第一篇：飲食服務中心廉政風險識別防控表

飲食服務中心 廉政風險識別防控表

單位名稱：

飲食服務中心

2012 年 5 月 28 日 科室名稱 飲食服務中心 責任人姓名 傅興坤 責任人職務 中心主任 業(yè)務工作職責 1.負責學生食堂、浴室、開水房的管理與服務。2.負責人員的招聘與管理。3.負責財務的管理。4.負責資產(chǎn)的管理與使用。5.負責食品安全、生產(chǎn)安全、消防安全。6.負責食品原料的采購與管理 7、中心經(jīng)營網(wǎng)點的出租與管理。8 托管食堂的管理。

黨風廉政職責 1.制定黨風廉政制度，確定目標。2.開展黨風廉政教育。3.落實一崗雙責責任。4.實行黨政工作民主公開制度。5.建立健全監(jiān)督體系。6.嚴格責任追究制度。

序號 風險點及風險表現(xiàn)形式 防控措施 科室自我風險評估（級別）

部門風險評估（級別）經(jīng)費管理。

表現(xiàn)形式：1 不執(zhí)行預算，導致超支 2、不按照程序簽字，導致失去監(jiān)督 3、不按照會議通過，導致開支超支 4、食堂不按照現(xiàn)金管理收取，導致個人私吞公款。

加強預算管理；重大支出會議通過；嚴格簽字程序；食堂實行嚴格的現(xiàn)金管理制度。

一級 一級 2 管理人員招聘。

表現(xiàn)形式：1、不按照集中競聘上崗，導致管理失去公信力 2、個別聘任不開會決定，導致人情關系走后門 管理人員實行集中競聘上崗；因工作需要個別聘任的實行集體醞釀，會議決定。

三級 三級 3

食品原材料和小型設備采購；價格調整。

表現(xiàn)形式：1、不實行招標采購，無法保證物伙食原材料實行招標采購；個別原材料和小型設備采一級 一級

品質量好和價格低 2、個別材料和小設備不按照分管、主管領導批準，導致超支開支 3、不執(zhí)行中心的價格調整機制，導致材料價格無法正?？刂?，增大成本。

購實行三人以上考察比較后經(jīng)分管和主管領導批準后采購；中心有一套完備的價格調整機制?；锸吃牧霞霸O備的驗收。

表現(xiàn)形式：不使用部門聯(lián)合驗收辦法，導致驗收漏洞，出現(xiàn)以次充好現(xiàn)象。

實行采購、倉儲、質檢、使用部門聯(lián)合驗收并制定驗收辦法。

三級 三級 5 經(jīng)營網(wǎng)點出租與經(jīng)營。

表現(xiàn)形式：不執(zhí)行中心統(tǒng)一招標規(guī)定，導致出租價格不合理。

經(jīng)營網(wǎng)點一律招標承租，經(jīng)營范圍有中心統(tǒng)一規(guī)定。

三級 三級 6 資產(chǎn)管理與處置。

表現(xiàn)形式：不成立小組和執(zhí)行學校管理辦法，導致集體資產(chǎn)混亂和資產(chǎn)流失。

成立資產(chǎn)管理小組；嚴格執(zhí)行學校資產(chǎn)管理辦法。

三級 三級

第二篇：飲食服務中心廉政風險防控

飲食服務中心廉政風險防控

管理工作實施方案

為深入貫徹落實中共中央《建立健全懲治與預防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》，按照中共山東省紀委《關于加強廉政風險防控管理的意見（試行）》和《山東理工大學廉政風險防控管理辦法》文件精神，為進一步加強飲食服務中心黨風廉政建設，建立健全廉政防控體系，從源頭上預防腐敗問題的發(fā)生，結合飲食服務中心工作實際，特制定本實施方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，牢固樹立以學生為本，全心全意為學生服務的理念，以黨風廉政建設責任制和完善預防體系為重點，以規(guī)范運行為核心，以強化管理為前提，以完善措施為保證，積極構建覆蓋飲食服務中心各個崗位的廉政風險防控管理體系，使職責運行更加規(guī)范、自我防控更加有力、監(jiān)督更加到位、隊伍管理更加有效，為實現(xiàn)學生餐飲、洗浴、開水保障工作又好又快的發(fā)展提供堅實的紀律和作風保障。

