第一篇：融資財(cái)務(wù)顧問協(xié)議

全程融資財(cái)務(wù)顧問協(xié)議

甲方:與 乙方：

甲乙雙方在“平等自愿、誠(chéng)實(shí)守信、互惠互利、長(zhǎng)期合作”的原則基礎(chǔ)上，達(dá)成以下協(xié)議。

第一條 合作事項(xiàng)

1.甲方委托乙方擔(dān)任全程融資財(cái)務(wù)顧問，乙方必須具有本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議所承擔(dān)義務(wù)的合法資質(zhì)。乙方幫助甲方運(yùn)作私募融資和上市融資事宜；乙方協(xié)助甲方或VIE結(jié)構(gòu)中的發(fā)行人或外商獨(dú)資公司（WOFE）等關(guān)聯(lián)公司通過私募或公募增發(fā)新股、轉(zhuǎn)讓老股或債權(quán)融資等方式成功受資，則視為融資成功；

2.排他期自雙方簽訂本協(xié)議之日起至2012年12月31日。在排他期內(nèi)，未經(jīng)乙方書面同

意，甲方不得聘請(qǐng)、委派其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人參與融資財(cái)務(wù)顧問的工作。

3.排他期內(nèi)，甲方根據(jù)本協(xié)議雙方補(bǔ)充協(xié)議對(duì)乙方考核三個(gè)月，三個(gè)月內(nèi)達(dá)不到甲方預(yù)期的要求，甲方有權(quán)終止協(xié)議。

第二條 甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)獲得按協(xié)議約定的相應(yīng)高質(zhì)量服務(wù)；

2.甲方應(yīng)指定高級(jí)主管擔(dān)任召集人，全面支持和配合乙方開展融資工作；

3.甲方應(yīng)積極參與完成融資所需要的材料準(zhǔn)備與路演會(huì)議等活動(dòng)；

4.甲方應(yīng)按協(xié)議要求向乙方支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用；

5.甲方應(yīng)該如實(shí)告知已經(jīng)與哪些投資方進(jìn)行了融資洽談，以避免重復(fù)談判，否則融資成功

即按本協(xié)議費(fèi)用支付條款進(jìn)行。

第三條 乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)在甲方的要求范圍內(nèi)自主與投資方溝通和談判；

2.乙方有權(quán)按雙方協(xié)議約定收取顧問服務(wù)報(bào)酬；

3.若在融資過程中，投資方提出了與甲方要求相違背的事項(xiàng)，則乙方應(yīng)征求甲方意見，待

甲方正式回復(fù)后，乙方再向投資方作出相應(yīng)答復(fù)；

4.私募融資階段，乙方應(yīng)向甲方提供的服務(wù)包括但不限于:⑴ 制定融資的操作策略；⑵ 組

建融資的項(xiàng)目小組；⑶ 準(zhǔn)備融資所需要的材料；⑷進(jìn)行市場(chǎng)推介并確定投資方；⑸ 配合甲方簽立框架協(xié)議；⑹協(xié)助雙方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查；⑺ 協(xié)助甲方進(jìn)行若干輪商業(yè)談判；⑻ 協(xié)助甲方安排簽約儀式及敦促資金到位；

5.上市融資階段，乙方應(yīng)向甲方提供的服務(wù)包括但不限于:⑴ 協(xié)助甲方制定合適的上市戰(zhàn)

略規(guī)劃；⑵ 協(xié)助甲方挑選并組建承銷商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)；⑶ 協(xié)調(diào)各個(gè)中介機(jī)構(gòu)的工作安排和工作配合；⑷ 監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)度與工作質(zhì)量；⑸ 協(xié)助甲方進(jìn)行上市前全面輔導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理；⑹ 協(xié)助甲方改革和完善公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制體系、財(cái)務(wù)管理體系；⑺ 協(xié)助甲方與承銷商進(jìn)行路演排練和定價(jià)策劃；⑻ 協(xié)助甲方組織和策劃上市前路演配售。

第四條 費(fèi)用支付

1.整個(gè)融資期間的基礎(chǔ)顧問費(fèi)：在完成上市前，甲方應(yīng)每月支付給乙方五萬人民幣；支付時(shí)間為每月的前五個(gè)工作日內(nèi)；首次支付時(shí)間為簽約后的十五個(gè)工作日內(nèi)。該費(fèi)用至多支付二十個(gè)月，超出該時(shí)段甲方尚未上市，則甲方無需再支付該費(fèi)用；

2.私募融資完成階段的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)：在融資完成后，甲方應(yīng)支付給乙方實(shí)際融資額的百分/ 2

之四；支付時(shí)間為每一筆資金到賬之日起十五個(gè)工作日內(nèi)；如果資金一次性到位，則該費(fèi)用一次性支付；

3.上市融資完成階段的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)：上市融資完成后，甲方應(yīng)支付給乙方的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)為實(shí)際融資額的百分之二；支付時(shí)間為每一筆資金到賬之日起十五個(gè)工作日內(nèi)；如果資金一次性到位，則該費(fèi)用一次性支付；

4.乙方指定以下銀行賬戶為甲方支付費(fèi)用的付款賬戶：

(1)開戶銀行：

(2)銀行戶名：

(3)賬號(hào)：

第五條 補(bǔ)償與賠償

1.若甲方不按本協(xié)議約定支付相關(guān)款項(xiàng)，則自應(yīng)支付之日起，每逾期一天，按未支付金額的千分之三支付滯納金。若逾期三十天，甲方仍未支付顧問服務(wù)費(fèi)，甲方應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于未按期支付的融資顧問費(fèi)用的1.5倍作為違約罰金。

第六條 雙方承諾

1.甲方為乙方提供上市所需要的一切資料；

2.乙方應(yīng)本著誠(chéng)信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神為甲方提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)；

