關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查工作情況的報(bào)告

根據(jù)省委第三巡視組巡視集團(tuán)公司反饋意見，接合公司的實(shí)際情況，針對(duì)養(yǎng)護(hù)工程、設(shè)備、材料采購、財(cái)務(wù)資金使用、撥付、選人用人等方面易發(fā)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行梳理，在公司范圍內(nèi)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控自查，共梳理出6大方面，40個(gè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：

一、養(yǎng)護(hù)工程：

（一）養(yǎng)護(hù)工程勞務(wù)服務(wù)購買：

1、攔標(biāo)價(jià)的確定不按照國家相關(guān)法律依據(jù)或定額規(guī)定進(jìn)行制定；公司項(xiàng)目管理辦法以外的欄標(biāo)價(jià)制定，未根據(jù)市場價(jià)格或相關(guān)行業(yè)預(yù)算定額進(jìn)行編制。

2、競爭性談判邀請通知未通過公司勞務(wù)隊(duì)伍資源庫網(wǎng)絡(luò)公開發(fā)布，存在有選擇性邀請通知的現(xiàn)象；

3、進(jìn)入資源庫的勞務(wù)隊(duì)伍資質(zhì)未按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，存在一家隊(duì)伍掛靠多家勞務(wù)公司名稱情況；

4、勞務(wù)服務(wù)購買競爭性談判未嚴(yán)格按照程序，談判人員在談判過程中使用誘導(dǎo)性、意向性語言或泄露競價(jià)方報(bào)價(jià)現(xiàn)象；

5、綜合評(píng)價(jià)未按照公平公正原則，不進(jìn)行結(jié)果公示；

6、勞務(wù)服務(wù)合同內(nèi)容不規(guī)范、條款不清晰、明確，或不嚴(yán)格遵照執(zhí)行。

現(xiàn)行防控措施：

1、《工程項(xiàng)目管理辦法》、《競爭性談判紀(jì)律規(guī)定》等制度；

2、職能管理部室（工程部）審核、日常檢查；

3、紀(jì)檢監(jiān)察室督查、抽查。

可能出現(xiàn)問題：

1、制度約束條款不完善或缺失；

2、審核、檢查存在疏漏；

3、組織單位、部門執(zhí)行不到位。

（二）養(yǎng)護(hù)工程的實(shí)施與管理：

1、養(yǎng)護(hù)工程實(shí)施未嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)和質(zhì)量要求進(jìn)行；

2、工程現(xiàn)場管理、施工過程、施工日志記錄不適時(shí)、不完善；

3、隱蔽工程計(jì)量資料、圖片不真實(shí)或無圖片；

4、工程變更未嚴(yán)格按照變更程序?qū)嵤?/p>

5、工程驗(yàn)收未嚴(yán)格按照規(guī)范及合同進(jìn)行，驗(yàn)收成員的組成不合規(guī)；

6、竣工決算資料虛增工程量或弄虛作假。

現(xiàn)行防控措施：

1、《工程項(xiàng)目管理辦法》、《工程質(zhì)量管理辦法》、《廉潔從業(yè)管理辦法》等制度；

2、工程部、質(zhì)安部審核、復(fù)核、現(xiàn)場檢查；

可能出現(xiàn)問題：

1、制度約束條款不完善或缺失；

2、審核、復(fù)核、現(xiàn)場檢查疏漏；

3、組織單位、部門、現(xiàn)場管理人員履職不到位；

4、與施工隊(duì)伍相互串通造假。

二、設(shè)備、材料采購：

（一）大宗設(shè)備、材料采購：

1、設(shè)備、材料采購存在化整為零規(guī)避招投標(biāo)或不招投標(biāo)行為；

2、設(shè)備、材料采購競價(jià)談判邀請未公開，存在目的性、傾向性邀請情況；

3、競價(jià)談判邀請時(shí)為供應(yīng)商量身打造所需設(shè)備、材料參數(shù)、條件；

4、競價(jià)談判不嚴(yán)格按照公平公正原則，故意泄漏競價(jià)供應(yīng)方信息；

5、競價(jià)談判結(jié)果未經(jīng)競價(jià)方確認(rèn)簽字，談判結(jié)果不進(jìn)行公示；

6、采購合同未嚴(yán)格按照質(zhì)量技術(shù)要求標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范明確合同條款，驗(yàn)收未按照標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行。

現(xiàn)行防控措施：

1、《機(jī)車設(shè)備、物資材料管理實(shí)施辦法》、《競爭性談判紀(jì)律規(guī)定》、《廉潔從業(yè)管理辦法》等制度；

2、主管領(lǐng)導(dǎo)、各部室、需求單位組成談判小組參與競價(jià)談判；

3、紀(jì)檢監(jiān)察室競價(jià)談判現(xiàn)場程序監(jiān)督。

可能出現(xiàn)問題：

1、制度約束條款存在缺陷；

2、組織采購部門或單位人員辦公以外環(huán)境與供應(yīng)商接觸無法防控；

3、所需設(shè)備、材料產(chǎn)品品牌眾多，質(zhì)量、技術(shù)參數(shù)、市場價(jià)格彈性過大；

（二）小型機(jī)具、零星材料采購：

1、小型機(jī)具、零星材料沒有根據(jù)需求情況按需采購；

2、采購過程未經(jīng)過市場詢價(jià)貨比三家，詢價(jià)人員只有一人的情況；

3、未嚴(yán)格按照質(zhì)優(yōu)價(jià)廉標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行采購；

