第一篇：我國證券行業(yè)近二十年的發(fā)展歷史

我國證券行業(yè)近二十年的發(fā)展歷史，可以大致分為五個階段：

一是1980年代末1990年代初證券業(yè)的起步和摸索階段。市場的法律、規(guī)則相對模糊，存在大量的“飛地”，單個的證券公司甚至整個市場的抗風(fēng)險能力都相當(dāng)薄弱，處于不斷試錯和糾正的時期，證券T+0交易、無漲跌停限制、權(quán)證、國債期貨都做過嘗試，用小平同志的話說，不行就關(guān)了。這個階段，出現(xiàn)了國債3·27事件，行業(yè)經(jīng)歷了最初一輪洗牌，由于市場規(guī)模不大，參與主體有限，很快恢復(fù)了生機(jī)。但是，最初的摸索和試錯過程為今后的發(fā)展埋下了很多系統(tǒng)性的風(fēng)險隱患。證券公司治理層面，最初實行混業(yè)經(jīng)營，大多是銀行辦證券，證券公司內(nèi)部治理普遍存在嚴(yán)重缺陷，所有權(quán)主體缺位，內(nèi)部人控制現(xiàn)象嚴(yán)重，缺乏有效的內(nèi)部約束和外部監(jiān)督機(jī)制；在投資者的保護(hù)層面，缺乏最起碼的資產(chǎn)隔離機(jī)制和客戶資產(chǎn)保護(hù)意識，自營賬戶與客戶賬戶混淆不清，客戶虛假賬戶比比皆是，硬件、軟件都缺。

二是1990年代中后期，第一次清理整頓階段。伴隨著證券法的出臺，中國證監(jiān)會被賦予法定的行業(yè)集中監(jiān)管職能，在集中監(jiān)管、分業(yè)經(jīng)營的總體思路下，行業(yè)內(nèi)大范圍實施了由政府主導(dǎo)的并購重組和清理整頓。這一階段的典型事件包括：證券公司從人民銀行分離，信托公司強(qiáng)制清理，信托業(yè)整體退出。在初步清理整頓后，證券公司的資產(chǎn)規(guī)模普遍得到了壯大，隨著1999年中期之后市場行情走強(qiáng)，證券公司第一次全行業(yè)大規(guī)模的擴(kuò)張運動開始。但是，在初始階段埋下的隱患并沒有得到根治，行業(yè)的系統(tǒng)性風(fēng)險被表面的繁榮所掩蓋，非法的債券回購交易、賬外自營、非法融資和對外擔(dān)保等時有發(fā)生。

三是2001年中期到2004年，行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險充分釋放、集中爆發(fā)階段。2001年6月，市場開始步入熊市，行業(yè)對外開放逐步展開，全行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險充分暴露、大規(guī)模集中釋放和爆發(fā)。這一階段的典型事件包括：2002年開始實施浮動傭金制；大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者，推出開放式基金；對外開放正式起步，QFII、中外合資證券公司、基金公司開始設(shè)立。這一過程對于國內(nèi)券商來說，很有點強(qiáng)制并軌的味道，全行業(yè)普遍不適應(yīng)，出現(xiàn)了全行業(yè)大面積的虧損。隨著市場持續(xù)低迷，歷史遺留問題開始集中爆發(fā)，行業(yè)發(fā)展初期埋下的隱患開始發(fā)作，違規(guī)委托理財、賬外自營、挪用客戶資產(chǎn)、非法融資和對外擔(dān)保、操縱市場等等，成為行業(yè)內(nèi)近四分之一券商最終清盤的直接原因，而追究其根本原因則不外乎三個方面的歷史遺留問題：券商的內(nèi)部約束不到位；對投資者保護(hù)措施不到位；信息不透明、不對稱，外部監(jiān)管難以到位。

四是從2004年8月開始到2007年8月底結(jié)束的全行業(yè)綜合治理階段。2004年初，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國九條），從戰(zhàn)略和全局的高度對我國資本市場的改革與發(fā)展作出了全面的部署，并對加強(qiáng)證券公司監(jiān)管，推動證券公司規(guī)范經(jīng)營提出了明確要求。在國務(wù)院國九條的指引下，全行業(yè)從當(dāng)年8月進(jìn)入綜合治理階段，開始實施分類監(jiān)管。中國證監(jiān)會按照防治結(jié)合、以防為主，標(biāo)本兼治、重在治本的原則，對證券公司實施綜合治理。一方面，在摸清全行業(yè)風(fēng)險底數(shù)的基礎(chǔ)上，優(yōu)勝劣汰，處置和關(guān)閉了30多家高風(fēng)險券商，鼓勵和扶持行業(yè)內(nèi)規(guī)范穩(wěn)健的優(yōu)質(zhì)券商做強(qiáng)做大、積極創(chuàng)新；另一方面，在保持行業(yè)整體穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，大刀闊斧地開創(chuàng)和實施了全行業(yè)基礎(chǔ)性制度的大變革，在初步試點之后全面推行了客戶資金的第三方存管和客戶

賬戶的全面清理規(guī)范，在證券公司治理層面，實施高管人員的資格管理和問責(zé)機(jī)制，證券公司信息披露制度得到全面推行。2005年10月，經(jīng)全國人大常委會修訂的《證券法》，對證券公司監(jiān)管的基本制度做了規(guī)定，對綜合治理階段的改革成果和經(jīng)驗積累進(jìn)行了充分肯定。

為期三年的綜合治理成為改變中國未來證券行業(yè)發(fā)展的劃時代歷史事件，他使得我國證券行業(yè)多年積累的大規(guī)模系統(tǒng)性風(fēng)險隱患得到徹底根治，行業(yè)的基礎(chǔ)性制度建設(shè)明顯加強(qiáng)，證券公司的整體狀況顯著好轉(zhuǎn)，投資者結(jié)構(gòu)明顯改善。時至今日，中國證券業(yè)翻開了新的一頁，進(jìn)入第五階段，即常規(guī)監(jiān)管時期，一個全行業(yè)有史以來最健康、最富朝氣、蓬勃發(fā)展的新紀(jì)元。2007年7月，中國證監(jiān)會下發(fā)了《證券公司分類監(jiān)管工作指引(試行)》和相關(guān)通知，標(biāo)志著以證券公司風(fēng)險管理能力為主要指標(biāo)的全新的分類監(jiān)管思路進(jìn)入落實階段。

在此歷史背景下，為了總結(jié)十多年來證券業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn)，鞏固全行業(yè)綜合治理取得的成果，為常規(guī)監(jiān)管階段證券公司的創(chuàng)新發(fā)展指明方向，國務(wù)院首次以行政法規(guī)的形式頒布和實施了《證券公司監(jiān)督管理條例》及《證券公司風(fēng)險處置條例》，從事前、事中風(fēng)險防范、控制，到事后的風(fēng)險處置，對證券公司的運行、監(jiān)管和退出機(jī)制作了完整的制度安排。一方面，總結(jié)和鞏固了綜合治理階段全行業(yè)的寶貴經(jīng)驗和豐碩成果，另一方面，為全行業(yè)的今后發(fā)展理清了思路、拓展了空間。

立足本土引入國際化監(jiān)管理念和發(fā)展思路

從具體內(nèi)容來看，兩個條例充分考慮了我國證券業(yè)發(fā)展的實際，總結(jié)行業(yè)發(fā)展的歷史經(jīng)驗教訓(xùn)，開創(chuàng)性地引入了國際先進(jìn)的監(jiān)管理念和發(fā)展思路。

監(jiān)管原則的國際化和退出機(jī)制的本土化。兩個條例總體貫徹了這樣幾個基本原則：一是證券公司監(jiān)管的主要任務(wù)是對市場準(zhǔn)入機(jī)制和準(zhǔn)入門檻的設(shè)定；二是監(jiān)管的目的以保護(hù)投資者或客戶利益為主要內(nèi)容；三是強(qiáng)化證券公司內(nèi)部控制與信息披露機(jī)制，強(qiáng)化證券公司的合規(guī)管理和高管人員的合規(guī)責(zé)任；四是規(guī)范證券公司的退出機(jī)制和退出程序。