3.乙方應(yīng)采取保密措施，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方（意向投資方除外）透露

知悉的對(duì)方商業(yè)信息；

4.雙方應(yīng)不遺余力相互配合并推動(dòng)整個(gè)融資工作，確保融資成功；

5.雙方不得向第三方公開本協(xié)議或透露相關(guān)信息。

第七條 爭(zhēng)議解決

有關(guān)本協(xié)議及其執(zhí)行過程中所產(chǎn)生的一切爭(zhēng)議均應(yīng)首先努力通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向北京市人民法院起訴。

第八條 協(xié)議期限 本協(xié)議有效期為自雙方簽訂本協(xié)議之日起三十六個(gè)月。

第九條 生效及其他

本協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽署并加蓋公章后生效。本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)二份，均具有同等法律效力。

以上為協(xié)議正文，本協(xié)議總計(jì)九條。

甲方（公章）：乙方（公章）：

法定代表人（或授權(quán)代表）：法定代表人（或授權(quán)代表）：

簽約日期： 2012 年 03 月 01日/ 2

第二篇：財(cái)務(wù)顧問協(xié)議(融資類)

財(cái)務(wù)顧問協(xié)議

甲方：

乙方：

簽訂地點(diǎn)：

簽訂時(shí)間：____年____月____日

鑒于甲方煤礦與化工相關(guān)項(xiàng)目需要籌措資金，甲方委托乙方作為財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行融資，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下財(cái)務(wù)顧問協(xié)議：

第一條 合作事項(xiàng)：甲方委托乙方對(duì)公司煤礦與化工相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行融資（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”）。

第二條 甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)獲得按協(xié)議約定的乙方所提供的服務(wù)；

2.甲方有權(quán)詢問并監(jiān)督乙方在融資上的工作進(jìn)展，乙方應(yīng)如實(shí)詳細(xì)答復(fù)； 3.甲方應(yīng)如實(shí)向乙方告知甲方包括財(cái)務(wù)指標(biāo)等的細(xì)節(jié)信息，不得隱瞞或虛報(bào)； 4.甲方應(yīng)配合乙方與投資人（貸款人）和其他服務(wù)機(jī)構(gòu)的談判； 5.甲方應(yīng)按協(xié)議要求向乙方支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用。第三條 乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)在甲方的要求范圍內(nèi)自主與潛在股權(quán)投資人（或貸款人）溝通和談判； 2.乙方有權(quán)按雙方協(xié)議約定收取顧問服務(wù)報(bào)酬； 3.乙方的主要工作：

（1）指派負(fù)責(zé)人，以全程負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的全部工作；（2）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查；

（3）根據(jù)盡職調(diào)查情況，制定該項(xiàng)目融資策略；（4）制作融資計(jì)劃書；

1（5）根據(jù)與甲方溝通完善的融資計(jì)劃書挑選合適的投資人（或貸款人）；（6）與潛在投資人（或貸款人）進(jìn)行初步溝通和答疑；（7）組織投資人（或貸款人）與甲方進(jìn)行接洽；（8）協(xié)助甲方與投資人（貸款人）談判；（9）負(fù)責(zé)起草相關(guān)的協(xié)議（草案）；

（10）協(xié)助甲方安排簽約儀式，即甲方與乙方引薦的投資人（或貸款人）簽署投（融）資協(xié)議。

4.乙方應(yīng)每周就項(xiàng)目進(jìn)展情況書面向甲方進(jìn)行匯報(bào)。

第四條 協(xié)議期限：自雙方簽訂本協(xié)議之日起至 20 年 年

月

日止，因甲方原因?qū)е聲r(shí)間的耽誤則相應(yīng)期限順延。若上述期限屆滿時(shí)，本協(xié)議項(xiàng)下的項(xiàng)目已經(jīng)展開或者已進(jìn)入實(shí)質(zhì)性關(guān)鍵階段，則本協(xié)議期限應(yīng)當(dāng)順延至本協(xié)議項(xiàng)下的融資到位并且甲方向乙方足額支付協(xié)議約定的顧問費(fèi)時(shí)終止。

第五條 費(fèi)用支付：甲方向乙方支付的顧問服務(wù)費(fèi)按甲方與乙方引薦的股權(quán)投資人簽署《投（融）資協(xié)議》中簽約金額的0.5%，由甲方向乙方支付。費(fèi)用支付方式： 1.在甲方收到乙方引薦的資金實(shí)際到賬30%后5個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付以上款項(xiàng)。

2.甲方按乙方要求將費(fèi)用劃至乙方指定帳戶：開戶行：_______________，帳戶名：_______________，帳戶號(hào)：_______________。

3.在甲乙雙方約定的合作時(shí)間內(nèi)，根據(jù)工作需要支出的各項(xiàng)費(fèi)用自負(fù)。第六條 雙方承諾

1.乙方應(yīng)本著誠(chéng)信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神為甲方提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)；

2.乙方以成功協(xié)助甲方與乙方引薦的投資人（或貸款人）簽署投（融）資協(xié)議且資金到位為前提收取顧問服務(wù)費(fèi)；

3.甲方為所提供的一切資料負(fù)責(zé)，并保證其真實(shí)性、完整性和合法性； 4.甲方不應(yīng)要求乙方做出有違反國(guó)家和行業(yè)法律、法規(guī)的事情；

第七條 違約條款：若甲方不按本協(xié)議約定支付相關(guān)款項(xiàng)，則自應(yīng)支付期限屆滿之日起，每逾期一天，按未支付金額的千分之五支付罰金。

第八條 協(xié)議爭(zhēng)議的解決方式：本協(xié)議在履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，由甲乙雙方當(dāng)事人協(xié)商解決；協(xié)商不成，可向當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)提起仲裁。

