第一篇：2011年xxx稽核部門崗位職責(zé)范文

XXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社

審計監(jiān)察部門崗位職責(zé)

為進一步加強內(nèi)控制度建設(shè)，全面反映業(yè)務(wù)經(jīng)營，增強防范、識別和控制風(fēng)險的能力，促進各項業(yè)務(wù)穩(wěn)步健康發(fā)展。審計監(jiān)察部門作為稽核、監(jiān)察工作的職能部門，為進一步規(guī)范XXX農(nóng)村信用社的稽核審計工作，結(jié)合我市實際，特制定本部門崗位職責(zé)，具體如下：

審計監(jiān)察部門負責(zé)聯(lián)社紀檢、監(jiān)察和稽核審計工作，編制4人，設(shè)經(jīng)理1人、綜合業(yè)務(wù)稽核崗1人、會計業(yè)務(wù)稽核崗1人、信貸業(yè)務(wù)稽核崗1人。

一、經(jīng)理崗位職責(zé)

1、主持本部室全面工作，協(xié)助聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)事會做好紀檢、黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件專項治理，在縣聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)職責(zé)分工和工作需要，組織擬定本部門稽核工作的有關(guān)稽核規(guī)章制度；

2、根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排，結(jié)合稽核工作要求，擬定工作計劃，布置工作任務(wù)。組織開展信用社各營業(yè)網(wǎng)點的稽核審計工作，擬定稽核審計方案、完成稽核審計報告、作出稽核審計結(jié)論和處理意見，抓住重點問題，開展專項稽核審計檢查，研究解決工作中存在的問題，并對中高級管理人員的離任進行離崗審計，作出書面審計報告；

3、按照黨和國家的方針政策、金融法律法規(guī)及上級行 1

業(yè)管理部門的規(guī)章制度規(guī)定，組織實施全縣信用社稽核審計工作。通過稽核審計，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題及其責(zé)任人，提出處理意見和建議，全面掌握本部分管稽核工作動態(tài)，及時向部門領(lǐng)導(dǎo)通報工作進展情況，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)做好決策。為聯(lián)社決策、經(jīng)營、監(jiān)督權(quán)起到保駕護航的作用；

4、組織擬定分管稽核業(yè)務(wù)的稽核方案、稽核報告、稽核結(jié)論和處罰意見，并報稽核部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核，分析反饋經(jīng)濟、金融業(yè)務(wù)活動情況動態(tài)和稽核審計工作情況，負責(zé)向理事長、主管領(lǐng)導(dǎo)和上級稽核審計部門報告工作，對有關(guān)方針政策、規(guī)章制度在執(zhí)行中遇到的問題，提出整改意見和建議；

5、稽核審計轄內(nèi)信用社各項業(yè)務(wù)經(jīng)營的真實性，堅決杜絕業(yè)務(wù)經(jīng)營中的虛假經(jīng)營行為，負責(zé)檢查、指導(dǎo)分管的稽核工作，參與考核工作任務(wù)完成情況,改善信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，按照安全、流動、效益的原則穩(wěn)健發(fā)展；、參與組織調(diào)查研究，總結(jié)交流工作經(jīng)驗，研究解決分管稽核工作中存在的問題；

7、負責(zé)做好稽核人員的思想政治工作，組織稽核培訓(xùn)工作，促進稽核人員理論水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)的不斷提高；、完成聯(lián)社和上級稽核審計部門交辦的其它工作。

二、綜合稽核崗職責(zé)

1、負責(zé)協(xié)助部門經(jīng)理制訂年度稽核工作計劃及編制年度

稽核工作總結(jié)報告；

2、草擬稽核制度補充規(guī)定，對確定的稽核項目制定稽核計劃、稽核方案，并對被稽核社下發(fā)稽核通知書；

3、負責(zé)填制稽核審計檢查表、稽核審計統(tǒng)計明細表、臺賬、報送稽核審計工作情況統(tǒng)計表等；

4、負責(zé)對內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行情況進行稽核監(jiān)督；

5、負責(zé)對門柜業(yè)務(wù)操作進行稽核監(jiān)督；

6、負責(zé)做好稽核審計工作中資料的收集、整理、裝訂和歸檔等基礎(chǔ)工作，按規(guī)定建立和管理稽核檔案；

7、負責(zé)信訪事件的登記、督辦、查處、報告工作，協(xié)調(diào)、督促有關(guān)部門嚴格對違法、違規(guī)、違制行為的查處；

8、做好領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作事項，并配合其他稽核人員做好相關(guān)稽查工作。

三、財務(wù)會計稽核崗位職責(zé)