二、工作目標

針對學校廉政風險防控管理試點工作方案的工作目標及后勤管理處廉政風險防控管理工作總體目標，飲食服務中心廉政風險防控管理工作總體目標是：圍繞飲食服務中心領導班子及各部門崗位職責履行的各個環(huán)節(jié)，深入排查崗位職責、工作流程、制度機制、和外部環(huán)境四類風險，從完善工作程序、規(guī)范業(yè)務流程、強化監(jiān)督管理、健全制度機制等環(huán)節(jié)入手，構筑前期預防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線，建立權責明晰、制度完善、運作規(guī)范、風險明示、有力的廉政風險防控管理體系，形成比較完善的覆蓋飲食服務中心所有崗位的廉政風險防控管理長效機制，有效遏制腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

三、組織領導

為加強廉政風險防控管理工作，建立健全廉政風險防控管理工作組織體系，飲食服務中心成立廉政風險防控管理工作小組，成員如下：

組

長：楊德忠

傅興坤

成員：鄧

輝

柴煥芳

王

欣

劉宣科 小組下設辦公室，辦公室設在飲食服務中心辦公室。

四、工作內容和方法步驟

結合學校廉政風險防控總體部署和飲食服務中心實際情況，計劃自2012年4月20日開始，到2012年年底結束，共分五個階段進行，中心各部門在工作開展過程中要邊學習邊推進、邊排查制定防控措施邊落實整改責任，確保風險防控機制建設扎實有效。

第一階段：動員部署階段

時間安排：2012年4月20日至4月28日；

（一）建立健全飲食服務中心風險防控管理工作機構。成立飲食服務中心廉政風險防控管理工作小組和辦公室，制定《飲食服務中心廉政風險防控管理實施方案》，全面啟動能飲食服務中心廉政風險防控建設工作。

（二）召開飲食服務中心部門正經(jīng)理以上管理人員會議，進行動員部署。組織認真學習中共中央《建立健全懲治與預防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》、省紀委《關于加強廉政風險防控管理的意見（試行）》和《山東理工大學廉政風險防控管理辦法》等規(guī)章制度，全面領會廉政風險防控管理的基本內涵和主要精神，理解和掌握廉政風險防控管理的基本理念和主要方法，進一步細化工作內容，完善工作措施，大力宣傳開展廉政風險防控管理工作的重要意義，提高全體人員參與廉政風險防控管理和積極性、主動性和自覺性。

第二階段：查找風險點及風險等級評估階段 時間安排：2012年4月29日至5月30日；

（一）厘清崗位權限。根據(jù)中心領導班子及各部門崗位工作職責，清理崗位職責權限，檢查各項職責是否落實到崗到位，各項規(guī)章制度是否健全完善，并把工作職責逐一進行梳理。編制《飲食服務中心崗位職權目錄》并在“理工飲食”網(wǎng)站進行公示。

（二）查找風險點。崗位廉政風險點是工作人員在行使權力、履行職責過程中有可能發(fā)生不廉潔行為的重要部位、關鍵環(huán)節(jié)，重點排查以下四類風險：

一是崗位職責風險。重點排查不能正確履行崗位職責、不能正確行使權力可能導致的廉政風險。二是業(yè)務流程風險。重點排查因工作程序和個人自由裁量空間過大，造成權力失控和行為失范而導致的廉政風險。

三是制度機制風險。重點排查因制度機制不健全、制度執(zhí)行不力、制度不夠清晰明確，工作程序不夠規(guī)范嚴密導致的廉政風險。

四是外部環(huán)境風險。重點排查管理對象可能對相關工作人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致工作人員行為失范，構成失職瀆職或“權錢交易”等嚴重后果的廉政風險。

（三）廉政風險排查方法。

1、排查個人風險點：按照管理崗位全員參與的要求，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種形式，認真分析并查找個人四個方面存在或潛在的廉政風險。