第九條 本協(xié)議一式四份，甲乙雙方各兩份，由雙方簽字（蓋章）生效。第十條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

第十一條 本協(xié)議未盡事宜由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行補(bǔ)充。

甲方：

法人或授權(quán)代表：

（蓋章）

年

月

乙方：

法人或授權(quán)代表：

（蓋章）

****年**月**日

日

第三篇：融資財(cái)務(wù)顧問協(xié)議(詳盡版)

北京XXX有限公司

與

北京XXXX有限公司

關(guān)于XXX項(xiàng)目

之

財(cái) 務(wù) 顧 問 協(xié) 議

年 月 日 本《財(cái)務(wù)顧問協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議）由以下雙方于年月日于中國(guó)北京XXX區(qū)XXXX簽署：

甲方：XXXXXXXXXXX公司（以下簡(jiǎn)稱：“甲方”）法定代表人：XX 住址：XXXXXX

乙方：北京XXXXXX公司

（以下簡(jiǎn)稱：“乙方”）法定代表人：XXX 住址：XXXXXXXXXX 鑒于：

1.甲方現(xiàn)有融資需求，特委托乙方擔(dān)任其財(cái)務(wù)顧問，負(fù)責(zé)為甲方的XXXX項(xiàng)目向單一或組合型投資人尋求融資并全權(quán)安排融資事宜（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目融資”）。

2.乙方為一家專業(yè)投資公司，具有為甲方提供所需服務(wù)的能力，并同意接受甲方的委托，為甲方的XXXXXXX項(xiàng)目提供融資財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。

3.乙方按照甲方的需求為其安排項(xiàng)目融資事宜,現(xiàn)乙方給甲方安排了XXXXX有限公司（以下簡(jiǎn)稱“XX基金”或“投資方”）,XXXX有限公司或其關(guān)聯(lián)公司擬發(fā)起設(shè)立有限合伙制基金（簡(jiǎn)稱“有限合伙基金”），對(duì)甲方進(jìn)行投融資。

經(jīng)友好協(xié)商，雙方就甲方委托乙方為其提供融資財(cái)務(wù)顧問服務(wù)事宜達(dá)成如下條款，以資共同遵照?qǐng)?zhí)行：

第一條

委托事項(xiàng)

甲方委托乙方為其XXXXX項(xiàng)目融資財(cái)務(wù)顧問，具體委托事項(xiàng)如下： 1.1 真實(shí)、完整地向甲方物色并介紹投資方（包括XXXX基金或其他經(jīng)過甲方確認(rèn)的替代方），為甲方設(shè)計(jì)具體項(xiàng)目融資方案；

1.2 對(duì)前期財(cái)務(wù)審計(jì)、評(píng)估、可行性方案提供咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方整理并向投資方提供有關(guān)資料，推薦并協(xié)調(diào)相關(guān)第三方開展工作；

1.3 應(yīng)甲方要求，為甲方提供有關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢； 1.4根據(jù)甲方項(xiàng)目具體情況，制訂談判方案，陪同甲方與投資方進(jìn)行談判，協(xié)助甲方回答投資方的問題。

1.5 安排和協(xié)助商務(wù)談判并促成甲方與有關(guān)方面簽訂融資協(xié)議書、投資協(xié)議書或其他類似法律文件（以下統(tǒng)稱“投資協(xié)議”）。

第二條

委托期限

甲方對(duì)乙方的委托期限為自本協(xié)議生效之日起的2年；即自2012年8月1日至2014年8月1日。若委托期限屆滿，乙方提供的項(xiàng)目融資機(jī)會(huì)的某一交易仍在進(jìn)行中，則本協(xié)議自動(dòng)順延直至該交易完成。在乙方安排的XX基金投融資事項(xiàng)中，若甲方在委托期限內(nèi)提前全部還款的，則委托期限相應(yīng)提前終止。若甲方在本協(xié)議生效后90天內(nèi)仍未與乙方引薦的XXX基金或其替代方或乙方引薦的其他投融資主體簽訂項(xiàng)目融資協(xié)議的，經(jīng)雙方協(xié)商，委托期限可以提前終止。

第三條

排他性

3.1 在委托期間，甲方不應(yīng)就本協(xié)議項(xiàng)下的XXXXX項(xiàng)目的投融資洽談、操作等融資顧問服務(wù)事項(xiàng)（限于與XXX基金或乙方推薦的其它替代方進(jìn)行項(xiàng)目投融資洽談及操作事宜）委托其他任何第三方；乙方在委托期間為甲方的獨(dú)家融資財(cái)務(wù)顧問。

3.2 在委托期限內(nèi)，甲方(包括子公司、關(guān)聯(lián)方、項(xiàng)目公司)，都不能跨過乙方直接與乙方安排的投資方、信托公司等相關(guān)資金方（包括該等資金方的分支或關(guān)聯(lián)方）洽談交易，而不付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)給乙方,如甲方違反此約定，甲方應(yīng)以乙方應(yīng)得之顧問費(fèi)的雙倍賠償給乙方。

3.3 在委托期限截止后的半年內(nèi)，甲方及其關(guān)聯(lián)方若發(fā)生本協(xié)議第三條第二款規(guī)定情形而達(dá)成合作的，視同該合作是乙方的財(cái)務(wù)顧問工作的成果，甲方仍應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議的第六條的約定向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用。

第四條

甲方的責(zé)任和義務(wù)

4.1及時(shí)向乙方提供關(guān)于委托事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的文件資料； 4.2 配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件；甲方若通過信托等其他渠道融資，則甲方應(yīng)提供合格的資質(zhì)及抵(質(zhì))押等擔(dān)保條件；

