上市公司治理自查報(bào)告

一、格外提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題

自公司治理專項(xiàng)活動(dòng)開展以來，本公司按中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項(xiàng)活動(dòng)的要求進(jìn)行了仔細(xì)自查后認(rèn)為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要連續(xù)完善。

（一）董事會(huì)特地委員會(huì)運(yùn)作需要提高。

依據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，公司董事會(huì)已于XX年初設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)。由于成立時(shí)間不長，故運(yùn)作閱歷有待積累，水平尚需提高。

（二）公司制度還需進(jìn)一步完善。

公司已按有關(guān)規(guī)定制訂了一系列制度，并在實(shí)踐中發(fā)揮了主動(dòng)作用。但仍需根據(jù)最新的法規(guī)要求，對公司制度進(jìn)行增補(bǔ)完善。

（三）公司的激勵(lì)機(jī)制不夠。

公司已建立了績效考核機(jī)制，并發(fā)揮了主動(dòng)作用，但仍有進(jìn)一步提高的必要，并應(yīng)考慮引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，以充分提高管理層的主動(dòng)性。

（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。

始終以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報(bào)，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強(qiáng)仍需探究學(xué)習(xí)主動(dòng)提高。

二、公司治理概況

公司自上市以來，能夠根據(jù)《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣闊投資者的認(rèn)同，其主要體現(xiàn)在：

（一）公司與大股東珠海中富工業(yè)集團(tuán)有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面分開。

（1）業(yè)務(wù)方面：公司具有獨(dú)立的供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)，業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)做到了分開設(shè)置，公司具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營力量；

（2）人員方面：上市公司獨(dú)立聘用員工，勞動(dòng)、人事及工資管理做到完全獨(dú)立，公司高級管理人員專職在公司工作并領(lǐng)取酬勞，不存在雙重任職；

（3）資產(chǎn)方面：公司擁有獨(dú)立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)、幫助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，以及土地用法權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)，全部權(quán)清楚；

（4）機(jī)構(gòu)方面：公司機(jī)構(gòu)設(shè)置是依據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)需要設(shè)置，獨(dú)立于大股東，與大股東的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之間沒有挺直的隸屬關(guān)系；

（5）財(cái)務(wù)方面：公司設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門并配備相應(yīng)的財(cái)務(wù)專職人員，依據(jù)上市公司有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策，擁有獨(dú)立的銀行賬戶，依法獨(dú)立納稅。

（二）三會(huì)制度健全,運(yùn)作規(guī)范。

公司建立完善了三會(huì)（股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）運(yùn)作的系列制度，并按相關(guān)制度規(guī)范運(yùn)作。

（1）關(guān)于股東與股東大會(huì)：公司能夠確保全部股東、格外是中小股東享有公平地位，確保股東能夠充分行使自己的權(quán)利；公司制訂完善了股東大會(huì)的議事規(guī)章，嚴(yán)格根據(jù)股東大會(huì)規(guī)章的要求召集、召開股東大會(huì)；公司關(guān)聯(lián)交易公正合理，表決時(shí)關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán)，并對定價(jià)依據(jù)予以充分披露。

（2）關(guān)于董事與董事會(huì)：公司嚴(yán)格根據(jù)《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會(huì)建設(shè)趨于合理化，董事會(huì)決策專業(yè)化、科學(xué)化；制訂完善了董事會(huì)議事規(guī)章，董事能夠以仔細(xì)負(fù)責(zé)的看法出席董事會(huì)，學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保董事會(huì)的高效運(yùn)作和科學(xué)決策。

（3）關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)：公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)章，監(jiān)事能夠仔細(xì)履行職責(zé)。

（三）信息披露公開、透亮。

公司嚴(yán)格按中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易全部關(guān)規(guī)定進(jìn)行了信息披露，主動(dòng)地愛護(hù)投資者格外是中小投資者的利益。公司指定董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露工作，并嚴(yán)格根據(jù)《股票上市規(guī)章》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、精準(zhǔn)、完整、準(zhǔn)時(shí)的披露有關(guān)信息。