2、中心自查：根據(jù)崗位職責和工作程序，結合工作實際，認真分析存在或潛在的廉政風險。

3、中心內部互查：班子成員之間、班子成員與分管部門負責人之間，相互分析排查存在或潛在的廉政風險。

4、各部門之間互查：中心部門與部門之間相互分析排查存在或潛在的廉政風險。

5、監(jiān)督部門和公眾協(xié)助排查。視情召開座談會，邀請紀檢監(jiān)察部門、教師代表、學生代表座談，協(xié)助排查存在或潛在的廉政風險。

（四）廉政風險評估等級。廉政風險評估等級經(jīng)飲食服務中心廉政風險防控管理小組研究，并根據(jù)風險發(fā)生概率大小和可能造成的危害程度，風險等級劃分為三個等級：

1.一級風險是發(fā)生機率高，容易造成嚴重違紀違法行為，可能出現(xiàn)被司法機關追究刑事責任的廉政風險；

2.二級風險是發(fā)生機率較高，容易造成一般違規(guī)違紀行為，可能出現(xiàn)受到責任追究、黨紀政紀處分的廉政風險；

3.三級風險是發(fā)生機率較小的風險。容易造成輕微違規(guī)行為，可能被通報批評、誡勉或提醒談話的廉政風險。

第三階段：制定措施階段

時間安排：2012年6月1日至6月25日

圍繞排查確定的風險點和風險等級，有針對性地制定防控措施，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控長效機制。

（一）健全前期預防措施。一是開展廉政教育。結合查找的廉政風險點和確定的廉政風險等級，綜合運用黨風黨紀教育、廉政教育、職業(yè)道德教育、警示教育、崗位風險教育、簽訂黨風廉政建設責任書等形式，開展反腐倡廉教育，樹立廉政風險意識，自覺做到自重、自省、自警、自勵，警鐘長鳴，防患于未然。二是完善廉政風險自我防控措施。根據(jù)崗位職責，規(guī)范用權流程，繪制飲食服務中心單項工作流程崗位風險防控圖。三是加強制度建設。針對排查發(fā)現(xiàn)的廉政風險，健全完善相關管理制度、公開制度，從制度上堵塞漏洞，從程序上增加公開透明度，預防違法違紀問題的發(fā)生。

（二）建立中期監(jiān)控機制。一是加強權力運行過程的監(jiān)督。通過落實內部監(jiān)督考核、談話提醒、誡勉談話、督查糾錯、批評通報等形式，加強職權運行的過程監(jiān)督，確保各項管理制度落到實處。二是落實個人重大事項報告、述職述廉、民主生活會、民主評議等制度，實行職權運行動態(tài)監(jiān)控，及時糾正職權運過程中出現(xiàn)的偏差，整改管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)。

（三）嚴格落實后期處置辦法。針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，對有風險表現(xiàn)的崗位人員，及時進行警示提醒、誡勉談話、責令整改、責任追究，糾正錯誤。完善相關制度措施，堵塞漏洞，消除隱患，化解風險。對發(fā)現(xiàn)的違法違紀問題，依法依紀嚴肅處理，并進行責任倒查，教育本人，警示他人。

第四階段：檢查總結階段

時間安排：2012年6月26日至7月10日

飲食服務中心各部門要對廉政風險防控管理工作開展情況進行自查，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正，飲食服務中心廉政風險防控管理工作小組將按照總體部署，定期對各部門廉政風險防控管理工作進行階段性檢查和督促。飲食服務中心將針對廉政風險防控管理工作進行階段性工作小結、整體工作總結，并于7月5日前上報后勤管理處廉政風險防控管理工作辦公室。

第五階段：形成長效機制階段

時間安排：2012年7月11日至12月30日

（一）建立健全廉政風險防控動態(tài)管理機制。結合后勤工作實際、服務意識轉變和預防腐敗的新要求，及時調整廉政風險內容和防控措施。

（二）建立健全教育長效機制。加強對反腐倡廉宣傳教育工作，通過開展權力觀教育、崗位廉政教育、示范教育、警示教育和法紀教育，引導黨員干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性。

（三）建立長效運行機制。建立廉政風險檔案、經(jīng)常修正優(yōu)化。對崗位廉政風險等級實行動態(tài)管理，定期梳理分析廉政風險發(fā)生、演變的表現(xiàn)形式和內在規(guī)律，調整補充廉政風險點和風險等級，完善優(yōu)化防控措施，推進落實到位、監(jiān)督到位，以廉政風險防控工作促進學生餐飲、洗浴、開水供應保障工作。