4.3 應(yīng)對(duì)乙方推薦的投資方的建議及時(shí)做出回應(yīng)，并安排與投資方進(jìn)行會(huì)談；

4.4 甲方應(yīng)當(dāng)在本協(xié)議生效后的7天內(nèi)根據(jù)乙方的引薦，與乙方引薦的投資方進(jìn)行協(xié)商、洽談并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步尋求簽訂項(xiàng)目投資協(xié)議的可能性,并應(yīng)根 據(jù)本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用；

4.5 甲方應(yīng)基于其獨(dú)立判斷做出融資決策，其融資風(fēng)險(xiǎn)由甲方自行承擔(dān)； 4.6甲方承諾甲方及其子公司、關(guān)聯(lián)方或項(xiàng)目公司均受本協(xié)議的約束，進(jìn)行本協(xié)議項(xiàng)下的融資交易均視為甲方的行為。

4.7 對(duì)于已經(jīng)收取的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用，甲方不得要求退回。

第五條

乙方的責(zé)任與義務(wù)

5.1 乙方應(yīng)在本協(xié)議生效后7天內(nèi)引薦XXXX基金與甲方開始協(xié)商洽談。如乙方向甲方引薦除XXXX基金以外的投融資主體與甲方洽談項(xiàng)目融資的，應(yīng)書面告知甲方確認(rèn)。甲方確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)向乙方出具確認(rèn)函，確認(rèn)新的投融資主體為乙方安排和引薦。

5.2 應(yīng)甲方的要求，派員參加甲方組織的有關(guān)會(huì)議、提供有關(guān)文件資料、書面或口頭意見；乙方應(yīng)不定期地向甲方溝通、報(bào)告財(cái)務(wù)顧問事項(xiàng)的進(jìn)展情況；

5.3 乙方應(yīng)配合甲方對(duì)投資方的主體資格、資信等情況進(jìn)行調(diào)查；協(xié)助甲方洽談委托事項(xiàng)；安排商務(wù)談判、設(shè)計(jì)融資方案等整體融資事宜；并促成甲方與有關(guān)方面簽訂并履行融資協(xié)議書、投資協(xié)議書或其他類似具有法律效力的文件。

5.4乙方應(yīng)遵守職業(yè)道德，協(xié)助甲方解決在項(xiàng)目融資過程中遇到的一系列難題，充分提示甲方與投資方在融資事宜過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞投資方真實(shí)情況。

5.5乙方向甲方提供的分析意見、咨詢、策劃、建議等服務(wù)應(yīng)當(dāng)充分考慮甲方的利益并符合國(guó)家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定。

第六條

費(fèi)用及支付

6.1乙方為甲方安排和引薦的XXXXX公司或基金的投融資規(guī)模為人民幣XXXXX億元，融資總額以最終到位金額為準(zhǔn)，融資期限為兩年，甲方可以在滿一年時(shí)選擇提前一次性全部還款，或者在滿一年半后的任一時(shí)間點(diǎn)提前一次性全部還款，甲方應(yīng)當(dāng)提前30日向乙方確認(rèn)是否提前還款。具體還款日期以投融資協(xié)議約定的為準(zhǔn)。

6.2 融資總額是指由乙方安排的投資方（含投資方的關(guān)聯(lián)人及其關(guān)聯(lián)公司）參與的直接投資或間接投資（包括但不限于股權(quán)融資、債權(quán)融資、委托貸款等其他融資方式）的融資額以及對(duì)甲方未來追加投資的融資額。

6.3 甲方向乙方支付的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用金額按照以下公式計(jì)算: 財(cái)務(wù)顧問費(fèi)金額=甲方獲得的實(shí)際到位的融資總額×3%/年×實(shí)際融資期限（單位：年）。

6.4 財(cái)務(wù)顧問費(fèi)支付方式：

6.4.1財(cái)務(wù)顧問費(fèi)須以人民幣支付。甲方應(yīng)于投資方在項(xiàng)目投資協(xié)議項(xiàng)下承諾的全部的資金到達(dá)甲方指定賬戶后的5個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付第一年的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用，具體金額按照6.3條中約定的公式計(jì)算。

6.4.2如果甲方在投資方在項(xiàng)目投資協(xié)議項(xiàng)下承諾的全部資金到位滿一年時(shí)未提前一次性全部還款，那么甲方須向乙方以及投資方確認(rèn)繼續(xù)使用資金，并向乙方發(fā)出確認(rèn)函，在確認(rèn)日之后的五個(gè)工作日內(nèi)，甲方須向乙方支付半年的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用[半年的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)金額=（甲方獲得的實(shí)際到位的融資總額-已提前還款金額）×3%/年÷2]。如果甲方在滿一年半時(shí)未提前一次性全部還款，在確認(rèn)日之后的五個(gè)工作日內(nèi)，甲方須向乙方支付半年的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用[半年的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)金額=（甲方獲得的實(shí)際到位的融資總額-已提前還款金額）×3%/年÷2]。

6.5 甲方每延遲一日付款，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于應(yīng)付款項(xiàng)萬分之五的違約滯納金。

6.6 乙方的銀行賬戶信息如下：

戶 名： 開戶銀行： 銀行賬號(hào)：

6.7 乙方收到甲方支付的款項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)出具相應(yīng)的發(fā)票。

6.8 乙方同意，除本協(xié)議約定的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)以外，乙方不會(huì)以任何理由向甲方就本協(xié)議約定的項(xiàng)目融資服務(wù)收取或報(bào)銷其他費(fèi)用。

第七條

保密

7.1 甲乙雙方及其委派的工作人員，對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及在服務(wù)過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密應(yīng)予以保密。未經(jīng)對(duì)方事先同意，不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議及獲得對(duì)方的項(xiàng)目材料、書面報(bào)告等相關(guān)信息與文件。

