第一篇：《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議(范本)》

附件一：

《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》

甲方：__________________股份有限公司（以下簡稱“甲方”）（說明：甲方是實施募集資金投資項目的法人主體，如果募集資金投資項目由上市公司直接實施，則上市公司為甲方，如果由上市公司子公司或其控制的其他企業(yè)實施，則上市公司及該子公司或上市公司控制的其他企業(yè)為甲方）

乙方：________銀行________分行（以下簡稱“乙方”）

丙方：__________________（保薦人）（以下簡稱“丙方”）

為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為_________________________，截至_____年__月__日，專戶余額為_____萬元。該專戶僅用于甲方_________________________等募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

甲方以存單方式存放的募集資金_____萬元（若有），開戶日期為_____年__月__日，期限__個月。甲方承諾上述存單到期后將及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。

二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

三、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查專戶存儲情況。

－1－

四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人______、_______可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

五、乙方按月（每月__日前）向甲方出具真實、準(zhǔn)確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

六、甲方1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十二條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

八、乙方連續(xù)三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實后及時向上海證券交易所書面報告。

十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

十一、本協(xié)議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國證監(jiān)會____監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。

十二、聯(lián)系方式：

1．_________________股份有限公司（甲方）

地址：___________________________________

郵編：___________

傳真：________________

聯(lián)系人：________________

電話：________________

手機(jī)：________________

－2－

Email：_________________

2．___________銀行________________分行（乙方）地址：____________________________________ 郵編：___________

傳真：________________

聯(lián)系人：________________

電話：________________

手機(jī)：________________

Email：_________________

3．（保薦人）（丙方）地址：____________________________________ 郵編：___________

保薦代表人A：

身份證號碼：

電話：

手機(jī)：

Email：

傳真：

保薦代表人B：

身份證號碼：

電話：

手機(jī)：

Email：

傳真：

協(xié)議簽署：

甲方：_______________股份有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：

年月日

3－－

乙方：____銀行____分行_____支行（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：__________

年月日

丙方：_______證券(股份)有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：__________

年月日

－4－

第二篇：償債及募集資金專戶協(xié)議

XX投資集團(tuán)有限責(zé)任公司

（作為發(fā)行人）

與

XX銀行XX分行

（作為償債資金專戶監(jiān)管銀行）

簽訂的

AA項目

項目收益?zhèn)瘍攤Y金專戶監(jiān)管協(xié)議

以及

募集資金托管賬戶監(jiān)管協(xié)議

年

月

AA項目

項目收益?zhèn)瘍攤Y金專戶監(jiān)管協(xié)議

以及

募集資金托管賬戶監(jiān)管協(xié)議

本《償債資金專戶監(jiān)管以及募集資金托管賬戶監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下兩方于

年

月

日在 簽訂：

甲方：XX集團(tuán)有限責(zé)任公司（本協(xié)議項下“發(fā)行人”）地址： 法定代表人：

乙方：XX銀行XX分行（本協(xié)議項下“償債資金專戶監(jiān)管銀行”、“募集資金托管賬戶監(jiān)管銀行”、“監(jiān)管銀行”、“賬戶監(jiān)管人”）

地址：

負(fù)責(zé)人：

鑒于：

發(fā)行人擬向國家發(fā)展和改革委員會申請發(fā)行不超過人民幣15億元公司債券，為了明確本期債券募集資金托管賬戶的監(jiān)管、資金的劃轉(zhuǎn)及具體劃付程序并保證本期債券按時足額還本付息，發(fā)行人擬在XX銀行XX分行開立償債資金專項賬戶（以下簡稱“償債資金專戶”），募集資金托管賬戶（以下簡稱“募集托管賬戶”）用于本期債券償債資金的存儲和劃付。

發(fā)行人與監(jiān)管銀行根據(jù)平等互利原則，經(jīng)過友好協(xié)商，就上述償債資金專戶開立和監(jiān)管、募集托管賬戶的開立和監(jiān)管及相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

