第一篇：稽核意見書

山西省農(nóng)村信用社稽核意見書

稽意（2011）842 號

關(guān)于柏板信用社2011年5月份

序時性合規(guī)檢查稽核意見書 柏板信用社：

一、基本范圍

2011年4月份序時性合規(guī)稽核檢查。

二、稽核評價

通過開展合規(guī)性稽核檢查，我檢查組認(rèn)為，你社在業(yè)務(wù)

經(jīng)營上基本做到了合規(guī)經(jīng)營，員工基本能夠按業(yè)務(wù)流程操作。

三、稽核發(fā)現(xiàn)問題

1、現(xiàn)金庫（柜）管理方面：該社營業(yè)室金庫或保險柜

鑰匙不能平行交接：大庫與儲蓄專柜為一個庫存，由于人員少，設(shè)2人崗,不能做到平行交接。（上次檢查已提出）

2、安全保衛(wèi)方面：安防設(shè)施不達(dá)標(biāo)：營業(yè)室為臨時租

賃場所，無衛(wèi)生間。（上次檢查已提出）

四、稽核意見和建議

1、進(jìn)一步加強信用社內(nèi)部管理工作，完善約束機制，把制度落實在細(xì)節(jié)上。

2、繼續(xù)加強員工業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，提高員工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。

3、盡快解決安全設(shè)施未達(dá)標(biāo)問題。

二0一一年五月十五日

第二篇：稽核整改意見書

社會保險事業(yè)管理局

稽核整改意見書

社險稽改[]號

：

我局于年 月 日至 月 日對你單位繳費有關(guān)社會保險參保繳費情況實施了實地稽核檢查。根據(jù)《社會保險稽核辦法》（原勞動和社會保障部令第16號）第十條

第五款規(guī)定，現(xiàn)提出如下意見：

針對上述整改意見，請你單位于十日內(nèi)糾正違規(guī)行為，否則將根據(jù)《社會保險稽核辦法》第十一條規(guī)定，提請人力資源和社會保障行政部門依法處罰。

二〇一〇年八月十二日

送達(dá)人：接收人： 年月日年月日

（一式二份：市社會保險事業(yè)管理局和被稽核單位各留存一份）

第三篇：稽核整改意見書

社會保險事業(yè)管理局

稽核整改意見書

社險稽改[ ] 號

：

我局于

年 月 日至 月 日對你單位

繳費有關(guān)社會保險參保繳費情況實施了實地稽核檢查。根據(jù)《社會保險稽核辦法》（原勞動和社會保障部令第16號）第十條第五款規(guī)定，現(xiàn)提出如下意見：

針對上述整改意見，請你單位于十日內(nèi)糾正違規(guī)行為，否則將根據(jù)《社會保險稽核辦法》第十一條規(guī)定，提請人力資源和社會保障行政部門依法處罰。

二〇一〇年八月十二日

送達(dá)人： 接收人： 年 月 日 年 月 日

（一式二份：市社會保險事業(yè)管理局和被稽核單位各留存一份）

第四篇：信用社稽核意見書

**省農(nóng)村信用社稽核意見書

*聯(lián)稽意（20**）第**號

簽發(fā)人：***

關(guān)于**月份序時合規(guī)性稽核的稽核意見書

銀杉分社：

一、基本情況

**信用聯(lián)社稽核中隊于20**年**月**日, 組織突擊檢查組，對**分社開展了**月份合規(guī)檢查，此次檢查從查庫制度落實情況、現(xiàn)金庫（柜）管理、柜員箱管理、崗位制約與業(yè)務(wù)管理、印章管理、重要空白憑證管理、對賬管理、質(zhì)押物管理、會計登記簿管理、安全保衛(wèi)、信貸業(yè)務(wù)、其他方面等十二個方面進(jìn)行了檢查?，F(xiàn)將檢查發(fā)現(xiàn)的問題及對違規(guī)責(zé)任人的處理意見下發(fā)你社。

