第一篇：財(cái)務(wù)審計(jì)部8月份工作總結(jié)

日曄興房地產(chǎn)財(cái)務(wù)審計(jì)部文件20110903/ 2

日曄興房地產(chǎn)財(cái)務(wù)審計(jì)部文件20110903/ 2

第二篇：財(cái)務(wù)審計(jì)部2012工作總結(jié)

財(cái)務(wù)審計(jì)部二OO八工作總結(jié)

時(shí)間從指間不經(jīng)意的滑過，轉(zhuǎn)眼間2008已到了尾聲。2008年我們收獲了太多的感動(dòng)，南方冰雪災(zāi)害觸目驚心，汶川大地震全球震動(dòng)，金融危機(jī)至今仍在蔓延，北京奧運(yùn)又讓全球華人歡欣鼓舞。而我們公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展也可謂經(jīng)歷了冰與火的考驗(yàn)。而做為職能部門之一的財(cái)務(wù)審計(jì)部，在總公司領(lǐng)導(dǎo)下，仰仗各部門通力配合，大家團(tuán)結(jié)一心，共同努力，較好地履行了部門職責(zé),但還是留下了些許遺憾。下面我代表財(cái)務(wù)審計(jì)部從以下五個(gè)方面將二OO八的工作做一簡(jiǎn)要匯報(bào)，請(qǐng)大家批評(píng)指正。

一． 責(zé)任書完成情況。

1.管理目標(biāo)方面，做到了嚴(yán)格執(zhí)行各類規(guī)章制度，及時(shí)籌措經(jīng)營(yíng)營(yíng)資金，做好業(yè)務(wù)結(jié)算、資金收付及各類費(fèi)用審核及會(huì)計(jì)核算，加強(qiáng)了駐外分公司及業(yè)務(wù)部門的審計(jì)，按時(shí)報(bào)送各類會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表，做好稅款、“五費(fèi)一金”的申報(bào)及繳納工作，做好培訓(xùn)工作。較好地完成了管理目標(biāo)責(zé)任。

2.精神文明建設(shè)任務(wù)目標(biāo)方面，做到了班子團(tuán)結(jié)，干群關(guān)系融洽，積極組織參加各類學(xué)習(xí)培訓(xùn)及集體活動(dòng)，努力實(shí)施管理創(chuàng)新，認(rèn)真貫徹執(zhí)行總公司的各類決議、決定，優(yōu)質(zhì)服務(wù)用戶等，精神文明建設(shè)上了一個(gè)新臺(tái)階。

3.安全生產(chǎn)目標(biāo)方面，利用每月的例會(huì)及16日的安全教育日，做好宣傳教育，明確崗位職責(zé)，做到了安全收付款，然而保險(xiǎn)柜被撬事件影響了安全目標(biāo)的圓滿完成。

二．08年的主要做法。

1.明確思路，統(tǒng)一思想，分步實(shí)施

總公司確定我們?yōu)楣芾韯?chuàng)新示范單位，是對(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)部每位員工的信賴，更是對(duì)我們工作的鞭策和激勵(lì)，為我們的管理工作指明了更高的方向。經(jīng)過研究，我們將管理創(chuàng)新的要求和部門“效率、創(chuàng)新、和諧”的工作思路做了進(jìn)一步的融合，那就是服務(wù)上力求效率，思路上力求創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)和諧，這為實(shí)際工作奠定了良好的基礎(chǔ)，思想統(tǒng)一了，分步實(shí)施也就有了保障。

2.責(zé)任到人，權(quán)責(zé)分明。

網(wǎng)點(diǎn)，結(jié)算，核算及日常工作幾位主任各負(fù)其責(zé)，隨時(shí)溝通，相互補(bǔ)臺(tái)，和諧相處。凡部門工作，諸如分配工資、崗位調(diào)整、學(xué)習(xí)培訓(xùn)等，努力做到了遇事有商有量，民主決策。領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)結(jié)了，為員工樹立了榜樣，每位員工都做到了各司其責(zé)，默契配合。年初對(duì)一起原始票據(jù)傳遞不及時(shí)造成核算受影響的事件，部門內(nèi)部進(jìn)行了通報(bào)批評(píng)、當(dāng)事人做檢查，按制度進(jìn)行了處罰。目前，尤其財(cái)務(wù)結(jié)算和業(yè)務(wù)核算基本做到了無縫對(duì)接，從根本上理順了會(huì)計(jì)核算工作。