2002年，國際證監(jiān)會組織（IOSCO）修訂了其監(jiān)管目標(biāo)和原則，其對于中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管原則有四項，即：監(jiān)管應(yīng)為市場中介提供最低準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；監(jiān)管應(yīng)對市場中介所承擔(dān)風(fēng)險提出相應(yīng)的最初資本、后續(xù)資本及其他審慎要求；市場中介應(yīng)遵循內(nèi)部組織準(zhǔn)則和運營操守，以保護(hù)客戶的利益，確保合理控制風(fēng)險以及管理層承擔(dān)與此相應(yīng)的重要責(zé)任；應(yīng)確立處理市場中介失敗的有關(guān)程序，以減少投資者損失和控制系統(tǒng)風(fēng)險。

顯然，兩個條例較好也較徹底地貫徹了國際證監(jiān)會組織的四個基本原則要求。

這些基本原則的引進(jìn)也是證券業(yè)多年來發(fā)展規(guī)范的經(jīng)驗總結(jié)。比如對于客戶資產(chǎn)的保護(hù)，2001年我們就大力宣傳要保護(hù)投資者利益，但總是沒有切膚之痛，2001年底，《證券公司管理辦法》出臺，在總則第一條立法目的的闡述中便忽略了客戶資產(chǎn)的保護(hù)問題。經(jīng)歷了行業(yè)的系統(tǒng)性風(fēng)險的集中爆發(fā)之后，我們深切體會到，保護(hù)客戶資產(chǎn)與保護(hù)券商的自身利益，維護(hù)行業(yè)的安全發(fā)展是有著根本利益的一致性。兩個條例在歷史經(jīng)驗總結(jié)的基礎(chǔ)上在立法目的中明確了保護(hù)客戶利益的宗旨，在具體的制度設(shè)置中也始終貫徹了這一基本原則。《證券公司監(jiān)管條例》專辟一章（第四章）“客戶資產(chǎn)的保護(hù)”，結(jié)合行業(yè)綜合治理以來的經(jīng)驗教訓(xùn)，對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中涉及客戶資產(chǎn)保護(hù)作了較為詳細(xì)的規(guī)定。

在退出機(jī)制方面，《證券公司風(fēng)險處置條例》則立足于新修訂的《證券法》和《企業(yè)破產(chǎn)法》，結(jié)合綜合治理階段對風(fēng)險券商的處理經(jīng)驗，強(qiáng)化了主管部門在風(fēng)險券商處置過程中的主導(dǎo)作用。通過托管、接管、行政清理等破產(chǎn)前置程序的安排，既能確保風(fēng)險處置過程中各項業(yè)務(wù)的平穩(wěn)過渡，又能更好地保護(hù)客戶資產(chǎn)、保障交易安全。在尊重優(yōu)勝劣汰的市場原則的大前提下，尊重我國個人投資者占絕大多數(shù)、社會穩(wěn)定優(yōu)先的實際國情。

理論脈絡(luò)清晰可辨，監(jiān)管體制靈活創(chuàng)新。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點認(rèn)為，市場監(jiān)管或政府調(diào)控的理論基礎(chǔ)無外乎三個方面：一是市場失靈理論。由于市場主體的逐利本質(zhì)和逐利行為，會產(chǎn)生負(fù)面的社會影響，如為了追求自身的利益最大化而侵害客戶利益、公共利益或秩序等，有必要通過外部監(jiān)管加以約束。二是交易成本理論。該理論認(rèn)為，通過外部監(jiān)管的實施，能夠更好地促進(jìn)市場規(guī)范，尤其是促進(jìn)市場誠信機(jī)制的建立和完善，從而節(jié)約和減少市場主體的交易成本。三是信息不對稱理論。該理論認(rèn)為，監(jiān)管的主要目的之一在于消除市場主體之間普遍存在的信息不對稱，通過強(qiáng)制信息披露制度實現(xiàn)市場的公平和公正。

兩個條例在總體監(jiān)管思路上沿襲了上述三條理論路徑，其脈絡(luò)清晰可辨：通過加強(qiáng)主體的資格準(zhǔn)入審核制度，督促證券公司建立相互制衡和約束的內(nèi)部組織機(jī)制，以消弭因市場失靈引起的負(fù)外部效應(yīng)；通過對證券公司基本賬戶、客戶資產(chǎn)和財務(wù)信息的強(qiáng)制公開，以減少市場的信息不對稱，防止和杜絕挪用客戶資產(chǎn)、不正當(dāng)利益輸送等違規(guī)行為的發(fā)生；通過實施分類監(jiān)管，對證券公司的風(fēng)險管理能力和資信水平“明碼標(biāo)價”，從而降低了市場總體的交易成本，也節(jié)約了監(jiān)管主體本身的資源和成本。

遵循上述理論脈絡(luò)，兩個條例在監(jiān)管體制安排上與以前相比有了較大的創(chuàng)新和突破。一是條例結(jié)合綜合治理實施以來證券公司及其高管人員管理的實際經(jīng)驗，更加注重對市場主體內(nèi)部監(jiān)管與自我約束職能的提升，強(qiáng)化了券商內(nèi)部問責(zé)機(jī)制。二是結(jié)合監(jiān)管部門近年來的監(jiān)管實踐，在集中統(tǒng)一監(jiān)管的基礎(chǔ)上，適當(dāng)引入授權(quán)監(jiān)管和參與監(jiān)管機(jī)制，比如對于客戶身份、資信及其風(fēng)險偏好的審查、了解，授權(quán)證券業(yè)協(xié)會制定相應(yīng)規(guī)則；對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)合同必備條款的擬訂，同樣授權(quán)協(xié)會進(jìn)行發(fā)布；對于融資融券業(yè)務(wù)中涉及擔(dān)保證券的種類及其折算比率等具體事項，授權(quán)交易所加以規(guī)定，同時監(jiān)管條例還貫徹了證券法的相關(guān)規(guī)定，授予交易所進(jìn)行市場的實時監(jiān)控職能。三是在證券公司風(fēng)險處置過程中，引入行業(yè)主管與地方政府的協(xié)調(diào)處理機(jī)制，這是綜合治理階段成功和有益的經(jīng)驗總結(jié)。

傳統(tǒng)業(yè)務(wù)有創(chuàng)新，創(chuàng)新業(yè)務(wù)留口袋。監(jiān)管條例在總結(jié)現(xiàn)有經(jīng)驗、鞏固已有治理成果的基礎(chǔ)上，對傳統(tǒng)業(yè)務(wù)進(jìn)一步加以規(guī)范，同時，在既有規(guī)定的基礎(chǔ)上有所創(chuàng)新，首次確認(rèn)和規(guī)范了證券經(jīng)紀(jì)人制度，這既是對證券公司已有做法的總結(jié)和肯定，也是對國際投行相對成熟的經(jīng)紀(jì)人管理模式的拿來主義。由于我國證券經(jīng)紀(jì)人這一制度存在著基本概念上的模糊性，管理層拋開了純學(xué)術(shù)意義上的概念之爭，將國內(nèi)券商已有的探索經(jīng)驗直接固化，并加以規(guī)范。當(dāng)然，由于屬初步嘗試和突破，監(jiān)管條例嚴(yán)格限定了其主體資格和業(yè)務(wù)范圍。

對于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定，主要體現(xiàn)在兩點。

一是在立法體例上，通過一般規(guī)則加列舉式的體例安排，既兼顧了已有的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，又為今后新業(yè)務(wù)的拓展留下了空間。監(jiān)管條例第四章規(guī)定了業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制，該章首先規(guī)定了證券公司業(yè)務(wù)開展的一般規(guī)則，之后，通過對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)進(jìn)行列舉，詳細(xì)闡述了各業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管規(guī)則。但是，對于傳統(tǒng)業(yè)務(wù)中的證券發(fā)行與承銷、投資咨詢業(yè)務(wù)，以及創(chuàng)新業(yè)務(wù)中的直接投資業(yè)務(wù)、期貨IB業(yè)務(wù)均未做列舉式的詳細(xì)規(guī)定。這些未做列舉的具體業(yè)務(wù)的開展，一方面可以參照一般規(guī)則加以約束，另一方面，條例也為相關(guān)業(yè)務(wù)今后的進(jìn)一步拓展預(yù)留了較大的空間。

