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      證券公司做市業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)

      時(shí)間:2019-05-13 22:15:53下載本文作者:會(huì)員上傳
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      第一篇:證券公司做市業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)

      證券公司從事做市業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)

      全國(guó)中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司:

      “公司”)就在全國(guó)中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)承諾如下:

      一、理解并遵守全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定(以下統(tǒng)稱(chēng)“全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”),接受全國(guó)中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”)的自律管理。

      二、按照全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求,設(shè)置專(zhuān)門(mén)的做市業(yè)務(wù)部門(mén),配備合栺業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資栺并取得執(zhí)業(yè)證書(shū),具備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)所需專(zhuān)業(yè)知識(shí),熟悉全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。

      三、按要求在做市轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi),在全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià),并在報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務(wù)。

      四、建立健全做市業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程,建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度,保障做市業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行,嚴(yán)栺防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

      五、健全公司內(nèi)部業(yè)務(wù)隔離制度,確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)、證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機(jī)

      構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)、資金上的嚴(yán)栺分離。

      六、遵守相關(guān)法律和行政法規(guī),不利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者通過(guò)合謀,以串通報(bào)價(jià)或相互買(mǎi)賣(mài)等方式制造異常價(jià)栺波動(dòng),不通過(guò)內(nèi)幕交易行為損害投資者利益。

      七、按要求建立開(kāi)展做市業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)用技術(shù)系統(tǒng),制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度,保證專(zhuān)用技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

      八、建立健全做市業(yè)務(wù)異常情況處理機(jī)制和突發(fā)事件處理預(yù)案制度,對(duì)發(fā)生的重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大技術(shù)故障等可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響市場(chǎng)穩(wěn)定的突發(fā)事件,按照預(yù)案妥善處理,并及時(shí)向全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。

      九、按全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件,履行報(bào)告、公告義務(wù)。積極配合全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查,不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙,認(rèn)真執(zhí)行全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。

      十、在開(kāi)展做市業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí),及時(shí)報(bào)告全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司,并根據(jù)全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。

      本公司保證遵守以上承諾,嚴(yán)栺自律,誠(chéng)實(shí)守信,依法合規(guī)開(kāi)展做市業(yè)務(wù),維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益,接受全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理,并對(duì)此承擔(dān)責(zé)仸。

      承諾人(簽章):法定代表人(簽字):

      第二篇:《證券公司從事推薦業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)》

      證券公司從事推薦業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)

      全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司:

      (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)就在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)承諾如下:

      一、理解并遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定(以下統(tǒng)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”),接受全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”)的自律管理。

      二、按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求,設(shè)置專(zhuān)門(mén)的推薦業(yè)務(wù)部門(mén),配備合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書(shū),具備財(cái)務(wù)、法律或行業(yè)分析等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn),熟悉全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。

      三、建立健全推薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程,建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度,保障推薦業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行,嚴(yán)格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

      四、在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息,并按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)更新。

      五、按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件,履行報(bào)告、公告義務(wù)。

      六、按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規(guī)則》)和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》)的要求,嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)真履行推薦程序,推薦符合規(guī)定條件的股份公司股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

      七、按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的要求,為每家申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立項(xiàng)目小組,根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引(試行)》對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查,并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。

      八、按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的要求,設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu),制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的相關(guān)要求召開(kāi)內(nèi)核會(huì)議,對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見(jiàn);內(nèi)核會(huì)議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見(jiàn)及行使表決權(quán)。

      九、認(rèn)真編制推薦文件,并根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司委托認(rèn)真組織編制掛牌申請(qǐng)文件,保證相關(guān)文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

      十、依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》等規(guī)定,為每家所推薦掛牌公司配備符合要求的專(zhuān)職督導(dǎo)人員,認(rèn)真履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),指導(dǎo)和督促所推薦掛牌公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。

      十一、按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定,為掛牌公司定向發(fā)行、并購(gòu)重組等提供相關(guān)服務(wù)。

      十二、積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查,不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙,認(rèn)真執(zhí)行全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。

      十三、根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求,調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng),并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

      十四、在開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí),及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司,并根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。

      本公司保證遵守以上承諾,嚴(yán)格自律,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé)地開(kāi)展推薦業(yè)務(wù),維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益,接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理,并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。

      承諾人(簽章):

      法定代表人(簽字):

      第三篇:證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)

      證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

      自律承諾書(shū)

      中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì):證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”)就開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)承諾如下:

      第一條 內(nèi)部管理:

      (一)按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試點(diǎn)辦法》)規(guī)定,設(shè)置專(zhuān)門(mén)的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu),配備專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員;由本公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理。

      (二)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專(zhuān)職人員均具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書(shū),熟悉相關(guān)法律、法規(guī)及報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則。

      報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專(zhuān)職人員均應(yīng)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)要求參加專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

      (三)建立健全本公司的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,并嚴(yán)格執(zhí)行。

      (四)具備符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)。

      (五)由專(zhuān)職信息披露人員負(fù)責(zé)本公司及所推薦掛牌公司的信息披露工作,保證與協(xié)會(huì)、掛牌公司之間聯(lián)系通暢。

      (六)不買(mǎi)賣(mài)所推薦掛牌公司的股份,不利用所推薦掛牌公司內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。

      (七)按照《試點(diǎn)辦法》規(guī)定及協(xié)會(huì)要求,分別與所推薦掛牌公司、投資者及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議,明確各方權(quán)利與義務(wù)。

      (八)在開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí),及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì),并根據(jù)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行處理。