1、根據(jù)縣聯(lián)社年度經(jīng)營目標，協(xié)助部門經(jīng)理制定本部門年度工作計劃和對各社經(jīng)營目標完成情況的稽核檢查方案以及完成稽核檢查報告，對存在的問題提出意見和建議，為領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營決策提供真實可靠的依據(jù)；

2、負責(zé)對縣聯(lián)社機關(guān)、信用社固定資產(chǎn)和低值易耗品的購置、處置以及信用社抵債資產(chǎn)進行監(jiān)督檢查，維護信用社資產(chǎn)的安全和賬實相符；

3、按照縣聯(lián)社下達的財務(wù)費用指標和專項費用審批情況，監(jiān)督和檢查信用社是否按計劃使用，有無費用超標，并對超標原因進行查處；

4、按照《票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《金融機構(gòu)大額及可疑交易報告管理辦法》、《中華人民共和國反洗錢法》等法規(guī)，負責(zé)檢查和監(jiān)督信用社的結(jié)算管理和結(jié)算制度執(zhí)行情況；

5、負責(zé)按年對聯(lián)社和信用社財務(wù)制度、會計基本制度執(zhí)行情況進行檢查和監(jiān)督；

6、負責(zé)督促信用社加強現(xiàn)金出納管理和重要空白憑證的管理工作，按季對各網(wǎng)點的現(xiàn)金庫存和柜員重要空白憑證進行檢查；

7、負責(zé)檢查監(jiān)督信用社收回已核銷呆賬貸款賬務(wù)處理；

8、負責(zé)核實信用社應(yīng)收利息和應(yīng)收未收利息是否及時入賬，對未及時入賬的應(yīng)收利息或應(yīng)收未收利息查明原因后進行查處；

9、對在稽核檢查中發(fā)現(xiàn)有違法、違規(guī)、違制現(xiàn)象的情況，要及時書面向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報和向相關(guān)部門通報，并提出處理意見和建議；

10、負責(zé)做好本部室文件的收發(fā)工作，收到文件時須經(jīng)部室人員相互傳閱后并簽字認可，年終裝訂成冊后移交綜合稽核員歸檔保存；

11、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作，并配合其他稽核人員做好相關(guān)稽查工作。

四、信貸業(yè)務(wù)稽核崗位職責(zé)

1、根據(jù)縣聯(lián)社年度經(jīng)營目標，協(xié)助部門經(jīng)理制定本部門年度工作計劃、總結(jié)和草擬稽核檢查方案以及完成稽核檢查報告，對存在的問題提出意見和建議，為領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營決策提供真實可靠的依據(jù)；

2、負責(zé)對全轄信用社新投放的各項貸款進行全面的事后核查；

3、核查各社當年大額貸款的投放合規(guī)、合法性，重點核查抵押擔(dān)保是否足值有效，貸款發(fā)放審批權(quán)限是否合規(guī)；

4、負責(zé)檢查當年大額貸款投放后的資金運用狀況，用途是否真實，資金監(jiān)控及信貸管理是否到位；

5、負責(zé)在年度內(nèi)對全縣信用社發(fā)放的農(nóng)戶小額信用貸款進行一次抽查，抽查面不低于10%，對抽查的信用社對外與貸款戶核對不低于5-10戶，深入到借款戶了解貸款的真實性；

6、負責(zé)對各社權(quán)限內(nèi)的個人貸款進行抽查，重點檢查貸款的審批是否合法、合規(guī)、檢查抵（質(zhì)）押物的真實有效性和貸款的安全性；

7、檢查各信用社貸款占用形態(tài)和科目歸屬的真實性；

8、負責(zé)核查各社貸款利息收回真實性、合規(guī)性進行核

查、是否有以貸收貸、以貸收息、緩收少收貸款利息現(xiàn)象；

9、負責(zé)定期對抵債資產(chǎn)接收、管理、處置等情況進行監(jiān)督檢查；

10、負責(zé)同相關(guān)部門審核呆賬貸款的核銷工作。主要對應(yīng)核銷的呆賬貸款和其他損失應(yīng)申報核銷而未申報核銷、不符合核銷貸款規(guī)定而核銷的情況進行稽核檢查；

11、負責(zé)對銀行承兌匯票和貼現(xiàn)進行合規(guī)合法性檢查；

12、對在稽核檢查中發(fā)現(xiàn)有違法、違規(guī)、違制現(xiàn)象的情況，要及時書面向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報和相關(guān)部門通報，并提出處理意見和建議；

13、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作，并配合其他稽核人員做好相關(guān)稽查工作。

XXX農(nóng)村信用聯(lián)社稽核審計部二00一一年六月三十日

第二篇：崗位職責(zé)-稽核

稽核崗位職責(zé)

