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      案件防控心得總結(jié)

      時間:2019-05-13 09:18:38下載本文作者:會員上傳
      簡介:寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關(guān)的《案件防控心得總結(jié)》,但愿對你工作學習有幫助,當然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《案件防控心得總結(jié)》。

      第一篇:案件防控心得總結(jié)

      案件防控心得總結(jié)

      一、抓思想教育,增強安全防范意識

      (一)強化安全責任機制。抓好防范保安全,強化責任是關(guān)鍵。我鎮(zhèn)農(nóng)村信用社從健全組織領(lǐng)導機構(gòu)入手,嚴格落實“一把手”負責制,把目標管理擺在重要位置,橫到邊,豎到底,不留死角,層層簽訂目標責任狀,并實行風險責任金專項考核的責任制約機制,強化領(lǐng)導責任和全員參與意識,一級向一級負責。各分社領(lǐng)導帶頭認真學習貫徹上級文件精神,定期研究部署保衛(wèi)工作,經(jīng)常深入基層開展安全檢查,時刻注意掌握轄內(nèi)安全動態(tài),及時解決保衛(wèi)工作中存在的問題。

      (二)強化案防常識學習。我聯(lián)社嚴格落實案防知識學習和教育制度,在每月一次的分社主任例會和會計集中時,堅持安全常識學習和教育,做到了上級文件必學,基礎(chǔ)知識常溫,基本操作熟知,“四防預案”銘心。經(jīng)警隊員還要單獨進行安全保衛(wèi)方面的技能訓練和安全知識的學習,對上級行辦通報的案例我們還進行了專項學習。

      (三)強化思想警示教育。今年來,我聯(lián)社先后開展湖北持槍搶劫案、湖南持槍搶劫案件通報等專項警示教育6次,并舉一反三,結(jié)合轄內(nèi)社會治安形勢,整頓思想,抓自查促整改,使廣大員工對安全防范的嚴峻性、必要性有一個清醒的認識,增強憂患意識和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,警鐘長鳴。

      (四)強化案防意識教育。面對日趨嚴峻的治安形勢,繼8月份全農(nóng)村信用社案防工作會議以后,聯(lián)社領(lǐng)導審時度勢,以宣傳貫徹落實農(nóng)村信用社案防制度為主線,以“強化安全防范措施,增強安全防范意識,著力整改安全隱患,提高安全防范能力”為內(nèi)容,以“學、練、改”為措施,在全轄農(nóng)村信用社掀起了強化安全防范意識教育主題活動,分學習制度文件、開展預案演練和排查整改隱患三個階段,聯(lián)社先后召開主任辦公會和分社主任會專題研究部署全X農(nóng)村信用社案防工作,各分社層層動員,結(jié)合全農(nóng)村信用社職業(yè)道德教育內(nèi)容,進行形式多樣的案防教育,取得較好的效果。據(jù)統(tǒng)計,活動期間全區(qū)以分社(部)為單位共組織學習24次,人均學習時間達10個小時,組織測試1次,同時還針對營業(yè)、守庫、押送、槍彈、計算機操作及設(shè)備安全等方面的安全保衛(wèi)制度落實情況進行了一次排查整改,整改安全隱患15處,堅持“三不放過”原則。通過活動的開展,有力地促進了全員按制度辦事、依規(guī)程操作的自覺性,增強了全員居安思危的安全防范責任意識,提高了“四防”應(yīng)急處置能力,為保障農(nóng)村信用社安全營運夯實了思想“防護堤”。克服了過去 “重業(yè)務(wù)輕保衛(wèi),重檢查形式輕整改落實,重建制輕投入”的思想認識誤區(qū),形成了“花錢買平安,不惜投入保平安”的共識,有效促進安全保衛(wèi)工作走向業(yè)務(wù)經(jīng)營、安全運行并重的良性發(fā)展軌道。

      二、抓隊伍建設(shè),提高安全防范技能

      加強技能培訓,努力提高生活和工作保障。經(jīng)警擔負著主要目標守衛(wèi)和鈔幣押運的任務(wù),工作突擊性強,危險性高,勤務(wù)活動要求早出晚歸,風雨無阻。為調(diào)動警隊積極性和創(chuàng)造性,保持隊伍良性發(fā)展,我們切實改善和落實保衛(wèi)人員的勞保待遇,領(lǐng)導采取個別訪談、民主生活會形式,多次了解經(jīng)警隊員意見、建議,對有關(guān)保衛(wèi)人員津貼補助、值班生活設(shè)施、休假等方面的問題予以妥善解決,充分調(diào)動了保衛(wèi)人員的工作積極性。