      (九)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定收取報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用。

      第二條 推薦掛牌:

      (一)按照《試點(diǎn)辦法》和《主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《推薦掛牌規(guī)則》)的規(guī)定,嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)真履行推薦程序,向協(xié)會(huì)推薦符合規(guī)定的公司掛牌報(bào)價(jià),并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。

      (二)按照《推薦掛牌規(guī)則》規(guī)定為每一家擬推薦掛牌公司設(shè)立 1

      項(xiàng)目小組,配備符合要求的項(xiàng)目人員。

      (三)按照《主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查工作指引》的規(guī)定對(duì)擬推薦掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查,并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。

      (四)對(duì)擬推薦掛牌公司全體高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo),使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則和協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。

      (五)按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu),制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。

      內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員名單、簡(jiǎn)歷及變動(dòng)情況及時(shí)向協(xié)會(huì)備案并進(jìn)行披露。

      (六)嚴(yán)格要求內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定對(duì)擬推薦掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見(jiàn);嚴(yán)格要求并保障內(nèi)核會(huì)議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見(jiàn)及行使表決權(quán)。

      (七)認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件,保證全部備案文件均真實(shí)、合法、有效,不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

      (八)按照規(guī)定與所推薦掛牌公司簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,并嚴(yán)格履行協(xié)議。

      (九)按照規(guī)定辦理所推薦掛牌公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事宜。

      第三條 信息披露督導(dǎo):

      (一)依據(jù)《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》的規(guī)定,指導(dǎo)和督促掛牌公司真實(shí)、及時(shí)地進(jìn)行信息披露。

      (二)對(duì)所推薦掛牌公司信息披露文件進(jìn)行形式審查,對(duì)擬披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理性懷疑,必要時(shí)采取專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查等措施。

      (三)嚴(yán)格按照要求在指定網(wǎng)站發(fā)布所推薦掛牌公司相關(guān)信息。

      (四)依據(jù)《試點(diǎn)辦法》規(guī)定,做好所推薦掛牌公司股份的終止掛牌報(bào)價(jià)工作。

      第四條 代理投資者進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

      (一)誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)地開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。在代理投資者報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓前,充分了解投資者的財(cái)務(wù)狀況和投資需求,向其充分揭示股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)不宜參與報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者盡勸阻義務(wù)。

      (二)保證做好在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為投資者揭示報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息的服務(wù)。

      (三)不欺騙或誤導(dǎo)投資者,不利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益,并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。

      第五條 投資者風(fēng)險(xiǎn)提示:

      (一)投資者開(kāi)戶(hù)前,向其詳細(xì)講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的內(nèi)容,提醒投資者對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)予以特別關(guān)注,使其充分了解報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)客觀存在的風(fēng)險(xiǎn),確認(rèn)其已認(rèn)真閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),并要求投資者在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽名。

      (二)利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

      (三)依據(jù)代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,對(duì)投資者股份轉(zhuǎn)讓時(shí)出現(xiàn)的違規(guī)行為,及時(shí)提出警示,并采取必要措施。

      第六條 其他:

      (一)積極配合協(xié)會(huì)對(duì)本公司各項(xiàng)工作的檢查、核查,不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙,認(rèn)真執(zhí)行協(xié)會(huì)的整改要求。

      (二)根據(jù)協(xié)會(huì)的要求,調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。

      (三)做好協(xié)會(huì)要求的其他相關(guān)工作。

      本公司保證遵守以上承諾,嚴(yán)格自律,勤勉盡責(zé)地開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益,接受協(xié)會(huì)的監(jiān)督管理,并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。

      承諾人(簽章):

      法定代表人(簽字):

      年月日

      第四篇:報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)

      證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)

      中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì):

      證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”)就開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)

      務(wù)承諾如下:

      第一條 內(nèi)部管理:

      (一)按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市 股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn) 辦法》”)規(guī)定,設(shè)置專(zhuān)門(mén)的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu),配備專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員; 由本公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理。

      (二)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專(zhuān)職人員均具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證 書(shū),熟悉相關(guān)法律、法規(guī)及報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則。

      報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專(zhuān)職人員均按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)

      會(huì)”)要求參加專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

      (三)具備符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)。

      (四)建立健全本公司的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范 機(jī)制,并嚴(yán)格執(zhí)行。

      (五)制定完備的自然人投資者委托監(jiān)控制度和工作流程,確保 只接受符合規(guī)定的自然人投資者的買(mǎi)賣(mài)委托。

      (六)由專(zhuān)職信息披露人員負(fù)責(zé)本公司及所推薦掛牌公司的信息 披露工作,保證與協(xié)會(huì)、掛牌公司之間聯(lián)系通暢。

      (七)不利用所推薦掛牌公司內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。

      (八)按照《試點(diǎn)辦法》規(guī)定及協(xié)會(huì)要求,分別與所推薦掛牌公 司、投資者及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議,明確各方權(quán)利與義務(wù)。

      (九)在開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大 事項(xiàng)時(shí),及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì),并根據(jù)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行處理。

      (十)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定收取報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用。

      第二條 推薦掛牌:

      (一)按照《試點(diǎn)辦法》和《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上 市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《推薦掛牌規(guī)則》”)的規(guī)定,嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)真履 行推薦程序,向協(xié)會(huì)推薦符合規(guī)定的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限 公司掛牌報(bào)價(jià),并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。

