第一篇：關(guān)于公共管理研究的綜合評(píng)述行政管理畢業(yè)論文

我國(guó)即將啟動(dòng) MPA 項(xiàng)目。因?yàn)?MPA（MasterofPublicAdministration）被譯為

“公共管理碩士”，即其中的Administration被譯成“管理”，而不是如以往那樣更多地譯成“行政”，因此，MPA內(nèi)涵的外推使得公共管理從來(lái)沒(méi)有象今天這樣如此受人關(guān)注。我們

認(rèn)為，無(wú)論是從理論還是實(shí)踐的角度，公共管理都存在著許多重大問(wèn)題尚未討論清楚，十分

有必要對(duì)其展開(kāi)爭(zhēng)鳴。比如，Public Administration 與Public Management都翻譯成“公共管

理”，它們之間的區(qū)別究竟在哪里？難道僅僅是適用層次不同？有些學(xué)者認(rèn)為，Administration指層次高的管理，Management指層次低的管理。如果是這樣的話(huà)，我國(guó)研究

生專(zhuān)業(yè)目錄在管理科學(xué)類(lèi)中，把一級(jí)學(xué)科“公共管理”定為“PublicManagement ”，而把二級(jí)學(xué)科“行政管理”定為“PublicAdministration”的看法，似乎從道理上講不通。①

同樣，在 MBA 中BusinessAdministration譯為“工商管理”，這里所用的Administration，又如何用層次的高低來(lái)解釋?zhuān)恳灿腥苏J(rèn)為Management主要用于操作層面，更多地從技術(shù)角度討論管理問(wèn)題。如果仔細(xì)查閱中外管理學(xué)的相關(guān)著作，好象這種理解也不

太全面。雖然我們不可過(guò)于注重詞義，但確實(shí)需要面對(duì)現(xiàn)實(shí)認(rèn)真思索一下：“公共管理”與

“一般管理”、“行政管理（公共行政）”、“企業(yè)管理”的聯(lián)系與區(qū)別究竟在哪里？

一、新公共管理運(yùn)動(dòng)的啟示 目前我國(guó)已有許多專(zhuān)家學(xué)者正在研究公共管理問(wèn)題，比如廈門(mén)

大學(xué)陳振明教授在他主編的《公共管理學(xué)》一書(shū)中介紹了西方政府管理（行政學(xué)）的發(fā)展與

演變歷程中所出現(xiàn)的三次范式轉(zhuǎn)換，即從公共行政學(xué)到新公共行政學(xué)，再到新公共管理學(xué)的三次重大突破。②國(guó)家行政學(xué)院季明明教授在“當(dāng)代公共行政的改革實(shí)踐與公共管理學(xué)的崛

起”一文中也指出，當(dāng)代“再造政府”的行政改革浪潮極大地沖擊了傳統(tǒng)公共行政學(xué)體系，為公共管理學(xué)科的崛起作了鋪墊；公共行政、公共事務(wù)、公共政策構(gòu)成了公共管理學(xué)科的三

大支柱。③綜合上述兩位專(zhuān)家的看法及其他國(guó)內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)，應(yīng)該說(shuō)在對(duì)公共管理尤其是公共

管理的討論中，有兩點(diǎn)看法是共同的。1.新公共管理思潮的出現(xiàn)與各國(guó)行政改革的浪潮是

密不可分的，它有力地推動(dòng)了“重塑政府運(yùn)動(dòng)”。在凱恩斯理論的影響下，當(dāng)政府這只“看

得見(jiàn)的手”干預(yù)市場(chǎng)并獲得巨大成功時(shí)，與“市場(chǎng)失靈”相伴隨的“政府失靈”也表現(xiàn)得非

常明顯。一方面政府對(duì)社會(huì)、市場(chǎng)的管理，不僅使政府所承擔(dān)的任務(wù)越來(lái)越多，成為“萬(wàn)能

政府”，而且政府對(duì)外管理的實(shí)際效率也很低，在不少方面負(fù)面影響越來(lái)越大；另一方面政

府中官僚機(jī)構(gòu)膨脹，效率低下，財(cái)政支出擴(kuò)大。正是在這種背景下，世界上絕大多數(shù)國(guó)家都

要求政府進(jìn)行改革。人們?cè)凇皩?shí)用主義”、“小政府意識(shí)形態(tài)”、“商業(yè)動(dòng)力化”④等思潮的影

響下，要求政府把公共事務(wù)特別是公共物品（服務(wù)）民營(yíng)化；推進(jìn)社區(qū)主義，建立理想的政

府、市場(chǎng)、社區(qū)三足鼎立的公民社會(huì)；加強(qiáng)公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)的合作，發(fā)展非政府、非營(yíng)

利性組織；用企業(yè)精神再造政府，把企業(yè)管理中的組織文化注入到政府組織中，提高政府部

門(mén)的競(jìng)爭(zhēng)力。在全社會(huì)和學(xué)術(shù)界都在反省政府的角色與作用時(shí)，英、美、新西蘭等國(guó)政府

掀起了一股大力推進(jìn)行政改革的浪潮。在英國(guó)，從撒切爾政府起就不斷提出了一系列堅(jiān)持市

場(chǎng)取向、減少政府干預(yù)的行政改革方案。從“階段革新計(jì)劃”到“公民憲章運(yùn)動(dòng)”，在民營(yíng)

化、公私競(jìng)爭(zhēng)與融合、公共部門(mén)引進(jìn)私人企業(yè)的管理機(jī)制、承諾公共服務(wù)的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)、提

高公共服務(wù)的質(zhì)量等問(wèn)題上，英國(guó)的行政改革都取得了一定成就。當(dāng)然，這種改革被不少人

稱(chēng)之為“寧?kù)o的革命”。八十年代初，美國(guó)的里根政府發(fā)動(dòng)了一場(chǎng)大規(guī)模地放松甚至廢除政

府管制的變革運(yùn)動(dòng)，并由此設(shè)計(jì)了一種使政府官員不僅對(duì)管理過(guò)程而且要對(duì)管理結(jié)果負(fù)責(zé)的新體制?？肆诸D政府繼續(xù)推進(jìn)政府職能市場(chǎng)化改革的進(jìn)程，提出了若干重塑政府的原則與措

施，如把競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入政府機(jī)構(gòu)，大力降低行政成本，建立“顧客導(dǎo)向”的管理服務(wù)體系，以企業(yè)精神重塑政府，使政府機(jī)構(gòu)成為“以績(jī)效為中心”的組織

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第二篇：行政管理畢業(yè)論文(社區(qū)管理建設(shè)研究)[推薦]

社區(qū)管理建設(shè)研究

學(xué)院： 專(zhuān)業(yè)： 年級(jí): 指導(dǎo)老師： 學(xué)生姓名： 日期：

社區(qū)管理建設(shè)

【摘要】本文以社區(qū)管理主體的權(quán)利關(guān)系為研究對(duì)象，以某小區(qū)停車(chē)位改建工作為例，分析我國(guó)城市社區(qū)推進(jìn)公共事務(wù)中存在的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)我國(guó)城市社區(qū)權(quán)利關(guān)系的分析，以某小區(qū)停車(chē)位改建的例子為切入，城市社區(qū)中類(lèi)似于停車(chē)位改建的公共事務(wù)難以開(kāi)展，過(guò)程中有重重困難，究其原因，是社區(qū)管理主體即居民委員會(huì)、業(yè)主委員會(huì)和物業(yè)管理公司三者之間權(quán)利關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，推諉扯皮；而社區(qū)居民（業(yè)主）缺乏”主人翁”意識(shí)，參與社區(qū)公共事務(wù)的知識(shí)與能力都很匱乏。這兩重原因?qū)е铝松鐓^(qū)即便有資金也難以有效率的展開(kāi)工作，發(fā)揮自身的管理職能，真正地推動(dòng)社區(qū)的建設(shè)與發(fā)展。因此要在理順居委會(huì)、業(yè)委會(huì)和物業(yè)公司三者的關(guān)系，充分發(fā)揮各自的作用，明確分工，完善社區(qū)管理主體的管理服務(wù)功能；并且鼓勵(lì)居民參與到社區(qū)公共事務(wù)當(dāng)中去，提高居民的自治意識(shí)和能力。保障居民的有序互動(dòng)和管理主體的高效協(xié)同是實(shí)現(xiàn)社區(qū)善治的根本，希望本文的研究能為城市社區(qū)的良性治理提供一定的參考。

【關(guān)鍵詞】城市社區(qū) 權(quán)利關(guān)系 停車(chē)位改建

Community management and construction [Abstract] this article takes the community management subject's rights relations as the research object, takes the parking space reconstruction work as an example, analyzes the problems existing in the urban community.Through analysis of China's urban community right relation to a residential parking spaces reconstruction examples as the breakthrough, urban communities in similar to the parking space renovation of public affairs difficult to carry out, the process is difficult, the reason is the complex power relations between the main body of the community management that the residents committee, industry committee and property management companies, shuffle disputes over trifles;and community residents(owners)lack “masters” consciousness, participation in community public affairs knowledge and ability are very scarce.This dual reason led to the community even if there are funds are difficult to work efficiency, to play their own management functions, to promote the construction and development of the community.So in relation to straighten out the neighborhood committees, industry authority and property companies, give full play to their respective roles, clear division of labor, improve the service management function of the community management subject;and to encourage residents to participate in community public affairs, improve the residents of the autonomous consciousness and ability.To ensure the orderly interaction and management of the main body of the effective collaboration is the fundamental to achieve good governance of the community, I hope this study can provide some reference for the healthy management of urban communities.[Key words] urban community, right relation, parking space reconstruction

目錄

社區(qū)管理建設(shè)......................................................................................................................................................II 引

言................................................................................................................................................................1 社區(qū)管理主體的權(quán)利關(guān)系..................................................................................................................................1

（一）參與社區(qū)管理的主體....................................................................................................................1

（二）社區(qū)管理主體的權(quán)責(zé)范圍..............................................................................................................2

1.居民委員會(huì)的職權(quán)...........................................................................................................................2 2.業(yè)主委員會(huì)的職權(quán)。.......................................................................................................................2 3.物業(yè)管理公司的職權(quán)定位。...........................................................................................................3

（三）社區(qū)事務(wù)管理原則..........................................................................................................................4

（四）居委會(huì)、業(yè)委會(huì)、物業(yè)公司之間的矛盾沖突..............................................................................4 社區(qū)停車(chē)位改建的流程與難處..........................................................................................................................5

（一）F小區(qū)的停車(chē)管理現(xiàn)狀...................................................................................................................5

1.F小區(qū)的基本情況............................................................................................................................5 2.停車(chē)位管理辦法急需改革...............................................................................................................5

（二）社區(qū)實(shí)施停車(chē)位改建的辦法及流程..............................................................................................5

1.社區(qū)實(shí)施停車(chē)位改建的實(shí)際做法...................................................................................................5 2.小區(qū)停車(chē)位改建的流程...................................................................................................................6

（三）社區(qū)停車(chē)位改建面對(duì)的困難..........................................................................................................7

1.社區(qū)管理主體分工不明，互相推諉...............................................................................................7 2.社區(qū)自治建設(shè)度較低.......................................................................................................................8 3.改建效果差強(qiáng)人意...........................................................................................................................9

社區(qū)停車(chē)位改建的建議....................................................................................................................................10

（一）明確三者的職責(zé)，專(zhuān)職專(zhuān)管專(zhuān)辦..............................................................................................10

（二）提升社區(qū)自制度，加強(qiáng)業(yè)主委員會(huì)的建設(shè).................................................................................11

（三）設(shè)立監(jiān)督反饋機(jī)制，培養(yǎng)社區(qū)居民自治意識(shí)與能力.................................................................11 結(jié)

語(yǔ)..............................................................................................................................................................13 參 考 文 獻(xiàn)......................................................................................................................................................14 致謝....................................................................................................................................................................16

引

言

本文以社區(qū)管理主體的權(quán)利關(guān)系為研究對(duì)象，以某小區(qū)停車(chē)位改建工作為例，分析我國(guó)城市社區(qū)推進(jìn)公共事務(wù)中存在的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)我國(guó)城市社區(qū)權(quán)利關(guān)系的分析，以某小區(qū)停車(chē)位改建的例子為切入，城市社區(qū)中類(lèi)似于停車(chē)位改建的公共事務(wù)難以開(kāi)展，過(guò)程中有重重困難，究其原因，是社區(qū)管理主體即居民委員會(huì)、業(yè)主委員會(huì)和物業(yè)管理公司三者之間權(quán)利關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，推諉扯皮；而社區(qū)居民（業(yè)主）缺乏”主人翁”意識(shí)，參與社區(qū)公共事務(wù)的知識(shí)與能力都很匱乏。這兩重原因?qū)е铝松鐓^(qū)即便有資金也難以有效率的展開(kāi)工作，發(fā)揮自身的管理職能，真正地推動(dòng)社區(qū)的建設(shè)與發(fā)展。因此要在理順居委會(huì)、業(yè)委會(huì)和物業(yè)公司三者的關(guān)系，充分發(fā)揮各自的作用，明確分工，完善社區(qū)管理主體的管理服務(wù)功能；并且鼓勵(lì)居民參與到社區(qū)公共事務(wù)當(dāng)中去，提高居民的自治意識(shí)和能力。保障居民的有序互動(dòng)和管理主體的高效協(xié)同是實(shí)現(xiàn)社區(qū)善治的根本，希望本文的研究能為城市社區(qū)的良性治理提供一定的參考。

社區(qū)管理主體的權(quán)利關(guān)系

（一）參與社區(qū)管理的主體

居民委員會(huì):根據(jù)《城市居民委員會(huì)組織法》相關(guān)規(guī)定：居民委員會(huì)是居民自我管理、自我教育、自我服務(wù)的基層群眾自治組織。居委會(huì)是由居住本區(qū)域內(nèi)的全體的居民參加并且由他們秉持自愿的原則而組成的,在中國(guó)共產(chǎn)黨和人民政府的指導(dǎo)和領(lǐng)導(dǎo)下,對(duì)本轄區(qū)或者本組織內(nèi)的相關(guān)事務(wù)進(jìn)行管理,并且享有獨(dú)立性的社會(huì)組織。

業(yè)主委員會(huì)：根據(jù)我國(guó)的《物業(yè)管理?xiàng)l例》規(guī)定:業(yè)委會(huì)是業(yè)主大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu),履行以下職責(zé):負(fù)責(zé)召開(kāi)業(yè)主大會(huì),向業(yè)主報(bào)告物業(yè)公司物業(yè)管理的相關(guān)情況;代表社區(qū)的業(yè)主與業(yè)主大會(huì)所聘請(qǐng)的物業(yè)公司簽訂有關(guān)于物業(yè)服務(wù)的民事合同；及時(shí)地了解業(yè)主及物業(yè)設(shè)施使用者的意見(jiàn)，并監(jiān)督和協(xié)助物業(yè)公司履行雙方簽訂的物業(yè)服務(wù)合同；及業(yè)主大會(huì)賦予業(yè)主委員會(huì)的其他相關(guān)職責(zé)。

物業(yè)管理公司是具有法人資格的經(jīng)營(yíng)實(shí)體，并且對(duì)居住物業(yè)實(shí)施專(zhuān)業(yè)化、社會(huì)化、企業(yè)化管理。

②① ①②《城市居民委員會(huì)組織法》(1989)第1條

張曉棟：《社區(qū)治理中的“三角關(guān)系”之研究》，廈門(mén)大學(xué)2008年碩士學(xué)位論文。第6頁(yè)

物業(yè)管理是物業(yè)管理公司作為專(zhuān)業(yè)化的機(jī)構(gòu)，受社區(qū)業(yè)主和使用者的托管，依照簽訂的合同及契約，以經(jīng)營(yíng)的方式物業(yè)及其附屬設(shè)施和場(chǎng)地進(jìn)行統(tǒng)一管理，為業(yè)主和物業(yè)設(shè)施使用者提供服務(wù)，使物業(yè)設(shè)施發(fā)揮其使用價(jià)值，并令物業(yè)設(shè)施盡量地保值并且增值。

居民是指那些固定居住在某個(gè)地方的人。所以，居民與業(yè)主不能混為一談前者不一定會(huì)是業(yè)主,后者不一定會(huì)是居民。②

①

（二）社區(qū)管理主體的權(quán)責(zé)范圍 1.居民委員會(huì)的職權(quán)。

定位我國(guó)《城市居民委員會(huì)組織法》規(guī)定:居民委員會(huì)是居民自我服務(wù)、自我教育、自我管理的基層群眾性自治組織。因此,居委會(huì)是基層群眾性自治組織，這是指居委會(huì)位于城市管理系統(tǒng)最低層次,由本居住區(qū)域內(nèi)的全體居民自愿組成,在共產(chǎn)黨和國(guó)家政府的指導(dǎo)和領(lǐng)導(dǎo)下,針對(duì)本居住區(qū)域內(nèi)的事務(wù)進(jìn)行管理，并且享有獨(dú)立性，是實(shí)際上對(duì)社區(qū)進(jìn)行操作的機(jī)構(gòu)，此外，擁有引導(dǎo)居民思想的作用；民事糾紛調(diào)解權(quán)；向有關(guān)部門(mén)反映社區(qū)居民的意見(jiàn)、建議和相關(guān)要求的權(quán)力；以及對(duì)物業(yè)公司所履行的社區(qū)公共事務(wù)相關(guān)職責(zé)的監(jiān)督權(quán)。然而居委會(huì)的角色和功能在現(xiàn)實(shí)的定位中往往處在一種極為尷尬的境地，具體地表現(xiàn)有:按照憲法和法律的相關(guān)規(guī)定,居委會(huì)是社區(qū)組織，是群眾性的自治組織,但在實(shí)際的運(yùn)作當(dāng)中,居委會(huì)卻承擔(dān)了過(guò)多的各政府部門(mén)及街道黨政所委派的任務(wù),這部分工作能占到全部工作量的七成。如此一來(lái)，居委會(huì)工作不堪重負(fù),疲于應(yīng)付,難以將社區(qū)中的居民組織起來(lái)實(shí)現(xiàn)自我服務(wù)、自我教育和自我管理。而事實(shí)上,居委會(huì)正在演變成為政府的另一個(gè)派出機(jī)構(gòu)，它承擔(dān)了太多的政府的行政任務(wù)。與此同時(shí)，居委會(huì)作為自治組織的功能卻一步步的退化。在對(duì)居委會(huì)工作的考察中發(fā)現(xiàn)其日常工作是承擔(dān)政府委派或者要求協(xié)助的許多工作，還有就參與政府的各種檢查評(píng)比，而沒(méi)有調(diào)動(dòng)居民參與社區(qū)自治中去的積極性。這樣就致使居民委員會(huì)的應(yīng)該扮演的角色和實(shí)際扮演角色的沖突。居委會(huì)法律地位和其現(xiàn)實(shí)地位的不一致,導(dǎo)致了其角色模糊,職能錯(cuò)位等問(wèn)題。