二是為已列舉的融資融券業(yè)務(wù)預(yù)留了拓展空間。監(jiān)管條例第五十六條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借入。證券金融公司的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。也就是說，對于資金或證券的來源，已經(jīng)不僅僅局限于券商的自有資金或證券。在全行業(yè)已實現(xiàn)了客戶資金的第三方存管，客戶賬戶基本清理和規(guī)范完畢的基礎(chǔ)上，券商挪用客戶資產(chǎn)的客觀條件已經(jīng)不具備了。在這種前提下，如果參照境外市場的做法，引入證券金融公司，由其集中管理客戶資產(chǎn)，并用于融資融券業(yè)務(wù)，只要制度設(shè)計合理，就不會增加市場的系統(tǒng)性風(fēng)險。綜合治理的成果為全行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展拓展了空間，監(jiān)管條例則進(jìn)一步向我們展示了行業(yè)發(fā)展的廣闊前景。

證券公司：監(jiān)管應(yīng)成為自我的內(nèi)在需求和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的動力

監(jiān)管條例和風(fēng)險處置條例的頒布實施不僅是對綜合治理階段的總結(jié)，也是常規(guī)監(jiān)管階段的綱領(lǐng)性法規(guī)。伴隨著兩個條例的頒布實施，我國證券公司的經(jīng)營環(huán)境正在發(fā)生根本性的轉(zhuǎn)變：

第一、證券市場的基礎(chǔ)性制度發(fā)生了很大的變化。證券市場的賬戶體系、登記結(jié)算體系、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等與全行業(yè)綜合治理方案實施前有著根本的差別，并將繼續(xù)向多層次和多品種的方向發(fā)展。

第二、在中國金融格局的整體性變革中，金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營和對外開放的趨勢將深刻影響證券行業(yè)的發(fā)展方向，境外同行的逐步滲透和進(jìn)入，將打破行業(yè)原有的競爭格局，同時對證券公司現(xiàn)有的盈利模式和風(fēng)控能力提出了更高的要求。與監(jiān)管制度和經(jīng)營環(huán)境的轉(zhuǎn)變相對應(yīng)，證券公司的經(jīng)營理念也應(yīng)當(dāng)發(fā)生根本的轉(zhuǎn)變。

首先，分類監(jiān)管模式的出現(xiàn)，是資本市場基礎(chǔ)性制度變革后對證券公司監(jiān)管的客觀要求，通過提高監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)券商不斷提升自身的風(fēng)險管理能力，為境內(nèi)券商與境外同行進(jìn)行資本對話和業(yè)務(wù)對話創(chuàng)造基礎(chǔ)條件。

其次，從證券公司的經(jīng)營理念來看，監(jiān)管已經(jīng)不再僅僅是行業(yè)主管部門的外部要求，而是證券公司自身發(fā)展的內(nèi)在需求，券商的風(fēng)險管理能力將不斷內(nèi)化為自身的創(chuàng)新和發(fā)展動力。

再次，以風(fēng)險控制和資信狀況為基礎(chǔ)指標(biāo)的分類監(jiān)管政策將進(jìn)一步促進(jìn)行業(yè)的整體分化。通過發(fā)布明確的分類監(jiān)管指標(biāo)、市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)管條例明確鼓勵資本金充足、風(fēng)控能力強(qiáng)、合規(guī)管理健全的券商進(jìn)一步創(chuàng)新發(fā)展，而創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展無疑將進(jìn)一步加快行業(yè)的內(nèi)部分化。兩個條例的同時發(fā)布也明顯表明了監(jiān)管層優(yōu)勝劣汰的價值導(dǎo)向。

第二篇：2013年我國證券行業(yè)發(fā)展空間大（推薦）

2013年我國證券行業(yè)發(fā)展空間大

一、從純中介業(yè)務(wù)向資本中介業(yè)務(wù)延展

目前，我國證券公司以純中介業(yè)務(wù)為主，該類業(yè)務(wù)單純提供服務(wù)，不占用資本金，主要包括證券經(jīng)紀(jì)、保薦承銷、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。純中介業(yè)務(wù)面臨同質(zhì)化經(jīng)營、低水平競爭問題，其發(fā)展瓶頸已日益顯現(xiàn)。在監(jiān)管機(jī)構(gòu)鼓勵創(chuàng)新發(fā)展的大背景下，未來證券行業(yè)發(fā)展的重要方向是要從純中介業(yè)務(wù)向做市服務(wù)、融資融券等資本中介業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)從“以產(chǎn)品為中心”向“以客戶為中心”的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)“服務(wù)內(nèi)容”與“服務(wù)平臺”的進(jìn)一步融合，為服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)揮更重要的作用。

二、債券業(yè)務(wù)發(fā)展空間巨大

中國產(chǎn)業(yè)信息網(wǎng)發(fā)布的《市場分析及發(fā)展策略研究報告》顯示：長期以來，我國融資結(jié)構(gòu)中，銀行貸款形式的間接融資比例居高不下，而在以股票、債券為主要形式的直接融資中，債券融資比例又處于較低水平?！笆濉币?guī)劃綱要明確提出“積極發(fā)展債券市場”；中國證監(jiān)會2012年提出，應(yīng)顯著提高公司類債券在直接融資中的比例，研究探索和試點推出高收益?zhèn)?、市政債、機(jī)構(gòu)債等債券新品種。一系列涉及債券市場的創(chuàng)新業(yè)務(wù)已經(jīng)迅速啟動，例如推出中小企業(yè)私募債券、將資產(chǎn)證券化由證券公司試點業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)為常規(guī)業(yè)務(wù)、重啟國債期貨交易等，債券業(yè)務(wù)將迎來快速發(fā)展。2013年，中國證監(jiān)會大力推動債券市場創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)債券市

場互聯(lián)互通。積極擴(kuò)大中小企業(yè)私募債試點范圍，開展國債預(yù)發(fā)行試點，在交易所試點發(fā)行政策性金融債，協(xié)調(diào)銀行理財產(chǎn)品投資交易所債券市場。2014年，中國證監(jiān)會將按照“發(fā)展并規(guī)范債券市場”的總體要求，持續(xù)推進(jìn)多層次債券市場建設(shè)：一是推動完善債券規(guī)章制度；二是積極推動債券市場創(chuàng)新；三是完善債券市場風(fēng)險防控體系建設(shè)。

三、行業(yè)發(fā)展日趨國際化

自2001年加入WTO以來，我們證券行業(yè)的開放進(jìn)程不斷推進(jìn)，國際投行通過設(shè)立合資公司的方式不斷進(jìn)入中國資本市場。與此同時，國內(nèi)實力較強(qiáng)的證券公司也在積極踐行“走出去”的經(jīng)營策略，進(jìn)入國際市場，逐步參與國際競爭。2012年10月，中國證監(jiān)會修改了《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》，將境外股東在證券公司中的參股比例上限上調(diào)至49%。2014年，全國證券期貨監(jiān)管工作會議提出，按照準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單的管理模式，推動相關(guān)法律法規(guī)修改，并在此基礎(chǔ)上逐步放寬證券期貨業(yè)外資準(zhǔn)入限制，取消外資金融機(jī)構(gòu)持股比例限制，允許外資證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立獨資子公司或分公司，取消合資公司業(yè)務(wù)牌照限制。我國證券市場的國際化水平將進(jìn)一步提高，證券業(yè)對外開放也將取得進(jìn)一步成效。咨詢熱線：400-600-8596 010-60343812

第三篇：我國證券投資基金發(fā)展歷史

我國證券投資基金發(fā)展歷史

證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式，即通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，有資金管理人管理和運用資金，從事股票、證券等金融工具投資的投資基金。

證券投資基金發(fā)展到今天，已經(jīng)成為世界范圍的一種重要的投資渠道和理財工具。它是隨著股票和債券市場的不斷發(fā)展而產(chǎn)生的。目前美國的證券基金總額已超過美國的銀行存款，達(dá)到10000多億美元。亞洲的日本和發(fā)展中國家或地區(qū)如新加坡、馬來西亞、泰國、中國香港、中國臺灣等也都相繼大力發(fā)展證券投資基金，推動了各自經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。