7.2上述保密約定在本協(xié)議期限屆滿或被撤銷或解除之后兩年內(nèi)對(duì)雙方仍具有約束力。

7.3上述保密義務(wù)不適用于如下信息：公共領(lǐng)域里的信息；非由于具有保密 義務(wù)方的原因已經(jīng)為公眾所知的；由具有保密義務(wù)方以外其他渠道被他人獲知的信息，這些渠道并不受保密義務(wù)的限制；由于法律的適用、法院或其他國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求而披露的信息。

第八條

違約責(zé)任

任何一方同意并承諾，對(duì)于因其違反本協(xié)議約定而使對(duì)方遭受的或與之有關(guān)的所有損失，其將向?qū)Ψ阶龀鲑r償，使之免受損害。但本協(xié)議其他條款規(guī)定了違約金計(jì)算方法的，則適用相應(yīng)條款規(guī)定的違約金計(jì)算方法。

第九條

法律適用和爭(zhēng)議解決

9.1 本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄與解釋。

9.2凡因本協(xié)議所發(fā)生的或與之相關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先由雙方友好協(xié)商解決。如自一方提出協(xié)商，三十日內(nèi)雙方協(xié)商不能解決或一方不愿通過協(xié)商解決的，任何一方均可將該等爭(zhēng)議向協(xié)議簽訂地人民法院起訴。

第十條

本協(xié)議的變更、解除、終止

10.1本協(xié)議未盡事宜經(jīng)雙方協(xié)商一致后，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議或以確認(rèn)函形式予以確定，所簽補(bǔ)充協(xié)議和確認(rèn)函與本協(xié)議不一致的，以所簽補(bǔ)充協(xié)議和確認(rèn)函為準(zhǔn)。

10.2 本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一致后可以變更、解除或終止。第十一條 不可抗力

11.1 不可抗力包括任何不可預(yù)見、不可避免并且不能克服的客觀情況，包括但不限于：國(guó)家政策法規(guī)的重大變化、地震、水災(zāi)、傳染性疾病、國(guó)際制裁以及戰(zhàn)爭(zhēng)等情形，而這種客觀情況已經(jīng)或可能將會(huì)對(duì)本協(xié)議的一方或雙方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、公司前景或本協(xié)議的履行產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性不利影響。

11.2如果上述不可抗力事件的發(fā)生嚴(yán)重影響一方履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，則在不可抗力造成的延誤期內(nèi)中止履行不視為違約。宣稱發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)迅速書面通知本協(xié)議他方，并在其后的十五天內(nèi)提供證明不可抗力事件發(fā)生及其持續(xù)的足夠證據(jù)。

11.3 如果發(fā)生不可抗力事件，本協(xié)議雙方應(yīng)立即互相協(xié)商，以找到公平的解決辦法，并且應(yīng)盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度，否則，未采取合理努力方應(yīng)就擴(kuò)大的損失對(duì)另一方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如不可抗力事件的發(fā)生或后果對(duì)本協(xié)議的履行造成重大妨礙，并且本協(xié)議雙方未找到公平的解決辦法，則經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致同意，本協(xié)議可終止。第十二條

生效及其他

12.1 本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。

12.2 本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋各自公章之日起生效。

12.3 本協(xié)議取代了雙方就委托事項(xiàng)之前所達(dá)成的任何口頭協(xié)議、諒解或備忘錄。

12.4 如本協(xié)議的任何條款由于不符合法律法規(guī)的規(guī)定而無效，并不因此導(dǎo)致整個(gè)協(xié)議的無效。雙方可根據(jù)協(xié)議的本意重新達(dá)成有關(guān)約定。本協(xié)議變更、解除或者終止后，協(xié)議中的排他性條款、爭(zhēng)議條款、違約規(guī)定條款仍然對(duì)雙方具有法律約束力。

12.5 一方未行使本協(xié)議項(xiàng)下其應(yīng)享有的任何權(quán)利，不應(yīng)視為其對(duì)該權(quán)利的放棄，也不限制其在未來對(duì)該權(quán)利的行使。（以下無正文）

協(xié)議簽署頁(yè)

甲方（蓋章）： 法定代表人：（或授權(quán)代表）： 住址： 聯(lián)系人： 電話： 傳真：

年

乙方（蓋章）： 法定代表人：（或授權(quán)代表）：住址： 聯(lián)系人： 電話： 傳真：

年

日 日8

月

月

第四篇：私募融資財(cái)務(wù)顧問協(xié)議

私募融資項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問協(xié)議

本協(xié)議由以下雙方于2014年3月1日在簽署：

委托人：股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“委托人”）

受托人：投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“受托人”）

鑒于：

（1）委托人一家在注冊(cè)并在的非上市股份有限公司，具有融資意向，有意委托受托人就其項(xiàng)目物色符合委托人要求的投資人或確定其他融資渠道以取得其業(yè)務(wù)發(fā)展所需資金（以下簡(jiǎn)稱“融資”）；

（2）受托人作為專業(yè)投資公司，具有為委托人提供其所需服務(wù)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)能力，并同意接受委托人的該等委托為其提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。

經(jīng)友好協(xié)商，雙方就委托人委托受托人為其發(fā)行私募債提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵照?qǐng)?zhí)行：

1.委托事項(xiàng)及委托內(nèi)容

委托人委托受托人、受托人接受委托，為委托人就“融資”提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，包括但不限于如下服務(wù)：

1.1.真實(shí)、完整地向委托人物色并介紹投資人；

1.2.應(yīng)委托人要求確定融資渠道；如委托人愿意通過發(fā)行私募債，受托人應(yīng)提供候選證券公司及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，協(xié)助設(shè)計(jì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等服務(wù)，并在債券產(chǎn)品意向達(dá)成后，為委托人提供優(yōu)質(zhì)的客戶；

