第一篇：政府采購崗位廉政風險點案例

情景案例1：

題目：校友的“求助”

情景：某區(qū)財政局采購辦科室負責人王某負責本區(qū)的政府采購監(jiān)督工作，常常需處理政府采購投訴事宜。一天，一單位向王某投訴：其政府采購供應商在政府采購合同履行過程中，更換中標產(chǎn)品，以次充好。

王某得知此事后，立刻展開調查，發(fā)現(xiàn)該供應商確有不誠信問題。但該供應商是一家大公司，參與政府采購多年，該供應商的銷售員還與王某是校友。

該銷售員向王某求助：“要是這次投訴按正常程序處理，公司將進入政府采購黑名單且三年不得參與政府采購，那他的工作就完了?！泵鎸πＳ训那笄?、哭訴，王某左右為難。

思考：王某面對校友的求助該怎么辦？為什么？

點評：王某應秉公執(zhí)法，對該供應商涉嫌的違法行為問題進行核實和處理。首先，政府采購監(jiān)督管理部門徇私舞弊是嚴重違反采購法的行為。如果王某因校友的請求而不查處，那王某本身就違紀了。其次，如果供應商的不誠信且違法行為不查處，那么將會對國家和人民造成損失，從這一點來說，王某更應該秉公執(zhí)法。

法律鏈接：

⑴《政府采購法》第八十條政府采購監(jiān)督管理部門的工作人員在實施監(jiān)督檢查中違反本法規(guī)定濫用職權，玩忽職守，徇私舞弊的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

情景案例2：

題目：只吃飯不收禮

情景：某單位借口聯(lián)絡感情，宴請吃飯，以方便自身工作的開展。

財政局采購辦科員甲是一名黨員，他認為，吃飯是小事情，只要自己不接收禮物，并按原先要求做好工作就行了。于是參加了宴請。

思考：甲對業(yè)務單位宴請是否應該接受？

點評：在日常工作中，工作人員很容易遇到以加強聯(lián)系和聯(lián)絡感情為名的請吃、送禮，雖然可能不會影響當時的工作，但會漸漸腐蝕工作人員的廉政之心，必須在源頭上就遏止。

法律鏈接：

《領導干部廉潔自律規(guī)定》：黨員領導干部要廉潔奉公，忠于職守。禁止利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。不準接受可能影響公正執(zhí)行公務的禮物饋贈和宴請。

第二篇：采購風險崗位廉政自查報告

信息中心采購風險廉政自查報告

反腐倡廉，制度建設是根本。廉政風險防控機制建設是反腐倡廉工作中的重要環(huán)節(jié)，對做好反腐倡廉工作具有重要意義。十八大以來，佛山市查處了多起醫(yī)療設備和藥品耗材的采購腐敗案件，采購過程中存在多種違法違規(guī)的采購手段，針對這些問題，我科室就計算機設備采購過程進行了廉政風險防控機制建設工作，通過學習相關內容、參與機制建設和組織管理等工作，就如何做好采購的廉政風險防控機制建設有以下幾點體會：

一、加強自身風險廉政建設的學習

工作中不斷加強理論學習、業(yè)務學習和制度學習，積極學習黨章及黨的會議精神，堅定對黨的信仰是推動醫(yī)療事業(yè)持續(xù)發(fā)展的動力。認真履行工作職責，落實全面從嚴治黨的精神，深入推進黨風廉政建設和反腐敗工作，積極抵御工作中的不正之風和腐敗現(xiàn)象，履行正風肅紀、源頭預防之責。從人財物各方面，進一步完善和強化權力運行制約和監(jiān)督，扎實開展廉政風險防控機制建設，為信息中心工作的全面開展提供了有效的保證。

二、進一步完善部門采購制度廉政建設

黨的十七大首次提出黨的反腐倡廉建設，提出要預防和懲治權力濫用，防止和反對腐敗，并把反腐倡廉建設與思想建設、組織建設、作風建設、制度建設一起，確定為黨建工作的基本任務。而信息中心涉及醫(yī)院計算機及其相關設備的采購工作，如果制度不完善，崗位職責不明確，監(jiān)督不到位，就會潛在利用職務之便謀取私利的風險。

