第一篇：2014年蘇州銀行分行紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)（大全）

2014年銀行分行紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)

X年，我行紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)工作在市行黨委領(lǐng)導(dǎo)下，堅持以理論和“”重要思想為指導(dǎo)，堅持與時俱進(jìn)的科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作任務(wù),深入推進(jìn)《實(shí)施綱要》的貫徹和廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定的落實(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)；加快內(nèi)控“三道防線”建設(shè)，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，加大監(jiān)督檢查力度，組織開展“兩個專項(xiàng)”治理工作；加大安防設(shè)施投入，提高防范能力，杜絕各類案件發(fā)生，促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展?，F(xiàn)將主要工作總結(jié)如下。

一、年工作回顧

（一）進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，落實(shí)廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定

1，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作責(zé)任制。深入貫徹省分行年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作會議精神。制定并印發(fā)了《--分行年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件主要工作任務(wù)分解表》《--分行年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作意見》，層層簽定了《--分行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件目標(biāo)責(zé)任書》。將黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制與經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)績效指標(biāo)同布置、同落實(shí)、同檢查、同考核，從而增強(qiáng)了各單位各部門責(zé)任人的責(zé)任感。

2、認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作機(jī)制。強(qiáng)化黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)，依靠群眾支持和參與的反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。各單位“一把手”對反腐倡廉和案件防范工作切實(shí)負(fù)擔(dān)起了全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)分工各負(fù)其責(zé)。市行紀(jì)委、監(jiān)察認(rèn)真履行協(xié)助黨委組織協(xié)調(diào)反腐倡廉和案件防范工作，督促轄內(nèi)各行部負(fù)責(zé)人履行對本行、本部門黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制主要責(zé)任單位和協(xié)同責(zé)任單位工作職責(zé)，并責(zé)任到人，真正形成齊抓共管的工作格局。

3、認(rèn)真抓好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，完善和規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)制度。全行黨員干部和管理人員嚴(yán)格遵守“四大紀(jì)律、八項(xiàng)要求”。市分行領(lǐng)導(dǎo)和各級管理人員帶頭執(zhí)行廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，堅持勤儉辦行，反對鋪張浪費(fèi)和大手大腳。自覺加強(qiáng)思想道德修養(yǎng)，講操守、重品行，注重培養(yǎng)健康的生活情趣和高尚的精神追求，正確處理與客戶及親友的關(guān)系，自覺保持“三個距離”，凈化自已的社交圈。全年未發(fā)生收受現(xiàn)金、有價證券和支付憑證等情況，并對照《中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不當(dāng)利益的若干規(guī)定》進(jìn)行自查自糾。

4、加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督和制度約束

一是認(rèn)真執(zhí)行述職述廉制度。全年--名分支行領(lǐng)導(dǎo)向上一級行進(jìn)行述職述廉。二是認(rèn)真落實(shí)紀(jì)委、中組部有關(guān)要求，上半年在全轄縣支行以上的黨組織增開了一次以加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)為主題的專題民主生活會，認(rèn)真對照總書記倡導(dǎo)的八個方面的良好風(fēng)氣進(jìn)行剖析和自查，制定整改措施，明確整改重點(diǎn)，落實(shí)整改責(zé)任。下半年又召開了一次黨委（支部）民主生活會，領(lǐng)導(dǎo)班子以“樹立科學(xué)發(fā)展觀，大力發(fā)展業(yè)務(wù)；加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)；加強(qiáng)授信管理，防范風(fēng)險”為主題，從思想觀念，政治素質(zhì)，經(jīng)營業(yè)績、作風(fēng)形象、團(tuán)結(jié)協(xié)作及自身工作等方面廣泛開展批評與自我批評。同時針對思想、作風(fēng)和工作中存在的問題深入剖析原因，并提出了今后的改進(jìn)措施和努力方向。三是開展民主評議。四是堅持民主集中制度，重要事項(xiàng)和決策必經(jīng)集體研究，做到公正、公開、透明。五是堅持誡勉談話制度。對4名業(yè)務(wù)后進(jìn)單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行了誡勉談話。六是嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項(xiàng)報告制度。分、支行主要領(lǐng)導(dǎo)按要求填報了《領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項(xiàng)報告》。七是堅持任期和離任稽核制度，今年對---支行、==支行、==支行、==分理處等負(fù)責(zé)人變動進(jìn)行了離任稽核。八是發(fā)揮專業(yè)委員會作用。對大額采購、基建裝修、資產(chǎn)處置及人員提拔使用等進(jìn)行監(jiān)督，從源頭上預(yù)防了腐敗現(xiàn)象發(fā)生。九是推行行務(wù)公開。始終堅持每周行務(wù)例會制度，議事和決策內(nèi)容通過會議、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)向全行員工發(fā)布信息，加強(qiáng)了同全行員工信息溝通和情況了解，全年未發(fā)生上訪和群眾來信來訪事件。

5、進(jìn)一步深入推進(jìn)治理商業(yè)賄賂工作 一是根據(jù)市銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于《銀行業(yè)不正當(dāng)交易行為自查自糾工作檢查評估實(shí)施方案》的通知要求，我行對轄內(nèi)各單位的自查自糾及自我評估工作進(jìn)行了檢查和重點(diǎn)核查。通過市分行和全轄11個行處自查評估，整體情況良好。進(jìn)一步增強(qiáng)了全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺性，正確區(qū)分了正常商業(yè)活動與不正當(dāng)交易行為的界限，規(guī)范經(jīng)營行為。二是認(rèn)真落實(shí)了《銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于開展市場誠信體系建設(shè)調(diào)研活動的通知》《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會==監(jiān)管分局<轉(zhuǎn)發(fā)銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范銀行代理保險業(yè)務(wù)的通知>》開展了調(diào)研活動。三是開展了防止銀行資金流入房市、股市的全面檢查。