五、工作要求

（一）統(tǒng)一思想，提高認識。廉政風險防控管理工作是從源頭上預防腐敗的一項重要舉措，飲食服務中心廣大干部職工要從深入貫徹落實科學發(fā)展觀的高度，提高對廉政風險防控管理工作重要性和必要性的認識，增強責任感和使命感，廣泛宣傳廉政風險防控管理工作的重要意義，牢固樹立廉政風險意識，自覺參與到具體工作中，確保取得實效。

（二）突出重點，穩(wěn)步推進。要按照突出重點、分步實施、扎實推進、務求實效的總體要求，突出抓好領導班子和中層管理人員，重點抓好有管理權、許可權、審批權的關鍵崗位和權力運行的各個環(huán)節(jié)，全面抓好風險排查、措施制定和保障運行各項工作，努力把廉政風險防控管理融入到業(yè)務工作的全過程，以重點帶全面，以關鍵促整體，促進崗位廉政風險防控長效工作機制建設。

（三）強化考核，嚴格監(jiān)督。要將廉政風險防控管理工作與黨風廉政建設責任制結合起來，做到同部署、同要求、同督促，調動積極性，激發(fā)創(chuàng)造性。要強化監(jiān)督管理措施，重點加強對權力運行的事前、事中監(jiān)督，防控在前，預防在先，將問題解決在萌芽狀態(tài)。要加大督查力度，及時對廉政風險進行通報提示，促進防范處置措施落實到位。要建立落實責任追究制度，對各種違法、違紀、違規(guī)行為，堅決查處，絕不姑息，確保令行禁止，政令暢通。

（四）狠抓落實，注重實效。要結合實際，積極探索，勇于創(chuàng)新，在查找廉政風險點上下功夫，在健全長效機制上做文章。要把開展廉政風險防控與飲食服務中心各項業(yè)務結合起來，強化風險防控工作的服務保障功能，要把開展風險防控與作風建設、效能建設、崗位廉政教育及黨務、政務公開等工作結合起來，使之相互融合、相互促進，取得實效。

飲食服務中心 2012年4月25日

第三篇：廉政防控表

廉政防控表

所屬部門：**有限公司 崗位

項目經(jīng)理

姓名

崗位主要職責

認真貫徹執(zhí)行《建筑法》、《合同法》和國家有關勞動保護法令和制度。貫徹“安全第一、預防為主”的方針，搞好安全防范措施，把安全工作落到實處； 履行項目目標責任書規(guī)定的職責，對項目部和項目實施負責全面管理，編制施工組織設計方案與施工安全技術措施，編制工程各層次進度計劃表；

建立健全項目部的各項規(guī)章制度，實現(xiàn)項目部的管理制度化、規(guī)范化、程序化，參與項目管理中重大問題的處理、決策，根據(jù)施工現(xiàn)場實際情況安排施工；

負責與業(yè)主及相關方的溝通與協(xié)調，認真履行《建設工程施工合同》條款。

崗位潛在廉政風險

崗位責任心不強，履行崗位職責不到位或不履行“一崗雙責”違反廉潔自律的相關規(guī)定，利用職務便利為自己或他人謀取私利；

決策程序不規(guī)范，超越權限，不執(zhí)行上級安排，私自變更工作要求和內容； 采取隱瞞及造假等手段欺騙建設單位。

廉政風險防范措施建議

在實際的工作中進一步健全廉政風險防控體系，制定廉潔風險定期自查可操作的防控體系； 加強思想教育，嚴格按照程序辦事，不越權，不亂用權利； 重大變更單價委托第三方進行審核。本人簽字：

年月日

領導審核意見

年月日

廉政防控表

所屬部門：**有限公司 崗位

施工員

姓名

崗位主要職責

認真貫遵守《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》及有關法律、法規(guī)； 在項目經(jīng)理的直接領導下開展工作，組織工程施工的生產(chǎn)管理，確保工程進度、質量和安全。參加圖紙會審和工程進度計劃的編制，負責編制各項施工組織設計方案和施工安全、質量、技術方案，編制各單項工程進度計劃及人力、物力計劃和機具、用具、設備計劃。