我國的投資基金是在計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的過渡中出現(xiàn)的，與西方發(fā)達(dá)國家相比，具有規(guī)模較小、經(jīng)驗缺乏和先天不足的特點。為了發(fā)展我國的投資基金市場，規(guī)范投資基金的管理和運作，防范和化解金融風(fēng)險，我們必須對投資基金市場有一個全面地了解和認(rèn)識，借鑒國外投資基金發(fā)展的成功經(jīng)驗，按國際慣例建設(shè)我國的投資基金發(fā)展模式，使其沿著健康有序的方向發(fā)展和壯大。

到目前為止，我國基金業(yè)的發(fā)展大致經(jīng)歷了以下幾個階段：早在1987年，中國銀行和中國國際信托投資公司等熟悉海外業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)就開始在境外（香港等地）涉足基金業(yè)務(wù)。從1992年開始，國內(nèi)的基金紛紛在沈陽、大連、海南、武漢、北京和深圳等地出現(xiàn)。同年10月8日，國內(nèi)首家被正式批準(zhǔn)成立的基金管理公司——深圳投資基金管理公司成立。到1993年，各地大大小小的基金約有70家左右。這一時期是我國基金發(fā)展的初期階段。1993年8月，淄博基金在上海證券交易所公開上市，依次為標(biāo)志，我國基金進(jìn)入了公開上市交易的階段。1998年3月23，開元、金泰兩只證券投資基金公開發(fā)行上市，這次封閉式證券投資基金的發(fā)展已進(jìn)入了一個新的歷程。到2001，我國已由基金管理公司14家，封閉式證券投資基金34只。2001年9月，經(jīng)管理層批準(zhǔn)，由華安基金管理公司成立了我國第一支開放式證券投資基金——華安創(chuàng)新，我國基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個嶄新的階段。2002年，開放式基金在我國出現(xiàn)了超常規(guī)式的發(fā)展，規(guī)模迅速擴(kuò)大，截至2002年底，開放式基金已猛增到17只。2003年10月28日由全國人大常委會通過的《證券投資基金法》的頒布與實施，是中國基金業(yè)和資本市場發(fā)展歷史上的又一個重要的里程碑，標(biāo)志著我國基金業(yè)進(jìn)入了一個嶄新的發(fā)展階段，必將對中國基金業(yè)以及資本市場和金融業(yè)健康發(fā)展產(chǎn)生重要的作用和深遠(yuǎn)的影響。

我國基金發(fā)展面臨著許多嚴(yán)峻的困難和挑戰(zhàn)。例如。我國基金業(yè)的發(fā)展較為緩慢，投資者對基金的認(rèn)識不夠；基金運作的人才、技術(shù)、經(jīng)驗都欠缺；我國傳統(tǒng)意識中存在著不愿將自己的錢委托給別人貸款的思想等等。這些都是對基金發(fā)展的不利因素。因此，我國對基金實行了各種優(yōu)惠政策來扶持基金業(yè)的發(fā)展。

我國對基金的扶持，主要體現(xiàn)在稅收和費用上。從國內(nèi)基金稅收情況看，我國現(xiàn)行稅收政策只對基金管理公司征收所得稅和營業(yè)稅，不對基金和基金投資人征稅，不存在著重復(fù)征稅的問題。在印花稅上，投資者買賣基金都是免征印花稅的。從未來發(fā)展情況看，基金的稅收政策發(fā)展方向是，使基金投資者通過基金管理公司買賣證券的實際稅負(fù)不高于投資者直接投資于證券的稅負(fù)。

參考資料：金融市場學(xué) 中國金融出版社

第四篇：我國通信行業(yè)的發(fā)展歷史

關(guān)于我國通信行業(yè)發(fā)展歷史的調(diào)研

報告人：唐思靜學(xué)號：201054080306

我國的通信業(yè)經(jīng)過幾十年的發(fā)展已經(jīng)從最初的一窮二白進(jìn)入到現(xiàn)在業(yè)務(wù)種類豐富多彩、服務(wù)質(zhì)量節(jié)節(jié)高升的時代。回顧了我國通信產(chǎn)業(yè)幾十年的發(fā)展歷程，并根據(jù)其發(fā)展?fàn)顩r，可將其劃分為五個不同的發(fā)展階段。

從電報到無線電話，從人工控制到程控交換，從架空明線到光纖傳輸，從固定通信到移動互聯(lián)網(wǎng)，從“大哥大”到智能手機(jī)，通信技術(shù)和產(chǎn)品服務(wù)在中國一代又一代“繁衍”，中國通信產(chǎn)業(yè)這幾十年來“跨越式”發(fā)展取得了非凡的成就。

一、1949年以前—通信產(chǎn)業(yè)萌芽階段

解放前我國通信的發(fā)展還停留在電報和無線電機(jī)的層面，通過引進(jìn)國外的電報設(shè)備到自行開辦磁石式電話局，再到成立沈陽國際無線電臺。在不斷的摸索中，我國的通信一步步發(fā)展起來，為后來的騰飛式進(jìn)步打下了堅實的基礎(chǔ)。

1871年，丹麥大北電報公司出面，在南京路12號設(shè)立報房，這是帝國主義入侵中國的第一條電報水線和在上海租界設(shè)立的電報局。

1900年，南京首先自行開辦了磁石式電話局。

1906年，因廣東瓊州海纜中斷，在瓊州和徐聞兩地設(shè)立了無線電機(jī)，在兩地間開通了民用無線電通信。這是中國民用無線電通信之始。

1920年9月1日,中國加入國際無線電報公約。

1928年,這一年全國各地新建了27個短波無線電臺。

1933年,中國電報通信首次使用打字電報機(jī)。

1946年，中國開始建設(shè)特高頻（超短波）電路。

二、1949年—1978年通信行業(yè)起步階段

這期間我國通信的發(fā)展主要是圍繞服務(wù)于黨政軍各部門的通信需求展開的，普及范圍非常有限。

1950年12月12日，我國第一條有線國際電話電路--北京至莫斯科的電話電路開通。

1954年，研制成功60千瓦短波無線電發(fā)射機(jī)。

1963年，120路高頻對稱電纜研制成功。

1966年，我國第一套長途自動電話編碼縱橫制交換機(jī)研制成功，在北京安裝使用。

1970年，960路微波通信系統(tǒng)Ⅰ型機(jī)研制成功，我國第一顆人造衛(wèi)星（東方紅1號）發(fā)射成功。

1978年，當(dāng)時約占世界1/5人中的中國擁有的電話機(jī)數(shù)還不到世界話機(jī)總數(shù)的1%，電話普及率僅0.38%，只有世界平均水平的10%，在世界185個國家和地區(qū)中，人口第一的中國居然排在了161位，甚至不如一些非洲國家。

三、1979年—1985年改革開放，通信發(fā)展階段

十一屆三中全會以后，在改革開放初期，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，通信需求呈爆炸式增長，但由于我國通信建設(shè)起步較晚加之長期以來對通信歷史定位不準(zhǔn)的錯誤思想認(rèn)識，導(dǎo)致基礎(chǔ)薄弱、技術(shù)落后，在當(dāng)時形成嚴(yán)重的供需失衡狀態(tài)，成為制約我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的瓶頸。而當(dāng)時對通信的建設(shè)大多采取的是查漏補(bǔ)缺式的應(yīng)急建設(shè)。在此期間，我國從上到下對通信高度重視，掀起了以“通信定位”為主題的思想解放大討論，通過大規(guī)模的宣傳和深層次的討論研究，使人們充分認(rèn)識到“郵電通信是社會生產(chǎn)力”，并且制定了一系列優(yōu)先發(fā)展通信的政策、措施，奠定了我國通信產(chǎn)業(yè)“高起點、大跨越”式發(fā)展的基礎(chǔ)。

1984年2月24日，鄧小平同志提出：“中國發(fā)展經(jīng)濟(jì)、搞現(xiàn)代化，要從交通、通信入手，這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起點?！?/p>