      (二)按照《推薦掛牌規(guī)則》規(guī)定為每一家擬推薦掛牌公司設(shè)立 項(xiàng)目小組,配備符合要求的項(xiàng)目人員。在開(kāi)展盡職調(diào)查前,將項(xiàng)目小 組成員名單、簡(jiǎn)歷及資格證明文件報(bào)協(xié)會(huì)備案。

      (三)按照《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》的規(guī)定對(duì)擬推薦掛牌 公司進(jìn)行盡職調(diào)查,并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào) 查報(bào)告。

      (四)對(duì)擬推薦掛牌公司全體高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo),使其了解 相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則和協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。

      (五)按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu),制 定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。

      內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度、內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員名單、簡(jiǎn)歷及變動(dòng)情況及時(shí)向 協(xié)會(huì)備案并進(jìn)行披露。

      (六)嚴(yán)格要求內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定對(duì)擬推薦 掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見(jiàn);嚴(yán)格要求并保障內(nèi)核會(huì)議成 員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見(jiàn)及行使表決權(quán)。

      (七)認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件,保證全部備案文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效,不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大 遺漏。

      (八)按照規(guī)定與所推薦掛牌公司簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,并嚴(yán)格履行協(xié)議。

      (九)按照規(guī)定辦理所推薦掛牌公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事宜。

      第三條 信息披露督導(dǎo):

      (一)依據(jù)《試點(diǎn)辦法》、《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》等 規(guī)定,指導(dǎo)和督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

      (二)對(duì)所推薦掛牌公司信息披露文件進(jìn)行形式審查,對(duì)擬披露 或已披露信息的真實(shí)性提出合理性懷疑,必要時(shí)采取專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查等措 施。

      (三)嚴(yán)格按照要求在指定網(wǎng)站發(fā)布所推薦掛牌公司相關(guān)信息。

      (四)依據(jù)《試點(diǎn)辦法》規(guī)定,辦理掛牌公司股份的暫停轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)龊盟扑]掛牌公司股份的終止掛牌報(bào)價(jià)工作。

      第四條 代理投資者進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

      (一)誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)地開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。在代理投資者

      報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓前,充分了解投資者的財(cái)務(wù)狀況和投資需求,向其充分揭示 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

      對(duì)不符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的自然人投資者,不與其簽署代理報(bào) 價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。與自然人投資者簽署代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議前,告知其只能 買(mǎi)賣(mài)其所持股份的掛牌公司股份,不得買(mǎi)賣(mài)其持股公司外其他掛牌公 司股份。

      (二)保證做好在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為投資者揭示報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則及相 關(guān)信息的服務(wù)。

      (三)不欺騙或誤導(dǎo)投資者,不利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等 業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益,并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。

      (四)接受自然人投資者委托前,將投資者信息與證券登記結(jié)算 機(jī)構(gòu)發(fā)送的股份結(jié)算信息庫(kù)中投資者信息進(jìn)行匹配。匹配不符的,不 接受該自然人投資者的買(mǎi)賣(mài)委托。

      第五條 投資者風(fēng)險(xiǎn)提示:

      (一)投資者開(kāi)戶(hù)前,向其詳細(xì)講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 協(xié)議的內(nèi)容,提醒投資者對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)予以特別關(guān)注,使其充分了解報(bào) 價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)客觀存在的風(fēng)險(xiǎn),確認(rèn)其已認(rèn)真閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),并要求 投資者在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽名。

      (二)利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

      (三)依據(jù)代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,對(duì)投資者股份轉(zhuǎn)讓時(shí)出現(xiàn)的異常 投資行為或違規(guī)行為,及時(shí)提出警示,并采取必要措施。

      第六條 其他:

      (一)積極配合協(xié)會(huì)對(duì)本公司各項(xiàng)工作的檢查、核查,不進(jìn)行阻 撓或人為制造障礙,認(rèn)真執(zhí)行協(xié)會(huì)的整改要求。

      (二)根據(jù)協(xié)會(huì)的要求,調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。

      (三)做好協(xié)會(huì)要求的其他相關(guān)工作。

      本公司保證遵守以上承諾,嚴(yán)格自律,勤勉盡責(zé)地開(kāi)展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 業(yè)務(wù),維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益,接受協(xié)會(huì)的監(jiān)督管理,并對(duì) 此承擔(dān)責(zé)任。

      承諾人(簽章):

      法定代表人(簽字):

      年月日

      第五篇:自律承諾書(shū)

      為進(jìn)一步強(qiáng)化黨風(fēng)廉政建設(shè),引導(dǎo)廣大干部職工正確對(duì)待和行使手中的權(quán)力,不斷提高廉潔自律意識(shí),從思想源頭杜絕違規(guī)違紀(jì)事件的發(fā)生,樹(shù)立****處廣大干部的良好形象。特向處黨委做出如下承諾,并隨時(shí)接受監(jiān)督和檢查。

      1、認(rèn)真執(zhí)行“四大紀(jì)律八項(xiàng)要求”和“三重一大”制度,不折不扣地貫徹落實(shí)黨的路線(xiàn)、方針、政策和上級(jí)的工作部署,確保各項(xiàng)規(guī)定和措施能夠順利實(shí)施,促進(jìn)各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)承包指標(biāo)的順利完成。

      2、按時(shí)參加黨風(fēng)廉政宣傳教育學(xué)習(xí),積極參加黨風(fēng)廉政教育活動(dòng),定期向領(lǐng)導(dǎo)和主管部門(mén)匯報(bào)個(gè)人及本單位、本部門(mén)開(kāi)展黨風(fēng)廉政建設(shè)工作情況。