      三、抓檢查整改,加大安全管理力度

      (一)強化了檢查整改。為促進安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化,落實檢查效果。年初,我們根據(jù)指示制定了安全保衛(wèi)檢查實施辦法和違規(guī)違紀處罰實施細則,采取常規(guī)性檢查與突擊性抽查、白天查與晚上查、下鄉(xiāng)隨時查與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的辦法,時刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。今年來,我們采取聽、查、問、試等方法,采取百分制形式,查制度看落實、查管理看漏洞、查設(shè)施看隱患、查思想看認識等方式將安全保衛(wèi)工作納入到每季綜合考核工作目標,實行按季考核、按年兌現(xiàn)的工作新舉措。

      (二)嚴格五項管理。一是嚴格了押運安全管理。嚴格落實守、押安全制度,嚴格押運操作規(guī)程,確保了營業(yè)網(wǎng)點封包安全準時接送無差錯,實現(xiàn)了押運無事故。二是嚴格了營業(yè)、守庫、值班安全管理。各分社普遍建立了11項安全工作基本制度,制定了“四防”應(yīng)急處置預案,并能做到制度上墻,內(nèi)容入心,操作熟練。三是嚴格了槍彈管理。普遍落實了槍彈管理安全責任制,嚴格實行槍彈分管等“十嚴”規(guī)范化管理制度,領(lǐng)用、交接手續(xù)嚴密,登記齊全,責任明確,并做到部門每周檢查和領(lǐng)導按月檢查監(jiān)督,槍支保管實行定人定責擦洗保養(yǎng)制度,保持槍支性能良好,全年未出現(xiàn)任何違規(guī)持槍或濫用槍支現(xiàn)象,確保了槍彈管理安全。四是嚴格了聯(lián)防管理。各網(wǎng)點與四鄰的機關(guān)單位或居民戶、地方政府及公安派出所都建立了聯(lián)防關(guān)系,簽訂聯(lián)防協(xié)議,并加強了與聯(lián)防戶的聯(lián)誼,使之能招之即來。五是嚴格了信息檔案管理。

      (三)加強物防建設(shè)。我們牢固樹立“花錢保平安”的思想,貫徹從安全出發(fā)、從實際出發(fā)的原則,制定科學合理的安全設(shè)施建設(shè)計劃,區(qū)別輕重緩急,分步實施,加大資金投入力度。

      (四)突出了計算機安全管理。計算機的應(yīng)用提高了工作效率,同時也給安全保衛(wèi)工作帶來新的課題。為強化計算機安全管理,我聯(lián)社根據(jù)市辦要求切實制定了計算機安全管理辦法和計算機集中購置管理辦法等,落實了管理責任,使計算機購置、安裝、操作、使用、保養(yǎng)、業(yè)務(wù)備份管理等逐步走向規(guī)范化。同時,加大檢查落實力度,對全轄計算機安全管理組織檢查活動X次,對計算機系統(tǒng)用戶和口令保護、數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、硬件安裝、病毒防范等方面進行了地毯式排查整改,確保了全轄計算機管理安全無事故。

      我社的案防工作不斷得到加強,取得了一定的成績。但是,案防工作是一項復雜而又艱巨的系統(tǒng)工程,社會治安形勢的嚴峻和大量安全設(shè)施設(shè)備的陳舊老化,使安全保衛(wèi)工作也遇到了前所未有的挑戰(zhàn),存在的問題也逐步暴露出來。

      一是安全防范意識有待進一步增強。

      二是安全防范設(shè)施有待進一步改善。

      三是安全防范管理有待進一步改進。

      第二篇:案件防控心得

      案件防控學習心得

      近年來,商業(yè)銀行不斷發(fā)生違法違規(guī)案件,尤其是一些大案、要案,金額巨大,情節(jié)惡劣,給銀行的信譽和社會形象帶來了不利影響,同時銀行機構(gòu)對操作風險的識別與控制能力不能適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的問題突出,為了切實加強對商業(yè)銀行管理,堅決遏制案件多發(fā)勢頭,保證改革和發(fā)展的順利進,省行決定開展以加強制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防銀行案件專項治理工作,以防止各種違法案件的再次發(fā)生。

      為了貫徹好銀行內(nèi)部自查自糾案件防控的工作,分行特地召開了關(guān)于案件防控的專門會議,并組織開展了學習工作以及各種排查活動,從源頭上斷絕違法違規(guī)案件的發(fā)生。