說明書》中應(yīng)屬于償還本期債券的全部資金。

1.3 償債資金專戶內(nèi)的資金專項用于本期債券的本金兌付和支付債券利息。

1.4 在本期債券還本付息日（T日）前5個工作日（即T-5日），如賬戶監(jiān)管人確認(rèn)償債資金專戶的資金足夠支付當(dāng)期債券本息，則于當(dāng)日向發(fā)行人報告。在T-5日，如償債資金專戶內(nèi)沒有足夠的資金用于支付當(dāng)期債券本息，賬戶監(jiān)管人應(yīng)于當(dāng)日通知發(fā)行人要求補(bǔ)足。在T-3日，如發(fā)行人仍未補(bǔ)足用于支付當(dāng)期債券本息的資金，賬戶監(jiān)管人即在后1個工作日書面通知發(fā)行人。

1.5 甲方同時是本期債券的差額補(bǔ)償人。本期債券存續(xù)期 金劃轉(zhuǎn)，賬戶監(jiān)管人應(yīng)在該等情形發(fā)生的當(dāng)日及時書面通知發(fā)行人，發(fā)行人應(yīng)在接到通知后10個工作日內(nèi)變更監(jiān)管賬戶，以確保償付本期債券本息不受影響。

1.8 發(fā)行人本期債券存續(xù)期內(nèi)，賬戶監(jiān)管人在國家法律、法規(guī)和內(nèi)部信貸政策及規(guī)章制度允許的前提下，對發(fā)行人給予流動資金信貸支持。當(dāng)發(fā)行人發(fā)生資金困難時，賬戶監(jiān)管人可以根據(jù)發(fā)行人的申請，按照銀行內(nèi)部規(guī)定的程序進(jìn)行評審，經(jīng)評審合格并報經(jīng)有權(quán)審批人批準(zhǔn)后，銀行可對其提供信貸支持以解決發(fā)行人臨時資金困難。

被查封、銷戶、凍結(jié)及其他情形而不能履約劃轉(zhuǎn)現(xiàn)金款項的，乙方有義務(wù)在新指定的募集資金托管賬戶確定當(dāng)日通知甲方。

2.7乙方應(yīng)履行本協(xié)議項下的通知義務(wù)。

2.8乙方依據(jù)本協(xié)議所承擔(dān)的監(jiān)管責(zé)任，不應(yīng)被視為乙方對甲方的行為提供保證或其他形式的擔(dān)保。

約行為不承擔(dān)任何責(zé)任。

3.5乙方可在任何時間辭任，但應(yīng)至少提前90天書面通知甲方，只有在新的監(jiān)管銀行被正式、有效地聘任后其辭職方可生效。甲方應(yīng)在接到監(jiān)管銀行提交的辭職通知之日起90日內(nèi)聘任新的監(jiān)管銀行。如果在上述90日期間屆滿前的 5.2 對于雙方在履行本協(xié)議中發(fā)生的爭議，首先由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟；除非裁決另有規(guī)定，任何一方為訴訟而實際支付的費用（包括但不限于訴訟費和合理的律師費）由敗訴方承擔(dān)。

5.3 在雙方協(xié)商和訴訟期間，雙方應(yīng)本著誠信原則繼續(xù)履行本協(xié)議不涉及爭議的部分。

發(fā)行人：XX投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（蓋章）

法定代表人/授權(quán)代理人（簽字）：

監(jiān)管銀行/賬戶監(jiān)管人：XX銀行XX分行（蓋章）

負(fù)責(zé)人/授權(quán)代理人（簽字）：

第三篇：募集資金三方監(jiān)管協(xié)議-新三板(范本)[推薦]

募集資金三方監(jiān)管協(xié)議（范本）

甲方：__________________公司（以下簡稱“甲方”）乙方：_______銀行______分行/支行（以下簡稱“乙方”）丙方：__________________（主辦券商）（以下簡稱“丙方”）

注釋：協(xié)議甲方是實施募集資金投資項目的法人主體，如果募集資金投資項目由掛牌公司直接實施，則掛牌公司為協(xié)議甲方，如果由子公司或者掛牌公司控制的其他企業(yè)實施，則掛牌公司、子公司或者掛牌公司控制的其他企業(yè)為協(xié)議共同甲方。

本協(xié)議以全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則中相關(guān)條款為依據(jù)制定。為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為__________________，專戶金額為__________。該專戶僅用于甲方_________________（募集資金用途），不得用作其他用途。

二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章。

三、丙方作為甲方的主辦券商，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定項目負(fù)責(zé)人或者其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場核查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的核查與查詢。丙方對甲方現(xiàn)場核查時應(yīng)同時檢查募集資金專戶存儲情況。

