)了什么？

啟蒙了這個(gè)時(shí)代富裕階層的股權(quán)投資意識(shí)，提高了股權(quán)投資素養(yǎng)

中國(guó)人的股權(quán)投資觀念向來(lái)薄弱。從根上兒來(lái)講，這當(dāng)然是有傳承的，回顧中國(guó)2000多年的封建歷史，“重農(nóng)抑商”觀念一直是中國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的主旋律，股權(quán)投資并不具備經(jīng)濟(jì)和社會(huì)基礎(chǔ)。而新中國(guó)成立之后的近30年里，由于實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制等原因，人們?cè)跍仫柧€上掙扎，既無(wú)經(jīng)濟(jì)能力也無(wú)投資機(jī)會(huì)。改革開(kāi)放之后，直到20世紀(jì)80年代中期，我國(guó)才出現(xiàn)了以政府為主導(dǎo)的本土的私募股權(quán)投資。90年代中期，隨著互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)業(yè)浪潮的襲來(lái)，中國(guó)的創(chuàng)業(yè)投資得以快速發(fā)展，眾所周知的BAT就是這一時(shí)期在資本助推下獲得飛速成長(zhǎng)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

伴隨著政策寬松、經(jīng)濟(jì)開(kāi)放、新興行業(yè)崛起等因素，在財(cái)富的快速積累過(guò)程中，中國(guó)部分人的股權(quán)投資意識(shí)在這一時(shí)期逐漸萌芽生長(zhǎng)。但這個(gè)群體的規(guī)模非常之小，且大部分集中在財(cái)富結(jié)構(gòu)金字塔的頂尖。即便股權(quán)投資發(fā)展到今天，在50歲以上個(gè)人占比達(dá)到80%的新富高凈值人群中，也有相當(dāng)大部分人受制于知識(shí)結(jié)構(gòu)、認(rèn)知水平、視野范圍等方面的局限，對(duì)股權(quán)投資并不感冒。據(jù)波士頓咨詢公司2016年最新發(fā)布的《中國(guó)私人銀行2016：逆勢(shì)增長(zhǎng)，全球配置》中的統(tǒng)計(jì)，除了占大頭的不動(dòng)產(chǎn)外，絕大多數(shù)的高凈值人群還是按照銀行理財(cái)、基金、股票、信托、保險(xiǎn)、存款等順序結(jié)構(gòu)進(jìn)行財(cái)富配置，VC/PE占比大概為14%。正如李開(kāi)復(fù)在不久前的一次分享中所提到的，“我的高凈值人群朋友，對(duì)于資產(chǎn)管理和如何讓自己不斷地穩(wěn)固自己的財(cái)產(chǎn)，甚至是做未來(lái)的類似于國(guó)外的family office，相對(duì)全球的高凈值人群來(lái)說(shuō)，是相當(dāng)初級(jí)的，甚至是天真”。

在動(dòng)輒上百萬(wàn)起投門檻的傳統(tǒng)的VC/PE投資體系中，如果說(shuō)處于金字塔頂端的中國(guó)高凈值人士具備參與高門檻股權(quán)投資的能力及渠道但缺乏股權(quán)投資意識(shí)，那么，在財(cái)富金字塔中更為龐大的中產(chǎn)階層則是既沒(méi)有參與高門檻股權(quán)投資的能力及渠道，又缺乏股權(quán)投資意識(shí)，即便是有心也無(wú)力。

而2011開(kāi)始在中國(guó)興起的互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資則在逐漸打破傳統(tǒng)體系的桎梏。它所帶來(lái)的最大變革就是對(duì)普惠金融這一理念的踐行。與傳統(tǒng)金融相比，它更多的是帶給小微企業(yè)、普通個(gè)人和中小企業(yè)、中產(chǎn)個(gè)人的福音。對(duì)于大眾而言，互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資首先是降低了股權(quán)投資的參與門檻，打破了唯有專業(yè)機(jī)構(gòu)和投資人才能參與股權(quán)投資的界限，讓更多的人有機(jī)會(huì)參與其中，分享時(shí)代發(fā)展的紅利；第二，它借助于互聯(lián)網(wǎng)的力量，實(shí)現(xiàn)了投融資過(guò)程的高效率和低成本；第三，它利用“領(lǐng)投+跟投”的模式，讓廣大的小白投資人借助專業(yè)投資人的優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)自身投資水平的不足，實(shí)現(xiàn)更精準(zhǔn)的投資。

伴隨著互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)投資在我國(guó)的發(fā)芽開(kāi)花，我國(guó)第一批以中產(chǎn)階層為代表的非職業(yè)投資人已經(jīng)慢慢成長(zhǎng)起來(lái)。這些人的特點(diǎn)是，年齡大多在30-45歲之間，有自己的主業(yè)（多為金融、科技、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域從業(yè)者或創(chuàng)業(yè)者），年收入不菲，樂(lè)于學(xué)習(xí)，較為容易接受新鮮事物，對(duì)多元化理財(cái)和財(cái)富增長(zhǎng)具有強(qiáng)烈需求。他們的成長(zhǎng)路徑，大抵經(jīng)歷了如下過(guò)程：

促使投資人持續(xù)學(xué)習(xí)，保持敏銳，緊握經(jīng)濟(jì)脈搏，分享時(shí)代紅利

富人之所以成為富人，必然與當(dāng)時(shí)所處的時(shí)代高度關(guān)聯(lián)?；仡欀袊?guó)改革開(kāi)放的30年，富起來(lái)的人正是把握住了時(shí)勢(shì)，用現(xiàn)在的話說(shuō)就是站在了風(fēng)口上。他們充分利用了這一期高速、大量釋放的人口、土地、資本等生產(chǎn)要素紅利，以及制度紅利、全球化紅利，實(shí)現(xiàn)了財(cái)富的快速積累。