2.業(yè)主委員會(huì)的職權(quán)。

業(yè)主委員會(huì)是由于城市社區(qū)管理體制的不斷改革和物業(yè)管理的產(chǎn)生而出現(xiàn)的。根據(jù)《上海市居住物業(yè)管理?xiàng)l例》規(guī)定:業(yè)委會(huì)是物業(yè)公司管理區(qū)域內(nèi)代表著全體業(yè)主對(duì)物業(yè)實(shí)施自治管理的組織，這是從法律上將業(yè)主委員會(huì)界定為物業(yè)區(qū)域內(nèi)的一個(gè)代表機(jī)構(gòu)。2003年新頒布的《物業(yè)管理?xiàng)l例》其中第十一條是這樣規(guī)定的:業(yè)主大會(huì)履行下列職責(zé):第一，制定及修改業(yè)主公約和業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則；第二，①②③

④

⑤ 林尚立主編:《社區(qū)民主與治理:案例研究》中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2003年2月版,第59頁(yè)

軒明飛：社區(qū)組織與社區(qū)發(fā)展 —對(duì)社會(huì)學(xué) 概念關(guān)系的界定與闡述[J].科技與經(jīng)濟(jì)，2000(4).③ 《城市居民委員會(huì)組織法》第8條 ④ 《城市居民委員會(huì)組織法》(1989)第2條 ⑤ 劉嘩：公共參與社區(qū)自治與協(xié)商民主——對(duì)一個(gè)城市社區(qū)公共交往行為的分析[J].復(fù)旦學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2003（5）.選舉及更換業(yè)主委員會(huì)委員,并對(duì)業(yè)主委員會(huì)的工作進(jìn)行監(jiān)督；第三，選聘以及解聘物業(yè)公司；第四，決定專(zhuān)項(xiàng)維修資金使用的相關(guān)方案，并監(jiān)督其具體實(shí)施；第五，制定及修改物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)物業(yè)公用設(shè)施設(shè)備的使用和維護(hù)；公共秩序和環(huán)境衛(wèi)生的維護(hù)等方面的規(guī)章制度；第六，法律和法規(guī)或者業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則規(guī)定的其他有關(guān)于物業(yè)管理的職責(zé)。但是，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，社區(qū)居民長(zhǎng)期身份是從屬于單位的，而非從屬于城市社區(qū)。因此居民不但缺乏民主自治意識(shí),也對(duì)社區(qū)缺乏認(rèn)同感及歸屬感。而到了以“兩級(jí)政府三級(jí)管理”為特點(diǎn)的城市管理新體制下,居民作為小區(qū)建設(shè)和管理的一大主體,要培養(yǎng)居民的社區(qū)意識(shí)和公益意識(shí),對(duì)其所居住小區(qū)產(chǎn)生認(rèn)同感、榮譽(yù)感和歸屬感。只有這樣,才能使社區(qū)自治組織的發(fā)展具有足夠堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，才能讓社區(qū)自治組織更好地發(fā)揮其在社區(qū)建設(shè)和管理中的作用。

3.物業(yè)管理公司的職權(quán)定位。

自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)城鎮(zhèn)居民的生活水平有了顯著的提高，而居民的生活需求也日益多元化。這個(gè)過(guò)程中，居民的職業(yè)生活與社會(huì)生活相區(qū)別，再加上城市住房的商品化，商品房產(chǎn)權(quán)的私有化進(jìn)程，使得傳統(tǒng)以行政化為特點(diǎn)的公房管理模式失去了效果。在城市社區(qū)在中建立起一種新的社區(qū)物業(yè)管理模式勢(shì)在必行。而我國(guó)目前的物業(yè)管理機(jī)構(gòu)大致上有這么幾種類(lèi)型:第一類(lèi)是是開(kāi)發(fā)商的下屬機(jī)構(gòu)；第二類(lèi)則是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，于政府和國(guó)有企事業(yè)單位所直屬的房屋管理機(jī)構(gòu)演變而來(lái)；最后一類(lèi)是物業(yè)公司，其具有專(zhuān)業(yè)性質(zhì)和強(qiáng)調(diào)獨(dú)立性的自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利。物業(yè)管理是指物業(yè)的經(jīng)營(yíng)者（一般是物業(yè)公司）受物業(yè)所有者（一般是業(yè)主）的委托，在國(guó)家法律范圍內(nèi)按照所簽訂的民事合同社區(qū)內(nèi)物業(yè)設(shè)施進(jìn)行統(tǒng)一化地管理，對(duì)小區(qū)物業(yè)設(shè)施包括社區(qū)綠化，健身設(shè)施安全保衛(wèi)工作和社區(qū)的衛(wèi)生工作實(shí)施統(tǒng)一的專(zhuān)業(yè)化的管理。還有就是向物業(yè)所有者和使用者提供相關(guān)的服務(wù)。物業(yè)公司要針對(duì)小區(qū)里的物業(yè)設(shè)施進(jìn)行統(tǒng)一的專(zhuān)業(yè)化的管理，這包括了:對(duì)社區(qū)房屋的維護(hù)；隊(duì)社區(qū)道路、綠化、健身設(shè)施等公用設(shè)施的作用進(jìn)行維護(hù)；負(fù)責(zé)打掃社區(qū)屬于公共區(qū)域的衛(wèi)生；管理社區(qū)內(nèi)車(chē)輛，包括對(duì)停車(chē)場(chǎng)的管理；公共秩序、治安保衛(wèi)工作；此外還包括政府部門(mén)所規(guī)定和委托管理的民事合同中所規(guī)定的其他事項(xiàng)。物業(yè)公司是單元性房地產(chǎn)專(zhuān)業(yè)管理者的通稱(chēng)，其作為社區(qū)內(nèi)物業(yè)設(shè)施管理的客體，包括社區(qū)內(nèi)建造完成，以及能夠投入使用的存在的各個(gè)種類(lèi)的房屋及其附屬的設(shè)施。而物業(yè)管理公司就是物業(yè)管理的主體之一,它按性質(zhì)來(lái)劃分是屬于企業(yè)的，一般是有本社區(qū)的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商組建或者由原來(lái)的房屋管理所轉(zhuǎn)換制度過(guò)來(lái)從事物業(yè)管理的企業(yè)。①②

①②③

④⑤

⑥ 《上海市居住物業(yè)管理?xiàng)l例》（2003）年 第12條

李慧鳳：《社區(qū)治理與社會(huì)管理體制創(chuàng)新》浙江大學(xué)2011年博士學(xué)位論文 第9頁(yè) ③ 左萬(wàn)其：《對(duì)社區(qū)物業(yè)管理公司角色定位的思考》，江漢大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)。第 24卷 第 4期 Vol.24 No.4 2007年 12月 ④ 國(guó)務(wù)院《物業(yè)管理?xiàng)l例》(2003)第15條 ⑤ 國(guó)務(wù)院《物業(yè)管理?xiàng)l例》(2003)第9、10條 ⑥ 李慧鳳：《社區(qū)治理與社會(huì)管理體制創(chuàng)新 ——基于寧波市社區(qū)案例研究》，公共管理學(xué)報(bào)

（三）社區(qū)事務(wù)管理原則 1.社區(qū)自治原則。

社區(qū)自治是我國(guó)社區(qū)未來(lái)的發(fā)展方向，社區(qū)自治是社區(qū)建設(shè)的一項(xiàng)基本原則。只有社區(qū)自治才能實(shí)現(xiàn)社區(qū)管理的真正意義，缺失居民自治的社區(qū)管理是沒(méi)有意義的。只有在社區(qū)管理中貫徹社區(qū)自治的原則，才能真正符合社區(qū)發(fā)展的原則。

2.以人為本原則。

社區(qū)管理中，將人置于首位，是現(xiàn)代管理制度發(fā)展的必然要求，也是作為基層管理的社區(qū)管理的重要內(nèi)涵。因此，社區(qū)管理的內(nèi)在要求就是社區(qū)居民的個(gè)人權(quán)利及其個(gè)人意愿予以足夠的尊重。

3.效率原則。

社區(qū)出現(xiàn)諸如“停車(chē)難”等問(wèn)題，卻遲遲難以得到相關(guān)管理主體及時(shí)有效的回應(yīng)，關(guān)鍵在于當(dāng)前社區(qū)管理體制中存在的一系列問(wèn)題致使其嚴(yán)重缺乏效率。因此效率問(wèn)題是在理順居委會(huì)、業(yè)委會(huì)、物業(yè)公司三者關(guān)系時(shí)需要極為重視的。在考慮協(xié)調(diào)居委會(huì)、業(yè)委會(huì)、物業(yè)公司這三大城市社區(qū)管理主體的時(shí)候，重視效率是一大原則。

①

（四）居委會(huì)、業(yè)委會(huì)、物業(yè)公司之間的矛盾沖突

居民委員會(huì)作為一個(gè)群眾性的自治組織,是以居民為服務(wù)對(duì)象的，它所調(diào)節(jié)的更多的是人與人關(guān)系,居委會(huì)進(jìn)行管理的權(quán)力的來(lái)源是居民進(jìn)行選舉所賦予的。居委會(huì)承擔(dān)著宣傳國(guó)家憲法、法律法規(guī)和國(guó)家的方針政策，教育社區(qū)居民依法履行義務(wù)，維護(hù)居民的合法權(quán)益，以及開(kāi)展多種形式的社會(huì)主義精神文明建設(shè)活動(dòng)。

業(yè)主委員會(huì)是小區(qū)中的業(yè)主大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu),業(yè)委會(huì)也是一個(gè)自治組織，它的服務(wù)對(duì)象不同，是以業(yè)主為服務(wù)對(duì)象的。它的管理更多的偏向于物權(quán)，調(diào)整的時(shí)社區(qū)內(nèi)的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)及使用權(quán)方面的關(guān)系。業(yè)主委員會(huì)的權(quán)力來(lái)源是業(yè)主進(jìn)行選舉所賦予的，它只對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)，其重要職責(zé)包括了制定，修改物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)物業(yè)公用的設(shè)施設(shè)備的使用、公共秩序以及環(huán)境衛(wèi)生維護(hù)等方面的規(guī)章制度。

而物業(yè)管理公司是一種專(zhuān)業(yè)服務(wù)單位,是業(yè)主委員會(huì)聘請(qǐng)對(duì)社區(qū)的物業(yè)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化管理的。居民委員會(huì)本質(zhì)上和物業(yè)管理公司并不存在著任何直接的關(guān)系。因?yàn)槲飿I(yè)公司只對(duì)業(yè)主委員會(huì)和業(yè)主負(fù)責(zé),它的權(quán)力是業(yè)主委員會(huì)授予的，后者根據(jù)業(yè)主代表大會(huì)的決議而給予物業(yè)管理公司進(jìn)行物業(yè)管理活動(dòng)的授權(quán)。

但在社區(qū)實(shí)際的管理中，業(yè)委會(huì)與物業(yè)公司,相互干擾，影響小區(qū)的管理，在諸如維持社區(qū)的公共 ①②②

③④ 曹廣存、劉鈺、曹春梅：《城市社區(qū)管理主體權(quán)利的協(xié)調(diào)》，《城市問(wèn)題》總第136期

張曉棟：《社區(qū)治理中的“三角關(guān)系”之研究》，廈門(mén)大學(xué)2008年碩士學(xué)位論文。第13頁(yè) ③ 城市社區(qū)公共事務(wù)參與模式研究問(wèn)題研究 ④ 郭風(fēng)英：城市社區(qū)居家養(yǎng)老服務(wù)多元供給機(jī)制探析-以寧波市江東區(qū)社區(qū)服務(wù)為例[J].中國(guó)城市經(jīng)濟(jì)，2010，7(11):124-125.秩序以及環(huán)境衛(wèi)生等問(wèn)題中，業(yè)主大會(huì)形式上委托物業(yè)公司進(jìn)行管理，然而實(shí)際情況是部分業(yè)主自己違反業(yè)主公約，物業(yè)難以管理，物業(yè)服務(wù)差業(yè)主投訴無(wú)門(mén)；居委會(huì)與業(yè)委會(huì)存在著部門(mén)職能重疊的情況，部分小區(qū)存在著重居委會(huì)而輕業(yè)委會(huì)或者輕居委會(huì)而中業(yè)委會(huì)的極端情況；物業(yè)公司與居委會(huì)，雙方針很多事務(wù)存在多頭管理，很多社區(qū)出現(xiàn)了好事大家一起搶著做，壞事無(wú)人問(wèn)津的尷嘎局面，在經(jīng)濟(jì)利益，服務(wù)設(shè)施等方面存在爭(zhēng)奪的現(xiàn)象。以上矛盾的出現(xiàn)，既有社區(qū)關(guān)于主體權(quán)力關(guān)系和職權(quán)分配的相關(guān)制度存在著不足的原因，也有居民自治體系發(fā)展落后的原因。如此看來(lái)，只有理順這三者關(guān)系，協(xié)調(diào)三者的共同發(fā)展，并且構(gòu)建成熟的居民自治體系才能走出當(dāng)今社區(qū)管理的困境。

社區(qū)停車(chē)位改建的流程與難處

（一）F小區(qū)的停車(chē)管理現(xiàn)狀 1.F小區(qū)的基本情況

F小區(qū)是一個(gè)拆遷安置小區(qū)，是N第一批農(nóng)民征地的安置小區(qū)。小區(qū)建成于2003年，當(dāng)時(shí)車(chē)子少，因此小區(qū)的設(shè)計(jì)沒(méi)有包含地下停車(chē)場(chǎng)，地面停車(chē)也只有一百余個(gè)。小區(qū)中除了主干道較為寬闊，小區(qū)內(nèi)其他道路都相對(duì)較窄。從2008年開(kāi)始，小區(qū)的汽車(chē)保有量開(kāi)始快速增長(zhǎng)，而到2010年，汽車(chē)保有量呈現(xiàn)爆炸式增長(zhǎng)，停車(chē)難形勢(shì)日益嚴(yán)峻，發(fā)展到了如今，不僅是居民感到頭疼，小區(qū)的管理者也覺(jué)得相當(dāng)棘手。

2.停車(chē)位管理辦法急需改革

如今F小區(qū)共有住戶(hù)800余戶(hù)，而小區(qū)內(nèi)的汽車(chē)保有量已經(jīng)超過(guò)了1300輛。超高的私家車(chē)數(shù)量囿于停車(chē)位的不足，便只能隨意的停放在路邊，塞得滿(mǎn)滿(mǎn)當(dāng)當(dāng)。這給F小區(qū)居民出行帶來(lái)了極大地不便，也容易造成鄰里糾紛，更因堵塞消防通道而影響了小區(qū)的安全。因此F小區(qū)停車(chē)位改建勢(shì)在必行，F(xiàn)小區(qū)的居委會(huì)數(shù)次向建設(shè)局反映自身的困難，期待政府給予支持。2015年F小區(qū)得到了用于停車(chē)場(chǎng)改建的專(zhuān)項(xiàng)撥款，但改建工作卻在籌備階段遇到了巨大的問(wèn)題，諸如業(yè)委會(huì)建設(shè)仍不成熟，沒(méi)有獨(dú)立開(kāi)展工作的能力；居委會(huì)任務(wù)太過(guò)繁重，還要在很大程度上扮演居委會(huì)加業(yè)委會(huì)的雙重角色，所有工作一肩挑；物業(yè)公司缺乏來(lái)自業(yè)委會(huì)的資金以及授權(quán)的支持，無(wú)法對(duì)小區(qū)停車(chē)問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化管理。

（二）社區(qū)實(shí)施停車(chē)位改建的辦法及流程 1.社區(qū)實(shí)施停車(chē)位改建的實(shí)際做法

居委會(huì)在具體工作中起著至關(guān)重要的主導(dǎo)作用。在小區(qū)的停車(chē)位改建工作中，住建部門(mén)的政策是改建的前提。只有在得到住建部門(mén)的批準(zhǔn)和財(cái)政支持之后，改建工作才能得以實(shí)施。因此，長(zhǎng)期以來(lái)承擔(dān)了海量行政任務(wù)的居民委員會(huì)因?yàn)槠溆兄墒斓墓芾眢w制和穩(wěn)定的管理人員并且和政府更親近的

關(guān)系，成為了改建工作的主導(dǎo)者。所有相關(guān)政策都由街道轉(zhuǎn)達(dá)給居委會(huì)。另外，社區(qū)中建設(shè)不完善的業(yè)主委員會(huì)沒(méi)有自主參與到社區(qū)事務(wù)的能力，只能依附于居委會(huì)的工作人員開(kāi)展工作。就停車(chē)場(chǎng)改建工作，按照法律規(guī)定，業(yè)主委員會(huì)是管理小區(qū)物業(yè)的自治組織，相關(guān)改建工作需要業(yè)主委員會(huì)在召開(kāi)業(yè)主大會(huì)獲得一致通過(guò)后，由業(yè)主委員會(huì)草擬改建申請(qǐng)書(shū)并簽字，交至住建部門(mén)。然而在實(shí)際中，業(yè)主委員會(huì)沒(méi)有自主開(kāi)展自治的能力，因此實(shí)際上都是居委會(huì)在負(fù)責(zé)工作，包括召開(kāi)業(yè)主大會(huì)，事前與相關(guān)業(yè)主就停車(chē)場(chǎng)改建事件進(jìn)行溝通以及事后調(diào)節(jié)停車(chē)場(chǎng)改建而出現(xiàn)的糾紛和矛盾。這些統(tǒng)統(tǒng)都是居委會(huì)在負(fù)責(zé)并實(shí)施，業(yè)主委員會(huì)成為了一個(gè)只負(fù)責(zé)敲章簽字的傀儡。

而到了設(shè)計(jì)和招標(biāo)環(huán)節(jié)。按照規(guī)定應(yīng)是業(yè)主委員會(huì)向物業(yè)管理公司授意其進(jìn)行招標(biāo)，并在具體的改建工作中進(jìn)行監(jiān)督和管理。但這些在小區(qū)中依然是居委會(huì)在負(fù)責(zé)，甚至掌控著用于社區(qū)停車(chē)場(chǎng)改建的財(cái)政撥款，因此F小區(qū)可以說(shuō)是完全處于居委會(huì)的管理之下。這種管理，與其說(shuō)是作為居民自治組織的居委會(huì)的自治式管理，倒不如說(shuō)是扮演著行政組織機(jī)構(gòu)角色的居委會(huì)的行政領(lǐng)導(dǎo)。

