第一篇：行政處罰一般程序文書使用

行政處罰一般程序文書使用

1、立案

必用文書：《立案審批表》

2、調(diào)查取證

必用文書：《現(xiàn)場勘驗檢查筆錄》、《調(diào)查詢問筆錄》、《調(diào)查終結(jié)報告》

擇用文書：《行政執(zhí)法通知書》、《筆錄續(xù)頁》、《證據(jù)登記保存審批表》、《證據(jù)登記保存通知書》、《解除證據(jù)登記保存審批表》、《解除證據(jù)登記保存通知書》、《鑒定委托書》、《鑒定意見書》、《現(xiàn)場處罰決定書》、《責(zé)令停止涉嫌違法行為通知書》

3、審查

必用文書：《案件處理意見書》

備用文書：《案件移送書》

4、告知

必用文書：《行政處罰告知書》

擇用文書：《責(zé)令停止違法行為通知書》、《行政執(zhí)法通知書》

5、聽取意見

擇用文書：《陳述申辯筆錄》、《聽證告知書》、《聽證筆錄》

6、審批

必用文書：《行政處罰決定審批表》

擇用文書：《案件討論記錄》

7、處罰決定

必用文書：《行政處罰決定書》

8、送達

必用文書：《送達回證》

9、執(zhí)行

擇用文書：

10、結(jié)案

必用文書：

11、歸檔：

必用文書：、《結(jié)案審查表》、《卷內(nèi)目錄》、《備考表》《強制執(zhí)行申請書》《結(jié)案報告》《案卷封皮》

第二篇：行政處罰文書的使用分類

統(tǒng)一規(guī)范行政處罰文書是依法行政的要求，是行政執(zhí)法規(guī)范化要求最基本的要素，體現(xiàn)著行政執(zhí)法隊伍的綜合素質(zhì)和行政執(zhí)法隊伍的執(zhí)法水平。目前各級工商行政管理機關(guān)適用的行政處罰文書，是國家工商行政管理總局統(tǒng)一制定的。《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》第八十九條“行政處罰文書，由國家工商行政管理總局統(tǒng)一制定?！薄秶夜ど绦姓芾砭株P(guān)于施行<工商行政管理機關(guān)行政處罰文書（試行）>的通知》（工商法字【1998】第144號）于1998年7月15日發(fā)布，該通知發(fā)布了統(tǒng)一制定的行政執(zhí)法文書，共60種。自1999年1月1日起全國工商行政管理系統(tǒng)全部使用了統(tǒng)一文書。行政處罰文書的格式按照標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計，從而既體現(xiàn)法律法規(guī)的基本要求，又滿足了工商行政管理執(zhí)法實踐的需要。從近十年執(zhí)法實踐使用統(tǒng)一規(guī)范的行政執(zhí)法文書來看，行政執(zhí)法文書從一定程度上促進了行政執(zhí)法隊伍素質(zhì)和執(zhí)法水平的提高，縮小了不同地區(qū)執(zhí)法人員在執(zhí)法理念和執(zhí)法水平上的差距，使行政處罰、行政復(fù)議各個環(huán)節(jié)的行政行為有了規(guī)范的法律文書作為載體，對于規(guī)范執(zhí)法，減少執(zhí)法的隨意性，提高行政執(zhí)法水平起到了積極作用。行政處罰文書是一種執(zhí)法類的法律文書，它的操作與適用貫穿在我們執(zhí)法辦案的全過程，執(zhí)法實踐中將其分類，一般應(yīng)包括立案類、調(diào)查取證類、告知類、決定類、執(zhí)行類、結(jié)案類、其他類共七類文書。

具體內(nèi)容有：

（1）立案類文書主要包括案件舉報登記表、立案審批表；

（2）調(diào)查取證類文書主要包括現(xiàn)場檢查筆錄、詢問通知書、詢問筆錄、陳述筆錄、先行登記保存通知書、抽樣取證通知書、委托鑒定書、委托調(diào)查函、采?。ń獬娭拼胧徟?、封存（查封、扣押）物品通知書、封存（查封、扣押）物品清單、案件調(diào)查終結(jié)審批表；