      隨著銀行業(yè)的競爭加劇,每個銀行都在不遺余力進行著金融創(chuàng)新推出自己有特色的金融產(chǎn)品,這些經(jīng)營活動對提升他們自己在銀行業(yè)中的地位以及中國銀行業(yè)在世界銀行業(yè)中的地位起到了一定的作用。但我們也要看到由于太刻意追求經(jīng)濟利益我國銀行業(yè)在推出新產(chǎn)品的同時往往忘了對相對的制度保障進行建設(shè),造成有的新產(chǎn)品還在沿用舊得制度進行管理有的甚至沒有制度進行管理,這是近幾來很行業(yè)不斷發(fā)生重大案件的一個重要原因。但我們同時也要看到近期以來發(fā)生的一些案件也有很大一部分在我們傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)中,犯罪份子利用的也僅僅是傳統(tǒng)的手法就造成了我們銀行業(yè)的重大損失。我們在執(zhí)行內(nèi)控制度的過程中出了麻痹大意,有章不循的現(xiàn)象,在平時工作中沒有按照內(nèi)控制度要求和業(yè)務(wù)操作規(guī)程進行操作,只憑自己經(jīng)驗和感情辦事,從而被犯罪份子利用鉆了空子。

      縱觀金融案件的發(fā)生,盡管形式各異,但追究原因歸結(jié)為一點,主要是由于各項內(nèi)控制度未履行落實到位造成的,主要反映在以下問題:

      一、防患意識不強,疏于管理。

      近年來,大部分網(wǎng)點注重了業(yè)務(wù)開展,忽視了案件防范,一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀,尤其在基層網(wǎng)點,任務(wù)至上,片面追究幾項主要業(yè)務(wù)指標的考核,不重視內(nèi)部管理、安全教育和責任意識,甚至欺上瞞下或走過場形式學習。

      二、員工法紀意識差,疏于教育。

      各網(wǎng)點點多、面廣、線長,絕大多數(shù)員工身處最基層,長期以來,規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠,員工重視實際,視思想教育為形式、為空談,認為在各自網(wǎng)點內(nèi)的人低頭不見抬頭見,思想教育無意義,久而久之,員工思想道德水準、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高,遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差,大多憑個人的良知做工作,談不上高尚的人生觀和價值觀。

      三、稽核檢查過于形式,監(jiān)督不足。

      一方面稽核檢查力量相對薄弱,對各網(wǎng)點點多、面廣、線長和客觀上難以全面實施有效的監(jiān)督檢查;另一方面,稽核檢查人員有的責任心差,原則性不強,稽核檢查圖形式,走過場,該發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時發(fā)現(xiàn),發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進行處罰,而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了,也下達了整改通知,但對落實情況沒做進一步的督促檢查,使問題越積越大,最后導致發(fā)生重大經(jīng)濟案件。

      針對以上存在問題,經(jīng)過學習與思考,本人覺得可以從以下幾方面入手,以提高案件防控的實效性。

      一、樹立“以人為本”,提高思想教育水平。

      銀行內(nèi)部的各項規(guī)章制度林林總總,不可謂不全,處罰不可謂不嚴厲,但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度,并沒有很好的予以落實,規(guī)范自已的行為。究其原因,是大家的思想意識在作怪,是銀行長期的員工思想教育工作不到位,崗位安排僵化,老好人意識嚴重的結(jié)果。

      案件防控工作教育活動,首要解決的就是一個人的意識問題,應(yīng)該使大家認識到,制度并不是用來看的,而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例,對每一位員工應(yīng)該是有很強的震憾,模范地遵守內(nèi)控制度,不僅僅是對自身的愛護,也是對他人的負責。在這個方面,銀行應(yīng)該將本項工作深入持久的開展下去,做好人的思想工作,真正使每一位員工從思想上重視,從行動上自覺。

      二、嚴肅工作紀律,提高違章違紀的代價。

      長期以來,銀行內(nèi)有章不循現(xiàn)象嚴重,不能將制定各項內(nèi)控制度的良好初衷落到實處,是導致各項案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度,更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實,才能夠收到良好的效果。因此,要加強各項內(nèi)控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作,對于嚴重違反內(nèi)控制度的要嚴厲予以處理,要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價,讓其有切身之痛,嚴重的更應(yīng)清理出銀行。

      三、完善工作機制,防范道德風險。

      道德風險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后,無不有作案人長期處心積慮的身影,他們正是利用了工作機制上存在的一些問題,精心準備,伺機作案。我們要通過工作機制的轉(zhuǎn)變,來防范道德風險轉(zhuǎn)化為實際風險。比如,在工作機制方面,可以以制度化的形式進行崗位輪換,以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作,以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。

      四、建立健全好各種規(guī)章制度。

      加強制度建設(shè),重視員工道德風險防范,嚴格操作流程,把對員工思想排查工作納入議事日程;同時對員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥?”通過這“六看”,基本上能夠及時發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常,做到密切關(guān)注員工思想動態(tài),將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