改建工作進(jìn)入具體實(shí)施階段時(shí)，物業(yè)公司開(kāi)始承擔(dān)更多的專(zhuān)業(yè)性事務(wù)。停車(chē)場(chǎng)作為物業(yè)的一種，是物業(yè)公司進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化管理的一大內(nèi)容，因此它將參與到具體的改建工作中去。而這個(gè)過(guò)程中，居委會(huì)扮演著輔助者的角色，主要負(fù)責(zé)調(diào)解居民因與自己相關(guān)的停車(chē)場(chǎng)改建工作產(chǎn)生的糾紛。小區(qū)停車(chē)位改建的空間來(lái)源很大一部分是清理綠化帶和利用閑置用地，另外其產(chǎn)生的泥濘和噪音等問(wèn)題是必然存在的，因此難免會(huì)導(dǎo)致居民的糾紛，在這個(gè)過(guò)程中，仍舊依賴(lài)于發(fā)展更成熟，人手更充分的居委會(huì)。

2.小區(qū)停車(chē)位改建的流程

社區(qū)從發(fā)現(xiàn)停車(chē)難問(wèn)題，到停車(chē)位改建工程開(kāi)工，大體上可以分為四步驟：

第一步，居委會(huì)向住建部門(mén)反映本小區(qū)的停車(chē)?yán)щy問(wèn)題及改建需要。當(dāng)某個(gè)小區(qū)出現(xiàn)停車(chē)?yán)щy時(shí)，社區(qū)居委會(huì)或主動(dòng)了解社區(qū)居民的停車(chē)?yán)щy，或被動(dòng)地接受居民關(guān)于停車(chē)問(wèn)題的反映。當(dāng)明確本社區(qū)出現(xiàn)了停車(chē)?yán)щy問(wèn)題并需要展開(kāi)改建工作后，居委會(huì)通過(guò)街道辦事處向上匯報(bào)。這個(gè)過(guò)程是社區(qū)總結(jié)自身狀況并向相關(guān)部門(mén)反映的過(guò)程，是主管社區(qū)改建的住建部門(mén)了解相關(guān)情況以作為政策依據(jù)的過(guò)程。因?yàn)榫游瘯?huì)與政府長(zhǎng)期以來(lái)的親近關(guān)系，成為了聯(lián)結(jié)社區(qū)和政府的紐帶。

第二步，住建部門(mén)了解到社區(qū)的改建需求，當(dāng)這種需求成為許多小區(qū)的普遍需求時(shí)，即出現(xiàn)了相對(duì)普遍的停車(chē)?yán)щy問(wèn)題時(shí)，住建部門(mén)出臺(tái)相關(guān)政策，為社區(qū)的停車(chē)場(chǎng)改建提供財(cái)政支持，這種支持通常是以改建車(chē)位的數(shù)量給予財(cái)政補(bǔ)貼的方式實(shí)現(xiàn)的。這個(gè)過(guò)程住建部門(mén)派出調(diào)研人員，對(duì)曾經(jīng)反映過(guò)停車(chē)?yán)щy和改建需求的相關(guān)小區(qū)進(jìn)行實(shí)地考察調(diào)研，確定哪些小區(qū)確實(shí)需要進(jìn)行停車(chē)改建工作，最后將名單確定下來(lái)。

第三步，當(dāng)某小區(qū)因嚴(yán)重的停車(chē)問(wèn)題和切實(shí)的改建需求而進(jìn)入到住建部門(mén)的改建名單后，作為人民政府的派出機(jī)構(gòu)的街道辦事處，講在收到上級(jí)通知后負(fù)責(zé)將相關(guān)消息告知社區(qū)的居委會(huì)。居委會(huì)在

收到消息后，負(fù)責(zé)通知其他兩大社區(qū)管理主體即業(yè)主委員會(huì)和物業(yè)公司。因?yàn)闃I(yè)主委員會(huì)是物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)代表全體業(yè)主對(duì)物業(yè)實(shí)施自治管理的組織，因此它對(duì)社區(qū)內(nèi)的相關(guān)物權(quán)負(fù)有責(zé)任。業(yè)主委員會(huì)將召開(kāi)業(yè)主大會(huì)，投票表決是否進(jìn)行社區(qū)停車(chē)場(chǎng)改建工作。在獲得肯定后，由社區(qū)業(yè)主委員會(huì)向住建部門(mén)提交具體的改建申請(qǐng)。

第四步，在獲得住建部門(mén)的批復(fù)和停車(chē)場(chǎng)改建專(zhuān)項(xiàng)資金之后，業(yè)主委員會(huì)將委托物業(yè)公司進(jìn)行具體的改建操作。因?yàn)槲飿I(yè)公司是業(yè)主委員會(huì)委托對(duì)社區(qū)內(nèi)業(yè)主的物業(yè)進(jìn)行管理的專(zhuān)業(yè)性服務(wù)機(jī)構(gòu)。將由物業(yè)公司進(jìn)行社區(qū)停車(chē)場(chǎng)改建的工程項(xiàng)目招標(biāo)和委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行社區(qū)停車(chē)場(chǎng)改建工程的圖紙?jiān)O(shè)計(jì)。這一步驟之后，社區(qū)改建工作就進(jìn)入到了具體的實(shí)施階段，因?yàn)楸菊撐氖轻槍?duì)停車(chē)場(chǎng)改建籌備工作中存在的社區(qū)各管理主體之間的權(quán)力關(guān)系糾葛，所以后續(xù)的具體工作不在本文的探討范圍之內(nèi)。

（三）社區(qū)停車(chē)位改建面對(duì)的困難 1.社區(qū)管理主體分工不明，互相推諉

當(dāng)前的社區(qū)，雖然有相關(guān)法律法規(guī)政策對(duì)社區(qū)各主體的權(quán)利進(jìn)行了較為細(xì)致的規(guī)定，但城市社區(qū)不斷發(fā)展，新情況的不斷出現(xiàn)，使得相關(guān)打法律法規(guī)始終處于后知后覺(jué)的狀態(tài)。更由于社區(qū)各主體本身也存在自身的利益追求，因?yàn)楣芾淼谋举|(zhì)是人在管，所以會(huì)出現(xiàn)“好事人人搶?zhuān)瑝氖氯巳颂印钡臓顩r，于是社區(qū)管理三主體的工作分配和權(quán)利劃分就有著重要問(wèn)題。

首先，居民委員會(huì)與業(yè)主委員會(huì)是存在著工作內(nèi)容重疊和職能沖突。居委會(huì)和業(yè)委會(huì)都是社區(qū)自治管理組織,針對(duì)法律的關(guān)系來(lái)說(shuō),居委會(huì)負(fù)責(zé)的是管理和全體小區(qū)居民有關(guān)的公共事務(wù),業(yè)委會(huì)負(fù)責(zé)的是管理和物業(yè)相關(guān)的公共事務(wù)；就管理的對(duì)象來(lái)說(shuō)，居委會(huì)管理的是小區(qū)居民,而業(yè)委會(huì)管理的是小區(qū)的業(yè)主；就管理的內(nèi)容來(lái)說(shuō)，居委會(huì)管理的是全體小區(qū)居民相關(guān)的公共性事務(wù),這是涵蓋了業(yè)委會(huì)管理的范圍與物業(yè)有關(guān)的公共事務(wù),所以說(shuō)這兩個(gè)組織在工作的內(nèi)容中存在一部分職能相互交叉的情況。然而,就現(xiàn)實(shí)情況來(lái)說(shuō),許多小區(qū)的居民委員會(huì)承擔(dān)了相當(dāng)多的行政工作，看起來(lái)已不像是一個(gè)群眾自治性組織了，如今的居委會(huì)所呈現(xiàn)的面貌更多是基層的行政組織了。在F小區(qū)中，居委會(huì)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的發(fā)展，其工作模式成熟，而且其居委會(huì)干事往往長(zhǎng)期為社區(qū)服務(wù)，與社區(qū)居民的聯(lián)系強(qiáng)。更因?yàn)榫游瘯?huì)扮演著政府派出機(jī)構(gòu)的角色，居民自治意識(shí)缺乏，往往更偏向被動(dòng)地于接受居委會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)。這些導(dǎo)致了居委會(huì)的泛行政化。這可以從居委會(huì)工作者被稱(chēng)為“居委干部”這一混淆了社區(qū)工作者和政府公務(wù)人員的稱(chēng)謂看出。這樣導(dǎo)致的一個(gè)后果就是居委會(huì)大事小事一起抓，表現(xiàn)強(qiáng)勢(shì)，而F小區(qū)作為農(nóng)民征地的拆遷安置小區(qū)，農(nóng)民們的業(yè)主意識(shí)極度匱乏，反而將居委會(huì)默認(rèn)為是農(nóng)村的村委會(huì)。對(duì)社區(qū)業(yè)主委員會(huì)的建設(shè)很落后，很不成熟，再加上業(yè)委會(huì)的工作人員由社區(qū)業(yè)主兼職擔(dān)任，缺乏穩(wěn)定性，①

① 朱健剛：城市街區(qū)的權(quán)力變遷——強(qiáng)國(guó)家與強(qiáng)社會(huì)模式：對(duì)一個(gè)街區(qū)權(quán)力結(jié)構(gòu)的分析[J].戰(zhàn)略與管理，2012.也難以將主要的經(jīng)精力投入到社區(qū)工作當(dāng)中去，因此業(yè)委會(huì)在公共事務(wù)中難以發(fā)揮作用，只能聽(tīng)從于居委會(huì)的意見(jiàn)。業(yè)委會(huì)的工作甚至是居委會(huì)的工作人員在做。

而物業(yè)管理公司相對(duì)于居委會(huì)和業(yè)委會(huì)而言，它則是根據(jù)合同契約為業(yè)主提供相應(yīng)服務(wù),主要管理小區(qū)的物業(yè)相關(guān)設(shè)施，首先是一個(gè)盈利性機(jī)構(gòu)。物業(yè)公司相比于居委會(huì)，并不能取代后者。因?yàn)樗鼰o(wú)法行使自治組織的職能。前者是是居民自治組織,它對(duì)于物業(yè)公司有就小區(qū)糾紛進(jìn)行協(xié)調(diào)的權(quán)力。這樣看來(lái)，這兩者的關(guān)可以說(shuō)是是居民自治管理機(jī)制和物業(yè)公司專(zhuān)業(yè)化管理機(jī)制有機(jī)的結(jié)合。

因此,小區(qū)公共事務(wù)管理的重要事務(wù)，應(yīng)該是由業(yè)主大會(huì)或者作為業(yè)主大會(huì)常設(shè)機(jī)構(gòu)的業(yè)主委員會(huì)作出決策再以簽訂民事合同的這么一種方式,委托物業(yè)管理公司去實(shí)施。例如，制止社區(qū)居民的違規(guī)違制行為、制止社區(qū)居民私自搭建違章建筑、管理社區(qū)中隨意停放的車(chē)輛、以及公共設(shè)施遭受損害和后續(xù)的維修管理等工作。物業(yè)公司要進(jìn)行社區(qū)管理時(shí)，在雙方簽訂的物業(yè)管理合同中,相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)有著業(yè)主大會(huì)或者業(yè)主委員會(huì)的明確授權(quán)。F小區(qū)的停車(chē)管理一直未曾真正展開(kāi)，原因在于居民不愿意繳納相關(guān)的物業(yè)費(fèi)用用于停車(chē)管理。而業(yè)委會(huì)則無(wú)力做出決議，督促社區(qū)業(yè)主繳納用于停車(chē)管理物業(yè)費(fèi)用，更何況在F小區(qū)缺乏停車(chē)管理的空間。因此小區(qū)中的私家車(chē)處于一種三不管狀態(tài)。而業(yè)主在社區(qū)生活中時(shí)常投訴管理亂，小偷旁無(wú)若人的進(jìn)入小區(qū)中偷盜；服務(wù)差，社區(qū)樓道常年無(wú)人打掃，臭氣熏天；環(huán)境差，社區(qū)里的綠化和健身設(shè)施缺胳膊少腿，無(wú)人管理。而物業(yè)則抱怨業(yè)主沒(méi)素質(zhì)，不守規(guī)矩，亂丟垃圾，私自搭建違章建筑等等。以上這些問(wèn)題比較集中反映社區(qū)業(yè)主和物業(yè)之間的矛盾，然而業(yè)主卻無(wú)力通過(guò)業(yè)主委員會(huì)對(duì)物業(yè)公司進(jìn)行監(jiān)管，最后只能向居委會(huì)反映，物業(yè)也難以和業(yè)主溝通。而居委會(huì)對(duì)于物業(yè)公司沒(méi)有直接關(guān)系，因此在事務(wù)管理上乏力。總的來(lái)說(shuō)，物業(yè)管理是小區(qū)建設(shè)與管理的基礎(chǔ)性問(wèn)題,涉及到千家萬(wàn)戶(hù)的利益，要切實(shí)維護(hù)好諸多業(yè)主的切身利益，在實(shí)際操作中存在比較大的難度?？偟膩?lái)說(shuō)，作為業(yè)主自治機(jī)構(gòu)的業(yè)主委員會(huì)建設(shè)不足，難以發(fā)揮自身作用，居委會(huì)對(duì)小區(qū)進(jìn)行物業(yè)專(zhuān)業(yè)管理的物業(yè)公司，在工作的某些內(nèi)容和范圍等方面卻又缺乏明確的規(guī)范和界定,使得業(yè)主與物業(yè)管理公司之間矛盾不斷,這種情況對(duì)小區(qū)的管理與建設(shè)產(chǎn)生了諸多的負(fù)面影響。

2.社區(qū)自治建設(shè)度較低

提高城市社區(qū)居民對(duì)社區(qū)內(nèi)公共事務(wù)的參與度，是社區(qū)建設(shè)的重要內(nèi)容，而實(shí)現(xiàn)城市社區(qū)居民自治，是社區(qū)未來(lái)的發(fā)展方向。然而在小區(qū)停車(chē)場(chǎng)改建進(jìn)程中，居民的參與嚴(yán)重不足，這既是城市社區(qū)居民自治 體制構(gòu)建存在問(wèn)題，也關(guān)乎居民自治意識(shí)與自治能力尚且薄弱有關(guān)。

首先在社區(qū)籌備停車(chē)場(chǎng)改建工作中，居委會(huì)和業(yè)委會(huì)作為城市社區(qū)的自治機(jī)構(gòu)，前者過(guò)多的承擔(dān)了街道辦的行政事務(wù)，演變成了街道辦事處下屬的基層行政組織，沒(méi)有做到實(shí)現(xiàn)居民自治。居民委員 ①

①

② 夏建中：城市新型社區(qū)居民自治組織的實(shí)證研究[J].學(xué)海，2005（3）

② 李慧鳳：社區(qū)治理與社會(huì)管理體制創(chuàng)新-基于寧波市社區(qū)案例研究[J].公共管理學(xué)報(bào)，2010，2(01):16-17.會(huì)的日常工作沒(méi)有立足于社區(qū)自治,將引導(dǎo)居民的有效地參與到社區(qū)公共事務(wù)中區(qū)，卻將承擔(dān)政府的行政工作以及各種評(píng)比和接受政府的檢查作為了自身的主要工作。這樣就出現(xiàn)了居民委員會(huì)的應(yīng)該扮演的角色和實(shí)際扮演的角色的沖突。而其在法律地位上和現(xiàn)實(shí)中的地位的不一致,更致使其職能出現(xiàn)錯(cuò)位，角色的定位模糊不清。于是最終居委會(huì)成為各個(gè)等級(jí)的黨委、人民政府及其相關(guān)工作部門(mén)的的統(tǒng)一下屬機(jī)構(gòu)。居委會(huì)的工作過(guò)于繁重，因此它很難將社區(qū)中的居民組織起來(lái)實(shí)現(xiàn)自我管理、自我教育和自我服務(wù)“。而業(yè)委會(huì)則在許多老舊小區(qū)中形同虛設(shè)，只是小區(qū)業(yè)主兼職擔(dān)任著相關(guān)職務(wù)，沒(méi)有管理日常事務(wù)的工作人員，只能在居委會(huì)的帶頭和協(xié)助下參與到社區(qū)相關(guān)事務(wù)當(dāng)中去，自身甚至都無(wú)法獨(dú)立召開(kāi)業(yè)主大會(huì)，更遑論為小區(qū)業(yè)主進(jìn)行自治提供相關(guān)的有效的渠道了。單就停車(chē)場(chǎng)改建而言，因?yàn)橥＼?chē)改建工程的實(shí)施一定會(huì)影響到小區(qū)業(yè)主的日常生活，所以小區(qū)內(nèi)的業(yè)主對(duì)于具體的改建規(guī)劃會(huì)存在異議，業(yè)委會(huì)要使小區(qū)業(yè)主同意相關(guān)的改建工作，單單依靠業(yè)主大會(huì)根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)，關(guān)鍵在于事先事后與業(yè)主的溝通協(xié)調(diào)，這毫無(wú)疑問(wèn)，這不是只是由業(yè)主兼職拼湊而成的業(yè)主委員會(huì)能做到的。

其次，居民在我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)的經(jīng)濟(jì)體制下，始終處于被動(dòng)管理的地位，完全是被管理者。而長(zhǎng)期以來(lái)的城市社區(qū)中管理體制是直線(xiàn)性質(zhì)的，因而小區(qū)成員之間的橫向的聯(lián)系不夠,社區(qū)意識(shí)很薄弱。進(jìn)入新時(shí)代以后，很多居民依然缺乏“主人翁”意識(shí)。而社區(qū)的業(yè)主們，很多對(duì)于自己的權(quán)利和責(zé)任漠不關(guān)心，根本不太清楚業(yè)主和業(yè)主委員會(huì)的定位，也對(duì)參與業(yè)主大會(huì)表達(dá)自身的已經(jīng)不感興趣。同時(shí)受到長(zhǎng)期以來(lái)形成的所以事務(wù)都依賴(lài)于政府的各級(jí)組織的習(xí)慣和觀念的影響,業(yè)主的自我管理意識(shí)和參與公益事務(wù)的意識(shí)都較差，這很大程度上制約了業(yè)主委員會(huì)在社區(qū)事務(wù)中發(fā)揮自身的作用。