一、基本要求：

1.當班期間應(yīng)精神飽滿，行為端莊，按公司標準著裝，充分展示防損部的精神風(fēng)貌，時刻維護部門的形象；

2.當班期間不得擅離崗位，不得與員工在崗看報紙、睡覺或做與工作無關(guān)的事情。嚴禁工作散漫，與人閑聊，接打私人電話；

3.交接班時相互交接清楚，每個班次需認真填寫交接班記錄，確保信息準確無誤的傳遞給下一班次。如對上一班遺留問題及時給予跟進。

二、具體職責(zé)：

1.根據(jù)消防、安全監(jiān)督、建筑安全、勞動保障等法律法規(guī)及公司的相關(guān)政策程序要求，對配送中心內(nèi)部的消防安全、建筑安全及員工操作安全進行專項查核；

2.及時發(fā)現(xiàn)配送中心在安全方面的風(fēng)險機會點并現(xiàn)場予以糾正，與相關(guān)部門管理層溝通查找機會點存在的原因，同時提出合理化建議并跟進問題的解決；

3.有效監(jiān)控商場在消防和安全標準方面的一致性和合規(guī)性，避免人身傷害及財產(chǎn)事故的發(fā)生；

4.根據(jù)食品安全相關(guān)法規(guī)及公司的食品安全政策程序要求，對配送中心的食品安全管理進行專項查核，及時發(fā)現(xiàn)在食品安全管理方面的風(fēng)險機會點，與相關(guān)部門管理層溝通查找機會點存在的原因，同時提出合理化建議并跟進問題的解決；

5.及時發(fā)現(xiàn)配送中心的損耗風(fēng)險，與相關(guān)部門管理層溝通查找機會點存在的原因，同時提出合理化建議并跟進問題的解決，從而有效降低商品的損耗；

6.通過對營運關(guān)鍵操作流程的檢查和回顧，識別操作過程中的風(fēng)險機會點，與相關(guān)部門管理層溝通查找機會點存在的原因，同時提出合理化建議并跟進問題的解決，確保公司營運標準得到有效執(zhí)行，保護配送中心利潤免遭損失；

7.匯總分析專項查核中發(fā)現(xiàn)的例外問題并報告給部門管理層，從完善流程等方面提出合理化建議，確保例外問題得到有效解決；

8.協(xié)助部門管理層處理突發(fā)事件和危機事件；

9.協(xié)助部門管理層進行內(nèi)部調(diào)查的取證工作；

10.協(xié)助部門管理層通過培訓(xùn)、宣傳等多種形式提高全體人員在安全、質(zhì)量保證、誠信及防損方面的意識。

第三篇：稽核監(jiān)察部崗位職責(zé)(討論稿)

南部縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

稽核監(jiān)察部門崗位職責(zé)

（討論稿）

為了進一步加強內(nèi)控制度建設(shè)，全面反映業(yè)務(wù)經(jīng)營，增強防范、識別和控制風(fēng)險能力，促進各項業(yè)務(wù)穩(wěn)步健康快速發(fā)展，稽核監(jiān)察部門作為稽核審計、紀檢監(jiān)察職能部門，為進一步規(guī)范、明確各崗位職責(zé)，結(jié)合我縣實際，制定本崗位職責(zé)。

稽核監(jiān)察部門負責(zé)聯(lián)社紀檢、監(jiān)察和稽核審計工作，編制3人，設(shè)總經(jīng)理1人，兼任稽核大隊大隊長、紀檢監(jiān)察員，稽核審計崗1人，綜合管理崗1人，具體職責(zé)如下：

稽核監(jiān)察部工作職責(zé)

一、認真貫徹執(zhí)行黨和國家的方針、政策，金融政策和法律法規(guī)，遵守各項規(guī)章。

二、負責(zé)紀檢監(jiān)察工作、黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。做好信訪及違規(guī)違紀案件的調(diào)查處理；落實上級紀檢部門交辦和轉(zhuǎn)辦事項。

三、承擔(dān)聯(lián)社紀委辦公室、內(nèi)審委員會辦公室、案件防范領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和監(jiān)事會辦公室工作。

四、負責(zé)1104、反洗錢、稽核監(jiān)督系統(tǒng)日常管理及本 1

部門報告報表的上報工作。

五、制訂稽核檢查計劃、實施方案，組織專項稽核。

六、組織完成對信用社機構(gòu)網(wǎng)點及縣級聯(lián)社本部的序時稽核、項目稽核。

七、擬訂稽核人員崗位職責(zé)和考核辦法，明確包片稽核員工作范圍和工作任務(wù)，對稽核員的工作業(yè)績進行考核，檢查包片稽核員對序時稽核和項目稽核的完成情況。