      3、教育管理好本單位、本部門(mén)的干部職工,認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)管理規(guī)章制度和黨紀(jì)政紀(jì)、法律法規(guī),杜絕各類(lèi)違規(guī)違紀(jì)以及違法犯罪事件的發(fā)生。

      4、工作中不弄虛作假、謊報(bào)成績(jī),按規(guī)定做好各類(lèi)帳目,不做假帳或帳外賬,不截留收入及私分錢(qián)物。,不利用公款大吃大喝、請(qǐng)客送禮、揮霍浪費(fèi)。

      5、不利用職務(wù)上的便利,占用公物歸個(gè)人使用或進(jìn)行營(yíng)利性活動(dòng)的。按照規(guī)定管理好本單位的各種物資,不擅自處理廢舊生產(chǎn)物資。

      6、不利用職權(quán)上的影響和職務(wù)上的便利為配偶、子女或其他親友經(jīng)商辦企業(yè)提供便利和優(yōu)惠條件,不違反規(guī)定干預(yù)和插手物資采購(gòu)、質(zhì)量檢驗(yàn)、物資配送、基建工程等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

      7、不接受有關(guān)單位和個(gè)人的現(xiàn)金、有價(jià)證券、支付憑證或其他實(shí)物,不到與行使自己職權(quán)有關(guān)系的單位或個(gè)人報(bào)銷(xiāo)應(yīng)由本人及配偶、子女支付的個(gè)人費(fèi)用。

      9、按照上級(jí)要求落實(shí)好收入申報(bào)、禮品登記等重大事項(xiàng)報(bào)告制度,及時(shí)報(bào)告執(zhí)行廉潔自律規(guī)定的情況,自覺(jué)接受黨組織和群眾的監(jiān)督。

      10、按時(shí)完成各級(jí)黨組織交辦的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任范圍內(nèi)的各種事項(xiàng)。

      承諾人工作單位:

      承諾人(簽字):

      二○○五年三月十日

      為進(jìn)一步強(qiáng)化廉政建設(shè),提高廉潔自律意識(shí),從思想源頭上杜絕違規(guī)違紀(jì)事件的發(fā)生,樹(shù)立****處人的良好形象,特向處紀(jì)委做出如下承諾,并隨時(shí)隨地接受監(jiān)督檢查。

      1、認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵守黨紀(jì)政紀(jì)和國(guó)家的法律法規(guī)、物資供應(yīng)處的各項(xiàng)管理規(guī)章制度和操作規(guī)程,不斷提高法律意識(shí)和法制觀念。

      2、嚴(yán)格執(zhí)行物資供應(yīng)處的各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程。

      3、“做好自己該做的事”,不讓別人(特別是供應(yīng)商)代替自己去做應(yīng)該自己親自做的事。

      4、工作中不弄虛作假,按規(guī)定收集整理好各類(lèi)基礎(chǔ)資料,不做假帳或帳外賬。

      5、不利用職權(quán)上的影響和便利條件為配偶、子女或其他親友經(jīng)商辦企業(yè)提供便利和優(yōu)惠條件。

      6、不接受有關(guān)單位和個(gè)人的現(xiàn)金、有價(jià)證券、支付憑證或其他實(shí)物,不到與自己行使職權(quán)有關(guān)系的單位或個(gè)人報(bào)銷(xiāo)應(yīng)由本人及配偶、子女支付的個(gè)人費(fèi)用。

      7、不借出差、考察、學(xué)習(xí)之機(jī)利用公款進(jìn)行旅游娛樂(lè)活動(dòng),或接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請(qǐng)、禮品饋贈(zèng)或其他服務(wù)。

      8、不利用職務(wù)上的便利,占用公物歸個(gè)人使用或進(jìn)行營(yíng)利性活動(dòng)。

      承諾人工作單位:

      承諾人簽字:

      領(lǐng)導(dǎo)干部要廉潔自律

      發(fā)布單位:紀(jì)委監(jiān)察處 | 發(fā)布時(shí)間:2003-10-15 0:00:00 在反腐倡廉中,中央一再?gòu)?qiáng)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)干部要廉潔自律。所謂自律,就是要能夠自覺(jué)地『遵循法度,自加約束』,不做犯法違紀(jì)的事情。作為一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)干部要真正做到嚴(yán)于律己、廉潔從政,必須時(shí)時(shí)注意以下幾點(diǎn):

      慎獨(dú)。一個(gè)干部,處在嚴(yán)格的組織管理中和群眾監(jiān)督下,容易遵紀(jì)守法,不做(或者說(shuō)不敢做)壞事。而在缺少外力約束的情況下,靠自己管好自己就比較難。這就要求干部能『慎獨(dú)』,即在獨(dú)處時(shí)也能夠潔身自愛(ài),『謹(jǐn)慎不茍』?,F(xiàn)在一些搞權(quán)錢(qián)交易的人,為了逃避監(jiān)督,往往采取單獨(dú)的、秘密的活動(dòng)方式,『天知地知,你知我知』,不露形跡,不留把柄,在僥幸心理的驅(qū)使下成交。『慎獨(dú)』,要有很強(qiáng)的自制力,而自制力又來(lái)源于覺(jué)悟。作為一名共產(chǎn)黨員、革命干部,要崇尚理想,力戒貪欲,淡泊名利,脫離低級(jí)趣味。在物質(zhì)引誘面前,要拒之決絕,不存半點(diǎn)僥幸心理。事實(shí)一再表明,那些心存僥幸而做了壞事的人,最終還是逃脫不了法紀(jì)的制裁?!阂肴瞬恢?,除非己莫為』,『天網(wǎng)恢恢,疏而不漏』,這些話(huà)在現(xiàn)實(shí)生活中不是屢屢應(yīng)驗(yàn)嗎?