四、甲方授權(quán)丙方指定的項目負(fù)責(zé)人______、_______可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

丙方指定的項目負(fù)責(zé)人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

五、乙方按月（每月__日之前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

六、甲方一次或者十二個月以內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過____萬元或募集資金凈額的_____%（具體金額或比例由甲方與丙方協(xié)商確定）的，乙方應(yīng)當(dāng)及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的項目負(fù)責(zé)人。丙方更換指定項目負(fù)責(zé)人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十一條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的項目負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式。更換丙方項目負(fù)責(zé)人不影響本協(xié)議的效力。

八、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，丙方有權(quán)提示甲方及時更換專戶，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

九、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢后失效。

十、本協(xié)議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報備一份，其余留甲方備用。

十一、聯(lián)系方式： 1．________公司（甲方）

地址：___________________________________ 郵編：___________ 傳真：________________ 聯(lián)系人：________________ 電話：________________ 手機(jī)：________________ Email：_________________ 2．___________銀行________分行/支行（乙方）地址：____________________________________ 郵編：___________ 傳真：________________ 聯(lián)系人：________________ 電話：________________ 手機(jī)：________________ Email：_________________ 3．___________（主辦券商）（丙方）

地址：____________________________________ 郵編：___________ 項目負(fù)責(zé)人A：________ 電話：________________ 手機(jī)：________________ Email：_________________ 傳真：_______________ 項目負(fù)責(zé)人B：________ 電話：________________ 手機(jī)：________________ Email：_________________ 傳真：________________

協(xié)議簽署：

甲方：_______________股份有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：__________ 20__年__月__日

乙方：____銀行____分行/支行（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：__________ 20__年___月____日

丙方：_______證券(股份)有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：__________ 20__年___月___日

第四篇：XXXX資金專戶監(jiān)管協(xié)議

XXX股份有限公司 2014年資金專戶監(jiān)管協(xié)議

本協(xié)議由以下各方當(dāng)事人在______簽署： 甲方：XX股份有限公司 住所：安徽省XX 法定代表人：XX

乙方：興業(yè)銀行股份XX 住所：XX 負(fù)責(zé)人：XX

丙方：XX股份有限公司 地址：XX 法定代表人：XX 鑒于：

1、甲方擬發(fā)行總額度不超過人民幣壹仟萬元的2014年XX有限公司私募債（以下簡稱“本期私募債”）。為了保證及時償還到期私募債本息，甲方擬按《XX債募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，從募集資金投資項目收益及甲方經(jīng)營盈余中逐步提取資金作為專項償債資金，并將償債資金存入在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的償債資金專戶進(jìn)行管理；

2、甲方委托乙方對償債資金專戶進(jìn)行監(jiān)管。乙方同意接受甲方的委托，按照本協(xié)議的約定對償債資金專戶進(jìn)行監(jiān)管。

3、丙方作為甲方私募債發(fā)行的受托管理人、承銷商/財務(wù)顧問，按照本協(xié)議的約定擁有相應(yīng)的權(quán)利和履行相關(guān)義務(wù)。

依據(jù)《中華人民共和國合同法》等法律、法規(guī)和規(guī)章制度以及上海股權(quán)托管交易中心的相關(guān)規(guī)定，甲、乙、丙叁方經(jīng)過友好協(xié)商，就償債資金專戶的監(jiān)管達(dá)成如下協(xié)議，以茲遵守。

第一條 償債資金的性質(zhì)

償債資金是甲方為保證按照《募集說明書》約定及時足額支付本期私募債到期應(yīng)償還的本金及利息而設(shè)置的專項償債資金，由甲方按《募集說明書》的約定，從募集資金投資項目收益及甲方經(jīng)營盈余中逐步提取，專戶存放，除本期私募債的本金兌付和支付私募債利息以及銀行結(jié)算費用外，償債資金不得用于其他用途，但本協(xié)議第五條另有約定的除外。

償債資金從償債專戶中劃入以下指定還款賬戶： 開戶銀行：中國XX銀行XXXX支行 開戶戶名：XX 開戶賬號：XX017882501

開戶銀行：中國XX支行 開戶戶名：XX 開戶賬號：XX546507 如指定賬戶發(fā)生變更，需由甲方、丙方同時出具專項說明，并于賬戶變更后五個工作日內(nèi)以書面形式告知乙方，專項說明須加蓋甲丙雙方的單位公章。