八、負責(zé)案件防范工作，落實各層級和業(yè)務(wù)條線案件防范責(zé)任，督促整改案防風(fēng)險。

九、負責(zé)稽核檢查信息的分析反饋。及時反饋現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，提出稽核處理建議與意見，督促信用社（分社）和有關(guān)部門對稽核移送問題的整改、落實和反饋。

十、組織對新增不良貸款、員工責(zé)任貸款進行檢查認定和責(zé)任追究。

十一、認真做好包片社的檢查及業(yè)務(wù)督導(dǎo)工作。

十二、完成上級及聯(lián)社交辦的其他工作。

總經(jīng)理（稽核大隊長）職責(zé)

一、遵守國家金融政策和法規(guī),嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度,加強內(nèi)部管理。

二、負責(zé)組織開展本部室日常工作。

三、組織稽核監(jiān)察工作調(diào)研，總結(jié)交流工作經(jīng)驗，研究

解決稽核監(jiān)察工作中存在的問題。

四、組織擬定全縣稽核、紀檢等工作計劃、考核措施。

五、組織召開稽核例會，稽核培訓(xùn)，做好稽核人員思想政治工作，負責(zé)稽核員日常管理和考核。

六、承辦紀委辦公室、內(nèi)審委員會辦公室、案件防范領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和監(jiān)事會辦公室日常工作。

七、做好包片社、掛鉤責(zé)任社的業(yè)務(wù)督導(dǎo)及檢查工作。

八、完成聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)和上級稽核監(jiān)察部門交辦的其他工作。

稽核審計崗職責(zé)

一、遵守國家金融政策和法規(guī),嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度,加強內(nèi)部管理。

二、協(xié)助部門總經(jīng)理、稽核大隊長，指導(dǎo)稽核各項工作。

三、根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排，結(jié)合稽核工作要求，擬定稽核工作計劃、方案，組織開展稽核審計工作，提出稽核審計結(jié)論和處理意見，督促整改落實。

四、負責(zé)稽核管理系統(tǒng)日常管理工作，組織實施非現(xiàn)場稽核，發(fā)現(xiàn)可疑線索立即向駐社稽核人員發(fā)出限時查證指令，按照業(yè)務(wù)條線向分管部門發(fā)送《非現(xiàn)場審計風(fēng)險提示書》。

五、積極反饋稽核信息，按規(guī)定編制報送稽核各類報表，統(tǒng)計稽核進度。

六、做好稽核審計工作中資料收集、整理、裝訂和歸檔等基礎(chǔ)工作，按規(guī)定建立和管理稽核檔案。

七、做好掛鉤責(zé)任社業(yè)務(wù)督導(dǎo)及檢查工作。

八、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

紀檢監(jiān)察崗職責(zé)

一、遵守國家金融政策和法規(guī),嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度,加強內(nèi)部管理。

二、協(xié)助部門總經(jīng)理，負責(zé)培訓(xùn)、檢查和指導(dǎo)全縣紀檢監(jiān)察員工作。

三、負責(zé)信用社黨的紀律檢查工作，貫徹落實上級紀檢監(jiān)察機關(guān)和本聯(lián)社關(guān)于加強黨風(fēng)廉政建設(shè)各項工作。

四、接待、查辦信訪案件。

五、對涉嫌違法、違紀、違規(guī)問題進行初步核實，提出處理意見和建議。

六、做好掛鉤責(zé)任社業(yè)務(wù)督導(dǎo)及檢查工作。

七、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

綜合管理崗職責(zé)

一、遵守國家金融政策和法規(guī),嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度,加強內(nèi)部管理。

二、負責(zé)1104、反洗錢、非現(xiàn)場監(jiān)管等統(tǒng)計工作。

三、做好稽核監(jiān)察部收文、檔案資料管理工作。

四、做好掛鉤責(zé)任社業(yè)務(wù)督導(dǎo)及檢查工作。

五、負責(zé)全縣員工違規(guī)積分臺賬管理工作。

六、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

第四篇：稽核監(jiān)察部崗位職責(zé)[范文]

科左后旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社

稽核監(jiān)察部崗位職責(zé)

稽核監(jiān)察部現(xiàn)有人員10人，其中經(jīng)理1人，副經(jīng)理1人，稽核員8人。

稽核崗位主要職責(zé)：負責(zé)稽核監(jiān)督、離任稽核、日常業(yè)務(wù)稽核和督導(dǎo)、內(nèi)控制度運行情況監(jiān)督；對稽核檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀違規(guī)問題要立即予以制止和糾正，查清事實、確定責(zé)任，依據(jù)有關(guān)規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人員提出處理建議。

一、稽核監(jiān)察部經(jīng)理崗位職責(zé)