      在日常工作中我們也要不斷加強自我學習,提高自身素質(zhì),把風險防范貫穿于具體工作的始終,牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風險控制優(yōu)先”的意識,自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機結(jié)合起來,明確崗位職責,增強自我執(zhí)行制度的自覺性,增強自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平,構(gòu)建牢固的思想防線,使遵紀守法意識在思想深處牢牢扎根,變成一種自覺,一種習慣。從小事做起、從自我做起,8小時以內(nèi)要管好自己,8小時以外也要管好,堅決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生,做一名優(yōu)秀的實實在在的郵儲銀行員工。

      第三篇:案件防控心得

      全面落實合規(guī)經(jīng)營理念,多舉措鑄造案防工作體系

      近年來,隨著中國經(jīng)濟增長速度的放緩,產(chǎn)生于銀行業(yè)的案件頻發(fā),今年6月份一則“興業(yè)銀行北海分行高管卷款30億元潛逃”的新聞在中國銀行業(yè)間造成了不小的轟動,報道稱興業(yè)銀行北海分行小企業(yè)貸款部總經(jīng)理的蘇瑜,利用自己掌握的客戶信息,利用幫辦銀行過橋業(yè)務(wù)賺取高額利息(俗稱“過橋貸”)為由,誘使興業(yè)銀行2000多客戶上當受騙。后經(jīng)興業(yè)銀行證實涉案員工蘇瑜并非高管,該員工在涉案前主動向分行遞交離職申請,分行批準與其解除勞動合同。作為興業(yè)銀行的一名中層管理者,每當看到此類的新聞時我倍感案防工作的重要性。

      所謂“合規(guī)經(jīng)營”是指使商業(yè)銀行的所有活動與所適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的規(guī)章制度和行為準則相一致。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求,也是防范金融案件的基本前提,是每一個員工必須履行的職責,同時也是保障自己切身利益的有力武器。合規(guī)涉及銀行各條線、各部門,覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié),滲透到銀行每一個員工。合規(guī)作為一項核心的風險管理活動,越來越受到銀行業(yè)的重視。

      興業(yè)銀行宜春分行作為一家年輕的分行,分行年輕員工占比較多,員工案件防控經(jīng)驗不足的特點,因此案防工作對我們來說顯得尤為重要和緊迫,行領(lǐng)導高度重視案防工作,分行綜合管理部、風險部組織了較多形式的學習和活動,增強我行員工的案件防控責任意識和合規(guī)守法意識。由分行行領(lǐng)導牽頭,在全行范圍內(nèi)組織開展了學習銀監(jiān)局頒布的“七不準”“八不得”的條例以及“興業(yè)銀行員工合規(guī)管理手冊”的培訓,并于培訓結(jié)束后現(xiàn)場進行了測試。為了有效的傳達上級領(lǐng)導的指示,我管轄的支行也展開了積極地學習和討論。通過一系列的案防和合規(guī)經(jīng)營的學習活動中,我感受頗多。我認為的合規(guī)就是一顆責任心:對客戶,對自己,對單位;也是一種約束力:沒有死角,沒有情面,沒有僥幸,更是是一份使命感:為進步,為發(fā)展,為提高。

      近段時間,銀行各類案件時有發(fā)生。我認為造成這種原因首先由于相關(guān)人員認識不足、重視不夠,對員工的思想政治工作、內(nèi)控管理、案件防范等專業(yè)知識和專業(yè)技能的教育和培訓工作跟不上形勢發(fā)展需要,使銀行的職工思想內(nèi)控工作成為一個極為薄弱的環(huán)節(jié)。同時由于把關(guān)不嚴,重核算、輕防范、重人情、輕考察,忽視了安全防范工作的硬件建設(shè);再次,用感情和信任代替規(guī)章制度、把習慣做法看成經(jīng)驗,導致有章不循、違規(guī)操作的現(xiàn)象時有發(fā)生。銀行機構(gòu)網(wǎng)點若是人員少,流動性較差,就容易出現(xiàn)一人多崗、互相替崗的現(xiàn)象,容易在工作中只談感情,不講制度,互相之間盲目信任,把重要憑證、票據(jù)、印章、權(quán)限卡、鑰匙等隨意丟放,最后,重要崗位人員定期排查工作制度不具體,沒有對重要崗位人員八小時以外活動進行必要的監(jiān)督。執(zhí)行強制休假制度的目的就是用頂崗檢查的方式,及時發(fā)現(xiàn)重要崗位工作人員的違規(guī)操作問題和案件苗頭,以防患于未燃。因此強化對重要崗位人員八小時以外的行為監(jiān)督,也是十分必要的。

      結(jié)合在日常的管理工作的相關(guān)經(jīng)驗,我認為,合規(guī)教育和案防工作應(yīng)從以下幾個方面入手:

      1、培養(yǎng)良好習慣,提高執(zhí)行能力。

      要據(jù)改革和發(fā)展的管理體制和業(yè)務(wù)形勢,制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程,建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度,引導員工增強利用制度自我保護意識,由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”,做到有章必循,違章必究,形成制度制約。二是培養(yǎng)員工良好習慣,堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中,讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作。三是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系,只有合規(guī)經(jīng)營,業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展,在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新,在創(chuàng)新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。

      2、加強自我管束,規(guī)范合規(guī)操作。

      “合規(guī)操作,從我做起”。合規(guī)不是一日之功,違規(guī)卻可能是一念之差。一是管好自己。自尊自愛是員工自我培養(yǎng)自立能力、防腐拒變能力和風險防范能力的基礎(chǔ),員工要從保護自己、保護家人的立場,切實提高自身防微杜漸的能力。二是監(jiān)督別人。不輕易相信別人,留心觀察身邊人,善于及時提出對異常業(yè)務(wù)處理的疑問,對自己經(jīng)手的復核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負責并追問到底,是有效監(jiān)督平等業(yè)務(wù)柜員間業(yè)務(wù)處理合規(guī)性的有力手段。三是建立有效溝通的平臺。通過共同談心、單獨談心等方式了解員工的工作、學習、生活及家庭情況,傾聽員工的心聲,在網(wǎng)點與家庭間建立良好的溝通平臺,讓雙方都知道員工八小時內(nèi)外的動態(tài),及時幫助有困難的員工解決問題,解開心扉,讓大家學習專心、工作舒心、生活開心。

      3、完善績效考核,建立監(jiān)督機制。

      完善體現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法,建立風險防范的監(jiān)督機制。一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標體系,并作為衡量各單位工作績效的指標之一,使其和領(lǐng)導業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。二是建立溝通制度。制度不是頒發(fā)了就完事,管理人員要經(jīng)常向員工宣講,不厭其煩地溝通、解釋、提醒,制度才能得以執(zhí)行。三是建立合理化建議制度。通過開展“合理化建議活動”,充分發(fā)揮員工的智慧,重視他們的意見,給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會,引導他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風險的合理化建議,凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議,員工自然會銘記在心,自覺執(zhí)行。

      5、抓好典型教育,樹立榜樣作用。

      榜樣的力量是無窮的,領(lǐng)導干部要率先垂范,身體力行,給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起,這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導原則的一個重要理念,也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起,從每一個單位的一把手做起,口頭要時時講合規(guī),行為要時刻體現(xiàn)合規(guī),給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范,其次案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段,通過透視發(fā)生的各類案例,抓住典型,經(jīng)常組織員工學習案件的警示教育,特別是案件的量刑、給家庭帶來的危害和處理人的力度,達到警鐘常鳴、防患未然的目的。

      合規(guī)文化的建設(shè)貴在堅持,任重而道遠,我支行將繼續(xù)開展形式多樣、富有實效的合規(guī)文化建設(shè)活動,從而在全行范圍內(nèi)倡導和弘揚“合規(guī)光榮,違規(guī)可恥”的合規(guī)理念,樹立和強化“合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價制、合規(guī)人人有責”的合規(guī)意識,烘托和營造良好的合規(guī)氛圍,逐步形成防控各種違規(guī)行為的動態(tài)防護網(wǎng),最終培育和創(chuàng)建具有我行特色的合規(guī)企業(yè)文化。

      第四篇:案件防控總結(jié)

      七里村信用社2011案件防控總結(jié)

      2011年以來,七里村信用社在聯(lián)社正確領(lǐng)導下,以科學發(fā)展觀為指導,緊緊圍繞年初制定的目標計劃,堅持以業(yè)務(wù)經(jīng)營為中心,以提高效益為目標,內(nèi)強素質(zhì),外塑形象,積極開拓,銳意進取,各項工作都有了長足的發(fā)展。

      一、加強信貸管理,確保資產(chǎn)安全

      信貸工作是信用社實現(xiàn)效益的關(guān)鍵。今年,我社緊緊圍圍繞資產(chǎn)經(jīng)營做文章,不斷創(chuàng)造和提高信用社效益。一是完善信貸管理,提高信貸風險識別和控制能力。從年初開始,為摸清我社信貸資產(chǎn)質(zhì)量,按照聯(lián)社信貸資產(chǎn)風險分類的標準,我社組織客戶經(jīng)理認真學習相關(guān)業(yè)務(wù)知識,對所有貸款資料進行檢查,對手續(xù)不齊全、資料不完善的按照風險管理部的要求進行收集和整理。二是嚴格貸款發(fā)放程序、嚴格手續(xù)、提高發(fā)放質(zhì)量。今年,我社把加強信貸管理,提高信貸發(fā)放質(zhì)量作為信貸工作的重要內(nèi)容來抓。完善了貸款審批制度,嚴格貸款操作程序,使我社的貸款審查審批工作制度化、規(guī)范化、程序化,堵截了違規(guī)貸款的源頭。在貸款的發(fā)放上,我社嚴格按照聯(lián)社的規(guī)定程序辦理,實行貸款“三查”制度,確保貸得出,收得回。對收回再貸的給于優(yōu)惠政策,在貸款利率上給于優(yōu)惠,積極培育良好的信用環(huán)境。