而時(shí)代發(fā)展到今天，隨著勞動(dòng)力紅利消失、地產(chǎn)黃金時(shí)代落幕、傳統(tǒng)企業(yè)面臨各種挑戰(zhàn)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度趨緩進(jìn)入新常態(tài)。新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)力轉(zhuǎn)向于高新技術(shù)行業(yè)和新興行業(yè)，知識(shí)紅利、技術(shù)紅利、創(chuàng)新紅利、消費(fèi)升級(jí)紅利等成為這個(gè)時(shí)代繁榮的源泉。

正如下圖所展示的，以生物科技、先進(jìn)制造、大健康、互聯(lián)網(wǎng)金融、企業(yè)級(jí)服務(wù)為代表的高新技術(shù)行業(yè)和新興行業(yè)已經(jīng)成為時(shí)代的寵兒。

優(yōu)秀的投資人必須是與時(shí)代同行的人。要想擁有對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的深刻洞察力，對(duì)行業(yè)發(fā)展前景的準(zhǔn)確判斷力，不但要擁有豐富的知識(shí)儲(chǔ)備，更要持續(xù)更新知識(shí)體系；不但要有認(rèn)真鉆研的態(tài)度，也要時(shí)刻保持好奇心。

互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)投資借助于互聯(lián)網(wǎng)這個(gè)低成本、高效率的工具，讓更多人跳出了原本狹小封閉的圈子，去接觸不同行業(yè)，了解國(guó)家發(fā)展形勢(shì)，學(xué)習(xí)財(cái)富增值的新方式，使得經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)得以循環(huán)、升級(jí)，視野得以開(kāi)闊，人生的體驗(yàn)也從此不同。

互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資平臺(tái)為投資人開(kāi)辟了職業(yè)拓展的新通道

互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資平臺(tái)不但是項(xiàng)目孵化平臺(tái)，也正在成為一個(gè)新型的投資人孵化平臺(tái)，孵化的對(duì)象既包括領(lǐng)投人，又包括跟投人。

對(duì)于個(gè)人領(lǐng)投人而言，互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資平臺(tái)正在成為他們專業(yè)投資生涯中一個(gè)新的上升渠道。作為互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資平臺(tái)的領(lǐng)投人，一方面憑借自身在投資領(lǐng)域的專業(yè)性，他們能夠積累大量的小“LP”，很大程度上解決募資問(wèn)題；另一方面，在領(lǐng)投的過(guò)程中，他們也通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)迅速積累和提升起自己在投資領(lǐng)域的口碑和品牌，使自己的職業(yè)生涯更上一層樓。根據(jù)云投匯·云天使研究院統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)，個(gè)人領(lǐng)投在領(lǐng)投結(jié)構(gòu)中所占的比重正快速提升，18家平臺(tái)2-3季度的數(shù)據(jù)顯示，這一比例在3季度已達(dá)到40%。

對(duì)于跟投人而言，互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)投資同樣開(kāi)啟了他們職業(yè)發(fā)展的新大陸。通過(guò)利用自己的“閑錢”幫助創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長(zhǎng)，不僅能實(shí)現(xiàn)資本的增值，更讓很多人體驗(yàn)到了身為“天使”的價(jià)值和成就感，甚至有人開(kāi)始轉(zhuǎn)型走上了專職做天使投資人的道路。

豐富了廣大家庭的理財(cái)渠道，優(yōu)化了資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)

這無(wú)疑是一個(gè)老生常談的問(wèn)題。根據(jù)時(shí)代伯樂(lè)研究，在過(guò)去的10年里，銀行理財(cái)產(chǎn)品、債券市場(chǎng)、實(shí)業(yè)投資、房地產(chǎn)的收益率總體上都在呈下降趨勢(shì)，唯有股權(quán)投資的收益穩(wěn)中有升。

根據(jù)波士頓咨詢公司調(diào)查的數(shù)據(jù)顯示，在人民幣下跌、匯率下行、股市劇烈波動(dòng)、房市風(fēng)險(xiǎn)提升等各種挑戰(zhàn)并存的情況下，高凈值人士對(duì)股權(quán)投資的青睞也逐漸提升。

因此，在股權(quán)投資已經(jīng)成為公認(rèn)的抗通脹能力較強(qiáng)的投資產(chǎn)品的今天，互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資平臺(tái)為廣大的中產(chǎn)階層提供了一個(gè)低門檻的股權(quán)投資通道，使其能夠搭上時(shí)代的順風(fēng)車，實(shí)現(xiàn)其資產(chǎn)的優(yōu)化配置。

國(guó)家政策：鼓勵(lì)個(gè)人參與創(chuàng)業(yè)投資，堅(jiān)決保護(hù)投資人利益

2016年9月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，明確指出“積極鼓勵(lì)包括天使投資人在內(nèi)的各類個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)” 并將通過(guò)“完善創(chuàng)業(yè)投資稅收政策”、“拓寬創(chuàng)業(yè)投資市場(chǎng)化退出渠道”、“構(gòu)建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點(diǎn)的法制環(huán)境”等措施鼓勵(lì)個(gè)人從事天使投資、保護(hù)投資人利益?！兑庖?jiàn)》的出臺(tái)，為個(gè)人從事天使投資釋放了積極的信號(hào)，將會(huì)有更多的合格投資人參與到創(chuàng)業(yè)投資的偉大事業(yè)中。