（一）負責(zé)稽核監(jiān)察部全面工作的安排與指導(dǎo)。根據(jù)上級和本聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的意見，結(jié)合全轄業(yè)務(wù)發(fā)展情況，科學(xué)合理制定工作計劃，并認真組織實施；

（二）定期總結(jié)本部門工作，及時向領(lǐng)導(dǎo)和上級稽核監(jiān)察部門報告工作；分析反饋經(jīng)濟、金融業(yè)務(wù)活動和稽核工作情況。

（三）提高審計工作質(zhì)量。堅持按程序開展現(xiàn)場稽核工作，明確審計稽核人員業(yè)務(wù)分工和崗位職責(zé)，審核稽核審計工作報告、審計結(jié)論和審計處理意見，并報聯(lián)社分管領(lǐng)導(dǎo)批準后實施。

（四）負責(zé)稽核人員的指導(dǎo)工作，定期組織審計人員學(xué)習(xí)國家法律法規(guī)和各項業(yè)務(wù)管理制度、辦法。促進稽核工作人員政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。

（五）稽核檢查工作開始前，研究制定稽核檢查方案，明確檢查的目的、內(nèi)容、期限、方式及重點。

（六）審核本部門擬定的各種文件材料。

(七)協(xié)調(diào)與本聯(lián)社有關(guān)科室及地方審計部門的關(guān)系。

（八）經(jīng)黨委同意，及時通報審計處理決定。

（九）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作任務(wù)。

三、稽核監(jiān)察部（內(nèi)勤）稽核員崗位職責(zé)

（一）負責(zé)編制和填報有關(guān)稽核工作報表及對上級主管單位及本聯(lián)社上傳下達的文件的搜集、整理及報送。

（二）健全稽核工作檔案，做好審計檔案和各類文件的歸檔。將稽核檢查組移交的稽核相關(guān)資料、稽核部門的收文和發(fā)文 及時進行歸檔。

（三）負責(zé)基層網(wǎng)點的事后監(jiān)督工作，做到“誰檢查、誰簽字、誰負責(zé)”，出現(xiàn)問題嚴格問責(zé)；做好傳票的審查、監(jiān)督、保管工作，對檢查發(fā)現(xiàn)的發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違紀問題，及時匯報。

（四）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。

三、稽核監(jiān)察部（外勤）稽核員崗位職責(zé)

（一）嚴格按照稽核檢查方案和《內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)村信用社現(xiàn)場稽核操作規(guī)程》等有關(guān)規(guī)章制度開展稽核檢查工作。

（二）嚴守審計工作程序，合法取證，完整、全面編寫審計工作底稿，形成事實確認書。對稽核中發(fā)現(xiàn)的問題，深入檢查、延伸審計，發(fā)現(xiàn)重大問題及時匯報。

（三）及時提交稽核報告，實事求是地反映發(fā)現(xiàn)的問題，客觀公正地作出審計結(jié)論，提出整改和處理建議。

（四）負責(zé)信用社業(yè)務(wù)、財務(wù)活動的序時稽核和專項稽核，做到序時稽核有匯報，專項稽核有報告

（五）落實首查責(zé)任制度，明確責(zé)任。在稽核檢查中對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見并采取跟進、整改、復(fù)查的檢查方式，及時糾正存在的問題。

（六）收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，如實向領(lǐng)導(dǎo)提出改進意見和建議。

（七）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。

四、稽核監(jiān)察部替班小組崗位職責(zé)

（一）熟練掌握營業(yè)網(wǎng)點柜面業(yè)務(wù)；熟悉相關(guān)法律、法規(guī)、及信用社規(guī)章制度。

（二）負責(zé)聯(lián)社轄區(qū)各營業(yè)網(wǎng)點柜面業(yè)務(wù)和操作風(fēng)險的檢查與輔導(dǎo)。

（三）負責(zé)頂崗替班檢查工作，落實全面性的柜面服務(wù)檢查。

（四）向聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)提出書面檢查報告。

（五）督促整改檢查發(fā)現(xiàn)的問題，并通報檢查結(jié)果。

稽核監(jiān)察部

二00九年七月二十八日

第五篇：稽核部崗位職責(zé)

稽核中心組織架構(gòu)圖 篇二：稽核專員崗位職責(zé)

稽核專員崗位職責(zé)

稽核專員崗是公司關(guān)鍵指標：妥投率的主要負責(zé)人，主要工作是核查員工在訂單跟單過程中是否有效跟單和有效挽留做出核查工作并依據(jù)規(guī)范做出考核和情況匯報工作。