      在信貸管理上,我社能做到提早打算,心中有數(shù)。我社要求客戶經(jīng)理對所有管理的貸款按照貸款“三查”制度進行跟蹤檢查,月初五日前對當月到期貸款下發(fā)完到期貸款通知書,對發(fā)現(xiàn)苗頭不對的貸款及時上報信貸管理小組,形成書面材料。其次加大考核力度,確保任務(wù)目標的完成。我社就成立了不良貸款清收小組,分兩組對每筆貸款進行逐戶摸底排查,摸清貸款底數(shù),要求客戶經(jīng)理充分認識到今年的嚴峻形式。其次加大客戶經(jīng)理考核力度,集中精力清收不良貸款,每位客戶經(jīng)理拿出底薪以上部分的用于對不良貸款絕對額下降與當月到期貸款收回的考核,對新增逾期貸款多的客戶經(jīng)理責令下崗清收,下崗期間只發(fā)生活費。同時對貸款第一責任人進行追究,嚴重者上報聯(lián)社,決不如息遷就。經(jīng)過全體客戶經(jīng)理的共同努力,切實遏止了隱形不良貸款的產(chǎn)生。

      二、強化內(nèi)控制度建設(shè),做好會計出納工作

      1、建立健全各項規(guī)章制度,確保內(nèi)部管理工作規(guī)范化。做好內(nèi)控管理,首要因素是加強會計出納人員的政治業(yè)務(wù)學習。根據(jù)聯(lián)社及上級工作發(fā)展的要求,結(jié)合我社案件防控季度排查工作的開展和內(nèi)部工作的實際情況,繼續(xù)組織內(nèi)勤人員學聯(lián)社下發(fā)的有關(guān)會計出納文件精神,每人一本學習筆記,定期不定期進行檢查,充實了全體內(nèi)勤人員的業(yè)務(wù)知識,提高了全員的政治素質(zhì)。切實解決我社人員內(nèi)控意識薄弱,制度不完善,有章不循的問題,促進我社健康、快速發(fā)展。通過學習,使我社在賬款質(zhì)量上有了較大提高。

      2、加強財務(wù)管理,努力增收節(jié)支,提高經(jīng)濟效益。在財務(wù)開支方面,我社根據(jù)聯(lián)社文件精神,實行財務(wù)公開,嚴格按照聯(lián)社規(guī)定報批、審查入賬。嚴格控制在總額包干的費用項目中列支,掌握在標準之內(nèi)。嚴格執(zhí)行主任“一支筆”制度,確保各項開支合規(guī)、合法,經(jīng)得起各部門檢查。

      3、以“案件防控季度排查活動”為契機,開展好風險排查工作。七里村信用社認真貫徹落實各級案件專項治理工作會議精神,緊緊圍繞聯(lián)社黨委的工作部署,堅持以人為本,扎實有效的開展風險排查活動。成立了七里村信用社案件防控排查工作領(lǐng)導小組,認真學習、研究了聯(lián)社的風險排查活動方案,針對七里村信用社的工作實際,制定了操作性強的實施方案。學習階段,認真學習了會計出納、結(jié)算、信貸管理、安全保衛(wèi)等應(yīng)知應(yīng)會的知識,同時和內(nèi)控管理工作及近年來發(fā)生的案件相結(jié)合,用身邊的事教育身邊的人,起到舉一反三的效果。

      4、加強業(yè)務(wù)技術(shù)練兵,提高員工的業(yè)務(wù)操作技能。我社為不斷提高各崗位人員的業(yè)務(wù)技能,更好地適應(yīng)當前金融行業(yè)的快速發(fā)展,進一步提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì),使每個職工在業(yè)務(wù)質(zhì)量和辦事效率得到提高,制定了業(yè)務(wù)技術(shù)練兵制度,掀起了技術(shù)練兵的熱潮。