      防微。廉潔自律要從細(xì)微處做起,防微杜漸,『勿以惡小而為之』。許多人違法犯罪,都經(jīng)歷一個(gè)漸變的過(guò)程。開(kāi)始對(duì)一些小事不注意,逐漸順坡滑下去,終于陷入泥坑不能自拔。這樣的事例不勝枚舉。而一些想通過(guò)賄賂干部來(lái)達(dá)到自己目的的人,對(duì)于一個(gè)陌生的對(duì)象,往往不敢貿(mào)然從事。他們總是先巧立名目,采取一些小動(dòng)作來(lái)試探一下,如拿來(lái)新產(chǎn)品讓你『試用』,送點(diǎn)工藝品請(qǐng)你『鑒賞』,請(qǐng)你吃頓『便飯』,讓你品嘗一下當(dāng)?shù)靥禺a(chǎn)的風(fēng)味,等等。而且這些善于『放長(zhǎng)線(xiàn),釣大魚(yú)』的人,剛開(kāi)始時(shí)通常都不向你提出什么要求,并一再說(shuō)明這僅僅是『對(duì)領(lǐng)導(dǎo)同志表示敬意』,使你接受時(shí)不存戒心。這時(shí)如果你義正詞嚴(yán)

      執(zhí)意不受,下一次他可能就不敢再來(lái)。要是你態(tài)度曖昧,半推半就,他就會(huì)不斷上門(mén),他的膽子和你的貪欲一起增大,最終走向違法犯罪?!旱溁汲7e于忽微』,『千里之堤,潰于蟻穴』。古往今來(lái),這類(lèi)教訓(xùn)實(shí)在太多了!

      檢點(diǎn)。自律還需要勤加檢點(diǎn)。重視修養(yǎng)的古代先賢以『吾日三省吾身』的方法檢點(diǎn)自己每天的言行。我們現(xiàn)在不一定要立一個(gè)『每日三省』的制度,但經(jīng)常檢點(diǎn)還是很必要的。一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)干部的處境是復(fù)雜的。某些搞權(quán)錢(qián)交易的人,在你的面前碰了釘子,他還會(huì)另找門(mén)徑,如通過(guò)你的親屬、好友、身邊工作人員來(lái)變著法子說(shuō)動(dòng)你;而少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部的親屬、好友、身邊工作人員,也會(huì)在收受行賄者的好處之后,為他說(shuō)情,替他辦事,有的甚至打著領(lǐng)導(dǎo)干部的招牌去謀取私利,干違法犯紀(jì)的勾當(dāng)。王寶森、陳希同案件,在這方面提供的教訓(xùn)極為深刻。因此,領(lǐng)導(dǎo)干部在經(jīng)常檢點(diǎn)自己的同時(shí),還要注意了解親屬和身邊工作人員的行為,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)地、嚴(yán)肅地、毫不姑息地加以處理。

      自律主要依靠領(lǐng)導(dǎo)干部自我修養(yǎng)、自身覺(jué)悟,但只靠『內(nèi)省』是不夠的,還要主動(dòng)爭(zhēng)取組織和群眾的監(jiān)督與幫助,如經(jīng)常參加組織生活,匯報(bào)自己廉潔從政的情況,聽(tīng)取周?chē)镜呐u(píng)。同時(shí),利用各種機(jī)會(huì),廣泛接觸群眾,傾聽(tīng)方方面面的意見(jiàn)和呼聲,從中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,警戒自己。篇二:社會(huì)團(tuán)體自律承諾書(shū)

      社會(huì)團(tuán)體自律承諾書(shū)

      上海市()社會(huì)團(tuán)體管理局:

      現(xiàn)申請(qǐng)辦理 登記事項(xiàng),按照誠(chéng)實(shí)守信和自律自治原則,承諾如下:

      1、提供的全部申請(qǐng)材料真實(shí)、有效、完整、準(zhǔn)確。

      2、遵守國(guó)家法律、法規(guī)和有關(guān)政策,嚴(yán)格按照核準(zhǔn)的章程開(kāi)展活動(dòng),不超越章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍。

      3、積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任,誠(chéng)實(shí)守信,公平公正。不亂收費(fèi)、不搞價(jià)格壟斷、不違規(guī)開(kāi)展評(píng)比、達(dá)標(biāo)、表彰,不損害國(guó)家、集體和個(gè)人利益。

      4、完善法人治理結(jié)構(gòu),建立民主決策、民主選舉和民主管理制度,加強(qiáng)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)。本會(huì)的法定代表人不兼任其他社會(huì)團(tuán)體的法定代表人。

      5、恪守非營(yíng)利原則,執(zhí)行《民間非營(yíng)利組織會(huì)計(jì)制度》,嚴(yán)格財(cái)務(wù)管理制度,按照章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍使用經(jīng)費(fèi),不接受任何可能對(duì)客觀公正產(chǎn)生影響的資助。

      6、主動(dòng)公開(kāi)單位工作報(bào)告、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等信息,自覺(jué)接受社會(huì)各界監(jiān)督。及時(shí)向登記管理機(jī)關(guān)和相關(guān)部門(mén)報(bào)告重大事項(xiàng)和涉外活動(dòng)。

      上述承諾,如有違反,愿意接受登記管理機(jī)關(guān)的依法處理。

      承諾人:(簽字、蓋章)