第一條：每天檢查員工在跟單過程中是否存在未按照跟單規(guī)范和業(yè)務(wù)管理規(guī)范的要求執(zhí)行跟單工作并進行考核；

第二條：每天檢查員工是否有按照跟單規(guī)范和業(yè)務(wù)管理規(guī)范以及質(zhì)檢規(guī)范的要求執(zhí)行服務(wù)用語和服務(wù)規(guī)范的要求；

第三條：每天檢查員工的通話記錄，當客戶表示需考慮或者需要和家人商量、不確定購買的不允許下單。否則按虛假下單處理（誤操作及時取消除外）； 第四條：每天抽聽有異常的（客戶退回或保留的錄音）從中找出錄音中存在的問題并及時將錄音中的問題反饋給當時下單員工和告知員工改進建議。如有需要，會及時的開專題錄音分享培訓(xùn)，爭取關(guān)鍵指標的提高；

第五條：在每天抽檢過程中第一時間把錄音中發(fā)現(xiàn)的重要問題反饋給領(lǐng)導(dǎo)，及時解決客戶問題，杜絕客戶投訴和隱患的發(fā)生；

第六條：做好在每個月的各類疑難問題匯總并形成相關(guān)內(nèi)容，每月匯總一次交至主管處，為未來員工培訓(xùn)和新員工入職提供相關(guān)依據(jù)；

第七條：如有異常情況，直接告知主管助理列入早會內(nèi)容，進行重要話術(shù)進行統(tǒng)一講解和對相關(guān)問題統(tǒng)一口徑，并對違反業(yè)務(wù)流程操作及現(xiàn)場紀律等進行通報批評；

第八條：在跟單過程中如發(fā)現(xiàn)第三方物流反饋的問題等情況或者有異常的情況第一時間反饋給物流部解決處理，以便一線員工能夠更加有效的處理訂單；

第九條：負責(zé)每周和每月的周報及月報的匯總工作及時提交給領(lǐng)導(dǎo)審閱，同時，完成公司安排之其它工作。篇三：稽核部工作職責(zé)

稽核部工作職責(zé)

稽核部是負責(zé)對分支機構(gòu)、事業(yè)部及投資子公司進行日常業(yè)務(wù)稽核與內(nèi)部審計的職能部門，下設(shè)檔案管理中心。其主要工作職責(zé)為：

（一）負責(zé)對分支機構(gòu)、事業(yè)部進行定期稽核和專項稽核，并出具稽核報告。

（二）負責(zé)對分支機構(gòu)、事業(yè)部負責(zé)人進行離任審計，并出具審計報告。

（三）經(jīng)公司授權(quán)負責(zé)對投資子公司進行內(nèi)部審計和離任審計，并出具審計報告。

（四）負責(zé)建立公司各類擔(dān)保業(yè)務(wù)的審核制度，并參與新品種業(yè)務(wù)及大額業(yè)務(wù)（超受理機構(gòu)權(quán)限）的審批工作。

（五）負責(zé)對分支機構(gòu)、事業(yè)部受理的各類業(yè)務(wù)進行月度檢查和風(fēng)險案例跟蹤，對其操作合規(guī)性進行考量，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

（六）負責(zé)對擔(dān)保業(yè)務(wù)檔案進行整理、歸檔，并對庫房進行日常管理。

（七）負責(zé)與分支機構(gòu)之間的借、調(diào)他證工作。

（八）個人資信查詢系統(tǒng)的管理及費用結(jié)算工作。

（九）公司授權(quán)的其他管理職能或領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

稽核管理辦法

第一章 總則

第一條 根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃和管理要求，結(jié)合公司實際情況，為進一步確保公司各項擔(dān)保業(yè)務(wù)及經(jīng)濟活動中相關(guān)規(guī)章制度的貫徹落實，提升員工的操作規(guī)范性和工作責(zé)任心，促進公司業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的稽核是指稽查和審核，是對公司各項擔(dān)保業(yè)務(wù)和經(jīng)濟活動的操作合規(guī)性的監(jiān)督檢查?；斯ぷ魇枪緝?nèi)部風(fēng)險控制的主要方式和重要手段，稽核結(jié)果是對各分公司、各部室相關(guān)人員進行考核、評比、任職資格審定、確定獎懲措施的重要依據(jù)。

第三條 稽核工作的實施部門是稽核部，稽核部專設(shè)稽核人員。

第二章 稽核對象、稽核范圍及稽核依據(jù)

