第一篇：資產(chǎn)委托管理協(xié)議(證券)（小編推薦）

資產(chǎn)委托管理協(xié)議

委托方：（以下簡稱甲方）

身份證號碼：

聯(lián)系電話：

受托方：（以下簡稱乙方）

身份證號碼：

聯(lián)系電話：

聲明: 甲乙雙方必須保證所出資金是合法、無經(jīng)濟糾紛的資金,因一方隱瞞資金

來源的合法性而給另一方造成的損失，應(yīng)由違約方承擔全部責任。

甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方進行有價證券投資事宜，達成如下協(xié)

議：

第一條甲方在民生證券有限責任公司北京工體北路證券營業(yè)部（以下簡稱民生證券）開設(shè)資金賬戶（資金賬號：戶

名：）。

第二條甲方將委托的資金萬元整存入本合同第一條約定的資金賬戶。

第三條 雙方約定委托期限：

自年月日起至年月日止。

第四條乙方按%年收益率向甲方交付投資收益，并于委托期滿向甲方

交付委托資產(chǎn)及其投資收益，共計：萬元，乙方對此認可。

第五條乙方將 __ 萬元資金存入本合同第一條約定的資金賬戶，作為乙方

履行合同的保證金，甲方對此認可。

第六條本合同有效期為一年，不可提前解除，若提前解除合約，投資收益

仍按提前約定的%支付。

注：本合同必須甲乙雙方款到生效,否則為無效合同。

第七條委托資產(chǎn)風險控制

1.在資產(chǎn)委托管理期限內(nèi)未經(jīng)雙方同意，甲方不得從委托資產(chǎn)管理專

戶中提取或劃轉(zhuǎn)資金；不得辦理委托資產(chǎn)管理專戶的銷戶手續(xù)及委

托資產(chǎn)管理專戶內(nèi)上海證券賬戶的撤銷指定交易手續(xù)或深圳證券的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。合同生效之日，雙方共同委托民生證券對上述賬戶

設(shè)置“禁止提款”、“禁止銀證轉(zhuǎn)賬”、“禁止撤銷指定交易”、“禁止

轉(zhuǎn)托管”。

2.在合同有效期限內(nèi)，乙方不得買賣ST股票、*ST股票、權(quán)證及兩年

內(nèi)漲幅超過100%的股票，單只股票持倉比例不得超過50%

3.賬戶操作權(quán)屬的約定

甲方授權(quán)乙方負責對委托資產(chǎn)管理專戶進行委托買賣操作。甲方隨

時有權(quán)查詢委托資產(chǎn)管理專戶內(nèi)資產(chǎn)變動情況。甲方查詢時乙方有義務(wù)

給與必要的配合。

乙方應(yīng)及時查詢委托資產(chǎn)管理專戶內(nèi)的有價證券市值和資金總值，并保證委托資產(chǎn)管理專戶內(nèi)的有價證券市值和資金總值不低于警戒線 加保證金，使委托資產(chǎn)管理專戶內(nèi)的有價證券市值和資金總值大于警戒

線金額。

當出現(xiàn)下列情形之一時，乙方對委托資產(chǎn)管理專戶的管理權(quán)限終

止，賬戶管理解釋權(quán)歸甲方所有。乙方無權(quán)再對委托資產(chǎn)管理專戶進行

任何操作。同時，甲方在民生證券對乙方的授權(quán)失效。甲方有權(quán)清除委

托資產(chǎn)管理專戶的賬戶密碼。甲方應(yīng)立即對委托資產(chǎn)管理專戶內(nèi)的對應(yīng)