第三篇：投資資金委托監(jiān)管協(xié)議

甲方：_________

法定代表人：_________

住所：_________

乙方：_________

負(fù)責(zé)人：_________

住所：_________

丙方：_________

法定代表人：_________

住所：_________

丁方：_________

法定代表人：_________

住所：_________

鑒于：

甲方設(shè)立_________資金信托，擬聘請(qǐng)丁方擔(dān)任甲方信托資金運(yùn)用的投資顧問(wèn)。乙方是一家合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利開(kāi)展資金的托管業(yè)務(wù)；丙方為經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的具有證券業(yè)務(wù)資格的證券公司；丁方為合法成立的資產(chǎn)管理公司。

為了保證信托財(cái)產(chǎn)在證券市場(chǎng)投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托計(jì)劃項(xiàng)下的證券品種全部委托丙方進(jìn)行托管。為規(guī)范甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達(dá)成如下合同條款：

第一條　釋義

1．1　證券賬戶：以甲方名義在中國(guó)境內(nèi)證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的深、滬股東賬戶。（深圳：_________；上海：_________）

1．2　證券資金賬戶：甲方依據(jù)證券賬戶在_________證券有限責(zé)任公司為本信托專門開(kāi)立的資金賬戶。（戶名：_________；資金號(hào)：_________）

1．3　交易指令書：丁方向甲方出具的標(biāo)明交易品種、價(jià)格、數(shù)量、委托期限等要素的書面指令。

1．4　信托賬戶：甲方在托管銀行開(kāi)立的保管、管理和運(yùn)用信托資金的專用銀行賬戶。

1．5　托管銀行：_________。

1．6　投資顧問(wèn)：_________。

1．7　資金清算：指證券交易的資金、費(fèi)用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過(guò)程。

1．8　本集合資金信托或本信托：指甲方設(shè)立的_________資金信托。

1．9　信托合同：_________資金信托合同。

1．10　投資顧問(wèn)合同：_________資金信托投資顧問(wèn)合同。

1．11　估值日：托管銀行計(jì)算信托單位凈值以及認(rèn)購(gòu)或贖回信托單位的日期，即每月15日（如遇節(jié)假日則為之前最近一個(gè)工作日）和每月的最后一個(gè)工作日。

1．12　信托單位：用于計(jì)算、衡量信托財(cái)產(chǎn)凈值以及委托人認(rèn)購(gòu)或贖回的單位。

1．13　信托資產(chǎn)凈值：最近一個(gè)估值日，本信托項(xiàng)下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。

1．14　信托單位凈值：信托單位凈值=（信托資產(chǎn)凈值-信托費(fèi)用）／信托單位總份數(shù)。

1．15　委托人（即受益人）：指_________資金信托合同中的委托人。

1．16　受托人：_________。

第二條　證券交易的程序

2．1　所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易計(jì)劃書，交易計(jì)劃書應(yīng)由丁方審核，并經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)，甲方按照經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)的交易計(jì)劃書執(zhí)行操作。具體的交易程序根據(jù)有關(guān)規(guī)定操作。

2．2　甲方在收到經(jīng)_________親筆簽名確認(rèn)后的合法交易計(jì)劃書后的一個(gè)工作日內(nèi)，在證券賬戶上進(jìn)行證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過(guò)錯(cuò)的原因?qū)е陆灰字噶顣荒軋?zhí)行，則甲方執(zhí)行該交易計(jì)劃書的時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。

2．3　甲方在證券交易完成后的第一個(gè)工作日，復(fù)印資金對(duì)賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專用章，傳真給乙方和丁方以資核對(duì)。資金對(duì)賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時(shí)提交。

2．3　證券交易完成后，如有買差，丙方應(yīng)以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，則丙方應(yīng)將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶。

第三條　證券賬戶的監(jiān)管

3．1　丙方保證：在本集合資金信托存續(xù)期間嚴(yán)禁除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用證券資金賬戶上的資產(chǎn)。如果證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托，且支付挪用發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．2　丙方保證：不為除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）出具證券資金賬戶上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔(dān)保的手續(xù)和可能對(duì)信托財(cái)產(chǎn)造成損失的其他手續(xù)（提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺袚?dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣）。如果由于丙方出具質(zhì)押擔(dān)保手續(xù)和其他手續(xù)（提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺袚?dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣）而造成該證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何質(zhì)押擔(dān)保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)歸還被質(zhì)押及其他用途的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用途發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．3　丙方保證：不受理除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）對(duì)證券賬戶撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或?qū)ψC券資金賬戶上資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。如果證券賬戶被撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或證券資金賬戶上資產(chǎn)被轉(zhuǎn)托管，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。但本集合資金信托終止（即指本信托符合規(guī)定的終止條件，并且已經(jīng)進(jìn)行了信托合同第十五條規(guī)定的信托清算和第十六條規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)分配）后除外。

3．4　丙方保證：如果上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，丙方保證本信托全額享有認(rèn)購(gòu)所配售新股的權(quán)利且有及時(shí)通知（以傳真件發(fā)出為準(zhǔn)）甲方和丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。如果丙方未能保證本信托全額享有認(rèn)購(gòu)所配售新股的權(quán)利和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時(shí)劃撥資金而造成無(wú)法認(rèn)購(gòu)配售新股所造成的經(jīng)濟(jì)損失，丙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．5　丙方負(fù)責(zé)監(jiān)督甲方的證券資金賬戶。如果出現(xiàn)下列情況，應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)書面通知甲方和丁方：