1.3.安排委托人與投資人、證券公司見面、談判；

1.4.協(xié)助委托人和投資人設(shè)計(jì)融資方案；

1.5.協(xié)助委托人整理并向投資人、信托公司提供有關(guān)資料；

1.6.推薦并協(xié)調(diào)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)開展工作；

1.7.應(yīng)委托人要求，為委托人提供有關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢；

1.8.安排商務(wù)談判并促成委托人與有關(guān)方面簽訂具有法律效力的融資協(xié)議書或其他類似法律文件（以下簡(jiǎn)稱“投資協(xié)議”）2.委托期限

委托人對(duì)受托人的委托期限為自本協(xié)議生效之日起的2年；若委托期限屆滿，受托人提供的投資機(jī)會(huì)的某一交易仍在進(jìn)行中，則本協(xié)議自動(dòng)順延直至該交易完成。3.排他性與非僭越

3.1.委托期間，委托人不應(yīng)就本協(xié)議項(xiàng)下的委托事項(xiàng)委托其他任何第三方；

3.2.在本協(xié)議簽署后2年內(nèi)，委托人將不越過受托人直接與受托人物色并向委托人推薦的投資人和或信托公司進(jìn)行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協(xié)議。4.委托人的責(zé)任和義務(wù)

4.1.就受托人承辦委托事項(xiàng)及時(shí)向受托人提供必要的要求和真實(shí)準(zhǔn)確的文件資料；

4.2.配合受托人工作，并為受托人提供必要的便利條件；如通過信托渠道融資則委托人應(yīng)提供合格的資質(zhì)及抵(質(zhì))押和擔(dān)保條件；

4.3.應(yīng)對(duì)受托人推薦投資人、信托公司的建議及時(shí)做出回應(yīng)，并安排與投資人、信托公司會(huì)談；

4.4.根據(jù)本協(xié)議約定及時(shí)向受托人支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用和報(bào)酬；

4.5.委托人應(yīng)基于其獨(dú)立判斷做出融資決策，其融資風(fēng)險(xiǎn)由委托人自行承擔(dān)；

4.6.委托人同意委托人本身及其關(guān)聯(lián)人均受本協(xié)議的約束，其關(guān)聯(lián)人進(jìn)行本協(xié)議項(xiàng)下的交易均視為委托人的行為。

5.受托人的責(zé)任與義務(wù)

5.1.應(yīng)委托人的要求，派員參加委托人組織的有關(guān)會(huì)議、提供有關(guān)文件資料、書面或口頭意見；

5.2.積極為委托人物色投資人、信托公司，洽談委托事項(xiàng)；

5.3.受托人向委托人提交的分析意見、咨詢、策劃、建議等服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定和委托人的利益；

5.4.受托人應(yīng)不定期地向委托人溝通、報(bào)告委托事項(xiàng)的進(jìn)展情況；

5.5.受托人向委托人提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，因受托人違法行為所導(dǎo)致的一切后果均由受托人承擔(dān)； 5.6 接受本協(xié)議約束，嚴(yán)格履行本協(xié)議項(xiàng)下應(yīng)盡之義務(wù)。6.費(fèi)用、報(bào)酬及支付

6.1.本次融資總額為壹億伍仟萬元整(￥15，000萬元)，總期限為_____個(gè)月，總額及期限以最后完成融資為準(zhǔn)，總?cè)谫Y成本為融資總額的15%/年×期限，財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬為總?cè)谫Y成本減去投資人報(bào)酬及信托報(bào)酬，信托公司服務(wù)費(fèi)，管理費(fèi)，稅費(fèi)等以外的費(fèi)用。

6.2.前期費(fèi)用：本協(xié)議簽署后對(duì)于本項(xiàng)目前期盡職調(diào)查所產(chǎn)生差旅費(fèi)、交通費(fèi)等由委托人負(fù)責(zé)。

6.3.財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬支付條件和方式：委托人應(yīng)在投資人或信托公司將每期融資資金付至委托人指定賬戶之日起三個(gè)工作日內(nèi)，按照前款計(jì)算的信托報(bào)酬，信托公司服務(wù)費(fèi)，管理費(fèi)，稅費(fèi)及財(cái)務(wù)顧問費(fèi)一次性足額支付給受托人或其指定的信托及第三方公司銀行賬戶。

6.4.具體付款金額及期限須按實(shí)際“融資”情況另附<補(bǔ)充協(xié)議-付款確認(rèn)函>

6.5.委托人按約定每延遲一日付款，應(yīng)向受托人支付相當(dāng)于應(yīng)付款項(xiàng)每日千分之一的違約金。

6.6.受托人的銀行賬戶信息如下：

戶名：

開戶銀行： 銀行賬號(hào)：

6.7.受托人收到委托人支付的每一筆款項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)出具相應(yīng)的發(fā)票。7.保密

7.1.受托人及其委派的財(cái)務(wù)顧問，對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及在服務(wù)過程中知悉的委托人的商業(yè)秘密應(yīng)予保密。未經(jīng)委托人事先書面同意，受托人不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議及委托人提交受托人使用的材料與文件。7.2.委托人對(duì)于本協(xié)議的內(nèi)容及受托人出具的書面報(bào)告、意見書及非書面的策劃、咨詢等服務(wù)內(nèi)容應(yīng)予保密。未經(jīng)受托人事先書面同意，委托人不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議及受托人提交給委托人的材料與文件，7.3.上述保密約定在本協(xié)議期限屆滿或被撤銷或解除之后三年內(nèi)對(duì)雙方仍具有約束力。