委托資產(chǎn)總額及利息部分的有價證券進行平倉，及時取出委托資產(chǎn)及相

應(yīng)收益。甲方無權(quán)利用該賬戶進行股票買進操作。

1)當委托資產(chǎn)管理專戶內(nèi)的有價證券市值和資金總值之和跌至人

民幣（大寫）____萬元（平倉線）時，且乙方不能及時追加保

證金，使委托資產(chǎn)管理專戶內(nèi)的有價證券市值和資金總值大于

警戒線金額；

2)資產(chǎn)委托管理期限屆滿之日未歸還甲方委托資產(chǎn)及相應(yīng)投資收

益的；

3)乙方出現(xiàn)訴訟、仲裁、索賠事件或涉及刑事案件的；

4)乙方出現(xiàn)無民事行為能力或限制民事行為能力的情形時。

4.甲方對乙方授權(quán)的約定

甲方在民生證券對乙方的授權(quán)在上述第六條第2、3款約定情況出

現(xiàn)時失效。如果乙方在上述第六條第2、3款約定情況出現(xiàn)的情況下擅

自買賣委托資產(chǎn)管理專戶內(nèi)股票，甲方有權(quán)要求其賠償由此給甲方帶來的一切損失。

第八條資金的取出

1.協(xié)議正常到期后，雙方共同簽署“賬戶解除禁止申請書”，要求民生

證券將該賬戶解凍。甲方在委托資產(chǎn)管理專戶中留足委托資產(chǎn)及相應(yīng)收

益，其余資金轉(zhuǎn)劃至甲方的銀證轉(zhuǎn)帳儲蓄卡內(nèi)，并通過銀行將該部分金

額劃至乙方指定銀行賬戶內(nèi)，本協(xié)議履行完畢。

2.協(xié)議期內(nèi)委托資產(chǎn)管理專戶中的總資產(chǎn)達到甲方同意

由乙方轉(zhuǎn)出超額部分，并劃至乙方指定的銀行賬戶中。甲方接到乙方劃

款通知的一周內(nèi)必須完成約定的資金劃轉(zhuǎn)，且劃款金額以首次通知金額

為準。

第九條甲方的權(quán)利和義務(wù)

1.甲方享有以下權(quán)利

1）獲得委托資產(chǎn)的投資收益；甲方不承擔任何經(jīng)營風險。

2）有權(quán)隨時查詢委托資產(chǎn)管理專戶的運作情況。

2.甲方承擔以下義務(wù)

1）甲方必須保證委托資產(chǎn)的來源及用途符合國家的有關(guān)規(guī)定。

2）甲方必須保證未將委托資產(chǎn)管理專戶及賬戶內(nèi)資產(chǎn)對外設(shè)

定抵押、質(zhì)押或其他第三方權(quán)利，并保證沒有他人對委托資產(chǎn)

管理專戶主張權(quán)利。

3）除非出現(xiàn)本協(xié)議第六條第2款的情形之一，在資產(chǎn)委托管

理期間，甲方不得干涉乙方操作，也不得從委托資產(chǎn)管理專戶

提取或劃轉(zhuǎn)資金，不得辦理委托資產(chǎn)管理專戶的銷戶手續(xù)及委

托資產(chǎn)管理專戶內(nèi)上海證券賬戶的撤銷指定交易手續(xù)或深圳的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

4）在資產(chǎn)委托管理期間，甲方只能查詢委托資產(chǎn)管理專戶內(nèi)

資產(chǎn)變動情況，但本協(xié)議另有約定除外。甲方不得向第三方透

露因本協(xié)議而獲知的乙方商業(yè)秘密。

第十條乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方享有以下權(quán)利

1）對委托資產(chǎn)自主做出投資決策并付諸實施。

2）資產(chǎn)委托管理期限屆滿后，委托資產(chǎn)管理專戶內(nèi)的資產(chǎn)總

值超過甲方委托資產(chǎn)與本協(xié)議約定獲得的投資收益之和部分的投資收益歸乙方所有。

3）因甲方債務(wù)原因或其他原因使委托資產(chǎn)管理專戶內(nèi)的資產(chǎn)

被國家有權(quán)機關(guān)凍結(jié)，劃撥的，本協(xié)議終止，乙方無須向甲方

支付投資收益，同時乙方不對委托資產(chǎn)的虧損承擔任何責任。

2.乙方承擔以下義務(wù)

1）乙方必須按照本協(xié)議管理委托資產(chǎn)，分散和減少投資風險，保證委托資產(chǎn)的安全和履行對甲方收益的承諾。

2）在委托資產(chǎn)管理期限屆滿前，乙方應(yīng)將委托資產(chǎn)管理專戶

中的所有有價證券變現(xiàn)，并在資產(chǎn)委托管理期限屆滿時將委托

資產(chǎn)及投資收益歸還給甲方。

3）乙方不得向第三方透露因本協(xié)議而獲知的甲方商業(yè)秘密。

第十一條甲乙雙方可通過民生銀行申請開辦特殊賬戶監(jiān)管業(yè)務(wù)，如需辦

理該業(yè)務(wù)需雙方到民生銀行共同簽訂三方協(xié)議。

第十二條聯(lián)系方法

甲方地址:電話：傳真： 聯(lián)系人：

E-mail：

乙方地址;電話：傳真： 聯(lián)系人：

E-mail：

本協(xié)議所稱的通知是指根據(jù)上述聯(lián)系方式以電話，傳真，短信，E-mail等任何一種能夠在電訊商有記錄的方式通知，如甲乙任何一方因通訊工具或人為的原因，不能及時收到通知，因此產(chǎn)生的后果由其負責。