第二條 償債資金專戶的開立

甲方在乙方開設(shè)唯一的償債資金專戶，專門存儲及管理償債資金。償債資金專戶的開立和使用應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《支付結(jié)算辦法》以及中國人民銀行、中國銀監(jiān)會的其他規(guī)定。

該賬戶的預(yù)留銀行印鑒由甲方和乙方共同預(yù)留，即甲方預(yù)留其財務(wù)印鑒章和公司法人名章，乙方預(yù)留經(jīng)辦行授權(quán)經(jīng)辦人名章；若一方 3 發(fā)生人員變更，應(yīng)提前十個工作日通知另一方并辦理預(yù)留印鑒變更手續(xù)。

第三條 償債資金的存入

甲方從本期私募債發(fā)行之日起按《募集說明書》的約定計提利息償債資金，在利息兌付日前10個工作日將所歸集的償債資金集中存放在償債資金專戶。本金償債資金提取以《募集說明書》披露為準(zhǔn)。

丙方應(yīng)根據(jù)本期私募債實際發(fā)行額度和利率計算私募債本息，并在每期本息兌付日前_12_個工作日書面通知甲乙雙方劃款金額，乙方核對甲方是否將每期應(yīng)計提的償債資金足額按時劃撥至本協(xié)議第二條所述賬戶。如甲方未按丙方通知的償債資金計提金額或《募集說明書》的約定時間將償債資金劃撥至償債資金專戶，乙方應(yīng)及時以書面形式通知要求甲方補(bǔ)足，如甲方在接到乙方通知后_10_個工作日內(nèi)未補(bǔ)足償債資金，丙方應(yīng)立即在XX中心指定網(wǎng)站專區(qū)發(fā)布甲方違約公告，公告費用由甲方承擔(dān)。

第四條 償債資金的使用和支取

償債資金專戶內(nèi)的資金除只能用于本期私募債的本金兌付和支付私募債利息以及銀行結(jié)算費用，不得用于其他用途，但因配合國家司法、執(zhí)法部門依法采取強(qiáng)制性措施的及本協(xié)議第五條另有約定的除外。

甲方應(yīng)在本期私募債的本金兌付日和私募債利息支付日的前兩個工作日向乙方發(fā)出加蓋甲方財務(wù)印鑒章和公司法人名章的劃款憑證，劃款憑證需包括付款金額、付款日期、付款人名稱、付款賬號、收款人名稱、收款賬號、收款人開戶行和付款人附言等內(nèi)容，乙方負(fù)責(zé)根據(jù)甲方的劃款憑證辦理資金劃撥結(jié)算工作。乙方在履行完資金劃撥結(jié)算工作后兩個工作日內(nèi)，應(yīng)將有關(guān)結(jié)算憑證復(fù)印件傳真給丙方。

第五條 償債資金的保值增值

償債資金可以投向于人民幣國債、央行票據(jù)，以保證償債資金在安全的基礎(chǔ)上實現(xiàn)保值、增值。

甲方以償債資金投資于上述債券，應(yīng)在乙方開立專用債券賬戶，且投資計劃和方案須經(jīng)丙方同意方能辦理償債資金的劃撥。

第六條 償債資金的救濟(jì)

在本期私募債存續(xù)期內(nèi)，乙方將在國家法律法規(guī)和乙方信貸政策及規(guī)章制度允許的情形下，繼續(xù)對甲方的生產(chǎn)經(jīng)營給予信貸支持。當(dāng)甲方發(fā)生償債困難時，乙方可根據(jù)甲方的申請，按照乙方內(nèi)部規(guī)定程序進(jìn)行評審，經(jīng)評審合格后，乙方可對甲方提供信貸支持。

第七條 償債資金的監(jiān)管報告

乙方應(yīng)于每年首月的前30個工作日內(nèi)，向甲方和丙方出具償債資金監(jiān)管報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括償債資金專戶資金存入情況、使用支取情況、保值增值運作情況和賬戶余額情況。

第八條 監(jiān)管方的費用收取

監(jiān)管手續(xù)費：乙方提供償債資金監(jiān)管服務(wù)，并按募集資金的0.05%收取相應(yīng)費用。支付方式：轉(zhuǎn)賬方式劃轉(zhuǎn)至乙方指定賬戶。