3.工作突出重點(diǎn)，彌補(bǔ)“短板”。

六七月份，我們明確提出了制度落實(shí)月，到了八九月份，根據(jù)落實(shí)制度過程中出現(xiàn)的理解偏差，又提出了制度學(xué)習(xí)月，每人根據(jù)《會(huì)計(jì)人員管理制度講解》，結(jié)合自身崗位，寫了一篇題為“如何做好本職工作”的學(xué)習(xí)體會(huì)，收到了很好的效果。為落實(shí)管理創(chuàng)新，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)結(jié)算這一窗口的服務(wù)質(zhì)量，安排鞏新虎主任專職負(fù)責(zé)結(jié)算崗位，收效顯著。對(duì)于會(huì)計(jì)核算，我們又進(jìn)一步明確了主辦會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)及記賬會(huì)計(jì)的職責(zé)，劃分了二個(gè)核算小組，由汪桂生主任進(jìn)行督導(dǎo)，加之會(huì)計(jì)電算化的實(shí)施為核算工作起到了很好的促進(jìn)作用。

4.進(jìn)一步強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理，加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)審計(jì)工作。

通過努力，在去年初建行1000萬銀行貸款的基礎(chǔ)上，又爭(zhēng)取到了2000萬元的銀行貸款，承兌匯票授信額度由3000萬調(diào)增為2億元。8月份，公司被評(píng)為天水首批“銀行信貸誠(chéng)信企業(yè) ”。對(duì)資金網(wǎng)絡(luò)信息化管理，POS機(jī)刷卡結(jié)算，做到了隨時(shí)監(jiān)控，確保收付款安全。

今年對(duì)駐外分公司增加了三張內(nèi)控報(bào)表，每季度進(jìn)行財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)效益的審計(jì)，對(duì)出現(xiàn)的資金管理不到位、會(huì)計(jì)資料不完整、存在較大的應(yīng)收賬款等問題進(jìn)行了及時(shí)披露和整改。并及時(shí)和分公司經(jīng)營(yíng)人員通過業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)會(huì)等形式進(jìn)行溝通。

5.繼續(xù)推行輪崗制度，業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作常抓不懈。

實(shí)踐證明，輪崗制度的推行，推進(jìn)了員工掌握新知識(shí)、提高業(yè)務(wù)技能的信心和決心，實(shí)現(xiàn)了“要我學(xué)到我要學(xué)”的轉(zhuǎn)變，尤其增強(qiáng)了員工之間的相互理解和對(duì)部門崗位的全面了解，知道了自己欠缺什么，還不會(huì)干什么。少了許多傲氣和浮躁，多了幾分謙虛和成熟。業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)方面，分為集中培訓(xùn)、資料培訓(xùn)、自學(xué)等。一年來，先后組織員工學(xué)習(xí)了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，《企業(yè)所得稅法》及其實(shí)施條例等，部分員工參加了本地、異地納稅人俱樂部的會(huì)計(jì)稅法培訓(xùn)，累計(jì)四十三人次近二百三十小時(shí)。6.思想教育工作常抓不懈、貫穿始終。

通過個(gè)別談話，文字交流，會(huì)議交流等形式使員工思想教育工作不放松。半年時(shí)我們就安排員工寫了半年工作總結(jié)（均自行打?。?，并結(jié)合總結(jié)逐個(gè)進(jìn)行了談話溝通，這對(duì)及時(shí)了解員工思想動(dòng)態(tài)，貫徹管理理念是非常行之有效的。年末，依照公司安排，每個(gè)人都寫了工作總結(jié)，部門開了總結(jié)會(huì)，每個(gè)人逐個(gè)發(fā)言，逐個(gè)點(diǎn)評(píng)。較去年同期員工思想狀態(tài)等方面都有了一定的提高。

三． 存在的問題。

全年盡管工作也推到了年底，但也暴露出了不少的問題。1.“4.15”保險(xiǎn)柜被撬事件給我們以警醒和很大的教訓(xùn)。為了減少現(xiàn)金流，包括分公司在內(nèi)，出臺(tái)了下午四點(diǎn)半以后再不受理現(xiàn)金結(jié)算的制度，從一定程度上影響了經(jīng)營(yíng)結(jié)算工作。

2.鋼材銷售市場(chǎng)的發(fā)票相對(duì)混亂使企業(yè)承擔(dān)著越來越大的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。尤其象鄭州市場(chǎng)，由于利益驅(qū)動(dòng)，對(duì)增值稅發(fā)票隨意開據(jù)和銷售不開票達(dá)到了瘋狂的程度。這對(duì)我們堅(jiān)持正規(guī)經(jīng)營(yíng)的國(guó)企來說，存在著很大的經(jīng)營(yíng)價(jià)格被動(dòng)和稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的問題。一不小心就可能造成虛開發(fā)票。而在天水本部，鋼材銷售過程中倒發(fā)票、買發(fā)票也是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。