（3）告知類文書包括行政處罰事先告知書、聽證告知書、聽證通知書、聽證筆錄；

（4）決定類文書包括行政處罰決定審批表、當(dāng)場處罰決定書、行政處罰決定書、沒收物品清單；

（5）執(zhí)行類文書包括罰款催繳通知書、延期（分期）繳納罰款審批表、延期（分期）繳納罰款批準(zhǔn)書、強制執(zhí)行申請書、強制執(zhí)行通知書、強制執(zhí)行決定書；

（6）結(jié)案類文書包括結(jié)案審批表、案件移送審批表、案件移送函；

（7）其他文書主要有責(zé)令改正通知書、行政建議書、送達回證。

第三篇：堅持使用說理式行政處罰文書情況匯報

堅持使用說理式行政處罰文書情況匯報

鎮(zhèn)江市揚中質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（2006年12月8日）

各位領(lǐng)導(dǎo): 歡迎大家來揚中局指導(dǎo)工作。現(xiàn)在，我將四年來堅持使用說理式行政處罰文書的情況向在座的領(lǐng)導(dǎo)作一匯報。

一、說理式行政處罰文書使用的基本情況

為促進揚中經(jīng)濟發(fā)展，創(chuàng)造良好的投資環(huán)境和法制環(huán)境，切實打造法制質(zhì)監(jiān)，2003年以來，我局在省、市局和揚中市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，深入貫徹上級關(guān)于推進依法行政的工作部署，把規(guī)范行政執(zhí)法、提高辦案水平的突破口選擇在推行使用說理式行政處罰文書工作上，經(jīng)過學(xué)習(xí)動員、文書改革、推廣使用和規(guī)范提高等階段具體工作的落實，實現(xiàn)了預(yù)期改革目標(biāo)，較好地規(guī)范了行政處罰實施，促進了行政處罰公正、公開。推廣和使用說理式行政處罰文書4年來，我局先后立案查處各類質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政案件340起，涉案貨值6000余萬元，已經(jīng)結(jié)案296起。除6起向揚中市人民法院申請強制執(zhí)行外，其余案件行政處罰決定書全部執(zhí)行到位，結(jié)案率85%，案件執(zhí)行率90%。已連續(xù)多年沒有發(fā)生行政復(fù)議、行政訴訟。由于我們大力度地堅持使用說理式行政處罰文書，在實施行政處罰、糾正違法行為中充分體現(xiàn)處罰與教育相結(jié)合的原則，充分保障行政相對人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)，上述問題的根本原因在于說服教育簡單化。因此，我們認為，必須沖破行政執(zhí)法的習(xí)慣套路，與時俱進地將人本思想體現(xiàn)在處罰文書的格式設(shè)定中，切實增強處罰文書的說理性，從而走出一條處罰文書科學(xué)、規(guī)范的創(chuàng)新之路。

2003年7月，揚中市政府下發(fā)《關(guān)于進一步推進依法行政工作的決定》，其中一個重要的舉措就是在行政執(zhí)法機關(guān)中試點說理式行政處罰文書，這為我局處罰文書改革帶來了難得的契機。依據(jù)《行政處罰法》第39條的原則性規(guī)定，結(jié)合質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政案件的特點，改革中的說理式行政處罰文書的主要內(nèi)容體現(xiàn)在六個方面：一是首部簡明扼要。對當(dāng)事人自然情況的表述簡要、準(zhǔn)確而又規(guī)范；二是案件事實的表述完整準(zhǔn)確。案件事實就是案件發(fā)生的一切真實情況包括時間、地點、人物、過程、結(jié)果。執(zhí)法人員要將當(dāng)事人違法行為發(fā)生的整個過程真實地反映在處罰文書上；三是佐證案件的證據(jù)逐一列舉?？紤]到當(dāng)前行政執(zhí)法人員的執(zhí)法水平的現(xiàn)狀，證據(jù)列舉由簡到繁，暫不用所列舉的證據(jù)對證明哪一部分案情事實作出說明；四是法律適用的理由全面表述。由于案件的千差萬別，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)結(jié)合個案事實對法律、法規(guī)進行更詳盡的法理闡釋，以充分地說理來論證采用特定的法條作為處罰依據(jù)的理由。特別在行使自由裁量權(quán)時，這種論證更顯得必要。當(dāng)案件定性準(zhǔn)確后，則以更詳盡的解釋和說明最終確定處罰幅度就顯得十分重要。五是不予采納當(dāng)事人所提出觀點的理由詳盡說明。當(dāng)事人在陳述、申辯或聽證時所提出的觀點