1979年4月1日，第十七次全國郵電工作會議提出了“郵電通信是社會生產(chǎn)力”的觀點。這次會議標(biāo)志著通信開始由無產(chǎn)階級專政的工具向為社會經(jīng)濟(jì)和人民生活服務(wù)的手段的轉(zhuǎn)變。

1980年，64路自動轉(zhuǎn)報系統(tǒng)（DJ5-131型）研制成功

1982年，首次在市內(nèi)電話局間使用短波長局間中繼光纖通信系統(tǒng)。-256線程控用戶電報自動交換系統(tǒng)研制成功并投戶使用。-我國自行設(shè)計的8頻道公用移動電話系統(tǒng)在上海投入運營。

1983年9月16日，上海用150MHz頻段開通了我國第一個模擬尋呼系統(tǒng)。-4380路中同軸電纜載波系統(tǒng)研制成功，并通過國家鑒定。

1984年4月8日，我國的DFH-2（東方紅二號）試驗通信衛(wèi)星成功發(fā)射，定點高度為35786公里，4月16日定點于東經(jīng)125°E赤道上空。通過該星進(jìn)行了電視傳輸、聲音廣播、電話傳送等試驗。我國開始在長途通信線路上使用單模光纖，進(jìn)入了第三代光纖通信系統(tǒng)。

1984年5月1日，廣州用150MHz頻段開通了我國第一個數(shù)字尋呼系統(tǒng)。程控中文電報譯碼機(jī)通過鑒定并推廣使用。首次具備國際直撥功能的編碼縱橫制自動電話交換機(jī)（HJ09型）研制成功。

1985年，上海貝爾公司組裝第一批S-1240程控交換機(jī)，廣州與香港、深圳、珠海開通電子郵件。深圳發(fā)行了我國第一套電話卡，共3枚，面值87元。我國正式經(jīng)國際衛(wèi)星組織的C頻段全球波束轉(zhuǎn)發(fā)中央電視臺的電視節(jié)目。北京至南極無線電話通話成功。這是我國電信史上最遠(yuǎn)距離的短波通信。

四、1986年—1995年通信產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展階段

這期間是我國通信產(chǎn)業(yè)快速起飛發(fā)展的階段，也是變化最大的階段，幾乎所有的通信基礎(chǔ)設(shè)施都來自于這期間的建設(shè)和發(fā)展。

至1995年底,全國電話交換機(jī)總?cè)萘窟_(dá)到8510萬門,成為世界規(guī)模最大的通信網(wǎng)之一;數(shù)字微波線路超過7萬公里,衛(wèi)星通信地球站21座;移動通信網(wǎng)發(fā)展迅速,移動電話用戶數(shù)達(dá)到363萬戶,無線尋呼用戶數(shù)達(dá)到1743萬戶,基本實現(xiàn)全國聯(lián)網(wǎng)、漫游;數(shù)據(jù)通信網(wǎng)初具規(guī)模,公用分組交換網(wǎng)、公用數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)網(wǎng)的端口容量已達(dá)到15萬個, 可通達(dá)700多個城市。

我國電信網(wǎng)完成了人工網(wǎng)向自動網(wǎng)的過渡,基本實現(xiàn)了模擬技術(shù)向數(shù)字技術(shù)的轉(zhuǎn)變。長途干線網(wǎng)建設(shè)取得突破性進(jìn)展;在全國范圍開展大規(guī)模的光纜干線建設(shè),建成投產(chǎn)了南沿海、鄭西成、西蘭烏、京漢廣、京沈哈、(杭)福貴成、京呼銀

蘭、京太西、漢渝等長途光纜22條,達(dá)到3.7萬公里。實現(xiàn)了國家規(guī)劃的“八縱八橫”中“三縱五橫”規(guī)劃目標(biāo)。到“八五”末長途傳輸數(shù)字化比重和局用電話程控化比重分別達(dá)到了94%和99%。

1987年11月，廣州開通了我國第一個移動電話局。

1988年3月27日，我國分別發(fā)射了實用通信衛(wèi)星。

1989年5月，我國的第一個公用分組交換網(wǎng)通過鑒定，并于11月正式投產(chǎn)使用。

1991年3月,第一個ISDN（綜合業(yè)務(wù)數(shù)字網(wǎng)）的模型網(wǎng)在北京完成聯(lián)網(wǎng)試驗，并于通過了技術(shù)鑒定。

1993年9月19日,我國第一個數(shù)字移動電話通信網(wǎng)于在浙江省嘉興市首先開通。

1994年10月，我國第一個省級數(shù)字移動通信網(wǎng)在廣東省開通。

五、1996年后通信業(yè)務(wù)發(fā)展百花齊放

1997年1月，郵電部作出在全國實施郵電分營的決策，并決定進(jìn)行試點。1997年10月，中國電信(香港)有限公司(后更名為中國移動(香港)有限公司)在紐約和香港掛牌上市。

1998年，郵電部在全國推行郵政、電信分營，成立了中國郵電電信總局，經(jīng)營和管理全國電信業(yè)務(wù)。

1998年3月，國務(wù)院撤銷郵電部，將其并入電子工業(yè)部重組為信息產(chǎn)業(yè)部。電信業(yè)實現(xiàn)了政企分開，為隨后一系列的電信產(chǎn)業(yè)改革奠定了最基本的體制基礎(chǔ)。

1999年2月，信產(chǎn)部開始決定對中國電信拆分重組，中國電信的尋呼、衛(wèi)星和移動業(yè)務(wù)剝離出去，原中國電信拆分成新中國電信、中國移動和中國衛(wèi)星通信等3個公司，尋呼業(yè)務(wù)并入聯(lián)通，同時,網(wǎng)通公司、吉通公司和和鐵通公司獲得了電信運營許可證。中國電信、中國移動、中國聯(lián)通、網(wǎng)通、吉通、鐵通、中國衛(wèi)星通信7雄初立，也形成了電信市場分層競爭的基本格局。

1999年4月中國網(wǎng)絡(luò)通信有限公司成立（中國網(wǎng)通前身）

1999年4 月底，根據(jù)國務(wù)院批復(fù)的《中國電信重組方案》，移動通信分營工作啟動。

2000年，中國電信集團(tuán)公司正式掛牌。

2000年4月20 日，中國移動通信集團(tuán)公司正式成立。

2000年12月鐵道通信信息有限責(zé)任公司成立（中國鐵通）。中國電信市場七雄爭霸格局初步形成。電信、移動、聯(lián)通是市場中三個大玩家，而網(wǎng)通、吉通、鐵通則一直扮演著陪練的角色。

2000年4月20日，中國移動通信集團(tuán)公司的正式成立，掀開了中國通信業(yè)新的一頁。中國移動通信集團(tuán)公司是在原中國郵電電信總局移動通信資產(chǎn)整體剝離基礎(chǔ)上組建的特大型國有通信企業(yè)，標(biāo)志著我國通信業(yè)改革取得了新的突破。

2001年10月，中國電信南北拆分的方案出臺。拆分重組后形成新的5+1格局，包括了中國電信、中國網(wǎng)通、中國移動、中國聯(lián)通、中國鐵通以及中國衛(wèi)星通信集團(tuán)公司。

2002年5月中國電信南北分拆方案確定，新中國電信集團(tuán)（南）及中國網(wǎng)通集團(tuán)（北）正式掛牌成立。

2003年6月吉通并入網(wǎng)通集團(tuán)。

2004年1月29日，國務(wù)院正式?jīng)Q定，鐵通由鐵道部移交國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(國資委)管理，并更名為中國鐵通集團(tuán)有限公司，作為國有獨資基礎(chǔ)電信運營企業(yè)獨立運作。至此，終于形成了電信六強(qiáng)爭鋒的局面。

2006年9月，根據(jù)國務(wù)院常務(wù)會議討論通過的《郵政體制改革方案》，國家郵政局下屬各省級機(jī)構(gòu)紛紛實行政企分開，預(yù)示著困擾人們多年的郵政政企不分格局徹底告終，成立了中國郵政集團(tuán)公司。