社區(qū)業(yè)主委員會(huì)的本身存在的自治意識(shí)薄弱，缺乏自主開(kāi)展的工作的能力，業(yè)主缺乏自治的平臺(tái)等原因也在很大程度上制約了對(duì)物業(yè)公司的監(jiān)督。物業(yè)公司作為受物業(yè)所有者即業(yè)主的委托對(duì)社區(qū)內(nèi)的物業(yè)設(shè)施進(jìn)行統(tǒng)一化管理并向物業(yè)的所有者和使用者提供服務(wù)的這么一個(gè)主體，其管理工作是否達(dá)標(biāo)需要業(yè)主委員會(huì)通過(guò)自身的職權(quán)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督?，F(xiàn)今社區(qū)中存在著物業(yè)公司不作為，服務(wù)意識(shí)差，管理能力落后的問(wèn)題，一方面其缺少監(jiān)督，另一方面物業(yè)公司面臨著物業(yè)費(fèi)率低的難題，很大程度上是由于缺乏一個(gè)完整有力自主的業(yè)主委員會(huì)所致。

3.改建效果差強(qiáng)人意

社區(qū)是一個(gè)綜合體，由較多的居民共同組成，各方的利益會(huì)因?yàn)槟骋皇录l(fā)生沖突，最終影響到社區(qū)管理的實(shí)際效果。從當(dāng)前的社區(qū)管理來(lái)看，產(chǎn)生異議較多的諸如社區(qū)衛(wèi)生、治安、噪音控制和人們的日常出行。而停車(chē)位改建則關(guān)系到人們?nèi)粘３鲂?，因此?duì)于停車(chē)位改建的工作時(shí)提升社區(qū)局面滿(mǎn)意度和完善社區(qū)管理的重要途徑。當(dāng)前的社區(qū)改建實(shí)際結(jié)果跟居民所期許的改制效果，還存在著一定的差距，這也就導(dǎo)致了社區(qū)管理水平遲遲不能有所發(fā)展和改變。存在的問(wèn)題是各方位利益難以均衡。①

① 張曉棟：《社區(qū)治理中的“三角關(guān)系”之研究》，廈門(mén)大學(xué)2008年碩士學(xué)位論文。

在社區(qū)的改建當(dāng)中，居民意見(jiàn)的數(shù)量和質(zhì)量都得不到保障。部分居民因?yàn)樽陨砝娴貌坏綕M(mǎn)足，就反而不支持社區(qū)的停車(chē)位改建。部分居民因?yàn)樽陨淼木S權(quán)意識(shí)淡薄，就不參與停車(chē)位改建的相關(guān)事宜。部分居民發(fā)現(xiàn)了停車(chē)位改建過(guò)程中存在的問(wèn)題，但是沒(méi)有一個(gè)良好的途徑得到解決而喪失話(huà)語(yǔ)權(quán)。因此，雖然社區(qū)停車(chē)位改建工作時(shí)一個(gè)完善社區(qū)管理和服務(wù)的重要工作，但是從實(shí)際的效果來(lái)看因?yàn)闄C(jī)制的原因以及居民的生活習(xí)慣等因素，導(dǎo)致社區(qū)停車(chē)位改建工作最終因?yàn)榫用癫荒軌蛴行У胤磻?yīng)自己的訴求、維權(quán)意識(shí)淡薄而后覺(jué)后醒、缺乏良好的反饋機(jī)制而最終不能實(shí)際表達(dá)自己的要求。這些問(wèn)題的存在導(dǎo)致停車(chē)位改建工作的實(shí)際效果差強(qiáng)人意，不能夠滿(mǎn)足居民的實(shí)際生活需求。

社區(qū)停車(chē)位改建的建議

（一）明確三者的職責(zé)，專(zhuān)職專(zhuān)管專(zhuān)辦

居委員與業(yè)委會(huì)之間，建立協(xié)調(diào)與監(jiān)督關(guān)系。這兩者之間，除了前文所述的存在職能交叉的問(wèn)題，另外服務(wù)的范圍及其對(duì)象都有著相似性。首先地域上都是居住小區(qū)，所有管理活動(dòng)都是在居住小區(qū)內(nèi)進(jìn)行，圍繞著居住小區(qū)開(kāi)展。其次服務(wù)的對(duì)象都是居住小區(qū)內(nèi)的居民和業(yè)主，很大程度上這也是一種重疊。因此,居委會(huì)與業(yè)委會(huì)兩者首先是一種相互監(jiān)督的關(guān)系”另外,因?yàn)榫游瘯?huì)和業(yè)委會(huì)在調(diào)整的區(qū)域和對(duì)象以及兩者自身組織的形式三個(gè)方面很相似,兩者都是為了維護(hù)居民(或者業(yè)主)的切實(shí)利益,以及建設(shè)文明的社區(qū)這個(gè)共同的目標(biāo),因此居委會(huì)和業(yè)委會(huì)之間簡(jiǎn)歷協(xié)調(diào)統(tǒng)一的關(guān)系很有必要。還有一點(diǎn)需要注意的是在處理兩者的關(guān)系中，切忌走向極端，或者只重視居委會(huì)的發(fā)展而忽視業(yè)委會(huì)的建設(shè)，亦或者只推崇居委會(huì)的作用而輕視業(yè)委會(huì)的地位。

居委會(huì)和物業(yè)管理公司之間要建立互相協(xié)調(diào)的關(guān)系。首先應(yīng)該明確，物業(yè)公司理應(yīng)成為小區(qū)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化的管理主體,在關(guān)于全面負(fù)責(zé)環(huán)衛(wèi)清掃、防衛(wèi)治安、房屋整修、綠化養(yǎng)護(hù)這些工作中發(fā)揮專(zhuān)業(yè)性的作用。而居委會(huì)則將主要的工作轉(zhuǎn)到力抓小區(qū)內(nèi)面向居民的宣傳教育、民事糾紛的調(diào)解等工作上來(lái),對(duì)于并不屬于自身的事事務(wù),居委會(huì)理應(yīng)主動(dòng)地讓權(quán)退出?？偟膩?lái)說(shuō)，在管理相關(guān)的主體來(lái)說(shuō),要防止居委會(huì)與物業(yè)公司這兩者的糾紛,就一定要理清這兩者不同的職能,才能在這兩者之間創(chuàng)造出一種相互協(xié)調(diào)的關(guān)系。

強(qiáng)化業(yè)委會(huì)與物業(yè)管理公司之間的民事合同關(guān)系。首先，要確認(rèn)業(yè)委會(huì)和物業(yè)公司之間的民事合同關(guān)系。雙方簽訂了服務(wù)合同，因此要更充分地發(fā)揮好物業(yè)管理服務(wù)合同的相關(guān)功能。雙方的物業(yè)管理服務(wù)合同是物業(yè)公司與業(yè)委會(huì)兩者聯(lián)結(jié)的唯一的紐帶,這份合同的內(nèi)容將是物業(yè)公司進(jìn)行物業(yè)管理的核心,物業(yè)公司就僅僅只對(duì)這份合同里所規(guī)定的內(nèi)容負(fù)起責(zé)任。所以,業(yè)委會(huì)與物業(yè)公司兩者之間, 10

就只是一種平等的民事合同的關(guān)系。

①

（二）提升社區(qū)自制度，加強(qiáng)業(yè)主委員會(huì)的建設(shè)

必須將業(yè)主委員會(huì)作為社區(qū)管理建設(shè)的重點(diǎn)。一要加強(qiáng)業(yè)主自治意識(shí)的教育，居委會(huì)、社區(qū)黨組織要發(fā)展基礎(chǔ)民主，就一定要廣泛開(kāi)展業(yè)主自治意識(shí)的思想宣傳教育工作，要扭轉(zhuǎn)小區(qū)居民只知道居委會(huì)不知到業(yè)委會(huì)的狀態(tài)。二要更重視業(yè)委會(huì)的工作人員組成和獨(dú)立開(kāi)展工作的能力，對(duì)其他業(yè)主進(jìn)行政治引導(dǎo)，帶動(dòng)業(yè)主參與到自治中來(lái)。三要主動(dòng)作為，集聚人才。黨組織、業(yè)委會(huì)和居委會(huì)要將社會(huì)上有影響力，素質(zhì)較高的業(yè)主參加，共同實(shí)施業(yè)主委員會(huì)人才建設(shè)計(jì)劃。

使得業(yè)主委員會(huì)成為能夠獨(dú)立開(kāi)展工作，有效參與社區(qū)管理的社區(qū)自治組織。

在面對(duì)居委會(huì)越來(lái)越泛行政化，其自治功能日益減退的情況下，大力發(fā)展組織形式更自由，工作羈絆更少的業(yè)委會(huì)很有必要。公民在參與到社區(qū)的政治生活中去的過(guò)程，其實(shí)就是培養(yǎng)民主意識(shí)的過(guò)程。而這一點(diǎn)，對(duì)于社區(qū)管理的未來(lái)很重要。

（三）設(shè)立監(jiān)督反饋機(jī)制，培養(yǎng)社區(qū)居民自治意識(shí)與能力

從停車(chē)改建工作來(lái)看，雖然社區(qū)工作者深入居民中去聽(tīng)取居民的意見(jiàn)，調(diào)節(jié)居民的糾紛。然而這種做法只是為了讓居民同意相關(guān)的改建工作，是管理主體以及拿出了方案再去說(shuō)服居民服從的一個(gè)過(guò)程，這是本末倒置。這種做法成為了一種普遍的做法，跟當(dāng)前我們社區(qū)的居民自治意識(shí)淡薄，自治能力能力欠缺有著很大的關(guān)系。我們必須認(rèn)識(shí)到只有廣泛有效的開(kāi)展居民自治才是社區(qū)管理未來(lái)的發(fā)展方向。

社區(qū)居民難以認(rèn)識(shí)到自己的不足，更有嫌麻煩的心態(tài)，他們往往只對(duì)切實(shí)利益的事情有所觸動(dòng)，而采取的做法也往往不恰當(dāng)。而要使社區(qū)內(nèi)的居民能夠積極有序地參與到社區(qū)的公共事務(wù)中區(qū)，第一要轉(zhuǎn)變的是社區(qū)工作者們的陳舊觀念，他們自身唉開(kāi)展工作中完全沒(méi)有意識(shí)到居民參與社區(qū)公共事務(wù)的重要性。因此，先要讓社區(qū)工作者吧社區(qū)居民參與社區(qū)公共事務(wù)當(dāng)作一項(xiàng)極重要的工作。不能是社區(qū)需要居民的意見(jiàn)了就問(wèn)一問(wèn)，不需要就無(wú)視居民的意見(jiàn)。

人性本善理論認(rèn)為，人們有積極參與集體活動(dòng)的源動(dòng)力，愿意為集體目標(biāo)努力，愿意為工作盡力，愿意發(fā)揮創(chuàng)造力和才智。另外社區(qū)講座是培養(yǎng)居民社區(qū)公共事務(wù)參與意識(shí)不錯(cuò)的形式，可以邀請(qǐng)一些相關(guān)專(zhuān)業(yè)的老師來(lái)社區(qū)里講解有關(guān)與社區(qū)政治參與的相關(guān)知識(shí)，引導(dǎo)居民增強(qiáng)自身意識(shí)、明自身民責(zé)任，引倒社區(qū)居民將思想觀念扭轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)，將自身看成社區(qū)的一部分，積極主動(dòng)的參與社區(qū)、服務(wù)社區(qū)、奉獻(xiàn)社區(qū)，將那種把社區(qū)參與視作是政府的工作而漠視政治參與的思想剔除。這樣，社區(qū)的居民 ①② 楊中宣：《城市建設(shè)中的新型社區(qū)管理模式研究》，西安建筑科技大學(xué)2009年博士學(xué)位論文。

季斌：《拆遷安置社區(qū)的管理研究—以張家港市徐豐社區(qū)為例》，西北農(nóng)林科技大學(xué)2014年碩士學(xué)位論文。②

將會(huì)在積極參與社區(qū)事務(wù)中體會(huì)到自豪感與幸福感。還可幫助居民挑選一項(xiàng)他本人力所能及的公共事務(wù)，并由他進(jìn)行參與管理，來(lái)發(fā)揮他自身的作用，并在社區(qū)公共事務(wù)參與中實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值。這樣，就能逐漸地實(shí)現(xiàn)社區(qū)居民由個(gè)體地參與再轉(zhuǎn)變?yōu)閺V泛地參與社區(qū)事務(wù)，從被動(dòng)地參與變成主動(dòng)地參與社區(qū)事務(wù)①。

結(jié)

語(yǔ)

隨著我國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程的不斷加快，社區(qū)數(shù)量和社區(qū)管理事務(wù)不斷增多。因此，社區(qū)管理的好壞顯得至關(guān)重要，關(guān)系到社區(qū)居民的日常生活秩序。本文以社區(qū)停車(chē)位改建為例，探討城市社區(qū)的權(quán)利關(guān)系，為我國(guó)的社區(qū)管理提供借鑒。首先闡述了參與社區(qū)管理的主體界定以及對(duì)應(yīng)的職權(quán)范圍，其次分析了F小區(qū)的停車(chē)位改建的具體事例，包括了社區(qū)停車(chē)位改建的方法和流程以及改建所面對(duì)的困難。最后，針對(duì)社區(qū)停車(chē)位的困難提出社區(qū)管理的一些建議。

參 考 文 獻(xiàn)

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畢業(yè)設(shè)計(jì)是對(duì)我們知識(shí)運(yùn)用能力的一次全面的考核，也是對(duì)我們進(jìn)行科學(xué)研究基本功的訓(xùn)練，培養(yǎng)我們綜合運(yùn)用所學(xué)知識(shí)獨(dú)立地分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力，為以后撰寫(xiě)專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)論文和更好的工作打下良好的基礎(chǔ)。

經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的努力，畢業(yè)論文已經(jīng)接近尾聲，作為一名本科生，由于經(jīng)驗(yàn)匱乏，難免有許多考慮不周全的地方，如果沒(méi)有導(dǎo)師的督促指導(dǎo)，想要完成畢業(yè)論文是不易的。

感謝

教授在本人選題、選材、修改、定稿等一系列過(guò)程中給予的指導(dǎo)和幫助；同時(shí)感謝在座的各位領(lǐng)導(dǎo)和評(píng)委老師對(duì)我論文提出的意見(jiàn)；另外還要感謝老師幾年來(lái)對(duì)我的栽培和教育。

第三篇：公共行政管理

公共行政管理

我國(guó)的公共管理，是隨著改革開(kāi)放而產(chǎn)生的社會(huì)實(shí)踐，伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展而取得進(jìn)展。公共管理的發(fā)展主要體現(xiàn)在行政管理的改革，使政府的職能取得了很大的轉(zhuǎn)變，政府對(duì)社會(huì)事務(wù)的管理方法不斷變化，在對(duì)公共事業(yè)進(jìn)行管理的過(guò)程中，增加了非政府組織的重要作用。在學(xué)位教育和學(xué)科教育之中，公共管理受到人們的使用和認(rèn)識(shí)，本學(xué)科也受到了社會(huì)的廣泛關(guān)注，但是在對(duì)公共管理理論進(jìn)行研究的過(guò)程中，存在著很多差異。公共管理指的是隨著經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，政府在協(xié)調(diào)社會(huì)發(fā)展的過(guò)程中，發(fā)揮的作用和使用的管理手段也不斷發(fā)生著變化，因此，需要盡快建立一套完善的、科學(xué)的、規(guī)范的、協(xié)調(diào)的、高效的管理體系，重視對(duì)公共管理專(zhuān)業(yè)人才的培養(yǎng)。同時(shí)，因?yàn)檎毮艿牟粩噢D(zhuǎn)變，很多以往由政府負(fù)責(zé)的管理工作已經(jīng)開(kāi)始授權(quán)給非政府組織負(fù)責(zé)，相關(guān)的人才越來(lái)越受到組織的歡迎，為了適應(yīng)這種發(fā)展的需求，在相關(guān)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)和組織之下，招生工作妥善、快速的進(jìn)行。公共管理從學(xué)校到政府形成了一套完整的體系，有著廣泛的發(fā)展前景。公共管理具有社會(huì)性的特征，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)物，明確了管理的目標(biāo)、范圍、模式、對(duì)象和主體，最終有效地對(duì)實(shí)踐進(jìn)行指導(dǎo)。

公共管理和行政管理之間的關(guān)系受到社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，公共管理的目標(biāo)、方式、范圍和主體都和行政管理有很多相似點(diǎn)，在分析行政管理和公共管理之間關(guān)系的時(shí)候，應(yīng)該重視相關(guān)理論的主要內(nèi)容和產(chǎn)生背景。公共管理是一個(gè)獨(dú)立的學(xué)科和領(lǐng)域，該理論在產(chǎn)生的過(guò)程中的主要內(nèi)容是對(duì)政府管理進(jìn)行研究，也是公共行政學(xué)。在相關(guān)理論不斷發(fā)展的過(guò)程中，公共管理發(fā)生了重要的轉(zhuǎn)換，具體來(lái)說(shuō)，從以往的公共行政向公共政策分析轉(zhuǎn)變，再向公共管理轉(zhuǎn)變，在公共管理中，重視效益、效率和經(jīng)濟(jì)。這種新的公共管理理論的產(chǎn)生，主要有以下幾種原因。第一，由于在二十世紀(jì)七十年代產(chǎn)生了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，政府財(cái)政困難，使管理危機(jī)和信任危機(jī)等社會(huì)危機(jī)十分嚴(yán)重，因此，政府辦事效率很低，使社會(huì)問(wèn)題嚴(yán)重，導(dǎo)致了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)水平和生活水平不斷下降。第二，受到全球經(jīng)濟(jì)一體化的影響，很多國(guó)家都面臨著壓力和挑戰(zhàn)，因此，政府應(yīng)該更有效地控制和引導(dǎo)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行運(yùn)轉(zhuǎn)，提高在國(guó)際市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力，提高經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平。第三，由于信息革命的不斷發(fā)展，政府不斷向透明、高效和靈活的性質(zhì)轉(zhuǎn)變，政府為了和社會(huì)特點(diǎn)相適應(yīng)，建設(shè)了與自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的管理模式。第四，隨著傳媒水平的提高，公眾對(duì)政府的需求不斷增多，因此，政府產(chǎn)生了巨大的改革壓力。在對(duì)新公共管理進(jìn)行實(shí)踐的過(guò)程中，應(yīng)該轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的公共行政學(xué)學(xué)科結(jié)構(gòu)、探究方式、探究主體和探究范圍，成為政府管理的主流和趨勢(shì)。