6、認(rèn)真貫徹落實(shí)《實(shí)施綱要》

一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。按照市行下發(fā)的《==分行貫徹落實(shí)〈實(shí)施綱要〉主要任務(wù)分解表和責(zé)任分解表》要求，緊密結(jié)合本單位實(shí)際，以預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)犯罪和防范操作層違紀(jì)違法問題為重點(diǎn)，緊緊圍繞教育、制度和體系建設(shè)、監(jiān)督、懲治、深化改革等五個方面主要內(nèi)容，抓好任務(wù)分解和責(zé)任落實(shí)。紀(jì)檢監(jiān)察部門切實(shí)履行好組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責(zé)，加強(qiáng)與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，把貫徹落實(shí)《實(shí)施綱要》工作不斷推向深入，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)步發(fā)展。二是按照省分行紀(jì)委“關(guān)于開展落實(shí)《實(shí)施綱要》工作情況自查”（==中==銀紀(jì)[]1號）通知的要求，對貫徹落實(shí)〈實(shí)施綱要〉情況進(jìn)行了自查，總體良好。

7、深入開展教育學(xué)習(xí)。一是加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。市行黨委和支行黨支部堅持中心組學(xué)習(xí)制度，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會總書記的重要講話精神、充分認(rèn)識加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)和大力倡導(dǎo)八個方面的良好風(fēng)氣的重要意義，樹立了講政治、講正氣、講學(xué)習(xí)、講大局的氛圍，提升了全員的政治素質(zhì)和理論水平。二是深入開展了“xx大”文件學(xué)習(xí)，行黨委把學(xué)習(xí)貫徹xx大精神作為當(dāng)前和今后一個時期的重要工作，有計劃、有步驟安排，認(rèn)真組織黨員和員工研讀黨的xx大報告和黨章原文，堅持集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合，聯(lián)系實(shí)際開展討論，領(lǐng)悟要義，掌握實(shí)質(zhì)，以進(jìn)一步把全行員工的思想統(tǒng)一到黨的xx大精神上來，更好地把科學(xué)發(fā)展觀的要求貫徹落實(shí)到全行業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理中，進(jìn)一步明確本單位的具體工作目標(biāo)與任務(wù)，扎扎實(shí)實(shí)地推動本單位的工作，確保學(xué)習(xí)貫徹xx大精神取得實(shí)效。三是加強(qiáng)廉政思想教育。組織學(xué)習(xí)了《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》和《中國==銀行黨委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對高級管理人員教育監(jiān)督的若干要求和措施》，教育引導(dǎo)各級黨員干部和管理人員進(jìn)一步堅定信念，加強(qiáng)黨性鍛煉和職業(yè)修養(yǎng)，自覺抵制腐朽思想侵蝕，規(guī)范操守，廉潔從業(yè)。以領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)促進(jìn)黨風(fēng)行風(fēng)建設(shè)。打牢全員廉潔從業(yè)的思想道德防線。四是開展了“雙十禁”學(xué)教活動。全轄管理人員和員工認(rèn)真學(xué)習(xí)、宣傳，嚴(yán)格遵守、執(zhí)行。與此同時，在學(xué)習(xí)“雙十禁”中，注意做到三個結(jié)合。即：把學(xué)習(xí)“雙十禁”與做好內(nèi)控、防范風(fēng)險相結(jié)合，與當(dāng)前防風(fēng)險教育相結(jié)合，與風(fēng)險自查相結(jié)合；全行參學(xué)參測人員達(dá)300多人。五是組織全轄干部員工觀看了《“賭之害“——黨員領(lǐng)導(dǎo)干部參賭警示錄》紀(jì)錄片。使大家認(rèn)識到由賭而貪，幾成定律。賭博不僅使干部自身犯罪，還造成了國家財產(chǎn)損失，對黨風(fēng)、社會風(fēng)氣也造成危害。六是落實(shí)市委二屆六次全會關(guān)于在市直機(jī)關(guān)繼續(xù)開展“創(chuàng)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型、創(chuàng)新型機(jī)關(guān)”活動。制定了活動方案和學(xué)習(xí)計劃，開展了教育學(xué)習(xí)，并響應(yīng)金融系統(tǒng)倡導(dǎo)的“==發(fā)展我發(fā)展，我為==作貢獻(xiàn)”活動，增強(qiáng)了為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展竭誠服務(wù)的意識。

（二）認(rèn)真落實(shí)防控工作制度，注重關(guān)口前移

1、牢固樹立全員防案思想理念。一是利用正面教材和反面案例教訓(xùn)開展教育，使全行每位員工都充分認(rèn)識無案件無事故對單位對自己利益有著重要意義。二是認(rèn)真貫徹《中國==銀行加強(qiáng)案件防查工作指導(dǎo)意見》，明確各級機(jī)構(gòu)、管理人員和所有員工在案件防范上的責(zé)任和義務(wù)。三是領(lǐng)導(dǎo)重視，全面推動。市分行領(lǐng)導(dǎo)先后多次主持召開中層以上管理人員會議，帶頭學(xué)習(xí)并貫徹落實(shí)省銀監(jiān)局關(guān)于轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件案件防控工作會議精神。7月12日晚==行長主持召開了全行職工大會，傳達(dá)學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會主席劉明康在大型銀行案件防控工作會議上的講話和省銀監(jiān)局==副局長講話。強(qiáng)調(diào)在全行開展好合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動。8月3日晚市行再次召開了全行員工大會，副行長===作了“加強(qiáng)內(nèi)控管理，強(qiáng)化執(zhí)行力度，努力做好內(nèi)控和案件防控工作”報告。進(jìn)一步提高了全行員工案件和風(fēng)險防控意識。