地發(fā)揮著指導(dǎo)推進作用，稽查人員則在潛移默化中接受了說理式處罰文書對辦案所提出的一系列新要求?；槿藛T制作文書是說理式文書改革的高潮階段。我們以崗位練兵的形式，對全體稽查人員提出撰寫使用說理式文書的任務(wù)要求，案件初審階段主要對說理方式、過程作出審查，通過初審后再提交案審。在這一階段，稽查人員不僅學(xué)習(xí)法律法規(guī)，而且學(xué)習(xí)語法和邏輯，有的隊員還認真學(xué)習(xí)書法、攝影、寫作和計算機操作，以增強收集、整理、固定、使用證據(jù)的能力水平。經(jīng)過半年時間的崗位練兵，截止 2000年7月，我局稽查人員人人能夠在計算機上獨立完成說理式處罰文書的制作?？偨Y(jié)提高階段，局領(lǐng)導(dǎo)主持有關(guān)人員對辦案卷宗開展點評，針對說理式文書中的存在問題，組織對行政處罰程序，特別是證據(jù)收集業(yè)務(wù)知識進行再學(xué)習(xí)、再認識、再提高，并且將“說理”由行政處罰決定書擴展到告知書。以上七個階段具體工作的落實，使用說理式文書在辦案人員中形成了制度。說理式文書為推進全系統(tǒng)行政執(zhí)法不斷邁向新高發(fā)揮了明顯的業(yè)務(wù)優(yōu)勢。

三、堅持使用說理式處罰文書的成效及體會

隨著說理式行政處罰文書的推廣使用，執(zhí)法人員對執(zhí)法程序有了清醒的認識，對證據(jù)的調(diào)取、收集、取舍、整理，也有了新的把握，對法律宗旨也有了更深的理解與感悟。也隨著處罰文書制作質(zhì)量的提高，上級法制部門、本市人民法院、檢察部門對我局行政辦案工作給予較高的評價。說理式行政執(zhí)法文書已成為我減少了執(zhí)法人員辦關(guān)系案、人情案、枉法辦案的可能性，不僅對質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督機關(guān)的廉政建設(shè)起到有力的促進作用，而且有效地爭取了社會各方面對質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政執(zhí)法工作的認識、理解與認可，對案件的結(jié)案率、執(zhí)行到位率起到重要的保障作用。

3、強化行政處罰文書的說理，是促使當(dāng)事人服罰息訴的直接因素。說理式處罰文書能比較客觀地反映處罰決定形成的全過程，既包括程序方面又包括實體方面，既把當(dāng)事人的觀點寫明，又把認定或不認定的理由寫清。當(dāng)當(dāng)事人從處罰文書上看到自己提供的證據(jù)已被注意到，自己說的話已有回音，自然對據(jù)此作出的結(jié)論也就少有抵觸，就會服罰息訴，從而有利于減少社會矛盾，維護社會穩(wěn)定。例如，2003年7月至2004年1月期間，我局先后對本市某電路設(shè)備有限公司制售假冒、未經(jīng)強制性認識制售工程電器開關(guān)的質(zhì)量違法行為實施三次查處，該廠作為社會福利企業(yè)，社會有關(guān)方面對質(zhì)監(jiān)辦案議論較多，當(dāng)說理式文書送達后，一些持說情態(tài)度的鄉(xiāng)鎮(zhèn)和部門領(lǐng)導(dǎo)的態(tài)度隨之發(fā)生改變，一度對質(zhì)監(jiān)執(zhí)法的指責(zé)轉(zhuǎn)變成幫助我們做行政相對人的說服教育工作，促使了當(dāng)事人服罰息訴。幾年來，我局行政執(zhí)法辦案沒有出現(xiàn)行政復(fù)議和訴訟案件，與說理式行政處罰文書的使用有著密不可分的關(guān)系。

4、強化行政處罰文書的說理，是提高執(zhí)法人員綜合素質(zhì)的必要手段。制作說理式行政處罰文書，尤其在寫好事實和證據(jù)的認定理由時，執(zhí)法人員不但要知其然，更要知其所以然，要將抽

第四篇：行政處罰程序

行政處罰程序

依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和國家環(huán)?？偩值摹董h(huán)境保護行政處罰辦法》制定。