總之，公共管理和行政管理之間的關(guān)系受到社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，公共管理的目標(biāo)、方式、范圍和主體都和行政管理有很多相似點(diǎn)，在分析行政管理和公共管理之間關(guān)系的時(shí)候，應(yīng)該重視相關(guān)理論的主要內(nèi)容和產(chǎn)生背景。在我國(guó)公共管理快速發(fā)展的新時(shí)代，從學(xué)術(shù)上和理論上對(duì)公共管理的定義和概念進(jìn)行了討論，最終對(duì)相關(guān)的內(nèi)容達(dá)成共識(shí)，使實(shí)踐和理論共同發(fā)展，明確公共管理在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的重要作用。

第四篇：行政管理畢業(yè)論文

農(nóng)村“留守家庭”現(xiàn)狀及對(duì)策分析

內(nèi)容摘要：留守家庭”,是指農(nóng)村勞動(dòng)力輸出后由家庭剩余人口形成的特殊家庭。比如：“留守婦女”、“留守兒童”、“留守老人”隨著農(nóng)村為數(shù)眾多的“留守家庭”的不斷涌現(xiàn)，帶來(lái)了一系列的社會(huì)問(wèn)題。目前,農(nóng)村留守家庭問(wèn)題對(duì)新農(nóng)村建設(shè)的影響已引起社會(huì)廣泛關(guān)注。本文以xxxx個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的近xxxx戶(hù)留守家庭為范本，以點(diǎn)帶面，從廣大留守家庭普遍存在的困境、現(xiàn)狀、消極影響等方面進(jìn)行了論述與探討，并提出了改善問(wèn)題的方法與對(duì)策。

關(guān)鍵詞：留守兒童

留守婦女

留守老人

從改革開(kāi)放起，中國(guó)農(nóng)村日漸出現(xiàn)了一種現(xiàn)象：留守，指的是家庭中的一部分成員外出打工，而其他家庭成員留在家里的情況。留守家庭”,是指農(nóng)村勞動(dòng)力輸出后由家庭剩余人口形成的特殊家庭。如丈夫外出打工而婦女、小孩留守的家庭，兒女出外打工由老人和小孩留守的家庭,或幾種情況兼而有之的家庭。

一、留守問(wèn)題基本狀況

目前,農(nóng)村留守家庭問(wèn)題對(duì)新農(nóng)村建設(shè)的影響已引起社會(huì)廣泛關(guān)注。為此,筆者從2012年3月10日至3月31日集中三周的時(shí)間,在xx市xx縣xx個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的范圍內(nèi)進(jìn)行了關(guān)于“留守家庭”的實(shí)地調(diào)查。被調(diào)查的各鎮(zhèn)外出務(wù)工人員占總?cè)丝诘谋壤?7.4-66.8%不等。交通便利、道路通暢,鎮(zhèn)域工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)發(fā)展好,能夠吸納相當(dāng)數(shù)量的農(nóng)村勞動(dòng)力就近打工,這是個(gè)別被調(diào)查村里外出務(wù)工人員比例相對(duì)較低的主要原因。而被調(diào)查村所處鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)如果不發(fā)達(dá),工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)少,區(qū)位偏遠(yuǎn),外出務(wù)工人口比例則相對(duì)較高。這些村的務(wù)工流向地主要以省外、縣外為主。外出打工人員的年齡分布集中在40歲以下,占73%。40-59歲之間打工的比例迅速減小,而60歲以上的極少。外出務(wù)工是當(dāng)前農(nóng)民增收的主要來(lái)源，對(duì)于個(gè)體家庭來(lái)說(shuō)，留守是權(quán)衡利弊后的理性選擇。從當(dāng)前農(nóng)民增收的各種途徑比較來(lái)看，打工增收這一途徑是向農(nóng)民開(kāi)放程度最大，并唯一可能由農(nóng)民個(gè)體掌握和決定的。因此，是當(dāng)前農(nóng)民增收、尤其是貨幣性增收最主要的途徑。這一點(diǎn)在調(diào)查中是農(nóng)民強(qiáng)調(diào)得最多的一點(diǎn)。為此，盡管外出打工將帶來(lái)留守的一系列困難，但是與貨幣貧困相比，兩權(quán)相害取其輕。個(gè)體家庭在決定打工的同時(shí)，大多數(shù)已經(jīng)計(jì)算好其中的利害關(guān)系，并做出承擔(dān)的心理準(zhǔn)備。大部分留守家庭通過(guò)小病依靠親戚、鄰居幫忙照看，大病自己

回來(lái)伺候，來(lái)克服家中老人無(wú)人照看的問(wèn)題；通過(guò)提前安排入學(xué)、父母幫忙照看等方式，來(lái)克服小孩教育問(wèn)題；通過(guò)出租、協(xié)商轉(zhuǎn)讓、組成農(nóng)忙小組和花錢(qián)請(qǐng)人的方式，來(lái)解決勞動(dòng)力短缺的問(wèn)題。

二、留守問(wèn)題的具體表現(xiàn)

對(duì)于留守問(wèn)題，不同的家庭和個(gè)體關(guān)心的側(cè)重點(diǎn)有所不同，例如，被調(diào)查婦女組特別提出“安全”和“家庭關(guān)系不穩(wěn)定”作為困難之一。但是總體看來(lái)，子女教育、養(yǎng)老、家庭關(guān)系、情感問(wèn)題是留守家庭面臨的四個(gè)最主要的問(wèn)題，留守問(wèn)題的各種具體表現(xiàn)大多集中在這四點(diǎn)上。這四點(diǎn)又主要通過(guò)“留守婦女”、“留守兒童”、“留守老人”這三類(lèi)人來(lái)體現(xiàn)。

1、“留守婦女”問(wèn)題

隨著社會(huì)的進(jìn)步發(fā)展和農(nóng)村勞動(dòng)力的不斷轉(zhuǎn)移，農(nóng)村“留守婦女”正成為目前社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)中一群非常重要但容易被遺忘的特殊群體?！傲羰貗D女”承擔(dān)著家庭中的生產(chǎn)勞動(dòng)、教育孩子、照料老人等責(zé)任，諸多調(diào)查分析表明：勞動(dòng)強(qiáng)度大、心理與精神負(fù)擔(dān)重、缺乏安全感以及嚴(yán)重的孤獨(dú)感已經(jīng)成為壓在農(nóng)村“留守婦女”頭頂上的四座大山，而由此產(chǎn)生的農(nóng)村家庭非正常分離便成了農(nóng)村社會(huì)不和諧的隱痛。社會(huì)主義新農(nóng)村就是要建設(shè)和諧社會(huì)、和諧農(nóng)村及和諧家庭，因此對(duì)農(nóng)村“留守妻子”問(wèn)題的關(guān)注具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。新農(nóng)村建設(shè)需要眾多的農(nóng)村家庭參與，尤其是素質(zhì)較高的青壯年型家庭，而正是這樣的家庭出現(xiàn)了農(nóng)村已婚婦女在外出與留守中的博弈與抉擇。在鄉(xiāng)村生活與城市生活、自我發(fā)展與家庭責(zé)任等比較優(yōu)勢(shì)的抉擇和理性分析中，農(nóng)村已婚婦女無(wú)奈地選擇了留守。她們?cè)诹羰刂谐惺鼙緫?yīng)由夫妻雙方共同肩負(fù)的雙重責(zé)任，雖然丈夫的外出在一定程度上減輕了家庭的經(jīng)濟(jì)壓力，但是也產(chǎn)生了一些不和諧的影響。農(nóng)村留守妻子面對(duì)這種不和諧和矛盾只能是擔(dān)憂(yōu)、焦慮、忍受。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)丈夫外出后留守妻子最擔(dān)心的兩件事情是子女的教育問(wèn)題和丈夫在外面的安全，而很少有人擔(dān)心自己的安全和健康問(wèn)題。因此，農(nóng)村留守婦女安全和健康保障問(wèn)題應(yīng)該引起我們的極大關(guān)注。留守婦女關(guān)系著新農(nóng)村建設(shè)的進(jìn)程和結(jié)果，農(nóng)村留守婦女是獨(dú)立支撐家庭的頂梁柱，健康、安全與被尊重是留守婦女在新農(nóng)村建設(shè)中的必要保證，留守婦女問(wèn)題是關(guān)系是關(guān)系到整個(gè)社會(huì)和諧發(fā)展的大事。

2、“留守兒童”問(wèn)題

隨著農(nóng)村大量剩余勞動(dòng)力涌向城市，很多進(jìn)城務(wù)工人員把孩子留在農(nóng)村，托付他人代為照看。這形成了中國(guó)特有的一個(gè)新的弱勢(shì)群體——“農(nóng)村留守兒童”。由于對(duì)兒童的年齡界定有不同的方法，本文所指兒童，是15周歲及以下的兒童。目前全國(guó)留守兒童已達(dá)4000多萬(wàn)，在一些農(nóng)村勞動(dòng)力輸出省留守兒童占當(dāng)?shù)貎和倲?shù)的50%左右，并且其數(shù)量正呈現(xiàn)日益增長(zhǎng)的趨勢(shì)，這些留守兒童的心理特點(diǎn)的形成與自身“留守兒童”這一身份有著密切的聯(lián)系。留守兒童的監(jiān)護(hù)類(lèi)型大致有以下四種情況：祖輩監(jiān)護(hù)、單親監(jiān)護(hù)、親朋監(jiān)護(hù)、同輩監(jiān)護(hù)，大多數(shù)留守孩子平時(shí)的生活學(xué)習(xí)娛樂(lè)完全不在長(zhǎng)輩的監(jiān)護(hù)之下，享有高度的“自治權(quán)”。在談到自己對(duì)父母外出打工的態(tài)度時(shí)，大多數(shù)孩子都是無(wú)奈+否定型。受調(diào)查的孩子大都承認(rèn)由于父母外出打工，自己的幸福感降低，甚至有的孩子說(shuō)：由于父母外出打工，自己無(wú)幸?？裳??！傲羰貎和背砷L(zhǎng)過(guò)程中容易產(chǎn)生情感冷漠，自卑心強(qiáng)；厭學(xué)情緒嚴(yán)重、缺乏安全感；叛逆心強(qiáng)、心理負(fù)擔(dān)重的現(xiàn)象。還容易受不良行為的影響，走上違法犯罪的道路。對(duì)留守兒童的消極影響如下：

（1）留守兒童身體素質(zhì)較差。由于父母外出打工，留守兒童的體力勞累程度增加、生活變得無(wú)規(guī)律，再加上由祖輩監(jiān)護(hù)的監(jiān)護(hù)人年歲較大，有的要同時(shí)照看三四個(gè)孩子，活多，力不從心，以上原因種種，致使留守兒童的身體素質(zhì)較差。

（2）心理情感上的孤獨(dú)與無(wú)助。留守兒童長(zhǎng)期與父母分離，極易使他們的性格變得內(nèi)向、自卑、悲觀、孤僻。由于父母不在身邊，留守兒童長(zhǎng)期間缺乏親情的撫慰與關(guān)懷，往往焦慮緊張，缺乏安全感，人際交往能力較差。

（3）學(xué)習(xí)狀況不佳。留守兒童的監(jiān)護(hù)人普遍年齡大，文盲比例較高，不但在學(xué)習(xí)上無(wú)法給留守兒童切實(shí)有效的幫助和輔導(dǎo)，而且由于還要承擔(dān)家務(wù)勞動(dòng)和田間農(nóng)活，根本沒(méi)有時(shí)間和精力去關(guān)注孩子的學(xué)習(xí)。

（4）行為品質(zhì)凸現(xiàn)不良。父母外出務(wù)工，讓孩子在其發(fā)展關(guān)鍵期失去了最好的引路人，再加上社會(huì)上一些不良分子的誤導(dǎo)，使留守兒童缺乏自覺(jué)性和自律性，有少部分留守兒童有放任自流的現(xiàn)狀。

3、“留守老人”問(wèn)題

隨著子女紛紛外出務(wù)工，農(nóng)村留守老人群體的不斷擴(kuò)大，帶來(lái)的一系列社會(huì)

問(wèn)題不容忽視，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）經(jīng)濟(jì)收入低，生活質(zhì)量差。目前雖然部分省市試行了農(nóng)村居民養(yǎng)老保險(xiǎn)，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有普及，而且在年齡、金額、覆蓋面方面有很多限制。大部分地區(qū)除部分享受低保的戶(hù)有得到扶助外，絕大部分農(nóng)村老年人沒(méi)有養(yǎng)老保障。在豐縣農(nóng)村雖然執(zhí)行了新農(nóng)合醫(yī)療及六十歲以上的老人享受每月60元的養(yǎng)老補(bǔ)助，在很大程度上緩解了老人的生存壓力。但農(nóng)村留守老人的經(jīng)濟(jì)來(lái)源主要還是依靠自己勞動(dòng)所得和子女貼補(bǔ)。隨著孝道觀念的不斷淡化及子女在外務(wù)工謀生壓力加大，子女貼補(bǔ)缺乏穩(wěn)定性，農(nóng)村老人的經(jīng)濟(jì)收入更是少得可憐，由于無(wú)經(jīng)濟(jì)來(lái)源，三餐基本的油、鹽、柴都無(wú)法保證；吃的菜大多數(shù)是左鄰右舍的鄉(xiāng)親送的；炊事用燃料有的是燒廢舊木料，生活很是艱難

（2）生活缺少照料，安全隱患多。由于子女不在身邊，日常生活的一些小事，諸如理發(fā)、換電燈泡等都成為難題。特別是老人身體不好，需要子女陪同上醫(yī)院看病治療時(shí)，子女不在身邊，老人更是覺(jué)得孤苦無(wú)靠，感到很失落。有的老人生病了，連飯都做不了，想哭旁邊連一個(gè)聽(tīng)的人也沒(méi)有。此外，老年人發(fā)病往往具有突然性，家中無(wú)人或搶救不及時(shí)，可能會(huì)錯(cuò)過(guò)治療時(shí)機(jī)，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。隨著年事漸高，一些農(nóng)村老人記憶力下降，有的行動(dòng)不便或身有殘疾，一些日常生活行為都有可能留下安全隱患，甚至導(dǎo)致悲劇。

（3）對(duì)隔代教育造成心理負(fù)擔(dān)重。如果單從照顧孫輩的生活起居方面而言，只是增加老人的生活壓力，增加勞動(dòng)強(qiáng)度。但對(duì)小孩教育方面心理負(fù)擔(dān)更重，主要因?yàn)檗r(nóng)村老年人大多數(shù)識(shí)字不多，無(wú)法輔導(dǎo)小孩的學(xué)習(xí)，擔(dān)心學(xué)習(xí)成績(jī)差。其次目前農(nóng)村交通、通訊得到迅速改善，電視、網(wǎng)吧到處有，孩子在外的時(shí)間長(zhǎng)，擔(dān)心發(fā)生一些意想不到的事情。老年人總覺(jué)得管理小孩力不從心。

（4）精神缺少慰藉。人老了有喜靜的一面，但人老了最怕孤獨(dú)。農(nóng)村老人過(guò)慣了苦日子，對(duì)物質(zhì)生活往往無(wú)過(guò)高的奢求，因此來(lái)自子女的精神慰籍是老人身心健康必不可少的主要來(lái)源之一。由于子女不在身邊，農(nóng)村老人大多過(guò)著 “出門(mén)一孤影，進(jìn)門(mén)一盞燈”的寂寞生活，這很容易使他們感到孤獨(dú)。特別是獨(dú)居老人感到有心里話(huà)沒(méi)處述說(shuō)，有時(shí)間沒(méi)事打發(fā)，很可能出現(xiàn)抑郁癥狀，覺(jué)得生活沒(méi)有意思，嚴(yán)重的會(huì)產(chǎn)生自殺的念頭。另外，農(nóng)村精神文化生活比較單調(diào)，老人大多是“蹲墻根、找樹(shù)陰、聊聊天”，在家庭外邊也難以找到精神寄托。

三、留守問(wèn)題對(duì)新農(nóng)村建設(shè)的影響

留守家庭的問(wèn)題，表現(xiàn)在家庭層面上，是勞動(dòng)力短缺、兒童教育困難、老人養(yǎng)老無(wú)保障、醫(yī)療無(wú)保障、家庭情感分離痛苦等。表現(xiàn)在社區(qū)層面上，是留守在農(nóng)村的人口整體素質(zhì)偏低，而新農(nóng)村建設(shè)需要“新農(nóng)民”。勞動(dòng)力、兒童教育、養(yǎng)老等問(wèn)題不是直接影響新農(nóng)村建設(shè)的問(wèn)題，作為城市化的衍生問(wèn)題，將會(huì)隨教育、社保、醫(yī)保、養(yǎng)老、救助的城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展得到解決，并可以通過(guò)制度安排逐步完善。而人才和人的素質(zhì)問(wèn)題才是直接影響新農(nóng)村建設(shè)的首要問(wèn)題。這反映出當(dāng)前農(nóng)村不是簡(jiǎn)單的勞動(dòng)力數(shù)量短缺，而是質(zhì)量的缺乏，即有農(nóng)業(yè)技能、懂農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的人才的缺乏。新型農(nóng)民缺乏的表現(xiàn)從整個(gè)農(nóng)村社區(qū)來(lái)看，說(shuō)他們都是老弱病殘并不完全準(zhǔn)確，現(xiàn)有人口中至少還有一半不是老弱病殘，并仍然以各種方式留在農(nóng)村，從事農(nóng)業(yè)或非農(nóng)業(yè)生 產(chǎn)活動(dòng)。但是在調(diào)查中筆者發(fā)現(xiàn)，除了少數(shù)村干部，大部分村民對(duì)新農(nóng)村建設(shè)的認(rèn)識(shí)還很不夠，也不認(rèn)為自己是新農(nóng)民，具有建設(shè)新農(nóng)村的能力。

四、對(duì)策

改變留守家庭的現(xiàn)狀與困境是亟待解決的民生問(wèn)題，需要全社會(huì)的關(guān)注，特別是我們政府部門(mén)的關(guān)注。

1、發(fā)展受歡迎的務(wù)工模式：在鄉(xiāng)鎮(zhèn)就近務(wù)工。他們沒(méi)有留守問(wèn)題這個(gè)后顧之憂(yōu)，經(jīng)濟(jì)水平上升又很快，在心態(tài)上比較平衡，最容易繼續(xù)留在農(nóng)村，而他們的家庭將形成一種新型半邊戶(hù)，在外面的一半能接收充分的外來(lái)信息，有開(kāi)明的頭腦，又見(jiàn)多識(shí)廣，從而指導(dǎo)留在農(nóng)村的另外一半發(fā)展 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，搞活農(nóng)村建設(shè)。但是，這種就近打工的模式要求本地有充分的工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，才能吸納相應(yīng)的農(nóng)村勞動(dòng)力。由于各地經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化發(fā)展水平差異，這種模式的推行具有很大的難度。