3.隨著公司辦公自動(dòng)化的推行和逐步實(shí)施，員工運(yùn)用電腦及網(wǎng)絡(luò)技能缺陷暴露的更加明顯。

4.業(yè)務(wù)部門及后勤物業(yè)部門的內(nèi)部核算不夠系統(tǒng)、完善。缺乏內(nèi)控機(jī)制。5.會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的變化，稅法不斷更新對(duì)財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)要求會(huì)越來越高，這一方面更是我們的軟肋。

6.對(duì)業(yè)務(wù)部門的審計(jì)工作開展不夠。四．部門新一年的打算及建議

1.持之以恒的堅(jiān)持管理創(chuàng)新工作，逐步增強(qiáng)完善部門職能。2.在加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理的同時(shí)，強(qiáng)化稅法的學(xué)習(xí)、研究，最大程度地防范、規(guī)避企業(yè)的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

3.逐步加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)部門及網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)部核算及審計(jì)力度。4.配合購(gòu)銷部門加強(qiáng)資金的籌集、管理、運(yùn)作，提高資金利用率。5.建議公司建立員工及干部考核培訓(xùn)機(jī)制，加強(qiáng)人事勞資勞動(dòng)紀(jì)律等方面的管理，進(jìn)一步強(qiáng)化服務(wù)質(zhì)量，提升并逐步推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)。

五．評(píng)選先進(jìn)情況

經(jīng)過員工投票，部門研究，推選出的本部門先進(jìn)個(gè)人為宋云霄、樊淑寧；

先進(jìn)集體為：鋼材銷售公司、陜西分公司、鄭州分公司、水泥銷售公司、倉(cāng)儲(chǔ)公司裝卸組。

二OO八年十二月十六日

第三篇：財(cái)務(wù)審計(jì)部8月份工作總結(jié)

日曄興房地產(chǎn)財(cái)務(wù)審計(jì)部文件20110903/ 2

日曄興房地產(chǎn)財(cái)務(wù)審計(jì)部文件20110903/ 2

第四篇：財(cái)務(wù)審計(jì)部8月份工作總結(jié)

日曄興房地產(chǎn)財(cái)務(wù)審計(jì)部文件20110903/ 2

日曄興房地產(chǎn)財(cái)務(wù)審計(jì)部文件20110903/ 2

第五篇：銀行分行審計(jì)部1-2月份工作總結(jié)

銀行分行審計(jì)部1-2月份工作總結(jié)

＃＃年是全省郵政金融步入“十二五”發(fā)展規(guī)劃，承上啟下的關(guān)鍵一年。按照全省郵政金融“強(qiáng)管理、控風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)結(jié)構(gòu)、促發(fā)展”的總基調(diào)，根據(jù)***分行審計(jì)部工作計(jì)劃安排，按照省行出臺(tái)的《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行***分行網(wǎng)點(diǎn)檢查管理辦法（試行）》、《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行***分行一級(jí)支行審計(jì)檢查管理辦法（試行）》，結(jié)合我行開展的“品牌年”及“平安工程”等活動(dòng)方案，組織全區(qū)審計(jì)人員開展常規(guī)檢查和專項(xiàng)檢查，下面將本季度工作情況總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，著力提升審計(jì)人員專業(yè)素質(zhì)

＃＃年1月對(duì)全區(qū)審計(jì)人員進(jìn)行了培訓(xùn)，培訓(xùn)重點(diǎn)為審計(jì)系統(tǒng)上線相關(guān)知識(shí)，信貸業(yè)務(wù)規(guī)章制度知識(shí)。通過老師講解及課堂討論，上機(jī)實(shí)踐等方式，使全區(qū)審計(jì)人員在各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)檢查上知道對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)怎樣進(jìn)行檢查，為什么要這樣檢查，從而掌握了各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查的方法，提高了識(shí)別和化解資金風(fēng)險(xiǎn)的水平，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管控能力，使審計(jì)人員始終掌握最新、更新的業(yè)務(wù)管理辦法，更好的防范風(fēng)險(xiǎn)。審計(jì)系統(tǒng)上線使每位審計(jì)員認(rèn)識(shí)到新的形勢(shì)下只有加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)，才能適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，才能適應(yīng)時(shí)代發(fā)展需要，才能嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)關(guān)。