3．5．1　購(gòu)買st、預(yù)告虧損類上市公司公開(kāi)發(fā)行的證券；

3．5．2　投資于一家上市公司所發(fā)行的證券，超過(guò)該上市公司發(fā)行證券額的5％；

3．5．3　本信托投資于一家上市公司所發(fā)行的單一證券品種的投資余額超過(guò)本信托資產(chǎn)凈值的10％；

3．6　乙方和丁方有權(quán)從丙方得到本信托證券資金賬戶上的資金對(duì)賬單。

3．7　丙方應(yīng)在發(fā)生交易（含證券分紅、派息、中簽、送配股等）業(yè)務(wù)的工作日次日即（t+1）日9：30前，將上一日資金對(duì)賬單通過(guò)加密數(shù)據(jù)設(shè)備發(fā)送到乙方，并電話確認(rèn)乙方已接收資金對(duì)賬單。如遇特殊情況出現(xiàn)發(fā)送延遲等情況，傳輸方應(yīng)及時(shí)通知乙方。丙方應(yīng)確保所發(fā)資金對(duì)賬單的完整性和真實(shí)性，如內(nèi)容不完整或不真實(shí)，由此造成的損失由丙方負(fù)全部責(zé)任。

第四條　證券賬戶處置

4．1　一旦_________書面通知甲方和乙方和丙方其不再負(fù)責(zé)本信托投資業(yè)務(wù)，或滿足規(guī)定的其他信托終止條件之一，本集合資金信托終止。乙方和丙方監(jiān)督甲方立即開(kāi)始按規(guī)定的信托清算程序和信托財(cái)產(chǎn)分配程序進(jìn)行清算，并將信托財(cái)產(chǎn)分配給所有受益人。證券賬戶處置方式包括但不限于賣出證券賬戶上所有股票、撤銷指定交易、拆戶和銷戶等。

第五條　資金清算

5．1　證券交易資金清算采用凈額清算方式，具體如下：在發(fā)生證券交易后次日即（t+1）日，對(duì)于證券交易買差資金，甲方于（t+1）日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對(duì)賬單和丙方通知甲方劃撥資金的傳真件，向乙方下達(dá)劃款指令書，乙方根據(jù)從丙方取得的資金對(duì)賬單對(duì)該指令書進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)無(wú)誤后在當(dāng)日12：00前將交易所需資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5．2款所列證券資金清算賬戶；對(duì)于證券交易賣差資金或證券派息，丙方自動(dòng)在（t+1）日12：00前將資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5．3款所列信托賬戶。

5．2　證券資金清算賬戶為：戶名：_________；開(kāi)戶行：_________；賬號(hào)：_________。

5．3　信托賬戶為：戶名：_________；開(kāi)戶行：_________；賬號(hào)：_________。

5．4　丙方保證甲方證券資金賬戶上除證券以外的信托資金應(yīng)以（t+1）方式及時(shí)劃撥到信托賬戶上。如果丙方未及時(shí)劃撥即視為丙方違約，丙方應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)予以劃付。除此以外，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付按未劃撥資金額日萬(wàn)分之五計(jì)算的違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

5．5　甲方保證將證券交易買差資金于（t+1）方式及時(shí)劃撥到證券資金清算賬戶。如果甲方未及時(shí)劃撥，即視為違約，甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬(wàn)分之五計(jì)算的違約金。

5．6　甲方在證券交易后一個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)與乙方及時(shí)對(duì)賬，若發(fā)現(xiàn)誤差，甲、乙雙方應(yīng)共同查找誤差原因，并由過(guò)失方對(duì)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5．7　若上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，則丙方應(yīng)保證本信托全額享有這些權(quán)利且有及時(shí)通知甲方和乙方、丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。若因未及時(shí)劃撥資金而造成無(wú)法享有這些權(quán)利所造成的經(jīng)濟(jì)損失，由甲方或乙方中的過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第六條　違約責(zé)任

6．1　乙方應(yīng)在其網(wǎng)站_________公布信托單位凈值，并于每月15日（如遇節(jié)假日則為之前最近一個(gè)工作日）和每月的最后一個(gè)工作日的下一個(gè)工作日，更新信托單位凈值，否則視作違約。

6．2　如因甲方不按經(jīng)_________先生的親筆簽名確認(rèn)的交易計(jì)劃書交易而造成的損失，由甲方負(fù)全部法律責(zé)任并賠償損失。

6．3　因丁方違反證券交易法規(guī)，惡意操縱股份或聯(lián)手操縱股份，或利用內(nèi)幕消息謀利等造成損失的，由丁方負(fù)全部責(zé)任并賠償損失。

6．4　丁方在投資證券市場(chǎng)時(shí)，不得進(jìn)行國(guó)債回購(gòu)融資業(yè)務(wù)，否則由此造成的后果將由丁方負(fù)全部責(zé)任。

6．5　從本信托成立到本信托終止并清算、分配完畢的整個(gè)過(guò)程，本協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議要求，對(duì)證券賬戶進(jìn)行監(jiān)管和處置。如果丙方對(duì)證券賬戶的監(jiān)管未達(dá)到本協(xié)議第三條的要求，而由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失，由丙方負(fù)賠償責(zé)任。如果甲、丙、丁任何一方對(duì)證券賬戶及乙方對(duì)信托賬戶的監(jiān)管和處置未達(dá)到合同其他條款的要求，則由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失由該方負(fù)賠償責(zé)任。