甲乙雙方均同意_____(允許,不允許)提前還款。

提前還款，甲乙雙方均同意乙方按照以下方式向甲方支付投資收益：__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

手機：手機：

第十三條 附則

1.本協(xié)議未盡事宜，有甲乙雙方另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議，作為

本協(xié)議的附件。本協(xié)議附件是本協(xié)議不可分割的部分。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙兩方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.在本協(xié)議履行過程中，如雙方發(fā)生爭議，應(yīng)本著誠信，公平的原則協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可向民生證券住所地人民法

院提起訴訟。

甲方：乙方：

授權(quán)代表：授權(quán)代表：

簽署日期：

年月日

第二篇：證券資產(chǎn)委托管理合同樣本

證券資產(chǎn)委托管理合同樣本

甲方(委托方)：

真實姓名：

身份證號碼：

家庭住址：

郵

編：

聯(lián)系電話：

電子郵件：

乙方(受托方)：

真實姓名：

身份證號碼：

住

址：

郵

編：

聯(lián)系電話：

電子郵件：

甲乙雙方為更好地在證券市場上發(fā)展，本著“資源共享、誠實信用、互惠互利、共同發(fā)展“的原則，在此基礎(chǔ)上雙方達成合作意向如下：

第一條

甲方委托乙方對其在證券公司營業(yè)部開設(shè)的賬戶(資金賬號：

;上海證券帳戶號：

,深圳證券帳戶號：

戶名：

，下稱委托賬戶)內(nèi)的資產(chǎn)總計人民幣(大寫：壹、貳、叁、肆、伍、陸、柒、捌、玖、拾、佰、仟、萬)

進行資產(chǎn)管理，資金卡由甲方保管。

第二條

甲、乙雙方同意此筆委托期限為自

年

月

日至

年

月

日止，委托期限為

年。

第三條

甲方保證委托資金來源的合法性，且承擔相應(yīng)的法律責任。

第四條

雙方的權(quán)利和義務(wù)：

1、甲方的權(quán)利和義務(wù)：

1)甲方有權(quán)向乙方垂詢投資情況，了解目標公司的投資可行性;

2)甲方有權(quán)向乙方提出合理的操作建議，雙方經(jīng)溝通協(xié)商確認是否采用該建議，甲方不得轉(zhuǎn)出資金以及進行買賣操作或干預(yù)乙方投資策略;

3)甲方有義務(wù)協(xié)助乙方促使交易順利進行;

2、乙方的權(quán)利和義務(wù)：

1)乙方有權(quán)對甲方的投資資金做全權(quán)操作;

2)乙方有義務(wù)對甲方提出的在合理的范圍內(nèi)疑問作出回答;

3)乙方有義務(wù)于每年末向甲方匯報甲方帳戶市值情況。

4)乙方有權(quán)拒絕甲方的操作建議和投資方向;

3、資產(chǎn)委托期限內(nèi)，甲乙雙方均無權(quán)單方對本協(xié)議中有關(guān)的資金賬戶進行撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)出資金、證券等資產(chǎn)轉(zhuǎn)移行為。

4、甲方委托乙方操作的資金在協(xié)議期內(nèi)甲方不能提取，以保證協(xié)議的實施。乙方負責甲方帳戶的全權(quán)證券交易操作，甲方在協(xié)議期內(nèi)不能干預(yù)乙方操作。為保證乙方的操作獨立性，乙方會在獲得交易密碼之后對交易密碼進行修改。甲方不得自行在證券公司修改交易密碼，如甲方私自修改交易密碼，而發(fā)生不能保證乙方獨立操作的情況，乙方不承擔投資虧損的責任。

5、甲方如需要了解帳戶市值應(yīng)事先書面通知乙方，乙方在收到其通知后應(yīng)當提供書面的市值狀況。

第五條

保密義務(wù)：

1、甲方對乙方提供的投資報告書、研發(fā)資料和詳細居住地址有保密義務(wù);

2、未經(jīng)乙方同意，甲方不得將投資對象、交易記錄、研發(fā)資料向第三方泄露;

3、乙方對甲方的資金、交易記錄、委托理財?shù)牟僮髑闆r有保密義務(wù)。

第六條

委托方式與結(jié)算委托方式：

1、委托期滿后，如果利潤率為正，甲方付給乙方利潤部分的25%作為管理費。

如果委托期滿后未產(chǎn)生利潤，反而形成虧損，則乙方根據(jù)所簽合同的委托期限承擔不同責任：

(1)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為1年，乙方不承擔虧損責任，但可在征得甲方同意后，乙方可以繼續(xù)管理資產(chǎn)，直至產(chǎn)生盈利。