2、強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。一是組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了《員工守則》《員工違規(guī)處理辦法》。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)、宣傳“雙十禁”，嚴(yán)格遵守、執(zhí)行“雙十禁”。全行員工會背會用，熟練掌握“雙十禁”。三是認(rèn)真學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件和規(guī)章制度，8-9月份在全行開展了合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動。對學(xué)習(xí)情況進(jìn)行測試和寫心得體會，收到了良好效果。四是加強(qiáng)了《崗位合規(guī)手冊》等規(guī)章制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，年以來，市分行共組織各類業(yè)務(wù)和管理培訓(xùn)43期，受訓(xùn)人員達(dá)1436人次。從而提高了廣大員工業(yè)務(wù)素質(zhì)，使大家進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)操作、職業(yè)規(guī)范和崗位職責(zé)，增強(qiáng)了責(zé)任意識，自覺抵制違規(guī)操作。五是在全體員工中進(jìn)行合規(guī)知識測試，進(jìn)一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，在全行形成按規(guī)矩辦事，靠制度管人，爭做合格員工的良好氛圍與機(jī)制，促進(jìn)全行依法合規(guī)經(jīng)營和各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

3、認(rèn)真落實(shí)防案工作制度，排查異常，化解風(fēng)險。一是堅持案件形勢分析會制度。市分行和各支行、處按要求召開，并形成會議紀(jì)要報送相關(guān)部門，組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進(jìn)基層行會議取得效果。二是對經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和重要崗位員工實(shí)行輪崗、交流。全年全轄交流輪崗72人，完成年計劃輪崗人數(shù)120%。同時加強(qiáng)了基層經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的定期輪崗交流制度落實(shí)的監(jiān)督檢查。定期對崗位交流、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評價和督促。三是加強(qiáng)對基層負(fù)責(zé)人重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監(jiān)督，每半年開展一次員工行為排查，掌握異常行為表現(xiàn)，及時消除風(fēng)險隱患，防范案件發(fā)生。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵機(jī)制，落實(shí)《員工堵截、舉報和抵制違法違紀(jì)行為獎勵辦法》。

4、進(jìn)一步開展案件專項(xiàng)治理。為了推進(jìn)案件專項(xiàng)治理工作，防范案件和風(fēng)險發(fā)生。一是認(rèn)真落實(shí)了銀監(jiān)會關(guān)于防范操作風(fēng)險“十三條”和“十個聯(lián)動”的要求，開展專項(xiàng)治理，防范操作風(fēng)險。二是制定了《中國==銀行==分行案件治理整改方案》和《==分行年案件治理具體措施及落實(shí)計劃任務(wù)分解表》，落實(shí)責(zé)任抓整治。三是落實(shí)年度風(fēng)險金考核獎懲制度，對未發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件的單位和個人給予了獎勵，對發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件，不僅扣除年了度風(fēng)險金，而且同單位、個人績效考核評價及獎懲進(jìn)行掛鉤，實(shí)行了一票否決制。四是制定了《==分行重大突發(fā)事件緊急預(yù)案》，預(yù)防突發(fā)事件發(fā)生。五是落實(shí)了《關(guān)于加強(qiáng)銀行金庫業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的通知》和《關(guān)于==銀行金庫安全專項(xiàng)治理工作方案》，對檢查中存在的隱患及時整改。五是圍繞創(chuàng)建“平安==市”的總目標(biāo)，開展創(chuàng)建“平安單位”活動，促進(jìn)了社會和單位穩(wěn)定、和諧。一年來由于高度重視案件專項(xiàng)治理工作，使各級管理者和全行員工增強(qiáng)了案件防范意識，加強(qiáng)了內(nèi)控管理，杜絕了各類案件的發(fā)生。

5、建立差錯信息記錄平臺，加大責(zé)任追究力度。針對以往檢查中發(fā)現(xiàn)的差錯屢查屢犯的情況，為了掌握全轄各項(xiàng)業(yè)務(wù)在歷次內(nèi)查外審中存在的問題，加大對業(yè)務(wù)差錯整改落實(shí)的監(jiān)督和相關(guān)責(zé)任人的處罰。市分行利用《==分行業(yè)務(wù)差錯管理系統(tǒng)》，《==分行業(yè)務(wù)差錯系統(tǒng)管理辦法》和《==分行業(yè)務(wù)差錯處理辦法》。對業(yè)務(wù)差錯情況和屢查屢犯問題進(jìn)行跟蹤檢查，統(tǒng)計和公告發(fā)布。截止今年11月末，記錄各類差錯信息903條。上半年績效考核對35名柜面經(jīng)辦人員,29名業(yè)務(wù)經(jīng)理,20名網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰,罰款金額3150元。對少數(shù)員工無視三人當(dāng)班，雙人臨柜制度，違反勞動紀(jì)律，給予了記大過處理。

6、認(rèn)真做好反洗錢工作 今年以來，市分行規(guī)定對反洗錢工作由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部統(tǒng)一管理調(diào)整為條線管理，從而理順了關(guān)系，提高了工作效率。使反洗錢的業(yè)務(wù)監(jiān)控面覆蓋國內(nèi)結(jié)算、國際結(jié)算、清算、銀行卡、儲蓄等銀行業(yè)務(wù)的所有方面，形成了覆蓋面廣、分工明確、職責(zé)清晰、可操作性強(qiáng)的反洗錢組織管理體系。一是按要求報送大額和可疑交易，基本完成系統(tǒng)維護(hù)和驗(yàn)平工作。二是進(jìn)行反洗錢檢查，省分行于年10月對我行本部反洗錢組織機(jī)構(gòu)建設(shè)等情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。市分行對反洗錢工作進(jìn)行了自查。通過檢查，發(fā)現(xiàn)了我行在反洗錢工作中還存在不足之處，針對存在的問題，市分行下發(fā)了整改報告，相關(guān)單位均進(jìn)行了整改，有力地促進(jìn)了反洗錢工作的開展。三是市分行舉辦了反洗錢知識講座，對全轄所有報告員和信息員進(jìn)行了培訓(xùn)。四是各經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)均能本著“了解你的客戶”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)賬戶管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真履行反洗錢工作職責(zé)。五是在辦理企業(yè)開、銷戶過程中進(jìn)行盡職調(diào)查；在柜面辦理業(yè)務(wù)中注重對有效證件審核，無匿名、假名和無效證件辦理業(yè)務(wù)的情況。