6．6　甲、乙、丙、丁各方僅依據(jù)信托合同、托管合同、投資顧問(wèn)合同和本協(xié)議約定的職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不因其根據(jù)信托合同、托管合同和本協(xié)議約定的職責(zé)以外的事由與協(xié)議各方或其他當(dāng)事人一起對(duì)外承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

第七條　不可抗力

7．1　如果任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，可根據(jù)不可抗力的影響部分或全部免除該方的責(zé)任。不可抗力是指合同各方不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于火災(zāi)，暴雨，地震，颶風(fēng)，雷擊，以及通訊、網(wǎng)絡(luò)、電力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知合同他方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止合同各方損失的擴(kuò)大和確保信托財(cái)產(chǎn)的完整。

第八條　適用法律及爭(zhēng)議解決

8．1　本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。對(duì)由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，合同各方應(yīng)盡其最大努力通過(guò)友好協(xié)商解決。如果該爭(zhēng)議未能得到協(xié)商解決，則任何一方有權(quán)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)并根據(jù)金融爭(zhēng)議仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局性的。

第九條　本協(xié)議引用其它合同條款之內(nèi)容

9．1　本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十五條的主要內(nèi)容為：

9．1．1　信托終止時(shí)應(yīng)進(jìn)行信托清算。

9．1．2　信托清算程序：停止購(gòu)入證券品種，除非遇到證券停牌或其他原因無(wú)法賣，須在三十個(gè)工作日內(nèi)盡量以市場(chǎng)最高價(jià)格賣出持有的所有證券品種并清算頭寸。受托人通知托管銀行從信托財(cái)產(chǎn)中提取應(yīng)支付給受托人的信托報(bào)酬，應(yīng)支付給托管銀行的托管費(fèi)，應(yīng)支付給投資顧問(wèn)的管理費(fèi)和績(jī)效費(fèi)后，計(jì)算每單位信托凈值。

9．1．3　受托人在信托清算程序完成后五個(gè)工作日內(nèi)編制《信托管理、運(yùn)用及清算報(bào)告書》，并報(bào)告委托人與受益人。

9．1．4　受托人不向受益人支付信托財(cái)產(chǎn)在信托清算期間的利息。

9．2　本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十六條的主要內(nèi)容為：

9．2．1　信托終止，信托財(cái)產(chǎn)歸屬受益人。

9．2．2　信托財(cái)產(chǎn)在信托終止時(shí)，經(jīng)過(guò)信托合同第十五條規(guī)定的信托清算并得出每信托單位凈值后的五個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)各委托人持有的本信托單位的份數(shù)乘以每信托單位凈值計(jì)算出的金額，以貨幣資金的方式付至委托人在托管銀行開(kāi)立的信托受益賬戶。

第十條　合同效力及文本

10．1　本協(xié)議經(jīng)甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、負(fù)責(zé)人或其授權(quán)委托人簽字蓋章后生效。

10．2　本協(xié)議一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各執(zhí)二份，每份具有相同的法律效力。

13．3　本合同未盡事宜，由甲、乙、丙、丁方四方協(xié)商，以書面形式簽訂補(bǔ)充合同或出具函件。補(bǔ)充合同與有關(guān)函件，與本合同具有同等法律效力，為本合同不可分割的一部分。

甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

授權(quán)代理人（簽字）：_________授權(quán)代理人（簽字）：_________

簽約地點(diǎn)：_________ 簽約地點(diǎn)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

丙方（蓋章）：_________ 丁方（蓋章）：_________

授權(quán)代理人（簽字）：_________授權(quán)代理人（簽字）：_________

簽約地點(diǎn)：_________ 簽約地點(diǎn)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第四篇：投資資金委托監(jiān)管協(xié)議

投資資金委托監(jiān)管協(xié)議

甲方：_________

法定代表人：_________

住所：_________

乙方：_________

負(fù)責(zé)人：_________

住所：_________

丙方：_________

法定代表人：_________

住所：_________

丁方：_________

法定代表人：_________

住所：_________

鑒于：

甲方設(shè)立_________資金信托，擬聘請(qǐng)丁方擔(dān)任甲方信托資金運(yùn)用的投資顧問(wèn)。乙方是一家合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利開(kāi)展資金的托管業(yè)務(wù)；丙方為經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的具有證券業(yè)務(wù)資格的證券公司；丁方為合法成立的資產(chǎn)管理公司。

為了保證信托財(cái)產(chǎn)在證券市場(chǎng)投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托計(jì)劃項(xiàng)下的證券品種全部委托丙方進(jìn)行托管。為規(guī)范甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達(dá)成如下合同條款：

第一條 釋義

1．1 證券賬戶：以甲方名義在中國(guó)境內(nèi)證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的深、滬股東賬戶。（深圳：_________；上海：_________）

1．2 證券資金賬戶：甲方依據(jù)證券賬戶在_________證券有限責(zé)任公司為本信托專門開(kāi)立的資金賬戶。（戶名：_________；資金號(hào)：_________）

1．3 交易指令書：丁方向甲方出具的標(biāo)明交易品種、價(jià)格、數(shù)量、委托期限等要素的書面指令。

1．4 信托賬戶：甲方在托管銀行開(kāi)立的保管、管理和運(yùn)用信托資金的專用銀行賬戶。

1．5 托管銀行：_________。

1．6 投資顧問(wèn)：_________。

1．7 資金清算：指證券交易的資金、費(fèi)用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過(guò)程。

1．8 本集合資金信托或本信托：指甲方設(shè)立的_________資金信托。

1．9 信托合同：_________資金信托合同。

1．10 投資顧問(wèn)合同：_________資金信托投資顧問(wèn)合同。

1．11 估值日：托管銀行計(jì)算信托單位凈值以及認(rèn)購(gòu)或贖回信托單位的日期，即每月15日（如遇節(jié)假日則為之前最近一個(gè)工作日）和每月的最后一個(gè)工作日。