2008年5月，運營商重組正式公布

2008年5月23日，運營商重組方案正式公布。中國聯(lián)通的CDMA網(wǎng)與GSM網(wǎng)被拆分，前者并入中國電信，組建為新電信，后者吸納中國網(wǎng)通成立新聯(lián)通，鐵通則并入中國移動成為其全資子公司，中國衛(wèi)通的基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)將并入中國電信。

2008年6月2日，中國電信1100億收購聯(lián)通CDMA網(wǎng)絡(luò)。中國聯(lián)通與中國電信訂立相關(guān)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，分別以438億元和662億元的價格向中電信出售旗下的CDMA網(wǎng)絡(luò)及業(yè)務(wù)。同日，中國聯(lián)通上市公司宣布將以換股方式與中國網(wǎng)通合并，交易價值240億美元。

2008年7月27日，中國電信與中國聯(lián)通簽訂最終協(xié)議。兩家運營商就C網(wǎng)出售簽署最終協(xié)議，總價1100億元維持不變。而后者旗下的兩家公司澳門聯(lián)通與聯(lián)通華盛也將并入中國電信。

2008年9月16日，中國聯(lián)通股東特別大會批準(zhǔn)與中國電信就有關(guān)CDMA業(yè)務(wù)出售而訂立的CDMA業(yè)務(wù)出售協(xié)議以及合并中國網(wǎng)通集團(tuán)的議案。中國電信也在股東大會上通過了所有有關(guān)并購聯(lián)通CDMA業(yè)務(wù)的決議案。

2008年10月1日，中電信10月1日全面接收CDMA網(wǎng)絡(luò)。中國電信全面透露了接收C網(wǎng)的安排，并表示，已經(jīng)制定了詳盡的從聯(lián)通搬遷C的方案，保障CDMA通信服務(wù)不受影響，預(yù)計C網(wǎng)的遷移工作會在3個月左右全部完成。

2008年10月15日，新聯(lián)通正式成立，網(wǎng)通推出歷史舞臺。新公司定名為“中國聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信有限公司”，中國聯(lián)通香港上市公司名稱由“中國聯(lián)合通信股份有限公司”更改為“中國聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信（香港）股份有限公司”。

2009年1月7日14:30消息，工業(yè)和信息化部為中國移動、中國電信和中國聯(lián)通發(fā)放3張第三代移動通信(3G)牌照，此舉標(biāo)志著我國正式進(jìn)入3G時代。

2009年11月12日，鐵道部與中國移動正式簽署了資產(chǎn)劃撥協(xié)議，將鐵通公司的鐵路通信的相關(guān)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)和人員剝離，成建制劃轉(zhuǎn)給鐵道部進(jìn)行管理。

2013年12月，通信部發(fā)放4G網(wǎng)絡(luò)牌照。

六、小結(jié)

今天的中國通信業(yè)，綜合實力正在大幅度提高，但從全球經(jīng)濟(jì)一體化的角度看，我們更多地扮演著設(shè)備制造商、系統(tǒng)集成商和專利權(quán)消費者的角色。當(dāng)然，我們實現(xiàn)了自主創(chuàng)新的TD-SCDMA 3G國際標(biāo)準(zhǔn)的商用，但這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠！中國作為占全球人口四分之一的泱泱大國，要想從“通信大國”走向“通信強(qiáng)國”，在通信科技方面領(lǐng)先于世界發(fā)達(dá)國家，實現(xiàn)“創(chuàng)新型國家”，我們需要在通信領(lǐng)域有更多的專業(yè)人才和技術(shù)創(chuàng)新，需要通過對通信基礎(chǔ)知識的普及，吸引更多的優(yōu)秀人才進(jìn)入通信領(lǐng)域。

第五篇：近二十年中國生態(tài)文學(xué)發(fā)展概觀

近二十年中國生態(tài)文學(xué)發(fā)展概觀

[摘要]中國生態(tài)文學(xué)受中國古代生態(tài)哲學(xué)思想、西方社會思潮、生態(tài)文化思潮影響，作家面對環(huán)境惡化的嚴(yán)峻現(xiàn)實，從八十年代中期開始以報告文學(xué)的形式關(guān)注自然，書寫自然，思索自然，形成了別具特色的中國當(dāng)代生態(tài)文學(xué)樣式。經(jīng)過二十年來的努力，創(chuàng)作上成果日益顯著，理論研究逐漸深入，生態(tài)文學(xué)雖然還存在一些問題，但總體上正在成為中國當(dāng)代文學(xué)發(fā)展道路上的一支重要力量。

[關(guān)鍵詞]中國生態(tài)文學(xué)創(chuàng)作 理論

生態(tài)文學(xué)是以生命倫理、大地倫理為精神內(nèi)核，在認(rèn)識和關(guān)注生態(tài)環(huán)境的基礎(chǔ)上，創(chuàng)作出來的關(guān)于自然生態(tài)和環(huán)境保護(hù)的文學(xué)作品，是人與自然和諧相處，共同譜寫的生命之歌。生態(tài)文學(xué)具有:與生態(tài)問題和環(huán)境保護(hù)密切相關(guān)；通常是對破壞生態(tài)平衡的譴責(zé)和批判，對環(huán)境保護(hù)的維護(hù)與弘揚；生態(tài)文學(xué)作者一般視野比較開闊，熱愛自然，尊重生命，站在地球和人類的立場思考和書寫；具有一種全球性、文化性的話語姿態(tài)；表現(xiàn)出超越人道主義的博愛情懷等特征。

一、現(xiàn)實背景及文化淵源

上個世紀(jì)科學(xué)技術(shù)和現(xiàn)代工業(yè)文明的飛速發(fā)展，極大地改變了人類的生活空間和生存境遇，也導(dǎo)致了人與人、人與自然、人與社會關(guān)系的全面割裂、疏遠(yuǎn)和沖突，人類陷入了前所未有的精神和物質(zhì)困境，為了拯救人類，拯救地球，生態(tài)文化作為一種新的文化形態(tài)理論，受到全球眾多學(xué)者的熱心關(guān)注。尤其是歐美作家的生態(tài)文學(xué)創(chuàng)作給全世界帶來了巨大的精神震撼?？梢哉f，西方生態(tài)文化、生態(tài)文學(xué)作品的引入，加快了中國當(dāng)代生態(tài)文學(xué)發(fā)展的步伐。生態(tài)文化是文化在特定環(huán)境下的一種延伸和創(chuàng)新，它倡導(dǎo)人與自然和諧相處，倡導(dǎo)綠色的生活方式和天人合一的倫理道德觀念，使人們真正了解自然，尊重自然和保護(hù)自然。生態(tài)文化，從狹義理解是以生態(tài)價值觀為指導(dǎo)的社會意識形態(tài)、人類精神和社會制度。如生態(tài)哲學(xué)，生態(tài)倫理學(xué)，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)，生態(tài)法學(xué)，生態(tài)文藝學(xué)，生態(tài)美學(xué)，等等；從廣義理解是人類新的生存方式，即人與自然和諧發(fā)展的生存方式。生態(tài)文化是人類在實踐活動中保護(hù)生態(tài)環(huán)境、追求生態(tài)平衡的一切活動和成果，也包括人們在與自然交往過程中形成的價值觀念、思維方式等。

隨著現(xiàn)代建設(shè)的發(fā)展，大工業(yè)化進(jìn)程的加快以及長期以來對環(huán)境保護(hù)的忽視，我國經(jīng)濟(jì)上取得了巨大成就，卻付出了生態(tài)環(huán)境惡化這一沉重的代價，廢水、廢氣、廢渣污染、腐蝕了河流、大氣和土地，危害著人的身心健康，珍稀動植物迅速滅絕。酸雨、酸霧及“厄爾尼諾”現(xiàn)象頻繁發(fā)生，讓當(dāng)代中國人不得不直面破壞生態(tài)環(huán)境的惡果。于是一部分作家加入了“環(huán)保志愿者”的行列，他們拿起手中的筆，歌詠曾經(jīng)美好和諧的大自然，記錄生態(tài)環(huán)境日益惡化的現(xiàn)狀，以及未來可能出現(xiàn)的更加嚴(yán)峻的生態(tài)危機(jī)，預(yù)示生態(tài)危機(jī)甚至?xí)＜叭祟惿姹旧?，以文字的方式反?fù)敲響生態(tài)警鐘；引起人們對大自然的依戀，喚起人們的覺醒，增強(qiáng)人們的環(huán)保意識，號召人們實實在在的行動。生態(tài)文學(xué)的一個重要方面就是揭露和鞭撻，對由于各種原因所帶來的駭人聽聞的生態(tài)破壞和環(huán)境污染進(jìn)行揭露，給予口誅筆伐，沒有對這些事件的揭露就不足以警醒人心，也難以讓麻木不仁的人真正覺悟。生態(tài)文學(xué)除了揭露和批判以外，還給置身現(xiàn)代后現(xiàn)代物質(zhì)化生活中的人們帶來獨特的美感，把人們的精神提高到一個新境界，熱情謳歌那些關(guān)心生態(tài)環(huán)境、熱心環(huán)保事業(yè)的人，用文字描繪大自然的美好及人與大自然美妙和諧的關(guān)系，讓讀者從情感、精神和靈魂的深處有所感悟。