協(xié)助技術人員抓好工程施工的技術工作，保證按圖紙、按標準、按工藝組織施工作業(yè)，避免返工；搞好配合比及限額配料工作，杜絕材料浪費。協(xié)助項目經(jīng)理編制文明工地實施方案，根據(jù)本工程施工現(xiàn)場合理規(guī)劃布局現(xiàn)場平面圖，安排、實施、創(chuàng)建文明工地。

崗位潛在廉政風險

串通施工隊，為施工隊方便施工故意放錯樣； 利用權利吃、拿、卡、要。

廉政風險防范措施建議

加強測量檢查，派2個以上人員一起做測量；

強化監(jiān)督和責任追究，定期、不定期對責任區(qū)域范圍內的各類項目實施監(jiān)督管理和研討，確保無“三無”事故發(fā)生。本人簽字：

年月日

領導審核意見

年月日

廉政防控表

所屬部門：**有限公司 崗位

安全員

姓名

崗位主要職責

貫徹執(zhí)行國家地方有關主管部門關于安全的方針政策、規(guī)范、制度的規(guī)定，堅持“安全預防為主”的方針，協(xié)助項目經(jīng)理及技術負責人對本工程的安全管理，對施工現(xiàn)場出現(xiàn)的安全問題負主要責任；

認真檢查督促施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)的勞動保護及各項安全規(guī)定的落實； 參加施工方案中安全生產(chǎn)技術措施的條款擬定工作，檢查督促條款的實施，負責安全措施標識的管理和使用，及時記錄好安全臺帳；

負責本工程的常規(guī)安全檢查活動，并做好檢查記錄，協(xié)助落實獎懲措施，對違章現(xiàn)象進行制止，對一般事故做出處理和記錄；

對進入施工現(xiàn)場的新工人進行安全教育及日常生產(chǎn)的安全教育工作；

自覺遵守公司財務制度，加強自身廉正建設，杜絕本工程的一切不正之風和腐敗現(xiàn)象。

崗位潛在廉政風險

對安全生產(chǎn)的重要性認識不足，對施工中違章行為和安全隱患不能及時發(fā)現(xiàn)，導致發(fā)生重大質量責任事故；

對違反安全質量各項管理制度的行為視而不見，造成損失或嚴重后果。

廉政風險防范措施建議

正確行使手中的權力，嚴格律己、相互監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)隱患及時排除；

強化監(jiān)督和責任追究，定期、不定期對責任區(qū)域范圍內的各類項目實施監(jiān)督管理和研討，確保無“三無”事故發(fā)生。本人簽字：

年月日

領導審核意見

年月日

廉政防控表

所屬部門：**有限公司 崗位

技術負責人

姓名

崗位主要職責

貫徹執(zhí)行國家技術標準，對項目的技術、實驗負責任；

實施公司質量方針，實現(xiàn)項目質量管理目標，協(xié)助項目經(jīng)理統(tǒng)籌項目質量保證計劃，安排工程技術工作；

負責組織施工，組織設計和主要施工方案的編制，確保工程達到設計要求的各項技術指標； 主持技術會議，研究處理施工過程中重大技術問題，排除施工過程中的技術障礙，安排工程技術文件資料的分配、簽發(fā)、保管和日常管理。

崗位潛在廉政風險

與施工隊串通一氣，任意變更工程數(shù)量、施工工藝和施工材料； 可能不按實際發(fā)生的情況進行簽證； 不能及時發(fā)現(xiàn)結算中高估冒算內容。

廉政風險防范措施建議

加強制度建設，建立嚴格的工程管理程序和制度；

嚴格四方簽證制度，盡可能保留影像資料，來防控風險；

采用公司內部匯報、內部審查、咨詢成果三級負荷制度防控風險。本人簽字：

年月日

領導審核意見

年月日

廉政防控表

所屬部門：**有限公司 崗位

質檢員

姓名

崗位主要職責

嚴格遵守《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》和有關法律、法規(guī)；

執(zhí)行“五同時”圍繞項目定期組織檢查，對于質量問題說產(chǎn)生的不安全因素應及時整改，定人、定時、定措施，認真做好復查工作，并迅速報告； 在編制施工計劃時，應有安全技術措施；