一、行政處罰的簡易程序

行政處罰的簡易程序，是一種即時處罰程序，也稱現(xiàn)場處罰程序，適用于一些情節(jié)簡單，違法事實清楚，處罰較輕的行政違法行為。

簡易程序的適用有利于提高行政執(zhí)法效率。但是并不意味著簡易程序的適用，可以不受限制，草率行事，所以說簡易程序不可以簡單行事，現(xiàn)在我就講講簡易程序的具體適用。

（一）適用條件

違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的，可以當(dāng)場作出行政處罰決定。

《中華人民共和國大氣污染防治法》第41條第2款規(guī)定，露天焚燒秸稈、雜草、樹葉的，責(zé)令停止違法行為，可以處二百元以下罰款。

(二)現(xiàn)場處罰的程序

1、表明身份，現(xiàn)場取證

①執(zhí)法人員執(zhí)法人員不得少于兩人，②應(yīng)向當(dāng)事人出示行政執(zhí)法證件，有的環(huán)境執(zhí)法人員在對有關(guān)場所進行檢查、詢問當(dāng)事人、詢問證人之前，不向當(dāng)事人表明身份出示執(zhí)法證件，直接進行現(xiàn)場檢查或詢問當(dāng)事人、證人，這樣做直接影響到所制作的現(xiàn)場檢查筆錄、詢問筆錄的證明能力。這是錯誤的做法。③現(xiàn)場查清當(dāng)事人的違法事實，制作《詢問、調(diào)查筆錄》，要求當(dāng)事人在《詢問、調(diào)查筆錄》上簽章。

2、告知權(quán)利，聽取陳述

①向當(dāng)事人告知違法的事實、行政處罰的理由和依據(jù)； ②聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，當(dāng)事人提出的事實、證據(jù)、理由應(yīng)該進行復(fù)核，成立的應(yīng)當(dāng)當(dāng)場進行采納；

③另外告知當(dāng)事人的權(quán)利救濟途徑，如對當(dāng)場作出的行政處罰決定不服，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

3、當(dāng)場裁決，就地送達

①填寫預(yù)定格式、編有號碼的行政處罰決定書一式二聯(lián)；，載明相對人的違法行為、行政處罰依據(jù)，引用法律時具體到條、款，罰款金額、時間、地點以及處罰機關(guān)名稱，并由執(zhí)法人員簽名或者蓋章；

②將行政處罰決定書當(dāng)場交付當(dāng)事人，并由當(dāng)事人在文書上簽字。

4、及時備案、文書歸檔

①執(zhí)法人員當(dāng)場作出的行政處罰決定，必須在決定之日起3日內(nèi)將《現(xiàn)場處罰決定通知書》報本部門法制工作機構(gòu)備案，呈報領(lǐng)導(dǎo)審閱。

②填寫《查處案件終結(jié)報告書》，按一案一卷歸檔。二、一般行政處罰程序

（一）立案程序

這里我想先說一下立案的法律意義是什么，立案是環(huán)境保護行政處罰的啟動 程序,是環(huán)境保護行政執(zhí)法活動的重要環(huán)節(jié)，對于保護群眾的合法環(huán)境權(quán)益，履行環(huán)保執(zhí)法部門的法定職責(zé)具有重大的意義，而且立案程序具有明顯的法律意義和法律后果。

立案程序是環(huán)保執(zhí)法部門追查環(huán)境違法行為的時效依據(jù)。

在我們的環(huán)境執(zhí)法實踐中，往往有先調(diào)查后立案的問題。執(zhí)法人員不得在發(fā)現(xiàn)案件后即對案件進行調(diào)查取證，待案件事實查清、取證結(jié)束后才填寫立案審批表、行政處罰決定審批表報領(lǐng)導(dǎo)審批。這就導(dǎo)致雖然案件有立案，但此時的立案是在案件調(diào)查取證之后進行的，使“立案”失去了原有的法律意義，是不符合法律程序要求的。

行政處罰法第第二十九條第一款規(guī)定“違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰”。

根據(jù)此條規(guī)定，環(huán)保執(zhí)法部門沒有“發(fā)現(xiàn)”環(huán)境違法行為的情形，經(jīng)過兩年后，就不能追查和追究環(huán)境違法行為的違法責(zé)任。但是立案程序的啟動，標(biāo)志著環(huán)保執(zhí)法部門已經(jīng)明確對環(huán)境違法行為著手進行發(fā)現(xiàn)和查處，就不存在兩年追查時效的問題了。