1．12 信托單位：用于計(jì)算、衡量信托財(cái)產(chǎn)凈值以及委托人認(rèn)購(gòu)或贖回的單位。

1．13 信托資產(chǎn)凈值：最近一個(gè)估值日，本信托項(xiàng)下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。

1．14 信托單位凈值：信托單位凈值=（信托資產(chǎn)凈值-信托費(fèi)用）／信托單位總份數(shù)。

1．15 委托人（即受益人）：指_________資金信托合同中的委托人。

1．16 受托人：_________。

第二條 證券交易的程序

2．1 所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易計(jì)劃書，交易計(jì)劃書應(yīng)由丁方審核，并經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)，甲方按照經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)的交易計(jì)劃書執(zhí)行操作。具體的交易程序根據(jù)有關(guān)規(guī)定操作。

2．2 甲方在收到經(jīng)_________親筆簽名確認(rèn)后的合法交易計(jì)劃書后的一個(gè)工作日內(nèi)，在證券賬戶上進(jìn)行證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過(guò)錯(cuò)的原因?qū)е陆灰字噶顣荒軋?zhí)行，則甲方執(zhí)行該交易計(jì)劃書的時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。

2．3 甲方在證券交易完成后的第一個(gè)工作日，復(fù)印資金對(duì)賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專用章，傳真給乙方和丁方以資核對(duì)。資金對(duì)賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時(shí)提交。

2．3 證券交易完成后，如有買差，丙方應(yīng)以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，則丙方應(yīng)將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶。

第三條 證券賬戶的監(jiān)管

3．1 丙方保證：在本集合資金信托存續(xù)期間嚴(yán)禁除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用證券資金賬戶上的資產(chǎn)。如果證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托，且支付挪用發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．2 丙方保證：不為除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）出具證券資金賬戶上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔(dān)保的手續(xù)和可能對(duì)信托財(cái)產(chǎn)造成損失的其他手續(xù)（提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺袚?dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣）。如果由于丙方出具質(zhì)押擔(dān)保手續(xù)和其他手續(xù)（提供資金對(duì)賬單除外，但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺袚?dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣）而造成該證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何質(zhì)押擔(dān)保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)歸還被質(zhì)押及其他用途的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用途發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．3 丙方保證：不受理除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）對(duì)證券賬戶撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或?qū)ψC券資金賬戶上資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。如果證券賬戶被撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或證券資金賬戶上資產(chǎn)被轉(zhuǎn)托管，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)，如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。但本集合資金信托終止（即指本信托符合規(guī)定的終止條件，并且已經(jīng)進(jìn)行了信托合同第十五條規(guī)定的信托清算和第十六條規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)分配）后除外。

3．4 丙方保證：如果上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，丙方保證本信托全額享有認(rèn)購(gòu)所配售新股的權(quán)利且有及時(shí)通知（以傳真件發(fā)出為準(zhǔn)）甲方和丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。如果丙方未能保證本信托全額享有認(rèn)購(gòu)所配售新股的權(quán)利和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時(shí)劃撥資金而造成無(wú)法認(rèn)購(gòu)配售新股所造成的經(jīng)濟(jì)損失，丙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．5 丙方負(fù)責(zé)監(jiān)督甲方的證券資金賬戶。如果出現(xiàn)下列情況，應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)書面通知甲方和丁方：

3．5．1 購(gòu)買ST、預(yù)告虧損類上市公司公開(kāi)發(fā)行的證券；

3．5．2 投資于一家上市公司所發(fā)行的證券，超過(guò)該上市公司發(fā)行證券額的5％；

3．5．3 本信托投資于一家上市公司所發(fā)行的單一證券品種的投資余額超過(guò)本信托資產(chǎn)凈值的10％；

3．6 乙方和丁方有權(quán)從丙方得到本信托證券資金賬戶上的資金對(duì)賬單。

3．7 丙方應(yīng)在發(fā)生交易（含證券分紅、派息、中簽、送配股等）業(yè)務(wù)的工作日次日即（T+1）日9：30前，將上一日資金對(duì)賬單通過(guò)加密數(shù)據(jù)設(shè)備發(fā)送到乙方，并電話確認(rèn)乙方已接收資金對(duì)賬單。如遇特殊情況出現(xiàn)發(fā)送延遲等情況，傳輸方應(yīng)及時(shí)通知乙方。丙方應(yīng)確保所發(fā)資金對(duì)賬單的完整性和真實(shí)性，如內(nèi)容不完整或不真實(shí)，由此造成的損失由丙方負(fù)全部責(zé)任。

第四條 證券賬戶處置

4．1 一旦_________書面通知甲方和乙方和丙方其不再負(fù)責(zé)本信托投資業(yè)務(wù)，或滿足規(guī)定的其他信托終止條件之一，本集合資金信托終止。乙方和丙方監(jiān)督甲方立即開(kāi)始按規(guī)定的信托清算程序和信托財(cái)產(chǎn)分配程序進(jìn)行清算，并將信托財(cái)產(chǎn)分配給所有受益人。證券賬戶處置方式包括但不限于賣出證券賬戶上所有股票、撤銷指定交易、拆戶和銷戶等。