(2)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為2年，乙方承擔虧損超過30%的部分。

(3)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為3年，乙方承擔虧損超過20%的部分。

2、乙方在甲方的委托期滿后，如產(chǎn)生盈利，乙方向甲方收取雙方約定的管理費用，乙方向甲方通知最終管理費數(shù)，甲方在委托理財協(xié)議終止的三天之內(nèi)向乙方支付相應(yīng)的費用。甲方向乙方匯款后應(yīng)及時通知乙方，并向乙方提供由銀行出具的匯款證實書復印件，作為其已經(jīng)匯出的證明。

3、利潤定義：利潤=期末總資產(chǎn)-

期初總資產(chǎn)

利潤率=利潤/期初資產(chǎn)*100%

4、甲乙結(jié)算金額精確到百元,不足百元的部分舍去不計，付款手續(xù)費由付款方支付。

第七條

提前終止協(xié)議：

1、協(xié)議期內(nèi)，如果投資期限已滿1年且利潤率大于100%，雙方均有權(quán)終止協(xié)議，并按本協(xié)議第六條委托期滿后的結(jié)算方法進行結(jié)算。結(jié)算后,可重新簽定協(xié)議，滿足提前終止協(xié)議條件而終止本協(xié)議的不被視為違約。

2、在委托期間，甲方不滿足提前終止協(xié)議條件而單方面提前中止委托協(xié)議的，將被視為違約。如果此時利潤為正數(shù)，甲方付給乙方利潤的30%作為管理費;如果利潤為負數(shù)，乙方不承擔任何損失。因提前中止協(xié)議而造成委托資產(chǎn)損失的，由甲方自行承擔責任。

3.在委托期間，乙方不滿足提前終止協(xié)議條件而單方面提前中止委托協(xié)議的，將被視為違約。如果此時利潤為正數(shù)，甲方付給乙方利潤的20%作為管理費;如果利潤為負數(shù)，乙方承擔因提前中止協(xié)議而造成委托資產(chǎn)損失的全部責任。

第八條

違約責任

在協(xié)議有效期內(nèi),若無不可抗拒因素發(fā)生,甲乙雙方中的任何一方都不得擅自終止協(xié)議,終止協(xié)議方視為違約。任何一方在收到對方的具體說明違約情況的書面通知后，如確認違約行為實際存在，則應(yīng)在十日內(nèi)對違約行為予以糾正并書面通知對方;如認為違約行為不存在，則應(yīng)在十日內(nèi)向?qū)Ψ教峁娈愖h或說明，在此情況下，甲乙雙方可就此問題進行協(xié)商，協(xié)商不成的，按本協(xié)議爭議的解決條款處理，違約方應(yīng)承擔因自己違約行為而給守約方造成的損失。

第九條

協(xié)議的變更和終止：

1、在協(xié)議有效期限內(nèi)，雙方均應(yīng)嚴格遵守協(xié)議文本中的各項條款，除滿足提前終止協(xié)議的條件之外，不得無故終止協(xié)議，否則將由協(xié)議終止方承擔相應(yīng)的法律責任及對方由此引起的相關(guān)經(jīng)濟損失。

2、出現(xiàn)不可預(yù)測因素致使本協(xié)議無法繼續(xù)運做，乙方有權(quán)終止協(xié)議。

3、如果甲方違反保密條例，乙方有權(quán)終止協(xié)議，并視甲方為違約。

4、本協(xié)議由乙方終止后，乙方對甲方理財資金不享有盈利和不承擔虧損;

5、由于甲方的原因須終止協(xié)議，乙方可以享有盈利和不承擔虧損;

第十條

補充和變更

本協(xié)議可以根據(jù)各方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協(xié)議，與協(xié)議有相同的法律效力。

第十一條

不可抗力

任何一方因由不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或延遲履行本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生日起三十日內(nèi)，向另一方提交導致全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

第十二條

爭議的解決

本協(xié)議適用中華人民共和國有關(guān)法律，受中華人民共和國法律管轄，本協(xié)議各方當事人對本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商方式予以解決。如果協(xié)商未達成書面協(xié)議，則任何一方當事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十三條