1、立案登記

在對舉報、信訪案件的處理，以及在執(zhí)法檢查、專項檢查、現(xiàn)場檢查、環(huán)境稽查等日常監(jiān)督管理過程中，發(fā)現(xiàn)公民、法人或其他組織有違反環(huán)境保護法律、法規(guī)，以及規(guī)章等規(guī)范性文件的行為，或沒有認真履行法律規(guī)定的義務(wù)時，符合立案條件的，并在7日內(nèi)予以立案填寫《立案登記表》，登記立案；

2、制定方案 立案登記表經(jīng)本單位領(lǐng)導(dǎo)審批后，交由專人負責(zé)，成立兩人以上的調(diào)查小組。案情復(fù)雜、情節(jié)嚴(yán)重的，可以根據(jù)案情可以制定查處方案；

3、調(diào)查取證

對案件進行調(diào)查時，應(yīng)出示有效證件，并向當(dāng)事人說明來意。執(zhí)法人員現(xiàn)場制作《調(diào)查詢問筆錄》，并由當(dāng)事人閱核后簽名。必要時可采取照相、攝影、錄音、監(jiān)測采樣及委托具有法定資格的單位進行技術(shù)鑒定的方法進行取證，所有證據(jù)的收集必須滿足行政處罰的需要。

（二）提出處理建議

調(diào)查人員調(diào)查終結(jié)后，撰寫《案件調(diào)查報告》，報本單位負責(zé)人進行審查。根據(jù)不同情況，分別提出處理意見：

1、違法行為輕微的，可以不予行政處罰，下達《責(zé)令限期改正環(huán)境違法行為通知書》，并由承辦部門限期督促、落實整改情況；

2、違法行為情節(jié)嚴(yán)重的，建議給予行政處罰；

這里給予當(dāng)事人行政處罰的時候，必須要遵循以下四個原則： 一是一事不再罰原則；

就是對同一環(huán)境違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。也就是說,行為人的一個行為無論是違反一規(guī)范，還是數(shù)個規(guī)范，受一個行政主體管轄，還是數(shù)個行政主體管轄，可以給予兩次以上的行政處罰，但如果是罰款，則罰款只能一次，另一次處罰可以是吊銷營業(yè)執(zhí)照或其他許可證，也可以是責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，還可以是沒收等，只 是不能再罰款。

例如，某個體戶在禁止擺攤設(shè)點的公共廁所附近賣食品，此一行為同時觸犯了工商、衛(wèi)生、市容三個行政法規(guī)范, 構(gòu)成了幾種違法名稱，可以分別由幾個行政機關(guān)來處罰，其中一個行政機關(guān)先行處罰了，違法行為人只能受一次處罰,別的行政機關(guān)不應(yīng)再處罰，即“先罰有效，后罰無效。”

舉例：2006年11月，我省大慶的華順有限公司沒有危險廢物的處理資質(zhì)，就擅自接收該市另一該市另一家企業(yè)的含有鉀鈉等劇毒的易燃鉛渣，轉(zhuǎn)賣給遼寧省的一家公司，在運輸過程中，在鐵嶺界自燃了，造成危險廢物的污染，于是鐵嶺環(huán)保局依照《固廢法》第八十二條 違反本法規(guī)定，造成固體廢物污染環(huán)境事故的，由縣級以上人民政府環(huán)境保護行政主管部門處二萬元以上二十萬元以下的罰款；造成重大損失的，按照直接損失的百分之三十計算罰款，但是最高不超過一百萬元。

在這種情況下，大慶市環(huán)保還能不能處罰華順公司了？當(dāng)然就不能按照造成固體廢物污染環(huán)境事故的情形，進行行政處罰了。但是想罰還是可以處罰的，按照固廢法第七十七條規(guī)定可以處罰。

依照《固廢法》第七十七條規(guī)定無經(jīng)營許可證或者不按照經(jīng)營許可證規(guī)定從事收集、貯存、利用、處置危險廢物經(jīng)營活動的，由縣級以上人民政府環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，可以并處違法所得三倍以下的罰款。）予以二萬元罰款了。