      三、高度重視,做好“三防一保”工作

      在安全保衛(wèi)方面,我們按照“預防為主、確保重點、保障安全”的方針,堅持“常年抓、抓常年”的指導思想,強化防范,增強責任,認真學習農(nóng)村信用社營業(yè)場所“一日安全工作法”,實現(xiàn)了2011年安全經(jīng)營無事故,確保了人身和資金的安全。一是加強夜晚值班人員安全意識教育。值班人員按時到崗,對值班期間需要檢查的項目認真檢查,及時登記安全保衛(wèi)登記簿,責任清楚。二是落實安全保衛(wèi)目標責任制。堅決實行“一把手”負責制,并抓好“聯(lián)防”工作

      四、2012年工作計劃

      1、加強對員工的政治思想素質(zhì)教育,提高思想覺悟,促進員工隊伍職業(yè)道德素質(zhì)的提高。建設(shè)信合文化,構(gòu)建和諧信用社。

      2、加大收貸收息力度,努力盤活信貸資產(chǎn),加大對不良貸款的依法起訴和執(zhí)行力度,扭轉(zhuǎn)不良貸款的清收活化和貨幣形式收回薄弱的局面。

      3、提高員工業(yè)務(wù)技能,加強崗位練兵。定期舉行業(yè)務(wù)技能比賽,營造學習、鍛煉、提高的氛圍。

      七里村信用社

      2011年12月14日

      第五篇:案件防控總結(jié)

      結(jié)

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      當上級行“強化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項治理活動的“集結(jié)號”吹響,農(nóng)行XX支行第一時間行動起來,多管齊下,序時推進,一時間,案件專項治理活動在這里“風生水起”,完善了案防治理機制,夯實了基礎(chǔ)管理工作,遏制了各類案件發(fā)生,促進了業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展。

      一、加強領(lǐng)導、周密部署

      1、精心組織、周密部署。該行從“三個及時”著手,確保案件專項治理活動走前列、有成效。一是及時召開深入開展案件專項治理動員大會,對開展案件專項治理活動進行動員部署,拉開了專項治理活動的序幕。二是及時研究制定《XX支行深入開展案件專項治理活動實施方案》,成立以“一把手”為組長的防控案件專項治理活動領(lǐng)導小組,下設(shè)防控案件專項治理辦公室,內(nèi)設(shè)會計結(jié)算風險防控等6個工作小組,加強對活動的組織領(lǐng)導和檢查督導。三是及時召開活動領(lǐng)導小組和辦公室會議,研究宣傳發(fā)動、學習檢查兩個階段的實施意見,制訂了《XX支行案件專項治理活動宣傳發(fā)動學習檢查階段工作安排》,積極推進案件專項治理活動開展。

      2、設(shè)立專欄、營造氛圍。專項治理活動開展以來,該行在支行局域網(wǎng)開設(shè)案件專項治理活動專題板塊,充分利用支行簡報、文件資料、宣傳欄等有效載體,設(shè)立“四個專欄”,廣泛開展學習宣傳。一是設(shè)立學習專欄,發(fā)布領(lǐng)導講話、學習資料及員工心得;二是設(shè)立實施方案專欄,發(fā)布各部室、各網(wǎng)點案件專項治理實施方案;三是設(shè)立系列活動專欄,及時收集轄內(nèi)活動信息,報道全轄活動開展情況;四是設(shè)立專題簡報專欄,總結(jié)好經(jīng)驗、好做法進行實時報道,兩個多月來,該行工作小組在開展督導工作中,總結(jié)先進經(jīng)驗及做法20多篇次,動態(tài)信息40多篇次,刊發(fā)案件專項治理專題簡報22期,以此激發(fā)全行員工參與活動的積極性和主動性,營造濃厚的活動氛圍。其中《XX支行力推“345”舉措、促案件專項治理活動開展》、《晨訓令XX農(nóng)行華麗轉(zhuǎn)身》、《XX支行構(gòu)建長效機制、夯實內(nèi)控基礎(chǔ)》等文被市行簡報刊載推廣,并有70余篇次專項治理文章被各宣傳媒體刊載。

      3、集中教育、加強引導。在學習階段中,他們采取集中學習和個人自學相結(jié)合,組織全行員工有針對性地進行全面、深入學習,做到“三個統(tǒng)一”(統(tǒng)一學習時間、統(tǒng)一學習資料、統(tǒng)一學習筆記)及“四個結(jié)合”,確保學習成效。一是與形勢教育相結(jié)合,統(tǒng)一思想,提高認識;二是與法規(guī)、制度學習相結(jié)合,增強全員學法、用法、懂法的意識,樹立依法合規(guī)經(jīng)營的觀念;三是與業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識培訓相結(jié)合,增強員工隊伍素質(zhì);四是與典型引導相結(jié)合,大張旗鼓地對2007業(yè)務(wù)經(jīng)營與基礎(chǔ)管理中3大系列13個獎項共計44人進行表彰,在全行營造崇尚先進、學習先進、宣傳先進、爭當先進的良好氛圍。與此同時,為確保學習質(zhì)量和教育效果,該行要求單位應(yīng)有學習記錄,員工應(yīng)有學習筆記,并應(yīng)對照本職工作認真撰寫一篇心得體會及整改報告,上墻參與全員交流,促進開展案件專項治理活動開展。