二、發(fā)展歷程及創(chuàng)作成果

在過去的20年中，中國當(dāng)代生態(tài)文學(xué)盡管發(fā)展遲緩，但富有良知的作家以重建生態(tài)家園為使命，仍然創(chuàng)作了大量很有價值的生態(tài)文學(xué)作品。近20年來生態(tài)文學(xué)走過了兩個發(fā)展階段，20世紀(jì)80年代中、后期為第一階段，90年代到21世紀(jì)初是第二階段。第一階段作家大都運用散文隨筆與紀(jì)實報告文學(xué)方式，大量報導(dǎo)揭露令人震驚的生態(tài)環(huán)境慘遭破壞問題，這是中國文學(xué)對環(huán)境危機(jī)的最初吶喊，是對挽救生態(tài)環(huán)境的急切呼聲。進(jìn)入第二階段，生態(tài)文學(xué)由紀(jì)實文學(xué)、散文隨筆擴(kuò)展到小說、詩歌及戲劇影視等多種藝術(shù)形式。生態(tài)文學(xué)的創(chuàng)作隊伍也逐漸擴(kuò)大，包括馮牧、蕭乾、汪曾祺、王蒙、韋君宜、黃宗英、李國文、從維熙、張潔、邵燕祥、趙大年、葉楠、張賢亮、劉心武、蔣子龍、陳建功、張揚、徐剛、張抗抗、張煒、龍鳳偉、余華、池莉、陳桂棣、郭雪波等，一大批老中青作家投身于生態(tài)文學(xué)，寫出了不少引人注目的好作品。

第一個時期：主要以紀(jì)實形式反映生態(tài)環(huán)境問題，社會批判意識強(qiáng)烈，以沙青、徐剛等作家為代表。沙青在1986年發(fā)表的第一篇全景式生態(tài)報告文學(xué)《北

京失去平衡》，當(dāng)即引起文壇關(guān)注，獲得第四屆全國優(yōu)秀報告文學(xué)獎。作品從北京缺水的嚴(yán)酷現(xiàn)實寫起，揭示“一切生靈賴以生存的水，在北京已被榨取到慘不忍睹的地步”。作者指出這一危機(jī)既是天災(zāi)，更是人禍——工業(yè)消耗、環(huán)境污染、不合理的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)、嚴(yán)重的資源浪費、無序的規(guī)劃等，都在瘋狂地掠奪與浪費著北京的水資源。作者通過實地采訪，用大量的事實和數(shù)據(jù)，揭示出缺水的嚴(yán)酷現(xiàn)實和真實原因，塑造了水利干部趙清祥、水利局總工程師黃震東、環(huán)保局處長郭中慶等獨具個性的人物，在簡潔生動的敘事中，蘊藏著深沉的憂患意識，具有強(qiáng)烈的藝術(shù)感染力。表現(xiàn)了作家對于挽救生態(tài)危機(jī)凈化生態(tài)環(huán)境的強(qiáng)烈愿望和執(zhí)著信心。評論家認(rèn)為“《北京失去平衡》開啟了中國生態(tài)文學(xué)的大門”。1988年，沙青創(chuàng)作出版的《依稀大地灣》也是生態(tài)文學(xué)的代表作之一，榮獲“中國潮”報告文學(xué)一等獎。這兩部作品的出版和發(fā)行開創(chuàng)了中國生態(tài)文學(xué)的先河。徐剛很早就關(guān)注中國現(xiàn)實的生態(tài)問題，他于1988年發(fā)表的長篇報告文學(xué)《伐木者，醒來!》，揭示了中國社會一個觸目驚心的現(xiàn)實:“在陽光下還是月光下，只要屏息靜聽，就會聽見從四面八方傳來的中國的濫伐之聲?！毙靹倢懗隽吮I伐哄搶林木的狀況，以觸目驚心的場面、確鑿的數(shù)字，展示出濫伐哄搶森林資源的事實，徐剛以激情洋溢的抒情語言揭示濫伐的悲劇，譴責(zé)對生態(tài)環(huán)境的肆意破壞，表達(dá)出詩人對生態(tài)現(xiàn)狀的深切憂患，使其成為中國當(dāng)代生態(tài)文學(xué)的代表作。此后，徐剛專門從事生態(tài)文學(xué)創(chuàng)作，先后出版了《江河并非萬古流》、《沉淪的中國》、《世紀(jì)末的憂思》、《拯救大地》、《中國，另一種危機(jī)》等一系列深受人們好評的生態(tài)文學(xué)作品，為中國生態(tài)文學(xué)的創(chuàng)作起到了巨大的推動作用。黃宗英發(fā)表了反映生物科學(xué)家保護(hù)森林資源的《小木屋》，在這篇當(dāng)年轟動全國的報告文學(xué)中，黃宗英講述了一位女性和西藏高原的故事：高原生態(tài)學(xué)專家徐鳳翔47歲時選擇進(jìn)藏，在西藏的高山密林間搭建了一座小木屋進(jìn)行了長達(dá)18年的科學(xué)研究，而這座小木屋就是后來西藏高原生態(tài)研究所的前身。隨著報告文學(xué)在全國的暢銷，徐鳳翔和她的“小木屋”也成為一代知識分子獻(xiàn)身科學(xué)的榜樣。還有徐遲《生命之樹常綠》歌頌了植物學(xué)家蔡希陶對熱帶雨林的保護(hù)，也是這一時期的重要作品。

第二個時期：生態(tài)文學(xué)的初步繁榮期，作家隊伍不斷壯大，創(chuàng)作成果日漸豐富。一方面，生態(tài)文學(xué)不再是單一的報告文學(xué)，而是運用了童話、詩歌、散文、小說、故事、戲劇、歌曲等多種形式，展示作家對自然的熱愛，對環(huán)境保護(hù)的關(guān)