對進行中的安全技術措施要按質、按量實行監(jiān)督。

崗位潛在廉政風險

改變檢測數(shù)據(jù)，故意降低驗收標準； 虛報工程量；

利用權力吃、拿、卡、要。

廉政風險防范措施建議

加強對質檢人員的教育，加強檢測、抽查力度，對驗收標準進行嚴格要求； 對工程量申報加強審核要求，層層把關，落實責任；

強化監(jiān)督和責任追究，定期、不定期對責任區(qū)域范圍內的各類項目實施監(jiān)督管理和研討，確保無“三無”事故發(fā)生。本人簽字：

年月日

領導審核意見

年月日

廉政防控表

所屬部門：**有限公司 崗位

材料員

姓名

崗位主要職責

嚴格執(zhí)行國家有關規(guī)定，以及上級指示和規(guī)定，隨時掌握工程所需物資的情況。

編制各類生產(chǎn)資料的采購計劃時，堅持擇優(yōu)、擇廉、擇近的原則，對材料的規(guī)格質量、數(shù)量進行嚴格把關驗收，確保工程施工需要

加強施工現(xiàn)場各類材料的管理，特別是易燃、易爆、有毒等材料應作好隔離、防火、防泄漏等措施；

現(xiàn)場各類材料的運輸，堆放應符合要求，并作好標記；

對各類建筑材料在采購中嚴格把好質量關，確保建筑產(chǎn)品的可靠性和安全性； 根據(jù)施工現(xiàn)場的需要和項目部季、月提出的個人防護用品的預算，編入供應計劃，及時采購、供應并保證質量。

崗位潛在廉政風險

物品購置未按規(guī)范操作；購買的物品價格明顯高于市場價；單獨一人去購買； 在于材料方之間，有吃、拿、卡、要等現(xiàn)象，材料質量不符合國家標準。

廉政風險防范措施建議

比價采購；

確保兩人以上參與采購，相互監(jiān)； 自覺、自律、嚴格要求自己。本人簽字： 年月日

領導審核意見

年月日

廉政防控表

所屬部門：**有限公司 崗位

資料員

姓名

崗位主要職責

歸檔的材料應做到分類清楚，材料齊全完整，檔案裝具應排列有序，統(tǒng)一編號。歸檔的材料在移交時，交接雙方須認真清點、核對，并簽名蓋章。

對保管的資料做統(tǒng)一的統(tǒng)計，鑒定，銷毀制度，并遵守保密紀律，不外泄。貫徹執(zhí)行國家地方有關主管部門關于安全的方針政策、規(guī)范、制度的規(guī)定，堅持“安全預防為主”的方針，協(xié)助項目經(jīng)理及技術負責人對本工程的安全管理，對施工現(xiàn)場出現(xiàn)的安全問題負主要責任； 參加施工方案中安全生產(chǎn)技術措施的條款擬定工作，檢查督促條款的實施，負責安全措施標識的管理和使用，及時記錄好安全臺帳；

負責本工程的常規(guī)安全檢查活動，并做好檢查記錄，協(xié)助落實獎懲措施，對違章現(xiàn)象進行制止，對一般事故做出處理和記錄；

崗位潛在廉政風險

印鑒管理不規(guī)范操作，未經(jīng)上級領導允許私自加蓋公章。

廉政風險防范措施建議

正確行使手中的權力，嚴格律己、相互監(jiān)督，嚴格印鑒使用管理記錄； 完善制度建設，強化監(jiān)督和責任追究。本人簽字： 年月日

領導審核意見

年月日

第四篇：廉政風險防控

現(xiàn)在市局在試運行的廉政風險防控模板是中國局和省局領導和專家精心編制的，流程規(guī)范科學，對于提前化解權力運行中腐敗的風險，提高廉政管理水平都是有效的措施。同時，也會進一步規(guī)范和促進我們的各項業(yè)務工作。我們對廉政模板沒做太大的修改。我們主要任務還是在模板的試運行過程中，嚴格執(zhí)行各項制度，形成常態(tài)化，并逐步完善各項流程。8月以來，我們在各項流程的運行和模擬中，沒有太大的問題，主要是：