開戶行：XX銀行股份有限公司XX分行 戶名：收支賬戶監(jiān)管業(yè)務(wù)收入 賬號：XXX 結(jié)算費用：在本協(xié)議第二條所述償債資金專戶有效期內(nèi)，乙方有權(quán)按照銀行服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取銀行結(jié)算、匯劃等手續(xù)費，并從該償債資金專戶扣收。

第九條 監(jiān)管人的更換

若甲方有確鑿證據(jù)證明乙方怠于履行本協(xié)議所約定的義務(wù)時，可更換本協(xié)議項下償債資金的監(jiān)管人，并開設(shè)新的償債資金專戶，乙方不得阻擾。

第十條 違約責(zé)任

（一）由于本協(xié)議當(dāng)事人的過錯，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行，由有過錯的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如因本協(xié)議當(dāng)事人各方的共同過錯，造成協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實際情況，由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，違約各方互不承擔(dān)連帶責(zé)任。

（二）本協(xié)議任何一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，應(yīng)向他方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償他方因此所遭受的損失。

（三）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給償債資金造成損失的,應(yīng)由違約一方或違約各方賠償由此造成的損失。

第十一條 不可抗力

不可抗力是指受影響一方不能合理控制的、無法預(yù)料或即使可以預(yù)料也不可避免且無法克服、并于本協(xié)議簽訂日之后出現(xiàn)的、使該方對本協(xié)議全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實際（包括但不限于花費合理金額仍無法履行）的任何事件，此等事件包括但不限于洪水、火災(zāi)、旱災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、地震及其他自然災(zāi)害、通訊網(wǎng)絡(luò)故障、罷工、騷動、**及戰(zhàn)爭（不論曾否宣戰(zhàn)）以及政府部門的作為及不作為。

發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)立即用可能的快捷方式通知對方，并在十五日內(nèi)提供證明文件說明有關(guān)事件的細(xì)節(jié)和不能履行或部分不能履行或需要延遲履行本協(xié)議的原因。本協(xié)議雙方應(yīng)在協(xié) 6 商一致的基礎(chǔ)上決定是否延期履行本協(xié)議或終止本協(xié)議，并簽署書面合同。

第十二條 適用法律和爭議的解決

本協(xié)議適用中華人民共和國法律、法規(guī)及行政規(guī)章。對由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，各方應(yīng)盡其最大努力通過友好協(xié)商方式解決。如果該爭議在發(fā)生后二十日內(nèi)未能得到協(xié)商解決，則任何一方有權(quán)將該爭議提請上XX仲裁委員會按其屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；該仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，任何一方為仲裁而實際支付的費用（包括但不限于仲裁費和合理的律師費）由敗訴方承擔(dān)。

在雙方協(xié)商和仲裁期間，雙方仍應(yīng)本著誠信原則繼續(xù)履行本協(xié)議不涉及爭議的部分。

第十三條 本協(xié)議的期限及終止情形

本協(xié)議的有效期限為取得債券募集資金之日起至本期債券所有相關(guān)債權(quán)債務(wù)完結(jié)時止。如期間出現(xiàn)本協(xié)議第九條規(guī)定的情形，發(fā)生監(jiān)管人變更的，則自開立新償債資金專戶之日止。

發(fā)生以下情形之一的，本協(xié)議予以終止：

1、本期私募債本息全部償付完畢或以其他方式消滅；

2、本協(xié)議各方協(xié)商一致同意提前終止本協(xié)議的；

3、本協(xié)議約定應(yīng)予以終止的其他情形。

第十四條 關(guān)閉、破產(chǎn)、解散等情形

（一）若甲方被有關(guān)部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破產(chǎn)，或因其他原因解散時，甲方應(yīng)提前兌付本期私募債本息，本協(xié)議予以終止。

（二）若乙方被有關(guān)部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破產(chǎn)，或因其他原因解散時，乙方在本協(xié)議項下的權(quán)利義務(wù)由乙方的繼受人承繼。

第十五條 附件

本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議（如有）屬于本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

本協(xié)議的附件包括《募集說明書》等本期私募債發(fā)行文件；該等附件是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條 協(xié)議的效力