      年 月 日

      申請(qǐng)社會(huì)團(tuán)體名稱(chēng):

      住所: 郵編: 聯(lián)系電話(huà): 傳真: 電子信箱:

      注:社會(huì)團(tuán)體申請(qǐng)成立登記,由全體發(fā)起人簽字蓋章;社會(huì)團(tuán)體申請(qǐng)法定代表人變更登記,由法定代表人簽字并加蓋公章;社會(huì)團(tuán)體申請(qǐng)注銷(xiāo)登記,只需承諾提供的全部申請(qǐng)材料真實(shí)、有效、完整、準(zhǔn)確,由法定代表人簽字并加蓋公章。篇三:2015廉潔自律承諾書(shū) 2015廉潔自律承諾書(shū)

      為進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè),貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神,強(qiáng)化廉潔自律意識(shí),認(rèn)真履行工作職責(zé),樹(shù)立扶貧部門(mén)良好形象,根據(jù)中央和省、市關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定,本人鄭重做出如下承諾:

      一、不違反規(guī)定送收禮品、禮金、有價(jià)證券和支付憑證;

      二、不接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的旅游、娛樂(lè)、宴請(qǐng)等活動(dòng);

      四、不利用公款搞無(wú)實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的相互走訪(fǎng)、相互宴請(qǐng)、用公款支付高消費(fèi)娛樂(lè)活動(dòng)和用公款大吃大喝、出國(guó)(境)旅游,不擅自接受邀請(qǐng)參加各種慶典、節(jié)會(huì)、論壇等活動(dòng);

      五、不私設(shè)“小金庫(kù)”,不違反財(cái)務(wù)制度、規(guī)范津補(bǔ)貼等有關(guān)規(guī)定;

      六、不違反規(guī)定為配偶、子女或其他親友經(jīng)商辦企業(yè)提供便利和優(yōu)惠條件,不利用公款報(bào)銷(xiāo)應(yīng)由本人及配偶、子女支付的個(gè)人費(fèi)用;

      七、不違反規(guī)定干預(yù)和插手物資采購(gòu)、基建工程等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

      八、不利用職權(quán)上的影響和職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益,并對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)責(zé);

      九、自覺(jué)遵守《“十條禁令”》和《三嚴(yán)三實(shí)》,認(rèn)真執(zhí)行一系列規(guī)章制度,杜絕吃、拿、卡、要現(xiàn)象,努力形成務(wù)實(shí)、高效、文明、勤政良好作風(fēng);

      十、按照上級(jí)要求落實(shí)好收入申報(bào)、禮品登記等重大事項(xiàng)報(bào)告制度,及時(shí)報(bào)告執(zhí)行廉潔自律規(guī)定的情況。

      以上承諾本人將嚴(yán)格履行,自愿接受各級(jí)黨組織、廣大干部群眾和社會(huì)各界的監(jiān)督。

      承諾人工作單位:

      承諾人(簽字):

      2015年5月23日篇四:管理人員廉潔自律承諾書(shū)

      管理人員廉潔自律承諾書(shū)

      承諾人: ;

      部門(mén): ;崗位:

      為貫徹執(zhí)行公司廉潔自律有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格履行管理人員廉潔從業(yè)職責(zé),增強(qiáng)公司各級(jí)管理人員的廉潔自律意識(shí),規(guī)范管理行為,改進(jìn)工作及管理作風(fēng),維護(hù)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序,提高勞動(dòng)效率,促進(jìn)公司健康持續(xù)快速發(fā)展,本人特做出以下承諾:

      第一條 保證不利用職權(quán)和工作上的便利謀取不正當(dāng)利益。不做下列行為:

      (一)索取、接受或者以借為名占用管理和服務(wù)對(duì)象以及其他與行使職權(quán)有關(guān)單位或者個(gè)人的財(cái)物;

      (二)接受可能影響公正辦理業(yè)務(wù)的禮品、宴請(qǐng)以及旅游、健身、娛樂(lè)等活動(dòng)安排;

      (三)在公司各項(xiàng)驗(yàn)收、表彰、競(jìng)賽等活動(dòng)中弄虛作假、收受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證;

      (四)利用知悉或者掌握的資金、證券、技術(shù)、價(jià)格、招投標(biāo)、客戶(hù)資源等公司內(nèi)幕信息謀取個(gè)人利益;

      (五)在采購(gòu)、銷(xiāo)售、工程、財(cái)務(wù)、取樣、化驗(yàn)、倉(cāng)儲(chǔ)、領(lǐng)料、后勤等管理環(huán)節(jié)內(nèi)外勾結(jié),串通作弊,損害公司利益,從中謀取個(gè)人私利。

      第二條 保證不違反公共財(cái)物管理和使用的規(guī)定,不假公濟(jì)私、不化公為私。不做下列行為:

      (一)用公款報(bào)銷(xiāo)或者支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用;

      (二)違反規(guī)定借用公款、公物或者將公款、公物借給他人;

      (三)私存私放私借或挪用公款;

      (四)違反規(guī)定收支承兌匯票或支取現(xiàn)金;

      (五)違反規(guī)定用公款購(gòu)買(mǎi)商業(yè)保險(xiǎn),濫發(fā)津貼、補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金等;

      (六)非法占有公司財(cái)物,或者以象征性地支付錢(qián)款等方式非法占有公司財(cái)物;

      (七)以隱匿收入、虛列支出或轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、資金等形式,設(shè)立“小金庫(kù)”。