第四條 稽核的對象是公司各分公司、所有業(yè)務(wù)部室。

第五條 稽核的范圍包括擔(dān)保業(yè)務(wù)、財務(wù)收支及擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)管理等方面的操作合規(guī)性。具體包括公積金擔(dān)保業(yè)務(wù)、公積金衍生市場性業(yè)務(wù)（轉(zhuǎn)按揭擔(dān)保、二手房階段性擔(dān)保、期轉(zhuǎn)現(xiàn)階段性擔(dān)保、留學(xué)貸擔(dān)保等）、對公及對私融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)、其他新型擔(dān)保業(yè)務(wù)等。第六條 稽核工作的依據(jù)主要有： 1.業(yè)務(wù)活動中涉及的國家或地方政府頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、制度、辦法。2.公司內(nèi)部的規(guī)章制度和操作要求。

第三章 稽核內(nèi)容與稽核方式

第七條 對于公積金擔(dān)保業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括是否嚴格執(zhí)行公積金貸款政策、是否按規(guī)定執(zhí)行風(fēng)險甄別措施、是否有效落實反擔(dān)保措施、與中介合作流程是否符合公司要求、業(yè)務(wù)流程時間是否符合規(guī)范、歸檔資料是否完整等。

第八條 對于公積金衍生市場性業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整、是否嚴格按公司發(fā)文規(guī)定進行流程操作、收費標準是否符合公司規(guī)定、風(fēng)險業(yè)務(wù)是否及時上報等。

第九條 對于融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整、調(diào)查報告是否如實反映情況、業(yè)務(wù)操作流程是否符合規(guī)范、評審意見及反擔(dān)保措施是否得到有效落實、貸后檢查是否及時有效、是否按規(guī)定執(zhí)行月度報告及風(fēng)險上報制度等。

第十條 對于其他新型擔(dān)保業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括是否有效落實評審意見、操作流程是否合規(guī)、有無擅自突破操作規(guī)定等。

第十一條 對于財務(wù)收支方面，稽核內(nèi)容主要包括收費標準和流程是否合規(guī)、備用金是否符合規(guī)范、各類財務(wù)票據(jù)的使用保管是否符合公司要求等。

第十二條 對于內(nèi)控管理方面，稽核內(nèi)容主要包括是否及時傳達公司會議精神及文件要求、重要印章及憑證保管是否符合規(guī)范、員工權(quán)限設(shè)置是否符合崗位制衡要求等。

第十三條 對于上述主要稽核內(nèi)容，常規(guī)的稽核方式包括月度檢查、專項稽核、半稽核與稽核，具體操作時采用實地稽核和

網(wǎng)上數(shù)據(jù)稽核相結(jié)合、全面稽核與抽樣稽核相結(jié)合、過程稽核與結(jié)果復(fù)核相結(jié)合、定期檢查與不定期檢查相結(jié)合的方法。稽核人員每月進行月度檢查，每季度適時安排專項稽核，每年進行半及稽核，在分支機構(gòu)負責(zé)人調(diào)職或離職時進行離任稽核，對于突發(fā)事件、重大事件的稽核根據(jù)實際情況及公司領(lǐng)導(dǎo)指示而定。

第四章 稽核流程與稽核要求

第十四條 完整的稽核流程包括：制定稽核計劃、發(fā)出稽核通知（根據(jù)實際情況而定）、開展稽核工作、形成稽核報告、確認報告內(nèi)容無誤、領(lǐng)導(dǎo)審核批示、落實整改措施、整改情況復(fù)查等環(huán)節(jié)。

第十五條 為保證稽核效果，稽核人員應(yīng)做到以下事項： 1.嚴格制度，實事求是，通過現(xiàn)場檢查、核對報表、抽查檔案、訪查客戶等多種方式確?；斯ぷ鞯挠行?，及時發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)的問題。2.在稽核頻率方面，對于風(fēng)險程度相對較大、或開展時間不足3年的業(yè)務(wù)，檢查頻率原則上不低于每月一次；對于風(fēng)險程度較低且開展時間超過3年的業(yè)務(wù)，檢查頻率可根據(jù)實際情況調(diào)整。在稽核地域方面，對于各分支機構(gòu)，原則上做到每季度至少實地檢查一次。3.稽核工作完畢后，應(yīng)據(jù)實完成稽核報告或匯總表格呈核?；巳藛T對于所審核的事項應(yīng)負責(zé)任，并在稽核報告或匯總表格上簽字確認?；藞蟾娴臅r間要求為：（1）月度檢查：在檢查完畢后的5個工作日內(nèi)以報表形式匯總，經(jīng)部門經(jīng)理審核后，次月實地檢查時向分支機構(gòu)負責(zé)人反饋。

（2）專項稽核：以報表或報告形式匯總，稽核結(jié)束后的5個工作日內(nèi)上報公司領(lǐng)導(dǎo)。（3）半及半稽核：結(jié)束檢查后，應(yīng)保存完整的稽核記錄，并由分支機構(gòu)經(jīng)理簽字確認，15個工作日內(nèi)完成所有分支機構(gòu)稽核報告以及稽核總報告，經(jīng)各方確認無誤后上報公司領(lǐng)導(dǎo)。