第五條 資金清算

5．1 證券交易資金清算采用凈額清算方式，具體如下：在發(fā)生證券交易后次日即（T+1）日，對(duì)于證券交易買差資金，甲方于（T+1）日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對(duì)賬單和丙方通知甲方劃撥資金的傳真件，向乙方下達(dá)劃款指令書，乙方根據(jù)從丙方取得的資金對(duì)賬單對(duì)該指令書進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)無(wú)誤后在當(dāng)日12：00前將交易所需資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5．2款所列證券資金清算賬戶；對(duì)于證券交易賣差資金或證券派息，丙方自動(dòng)在（T+1）日12：00前將資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5．3款所列信托賬戶。

5．2 證券資金清算賬戶為：戶名：_________；開(kāi)戶行：_________；賬號(hào)：_________。

5．3 信托賬戶為：戶名：_________；開(kāi)戶行：_________；賬號(hào)：_________。

5．4 丙方保證甲方證券資金賬戶上除證券以外的信托資金應(yīng)以（T+1）方式及時(shí)劃撥到信托賬戶上。如果丙方未及時(shí)劃撥即視為丙方違約，丙方應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)予以劃付。除此以外，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付按未劃撥資金額日萬(wàn)分之五計(jì)算的違約金，違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn)。如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。

5．5 甲方保證將證券交易買差資金于（T+1）方式及時(shí)劃撥到證券資金清算賬戶。如果甲方未及時(shí)劃撥，即視為違約，甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬(wàn)分之五計(jì)算的違約金。

5．6 甲方在證券交易后一個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)與乙方及時(shí)對(duì)賬，若發(fā)現(xiàn)誤差，甲、乙雙方應(yīng)共同查找誤差原因，并由過(guò)失方對(duì)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5．7 若上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，則丙方應(yīng)保證本信托全額享有這些權(quán)利且有及時(shí)通知甲方和乙方、丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。若因未及時(shí)劃撥資金而造成無(wú)法享有這些權(quán)利所造成的經(jīng)濟(jì)損失，由甲方或乙方中的過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第六條 違約責(zé)任

6．1 乙方應(yīng)在其網(wǎng)站_________公布信托單位凈值，并于每月15日（如遇節(jié)假日則為之前最近一個(gè)工作日）和每月的最后一個(gè)工作日的下一個(gè)工作日，更新信托單位凈值，否則視作違約。

6．2 如因甲方不按經(jīng)_________先生的親筆簽名確認(rèn)的交易計(jì)劃書交易而造成的損失，由甲方負(fù)全部法律責(zé)任并賠償損失。

6．3 因丁方違反證券交易法規(guī)，惡意操縱股份或聯(lián)手操縱股份，或利用內(nèi)幕消息謀利等造成損失的，由丁方負(fù)全部責(zé)任并賠償損失。

6．4 丁方在投資證券市場(chǎng)時(shí)，不得進(jìn)行國(guó)債回購(gòu)融資業(yè)務(wù)，否則由此造成的后果將由丁方負(fù)全部責(zé)任。

6．5 從本信托成立到本信托終止并清算、分配完畢的整個(gè)過(guò)程，本協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議要求，對(duì)證券賬戶進(jìn)行監(jiān)管和處置。如果丙方對(duì)證券賬戶的監(jiān)管未達(dá)到本協(xié)議第三條的要求，而由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失，由丙方負(fù)賠償責(zé)任。如果甲、丙、丁任何一方對(duì)證券賬戶及乙方對(duì)信托賬戶的監(jiān)管和處置未達(dá)到合同其他條款的要求，則由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失由該方負(fù)賠償責(zé)任。

6．6 甲、乙、丙、丁各方僅依據(jù)信托合同、托管合同、投資顧問(wèn)合同和本協(xié)議約定的職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不因其根據(jù)信托合同、托管合同和本協(xié)議約定的職責(zé)以外的事由與協(xié)議各方或其他當(dāng)事人一起對(duì)外承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

第七條 不可抗力

7．1 如果任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，可根據(jù)不可抗力的影響部分或全部免除該方的責(zé)任。不可抗力是指合同各方不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于火災(zāi)，暴雨，地震，颶風(fēng)，雷擊，以及通訊、網(wǎng)絡(luò)、電力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知合同他方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止合同各方損失的擴(kuò)大和確保信托財(cái)產(chǎn)的完整。

第八條 適用法律及爭(zhēng)議解決

8．1 本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。對(duì)由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，合同各方應(yīng)盡其最大努力通過(guò)友好協(xié)商解決。如果該爭(zhēng)議未能得到協(xié)商解決，則任何一方有權(quán)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)并根據(jù)金融爭(zhēng)議仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局性的。

第九條 本協(xié)議引用其它合同條款之內(nèi)容

9．1 本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十五條的主要內(nèi)容為：

9．1．1 信托終止時(shí)應(yīng)進(jìn)行信托清算。

9．1．2 信托清算程序：停止購(gòu)入證券品種，除非遇到證券停牌或其他原因無(wú)法賣，須在三十個(gè)工作日內(nèi)盡量以市場(chǎng)最高價(jià)格賣出持有的所有證券品種并清算頭寸。受托人通知托管銀行從信托財(cái)產(chǎn)中提取應(yīng)支付給受托人的信托報(bào)酬，應(yīng)支付給托管銀行的托管費(fèi)，應(yīng)支付給投資顧問(wèn)的管理費(fèi)和績(jī)效費(fèi)后，計(jì)算每單位信托凈值。