協(xié)議的解釋

本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設(shè)，不影響標題所屬條款的意思。

第十四條

生效條件

本協(xié)議自各方的法定代表或其授權(quán)代理人在本協(xié)議簽字之日起生效。

本協(xié)議一式兩份，具有相同的法律效力，甲乙雙方各一份。

第十五條

提

示

乙方已提請甲方注意對協(xié)議各印就條款作全面、準確的理解，并應(yīng)甲方的要求作了相應(yīng)的條款說明。簽約雙方對本協(xié)議的的含義認識一致。

甲方(簽章)：______________

乙方(簽章)：______________

簽約日期：

年 月 日

簽約地點：

聯(lián)系人：zz

聯(lián)系電話：

e-mail：

第三篇：資產(chǎn)管理委托協(xié)議

資產(chǎn)管理委托協(xié)議

委托方（以下簡稱甲方）：

身份證號碼：

地址：

郵編：

電話：

傳真：

受托方（以下簡稱乙方）：

身份證號碼：

地址：

郵編：

電話：

傳真：

甲、乙雙方本著誠實信用、平等自愿的原則，根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范文件，就甲方委托乙方進行資產(chǎn)管理事宜，協(xié)商一致，簽訂如下委托協(xié)議：

一、委托標的、委托期限及風險額度：

1、甲方委托乙方對其存放于xxx公司期貨交易賬戶（客戶碼：）內(nèi)的現(xiàn)金資產(chǎn)人民幣元（即期初資產(chǎn)總額）進行集合資產(chǎn)管理；資產(chǎn)管理的交易品種為中國金融期貨交易所、上海期 1

貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所的所有交易品種；委托期限自協(xié)議生效之日起的一個自然。

2、甲方已充分了解期貨交易的風險，并具有一定的風險承擔能力。甲方委托乙方進行集合資產(chǎn)管理的認定承擔風險額度為本賬戶期初資產(chǎn)總額的20%，在此風險額度內(nèi)，乙方可根據(jù)實際情況自行設(shè)定投資風險控制。

二、甲方權(quán)利和義務(wù)：

1、甲方有權(quán)查詢該交易賬戶的結(jié)算信息及資金狀況，有權(quán)要求乙方提供中長期理財計劃并監(jiān)督計劃的執(zhí)行。

2、甲方有權(quán)按照乙方提供的書面理財計劃載明的風險額度對風險進行監(jiān)控，達到風險額度時甲方有權(quán)終止乙方的一切操作。

3、甲方具有下單權(quán)、資金賬單確認權(quán)及賬戶內(nèi)的資金調(diào)撥權(quán)。

4、甲方承諾在本協(xié)議第一條第二款的風險額度之內(nèi)不行使下單權(quán)，當風險額度達到規(guī)定數(shù)額的80%以上時，甲方可隨時啟用下單權(quán)。

5、在委托期限內(nèi)甲方承諾不行使資金調(diào)撥權(quán)，委托管理費計提時除外。

三、乙方權(quán)利和義務(wù)：

1、乙方應(yīng)書面向甲方提供中長期理財計劃。

2、自本協(xié)議生效之日起，乙方應(yīng)以誠實信用、勤勉盡責的態(tài)度管理賬戶資金，以專業(yè)的投資分析及決策方法，努力實現(xiàn)甲方投資盈利的最大化。但乙方?jīng)]有義務(wù)承諾或保證該賬戶的資金一定會獲得盈

利或者不能遭受損失。

3、根據(jù)甲方的要求，為其投資情況保密。

四、委托管理費計提

1、委托管理費計提標準：實際資產(chǎn)收益率為100%以下的，乙方計提實際資產(chǎn)收益的20%；實際資產(chǎn)收益率為100%以上的，實際資產(chǎn)收益率的100%以下部分乙方計提20%，實際資產(chǎn)收益率的100%以上部分計提50%。

實際資產(chǎn)收益=目前實際資產(chǎn)總額-期初資產(chǎn)總額

實際資產(chǎn)收益率=實際資產(chǎn)收益/期初資產(chǎn)總額×100%

2、當實際資產(chǎn)收益率達到100%及以上時，或本協(xié)議期滿時乙方有權(quán)按委托管理費計提標準計提管理費。

3、委托資產(chǎn)管理期限到期后，實際資產(chǎn)權(quán)益低于期初資產(chǎn)總額，乙方不得提取管理費用。

4、乙方計提委托管理費時，甲方必須在達到計提管理費標準后的5個自然日內(nèi)將管理費劃轉(zhuǎn)至乙方指定的銀行賬戶。

5、此計提標準適用于期初資產(chǎn)管理總額為伍仟萬元以下的，伍仟萬元以上的管理賬戶委托管理費計提標準另行制定。

五、其它事宜

1、甲乙雙方均應(yīng)自覺履行本協(xié)議內(nèi)容，不得越權(quán)行事。

2、如達到風險額度，乙方應(yīng)及時了結(jié)所有頭寸并于次日通知甲方。達到風險額度了結(jié)所有頭寸之后，乙方應(yīng)停止所有操作，本協(xié)議委托授權(quán)終止，甲方承擔風險額度規(guī)定的損失，超過風險額度的部分