通過學習，意識到黨的反腐倡廉建設關系著人心向背和黨的生死存亡，而反腐倡廉，制度建設是根本。廉政風險防控機制建設是反腐倡廉工作中的關鍵環(huán)節(jié)，因此組織部門成員對計算機設備采購流程進行重新的梳理，對制度進行了補充和完善，并建議醫(yī)院成立專門的采購辦，對采購實行統(tǒng)一管理，實行“管采分離”，建議獲醫(yī)院采納，并被評為優(yōu)秀提案。

面對崗位廉政風險，嚴格遵守政府定點采購及醫(yī)院相關管理制度，整個過程公開、透明、可監(jiān)督。采購過程首先由使用科室提出購買，經(jīng)科室負責人確認后，信息中心技術人員負責主導產(chǎn)品選型，在產(chǎn)品選型階段，要綜合科室意見必要時召開相應的協(xié)調會議，多方參與選型，使得整個選型過程透明化、公開化、合理化，信息中心主任對經(jīng)使用科室和信息中心技術人員選定的產(chǎn)品進行確認后，提交主管院長審核確認后，提交采購辦，整個選型過程有效避免了“個人決策”和“量身定制”的問題。選型后由獨立的采購部門完成最終的采購，整個過程審計、紀檢部門全程參與，實行多方面、多維度的監(jiān)督。截止到2018年7月，我科室已完成了90多項采購工作，嚴格履行相應的采購制度和流程，杜絕違反規(guī)定的采購操作如：先買后審、超額購買等，保質保量的完成醫(yī)院計算機設備采購工作。參與院內招標4次，院外招標1次，嚴格履行政府規(guī)定的招標規(guī)定，合理開標，避免不合理的招標工作和規(guī)避招標，整個招標過程由采購辦發(fā)起，使用科室、信息中心、審計、紀檢部門全程參與，從多方面、多維度對整個招標工作進行監(jiān)督，使得相應招標工作合理化、規(guī)范化、透明化。

三、重視廉政風險宣傳和思想教育

定期召開廉政風險的教育培訓會議，認真學習政府和本院的相關制度和規(guī)定，提高相關人員的廉政風險意識，規(guī)避本崗位的廉政風險。開展自我學習工作，認真學習政府下達的相關文件，認識采購過程存在的風險廉政問題，制定相應的制度和規(guī)定，避免相應的廉政問題，保質保量的完成相應的采購工作。加強人員培養(yǎng)，參加政府、行業(yè)或其他機構組織的相關的培訓，不斷提高廉政風險防控的意識。

廉政風險防控管理是一項長期而艱巨的任務，我科室將進一步總結經(jīng)驗，認真落實知情權、參與權、監(jiān)督權和評價權。采取有效措施，不斷完善廉政風險防范管理工作、確保工作的長效性。

第三篇：市安監(jiān)局崗位廉政風險點

慈溪市安監(jiān)局崗位廉政風險點

崗位廉政風險點分共性類、執(zhí)法監(jiān)督類、行政管理類、行政事務類四大類風險點，實施以權為級分類管理，共性類序號4、5、6、7風險點、執(zhí)法監(jiān)督類風險點、行政管理類序號3、4、5風險點、行政事務類序號1、2、9、10風險點共19個為一級風險點；共性類序號1、3風險點、行政管理類序號1、2、6風險點、行政事務類序號3、4、5、6風險點共9個為二級風險點；共性類序號8風險點、行政事務類序號7、8風險點共3個為三級風險點。