4、采購入庫、領(lǐng)用出庫、消耗資料不真實(shí)、資料不完善。

現(xiàn)行防控措施：

1、《機(jī)車設(shè)備、物資材料管理實(shí)施辦法》、《設(shè)備材料使用管理辦法》等制度；

2、職能部門、單位審核、檢查；

3、紀(jì)檢監(jiān)察督查、抽查。

可能出現(xiàn)問題：

1、制度約束條款不夠完善；

2、審核、檢查存在疏漏；

3、經(jīng)辦單位、部門、經(jīng)辦人執(zhí)行不力；

4、經(jīng)辦人與供貨商串通造假。

三、機(jī)車設(shè)備維修：

1、機(jī)車設(shè)備維修未嚴(yán)格按照管理權(quán)限履行報(bào)修程序；

2、機(jī)車設(shè)備送修定審未經(jīng)機(jī)務(wù)管理員、駕駛員、維修廠家三方確認(rèn)，虛列維修項(xiàng)目；

3、換件未據(jù)實(shí)更換，維修過程相關(guān)人員未參與監(jiān)控；

4、竣工驗(yàn)收未經(jīng)過認(rèn)真測試合格，返工維修存在重復(fù)計(jì)價(jià)；

5、保修送修資料不真實(shí)、不完善。

現(xiàn)行防控措施：

1、《機(jī)車設(shè)備、物資材料管理實(shí)施辦法》、《廉潔從業(yè)管理辦法》等制度；

2、機(jī)料部審核、復(fù)核、檢查；

3、紀(jì)檢監(jiān)察室督查、抽查。

可能出現(xiàn)問題：

1、制度約束條款不完善或缺失；

2、不嚴(yán)格執(zhí)行維修制度，規(guī)避制度約束；

3、審核、檢查存在疏漏；

4、機(jī)駕人員、管理人員履職不力；

5、與修理廠家串通，形成利益交換；

四、外拓市場經(jīng)營：

1、外拓市場相關(guān)制度、辦法未建立完善；

2、外拓項(xiàng)目的實(shí)施與管理未遵照國家相關(guān)法規(guī)及行業(yè)管理規(guī)定執(zhí)行；

3、外拓項(xiàng)目經(jīng)營管理人員未嚴(yán)格執(zhí)行廉潔從業(yè)相關(guān)紀(jì)律、制度；

4、經(jīng)費(fèi)使用未嚴(yán)格按照財(cái)經(jīng)紀(jì)律相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

現(xiàn)行防控措施：

1、職能部門監(jiān)督審核。

可能出現(xiàn)問題：

1、外拓項(xiàng)目管理制度不完善；

2、工程計(jì)量計(jì)價(jià)把關(guān)不嚴(yán)；

3、經(jīng)費(fèi)使用管理易出現(xiàn)疏漏；

4、監(jiān)管力度弱，廉潔、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)高。

五、財(cái)務(wù)資金管理、撥付：

1、現(xiàn)金管理未嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

2、備用金未嚴(yán)格實(shí)行專戶保管；

3、大額、應(yīng)急資金支付，未嚴(yán)格按照權(quán)限通過會(huì)議討論審批后支付；

4、資金使用憑證、資料不規(guī)范、不完善。

現(xiàn)行防控措施：

1、《資金管理辦法》、《應(yīng)急資金使用制度》等；

2、部門審核、復(fù)核，會(huì)議討論、審批；

可能出現(xiàn)問題：

1、制度存在缺陷；

2、審核把關(guān)不嚴(yán)；

3、未嚴(yán)格按照程序和審批權(quán)限先支付后審批；

4、現(xiàn)金、備用金個(gè)人賬戶與專用賬戶混用。

六、選人用人：

1、干部選拔任用未經(jīng)黨總支會(huì)議動(dòng)議討論；

2、未遵循任人唯賢、德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄仍瓌t；；

3、干部任用未嚴(yán)格執(zhí)行《干部選拔任用條例》及省、集團(tuán)公司、物流集團(tuán)關(guān)于干部選拔任用規(guī)定；

4、選拔任用程序不規(guī)范、不完善；

5、人員招聘未按照公平、公正、公開的原則。

現(xiàn)行防控措施：

1、《干部選拔任用工作實(shí)施辦法》、《三重一大決策實(shí)施辦法》；

2、人力資源部對(duì)被選拔人員進(jìn)行考察、材料審核，紀(jì)檢監(jiān)察室監(jiān)督；

3、報(bào)黨總支和上級(jí)人事部門審批；

可能出現(xiàn)的問題：

1、干部提拔程序不規(guī)范，環(huán)節(jié)不完善;

2、執(zhí)行制度過程透明度不夠;