由乙方承擔。

3、甲方在協(xié)議履行期限屆滿或達到委托管理費計提標準時未按約定時間向乙方繳納管理費，除應(yīng)向乙方交納管理費外，還應(yīng)從應(yīng)付日起按每日應(yīng)付管理費的0.03%另行支付違約金。

4、在委托執(zhí)行期內(nèi)，如因甲方原因確需調(diào)撥資金或終止協(xié)議的，需提前15個交易日書面通知乙方，并由甲方全額承擔由此造成的交易虧損，實際資產(chǎn)收益部分按委托管理費計提標準繳納給乙方。

5、本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，甲乙雙方承諾在協(xié)議規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)雙方的行為均視為雙方同意認可的行為，僅當一方超越權(quán)限且雙方不能協(xié)商解決時，另一方才有權(quán)通過法律途徑解決；

6、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各持一份，具有同樣法律效力。本協(xié)議自簽字之日起生效。

甲方：乙方：

年月日

第四篇：監(jiān)管協(xié)議(委托資產(chǎn)管理)

甲方：__________

乙方：__________

丙方：____營業(yè)部

為保證甲乙雙方的合法權(quán)益，保證雙方于____年____月____日簽訂的《委托資產(chǎn)管理合同》的順利實施，受甲、乙雙方的委托，丙方協(xié)助對資產(chǎn)管理過程進行監(jiān)管，監(jiān)管條款如下，各方應(yīng)共同遵守。

一、乙雙方在丙方處開立專用帳戶（以下分別稱為甲方帳戶和乙方帳戶），甲方將其專用帳戶內(nèi)資產(chǎn)_______萬元委托給乙方管理，乙方用其專用帳戶內(nèi)___萬元作為信用風險保證金。甲方帳戶資金帳號__b：___，戶名____。乙方帳戶資金帳號______，戶名____。委托資產(chǎn)管理期限為_____年_____月______日至____年_______月____日。

二、在委托資產(chǎn)管理期間，丙方受托協(xié)助監(jiān)管雙方帳戶，不得撤銷指定交易、不得將深市股票轉(zhuǎn)托管、除非甲乙雙方共同認可，否則不得提取、劃轉(zhuǎn)帳戶內(nèi)資金。若因丙方協(xié)助監(jiān)管不到位以致不按本約定資金劃轉(zhuǎn)、股票轉(zhuǎn)托管和指定交易被撤銷，導致甲方或乙方蒙受損失，應(yīng)承擔相應(yīng)責任。

三、乙方在進行委托資產(chǎn)管理時，應(yīng)做好委托資產(chǎn)的風險控制，丙方跟蹤市值變化。當甲方帳戶資產(chǎn)總值低于___萬元或甲方帳戶與乙方帳戶資產(chǎn)總值之和低于______萬元時，丙方在當日收盤后及時通知甲方，乙方應(yīng)在次個交易日內(nèi)追加風險保證金，使甲方帳戶資產(chǎn)總值不低于__萬元，且甲方帳戶與乙方帳戶資產(chǎn)總值之和不低于___萬元；否則甲方可以根據(jù)與乙方預(yù)先的約定采取一切合法方式來保護甲方的利益，包括凍結(jié)和出售甲方帳戶、乙方帳戶上的有價證券、收回委托資產(chǎn)本金和約定收益，如果仍未能達到其本金加收益，乙方應(yīng)無條件給予補足。當甲方帳戶資產(chǎn)總值快速下滑，跌至____萬元以下，或甲方帳戶與乙方帳戶資產(chǎn)總值之和跌至____萬元以下時，丙方應(yīng)及時通知甲方，甲方可以根據(jù)與乙方預(yù)先的約定采取一切合法方式來保護甲方的利益，包括凍結(jié)和出售甲方帳戶、乙方帳戶上的有價證券、收回委托資產(chǎn)本金和約定收益，如果仍未能達到其本金加收益，乙方應(yīng)無條件給予補足。為保證該條款順利實施，乙方應(yīng)分別對甲方、丙方書面授權(quán)，授權(quán)甲方、丙方在乙方拒絕追加或不能及時追加保證金的情況下凍結(jié)、出售甲方帳戶、乙方帳戶上的有價證券及在甲方本金出現(xiàn)虧損或者收益不足的情況下，授權(quán)甲方從乙方帳戶提取足額資金補償給甲方。為此，甲乙雙方須預(yù)先填寫好賣出委托單和取款憑證并簽字（或蓋章）各肆份，由丙方保管，必要時及時交甲方處理。