注。另一方面，生態(tài)文學(xué)創(chuàng)作隊伍日益發(fā)展壯大，出現(xiàn)了很多關(guān)注生態(tài)環(huán)境的文學(xué)力作。以唐錫陽、李青松、包國晨、饒遠(yuǎn)等為代表的著名生態(tài)文學(xué)作家，日益引起讀者和批評家的注意。其中像陳應(yīng)松的“神農(nóng)架系列”、姜戎的《狼圖騰》和阿來《空山》的第二部《天火》更是達(dá)到了很高的藝術(shù)水平。具有“環(huán)保衛(wèi)士”之稱的《大自然》雜志社記者唐錫陽和夫人馬霞·瑪爾柯斯合著的《環(huán)球綠色行》，1993年首次出版，就獲得了評論界的一致贊譽(yù)；1997年以中國卷和外國卷的兩種不同的形式再版發(fā)行，印刷數(shù)量高達(dá)15000冊?！吨袊G色時報》記者李青松創(chuàng)作了《最后的種群》、《遙遠(yuǎn)的虎嘯》、《蛇膽的訴訟》、《國寶和它的保護(hù)者》、《秦嶺大熊貓》、《林區(qū)與林區(qū)人》、《告別伐木時代》等一系列作品，通過記錄熊貓、虎等各種野生珍稀動物遭到毀滅性捕殺的事實，指出無節(jié)制獵殺野生動物是對自然生態(tài)的極大破壞，最終必然危及人類自身生存。2001年，世界自然基金會與環(huán)境文學(xué)研究會和中國報告文學(xué)會共同舉辦了“李青松生態(tài)文學(xué)作品研討會”，在文壇引起強(qiáng)烈反響。包國晨創(chuàng)作了散文詩歌集《尋覓第一峰》和VCD電視散文集《杜鵑辭》，并獲得首屆梁希文學(xué)獎。他的多篇作品都表現(xiàn)了這一主題:呼喚綠色，保護(hù)生態(tài)。著名童話作家饒遠(yuǎn)從上個世紀(jì)90年代初就開始生態(tài)童話創(chuàng)作，先后出版了《藍(lán)天小衛(wèi)士》、《水媽媽的美夢》、《別逃宇宙王》、《生命的驕子馬喬喬》、《拯救魔星》等10多部生態(tài)童話作品，深受好評。原北京市文聯(lián)主席、著名童話作家陳模稱饒遠(yuǎn)的童話是“獨特的環(huán)保領(lǐng)域的童話創(chuàng)造”。近年來，報告文學(xué)作家王治安的生態(tài)文學(xué)作品引起了社會廣泛的關(guān)注，他在長篇報告文學(xué)《人類生存三部曲》、《靠誰養(yǎng)活中國》、《悲壯的森林》、《三峽大移民》等作品中，以冷靜的思考和生動的筆觸對我國的土地、人口、糧食、森林等資源和生態(tài)問題作出了全方位、多角度、多層次的審視和描述，如《國土的憂思》觸及了在全球范圍內(nèi)隨著人口的劇增而導(dǎo)致土地銳減的尖銳矛盾，指出了當(dāng)代中國國土大量流失這一重大問題。在作者看來，人和土地的矛盾并不是簡單的人與自然關(guān)系的問題，而且隨著自然生態(tài)的改變，必然導(dǎo)致社會生態(tài)的變化乃至人的精神的變化。

隨著中國生態(tài)危機(jī)的加劇和人們生態(tài)意識的增強(qiáng)，小說逐漸成為中國生態(tài)文學(xué)的生力軍，生態(tài)小說以其反映生活的豐富、虛構(gòu)情節(jié)的生動、刻畫性格的鮮明等，得到了人們的廣泛矚目。在生態(tài)小說創(chuàng)作中，作家們努力以更深入的思考與

探究，分析生態(tài)破壞的深刻原因，從體制、人性等角度探析生態(tài)危機(jī)的原由，展現(xiàn)生態(tài)危機(jī)給人類社會帶來的極大危害。杜光輝的中篇小說《哦，我的可可西里》講述了青藏高原上掠奪與保護(hù)自然資源之間的生死斗爭。作家將故事的背景置于青藏高原上廣闊美麗而危機(jī)四伏的可可西里，以可可西里自然保護(hù)區(qū)秀美風(fēng)光與過度開發(fā)環(huán)境破壞的對比，針砭物欲社會中的人性墮落，呼喚對自然生態(tài)平衡的保護(hù)。張煒的小說《懷念黑潭中的黑魚》以類似于寓言風(fēng)格的故事表達(dá)人應(yīng)與動物和睦相處的思想。一對老夫婦居住在一個清澈的水潭畔，一群來歷不明的黑魚請求在此安身，被這對老夫婦接納，他們與水族和睦相處。后來經(jīng)不起漁夫的誘惑，夫婦倆出賣了水族，于是黑魚們一夜間消失了。小說通過回憶性的敘寫，故事有些離奇，情感卻十分真實，在帶有傳奇色彩的故事中譴責(zé)了人們對自然生態(tài)的破壞。溫亞軍的《尋找太陽》講述了人與動物相互依存的動人故事。在環(huán)境艱苦的蘇巴什哨卡，戰(zhàn)士們和一對小羊羔“太陽”和“月亮”共同生活，戰(zhàn)士們?yōu)榱俗屟蚪】党砷L煞費苦心，小羊也給戰(zhàn)士們枯燥寂寞的生活增添了很多情趣，在人和動物的相處中，洋溢著和諧自然關(guān)系中蘊涵的溫情。哲夫的《黑雪》、《毒吻》、《天獵》、《地獵》、《極樂》等小說，都以生態(tài)危機(jī)為題材，顯示出作家鮮明的生態(tài)意識，小說不僅揭示出人類對于自然環(huán)境的破壞，也指出物欲社會中人類心靈的被污染。陳應(yīng)松的《豹子最后的舞蹈》、《松鴉為什么鳴叫》等小說，以湖北神農(nóng)架生活為素材，充滿著對自然與人性被破壞的憂患，陰郁的氛圍、悲劇性的命運，構(gòu)成其作品低沉壓抑的風(fēng)格。郭雪波的《沙狐》、《大漠魂》、《沙狼》等作品，用開闊的視野展現(xiàn)了曾經(jīng)令人神往的“風(fēng)吹草低見牛羊”的內(nèi)蒙古草原上，人與動物之間彼此依存狀態(tài)的逐步遭到破壞，草原生態(tài)遭到前所未有的摧殘。胡發(fā)云的《老海失蹤》以開發(fā)山區(qū)卻為亂砍濫伐和盜獵者打開了大門為題材，發(fā)出了我們將遭報應(yīng)的浩嘆。張抗抗的《沙暴》描寫內(nèi)蒙古草原插隊知青辛建生出于天真的愿望大量捕殺老鷹，導(dǎo)致草原老鼠肆無忌憚吞噬草原、草原沙化迅速蔓延的狀況。2000年，賈平凹創(chuàng)作了長篇小說《懷念狼》；姜戎2004年出版的長篇《狼圖騰》；2007年，李克威發(fā)表了廣受矚目的《中國虎》；2007-2008年，楊志軍完成了他的《臧獒》三部曲，此外，劉心武的《青菩溪之戀》、趙大年《玉蝴蝶》、陳建功的《放生》等都是當(dāng)代特色鮮明而且生態(tài)意識突出的小說

佳作。雖然從總體上看，生態(tài)小說中精品力作不多，但已經(jīng)形成了中國當(dāng)代生態(tài)文學(xué)創(chuàng)作的嶄新局面。

散文短小精悍的特點決定了這種文體更便于表達(dá)思想情感，為不少關(guān)注中國生態(tài)問題的作家所鐘情，出現(xiàn)了不少擅長生態(tài)散文寫作的作家。李存葆的散文集《大河遺夢》在關(guān)于黃河、泰山、沂蒙、洪洞、鯨瘍這些與自然相關(guān)事物的記述中，表達(dá)了自己內(nèi)心深處對生態(tài)危機(jī)的焦慮與改變生態(tài)現(xiàn)狀的理性思考，生態(tài)意識構(gòu)成了李存葆這部散文集獨特的情感內(nèi)蘊。林宋瑜的散文集《藍(lán)思想》對海洋生態(tài)狀況的描寫，周曉楓的散文集《鳥群》對于仙鶴、烏鴉、啄木鳥等動物生存狀態(tài)的描繪，都在努力闡述人類與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系，揭示生命意識和生態(tài)文化的內(nèi)涵。表達(dá)出生態(tài)保護(hù)、生態(tài)平衡、生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的重要性，倡導(dǎo)人類和大自然和諧相處的生態(tài)文化理念。詩人華海的批判鋒芒是尖銳的。他明確意識到，在生態(tài)危機(jī)的時代，生態(tài)詩的主內(nèi)容不是對自然的禮贊，而是對竭澤而漁式的現(xiàn)代化和工業(yè)文明的反思、批判。與國內(nèi)外許多生態(tài)文學(xué)家、生態(tài)思想家一樣，華海有一顆赤誠的心，有滿腔的激情，有知其不可為而為之的堅韌。就像《小海》里舀水的小孩一樣，縱然那海蜇最后還是會死去，縱然那小海無論如何也不可能灌滿，縱然連那大海都會變成死海、毒海甚至枯海，他們依然要非常耐心地、“不停地/用小小的礦泉水瓶/舀水他們要盛滿/這小海——/一只漏底的沙器”。