一、共性類風險點

1、重業(yè)務學習輕理論學習、政治素質下降，工作責任性不強，導致失職瀆職；（二級）

2、不深入基層了解情況，官僚主義、本位主義，可能導致決策失誤；（三級）

3、未按規(guī)定履行“一崗雙責”，人員管理不到位，導致人員在違紀違法等方面出現(xiàn)問題；（二級）

4、工作中不注重服務態(tài)度和言行舉止，引起服務對象誤解甚至不滿，導致上訪、投訴，影響安監(jiān)形象；

5、上班時間不遵守有關規(guī)定，“庸懶散奢”，違反機關效能建設，八小時以外個人行為不規(guī)范；（一級）

6、利用手中職權收受企業(yè)的物品和錢卡等，收受監(jiān)管對象的禮品；（一級）

7、與監(jiān)管對象交往頻度過密，具體監(jiān)管時講面情多，導致權錢交易等腐敗行為的發(fā)生；（一級）

8、對外宣傳，不按規(guī)定審（報）批，擅自接受媒體采訪，向媒體提供禁止提供的涉密資料、虛假信息等。（三級）

二、執(zhí)法監(jiān)督類風險點

1、對舉報及日常執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患不及時按規(guī)定處臵并報告；該查處的不查處，該整改的未督促落實；限期整改未及時督促落實組織驗收；（一級）

2、對舉報查處不及時或泄漏舉報內容，向當事人通風報信收受財物；（一級）

3、在日常工作或辦案過程中，收受禮品、宴請，辦關系案、人情案，或濫用職權吃拿卡要；（一級）

4、違反執(zhí)法程序，造成具體行政行為不合法；（一級）

5、不按規(guī)定實施封存、扣押等強制措施，不按規(guī)定程序取證，故意改變或遺漏重要數(shù)據(jù)；（一級）

6、不嚴格按規(guī)定使用自由裁量權，收受相對人好處，行政處罰畸輕畸重；（一級）

7、不按規(guī)定受理投訴、舉報，63888484、12350舉報投訴電話無人值守、接聽，或不及時處臵；（一級）

8、辦案過程中向當事人泄露案情，事故調查過程中擅自泄露調查情況。（一級）

三、行政管理類風險點

1、行政許可審批受理時應受理未受理或未一次性告知；（二級）

2、行政許可未及時發(fā)放證照或證書內容有誤；（二級）

3、企業(yè)申報項目許可證時，材料初審及到企業(yè)現(xiàn)場踏勘，不嚴格自律；（一級）

4、對安全培訓機構管理不嚴，導致運作不規(guī)范，造成一定社會影響的；（一級）

5、企業(yè)負責人、管理人員、特種作業(yè)人員考核、復審不嚴格按規(guī)范辦理或私自出具培訓資質證明；（一級）

6、行政許可中，違反規(guī)定亂收費或搭車收費。（二級）

四、行政事務類風險點

1、報銷審核把關不嚴，違反財務規(guī)定；（一級）

2、挪用公款、私設賬戶、私設小金庫；（一級）

3、支票、憑證、印章保管不當；（二級）

4、固定資產(chǎn)登記管理不規(guī)范，造成資產(chǎn)流失；（二級）

5、人事管理、干部任免程序不安規(guī)定，考核泄露相關信息，造成不應有的影響；（二級）

6、公務接待鋪張浪費；（二級）

7、違反保密規(guī)定；（三級）

8、檔案資料保管借閱不規(guī)范,檔案保管不當，公章管理不規(guī)范，造成遺失或被盜；（三級）

9、公車私用，公油私加、車輛維修中收回扣及酒后駕車等問題；（一級）

10、儀器設備采購時違反程序，收受好處，辦公場所維修、裝修不按規(guī)定招標、不按規(guī)定上報審批。（一級）

第四篇：工程部經(jīng)理 崗位廉政風險點

工程部經(jīng)理 崗位廉政風險點

1.對外來施工維修單位人員不能嚴格管理，對工程建設的現(xiàn)場跟蹤檢查及質量評審工作不及時到位，工程質量受到一定影響、給單位造成一定經(jīng)濟損失的風險。