7.4.上述保密義務(wù)不適用于如下信息：

（1）公共領(lǐng)域里的信息；

（2）非由于具有保密義務(wù)方的原因已經(jīng)為公眾所知的。

（3）由具有保密義務(wù)方以外其他渠道被他人獲知的信息，這些渠道并不受保密義務(wù)的限制。

（4）由于法律的適用、法院或其他國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求而披露的信息。

8.非合理中止

委托人非合理地中斷與投資人、信托公司的談判、投融資協(xié)議的簽署或履行。如因委托人原因?qū)е峦度谫Y協(xié)議簽署后融、投資無法依約履行，委托人應(yīng)補(bǔ)償受托人因提供顧問服務(wù)所發(fā)生的實(shí)際費(fèi)用支出和相當(dāng)于投融資協(xié)議確定的投資額2%的補(bǔ)償金。

9.違約責(zé)任

任何一方同意并承諾，對(duì)于因其違反本協(xié)議約定而使對(duì)方遭受的或與之有關(guān)的所有損失，其將向?qū)Ψ阶龀鲑r償，使之免受損害。但本協(xié)議其他條款規(guī)定了違約金計(jì)算方法的，則適用相應(yīng)條款規(guī)定的違約金計(jì)算方法。10.爭(zhēng)議解決

凡因本協(xié)議所發(fā)生的或與之相關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先由雙方友好協(xié)商解決。如自一方提出協(xié)商30日內(nèi)雙方協(xié)商不能解決或一方不愿通過協(xié)商解決的，任何一方均可將該等爭(zhēng)議向被告所在地人民法院起訴。11.本協(xié)議的變更、解除、終止

11.1.本協(xié)議未盡事宜經(jīng)雙方協(xié)商一致后，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議或以確認(rèn)函形式予以確定，所簽補(bǔ)充協(xié)議和確認(rèn)函與本協(xié)議不一致的，以所簽補(bǔ)充協(xié)議和確認(rèn)函為準(zhǔn)。

11.2.本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一致后可以變更、解除或終止。

12.標(biāo)題

本協(xié)議中的標(biāo)題僅為檢索方便而設(shè)臵，各條款的具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)以條款的具體規(guī)定為準(zhǔn)，而不應(yīng)參考該標(biāo)題進(jìn)行解釋。13.生效及其他

13.1.本協(xié)議一式貳份，雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。

13.2.本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人簽字或蓋章并加蓋各自公章之日起生效。

13.3.本協(xié)議取代了雙方就委托事項(xiàng)之前所達(dá)成的任何口頭協(xié)議、諒解或備忘錄。

13.4.如本協(xié)議的任何條款由于不符合法律法規(guī)的規(guī)定而無效，并不因此導(dǎo)致整個(gè)協(xié)議的無效。雙方可根據(jù)協(xié)議的本意重新達(dá)成有關(guān)符合法律法規(guī)要求的約定。

13.5.一方未行使本協(xié)議項(xiàng)下其應(yīng)享有的任何權(quán)利，不應(yīng)視為其對(duì)該權(quán)利的放棄，也不限制其在未來對(duì)該權(quán)利的行使。

委托人（蓋章）：法定代表人：受托人（蓋章）：法定代表人：

年月日

第五篇：重組及融資項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問委任協(xié)議

重組及融資項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問委任協(xié)議

致：

尊敬的：高度機(jī)密

關(guān)于：項(xiàng)目重組及融資安排

1.項(xiàng)目

1.1我們得悉擬上市公司擬進(jìn)行下列項(xiàng)目(下合稱『重組及融資項(xiàng)目』)：

在境外首次公開發(fā)售股份：及

將其股份在香港聯(lián)交所主板上市。

我們深感榮幸能獲貴司邀請(qǐng)參與重組及融資項(xiàng)目。為此，我們特致此委任函以訂立

TOBO與）有關(guān)重組及融資項(xiàng)目之委任協(xié)議。

2.委任函與標(biāo)準(zhǔn)條款

此委任函附有一份標(biāo)準(zhǔn)條款(下稱『標(biāo)準(zhǔn)條款』)。標(biāo)準(zhǔn)條款屬此委任函的一部份，并與此委任函構(gòu)成TOBO與甲方就重組及融資項(xiàng)目所訂立的委任協(xié)議，標(biāo)準(zhǔn)條款中與本委任函不一致的，以本委任函為準(zhǔn)。

3.委任

甲方現(xiàn)委任TOBO為重組及融資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(Financial Advisor)。TOBO現(xiàn)同時(shí)接受上述委任。

除非簽訂本協(xié)議前已委任或事先取得TOBO的書面同意，甲方不得委任第三方作為重組及融資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問或承擔(dān)類似職能的角色，不論所委托的角色是聯(lián)席或是獨(dú)家的。

4.協(xié)議期

4.1除非按本協(xié)議的規(guī)定提前終止或續(xù)期，本協(xié)議經(jīng)TOBO和甲方簽訂后立即生效直至2010年12月31日（下稱『終止日期』）為止。

4.2終止日期屆滿后，各方可以書面形式延續(xù)本協(xié)議，但TOBO有權(quán)收取額外財(cái)務(wù)顧問費(fèi)，具體金額和付款條款應(yīng)與甲方磋商后確定。

4.3 本協(xié)議在下列任何一個(gè)情況發(fā)生后即告終止：

1終止日期屆期滿而未有續(xù)期；或

2在無損TOBO根據(jù)本協(xié)議或有關(guān)法律可行使的權(quán)利或可獲得的補(bǔ)救措施下，任何一方認(rèn)為另外一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，可以書面形式立即終止本協(xié)議。

3本協(xié)議按照本委任函第4.3條的規(guī)定終止后并不再具有法律效力，但本委任函第6的規(guī)定除外；除非本協(xié)議各方另行書面同意，終止本協(xié)議不影響任何一方對(duì)其在本協(xié)議終止前發(fā)生的違約行為應(yīng)負(fù)的責(zé)任，亦不影響任何一方就其他方在本協(xié)議終止前發(fā)生的違約行為