一個違法行為違反不同法律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)如何進行處罰問題。

如有關(guān)單位在人口集中地區(qū)和其他依法需要特殊保護的區(qū)域內(nèi),焚燒高濃度醫(yī)藥廢液，該行為同時違反《固體廢物污染環(huán)境防治法》和《大氣污染防治法》的有關(guān)規(guī)定。按照《行政處罰法》第24條關(guān)于“對當(dāng)事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰”的規(guī)定，環(huán)保部門對違法行為人可依照兩種法律規(guī)定中處罰較重的規(guī)定，定性處罰。

二是正確適用自由裁量權(quán)的原則；

所謂自由裁量權(quán)是指法律未對行為的范圍、方式、手段做出明確具體的說明，行政機關(guān)在實施行政處罰時，在法律明示或默示的范圍 內(nèi)，根據(jù)具體情況和自己的評價，選擇處理的方式和手段。

環(huán)境執(zhí)法部門實施行政處罰，適用自由裁量權(quán)的時候是特別多的，如

《環(huán)境保護法》第三十五條規(guī)定“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，環(huán)境保護行政主管部門或者其他依照法律規(guī)定行使環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)的部門可以根據(jù)不同情節(jié)，給予警告或者處以罰款：

(一)拒絕環(huán)境保護行政主管部門或者其他依照法律規(guī)定行使環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)的部門現(xiàn)場檢查或者在被檢查時弄虛作假的；

(二)拒報或者謊報國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門規(guī)定的有關(guān)污染物排放申報事項的……

這是行政處罰的種類可以視情選擇，行使自由裁量權(quán)。

《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第二十五條 建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表未經(jīng)批準(zhǔn)或者未經(jīng)原審批機關(guān)重新審核同意，擅自開工建設(shè)的，由負責(zé)審批該建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令停止建設(shè)，限期恢復(fù)原狀，可以處10萬元以下的罰款。

這是罰款數(shù)額只規(guī)定上限，沒有規(guī)定下限的。

《排污費征收使用管理條例》第二十一條 排污者未按照規(guī)定繳納排污費的，由縣級以上地方人民政府環(huán)境保護行政主管部門依據(jù)職權(quán)責(zé)令限期繳納；逾期拒不繳納的，處應(yīng)繳納排污費數(shù)額1倍以上3倍以下的罰款，并報經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。

雖然罰款數(shù)額只規(guī)定上限和下限，但是罰款數(shù)額可以在規(guī)定幅度內(nèi)選擇。

正確適用自由裁量權(quán)的原則，最重要的就是公正，行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。具體要求就是以下幾點：

環(huán)境保護行政主管部門在對環(huán)境違法行為實施處罰時，應(yīng) 當(dāng)在法定的處罰種類和幅度范圍內(nèi)，綜合考慮以下情節(jié)： ①當(dāng)事人的過錯程度；

目的、動機、心理狀態(tài)，是主觀故意還是過失，是明知故犯還是過失或者好心辦錯事。

②違法行為造成的危害后果；

危害后果有多嚴(yán)重，環(huán)境污染的事故等級，持續(xù)的時間和空間長度；造成的損失如何，財產(chǎn)損失的數(shù)額，是否涉及到人身傷亡。

③當(dāng)事人改正違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施；

當(dāng)事人意識到環(huán)境違法后是否及時改正了，如小吃部不知道繳納排污費這回事，沒有繳納排污費，告知以后，及時繳納，就不宜在處以1-3倍罰款了。

態(tài)度決定一切，我認為行政管理相對人凡是藐視我們環(huán)境執(zhí)法部門的存在，不配合環(huán)境執(zhí)法或者調(diào)查取證，甚至抗拒執(zhí)法的，一律從重處罰，適用罰款額度的上限。

④當(dāng)事人的違法行為是初犯還是再犯。

違法行為是屢教不改還是初次違法。還是上一個例子，我們執(zhí)法人員多次告知小吃部繳納排污費，仍然拒不繳納的，就應(yīng)予以一定程度的行政處罰。

三是恰當(dāng)行使管轄權(quán)原則

國家環(huán)保總局的《環(huán)境保護行政處罰辦法》明確規(guī)定“下列三種行政處罰案件，規(guī)定的環(huán)境保護行政主管部門管轄”：

①對違反環(huán)境影響評價制度，或者需要配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施未與主體工程同時投入使 用的建設(shè)項目的行政處罰，由負責(zé)審批該項目環(huán)境影響報告書(表)或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護行政主管部門決定。