2.不認真履行崗位職責，督導管理不到位，造成本部門出現(xiàn)嚴重違法違紀問題的風險。

3.日常工作檢查、落實不到位，可能出現(xiàn)動力設備出現(xiàn)故障影響前臺正常經(jīng)營秩序的風險。

4.平時放松學習，創(chuàng)新意識不強，可能會出現(xiàn)難以開拓工作新局面的風險。

第五篇：廉政風險點

（范有剛）工商行政管理機關作為行政執(zhí)法部門，擔負著行政執(zhí)法和市場監(jiān)管的重要職能。

企業(yè)注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權及行政收費權時都有可能產(chǎn)生腐敗，如何對加

強風險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務犯罪，是加強黨風廉政建設的重點工作之一。

為正確行使行政審批權，最大限度地降低廉政、監(jiān)管風險，莊河工商局注冊科采取措施，積

極提高廉政、監(jiān)管風險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務的窗口。樹立

以“促進發(fā)展為重，優(yōu)質服務為先”理念，自覺抵制不良風氣的侵蝕，提高廉政風險防范能

力；通過加強學習教育，結合自身工作，總結了以下潛在風險點：

一、潛在廉政風險點：（1）利用行政許可權謀取私利導致風險。如對符合法定條件的申請不

予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可

事項,謀取私利；違規(guī)指定代理或推薦中介機構，收受回扣；憑借行政許可職權為親友經(jīng)商

辦企業(yè)或從事其他活動謀取便利等。（2）違規(guī)收費導致風險。如借企業(yè)登記注冊或辦理變更

登記之機強制企業(yè)加入私營企業(yè)協(xié)會、工商人員代收會員費或將繳納會員費作為企業(yè)登記的前置條件。

二、潛在監(jiān)管風險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關不嚴、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。（2）在行政許可過程中，因業(yè)務不熟，不

能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導致其向

分局或上級進行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執(zhí)行與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的政策或決

定而導致風險。如執(zhí)行相關降低主體準入條件優(yōu)惠政策時存在的風險；執(zhí)行上級機關、當?shù)?/p>

政府作出的與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的決定時存在的風險。重點地域、重點行業(yè)、重點項目的準入條件不具備，致使轄區(qū)可能潛伏著重大安全隱患存在風險。（4）因企業(yè)登記原始檔案存

在問題導致風險。包括因企業(yè)登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導致現(xiàn)有登

記行為存在風險。（5）由于法律法規(guī)無具體規(guī)定，辦理具體事項時無依據(jù)而導致風險。如對

于前置審批項目，目前總局尚未根據(jù)法律授權制定出臺相關目錄，辦理登記時無明確依據(jù)而

存在風險；如對實質審查，目前未明確規(guī)定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質審

查，導致無論是否進行實質審查都可能產(chǎn)生風險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員

工作失誤，不應核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發(fā)出的營業(yè)執(zhí)照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發(fā)照人員

工作失誤，有可能錯發(fā)營業(yè)執(zhí)照，造成不好影響。（9）由于內勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當，造成不良影響。（10）由于信息統(tǒng)計人員工作失誤，可能造成上報

或發(fā)布的數(shù)據(jù)信息不準確。

風險找得再準、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正

發(fā)揮出風險防范管理的預警、監(jiān)督、保護功能。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完

善長效防控機制是根本。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河

市工商局注冊科認為：

1、加大政務公開力度，全面公開登記工作流程、服務規(guī)定；

2、嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關，確保前置許可文件

合法有效，登記手續(xù)完備和程序合法；

3、通過規(guī)范登記流程，全面使用工商綜合業(yè)務軟件，做到信息真實有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否

有效；

5、工作程序嚴格執(zhí)行GB/T19001-2000標準，相關文件： 注冊登記業(yè)務過程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加強業(yè)務培訓，用科學發(fā)展觀不斷提高業(yè)務人員政治思想水平、業(yè)務知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產(chǎn)生；

7、制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發(fā)生的隱患向上級報告，并做好記錄；

10、協(xié)助有關部門加大監(jiān)管和巡察力度，發(fā)現(xiàn)隱情及時報告。

總之，廉政風險防范管理工作是從源頭上預防腐敗和預防失職瀆職行為的一項有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風險意識，掌握風險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執(zhí)法、有效地預防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。