（三）加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，扎實(shí)開展內(nèi)控各項(xiàng)工作

1、整合內(nèi)控職能。一是按照調(diào)整架構(gòu)、優(yōu)化流程、合理分工、明確職責(zé)的要求，整合了風(fēng)險管理部和個人金融部的內(nèi)控職能，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部負(fù)責(zé)履行內(nèi)控第二道防線的相關(guān)職能。二是落實(shí)《==分行內(nèi)部控制委員會章程》，在全轄調(diào)整充實(shí)了內(nèi)控合規(guī)員。監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部承擔(dān)內(nèi)部控制委員會秘書處日常工作。按季召開會議，研究防風(fēng)險事項(xiàng)，報告全行內(nèi)控防范情況。三是制定了《==分行年內(nèi)控工作要點(diǎn)》，并按照條線監(jiān)控原則，對內(nèi)控體系建設(shè)工作任務(wù)進(jìn)行分解細(xì)化，由各責(zé)任單位逐項(xiàng)予以落實(shí)。同時，強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)部門間的協(xié)調(diào)配合，真正做到齊抓共管。

2、加快內(nèi)控“三道防線”建設(shè)。一是扎實(shí)開展了內(nèi)控“三道防線”宣傳月活動。充分認(rèn)識三道防線建設(shè)的重要意義。宣傳、張貼“三道防線”材料。二是組織學(xué)習(xí)“三道防線”內(nèi)容，抽查“三道防線”內(nèi)容測試，收到良好效果。三是明確職責(zé)。內(nèi)部控制第一道防線就是全行各級機(jī)構(gòu)、各業(yè)務(wù)管理部門和每位員工。每個機(jī)構(gòu)、部門和員工既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，又是風(fēng)險的所有者，也是內(nèi)控的第一責(zé)任人。

3、加強(qiáng)和完善制度建設(shè)，夯實(shí)內(nèi)控管理的基礎(chǔ)。一是落實(shí)《中國==銀行==省分行內(nèi)部控制第二道防線管理辦法》，履行監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部所承擔(dān)的內(nèi)部控制第二道防線工作職能和任務(wù)。制定《===分行監(jiān)察內(nèi)控管理工作考評標(biāo)準(zhǔn)》，對全轄進(jìn)行考核。二是制定《===分行事后監(jiān)督部門員工考核管理辦法》。三是制定《==分行庫存限額考核辦法》《關(guān)于規(guī)范柜員匯款限額變更申請程序的通知》《關(guān)于加強(qiáng)客戶柜面遺失重要物品管理的通知》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)印章管理的緊急通知》、《關(guān)于確實(shí)加強(qiáng)銀企對賬工作的通知》等，進(jìn)一步完善了我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作的制度規(guī)定，對內(nèi)控風(fēng)險防范起到了積極地作用。

4、實(shí)行銀行業(yè)務(wù)全面監(jiān)督和重點(diǎn)監(jiān)督相結(jié)合，不斷提高事后監(jiān)督工作質(zhì)量。，我行進(jìn)一步加強(qiáng)事后監(jiān)督工作，業(yè)務(wù)監(jiān)督已涵蓋儲蓄、會計、信貸、銀行卡、國際結(jié)算、財務(wù)等銀行業(yè)務(wù)的所有方面。事后監(jiān)督方式實(shí)現(xiàn)了從普遍監(jiān)督向一般監(jiān)督和重點(diǎn)監(jiān)督的轉(zhuǎn)移。在工作方法上改變以往的單純審查傳票的審核模式，每月開展對長期不動戶、長期未解掛業(yè)務(wù)、沖正授權(quán)等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查；同時在市分行事后監(jiān)督中心設(shè)立了質(zhì)量控制崗，加大對縣支行派駐員工作質(zhì)量的監(jiān)督，按月抽查監(jiān)督過的會計憑證，提高事后監(jiān)督派駐員的工作責(zé)任心。按月在自主開發(fā)的“==分行事后監(jiān)督差錯管理系統(tǒng)”中發(fā)布《事后監(jiān)督報告》，對帶有共性的業(yè)務(wù)差錯向相關(guān)管理部門提出風(fēng)險警示。今年發(fā)現(xiàn)各類問題179個,其中一般差錯43個,較大差錯86個,重大差錯50個。