一是基層業(yè)務人員對風險防控工作認識不深，對于風險防控管理知識了解不多，深入開展此項工作，還要進一步的磨合。

二是由于前期模板修改時間緊，對于地方出臺的“兩集中三到位三減少兩提高” 政策和其他一些規(guī)范性文件的相繼出臺與市局的社會管理部份的廉政風險防控的結合還需要進一步完善。

三是多年來，形成了固有的思維和工作模式，工作中沿用老的辦法，模板試運行的規(guī)范性還有困難，需要相應的制度建設配合。

第五篇：廉政風險防控

學習加強廉政風險防控指導意見和陳亞初同志講話的心得體會

胡錦濤總書記在十七屆中央紀委七次全會上強調，要推進廉政風險防控機制建設。農(nóng)業(yè)銀行上海分行也積極響應、認真貫徹落實第十七屆中央紀委第七次全會和總行2012年紀檢監(jiān)察工作會議精神，由陳亞初同志帶頭召開了2012年紀檢監(jiān)察工作會議，會議主要回顧了2011年的反腐倡廉工作以及布置2012年主要的工作任務。

南翔支行黨支部在收到支行下達的要求各部門學習的通知后，按照分行統(tǒng)一部署，堅持“突出重點、整體推進、健全機制、注重實效”的工作思路，圍繞思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境5類風險，有針對性地在局系統(tǒng)開展了廉政風險防范管理工作，逐步形成以積極防范為核心、以強化管理為手段、以規(guī)范權力運行為目的、以“三提高、四結合、五種方法、六項機制”為中心內容，的風險防控機制。

一、三提高

1.提高風險查找的徹底度。

采取召開座談會、設立征求意見箱、開展問卷調查等形式，廣泛征求意見，綜合對比分析，認真分析和查找每個重點崗位在思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在的潛在風險點，認真填寫清查表，存入廉政風險信息檔案中。

2、提高風險危害的警示度。

根據(jù)查找的風險點，對照職責要求，有針對性地逐一制定出防控措施，鄭重作出自覺抵御廉政風險的承諾，進行公開和公示，接受廣大群眾的監(jiān)督。同時制作廉政風險防控流程圖、風險警示桌牌、工作規(guī)范等，讓重點崗位人員時時警醒、事事反省，提高警示度。

3、提高廉政風險的防控度。

在廉政風險防控機制建設過程中，開展了以“讀廉文、思廉政”為主題的廉文薦讀活動，每月精選有關政策法規(guī)、正反面典型案例和清官廉吏故事進行學習，強化教育，有效地化解和降低了崗位廉政風險。

二、四結合1.與落實黨風廉政建設責任制相結合。

堅持把開展廉政風險防控機制建設工作放在辦公室黨風廉政建設工作大局去謀劃和落

實，認真落實黨員 “一崗雙責”制度，一級抓一級，層層抓落實，確保個人、崗位都能夠查實找準各自存在的風險點。

2.與黨務公開工作相結合。

把廉政風險防控機制建設與黨務公開工作同研究、同部署、同落實，把權力運行中的廉政風險點作為公開公示的重點內容，做到工作崗位、權責內容、廉政風險、防控措施“四公開”。

3.與機關作風建設相結合。

在全體職工中開展機關作風建設活動，著力解決紀律觀念淡薄、工作被動應付等問題，努力提高行政效率、提升工作質量。

4.與制度機制建設相結合。

以廉政風險防控機制建設為契機，結合查找到的風險點，進一步修訂完善了相關制度，探索建立了崗位責任制及自查糾錯、過錯責任追究等長效機制，不斷加強自身建設，努力為南翔支行服務好客戶提供堅強保證。

三、五種方法

1.崗位職責梳理法。

組織全體干部職工對各自的崗位職責、職能進行認真梳理，明確職責分工和職權范圍，并根據(jù)崗位層次，有針對性地查找崗位廉政風險點。對于領導重點查找在營銷工作、所務管理、審查把關、廉潔自律等方面存在的廉政風險。對于一般工作人員重點查找財物管理、工作落實、執(zhí)行制度等方面存在的廉政風險。