②對逾期未完成限期治理任務(wù)的企業(yè)事業(yè)單位的罰款處罰，由作出限期治理決定的人民政府所屬的環(huán)境保護行政主管部門決定。

③對無經(jīng)營許可證或者不按照經(jīng)營許可證的規(guī)定從事危險廢物 經(jīng)營活動的行政處罰，由負責(zé)發(fā)證的環(huán)境保護行政主管部門決定。

④相關(guān)法規(guī)關(guān)于管轄權(quán)的規(guī)定。

《環(huán)境保護行政處罰辦法》規(guī)定，造成跨行政區(qū)域污染的行政處罰案件的管轄，由污染行為發(fā)生地和污染結(jié)果發(fā)生地的環(huán)境保護行政主管部門協(xié)商；協(xié)商不成的，報請共同的上一級環(huán)境保護行政主管部門指定管轄。兩個以上環(huán)境保護行政主管部門都有管轄權(quán)的行政處罰案件，由最先發(fā)現(xiàn)或者最先接到舉報的環(huán)境保護行政主管部門管轄。

對行政處罰案件的管轄權(quán)發(fā)生爭議時，爭議雙方應(yīng)報請共同的上一級環(huán)境保護行政主管部門指定管轄。

下級環(huán)境保護行政主管部門對其管轄范圍內(nèi)的行政處罰案件實施處罰有困難的，可以報請上級環(huán)境保護行政主管部門指定管轄。

上級環(huán)境保護行政主管部門認為下級環(huán)境保護行政主管部門實施處罰確有困難或者不能獨立行使處罰權(quán)的，經(jīng)通知下級環(huán)境保護行政主管部門和當(dāng)事人，可以對下級環(huán)境保護行政主管部門管轄范圍內(nèi)的案件直接實施行政處罰。

上級環(huán)境保護行政主管部門可以將其管轄范圍內(nèi)的案件交由下級環(huán)境保護行政主管部門直接實施行政處罰。

（如黑河市環(huán)保局某年就向省局打報告，請示由省局負責(zé)審批的，將位于嫩江縣的，某個未履行環(huán)評和三同時制度的一個水泥廠，這個案件的行政處罰權(quán)由黑河市環(huán)保局行使。這是有法律依據(jù)的）

《黑龍江省松花江流域水污染防治條例》第六十條規(guī)定，對違反《中華人民共和國水污染防治法》和本條例的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰 的行為，市（地）、縣（市、區(qū)）具有行政處罰權(quán)的部門未處罰的，其上級行政主管部門可以責(zé)令處罰或者直接實施處罰。

四是依法實施罰款權(quán)限的原則；

政府而言,法無規(guī)定者不可為之;對公民而言,法無禁止者皆可為之。

3、沒有違法行為的，不得給予行政處罰；

4、違法行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪的，逐級上報，移送司法機關(guān)。

（三）審查和告知程序

1、案件調(diào)查單位將《案件調(diào)查報告》及有關(guān)證據(jù)材料報所在環(huán)保局法制部門；

2、由法制處（科室）對報送的《案件調(diào)查報告》及有關(guān)證據(jù)材料進行審查。

法制處（科室）應(yīng)從以下幾個方面，對案件的進行審查：(一)違法事實是否清楚；(二)證據(jù)是否確鑿；

(三)調(diào)查取證是否符合法定程序；(四)適用法律是否正確；(五)處罰種類和幅度是否適當(dāng)；(六)當(dāng)事人陳述和申辯的理由是否成立。

經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)違法事實不清、證據(jù)不足或者調(diào)查取證不符合法定程序時，應(yīng)當(dāng)通知執(zhí)行調(diào)查任務(wù)的執(zhí)法人員補充調(diào)查取證或者依法重新調(diào)查取證。

審查終結(jié)，法制工作機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出處理意見，報本部門負責(zé)人審 9 批。

3、法制處（科）經(jīng)審查無誤后，根據(jù)違法行為的事實、證據(jù)，對照有關(guān)法律、法規(guī)，提出處罰的建議，報分管局長審批，下達《環(huán)境保護行政處罰告知書》和《環(huán)境保護行政處罰決定書》。如關(guān)系當(dāng)事人較大利益的處理決定的，應(yīng)先適用聽證程序。