5、加大檢查和整改力度，規(guī)避操作性風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險。今年以來，一是市分行根據(jù)銀監(jiān)局《關(guān)于對中國==銀行==省分行轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面現(xiàn)場檢查的通知》的文件精神，由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭組成聯(lián)合檢查組，1月18日-2月12日在全轄開展了經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險大檢查，檢查面達(dá)100%。檢查內(nèi)容涉及存款及柜臺操作、會計結(jié)算、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫管理等12個方面，發(fā)現(xiàn)各類問題30個。4月11日-23日，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對全轄各經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)的異地存款及利率執(zhí)行檢查情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。檢查采取通過ondemend系統(tǒng)采集賬戶信息，人工分析判斷，并對市分行營業(yè)部異地存款的賬戶資料進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。發(fā)現(xiàn)各類問題5個問題，目前已全部整改到位。二是在職能管理和業(yè)務(wù)部門自我檢查、評估的基礎(chǔ)上，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部堅持按季度檢查。5月和9月份，市分行組織兩次對轄內(nèi)單位貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作責(zé)任制情況、紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控會議、文件及相關(guān)制度落實(shí)情況進(jìn)行了檢查。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，提出了整改建議。并督促和幫助其落實(shí)整改，切實(shí)改變內(nèi)控薄弱的狀況，強(qiáng)化內(nèi)控管理工作。三是為了有效防范經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險，保障我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，7月下旬—8月上旬，在全轄開展了經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險大檢查和自查，檢查面達(dá)100%。發(fā)現(xiàn)各類問題56個，目前已整改45個，11個正在整改中。在開展各種檢查活動中同時對內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤檢查，11月對16項(xiàng)未徹底整改事項(xiàng)進(jìn)行督辦。四是配合省分行開展專項(xiàng)檢查和稽核檢查。年8月，開展了授信業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查，檢查內(nèi)容涉及資產(chǎn)質(zhì)量真實(shí)性、授信前中后期評估、管理、住房、汽車消費(fèi)貸款。對省分行檢查組提出的整改要求，認(rèn)真督促整改，及時上報現(xiàn)場和非現(xiàn)場要求的各種報告和資料。五是開展了安全生產(chǎn)隱患排查治理和安全評估自評工作。通過檢查，降低了操作風(fēng)險，全面提高了業(yè)務(wù)和工作質(zhì)量。

6、積極開展代職管理和離任稽核。完成了全年計劃代職10個經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的代職管理任務(wù)，并按時上報代職情況報告。一是將代職管理和柜面常規(guī)檢查有機(jī)地結(jié)合起來，加大了代職管理檢查的深度和廣度，公正、客觀地對每位基層管理者的經(jīng)營業(yè)績和管理水平進(jìn)行評價。二是積極開展對離職干部的稽核審計工作。今年以來先后完成了==支行、==支行、===分理處主要負(fù)責(zé)人的離任稽核。通過代職管理及相關(guān)檢查，共查找出業(yè)務(wù)發(fā)展、規(guī)范操作、內(nèi)部管理、隊(duì)伍建設(shè)、文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)等方面的各類問題43項(xiàng)，經(jīng)過督促現(xiàn)已整改。通過代職管理及相關(guān)檢查進(jìn)一步強(qiáng)化落實(shí)了各項(xiàng)內(nèi)控管理措施，加強(qiáng)了網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)管理制度建設(shè)和內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制在日常工作中的有效運(yùn)作。

7、開展集中對賬工作，防范高風(fēng)險銀行業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。截止11月底，我行客戶對賬單送達(dá)率為99%，較年底上升了7個百分點(diǎn);重點(diǎn)客戶對賬單回收率86.59%,非重點(diǎn)客戶對賬單回收率72.26%，雖較上年度都有所上升。主要做法：一是開展了對賬客戶通訊地址專項(xiàng)清理。成立了由分管行長任組長的對賬客戶通訊地址專項(xiàng)清理工作組。制定了全轄的對賬客戶通訊地址專項(xiàng)清理方案。組織開展規(guī)了范采集客戶通訊地址的培訓(xùn)，在全轄進(jìn)行了信息梳理，客戶清理，規(guī)范采集、維護(hù)客戶的通訊地址?？傆嬊謇碇攸c(diǎn)客戶836戶，非重點(diǎn)客戶1327戶，重點(diǎn)客戶清理維護(hù)率達(dá)100％，非重點(diǎn)客戶清理維護(hù)率99.92％，取得了較為滿意的成果。二是加強(qiáng)內(nèi)部對賬。將外圍系統(tǒng)、自有賬戶的對賬內(nèi)容納入其中，每月通過信箱發(fā)送對帳單，要求七日內(nèi)蓋齊印鑒送到對帳中心，目前回收率100 %。三是采取上門對帳。對市區(qū)無法收回對帳單的企業(yè)，對其中129戶重點(diǎn)客戶進(jìn)行了上門對帳。對縣支行重新制作上門對帳單，計上門對帳48戶。通過對帳本年度累計發(fā)出對帳整改通知書89份，對帳不符通知書46份。并監(jiān)督各行.各分理處進(jìn)行了整改，整改率100％。

8、認(rèn)真開展平賬巡查工作。今年以來，股市、房市異?；鸨?，大量的儲蓄資金流入兩市，為了防止對銀行的潛在風(fēng)險，在全省實(shí)行平賬巡查制度。市分行領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作，親自帶領(lǐng)監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)人員參加每天的檢查大庫，抽查現(xiàn)金尾箱，認(rèn)真做好檢查記錄；巡查人員自備交通工具，犧牲節(jié)假日休息，堅持巡查工作不間斷。平賬巡查工作開展以來，我行及時糾正了兩筆業(yè)務(wù)差錯，有效降低了現(xiàn)金庫存的規(guī)模。各行處同樣認(rèn)真做好每日庫、箱現(xiàn)金平帳工作，防止了案件苗頭。

9、實(shí)行營業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)理派駐制，監(jiān)督業(yè)務(wù)經(jīng)營以法合規(guī)，防范操作風(fēng)險。市分行計財部門對全轄業(yè)務(wù)經(jīng)理的工作情況進(jìn)行管理和監(jiān)督，按時召開業(yè)務(wù)經(jīng)理工作會議，不定期抽查業(yè)務(wù)經(jīng)理工作開展情況，對網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)問題實(shí)時監(jiān)控并及時上報。

10、根據(jù)總、分行要求，1月份和十月份全轄分別完成了“重要控制測試”工作，并對測試結(jié)果進(jìn)行了評價。三季度根據(jù)《中國==銀行==省分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)員工個人合規(guī)檔案管理辦法（試行）》，制定了==分行全員合規(guī)檔案實(shí)施方案。此外、還開展了規(guī)章制度清理，印章管理全面地清理工作。