      二、精心組織、序時推進

      1、抓好“四個堅持”,夯實管理基礎(chǔ)。一是堅持整章建制,對規(guī)章制度進行專項疏理、修訂和完善,掃除管理與風險防控的“盲區(qū)”,構(gòu)建案件防控長效機制。二是堅持案件分析會制度,重點分析案防工作新特點,查找案防工作薄弱環(huán)節(jié)和管理漏洞,研究制度相應(yīng)對策,夯實管理基礎(chǔ)。三是堅持強化監(jiān)督制約,嚴格落實“四項制度”,加強制度執(zhí)行、操作規(guī)程、及崗位制約等方面的指導與檢查,筑牢三道防線。四是堅持辦好文明學校,依托文明學校陣地抓好員工素質(zhì)教育,摸索出“轉(zhuǎn)培訓”等六種教學方式,務(wù)求培訓見實效。自活動開展以來,該行先后組織各類培訓、測試20多場次,參訓人員達2000人次。

      2、抓好隊伍建設(shè),防范案件發(fā)生。一方面積極探索新形勢下員工行為排查新方法,通過加強領(lǐng)導與員工談心,上門家訪及增加員工行為排查頻度等方式,促進員工提高自身的崗位責任意識,提升全行案防能力。另一方面認真組織學習《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》,廣泛征求員工意見,引導廣大員工遵章守紀、合規(guī)操作,夯實內(nèi)部管理,防范案件于未然。

      3、開展防狐行動,確保安全經(jīng)營。針對假告示、假短信等詐騙儲戶行為有所抬頭的嚴峻形勢,該行深入開展“防狐行動”,建立“網(wǎng)點一天三巡邏,保安一小時一巡視”的安全巡查制度,加強安全巡查。并印制安全用卡“溫馨提示”宣傳單及服務(wù)聯(lián)系卡,加大安全用卡宣傳。同時,堅持每晚對案件常發(fā)的ATM進行嚴密監(jiān)控和蹲守,僅上半年就成功堵截了18起利用ATM詐騙案件、3起假合同詐騙案件、2起假幣詐騙案件,抓獲1名犯罪嫌疑人,并收繳假身份證250張,有效地控制各類案件的發(fā)生。

      三、創(chuàng)新方法、措施得力

      1、規(guī)范大堂經(jīng)理管理。在總結(jié)近年實施大堂經(jīng)理制的基礎(chǔ)上,該行組織大堂經(jīng)理競崗活動,搭建平臺,選拔和配備一批高素質(zhì)的人才充當大堂經(jīng)理,并制訂《XX農(nóng)行大堂經(jīng)理服務(wù)規(guī)范》、《XX農(nóng)行大堂經(jīng)理量化考核評分標準》、《XX農(nóng)行大堂經(jīng)理工作日志》,規(guī)范基層營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)場管理,打造安全和諧的經(jīng)營環(huán)境。

      2、規(guī)劃監(jiān)控中心管理。一是對離行式ATM進行聯(lián)網(wǎng),安上“電子眼”加強案件防控,聯(lián)網(wǎng)以來,共堵截各類案件10件,成功抓獲犯罪嫌疑人1人,取得初步成效。二是規(guī)范建設(shè)監(jiān)控中心,對全轄網(wǎng)點監(jiān)控進行聯(lián)網(wǎng),不定期組織相關(guān)人員到監(jiān)控中心,調(diào)閱監(jiān)控錄像進行非現(xiàn)場檢查,主要領(lǐng)導足不出戶就可在自己電腦上進行抽查,充分發(fā)揮聯(lián)網(wǎng)檢查隨機性強、真實性高、威懾力大的特點,能及時、全面地發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理的薄弱環(huán)節(jié),起到強化內(nèi)控的作用。目前該行陳埭支行、羅山分理處已成功實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)。

      3、打造特色晨訓制度。我行組織晨訓制度競賽,檢驗近兩年來推行晨訓制度取得的成效,發(fā)揚和深耕特色晨訓制度,統(tǒng)一規(guī)范晨訓的風險提示、知識普及、經(jīng)驗分享等10項必備內(nèi)容,制訂晨訓制度量化考核辦法,規(guī)定每天晨訓不得少于20分鐘,打造員工學習鍛煉的平臺,推

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