2、改變城鄉(xiāng)二元化結(jié)構(gòu)的格局，大力發(fā)展新農(nóng)村社會(huì)保障事業(yè)，擴(kuò)大農(nóng)村醫(yī)療、養(yǎng)老覆蓋面。廣大進(jìn)城務(wù)工人員雖是城鎮(zhèn)化的產(chǎn)業(yè)工人，但他們的戶(hù)口欄上還寫(xiě)著農(nóng)民，還受著國(guó)民差別待遇，在就業(yè)、醫(yī)療、養(yǎng)老、子女受教育等諸多方面受到限制。在社會(huì)保障、社會(huì)救助和公共服務(wù)的獲取上，農(nóng)村人口無(wú)法獲得與城市人口相同的待遇。而這些是難以靠農(nóng)民非制度性方式來(lái)解決的，需要政府朝著縮小城鄉(xiāng)差

距，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的方向上持續(xù)邁進(jìn)，工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)，城市反哺鄉(xiāng)村。進(jìn)一步完善新農(nóng)合醫(yī)保及農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，將“留守家庭”的相關(guān)民生問(wèn)題納入覆蓋城鄉(xiāng)居民的社會(huì)保障體系加以解決。黨的十七大報(bào)告強(qiáng)調(diào)的堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀、改善民生、實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展等思路，已經(jīng)為我們展開(kāi)了這樣一種普惠共享的美好前景。

3、大力發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，提供更多的就業(yè)崗位，吸引廣大的進(jìn)城務(wù)工人員回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)或就業(yè)。這樣做不但會(huì)帶來(lái)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展，還會(huì)解決一系列的諸如“留守婦女”、“留守兒童”、“留守老人”等社會(huì)問(wèn)題。

五、改善“留守家庭”相關(guān)問(wèn)題的積極做法

在調(diào)查中筆者發(fā)現(xiàn)xx縣一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)在處理和改善“留守家庭”相關(guān)問(wèn)題的做法上很有借鑒意義。

（一）改善“留守兒童”問(wèn)題方法探索

1、建立留守兒童檔案和聯(lián)系卡制度。充分發(fā)揮村支部、村委會(huì)、村計(jì)生協(xié)會(huì)等組織的力量，全面摸清摸準(zhǔn)留守兒童情況，按照統(tǒng)計(jì)口徑建立和完善專(zhuān)門(mén)的留守兒童信息管理臺(tái)帳和電子數(shù)據(jù)庫(kù)。分村建立0-6周歲、6-l4周歲“留守兒童”信息臺(tái)帳，對(duì)“留守兒童”登記建卡，做到底數(shù)清、情況明。基本內(nèi)容包括：留守兒童家庭詳細(xì)地址和聯(lián)系電話(huà)；家長(zhǎng)姓名及務(wù)工單位詳細(xì)地址和聯(lián)系電話(huà)；監(jiān)護(hù)人或其委托監(jiān)護(hù)人姓名、年齡、職業(yè)及聯(lián)系電話(huà)。要安排專(zhuān)人對(duì)留守兒童的檔案進(jìn)行管理，并根據(jù)留守兒童變動(dòng)情況，及時(shí)補(bǔ)充或變更聯(lián)系卡的有關(guān)內(nèi)容，并按時(shí)將年初統(tǒng)計(jì)情況及變更情況報(bào)告留守兒童和空巢老人社會(huì)管理服務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

2、建立留守兒童部門(mén)聯(lián)動(dòng)管理服務(wù)制度(1)推行一項(xiàng)工作制度。領(lǐng)導(dǎo)小組每個(gè)季度召開(kāi)一次聯(lián)席會(huì)議，及時(shí)匯總工作情況，落實(shí)工作措施，提高工作實(shí)效。(2)構(gòu)建五大聯(lián)動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。建立以鎮(zhèn)黨委、政府及村級(jí)基層組織為主體，督促留守兒童家長(zhǎng)和現(xiàn)有監(jiān)護(hù)人履行法律責(zé)任的監(jiān)護(hù)網(wǎng)絡(luò)；建立以學(xué)校教師為主體，實(shí)施農(nóng)村留守兒童思想、生活、心理、情感教育的學(xué)校教育網(wǎng)絡(luò)；建立民政、婦聯(lián)、團(tuán)委、關(guān)工委為主體，保障農(nóng)村貧困留守兒童獲得應(yīng)有的社會(huì)扶助網(wǎng)絡(luò)；建

立以政法、公安、工商部門(mén)為主體，凈化校園周邊環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村留守兒童的管理號(hào)保護(hù)，維護(hù)兒童合法權(quán)益的環(huán)境凈化與安保網(wǎng)絡(luò)；建立衛(wèi)生部門(mén)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村留守兒童的醫(yī)療保健網(wǎng)絡(luò)。(3)開(kāi)展維權(quán)四大行動(dòng)。一是司法部門(mén)要開(kāi)展維權(quán)宣傳行動(dòng)。認(rèn)真貫徹落實(shí)《未成年人保護(hù)法》，廣泛開(kāi)展農(nóng)村留守兒童權(quán)益維護(hù)宣傳，建立農(nóng)村留守兒童維權(quán)中心，開(kāi)展農(nóng)村留守兒童維權(quán)熱線(xiàn)電話(huà)；二是教育部門(mén)要開(kāi)展就學(xué)扶助行動(dòng)。要完善農(nóng)村留守兒童的就學(xué)狀況動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制，加大義務(wù)教育執(zhí)法檢查力度，確保農(nóng)村留守兒童不因家庭經(jīng)濟(jì)困難、學(xué)習(xí)困難等原因失學(xué)，消除農(nóng)村留守兒童的輟學(xué)現(xiàn)象；三是公安部門(mén)要開(kāi)展校園安全行動(dòng)。建立健全農(nóng)村中小學(xué)校園安保隊(duì)，預(yù)防和制止侵害農(nóng)村留守兒童權(quán)益的惡性案件發(fā)生；四是公安部門(mén)和文化部門(mén)要開(kāi)展環(huán)境凈化行動(dòng)。加強(qiáng)校園周邊網(wǎng)吧、歌舞廳等場(chǎng)所的整治和監(jiān)管，嚴(yán)禁其向未成年人營(yíng)業(yè)。堅(jiān)決打擊利欲熏心、屢教不改和觸犯法律的網(wǎng)吧和電子游戲經(jīng)營(yíng)凈化農(nóng)村留守兒童成長(zhǎng)環(huán)境。

3、推行留守兒童學(xué)校教育管理制度(1)建立在校留守兒童檔案登記制度。各學(xué)校每期期初組織專(zhuān)人對(duì)在校留守兒童進(jìn)行摸底調(diào)查，清楚留守兒童的姓名、性別、年齡、性格、愛(ài)好、病史；清楚留守兒童父母的務(wù)工地點(diǎn)和聯(lián)系方式以及臨時(shí)監(jiān)護(hù)人的姓名、地址、聯(lián)系方式。留守兒童檔案及調(diào)查統(tǒng)計(jì)表做到學(xué)校管理人員人手一冊(cè)，同時(shí)報(bào)教育主管部門(mén)備案，做到心中有數(shù)，工作任務(wù)明確，各班級(jí)、班主任和任課教師深入分析問(wèn)題，著手研究對(duì)策，切實(shí)解決留守兒童生活、學(xué)習(xí)、思想等方面的困難。(2)建立農(nóng)村留守兒童普惠資助制度。要認(rèn)真落實(shí)貧困兒童“兩免一補(bǔ)”政策，建立貧困留守兒童社會(huì)資助制度和助學(xué)金制度，切實(shí)解決留守兒童實(shí)際困難。團(tuán)委、婦聯(lián)、民政等部門(mén)籌措愛(ài)心經(jīng)費(fèi)，捐助特困留守兒童對(duì)象。(3)建立“代理家長(zhǎng)”、“監(jiān)護(hù)人”家教培訓(xùn)制度。強(qiáng)化家長(zhǎng)學(xué)校的規(guī)范化建設(shè)，組織專(zhuān)家免費(fèi)對(duì)留守兒童家長(zhǎng)、代理家長(zhǎng)、監(jiān)護(hù)人進(jìn)行培訓(xùn)，全面提升家庭教育水平。(4)建立留守兒童健康教育制度。各學(xué)校按規(guī)定配齊心理健康教師和寄宿制生活管理、衛(wèi)生保健人員，積極開(kāi)展留守兒童心理情感輔導(dǎo)，開(kāi)設(shè)“心理咨詢(xún)室”、“心理咨詢(xún)中心”，全鎮(zhèn)中小學(xué)每學(xué)期至少要開(kāi)設(shè)7課時(shí)心理健康課，加強(qiáng)對(duì)留

守兒童的心理輔導(dǎo)，健康教育課開(kāi)設(shè)率達(dá)到100％。開(kāi)展留守兒童營(yíng)養(yǎng)指導(dǎo)、生長(zhǎng)發(fā)育監(jiān)測(cè)、計(jì)劃免疫、兒童常見(jiàn)病診斷等基本衛(wèi)生保健服務(wù)；加快全鎮(zhèn)中小學(xué)食堂建設(shè)和管理，安全飲用水達(dá)到100％。(5)建立留守兒童情感聯(lián)線(xiàn)制度。建設(shè)一個(gè)設(shè)施配套、功能齊全的“留守兒童之家”，留守兒童的家長(zhǎng)經(jīng)常與學(xué)校老師及臨時(shí)監(jiān)護(hù)人取得聯(lián)系，掌握孩子的動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)對(duì)孩子的教育。要建立班主任責(zé)任制，具體實(shí)施“六個(gè)一”工作機(jī)制：每班成立一個(gè)留守兒童互助小組；“代理家長(zhǎng)”每周至少與“留守兒童”談心一次；每月與“留守兒童”父母通電話(huà)或視頻聊天一次；學(xué)校教師每學(xué)期對(duì)留守兒童家訪一次；學(xué)校每月對(duì)“留守兒童”進(jìn)行一次集中的心理輔導(dǎo)活動(dòng)；要求留守兒童每月給家長(zhǎng)寫(xiě)一封信。

4、實(shí)施農(nóng)村中小學(xué)校標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)計(jì)劃

(1)加快農(nóng)村寄宿制學(xué)校建設(shè)。加大教育投入，建設(shè)一所九年一貫制寄宿學(xué)校。(2)全面推進(jìn)學(xué)校標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。實(shí)施學(xué)校改建、擴(kuò)建、新建工程，確保農(nóng)村適齡“留守兒童”入學(xué)率達(dá)100％。(3)全面實(shí)施農(nóng)村幼兒園建設(shè)。加大幼兒園建設(shè)投入，逐步建立以公辦幼兒園為主體的農(nóng)村幼兒園辦園體制，努力形成公益公平、普及普惠的農(nóng)村學(xué)前教育服務(wù)體系，切實(shí)解決好農(nóng)村學(xué)前留守兒童“入園難”的問(wèn)題。

5、建立留守兒童社會(huì)服務(wù)機(jī)制

(1)開(kāi)展關(guān)愛(ài)留守兒童的社會(huì)幫扶活動(dòng)。廣泛發(fā)動(dòng)社會(huì)力量，積極開(kāi)展針對(duì)留守兒童的各種幫扶活動(dòng)。由村支部聯(lián)系干部、教師、關(guān)工委老同志、計(jì)生協(xié)會(huì)會(huì)員、共青團(tuán)員等，采取“一對(duì)一”或“一對(duì)多”的形式，為在校留守兒童一一落實(shí)“代理家長(zhǎng)”，建立代理家長(zhǎng)檔案，不遺漏任何一位留守學(xué)生。鎮(zhèn)團(tuán)委、婦聯(lián)要廣泛開(kāi)展志愿行動(dòng)，為家庭貧困、品學(xué)兼優(yōu)的留守兒童面向社會(huì)招募親情志愿者或條件較好的志愿家庭，配對(duì)“愛(ài)心家長(zhǎng)”，長(zhǎng)期深入聯(lián)系，給他們以溫暖與呵護(hù)。要以正在接受九年義務(wù)教育的健全家庭子女為主體，推行“牽手成長(zhǎng)”活動(dòng)，讓留守兒童結(jié)交一個(gè)家庭健全、氣氛融洽的“手拉手”小伙伴，引導(dǎo)他們互助互學(xué)，共同成長(zhǎng)和進(jìn)步。

(2)搭建留守兒童活動(dòng)和交流的新平臺(tái)。鎮(zhèn)成立“留守兒童工作站”，各村相

應(yīng)建立有專(zhuān)人負(fù)責(zé)、專(zhuān)人管理的“留守兒童工作站”。各村要整合本村村級(jí)活動(dòng)中心、農(nóng)家書(shū)屋等場(chǎng)地，請(qǐng)一些熱心的退休老教師、老干部為留守兒童進(jìn)行課外輔導(dǎo)。

(3)鼓勵(lì)和引導(dǎo)農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)就業(yè)。加快推進(jìn)新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和新農(nóng)村建設(shè)，促進(jìn)勞動(dòng)力就地就業(yè)，把青壯年勞動(dòng)力留在本地，積極為農(nóng)民工提供就業(yè)信息和創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，從根本上解決留守兒童和空巢老人問(wèn)題的途徑和保障。

（二）改善“留守老人”問(wèn)題方法探索

留守老人的難題若得不到解決，不但將會(huì)影響到他們的晚年生活與身體健康，在外打工的子女也難以安心，而且也是與我們建設(shè)和諧社會(huì)的理念相違背的。要真正破解留守老人面臨的問(wèn)題，需要政府、社會(huì)各界給予更多的關(guān)懷和支持。農(nóng)村有農(nóng)村的優(yōu)勢(shì)，政府可在發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上找出路，加大對(duì)農(nóng)村的財(cái)力與科技投入，讓更多有知識(shí)、有文化、有技術(shù)的勞動(dòng)力留在農(nóng)村，進(jìn)行農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)，使他們?cè)谵r(nóng)村有錢(qián)可賺，既不影響致富，也能照應(yīng)老人。

(1)發(fā)揮主觀能動(dòng)性，做積極參與社會(huì)的主人。農(nóng)村留守老人自身要注意調(diào)節(jié)好心態(tài)，增強(qiáng)心理上的自立程度；生活上，鍛煉自己的自立能力；并且注意鍛煉身體，養(yǎng)成良好的生活習(xí)慣；并保持勤學(xué)好問(wèn)的習(xí)慣，不斷學(xué)習(xí)新事物，跟上時(shí)代步伐。積極尋找精神寄托，充實(shí)新的生活內(nèi)容。尋找精神寄托的方式有許多，如：和鄰居聊聊天，下下棋；參加村里的公益事業(yè)活動(dòng)，幫助村里做些力所能及的工作，加入計(jì)生協(xié)會(huì)會(huì)員，幫忙做育齡人群的計(jì)生工作，把自己融入社會(huì)之中。

(2)強(qiáng)化尊老、愛(ài)老、養(yǎng)老、敬老的宣傳教育。在農(nóng)村社會(huì)化養(yǎng)老機(jī)制尚未形成之前，傳統(tǒng)式家庭化養(yǎng)老仍是農(nóng)村養(yǎng)老的唯一形式。尊老愛(ài)老是中華民族的傳統(tǒng)美德，要加強(qiáng)農(nóng)村年輕人的孝道教育，對(duì)在敬老愛(ài)老等方面做得較好的年輕人應(yīng)予以弘揚(yáng)表彰，對(duì)歧視、排斥老人等行為給予曝光、鞭達(dá)。架起親情時(shí)時(shí)溝通的橋梁，在外子女要經(jīng)常與自己父母保持聯(lián)系，按時(shí)給老人寄錢(qián)送物。家中大事多征求父母意見(jiàn)，即使沒(méi)有事也要經(jīng)常與老人通通話(huà)，加強(qiáng)彼此之間的溝通與聯(lián)系。

(3)逐步建立農(nóng)村老年人自愿者服務(wù)隊(duì)。為留守老人提供諸如理發(fā)、環(huán)境衛(wèi)生清理、房屋修繕等日常服務(wù)，可由民政或共青團(tuán)、婦聯(lián)等部門(mén)組織牽頭，盡可能在各鄉(xiāng)鎮(zhèn)都成立農(nóng)村老年人自愿者服務(wù)隊(duì)，建立一支常年服務(wù)的隊(duì)伍，以緩解

留守老人存在的困難。

(4)完善農(nóng)村醫(yī)療保險(xiǎn)制度。農(nóng)村留守老人大多數(shù)身體虛弱，小病不斷，門(mén)診費(fèi)用大。按照目前農(nóng)村醫(yī)療保險(xiǎn)規(guī)定，只有住院才能報(bào)銷(xiāo)，且報(bào)銷(xiāo)比例較低。因此要在逐步提高住院費(fèi)報(bào)銷(xiāo)比例的同時(shí)，對(duì)60歲以上的農(nóng)村參保老人門(mén)診費(fèi)給出報(bào)銷(xiāo)標(biāo)準(zhǔn)，以減輕這部分弱勢(shì)群體醫(yī)療費(fèi)用。

(5)逐步建立農(nóng)村養(yǎng)老制度，為農(nóng)村留守老人提供生活保障。首先是擴(kuò)大農(nóng)村最低生活保障范圍，把符合條件的農(nóng)村老人全部納入最低生活保障范圍，從經(jīng)濟(jì)上保證老年人達(dá)到基本生活水平。其次是鼓勵(lì)企業(yè)、個(gè)體老板捐資設(shè)立老年人基金，對(duì)需要幫助的老人給予扶持。

(6)興辦農(nóng)村養(yǎng)老福利事業(yè)，走家庭化養(yǎng)老與社會(huì)化養(yǎng)老相結(jié)合之路。有條件的地方，可由鄉(xiāng)、村組織牽頭，通過(guò)招商引資、當(dāng)?shù)啬苋送顿Y等多渠道的辦法興辦養(yǎng)老院、托老所等，建立一個(gè)溫暖的大家庭。如成立農(nóng)村老年人休閑活動(dòng)中心、老年人互助協(xié)會(huì)等，讓老年人重新找到歸屬感。在老年人組織內(nèi)部，可實(shí)施老年人互助機(jī)制，低齡老人為高齡老人義務(wù)服務(wù)，把義務(wù)服務(wù)的時(shí)間進(jìn)行累積并建檔，等將來(lái)自己需要這方面服務(wù)時(shí)，可以免費(fèi)享用所累積的服務(wù)時(shí)間。并逐步將農(nóng)村老年人福利事業(yè)引向市場(chǎng)，對(duì)于年齡較大的留守老人，可以考慮由其子女出部分錢(qián)，搬進(jìn)托老所，進(jìn)行社會(huì)化養(yǎng)老，促進(jìn)諸如個(gè)別留守老人無(wú)人管等問(wèn)題的解決。