四、乙方承諾在____年____月___日支付甲方三個月收益_____ 元整，并保證在_____年_____月_______日收盤前，甲方帳戶有不少于_叁拾萬捌仟元整的可用資金。否則甲方有權(quán)對甲方帳戶和乙方帳戶進行強制平倉，以及從乙方無條件劃款至甲方帳戶，保證甲方及時、足額收到本金和收益。由此造成的一切損失由乙方承擔。

五、委托資產(chǎn)管理期滿后，丙方協(xié)助甲乙雙方辦理資產(chǎn)和收益的清算手續(xù)。

六、為保證丙方監(jiān)管的有效性，甲方和乙方須各向丙方提供一份資產(chǎn)管理合同原件。

七、鑒于丙方在整個合同行使過程中所承擔的責任及為保證甲、乙雙方順利完成合同所對應(yīng)付出的勞動，在遵循風險和收益相結(jié)合及按勞取酬原則的基礎(chǔ)上，本著堅持服務(wù)第一和最大限度

第五篇：股票資產(chǎn)委托管理協(xié)議

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股票資產(chǎn)委托管理協(xié)議

甲方（委托方）：________________

地址：__________________________

法定代表人：____________________

乙方（受托方）：________________

地址：__________________________

法定代表人：____________________

經(jīng)友好協(xié)商，甲、乙雙方達成如下協(xié)議：

一、甲方委托乙方對其在__________證券__________營業(yè)部開設(shè)的賬戶（資金賬號：______________；戶名：______________，下稱委托賬戶。）內(nèi)的資產(chǎn)總計人民幣_______萬元（大寫______________萬元）進行資產(chǎn)管理。

二、乙方在委托賬戶內(nèi)做合法證券買賣，如發(fā)生虧損，乙方承擔全部經(jīng)濟責任。該協(xié)議有效期間，甲、乙雙方均無權(quán)單方面劃轉(zhuǎn)委托賬戶內(nèi)資金。

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三、乙方自愿將其所有的、在__________證券_________營業(yè)部開設(shè)的賬戶（資金賬戶：____________戶名：____________，下稱質(zhì)押賬戶)下的資金及證券市值總計人民幣________萬元（大寫____________萬元）作為質(zhì)押，作為償還甲方委托資產(chǎn)本金及約定收益，直至協(xié)議期限屆滿。質(zhì)押資產(chǎn)包括該資金賬號下的所有分支賬戶內(nèi)的資產(chǎn)。

四、甲方保證委托資金來源的穩(wěn)定性及合法性，且承擔相應(yīng)的法律責任。

五、甲、乙雙方同意此筆委托期限為____個月，由________年________月________日至________年________月________日止。

六、乙方保證向甲方質(zhì)押資金及證券來源的穩(wěn)定性及合法性，且承擔相應(yīng)的法律責任，并保證不再向除甲方之外的第三人進行重復質(zhì)押或擔保。

七、基于資金安全需要，甲、乙雙方應(yīng)放棄申請辦理使用“銀證轉(zhuǎn)賬”系統(tǒng)的權(quán)利，如甲乙方已辦理使用“銀證轉(zhuǎn)賬”系統(tǒng)，應(yīng)在本協(xié)議正式簽署前予以撤銷。資產(chǎn)委托期限內(nèi)，甲乙雙方均無權(quán)單方對本協(xié)議中有關(guān)的資金賬戶進行撤消指定交易、轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)出資金、證

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券等資產(chǎn)轉(zhuǎn)移行為。乙方在質(zhì)押賬戶內(nèi)支付利息除外。

八、自本協(xié)議簽訂之日起，甲方取得質(zhì)押賬戶的監(jiān)控權(quán)和在特定情形下的處分權(quán)。乙方特別授權(quán)甲方工作人員________（身份證號碼：________________）為乙方特別代理人（特別授權(quán)書附后），在本協(xié)議第十二、第十三條約定情形出現(xiàn)時對監(jiān)管賬戶行使處分權(quán)。甲方認可該乙方特別代理人為本方委派的人員。