（一）本協(xié)議經(jīng)各方法定代表人/負(fù)責(zé)人（或授權(quán)代表）簽字并加蓋各自公章后生效。

（二）本協(xié)議一式拾份，協(xié)議簽署叁方各持貳份，其余各份供本期私募債備案或登記使用。每份具有同等的法律效力。

第十七條 其他事項

乙方依據(jù)本協(xié)議規(guī)定所承擔(dān)的資金監(jiān)管責(zé)任，不應(yīng)被視為對甲方的行為提供保證和其他形式的擔(dān)保。乙方不承擔(dān)本期債券的償還責(zé)任，也不為本債券提供任何擔(dān)保。8（本頁無正文，為XX股份有限公司私募債《償債資金專戶監(jiān)管協(xié)議》的簽署頁）

甲方：XX股份有限公司（公章）

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：

簽訂日：

（本頁無正文，為XX有限公司私募債《償債資金專戶監(jiān)管協(xié)議》的簽署頁）

乙方：XX份有限公司XX分行

負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表（簽字）:

簽訂日：

（本頁無正文，為XX股份有限公司私募債《償債資金專戶監(jiān)管協(xié)議》的簽署頁）

丙方：XX股份有限公司

法定代表人（簽字）：

簽訂日：

第五篇：三方資金監(jiān)管協(xié)議

附件

商丘至周口高速公路商丘段二期工程項目建設(shè)施工資金管理協(xié)議

甲方（發(fā)包人）：

乙方（承包人）：

丙方（銀行）：

為規(guī)范商丘至周口高速公路商丘段二期工程建設(shè)資金的管理，確保建設(shè)資金安全、合理、有效使用，經(jīng)甲、乙、丙三方在平等自愿的基礎(chǔ)上進(jìn)行了充分協(xié)商，并在各方協(xié)商一致的情況下，制定如下協(xié)議條款，共同遵照執(zhí)行。

第一條 甲方權(quán)利義務(wù)

一、甲方應(yīng)積極為乙方提供符合“商丘至周口高速公路商丘段二期工程高速公路工程合同”規(guī)定的各項工程資金結(jié)算和相關(guān)的咨詢服務(wù)。指導(dǎo)、幫助其搞好工程建設(shè)資金管理。

二、甲方應(yīng)向丙方提供審查資金用途所需的有關(guān)資料和必要的工程進(jìn)度報表、財務(wù)報表、每月用款計劃。

三、甲方有權(quán)對本協(xié)議的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。

四、未經(jīng)甲方書面同意，乙方擅自將施工設(shè)備轉(zhuǎn)移出本項目施工現(xiàn)場，甲方有權(quán)停止撥付其工程計量款。

五、乙方未按本協(xié)議約定的期限和方式向甲方報送當(dāng)月用款計劃和日常支出計劃時，甲方有權(quán)拒絕向乙方支付任何款項。

第二條乙方權(quán)利義務(wù)

一、乙方擁有工程建設(shè)資金的所有權(quán)和使用權(quán)。

二、乙方須在甲方指定銀行開立核算賬戶，并將其賬號簽約到甲方賬號下。

三、乙方應(yīng)接受甲方對工程建設(shè)資金結(jié)算的管理監(jiān)督和檢查。

四、乙方應(yīng)向單位所在地支行級及其以上級別的商業(yè)銀行申請辦理動員預(yù)付款銀行保函和銀行履約保函，在提交甲方和丙方審查合格后，方可按規(guī)定的程序辦理動員預(yù)付款支付手續(xù)。

五、乙方應(yīng)按投標(biāo)文件的承諾（或按甲方要求）將施工設(shè)備按時足數(shù)到位，經(jīng)甲方（或甲方的委托代理人）驗收并出具書面證明后方可啟用動員預(yù)付款。1

六、乙方的所有合同或協(xié)議（包括分包合同、材料供應(yīng)合同、設(shè)備的購買合同等），必須報甲方計劃合同處、財務(wù)資產(chǎn)處核備，并抄送丙方一份。

七、未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將施工設(shè)備轉(zhuǎn)移出本項目施工現(xiàn)場。否則甲方有權(quán)停止撥付工程結(jié)算款，丙方根據(jù)甲方的要求從其結(jié)算帳戶中劃轉(zhuǎn)等同于所轉(zhuǎn)移設(shè)備價值的款項進(jìn)入專戶存儲，專戶存款未經(jīng)甲方的書面批準(zhǔn)不得支用。