應(yīng)享有的權(quán)利，甲方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議規(guī)定向TOBO清付本協(xié)議終止前已產(chǎn)生的費(fèi)用、稅項(xiàng)和其它開支。若甲方并非因TOBO嚴(yán)重違反本協(xié)議而根據(jù)本委任函第4.3.3條終止本協(xié)議,甲方在本

協(xié)議終止后起計(jì)連續(xù)1年內(nèi)，不可就重組及融資項(xiàng)目聘任TOBO及其聯(lián)屬公司以外的人，擔(dān)任TOBO根據(jù)本協(xié)議擔(dān)任的任何職能，否則甲方應(yīng)立即向TOBO支付違約費(fèi)，其金額相等于（財(cái)務(wù)顧問費(fèi)之金額）。

5．服務(wù)范圍

5．1 TOBO應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定在委任期內(nèi)提供下列服務(wù)（下稱『指定服務(wù)』）：

1.為甲方進(jìn)行詳細(xì)的盡職調(diào)查，深入了解甲方經(jīng)營(yíng)狀況及未來發(fā)展計(jì)劃；

2.統(tǒng)籌其它中介及專業(yè)機(jī)構(gòu)，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上與甲方商討和確定重組方案以及重組及融資項(xiàng)目的整體策劃和范圍；

3.與甲方和其它專業(yè)或非專業(yè)顧問商討、決定和因應(yīng)實(shí)際情況所需調(diào)整股份制改造方案（注：此項(xiàng)只適用H股公司。）和擬公司的股東售股方案；

4.盡力在2008年1月30日或以前為甲方募集不少于人民幣萬的私募融資金.5.對(duì)納入重組及融資項(xiàng)目范圍的企業(yè)和資產(chǎn)就上市或出售可行性評(píng)估和分析：

6.如有需要，負(fù)責(zé)與中國(guó)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)就重組方案進(jìn)行專業(yè)溝通，協(xié)助甲方與中國(guó)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)就重組方案商討所有有關(guān)事項(xiàng)。

5.2TOBO根據(jù)本協(xié)議所提供的服務(wù)只限于指定服務(wù)，不包括就任何法律、稅務(wù)、會(huì)

計(jì)、土地房產(chǎn)評(píng)估或其它專業(yè)或技術(shù)問題提供意見或服務(wù)。

5．3在提供指定服務(wù)過程中，如TOBO認(rèn)為有需要或更合適，在事先取得甲方書面同意后，可委派其聯(lián)屬公司代為提供指定服務(wù)。該等受委派的聯(lián)屬公司在提供指定服務(wù)時(shí)受協(xié)議下TOBO的權(quán)限，其發(fā)生的全部雜項(xiàng)開支按標(biāo)準(zhǔn)條款第__條的規(guī)定由甲方負(fù)責(zé)。

5.4TOBO對(duì)該等受委派的聯(lián)屬公司在提供指定服務(wù)時(shí)的作為及不作為負(fù)責(zé)，并負(fù)責(zé)就上述委任向該等受委派的聯(lián)屬公司支付報(bào)酬。TOBO終止上述委派無須通知甲方。

6．費(fèi)用

6.1 財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用

甲方應(yīng)向TOBO支付數(shù)額為于扣除相關(guān)費(fèi)用、稅項(xiàng)和支出后的集資或股權(quán)互換總額的百分之（）的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)（下稱『財(cái)務(wù)顧問費(fèi)』），作為TOBO擔(dān)任重組及融資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問的報(bào)酬。稅款及其他費(fèi)用依據(jù)法律規(guī)定由雙方各自承擔(dān)。

6.2從本協(xié)議生效直至2010年1月20日為止的甲方所有經(jīng)甲方書面確認(rèn)通過TOBO獲得的集資額度或股權(quán)互換總額均應(yīng)向TOBO支付數(shù)額為集資額度或股權(quán)互換總額扣除相關(guān)費(fèi)用、稅項(xiàng)和支出后的百分之（）作為TOBO的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)。

6.3 專業(yè)或非專業(yè)顧問費(fèi)用

甲方和TOBO理解并同意：甲方會(huì)支付在重組及融資項(xiàng)目中所有相關(guān)的專業(yè)或非專業(yè)顧問費(fèi)用。如TOBO成功為甲方募集所需資金，TOBO同意從財(cái)務(wù)顧問費(fèi)中扣除以上甲方所支付的相關(guān)專業(yè)或非專業(yè)顧問費(fèi)用。

7.其它專業(yè)或非專業(yè)顧問

在簽訂本協(xié)議前若有任何專業(yè)或非專業(yè)顧問（包括其它財(cái)務(wù)顧問或擔(dān)當(dāng)類似職能的專業(yè)或非專業(yè)顧問），已被委任參與重組及融資項(xiàng)目的工作，甲方必須在簽訂本協(xié)議前書面通知TOBO。

TOBO要求聘用或TOBO聘用專業(yè)或非專業(yè)顧問前須經(jīng)甲方書面同意，不論該顧問是否代表或受聘于甲方或擬上市公司或TOBO。

若甲方接受及同意此委任函連同標(biāo)準(zhǔn)條款所訂立的協(xié)議，請(qǐng)甲方在此委任函下方蓋章簽字。

順頌商祺！附件：標(biāo)準(zhǔn)條款

甲方（蓋章）：代表簽署

代表簽署：簽署者姓

名：簽署者職銜：

日期：12月24日

TOBO（蓋章）：

代表簽署：簽署者姓

名：簽署者職銜：……………………………………

日期：12月24日