九、乙方承諾給予甲方________的年委托收益率。乙方進行證券買賣的損益與甲方無關(guān)，如發(fā)生虧損，乙方承擔全部經(jīng)濟損失同時應(yīng)從質(zhì)押的資金或證券中予以補足，若乙方的質(zhì)押資金或證券仍不足以彌補，甲方有繼續(xù)追索余額的權(quán)利，直至乙方付清甲方委托資產(chǎn)本金及約定收益。

十、乙方于________年________月________日按照第九條規(guī)定，向甲方支付委托資產(chǎn)本金及委托收益人民幣________元（大寫____________萬元）。乙方向甲方付清委托資產(chǎn)本金及約定收益后，本協(xié)議中監(jiān)管賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸乙方所有。

十一、質(zhì)押期間，如乙方投資的股票屬于高風險股票，標準為：股票高位盤整，在一年內(nèi)股價已翻番或前二年已達2倍以上漲幅的；做莊比較明顯，莊家已控盤的股票；*st股票；則甲方特別代理人可

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持授權(quán)憑證對質(zhì)押賬戶行使處分權(quán)，單方面處分監(jiān)管賬戶內(nèi)的股票，包括賣出股票。同時，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議。

十二、作為賬戶實際操作人，乙方有義務(wù)隨時了解委托賬戶與質(zhì)押賬戶的資產(chǎn)情況，并保證質(zhì)押賬戶與委托賬戶的總資產(chǎn)不低于人民幣________萬元。質(zhì)押期間，出現(xiàn)質(zhì)押賬戶與委托賬戶總資產(chǎn)降至前述金額時，乙方應(yīng)于次日（交易日）證券市場開盤前，追加保證金或證券，使監(jiān)管賬戶中的總資產(chǎn)補足至________萬元。

十三、如乙方未能按第十二條要求補足資產(chǎn)或協(xié)議到期日（即________年________月________日時）乙方不能按要求歸還甲方的委托資產(chǎn)本金及本協(xié)議約定收益合計________萬元，則乙方立即喪失對監(jiān)管賬戶內(nèi)資金及證券的處分權(quán)，甲方特別代理人可持授權(quán)憑證對監(jiān)管賬戶行使處分權(quán)，將監(jiān)管賬戶內(nèi)證券變現(xiàn)并將賬戶內(nèi)資金按甲方委托資產(chǎn)本金及甲、乙雙方約定收益劃入甲方指定賬戶，同時，本協(xié)議終止。出現(xiàn)該情形時，視為乙方違約，甲方可提前收回委托資產(chǎn)及約定收益，乙方須自行承擔因乙方特別代理人行使處分權(quán)造成的監(jiān)管賬戶內(nèi)資產(chǎn)的損失。

十四、協(xié)議期間，如國家（包括地方性）有關(guān)權(quán)力部門依程序?qū)|(zhì)押賬戶或委托賬戶上的證券或資金采取查封、凍結(jié)、強制劃轉(zhuǎn)等措施，其所引起的一切后果由甲、乙雙方協(xié)商解決。

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十五、甲方在委托期間單方面提前中止委托協(xié)議的，應(yīng)與乙方協(xié)商解決，如協(xié)商不成，甲方應(yīng)自動放棄委托資產(chǎn)的收益，并承擔委托資產(chǎn)同期銀行利息的違約金。因提前中止協(xié)議而造成委托資產(chǎn)損失的，由甲方自行承擔責任。

十六、乙方在委托期間單方面提前中止委托協(xié)議的，應(yīng)與甲方協(xié)商解決，如協(xié)商不成，乙方將視同委托期限已經(jīng)完成，應(yīng)當向甲方支付委托資產(chǎn)的本金及承諾的收益。

十七、在協(xié)議有效期間，如因股票長期停牌或摘牌而造成股票凍結(jié)，乙方仍應(yīng)按期歸還甲方委托資產(chǎn)本金及約定收益。

十八、如遇國家政策法規(guī)變化及不可抗力的因素影響本協(xié)議繼續(xù)執(zhí)行，甲、乙雙方應(yīng)及時無條件終止協(xié)議，并在協(xié)議終止當天返還甲方委托資產(chǎn)本金及約定收益，不得異議。

十九、此協(xié)議自雙方簽字起生效。本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。均具有同等法律效力。

二十、本協(xié)議附件：特別授權(quán)委托書與本協(xié)議具有同等法律效力。

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甲方（簽字）（蓋章）：________________ 身份證：______________________________ 聯(lián)系電話：____________________________ 乙方（簽字）（蓋章）：________________ 身份證：______________________________ 聯(lián)系電話：____________________________ 簽約日期：________年________月______日

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