9．1．3 受托人在信托清算程序完成后五個(gè)工作日內(nèi)編制《信托管理、運(yùn)用及清算報(bào)告書》，并報(bào)告委托人與受益人。

9．1．4 受托人不向受益人支付信托財(cái)產(chǎn)在信托清算期間的利息。

9．2 本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十六條的主要內(nèi)容為：

9．2．1 信托終止，信托財(cái)產(chǎn)歸屬受益人。

9．2．2 信托財(cái)產(chǎn)在信托終止時(shí)，經(jīng)過(guò)信托合同第十五條規(guī)定的信托清算并得出每信托單位凈值后的五個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)各委托人持有的本信托單位的份數(shù)乘以每信托單位凈值計(jì)算出的金額，以貨幣資金的方式付至委托人在托管銀行開(kāi)立的信托受益賬戶。

第十條 合同效力及文本

10．1 本協(xié)議經(jīng)甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、負(fù)責(zé)人或其授權(quán)委托人簽字蓋章后生效。

10．2 本協(xié)議一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各執(zhí)二份，每份具有相同的法律效力。

13．3 本合同未盡事宜，由甲、乙、丙、丁方四方協(xié)商，以書面形式簽訂補(bǔ)充合同或出具函件。補(bǔ)充合同與有關(guān)函件，與本合同具有同等法律效力，為本合同不可分割的一部分。

甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

授權(quán)代理人（簽字）：_________

授權(quán)代理人（簽字）：_________

簽約地點(diǎn)：_________ 簽約地點(diǎn)：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

丙方（蓋章）：_________ 丁方（蓋章）：_________

授權(quán)代理人（簽字）：_________

授權(quán)代理人（簽字）：_________

簽約地點(diǎn)：_________ 簽約地點(diǎn)：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

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第五篇：保密協(xié)議(公司對(duì)個(gè)人)

甲方： 地址： 法定代表人：

乙方： 地址： 身份證號(hào)碼：

因乙方現(xiàn)正在為甲方提供服務(wù)和履行職務(wù)，已經(jīng)（或?qū)⒁┲ぜ追降纳虡I(yè)秘密。為了明確乙方的保密義務(wù)，有效保護(hù)甲方的商業(yè)秘密，防止該商業(yè)秘密被公開(kāi)披露或以任何形式泄漏，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及國(guó)務(wù)院有關(guān)部委的規(guī)定，甲、乙雙方本著平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則簽訂本保密協(xié)議。

一、本協(xié)議所指的保密信息包括：技術(shù)信息、專有技術(shù)、經(jīng)營(yíng)信息和甲方公司列為絕密、機(jī)密級(jí)的各項(xiàng)文件。乙方對(duì)此保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。上述保密信息可以以數(shù)據(jù)、文字、圖片及記載上述內(nèi)容的資料、光盤、軟件、圖書等有型媒介體現(xiàn)，也可通過(guò)口頭等視聽(tīng)形式傳遞。

二、雙方權(quán)利與義務(wù)：

1）乙方對(duì)其因身份、職務(wù)、職業(yè)或技術(shù)關(guān)系而知悉的公司商業(yè)秘密應(yīng)嚴(yán)格保守，保證不被披露或使用，包括意外或過(guò)失。即使這些信息甚至可能是全部地由乙方本人因工作而構(gòu)思或取得的。

2）在服務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，乙方未經(jīng)授權(quán)，不得以競(jìng)爭(zhēng)為目的、或出于私利、或?yàn)榈谌酥\利、或?yàn)楣室饧雍τ诠荆米耘?、使用商業(yè)秘密、制造再現(xiàn)商業(yè)秘密的器材、取走與商業(yè)秘密有關(guān)的物件；不得直接或間接地向公司內(nèi)部、外部的無(wú)關(guān)人員泄露；不得向不承擔(dān)保密義務(wù)的任何第三人披露甲方的商業(yè)秘密；不得允許或協(xié)助不承擔(dān)保密義務(wù)的任何第三人使用甲方的商業(yè)秘密；不得復(fù)制或公開(kāi)包含公司商業(yè)秘密的文件或文件副本；對(duì)因工作所保管、接觸的有關(guān)本公司或公司客戶的文件應(yīng)妥善對(duì)待，未經(jīng)許可不得超出工作范圍使用。

3）服務(wù)關(guān)系結(jié)束后，公司乙方應(yīng)將與工作有關(guān)的技術(shù)資料、試驗(yàn)設(shè)備、試驗(yàn)材料、客戶名單等交還公司。

4）乙方因各種原因離開(kāi)公司，自離開(kāi)公司之日起一年內(nèi)不得自營(yíng)或?yàn)楣镜母?jìng)爭(zhēng)者提供服務(wù)，不得從事與其在公司生產(chǎn)、研究、開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)、銷售有關(guān)的相關(guān)工作（包括受雇他人或自行從事），并對(duì)其所獲取的商業(yè)秘密嚴(yán)加保守，不得以任何理由或借口予以泄露。

三、違約責(zé)任：

1）乙方違反協(xié)議中的保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并支付至少相當(dāng)于其工作報(bào)酬或一年工資的違約金。

2）乙方如將商業(yè)秘密泄露給第三人或使用商業(yè)秘密使公司遭受損失的，乙方應(yīng)對(duì)公司進(jìn)行賠償，其賠償數(shù)額不少于由于其違反義務(wù)所給甲方帶來(lái)的損失。

3）因乙方惡意泄露商業(yè)秘密給公司造成嚴(yán)重后果的，公司將通過(guò)法律手段追究其侵權(quán)責(zé)任，直至追究其刑事責(zé)任。

四、若雙方發(fā)生爭(zhēng)議，可由雙方共同協(xié)商解決。協(xié)商不成的，交由人民法院訴訟解決。

五、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方（蓋章）： 年月日

甲方（簽字）： 年月日