（4）離任稽核：稽核結(jié)束后的5個工作日內(nèi)形成稽核報告，并上報公司領(lǐng)導(dǎo)。

（5）突發(fā)、重大事件的稽核：事件發(fā)生后或接領(lǐng)導(dǎo)指示后，立即協(xié)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展調(diào)查，調(diào)查完畢后，2個工作日內(nèi)形成檢查情況報告，交由領(lǐng)導(dǎo)審核。4.稽核事務(wù)如涉及其他職能部門時，應(yīng)會同該有關(guān)部門辦理，且應(yīng)做會同報告。5.對于稽核中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)督促分支機構(gòu)在規(guī)定時限內(nèi)進行有效整改，稽核人員負責(zé)對整改情況及時復(fù)查，確保整改事項辦結(jié)。

第十六條 各分支機構(gòu)須全力配合做好稽核工作，具體要求如下： 1.稽核人員對公司各分支機構(gòu)執(zhí)行稽核任務(wù)時，如有疑問，可隨時向分支機構(gòu)詳盡查詢，向相關(guān)人員了解情況，并調(diào)閱一切資料、賬冊、臺帳及有關(guān)檔案，分支機構(gòu)應(yīng)盡力配合，不得虛報、瞞報或躲避。

2.嚴格按公司規(guī)定執(zhí)行月度報告和風(fēng)險上報制度。3.對于稽核過程中發(fā)現(xiàn)的問題，分支機構(gòu)須根據(jù)稽核報告或整改通知書的要求，在規(guī)定時限內(nèi)進行有效整改，并將整改情況報公司稽核部。篇四：稽核員崗位職責(zé)

稽核員崗位職責(zé)

1、嚴格遵守、招待酒店的財務(wù)制度，服從上級管理，愛崗敬業(yè)，要有較強的責(zé)任心，按照酒店財務(wù)部的要求及時、認真查吧臺各種單據(jù)的使用，結(jié)算單的復(fù)核工作。

2、必須堅持制度、堅持原則，認真、細致的進行核查，對于核查過的數(shù)據(jù)資料簽字負責(zé)，如果復(fù)查出現(xiàn)問題，必須追查稽核員的責(zé)任。

3、要認真做好稽核日志、報表，對于查出來的問題詳細記錄，次日班前上交財務(wù)部閱示。

4、對在核查過程中發(fā)出的問題，屬于計算和歸并錯誤，當即進行調(diào)查整理數(shù)據(jù)，如因核查不細或徇私包庇的錯誤，必須追查責(zé)任人和稽核員的責(zé)任。

5、稽核的內(nèi)容為：

（1）收銀員所交營業(yè)報表、賬單、營業(yè)款與實際是否一致，使用交易所號張數(shù)與傳菜部接手單據(jù)張數(shù)是否一致，核對每張結(jié)算的詳細情況、正確與否。

（2）核對第個營業(yè)點的消費金額、賬單、結(jié)算情況有無遺漏。

（3）核實掛帳單位手續(xù)是否齊全。

（4）核對發(fā)票的發(fā)放與賬單是否相符，有價票據(jù)使用是否正確、合法。（5）核實營業(yè)部、前廳管理人員在使用折扣權(quán)利及采單是否符合制度。

（6）核對編號賬單號碼是否連續(xù)或缺號。

（7）核對各營業(yè)點的酒水銷售情況。

（8）及時編制當日的各種報表、稽核結(jié)果。

（9）月底認真做好各類報表的匯總，數(shù)據(jù)的分類，調(diào)整工作，及時準確為會計核算提供真實的正確入賬依據(jù)。

龍璇大酒店

2006年6月1日篇五：稽核專員工作職責(zé)

職務(wù)說明書

文件編號_____________ 生效日期_____________

一、基本資料

二、工作關(guān)系

1、對內(nèi)聯(lián)絡(luò)

2、對外聯(lián)絡(luò)

三、工作概要

1、工作摘要

2、工作內(nèi)容

四、任職資格

1、基本要求

2、應(yīng)掌握的其他技能

3、工作經(jīng)驗的要求

五、職位關(guān)系

核準： 審核人： 制表人： 張國曙 制表日期： 2004年11月26日

說明：1.此職務(wù)說明書一式兩份，一份由部門最高主管收執(zhí)；一份由人力資源部收執(zhí)，作為考核、升遷、調(diào)職、培訓(xùn)及工作檢討的重要參考資料。2.此職務(wù)說明書的審核人為該職務(wù)的直接主管。