八、乙方必須保證所有建設(shè)資金的安全、合理、有效的使用，未經(jīng)甲方批準(zhǔn)不得以任何名義轉(zhuǎn)移資金（含上交折舊費、管理費等）。如轉(zhuǎn)移資金，由甲方從履約擔(dān)保中追索，并且轉(zhuǎn)專戶存儲，否則甲方有權(quán)停止撥付工程結(jié)算款。

九、甲方在乙方撥付工程結(jié)算款時，乙方應(yīng)同時向其勞務(wù)協(xié)作單位（如有）和通過甲方同意或批準(zhǔn)的主材料供應(yīng)商支付結(jié)算款。乙方、勞務(wù)協(xié)作單位、主材料供應(yīng)商應(yīng)在甲方和丙方指定的銀行或其分支機(jī)構(gòu)開立結(jié)算帳戶，否則丙方有權(quán)拒付。

十、乙方所支付的材料、設(shè)備購臵、勞務(wù)分包等費用必須和上報給甲方的合同或協(xié)議相符合，否則，甲方和丙方有權(quán)拒絕支付。

十一、乙方應(yīng)于每月5日前向甲方報送本月用款計劃和相對固定的日常費用計劃，經(jīng)甲方核批后送丙方核付。

十二、甲方委托丙方對乙方項目資金的支付進(jìn)行監(jiān)督管理，即乙方單筆業(yè)務(wù)采用銀行轉(zhuǎn)賬方式支出超過30萬元（含30萬元）或提取現(xiàn)金超過5萬元（含5萬元）必須經(jīng)甲方簽字核準(zhǔn)（如距離較遠(yuǎn)可通過傳真方式辦理），丙方見甲方簽字核準(zhǔn)后方可為乙方辦理支付手續(xù)，否則，丙方有權(quán)拒絕支付。

十三、乙方所有資金的支付不得采用背書轉(zhuǎn)讓方式，如采用此方式造成一切責(zé)任糾紛由乙方承擔(dān)并且丙方有權(quán)拒絕支付。

十四、乙方應(yīng)向丙方提供審查資金用途所需的各種類資料和必要的工程進(jìn)度報表、財務(wù)報表。

第三條丙方權(quán)利義務(wù)

一、丙方應(yīng)為甲方和乙方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，不得無理壓票壓匯，應(yīng)配備專管員提供資金結(jié)算咨詢服務(wù)，必須根據(jù)甲方已簽字核準(zhǔn)后的資料方可為乙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)。有義務(wù)接受甲方對工程建設(shè)資金管理、監(jiān)督。

二、丙方應(yīng)根據(jù)項目建設(shè)的需要，在甲方資金周轉(zhuǎn)困難時，丙方應(yīng)按銀行有

關(guān)貸款管理辦法積極提供臨時周轉(zhuǎn)貸款。

三、丙方應(yīng)配合甲方對乙方實施工程建設(shè)資金監(jiān)督管理。

四、丙方有權(quán)在乙方違反合同規(guī)定、擅自轉(zhuǎn)移本項目建設(shè)資金或設(shè)備時，按照甲方要求從乙方結(jié)算賬戶中劃轉(zhuǎn)等額款項進(jìn)入專戶存儲。專戶存款未經(jīng)甲方的書面批準(zhǔn)不得支用。

五、丙方應(yīng)協(xié)助甲方對乙方提供的履約保函和動員預(yù)付款保函的真實性、合法性進(jìn)行審查。

第四條 違約責(zé)任

一、乙方以背書方式使用甲方支付的工程款項時，應(yīng)按背書票金額的5%向甲方支付違約金。

二、乙方未經(jīng)甲方同意將核算專項賬戶內(nèi)的資金挪用，作為工程建設(shè)以外的支出（包括向其主管部門交納折舊費、管理費以及與此費用性質(zhì)類似的用途）時，應(yīng)按挪用資金金額的5%向甲方支付違約金，同時視挪用金額大小、性質(zhì)等情況，停（緩）撥工程結(jié)算資金。

第五條 協(xié)議生效

本協(xié)議自三方簽字蓋章之日起生效，至工程決算后自動失效。

第六條 協(xié)議文本數(shù)量

本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各持一份。未盡事宜，三方另行協(xié)商。

甲 方：乙 方：丙 方：

有權(quán)簽約人：有權(quán)簽約人：有權(quán)簽約人：

2010年 月 日2010年 月 日2010年 月 日