      第三條 保證不違反規(guī)定選拔任用人員。不做下列行為:

      (一)采取不正當(dāng)手段為本人或者他人謀取職位;

      (二)不按照規(guī)定程序推薦、考察、醞釀、討論決定任免職位;

      (三)私自泄露民主推薦、民主測(cè)評(píng)、考察、醞釀、討論決定任命等有關(guān)情況;

      (四)在崗位考察工作中隱瞞或者歪曲事實(shí)真相;

      (五)在民主推薦、民主測(cè)評(píng)、考察和選舉中搞拉票等非組織活動(dòng);

      (六)利用職務(wù)便利私自干預(yù)下級(jí)或者原任職崗位選拔任用工作;

      (七)在崗位選拔任用工作中承諾許愿,任人唯親,營(yíng)私舞弊。

      第四條 保證不利用職權(quán)和職務(wù)上的便利為親屬及身邊工作人員謀取利益。不做下列行為:

      (一)要求或者指使提拔配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員;

      (二)用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他親屬學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、旅游等費(fèi)用;

      (三)利用職務(wù)之便,為他人謀取利益,其父母、配偶、子女、子女的配偶以及其他特定關(guān)系人收受對(duì)方財(cái)物;

      (四)默許、縱容、授意配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員以本人名義謀取私利;

      (五)允許、縱容配偶、子女及其配偶,在本人管轄的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事可能與公司利益發(fā)生沖突的物資購(gòu)銷(xiāo)、工程承包、搬運(yùn)裝卸等活動(dòng);

      (六)直系親屬、配偶以及其他特定關(guān)系人同在一個(gè)車(chē)間、部室工作,或在自己管轄的范圍內(nèi)上班。

      第五條 保證不講排場(chǎng)、不比闊氣、不揮霍公款、不鋪張浪費(fèi)。不做下列行為:

      (一)在公司活動(dòng)中提供或者接受超過(guò)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的接待,或者超過(guò)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷(xiāo)招待費(fèi)、差旅費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用;

      (二)違反規(guī)定超標(biāo)準(zhǔn)配備、使用辦公用房和辦公用品;

      (三)擅自用公款公務(wù)名義包租賓館客房供個(gè)人使用;

      (四)違反規(guī)定使用車(chē)輛;

      (六)用公款參與高消費(fèi)娛樂(lè)、健身活動(dòng)。

      第六條 保證不脫離實(shí)際,不弄虛作假,不損害企業(yè)和職工利益。不做下列行

      為:

      (一)隱瞞事實(shí),多報(bào)工資獎(jiǎng)金或福利;

      (二)虛報(bào)、瞞報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù),提供虛假數(shù)據(jù)、技術(shù)指標(biāo);

      (三)編造虛假信息誣告、造謠、誹謗、攻擊他人;

      (四)在工資獎(jiǎng)金分配等事項(xiàng)中任意截留、優(yōu)親厚友、弄虛作假、顯失公平;

      (五)隱瞞或超過(guò)規(guī)定時(shí)限上報(bào)工傷、火災(zāi)、質(zhì)量責(zé)任事故,私自處理工傷等;

      (六)作風(fēng)粗暴、打罵職工、調(diào)戲女工等;

      (七)隨意對(duì)職工罰款、停班,私自安排頂替崗等;

      (八)遲報(bào)、瞞報(bào)生產(chǎn)責(zé)任事故。

      第七條 保證不搞官僚主義、小團(tuán)體、本位主義、老好人作風(fēng)。不做下列行為:

      (一)在工作中推諉、扯皮、不作為;

      (二)對(duì)公司大的戰(zhàn)略部署工作不主動(dòng)、不配合,拖后腿,亂指責(zé);

      (三)對(duì)計(jì)量、檢驗(yàn)等活動(dòng)中的不實(shí)行為,不制約或制約不力,給公司造成損失;

      (四)拒不執(zhí)行上級(jí)部門(mén)做出的違紀(jì)違規(guī)處理決定和意見(jiàn);對(duì)下一級(jí)部門(mén)提出的違紀(jì)違規(guī)處理申訴拒不受理或不及時(shí)處理。

      第三章 違約責(zé)任及監(jiān)督

      第八條 承諾人保證嚴(yán)格執(zhí)行本承諾書(shū)全部?jī)?nèi)容,以身作則,嚴(yán)于律己,模范遵守承諾,自覺(jué)接受監(jiān)督。如有違反以上內(nèi)容,乙方自愿接受公司做出的任何處理,包括賠償因此造成的經(jīng)濟(jì)損失、警告、記過(guò)、降職、辭退等,并根據(jù)具體情況依法追究法律責(zé)任。

      第九條 乙方已認(rèn)真閱讀并全面理解上述全部?jī)?nèi)容, 且對(duì)上述所有內(nèi)容予以確認(rèn)并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,乙方簽署本承諾書(shū)純屬自愿。

      承諾人:

      (手?。?/p>

      日期: 年 月 日篇五:?jiǎn)T工自律承諾書(shū)

      員工自律承諾書(shū)

      為規(guī)范****有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“****公司”)員工行為,維護(hù)和提升****公司形象,確保****公司員工在工作時(shí)間、上下班途中及其他非工作時(shí)間的人身、財(cái)產(chǎn)安全,明確安全責(zé)任,****公司員工自愿承諾如下:

      一、牢固樹(shù)立安全意識(shí),注重乘車(chē)、行車(chē)安全,加強(qiáng)個(gè)人人身及財(cái)產(chǎn)安全保護(hù)。