二、基本檢查情況

（一）常規(guī)檢查情況

1-2月份對(duì)所轄的9個(gè)縣（市）支行網(wǎng)點(diǎn)、市內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)開展常規(guī)檢和機(jī)構(gòu)檢查。其中：①檢查一類網(wǎng)點(diǎn)17個(gè)，填寫檢查表408

份，發(fā)現(xiàn)問題133條，下發(fā)事實(shí)確認(rèn)單66份；代理網(wǎng)點(diǎn)107個(gè)，填寫檢查表1926份，發(fā)現(xiàn)問題897條，下發(fā)事實(shí)確認(rèn)單303份；②春節(jié)專項(xiàng)機(jī)構(gòu)檢查，9個(gè)縣（市）支行的金庫(kù)及網(wǎng)點(diǎn)庫(kù)中庫(kù)現(xiàn)金、重要空白憑證。通過對(duì)各條線全面的檢查工作的開展，強(qiáng)化各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)，使從業(yè)人員形成遵守制度、自覺按制度辦事的習(xí)慣，及時(shí)發(fā)現(xiàn)了資金管理中的隱患問題，加強(qiáng)了資金的防范和監(jiān)督，確保了資金安全。

（二）開展內(nèi)控制度執(zhí)行力專項(xiàng)檢查

為進(jìn)一步做好郵儲(chǔ)銀行資金案件專項(xiàng)治理工作，提高***的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控能力，根據(jù)省分行關(guān)于印發(fā)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行***分行2011內(nèi)控評(píng)價(jià)工作方案》的通知，***分行于2011年12月至＃＃年2月，對(duì)***分行部分市內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)及所轄9個(gè)縣行進(jìn)行了內(nèi)控評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)采取檢查、監(jiān)盤、觀察、查詢、分析、詢問等方式進(jìn)行，對(duì)有關(guān)內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)了解和驗(yàn)證。評(píng)價(jià)組對(duì)部分市內(nèi)代理網(wǎng)點(diǎn)、9個(gè)縣（市）支行管理機(jī)構(gòu)及所屬一類、代理網(wǎng)點(diǎn)（全業(yè)務(wù)）進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)網(wǎng)點(diǎn)66個(gè)，其中：一類網(wǎng)點(diǎn)28個(gè)，二類網(wǎng)點(diǎn)26個(gè)，代理網(wǎng)點(diǎn)12個(gè)。本次檢查登記表共計(jì)189份，下發(fā)事實(shí)確認(rèn)單117份，下發(fā)整改通知單共計(jì)29份。

通過開展“內(nèi)控執(zhí)行力檢查”活動(dòng)，進(jìn)一步查找了各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理和案件防控工作的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，強(qiáng)化了各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控和案防意識(shí)，健全和規(guī)范內(nèi)控和案防制度，將“內(nèi)控優(yōu)先”和“案件防控”理念深入到基層，貫穿到了每一個(gè)從業(yè)人員的日常行為之中，使網(wǎng)點(diǎn)管理制度進(jìn)一步完善，網(wǎng)點(diǎn)管理水平進(jìn)一步提高，促進(jìn)了郵政金

融業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

（三）開展春節(jié)專項(xiàng)檢查

為進(jìn)一步加強(qiáng)＃＃年春節(jié)期間中心金庫(kù)資金、重要空白憑證安全管理，按照《春節(jié)期間現(xiàn)金、憑證突擊檢查方案》要求，通過金庫(kù)專項(xiàng)與網(wǎng)點(diǎn)突擊相結(jié)合的方式，對(duì)全區(qū)9個(gè)縣行的中心金庫(kù)及部分農(nóng)村網(wǎng)點(diǎn)庫(kù)中庫(kù)現(xiàn)金及重要空白憑證進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，撰寫報(bào)告書16份，發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度執(zhí)行不夠嚴(yán)格等問題7條，下發(fā)確認(rèn)單6份。通過專項(xiàng)檢查能夠進(jìn)一步有效遏制侵害金融案件的發(fā)生，強(qiáng)化制度落實(shí)。