（三）改善“留守婦女”問(wèn)題方法探索 “留守婦女”困境的解決對(duì)策及建議：

(1)改革戶(hù)籍制度，打破城鄉(xiāng)分割的局面；完善勞動(dòng)法律，給予外出男性農(nóng)民工探親權(quán)；強(qiáng)化科技培訓(xùn)，提高留守婦女的致富能力；

(2)全社會(huì)共同關(guān)注“留守婦女”：政府的制度供給，社團(tuán)的組織支持，積極發(fā)揮婦聯(lián)、共青團(tuán)等社會(huì)團(tuán)體的組織優(yōu)勢(shì)，有效整合多方社會(huì)資源，共同致力于營(yíng)造一個(gè)關(guān)注留守婦女、關(guān)愛(ài)留守家庭的社會(huì)氛圍；社區(qū)、村委會(huì)可以建立家長(zhǎng)學(xué)校、家教咨詢(xún)站，幫助留守婦女解決子女教育上遇到的難題，改善親子關(guān)系，也可以創(chuàng)辦一些托管中心，配備專(zhuān)門(mén)人員，負(fù)責(zé)管理孩子校外的學(xué)習(xí)、活動(dòng)和安全，或者負(fù)責(zé)老年人的飲食起居，從而解除留守婦女的后顧之憂(yōu)。有條件的村也可以利用部分村活動(dòng)室開(kāi)展一些集娛樂(lè)和服務(wù)為一體的活動(dòng)，使留守婦女既能夠

有地方交流、娛樂(lè)，增添生活的色彩和樂(lè)趣，也能夠通過(guò)活動(dòng)獲得一些法律、政策的咨詢(xún)與服務(wù)。

總之，“留守婦女”、“留守兒童”、“留守老人”問(wèn)題不僅事關(guān)千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)“留守家庭”的幸福安康，也關(guān)系到我們整個(gè)社會(huì)的和諧穩(wěn)定。需要政府、社會(huì)公益組織以及我們每一位公民共同去關(guān)注。

參考文獻(xiàn)：

1葉敬忠，《留守中國(guó)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社。2010年9月第1版。

2呂衛(wèi)民，《解決農(nóng)村留守老人孤獨(dú)問(wèn)題芻議》，重慶科技學(xué)院學(xué)報(bào)，2011年第20期。3葉敬忠，《關(guān)愛(ài)留守兒童：行動(dòng)和對(duì)策》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社。2008年03月第1版。4鐘淼淼，《6000萬(wàn)家庭共同關(guān)注留守家庭教子經(jīng)》，江西科學(xué)技術(shù)出版社。2010年9月1日第1版。5葉敬忠，《靜寞夕陽(yáng)：中國(guó)農(nóng)村留守老人》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社。2008年12月第1版。6楊詩(shī)琪、洪克非，《他們是當(dāng)下中國(guó)最容易受傷害的人》，中國(guó)青年報(bào)。2006年5月29日。

7郭書(shū)田、劉景山，《建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村》，人民日?qǐng)?bào)出版社。2006年6月。8熊丙奇、國(guó)慶波，《農(nóng)村家庭教育100問(wèn)》，華東師范大學(xué)出版社。2010年9月。9秦淮川，《留守兒童相約自殺的蒼涼》，羊城晚報(bào)，2010年07月06日。10山西婦聯(lián)，《留守兒童渴盼5類(lèi)關(guān)愛(ài)》，山西晚報(bào)，2008年03月10日。11人民網(wǎng)，《改善農(nóng)村留守兒童現(xiàn)狀，需要做好8方面工作》，2008年02月27日。12全國(guó)婦聯(lián)，《中國(guó)共有農(nóng)村留守兒童5000萬(wàn)》，2010年05月26日。

第五篇：行政管理畢業(yè)論文

行政管理畢業(yè)論文范文-我國(guó)上市公司管理層收購(gòu)的研究

隨著國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)程的加快，資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展，越來(lái)越多的上市公司在明晰產(chǎn)權(quán)和強(qiáng)化激勵(lì)的要求下正逐步實(shí)施管理層收購(gòu)，通過(guò)股權(quán)激勵(lì)等制度安排使企業(yè)管理層獲得控制權(quán)，實(shí)現(xiàn)管理層自身利益與企業(yè)經(jīng)營(yíng)的有效統(tǒng)一，有利于提升企業(yè)運(yùn)作質(zhì)量和創(chuàng)造價(jià)值的能力。

一、管理層收購(gòu)的概述

（一）MBO的起源及其涵義

1、MBO的起源

管理層收購(gòu)MBO(Management Buy-outs)起源于20世紀(jì)70年代的美國(guó)證券市場(chǎng)。這一時(shí)期，美國(guó)證券市場(chǎng)擴(kuò)容速度過(guò)快，許多私人公司乘機(jī)上市，迅速發(fā)展成為具有一定規(guī)模的公眾公司，一些上市公司沒(méi)有業(yè)績(jī)支撐，股價(jià)泡沫程度很高。后來(lái)，伴隨石油價(jià)格的上漲，西方國(guó)家出現(xiàn)了嚴(yán)重的通貨膨脹，持續(xù)的、較高的通貨膨脹的直接后果就是使泡沫性股市迅速回落，道瓊斯工業(yè)指數(shù)從1972年的1036點(diǎn)降至1974年的578點(diǎn)，相當(dāng)一部分上市公司的股票市值嚴(yán)重偏低于實(shí)際價(jià)值，上市公司的Q值(市場(chǎng)價(jià)值/重置成本)從1965年的1.3大幅下降至1981年的0.52，這意味著在資本市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)企業(yè)要比在實(shí)際資產(chǎn)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)企業(yè)便宜一半。在這種情況下，作為上市公司內(nèi)部人的管理層，比外部的投資者知悉更多關(guān)于上市公司的真實(shí)信息，巨大的價(jià)差促使管理層通過(guò)收購(gòu)上市公司的股份來(lái)實(shí)現(xiàn)所有者收益，上市公司MBO就這樣運(yùn)用而生了。

美國(guó)KKR(Kohlberg Kravis Roberts)公司是世界上最早運(yùn)作MBO的公司，1975年，KKR公司決定收購(gòu)羅可威爾公司的一個(gè)制造齒輪部件的分廠。KKR公司與目標(biāo)公司的管理層攜手，以每股一美元的價(jià)格對(duì)該分廠實(shí)施了MBO(管理人員持股20%，KKR公司控股80%)，收購(gòu)后由于改進(jìn)了庫(kù)存品的管理，加強(qiáng)了收賬制度，削減了不必要的費(fèi)用開(kāi)支，使公司的現(xiàn)金大量增加。5年后，以每股22美元的價(jià)格賣(mài)給其他公司，KKR公司和管理人員取得豐厚的回報(bào)。MBO在美國(guó)的活動(dòng)主要經(jīng)過(guò)三個(gè)階段:第一階段，20世紀(jì)70--80年代，由于經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，各種并購(gòu)活動(dòng)頻繁，并通過(guò)立法鼓勵(lì)MBO的發(fā)展，這一時(shí)期的MBO具有兩個(gè)基本特征:一是MBO的產(chǎn)生通常是銷(xiāo)售額受?chē)?guó)民生產(chǎn)總值波動(dòng)影響較小，而且具有有限成長(zhǎng)機(jī)會(huì)的成熟產(chǎn)業(yè)，如食品加工業(yè)、零售業(yè)、服裝業(yè)等；二是這些風(fēng)險(xiǎn)較小、可杠桿化資產(chǎn)較多的產(chǎn)業(yè)的大量現(xiàn)金或被低估的資產(chǎn)增強(qiáng)了經(jīng)理人員的舉債能力。第二階段，20世紀(jì)90年代初期，由于1990——1992年發(fā)生了經(jīng)濟(jì)衰退，公司的收入增長(zhǎng)和盈利能力受到影響。同時(shí)，80年代迅速發(fā)展的管理層收購(gòu)使許多機(jī)構(gòu)的價(jià)格/預(yù)期現(xiàn)金流倍數(shù)大幅增加，需要相應(yīng)的調(diào)整，因此，這一時(shí)期的MBO活動(dòng)大幅下降。第三階段，1992年以后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)又開(kāi)始了持續(xù)的增長(zhǎng)，股價(jià)連續(xù)創(chuàng)新高，債券市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，金融產(chǎn)品不斷創(chuàng)新，使MBO的操作人員能獲得更多、更靈活的資金。MBO的交易呈現(xiàn)由成熟產(chǎn)業(yè)向高科技產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，在美國(guó)企業(yè)并購(gòu)浪潮中，MBO被視為減少公司代理成本，完善公司治理結(jié)構(gòu)的一種有效手段而成為并購(gòu)的一種重要方式，這次并購(gòu)浪潮不僅帶動(dòng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)走出低谷，更促進(jìn)了美國(guó)企業(yè)制度和金融制度的演變。

2、MBO的涵義與特點(diǎn)(l)MBO的概念

MBO(Management Buy-outs)即管理層收購(gòu)是指目標(biāo)公司的管理層包括董事、監(jiān)事和總經(jīng)理等，利用借貸融資的方式籌措資金收購(gòu)本公司股份，從而改變本公司的所有權(quán)結(jié)構(gòu)、控制權(quán)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而達(dá)到重組公司的目的，并獲得預(yù)期收益的一種收購(gòu)行為。通過(guò)收購(gòu)，完成了企業(yè)經(jīng)營(yíng)者向所有者的轉(zhuǎn)變，使經(jīng)營(yíng)者與企業(yè)的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，實(shí)現(xiàn)了所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的統(tǒng)一。因而，MBO在激勵(lì)內(nèi)部人積極性，降低代理成本，改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況等方面起到了積極的作用。(2)MBO的主要特點(diǎn)

MBO作為一種新型的企業(yè)并購(gòu)方式和制度創(chuàng)新形式，有其自身的一些特點(diǎn)，主要包括: 收購(gòu)主體的特定性。MBO與其他并購(gòu)方式相比最大的區(qū)別在于其收購(gòu)主體最終是本企業(yè)的管理層，企業(yè)實(shí)施MBO后，采取的是所有者與經(jīng)營(yíng)者合一的方式解決經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)與約束機(jī)制，這種方式有利于管理層擺脫過(guò)去的盲目指揮和過(guò)多限制，全身心地經(jīng)營(yíng)好屬于自己的資產(chǎn)，這實(shí)際上是對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度的一種反叛。

收購(gòu)價(jià)格的公允性。MBO完全按照市場(chǎng)化原則公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)定價(jià)，應(yīng)回避管理層收購(gòu)過(guò)程中的單邊交易，建立一個(gè)公開(kāi)、公正的市場(chǎng)，增加買(mǎi)方數(shù)量，民營(yíng)資本、外資資本、社會(huì)法人資本和管理層資本都是合法的收購(gòu)主體，享有平等的待遇。因此，實(shí)施MBO應(yīng)采取市場(chǎng)化定價(jià)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)最終形成一個(gè)合理的收購(gòu)價(jià)格。

主要收購(gòu)資金的外部性。MBO所需資金一般依靠銀行貸款、債券為主體的外部組合融資來(lái)完成。MBO屬于杠桿收購(gòu)(LBO)的一種，一般情況下，90%以上的收購(gòu)資金來(lái)源于外部融資。管理層在全面考慮資金成本和使用效率的前提下，融集足夠的資金來(lái)進(jìn)行收購(gòu)，是成功實(shí)施MBO的關(guān)鍵。同時(shí)，實(shí)施MBO還需要中介機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

目標(biāo)公司具有潛在的效率性。MBO多發(fā)生在擁有穩(wěn)定現(xiàn)金流和具有良好經(jīng)營(yíng)潛力的行業(yè)，而且目標(biāo)公司又存在管理效率低下的狀況，具有巨大的資產(chǎn)增值潛力和潛在的管理效率空間。一方面，管理層可以采用協(xié)議收購(gòu)的方式用較少的資本獲得對(duì)公司的相對(duì)控制權(quán)，再通過(guò)重組和降低代理成本的方式，提升公司的整體管理效率，為公司的股東創(chuàng)造更大的價(jià)值;另一方面，管理層為了償還收購(gòu)過(guò)程中借入的巨額債務(wù)，通常會(huì)出售部分目標(biāo)公司的非核心資產(chǎn)或業(yè)務(wù)來(lái)滿(mǎn)足對(duì)現(xiàn)金流入的需求，從而提高資源的利用效率，使企業(yè)獲得更高的收益。管理層目標(biāo)的一致性。成功地實(shí)施MBO的企業(yè)必須具有顯著的人力資本特性。一方面，企業(yè)管理層應(yīng)具有企業(yè)家精神，有良好的素質(zhì)和強(qiáng)烈的事業(yè)進(jìn)取心;另一方面，企業(yè)管理層必須是一個(gè)很好的合作團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員之間的目標(biāo)必須一致，有良好的合作心態(tài)，最大限度地發(fā)揮每個(gè)成員的聰明才智。(3)MBO的相關(guān)概念

MBO與ESO的區(qū)別。ESO(Executive Stock Options)經(jīng)理股票期權(quán)是指經(jīng)營(yíng)者可以按照約定的價(jià)格和數(shù)量在約定的期限內(nèi)購(gòu)買(mǎi)本公司股票，并有權(quán)在一定時(shí)間后將所購(gòu)的股票在證券市場(chǎng)上出售，但股票期權(quán)本身不可轉(zhuǎn)讓。期權(quán)買(mǎi)方(Option Buyer)以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)(Premium)為代價(jià)而擁有股票期權(quán)，但不承擔(dān)必須買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定數(shù)量某種股票的義務(wù):期權(quán)賣(mài)方(Option seller)則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，承擔(dān)在一定期限內(nèi)服從期權(quán)買(mǎi)方的選擇，賣(mài)出或買(mǎi)進(jìn)一定數(shù)量某種股票的義務(wù)。在國(guó)外，解決股權(quán)來(lái)源一般有三種方法，一是原股東將其股權(quán)出讓給經(jīng)營(yíng)者;二是公司增發(fā)新股給經(jīng)營(yíng)者;三是公司自二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)股票來(lái)滿(mǎn)足經(jīng)理股票期權(quán)的要求。MBO和ESO都是對(duì)管理層實(shí)施激勵(lì)的模式，但股票期權(quán)與MBO并不是一回事，前者是利用股權(quán)激勵(lì)，解決經(jīng)理人激勵(lì)約束問(wèn)題的一種機(jī)制，而后者在以收購(gòu)方式獲得股權(quán)的過(guò)程中則必須按照一般的市場(chǎng)原則面對(duì)其他收購(gòu)者的競(jìng)爭(zhēng)。ESO存在著管理層最終是否購(gòu)買(mǎi)股票的選擇權(quán)，即使在行權(quán)購(gòu)入股票時(shí)，也不會(huì)產(chǎn)生公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移，而實(shí)施MBO的管理層則是為了獲得本公司的股票所有權(quán)和對(duì)公司的實(shí)際控制權(quán)。

MBO與ESOP的區(qū)別。ESOP(Employee Stock Owner ship plans)員工持股計(jì)劃是指由公司內(nèi)部員工通過(guò)自籌或借債所融資金購(gòu)買(mǎi)本公司部分股份，從而以勞動(dòng)者和所有者的雙重身份參與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理和所有者分配的一種制度。ESOP的目的不在于籌集資金，而旨在擴(kuò)大資本所有權(quán)，使公司普通職工可以同時(shí)獲得勞動(dòng)收入和資本收入，從而增強(qiáng)職工的參與意識(shí)，調(diào)動(dòng)職工的積極性，同時(shí)，在一定程度上有利于完善監(jiān)督機(jī)制，改善公司治理結(jié)構(gòu)。當(dāng)實(shí)施ESOP后使公司實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，這在本質(zhì)上與MBO是一致的，屬于并購(gòu)的完成，不同的僅僅是收購(gòu)主體。當(dāng)收購(gòu)主體不僅包括目標(biāo)公司管理層，還包括公司職工時(shí)，此種收購(gòu)又演變成為管理層職工收購(gòu)(Management & Employee Buy一outs，MEBO)，由此可見(jiàn)，MBO可以與ESOP同時(shí)實(shí)施。(二)MBO在我國(guó)的產(chǎn)生與發(fā)展

MBO在我國(guó)的產(chǎn)生是為了解決經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，尤其是在入世后國(guó)有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略性重組的客觀要求下，催生了國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)控股政策變革的政策背景。1995年，中央提出“抓大放小”的思路，要求“區(qū)別不同情況，采取改組、聯(lián)合、兼并、股份合作制、租賃、承包經(jīng)營(yíng)和出售等形式，加快國(guó)有小企業(yè)改組步伐”。此外，在企業(yè)激勵(lì)機(jī)制普遍存在嚴(yán)重不足和扭曲的情況下，如何進(jìn)一步降低企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本，挖掘企業(yè)人力資本潛能，建立健全行之有效的激勵(lì)約束機(jī)制，以充分提高管理層的工作積極性和企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益。在這種情況下，MBO被認(rèn)為是國(guó)有股權(quán)退出的重要渠道，有助于明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，解決所有者缺位和內(nèi)部人控制等問(wèn)題的一種企業(yè)并購(gòu)方式及制度創(chuàng)新形式而產(chǎn)生了。