通過各項(xiàng)內(nèi)控制度和措施的落實(shí)，我行的內(nèi)控管理水平上了一個新臺階，業(yè)務(wù)差錯率大幅下降，每萬筆業(yè)務(wù)差錯由年初的萬分之1.1下降到目前的0.8。

（四）做好安全保衛(wèi)工作，提高防范能力

1、落實(shí)安全責(zé)任制。堅持分級管理，“按照誰主管，誰負(fù)責(zé)，一把手負(fù)總則”的原則，層層落實(shí)安全保衛(wèi)工作責(zé)任制。市行領(lǐng)導(dǎo)與各縣支行行長、各部室主任、城區(qū)各分理處主任簽訂了風(fēng)險防范與安全保衛(wèi)工作責(zé)任書。真正做到了一級抓一級，把安全保衛(wèi)工作落到實(shí)處。

2、抓檢查監(jiān)督，抓整改落實(shí)。今年以來，抓檢查監(jiān)督工作不放松，一是行領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)檢查。全年對縣支行和城區(qū)網(wǎng)點(diǎn)檢查達(dá)6人次，檢查次數(shù)達(dá)7次。即元旦、春節(jié)、四月中旬、五一和十一期間；二是監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對縣支行、城區(qū)分理處進(jìn)行了6次綜合檢查，每次檢查都做到了制定詳細(xì)的檢查方案，做到有的放矢，有針對性的對縣支行實(shí)行同業(yè)寄庫保衛(wèi)工作重心轉(zhuǎn)移后，出現(xiàn)的新情況、新問題進(jìn)行了重點(diǎn)檢查，并對照《安全生產(chǎn)隱患排查表》規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致檢查，檢查面達(dá)100%。全年共查出各類存在問題7項(xiàng)，有的當(dāng)場進(jìn)行了整改，有的限期整改，并對檢查情況進(jìn)行了通報，與此同時在對檢查中限期整改的進(jìn)行跟進(jìn)檢查，認(rèn)真抓好督促整改的落實(shí)。三是做好節(jié)假日期間的重點(diǎn)安全檢查。如元旦、春節(jié)期間，根據(jù)上級行和公安、銀監(jiān)局要求，認(rèn)真抓好“兩節(jié)”期間的安全保衛(wèi)工作，市分行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立安全大檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了檢查實(shí)施方案、提出了具體要求。先是認(rèn)真做好自查，而后對自查情況進(jìn)行了跟蹤檢查。由于此次安全大檢查工作中，領(lǐng)導(dǎo)重視，工作扎實(shí)，在迎接省銀監(jiān)局、公安廳“兩節(jié)”安全大檢查聯(lián)合檢查中獲得了好評。

3、積極做好營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全達(dá)標(biāo)和圖像聯(lián)網(wǎng)工作。根據(jù)省分行統(tǒng)一安排布署，市行加強(qiáng)了技防工作，充分發(fā)揮技防、物防在安全保衛(wèi)工作的積極作用。明確了今年技防工作主要抓好兩個聯(lián)網(wǎng)：即大力推廣報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸，規(guī)范監(jiān)控值班和預(yù)警運(yùn)行機(jī)制。兩個達(dá)標(biāo)：即繼續(xù)做好網(wǎng)點(diǎn)和金庫安防新標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)的工作。一是完成了全轄營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報警聯(lián)網(wǎng)。二是圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸工作正在緊張安裝調(diào)試。截止11月底，前端27個的圖像及聲音全部調(diào)試完畢效果良好。年底前全部安裝調(diào)試驗(yàn)收結(jié)束，正式投入運(yùn)行。三是根據(jù)公安部和銀監(jiān)會對金融系統(tǒng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施安全達(dá)標(biāo)的工作要求，我行積極對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的安全達(dá)標(biāo)工作進(jìn)行了整改。截止11月末已對8個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了老網(wǎng)點(diǎn)改造，增加安裝了共計21路電視監(jiān)控、20副防尾隨聯(lián)動門鎖具以及拾音器、對講器。已通過公安部門、監(jiān)管分局對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)整改審核方案、風(fēng)險等級的審定，并通過公安部門驗(yàn)收，已完成19個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的安全達(dá)標(biāo)，安全達(dá)標(biāo)合格率達(dá)95%。提前完成了公安部門、監(jiān)管分局要求的三年達(dá)標(biāo)任務(wù)。

4、加強(qiáng)技防設(shè)施的保養(yǎng)，充分發(fā)揮技防在業(yè)務(wù)經(jīng)營中的作用。目前，全轄共有數(shù)字柜員式監(jiān)控30套，“110”報警系統(tǒng)18套，獨(dú)立紅外報警系統(tǒng)6套，為確保上述技防設(shè)施的正常運(yùn)作，我們積極地做好維護(hù)保養(yǎng)工作，基本上做到對城區(qū)網(wǎng)點(diǎn)有報告的在6小時內(nèi)就維修到位。今年以來共對城區(qū)分理處柜員電視監(jiān)控、atm機(jī)檢修了12次。在做好對atm機(jī)的工作中加大了對atm機(jī)的防范工作力度。在對城區(qū)的atm機(jī)檢查中做到了每月不少于兩次，并做好與市其他金融機(jī)構(gòu)的相互溝通。截止11月末，==市有3家金融機(jī)構(gòu)的atm機(jī)被犯罪嫌疑人先后張貼小廣告、安裝卡槽卡扣就達(dá)到了5次。我們做到積極與其他金融機(jī)構(gòu)及時溝通情況，并及時對我行的atm機(jī)進(jìn)行跟蹤檢查和巡查，截止目前我行在市區(qū)的atm機(jī)未發(fā)生一起異常情況。