①應(yīng)該在先送達行政處罰告知書之后，再送達處罰決定書，不能同時送達。

因為法律規(guī)定告知程序的目的就是保護當(dāng)事人陳述權(quán)、申辯權(quán)的充分行使。行政處罰法第41條規(guī)定，行政機關(guān)在作出行政處罰決定之前，拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立。先送達行政處罰告知書之后，再送達處罰決定書的程序設(shè)定，讓當(dāng)事人雖然知道了自己的程序權(quán)，有權(quán)利向行政機關(guān)聽取陳述和申辯。

所以在實踐中有的行政機關(guān)在送達告知書的同時即送達處罰決定書的行為是錯誤的。

②行政處罰告知書內(nèi)容與行政處罰決定書內(nèi)容不一致時，需要重新送達行政處罰告知書。

行政機關(guān)正在處罰前，依照法律規(guī)定告知了當(dāng)事人違法事實、理由、依據(jù)和擬處罰內(nèi)容，但正式作出了處罰決定時，對告知的擬處罰內(nèi)容作了重大調(diào)整，如：對違法事實、適用法律、處罰結(jié)果等作了變化，行政機關(guān)是否在正式作出了處罰前再次履行告知程序。

當(dāng)行政處罰告知書內(nèi)容與決定書不一致時，需要重新告知。

4、環(huán)境保護行政處罰案件自立案之日起，應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)作出 處理決定。特殊情況需要延長時間的，環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當(dāng)書面告知案件當(dāng)事人，并說明理由。

（四）文書送達

1、環(huán)境監(jiān)察部門收到《環(huán)境保護行政處罰決定書》之日起3個有效工作日內(nèi)負責(zé)送達。

2、送達方式，直接送達；郵寄送達；留置送達；委托送達；公告送達。

（五）強制執(zhí)行

對超過起訴和復(fù)議期限不履行處罰決定的，及時上報所在環(huán)保局法制部門，由環(huán)保局申請法院強制執(zhí)行。

1、行政機關(guān)申請人民法院強制執(zhí)行其行政處罰行為，應(yīng)當(dāng)自被執(zhí)行人的法定復(fù)議期限（60天）屆滿之日起180日內(nèi)提出。

2、行政機關(guān)申請人民法院強制執(zhí)行行政處罰行為的，由申請人所在地的基層人民法院受理；執(zhí)行對象為不動產(chǎn)的，由不動產(chǎn)所在地的基層人民法院受理。

3、執(zhí)行罰的規(guī)定。當(dāng)事人到期不繳納罰款的，作出處罰決定的環(huán)境保護行政主管部門可以依照 《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定，對當(dāng)事人每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

（六）結(jié)案歸檔

填寫《查處案件終結(jié)報告書》，將現(xiàn)場調(diào)查取證等方面的材料按一案一卷歸檔。

第五篇：行政處罰程序

行政處罰程序

一、立案：是行政執(zhí)法主體初步認為行政相對人有違法行為應(yīng)當(dāng)追究其法律責(zé)任，在作出正式?jīng)Q定之前，工作進入一般程序處理的標(biāo)志。

二、調(diào)查：進一步查清所立案的事實真相，獲得可以證明案件真相的各種證據(jù)。

三、調(diào)查報告：執(zhí)法人員對違法行為調(diào)查終結(jié)后，提出處理意見，由負責(zé)人對調(diào)查結(jié)果及執(zhí)法人員提出的建議進行審查，然后根據(jù)不同情況，分別作出決定。

四、告知：擬給予處罰的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)將所認定的違法事實，處罰的理由和依據(jù)告知行政相對人，并告知其有權(quán)作出陳述和申辯。

五、聽證：交通行政執(zhí)法主體在作出某種特殊的行政處罰決定之前，給予當(dāng)事人參與并發(fā)表意見的機會，允許其陳述、申辯、質(zhì)證。

六、處理、處罰決定：交通行政執(zhí)法主體作出處理、處罰決定。

七、送達：把交通行政處罰、處理決定書交付行政相對人。

八、執(zhí)行：當(dāng)事人不自覺履行的，由交通主管部門強制拆除違法設(shè)施，申請人民法院強制執(zhí)行賠償款、罰款。

九、結(jié)案：填寫結(jié)案報告。

十、歸檔：由經(jīng)辦人對案件的文書、資料進行整理、裝訂、登記保存