1998年，在香港上市的四通集團(tuán)被認(rèn)為是中國(guó)第一例成功實(shí)施MBO的企業(yè)。四通集團(tuán)是典型的民營(yíng)企業(yè)，但其性質(zhì)卻長(zhǎng)期被確定為鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)。四通集團(tuán)的管理層和員工出資成立了職工持股會(huì)，職工持股會(huì)共有會(huì)員616人，注冊(cè)資金5100萬(wàn)元，段永基、沈國(guó)等管理層實(shí)際認(rèn)股份額超過(guò)50%，再由職工持股會(huì)出資51%與原四通集團(tuán)共同組建四通投資有限公司。繼而，四通投資有限公司通過(guò)借貸等形式收購(gòu)原四通的資產(chǎn)，并擁有上市公司香港四通50.5%的股權(quán)，也就是在原四通公司之外搭建一個(gè)產(chǎn)權(quán)完全清晰的平臺(tái)，再將原四通公司拉入這個(gè)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)整個(gè)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)明晰。1999年9月，黨的十四屆五中全會(huì)通過(guò)了《關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展若干問(wèn)題的決定》，國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局按照“堅(jiān)持有進(jìn)有退，有所為有所不為”的原則，上市公司國(guó)有股轉(zhuǎn)讓的案例開(kāi)始出現(xiàn)。2000年粵美的公司管理層和職工持股會(huì)共同出資組建美托投資有限公司，轉(zhuǎn)讓美的集團(tuán)股本總額的14.94%，股份轉(zhuǎn)讓后，美托投資有限公司持股比例為22.19%，取代了代表政府的第一大股東原順德市美的控股有限公司而成為粵美的集團(tuán)第一大法人股東?；浢赖募瘓F(tuán)管理層通過(guò)控股美托投資有限公司間接持有粵美的集團(tuán)股份有限公司的股權(quán)，成為我國(guó)第一起上市公司MBO成功運(yùn)作的案例。2001年，上市公司宇通客車(chē)總經(jīng)理湯玉祥為收購(gòu)宇通客車(chē)國(guó)有股與22名自然人(其中21名自然人是宇通客車(chē)職工)一起，共同設(shè)立了上海宇通創(chuàng)業(yè)投資有限公司，這家由湯玉祥任法人代表的企業(yè)，借助于拍賣(mài)，繞過(guò)了國(guó)資委的審批，并最終通過(guò)司法途徑于2003年1月5日完成MBO。這被認(rèn)為是第一家由國(guó)有管理者實(shí)施MBO的案例。2002年6月24日，鑒于當(dāng)時(shí)證券市場(chǎng)極其低迷的狀況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于停止國(guó)有股減持的通知》，提到“恢復(fù)國(guó)有股向非國(guó)有資本的協(xié)議轉(zhuǎn)讓”。黨的十六大報(bào)告也明確強(qiáng)調(diào):“除少數(shù)必須由國(guó)家獨(dú)資經(jīng)營(yíng)的企業(yè)外，積極推行股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)行投資主體多元化”。在“國(guó)退民進(jìn)”政策背景下，深方大、伊利股份、勝利股份等多家上市公司相繼推出了MBO計(jì)劃。最近，國(guó)資委《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的意見(jiàn)》出臺(tái)后，該辦法第一次對(duì)管理層收購(gòu)MBO問(wèn)題進(jìn)行了明確表態(tài)并提出了基本規(guī)劃。自此，越來(lái)越多公司的MBO與外資并購(gòu)、民營(yíng)企業(yè)收購(gòu)并列成為我國(guó)證券市場(chǎng)三大并購(gòu)題材。(三)上市公司MBO運(yùn)作的意義

1、解決所有者缺位，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)

長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)有股所占比例過(guò)高，處于控股地位或第一大股東地位，國(guó)有股“一股獨(dú)大”和國(guó)有出資人虛置，實(shí)際上成為“內(nèi)部人控制”的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)。根據(jù)黨的十六大提出的改革國(guó)有資產(chǎn)管理體制的方針，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整已是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)改革的一大主題，其最終目的是要使國(guó)有企業(yè)通過(guò)體制轉(zhuǎn)軌或機(jī)制改造后獲得更高的效率。MBO作為一種制度創(chuàng)新，通過(guò)協(xié)議收購(gòu)國(guó)有股權(quán)，使股權(quán)結(jié)構(gòu)趨于多元化，國(guó)有股“一股獨(dú)大”的局面將有所改變，開(kāi)辟了一條國(guó)有資本的戰(zhàn)略退出通道，有利于解決國(guó)有企業(yè)所有者缺位，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，對(duì)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革具有重要的意義。現(xiàn)行的僵化的國(guó)有資產(chǎn)只能保值增值，不能流動(dòng)的思維癥結(jié)，客觀上造成了國(guó)有資產(chǎn)流失的“冰棍”效應(yīng)，通過(guò)實(shí)施MBO，一方面，國(guó)有資本的跨所有制流動(dòng)，社會(huì)資產(chǎn)總量并沒(méi)有減少，非但不會(huì)造成國(guó)有資產(chǎn)流失，反而盤(pán)活了原來(lái)的國(guó)有資產(chǎn)，大大促進(jìn)了社會(huì)資源的有效配置，最終有利于國(guó)有資產(chǎn)增值;另一方面，國(guó)家出售中小企業(yè)所有權(quán)所獲得的資金可充實(shí)社會(huì)保障基金或投向關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重要行業(yè)，逐步從競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域退出，促進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行戰(zhàn)略性結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的合理布局。

2、降低企業(yè)代理成本，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率

代理問(wèn)題產(chǎn)生于現(xiàn)代企業(yè)制度中所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，根據(jù)代理理論，“代理關(guān)系存在于一切組織、一切合作性活動(dòng)中，存在于企業(yè)內(nèi)部的每一個(gè)管理層次上”。代理關(guān)系產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是公司股東向經(jīng)營(yíng)者(代理人)授予經(jīng)營(yíng)管理權(quán)可降低公司的成本，但是代理關(guān)系的確定又必然產(chǎn)生代理成本。代理成本是指因經(jīng)營(yíng)者偷懶、不勤勉盡責(zé)，偏離股東目標(biāo)和以種種手段從公司獲得財(cái)富等而發(fā)生的成本。由于我國(guó)國(guó)有股“一股獨(dú)大”和“內(nèi)部人控制”的存在，極易產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“道德風(fēng)險(xiǎn)”和“逆向選擇”現(xiàn)象，代理成本的存在會(huì)影響公司經(jīng)營(yíng)效率，甚至可能威脅公司的存續(xù)。詹森(Jensen)和麥克林(Meckling)認(rèn)為管理者持有公司股份越少，他們?nèi)粘Ｖ械耐祽谢虿汇∈芈氊?zé)的動(dòng)機(jī)就越強(qiáng)烈。通過(guò)實(shí)施MBO，可以使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者同時(shí)成為企業(yè)的所有者，由內(nèi)部人控制轉(zhuǎn)變成內(nèi)部人參股，有助于降低公司運(yùn)作的代理成本，使經(jīng)營(yíng)者和公司的整體目標(biāo)和利益相一致。同時(shí)，經(jīng)營(yíng)者用較少的自有資金和大部分借貸資金收購(gòu)企業(yè)產(chǎn)權(quán)，這種高負(fù)債的融資結(jié)構(gòu)迫使管理層減少對(duì)自由現(xiàn)金流的分配，有利于進(jìn)一步約束經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為，提升企業(yè)管理效率以及增強(qiáng)提供融資支持的金融機(jī)構(gòu)的外部有效監(jiān)督。

3、優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，促進(jìn)企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整

任何企業(yè)都是在動(dòng)態(tài)的環(huán)境中經(jīng)營(yíng)，經(jīng)濟(jì)周期的變化、技術(shù)的進(jìn)步、產(chǎn)權(quán)發(fā)展趨勢(shì)及政策的改變等都可能使企業(yè)目前的內(nèi)部結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)安排成為低效率的組合。隨著我國(guó)加入世貿(mào)組織，社會(huì)分工越來(lái)越細(xì)，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)更應(yīng)放在全國(guó)乃至全球范圍內(nèi)的協(xié)同與合作，傳統(tǒng)的“小而全”的經(jīng)營(yíng)理念正越來(lái)越不適應(yīng)全球競(jìng)爭(zhēng)的需要，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方向與戰(zhàn)略目標(biāo)也應(yīng)做出相應(yīng)的調(diào)整和改變，企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)應(yīng)積極參與全球分工與協(xié)作，剝離和分立那些缺乏效益或發(fā)展優(yōu)勢(shì)不足的子公司以及不適應(yīng)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展的部門(mén)，而MBO正是用于此類(lèi)公司的資產(chǎn)剝離、業(yè)務(wù)分拆等。通過(guò)實(shí)施MBO可以有效地促進(jìn)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，重新整合經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)，以使公司的經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)集中于主營(yíng)業(yè)務(wù)，重構(gòu)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

4、培養(yǎng)企業(yè)家隊(duì)伍，實(shí)現(xiàn)企業(yè)家才能

企業(yè)家(人力資本所有者)是企業(yè)最重要和最有活力的生產(chǎn)要素，是先進(jìn)、生產(chǎn)方式的開(kāi)拓者和創(chuàng)造者，是社會(huì)化大生產(chǎn)的具體組織者。在資本、勞動(dòng)力、土地和企業(yè)家才能這四大生產(chǎn)要素中，應(yīng)更加注重企業(yè)家的才能，20世紀(jì)90年代以來(lái)，高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)投資的興起使得企業(yè)家雇傭資本成為可能，企業(yè)家的定位、職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)的形成等使企業(yè)家的地位、價(jià)值和作用日益顯現(xiàn)，企業(yè)實(shí)施MBO有利于培養(yǎng)和造就一批專(zhuān)業(yè)化、高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍。企業(yè)家作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的決策者，他的才能能否充分發(fā)揮是企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要前提。由于國(guó)有企業(yè)普遍存在的產(chǎn)權(quán)不明晰、政企不分等原因，企業(yè)家往往不能充分發(fā)揮自己的才能，人力資本受到了抑制。而MBO為管理者實(shí)現(xiàn)企業(yè)家才能開(kāi)辟了一條嶄新的途徑，極大地激發(fā)了管理者的創(chuàng)業(yè)熱情，充分地施展企業(yè)家才能，有利于形成一大批充滿(mǎn)活力、富有想象力和創(chuàng)造精神的企業(yè)家群體。

二、管理層收購(gòu)的基本理論

（一）委托代理理論

1、委托代理關(guān)系的產(chǎn)生

在企業(yè)發(fā)展的最初時(shí)期，由于企業(yè)規(guī)模比較小，生產(chǎn)所需的資本極其有限，企業(yè)所有者通?？梢詣偃纹髽I(yè)的經(jīng)營(yíng)管理工作，企業(yè)的所有者與經(jīng)營(yíng)者往往是合二為一的，即業(yè)主經(jīng)理。但隨著企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，社會(huì)分工的日益復(fù)雜，尤其是在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，股份公司逐漸發(fā)展成為一種典型的企業(yè)組織形態(tài)以后，由于眾多的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者無(wú)法有效地直接參與公司決策與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，同時(shí)，客觀上存在著企業(yè)所有者管理才能與企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模明顯的不對(duì)稱(chēng)，促使企業(yè)所有者尋求與經(jīng)營(yíng)者合作，并通過(guò)契約方式實(shí)現(xiàn)資源的互補(bǔ)。在現(xiàn)代企業(yè)的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與其實(shí)際的經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的條件下，公司不再由股東直接經(jīng)營(yíng);而由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的董事會(huì)經(jīng)營(yíng)管理，股東即使在掌握投票權(quán)的情況下，也只能通過(guò)選舉董事會(huì)等方式間接地影響公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。這樣，在資本所有者與企業(yè)經(jīng)營(yíng)者之間就形成了一種委托代理關(guān)系(被定義為契約)。這種代理關(guān)系存在于財(cái)產(chǎn)所有者與企業(yè)經(jīng)營(yíng)者之間，也存在于企業(yè)高層管理者與中層管理者之間。根據(jù)代理理論，“代理關(guān)系存在于一切組織，一切合作化活動(dòng)中，存在于企業(yè)內(nèi)部的每一個(gè)管理層上”。

4、MBO可以有效降低代理成本

代理成本的存在會(huì)影響公司的經(jīng)營(yíng)效率，甚至可能威脅公司的生存。一方面，股東對(duì)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施的監(jiān)督，可以在一定程度上避免“道德風(fēng)險(xiǎn)”和“逆向選擇”，但受到合理成本的限制，不可能做到全面事事監(jiān)督，無(wú)法徹底的解決經(jīng)營(yíng)者背離股東目標(biāo)問(wèn)題。另一方面，股東雖然可以采用諸如年薪制，經(jīng)理股票期權(quán)等激勵(lì)制度來(lái)使經(jīng)營(yíng)者分享企業(yè)增加的財(cái)富，鼓勵(lì)他們采取符合企業(yè)最大利益的行動(dòng)，部分降低代理成本，但仍不是解決問(wèn)題最佳途徑。因?yàn)椋瑘?bào)酬過(guò)低，不足以激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者，股東不能獲得最大利益;報(bào)酬過(guò)高，股東付出的激勵(lì)成本過(guò)大，也不能獲得最大利益。MBO是一種可行的企業(yè)改制方案，通過(guò)實(shí)施這種方案，公司經(jīng)營(yíng)者與所有權(quán)形成聯(lián)盟，既建立了公司股東與經(jīng)營(yíng)者互相制約的責(zé)任機(jī)制，也建立了以股權(quán)為基礎(chǔ)的利益共享的激勵(lì)機(jī)制，并造就了忠誠(chéng)的經(jīng)營(yíng)者。

（二）公司治理結(jié)構(gòu)理論

1、公司治理結(jié)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制

良好的公司治理結(jié)構(gòu)不僅是一個(gè)國(guó)家、企業(yè)樹(shù)立市場(chǎng)信心，吸引投資者的重要手段，也是企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的制度基礎(chǔ)。如果不具有完善的公司治理制度，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)可能在全球化的過(guò)程中暴露出嚴(yán)重缺陷，甚至喪失已經(jīng)取得的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果，亞洲金融危機(jī)就是例證。為了進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，構(gòu)建完善的公司治理結(jié)構(gòu)體系，當(dāng)前，一個(gè)重要趨勢(shì)是公司治理結(jié)構(gòu)由“股東至上”向共同治理轉(zhuǎn)變。一方面，公司的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)不僅僅是股東大會(huì)，也應(yīng)包括利益相關(guān)者代表組成的團(tuán)體;另一方面，公司的目標(biāo)也不再只是股東利益最大化，也應(yīng)包含承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的股東、經(jīng)理層、員工和其他利益相關(guān)者的利益最大化。從風(fēng)險(xiǎn)與收益均衡的原則看，由于各產(chǎn)權(quán)主體都是在企業(yè)中投入了專(zhuān)用性資產(chǎn)，都承擔(dān)著一定的風(fēng)險(xiǎn)，治理公司的要素也由單一的股東出資資源轉(zhuǎn)向人力資源、技術(shù)資源、品牌資源、文化資源等多重復(fù)合化?，F(xiàn)代要素理論認(rèn)為，企業(yè)家投入知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等管理要素，使整個(gè)企業(yè)的價(jià)值增值，因此，企業(yè)的控制權(quán)和剩余索取權(quán)理應(yīng)由股東、經(jīng)理層、員工等各利益相關(guān)主體共同擁有。在“共同治理”的模式下，企業(yè)的各利益相關(guān)主體通過(guò)合理的制度安排和良好的溝通合作，降低各相關(guān)主體間達(dá)成契約的交易成本來(lái)提高效率，達(dá)到企業(yè)長(zhǎng)期生存與穩(wěn)定發(fā)展的目的。

公司治理結(jié)構(gòu)(Corporategovernance)指公司的股東、董事、經(jīng)理層以及其他利益相關(guān)者(如:員工、債權(quán)人、客戶(hù)、政府、社會(huì)公眾等)有關(guān)公司控制權(quán)和剩余索取權(quán)分配的一整套法律、法規(guī)、文化和制度性安排，這些安排決定公司的目標(biāo)，何人在何種狀態(tài)下實(shí)施控制，如何控制，風(fēng)險(xiǎn)和收益如何在不同企業(yè)成員之間分配等。公司治理結(jié)構(gòu)就是公司所有權(quán)合約的具體運(yùn)行機(jī)制，一般將其劃分為內(nèi)部治理機(jī)制和外部治理機(jī)制兩部分。

內(nèi)部治理機(jī)制主要由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理層共同組成，這些部門(mén)的協(xié)調(diào)運(yùn)作依賴(lài)于有效的投票機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制以及經(jīng)理的激勵(lì)機(jī)制和員工參與機(jī)制，其中極為重要的是如何對(duì)經(jīng)理層實(shí)施有效的激勵(lì)與監(jiān)督。內(nèi)部治理機(jī)制，關(guān)鍵必須理清兩個(gè)基本原則(機(jī)構(gòu)治理原則與責(zé)權(quán)劃分原則)和兩種主要關(guān)系(股東會(huì)與董事會(huì)的信任托管關(guān)系與董事會(huì)與經(jīng)理層的委托代理關(guān)系)。外部治理機(jī)制是以公司控制權(quán)市場(chǎng)的外部監(jiān)督機(jī)制，主要表現(xiàn)為敵意收購(gòu)和代理權(quán)爭(zhēng)奪戰(zhàn)等。通過(guò)產(chǎn)品市場(chǎng)、資本市場(chǎng)和人力資源市場(chǎng)提供有關(guān)企業(yè)的績(jī)效的信息，評(píng)估企業(yè)行為和經(jīng)營(yíng)者行為，并通過(guò)自發(fā)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制、激勵(lì)和約束企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，其中最重要的是通過(guò)資本市場(chǎng)的接管機(jī)制達(dá)到約束經(jīng)營(yíng)者的目的。

內(nèi)部治理機(jī)制是公司治理一種基本形態(tài)，外部治理機(jī)制只是對(duì)內(nèi)部治理的一種必要的補(bǔ)充，只有在內(nèi)部治理機(jī)制難以有效發(fā)揮作用甚至無(wú)法發(fā)揮作用的情況下，才會(huì)出現(xiàn)以控制權(quán)市場(chǎng)的形式對(duì)經(jīng)理層實(shí)施監(jiān)督。一般說(shuō)來(lái)，股權(quán)結(jié)構(gòu)相對(duì)集中的公司，大股東由于持有上市公司大量股權(quán)，通常將收益寄予公司經(jīng)營(yíng)效率的提高上，會(huì)積極行使對(duì)公司經(jīng)營(yíng)者管理的監(jiān)督權(quán)，內(nèi)部治理機(jī)制發(fā)揮主導(dǎo)作用;而股權(quán)結(jié)構(gòu)相對(duì)分散的公司，小股東“搭便車(chē)”心理使股東大會(huì)作用削弱，不能構(gòu)成對(duì)經(jīng)營(yíng)者的有效監(jiān)督，外部治理機(jī)制發(fā)揮主要的作用，而外部治理發(fā)揮作用的前提仍然是內(nèi)部治理機(jī)制。