5、認(rèn)真做好錄象檢查回放工作。由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭，相關(guān)部室參與，對錄象回放實(shí)施聯(lián)合檢查，做到每周由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部到城區(qū)各分理處將錄象資料拷貝回來，然后再發(fā)出通知，做到每周5全天對錄象進(jìn)行集中回放查看，各部門對在查看中存在的問題做到有記錄、有簽字、有反饋，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部每月集中整理并發(fā)出月度錄象查看回放情況通報。

6、加強(qiáng)與保安公司的監(jiān)督協(xié)調(diào)和溝通。今年以來，保安公司配合營業(yè)部門收款20余次，前往==繳、調(diào)款達(dá)9次。為保證公司業(yè)務(wù)部大客戶的上門收款，確保收款任務(wù)的萬無一失，事前與保安公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了溝通，確保了上門收款的安全。在平時工作中，經(jīng)常與保安公司的管理人員就工作中的事項(xiàng)、保安隊(duì)伍的管理和如何加強(qiáng)守押工作進(jìn)行了溝通，由于平時的溝通協(xié)調(diào)增進(jìn)了彼此進(jìn)一步相互了解，確保了經(jīng)營業(yè)務(wù)的安全運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)了全年安全無事故。

7、做好節(jié)假日值班和分行辦公樓裝修期間的安全保衛(wèi)工作。一是做好節(jié)假日全轄值班安排和市分行綜合值班室的值班工作，堅持實(shí)行行領(lǐng)導(dǎo)代班制度和行政人員值班制度，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)堅持做到3人當(dāng)班2人臨柜，并經(jīng)常檢查值班人員的在位情況。二是認(rèn)真做好裝修期間的安全保衛(wèi)工作。加強(qiáng)辦公室搬遷當(dāng)中做好大樓門衛(wèi)的值班工作和樓層之間的巡查，嚴(yán)格了大樓安全管理責(zé)任制度，執(zhí)行夜間的大樓巡查制度。三是積極做好大樓裝修期間的消防保障工作，把每一樓層配備了消防滅火器材。從而保障了大樓裝修改造施工期間的安全。

（五）存在問題與不足

盡管我行在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件方面，在內(nèi)控制度建設(shè)方面做了大量工作，取得了一定成效，但與我行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件主要工作任務(wù)及內(nèi)控工作的實(shí)際要求仍有差距，還有待改進(jìn)和完善。主要表現(xiàn)在：

1、少數(shù)單位、部門負(fù)責(zé)人和員工對黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件認(rèn)識不夠深刻，對內(nèi)控建設(shè)思想認(rèn)識有差距。認(rèn)為這些工作與本部門沒有多大關(guān)系，是務(wù)虛工作，是監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部一個部門的工作，重視程度不夠，不能處理好與業(yè)務(wù)發(fā)展關(guān)系，使得具體任務(wù)停留在表面，落實(shí)不力。

2、內(nèi)控制度的建設(shè)與執(zhí)行方面存在薄弱環(huán)節(jié)。一是整改問題不徹底，屢查屢犯現(xiàn)象時有發(fā)生。二是管理不到位，執(zhí)行制度不到位。對文件的學(xué)習(xí)、落實(shí)打折扣。如個別行因在印章清理工作中有疏漏，給別有用心的人留下了可乘之機(jī)。三是部分職能部門履責(zé)不到位。對內(nèi)控檢查工作不重視，檢查次數(shù)偏少，上報信息、資料、反饋報告不及時。四是內(nèi)控檢查工作操作不夠規(guī)范，缺少相應(yīng)書面記錄，有的檢查登記不齊，沒有形成檢查報告制度。

3、內(nèi)控檢查手段落后于業(yè)務(wù)發(fā)展和產(chǎn)品創(chuàng)新。現(xiàn)階段，開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查仍停留在查看各種登記薄、監(jiān)控錄像、審閱會計報表、抽查會計傳票、核打各類賬卡和詢問業(yè)務(wù)當(dāng)事人等方式方法，不能通過科技手段從龐雜的業(yè)務(wù)流水中提取出特定的業(yè)務(wù)種類，有的放矢地開展專項(xiàng)檢查，從而節(jié)省大量的人力和物力，做到既提高管理效能又降低管理成本。

此外，人員素質(zhì)急待提高，急待知識更新。有的對新業(yè)務(wù)，新產(chǎn)品科技含量沒有完全理解和掌握，操作使用和專磚研不夠，造成一定的人力、物力、財力浪費(fèi)。

二、明年工作展望，我們將緊緊圍繞省市行黨風(fēng)廉政建設(shè)暨紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)工作會議和市分行年度工作會議精神，繼續(xù)深入推進(jìn)《實(shí)施綱要》貫徹落實(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)，以預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)犯罪和案件防范為工作重點(diǎn)，加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)和管理，加大監(jiān)督檢查力度，狠抓規(guī)章制度落實(shí)，杜絕重大案件和事故，為我行業(yè)務(wù)健康發(fā)展提供有力保障。

（一）認(rèn)真抓好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作

1、認(rèn)真加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)。深入開展xx大文件和《黨章》學(xué)習(xí)，注重事前監(jiān)督和防范，及時發(fā)現(xiàn)和糾正領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)方面存在的問題。繼續(xù)抓好黨內(nèi)監(jiān)督的各項(xiàng)制度的落實(shí)，執(zhí)行好個人重大事項(xiàng)報告、述職述廉、民主評議、誡勉談話、民主生活會、責(zé)任審計、函詢等黨內(nèi)監(jiān)督制度，推進(jìn)行務(wù)公開，加強(qiáng)群眾監(jiān)督，增強(qiáng)監(jiān)督的合力和實(shí)效，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)。