2.業(yè)務流程分析法。

對基本職能進行深入分析，提出履行基本職能需要辦理的業(yè)務事項。在此基礎上，對每項具體業(yè)務的流程進行分析，明確具體業(yè)務的承辦崗位、辦事依據(jù)和具體環(huán)節(jié)，以及每個環(huán)節(jié)的辦理時限、職責權限和質量要求，繪制崗位職責管理網(wǎng)絡圖和業(yè)務程序流程圖。

3.文件準則對照法。

組織黨員干部認真學習各項文件，明確黨紀要求和黨風廉政建設責任，聯(lián)系工作實際，對照文件查找可能產(chǎn)生失職瀆職、假公濟私、作風不實等問題的業(yè)務事項和工作節(jié)點。

4.情境假設推理法。

對于每一個工作崗位，假設在沒有制度約束或監(jiān)督不到位的情況下，工作人員在履行職責過程中可以有哪些不作為、慢作為、亂作為的情形，可能產(chǎn)生什么樣的后果，會對單位、社會造成什么樣的危害，制定什么樣的制度或措施可以防范此類問題的發(fā)生。

5.制度機制評估法。

對制度的防控效能進行評估，看制度條款主要針對哪些問題，制約機制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度設計缺陷而導致的廉政風險；對現(xiàn)有制度的執(zhí)行情況進行評估，看是否真正按制度辦事，有無例外情況，查找因制度得不到有效執(zhí)行導致的廉政風險。

四、六項機制

1.常敲“警示鐘”

建立廉政風險經(jīng)常性教育提醒機制。注重抓好理想信念教育、廉潔警示教育、道德規(guī)范教育和重點崗位廉政教育，對管錢、管物、管人的領導、科室和人員，開展法律法規(guī)教育，提高全體黨員干部自覺堅守思想道德防線、廉潔從政底線和黨紀國法紅線。

2.打好“預防針”

建立廉政風險全面排查機制。嚴格對照崗位職責查找可能影響廉政建設、釀成腐敗問題的“風險點”，確定不同崗位風險等級，明確每個崗位風險點，根據(jù)崗位風險大小和具體風險節(jié)點，有針對性地采取防控措施，加強潛在風險隱患的防控，打好“預防針”。

3.砌牢“防火墻”

建立廉政風險集中管理機制和健全廉政風險分析機制，掌握廉政風險發(fā)生、演變的表現(xiàn)形式和內在規(guī)律，掌握廉政風險可能發(fā)生的環(huán)節(jié)，及時發(fā)現(xiàn)廉政隱患，砌牢廉政崗位風險防控的“防火墻”。

4.編好“護廉網(wǎng)”

建立廉政風險防范機制。根據(jù)查找出的廉政風險，按照黨風廉政建設責任制的要求，明確防控責任領導和責任人。經(jīng)常組織開展廉政教育、談話談心等活動，及時掌握重點崗位工作人員的思想動態(tài)，編織好崗位廉政的“護廉網(wǎng)”。

5.念緊“緊箍咒”

建立責任追究機制。成立廉政風險防控機制建設督查小組，定期監(jiān)督檢查，對制度不落實、防范措施不到位的問題隨發(fā)現(xiàn)、隨指出、隨整改，保證了廉政風險防范機制的有效運行。

6.安好“安全閥”，建立優(yōu)化循環(huán)機制。針對反腐倡廉工作發(fā)展的新形勢、新問題，認真研究分析，及時制定和不斷優(yōu)化防范措施，督促干部職工在各自崗位上嚴格自律，模范遵守廉潔從政的各項規(guī)定，使本部門廉政風險始終處于可控狀態(tài)。

中國銀監(jiān)會主席劉明康在2010年銀行業(yè)案件防控和安全保衛(wèi)工作會議上指出,銀行業(yè)廉政防控工作具有長期性、反復性、復雜性的特點,我們不能稍有松懈。所以,商業(yè)銀行當前紀檢監(jiān)察和黨風廉政工作的難度和壓力十分巨大。必須有效利用思想政治工作這一有力武器,形成全行上下廣泛認可的價值觀念、各級領導齊抓共管的良好局面、全體員工自我約束的工作習慣、團隊內部相互提醒的監(jiān)督機制,為銀行業(yè)務的健康穩(wěn)定發(fā)展保駕護航。

南翔支行——周寧

2012-7-4