（四）開展網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控專項(xiàng)檢查

為進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控，強(qiáng)化制度落實(shí)，持續(xù)提升郵政金融網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控能力，按照《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行***分行監(jiān)控專項(xiàng)審計(jì)檢查方案》的要求，1-2月我行審計(jì)人員份對(duì)5個(gè)縣支行部分網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了調(diào)閱監(jiān)控專項(xiàng)檢查，調(diào)閱天數(shù)達(dá)28天，發(fā)現(xiàn)問題21條，下發(fā)整改通知單5份，形成確認(rèn)單5份。檢查內(nèi)容包括監(jiān)控設(shè)備控頭、存儲(chǔ)、角度及清晰度是否達(dá)標(biāo)和正常使用；監(jiān)控錄像是否連續(xù)拍攝，是否有不正常的人為調(diào)整或破壞。采取調(diào)閱監(jiān)控錄像的檢查方法，可以對(duì)無密戶大額取款交易、用戶辦理業(yè)務(wù)后，柜員有無在用戶未離開情況下也未接收下一筆業(yè)務(wù)時(shí)，辦理其他業(yè)務(wù)及柜員在辦理業(yè)務(wù)時(shí)是否有手工涂改用戶存折金額的動(dòng)作或者聽與用戶交談的聲音，與用戶存款實(shí)際金額是否相符等情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)排查。通過采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方式，可以對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的制度執(zhí)行情況進(jìn)行摸底和掌握，對(duì)各級(jí)網(wǎng)點(diǎn)操作人員自覺遵守各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制

度的習(xí)慣養(yǎng)成，及網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理起到一定的作用。

三、開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作

根據(jù)***分行人力資源部的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)通知，對(duì)所轄支行二類支行行長(zhǎng)開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作，形成經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告書70份，檢查表70份，對(duì)70個(gè)二類網(wǎng)點(diǎn)的支行長(zhǎng)進(jìn)行了離任審計(jì)。對(duì)被審計(jì)單位基本情況包括機(jī)構(gòu)情況、經(jīng)營(yíng)工作主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況、內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行了審計(jì)。

四、開展形式多樣的防控措施

（一）下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示

為提高案件防范工作的實(shí)效，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作，防范各類金融資金案件的發(fā)生。根據(jù)常規(guī)及專項(xiàng)檢查中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患問題，分別下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示8份，進(jìn)一步強(qiáng)化規(guī)章制度的執(zhí)行力度，提高***郵政金融的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控能力，提高案件防范工作的實(shí)效，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作，防范各類金融資金案件的發(fā)生。

（二）加大問題整改力度，強(qiáng)化處罰和積分管理

為進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化制度落實(shí)，約束是推進(jìn)郵儲(chǔ)內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的關(guān)鍵，審計(jì)部把重點(diǎn)放在對(duì)問題整改和責(zé)任人處理情況的監(jiān)督檢查上，對(duì)檢查中的問題依據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行***分行審計(jì)檢查處罰辦法及積分處罰標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行處罰積分，本年截止1月末，罰款情況如下：郵政局罰款439筆，金額30600.00元,；銀行罰款79筆，金額5950.00元。

通過加大對(duì)違規(guī)問題的處罰力度，嚴(yán)厲糾正了操作人員違章和

習(xí)慣性違規(guī)行為，加強(qiáng)了基本規(guī)章制度的貫徹落實(shí)，強(qiáng)化了問題整改的重要性，大大減少了問題的重復(fù)發(fā)生，對(duì)問題整改落實(shí)及資金安全隱患的整改起到一定的作用。通過通報(bào)積分情況，進(jìn)一步強(qiáng)化了問題的整改力度，切實(shí)將問題整改落實(shí)到實(shí)處，加大了各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)合規(guī)性管理。

(三)加強(qiáng)郵政金融電子稽查系統(tǒng)的管理

針對(duì)電子稽查系統(tǒng)利用計(jì)算機(jī)工具和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，在業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的原始數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，通過風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型對(duì)稽查主體進(jìn)行量化的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估，實(shí)現(xiàn)對(duì)郵政金融業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和非現(xiàn)場(chǎng)檢查的特點(diǎn)，按照《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行***分行電子稽查預(yù)警核銷管理辦法》，市行審計(jì)部設(shè)立專人開展對(duì)電子稽查系統(tǒng)管理的檢查工作和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，通過分析風(fēng)險(xiǎn)隱患，確定今后風(fēng)險(xiǎn)防范重點(diǎn)，通過電子稽查系統(tǒng)管理的檢查，加強(qiáng)了“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息核查資料的歸集”及對(duì)核銷工作質(zhì)量和效率的提高。

在省、市行的領(lǐng)導(dǎo)下，***審計(jì)部將努力實(shí)現(xiàn)全市“零發(fā)案率”的案件防控目標(biāo)，為全市業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航。

郵政儲(chǔ)蓄銀行***分行審計(jì)部

年三月七日