      二、凡****公司員工乘座、駕駛外單位或個(gè)人的車(chē)輛,騎行摩托車(chē)、電動(dòng)車(chē)、自行車(chē)及其他交通工具在上下班途中及其他非工作時(shí)間中發(fā)生的一切人身安全事故,****公司不承擔(dān)任何責(zé)任。員工本人及家屬不得要求****公司承擔(dān)賠償責(zé)任及任何相關(guān)責(zé)任。

      三、****公司員工不得在任何場(chǎng)合挑起事端,不得參與打架斗毆,不得煽動(dòng)集體鬧事,不得作出任何違反治安管理規(guī)定和法律法規(guī)禁止的行為。

      四、****公司員工應(yīng)自覺(jué)維護(hù)本單位的形象,樹(shù)立良好的職業(yè)道德,不得做出有損于本單位聲譽(yù)的行為。

      五、****公司員工如發(fā)現(xiàn)患有重大疾病必須及時(shí)向公司匯報(bào),公司視員工身體狀況進(jìn)行工作調(diào)整。如因員工隱瞞疾病不報(bào),在工作當(dāng)中發(fā)生人身安全事故的,****公司不承擔(dān)責(zé)任。員工本

      人及家屬不得要求****公司承擔(dān)賠償責(zé)任及任何相關(guān)責(zé)任。

      七、****公司員工如為機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛員的,應(yīng)嚴(yán)格遵守道路交通法規(guī)及相關(guān)規(guī)章制度,如因違規(guī)違章駕駛或其他原因造成本人及他人人身、財(cái)產(chǎn)安全事故的,應(yīng)通過(guò)道路交通事故處理程序處理,并按事故處理結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如給****公司造成損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。員工本人及家屬不得要求****公司承擔(dān)賠償責(zé)任及任何相關(guān)責(zé)任。

      八、****公司員工應(yīng)嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度,嚴(yán)禁違章造作,如因員工自身原因違章操作造成公司實(shí)際損失的,應(yīng)向公司承擔(dān)賠償責(zé)任。

      九、****公司員工如有私事離開(kāi)所在崗位,必須向本部門(mén)負(fù)責(zé)人遞交書(shū)面請(qǐng)假條,經(jīng)批準(zhǔn)后方可離開(kāi)。否則如員工擅離崗位期間發(fā)生的人身、財(cái)產(chǎn)安全事故由其自行承擔(dān)全部責(zé)任,員工本人及家屬不得要求****公司承擔(dān)賠償責(zé)任及任何相關(guān)責(zé)任。

      十、****公司員工如需夜間加班,在完成加班工作后應(yīng)及時(shí)回家,不得逗留娛樂(lè)場(chǎng)所、不健康場(chǎng)所。否則發(fā)生的一切人身、財(cái)產(chǎn)安全事故由其自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任,員工本人及家屬不得要求****公司承擔(dān)賠償責(zé)任及任何相關(guān)責(zé)任。

      十一、****公司員工不得攜帶違禁品、危險(xiǎn)品進(jìn)入公司辦公場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)區(qū)、廠區(qū)及宿舍區(qū)。

      十二、本自律承諾書(shū)經(jīng)員工本人簽字即產(chǎn)生法律效力。

      十三、如未遵守本行為自律書(shū),本人自愿承擔(dān)一切后果和法律責(zé)任,并無(wú)條件接受公司紀(jì)律處分或辭退。

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        三、自律承諾書(shū)致: 本單位自愿參加的投標(biāo)活動(dòng),受我單位法定代表人的委托,在此,本單位鄭重承諾: 1、嚴(yán)格遵守《招標(biāo)投標(biāo)法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章,依法從事投標(biāo)活動(dòng),誠(chéng)實(shí)守信,自覺(jué)......

        自律承諾書(shū)

        承 諾 書(shū)為進(jìn)一步強(qiáng)化廉潔建設(shè),提高廉潔自律意識(shí),從思想行為上杜絕違規(guī)違紀(jì)事件的發(fā)生,樹(shù)立管理人員的良好形象,特向公司做出如下承諾,并隨時(shí)自愿接受公司和員工監(jiān)督檢查處置: 1、......

        自律承諾書(shū)

        領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律承諾書(shū)為進(jìn)一步強(qiáng)化黨風(fēng)廉政建設(shè),引導(dǎo)廣大干部職工正確對(duì)待和行使手中的權(quán)力,不斷提高廉潔自律意識(shí),從思想源頭杜絕違規(guī)違紀(jì)事件的發(fā)生,樹(shù)立****處廣大干部的良......

        自律承諾書(shū)

        四川xxxxx有限公司 廉潔自律承諾書(shū)為進(jìn)一步規(guī)范雙方業(yè)務(wù)往來(lái)關(guān)系,確保雙方業(yè)務(wù)正常健康的發(fā)展,防止發(fā)生商業(yè)賄賂等違法違紀(jì)行為,保護(hù)雙方合法權(quán)益,特向xxxxx有限公司承諾如下事......

        3證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

        1. 保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù),保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。 2. 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露其客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管......

        業(yè)務(wù)助理崗位職責(zé)(證券公司)

        1.通過(guò)銀行及其他渠道開(kāi)拓證券客戶(hù)。2.負(fù)責(zé)證券、開(kāi)放式基金及理財(cái)產(chǎn)品的銷(xiāo)售。3.負(fù)責(zé)客戶(hù)的日常服務(wù)和維護(hù)工作。4.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部綜合事務(wù)。......