二、稽核發(fā)現(xiàn)的主要問題及對違規(guī)責(zé)任人的處理意見

1、存取款手續(xù)不合規(guī)，表現(xiàn)為代理人辦理取現(xiàn)業(yè)務(wù)，取款憑條客戶簽字處為存款人本人。具體為：

客戶***20**年**月**日代儲戶張永洪辦理個人結(jié)算戶取現(xiàn)業(yè)務(wù)，金額**元。個人存（?。┛顟{條中客戶簽字為存款人***。經(jīng)辦人：**。

比照《**省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理指導(dǎo)意見》第九十四條之規(guī)定決定給予責(zé)任人***罰款***元的經(jīng)濟處罰。

2、對公賬戶開戶不合規(guī)，表現(xiàn)為開戶資料缺失。靈石縣***************，2***年*月*日開立驗資戶，***年**月**日轉(zhuǎn)為基本戶，截止檢查日，開戶資料中無開戶單位基本資料，無人行批復(fù)。操作員：*** 比照《**省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理指導(dǎo)意見》第六十四條之規(guī)定決定給予責(zé)任人***罰款***元的經(jīng)濟處罰。

三、對違規(guī)問題的整改意見

1、你社必須嚴(yán)格按照《**省農(nóng)村信用社會計業(yè)務(wù)操作手冊》第四章“人民幣存款業(yè)務(wù)”“審核客戶憑證中規(guī)定”：客戶取款，應(yīng)填寫《個人存取款憑條》，連同《存折》一起交柜員A。對單筆取款金額5萬元以上的還需出示存款人有效身份證件，并登記證件號碼。如代理他人取款，需同時出具存款人和代理人身份證件，并在《個人存取款憑條》背面填寫存款人和代理人名稱、證件類型和證件號碼。

2、你社必須嚴(yán)格按照《**省農(nóng)村信用社會計業(yè)務(wù)操作手冊》第三章“賬戶管理”“單位銀行結(jié)算賬戶的開立”中的規(guī)定：社會團(tuán)體（包括具備法人資格的工會組織）開立單位銀行結(jié)算賬戶相關(guān)資料：①社會團(tuán)體登記證書②宗教組織還應(yīng)出具宗教事務(wù)管理部門的批文或證明。基本存款賬戶為中國人民銀行核準(zhǔn)類賬戶，未經(jīng)中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种泻藴?zhǔn)，不得開立。

四、對稽核對象回復(fù)的要求

你社在收到稽核意見書30日內(nèi)，要將對稽核意見的執(zhí)行情況以書面形式呈報縣聯(lián)社稽核部門，同時呈報《關(guān)于序時合規(guī)性檢查的稽核整改計劃書》，已整改的問題要詳細(xì)說明整改情況，未整改的問題要制定切實可行、積極有效的整改計劃。如對本稽核意見書有異議的可提出復(fù)議申請。

20**年**月**日

第五篇：22陜西省養(yǎng)老保險稽核整改意見書

陜西省養(yǎng)老保險稽核整改意見書

陜西省 市 縣（區(qū)）養(yǎng)老保險稽核整改意見書 稽整字[ ] 號

：

我單位于

年 月 日至

年 月 日對你單位有關(guān) 方面實施了稽核檢查?，F(xiàn)根據(jù)《陜西省社會保險稽核實施辦法》第十二條第七款規(guī)定，提出如下意見：

一、違反法律法規(guī)條款：

二、違反法律法規(guī)事實：

三、整改意見：

如對以上內(nèi)容有異議，請于10個工作日內(nèi)向我單位提出書面意見，規(guī)定期限內(nèi)未提出書面意見視為無異議，應(yīng)于 月 日前糾正違規(guī)行為，否則將根據(jù)《陜西省社會保險稽核實施辦法》第十三條規(guī)定將報請勞動保障行政部門依法處罰。

養(yǎng)老保險經(jīng)辦機構(gòu)（章）

年 月 日

送達(dá)人： 接收人：

年 月 日 年 月 日

（一式兩份，一份由養(yǎng)老保險經(jīng)辦機構(gòu)稽核部門留存，一份交被稽核單位）

陜西省社會保障局

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