2、督促檢查任務(wù)和責(zé)任分解落實(shí)到各單位、各部門和領(lǐng)導(dǎo)干部個人；完善全行績效考核中的案件和內(nèi)控指標(biāo)；繼續(xù)貫徹《總行黨委關(guān)于貫徹落實(shí)<實(shí)施綱要>的具體意見》，切實(shí)履行組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責(zé)，不斷推進(jìn)《實(shí)施綱要》的貫徹落實(shí)。

3、認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的有關(guān)規(guī)定。繼續(xù)貫徹執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和總行《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對高管人員教育監(jiān)督的若干要求和措施》等，不斷發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制作用。

4、加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育。不斷加強(qiáng)理想信念教育和職業(yè)道德教育，引導(dǎo)廣大員工樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，從根本上夯實(shí)拒腐防變的思想基礎(chǔ)。

（二）標(biāo)本兼治，綜合治理，不斷提高我行案件防范的能力

1、進(jìn)一步落實(shí)案件防范工作責(zé)任制。認(rèn)真貫徹落實(shí)《中國==銀行加強(qiáng)案件防查工作指導(dǎo)意見》和市分行內(nèi)控委員會的有關(guān)決策，對6個縣支行、5個城區(qū)支行、7個城區(qū)分理處和市行營業(yè)部、監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部“一把手”實(shí)行年度風(fēng)險金考核獎懲制度。

2、進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。組織廣大員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工守則》和《員工違規(guī)處理辦法》等，嚴(yán)格遵守、認(rèn)真執(zhí)行“雙十禁”，在注重一線員工的教育管理和排查的同時，做好對各級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和部室員工的教育管理工作，教育引導(dǎo)員工認(rèn)真貫徹科學(xué)發(fā)展觀，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部管理并重，正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險控制之間的關(guān)系，有效防范和控制風(fēng)險。

3、進(jìn)一步落實(shí)案件防范制度。一是抓好案件排查和整改制度落實(shí)。堅持案件形勢分析會制度。組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進(jìn)基層行會議取得實(shí)效。二是加強(qiáng)基層經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的定期輪崗交流制度落實(shí)的監(jiān)督檢查。定期對崗位交流、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評價和督促。三是抓好《八小時之外考察管理意見》的落實(shí)，做好員工行為考察，建立全員合規(guī)檔案。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵機(jī)制，落實(shí)員工堵截、舉報和抵制違法違紀(jì)行為獎勵辦法。

4、加強(qiáng)監(jiān)督檢查。對全轄各單位黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范責(zé)任制的貫徹落實(shí)進(jìn)行檢查。著重檢查案件防范制度的落實(shí)工作，幫助和指導(dǎo)各行查找薄弱環(huán)節(jié)，提出整改要求，抓好督辦，切實(shí)改變內(nèi)控薄弱的狀況，強(qiáng)化內(nèi)控管理工作。

（三）堅持從嚴(yán)治行，強(qiáng)化責(zé)任追究

1、落實(shí)案件查辦責(zé)任制。一旦發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)案件，立即執(zhí)行案件查處預(yù)案，及時逐級向主管部門報告，控制涉案人，最大限度降低損失，提高辦案效率，嚴(yán)格履行辦案程序，提高辦案質(zhì)量。

2、加大責(zé)任追究力度。對檢查發(fā)現(xiàn)或暴露的案件，依據(jù)《違規(guī)處理辦法》，在分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，進(jìn)行“雙線問責(zé)”，嚴(yán)格追究責(zé)任人和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，同時追究業(yè)務(wù)管理部門的失職責(zé)任。

（四）、做好信訪舉報核查工作，發(fā)揮信訪監(jiān)督作用

1、切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。高度重視群眾來信來訪受理和核查工作，對重要信訪或舉報，及時報行領(lǐng)導(dǎo)批辦。對群眾反映強(qiáng)烈、舉報不斷、帶有傾向性的問題，及時組織核查，研究解決所反映的問題。

2、落實(shí)信訪核查責(zé)任制，保證信訪辦結(jié)率達(dá)到100%。對上級機(jī)關(guān)和行領(lǐng)導(dǎo)批示明確查處結(jié)果的信訪，在一個月內(nèi)組織核查，三個月內(nèi)上報調(diào)查和處理情況，如確有特殊情況不能辦結(jié)的，按規(guī)定匯報進(jìn)展情況。在信訪核查過程中，堅持客觀公正、不徇私情，嚴(yán)肅維護(hù)信訪工作紀(jì)律。

（五）深入推進(jìn)案件專項(xiàng)治理和治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作

一是全面落實(shí)銀監(jiān)會關(guān)于防范操作風(fēng)險“十三條”和“十個聯(lián)動”的要求。加強(qiáng)對重點(diǎn)單位部門、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、等控制和管理。突出對銀行票據(jù)、重要空白憑證、異地客戶存款、大額資金支付、理財、印章、印鑒卡、授權(quán)卡、柜員卡、現(xiàn)金尾箱、消費(fèi)信貸、對公貸款等12個案件多發(fā)部位的專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)防范違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù)套取銀行信貸資金、偽造銀行存單騙取質(zhì)押貸款、挪用盜用客戶資金等主要風(fēng)險點(diǎn)。對各類檢查，尤其是稽核和內(nèi)外審、監(jiān)管部門檢查指出的問題，認(rèn)真抓好整改落實(shí)。二是繼續(xù)深入開展防治商業(yè)賄賂教育，進(jìn)一步增強(qiáng)全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺性。進(jìn)一步完善內(nèi)部控制、授權(quán)（授信）管理、資本約束管理、財務(wù)收支管理、基建工程和大宗物品采購招投標(biāo)、人力資源管理等各項(xiàng)制度，建立防范商業(yè)賄賂長效機(jī)制，從源頭上堵塞漏洞。

（六）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，切實(shí)履行內(nèi)控職責(zé)

1、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)。明確各部門內(nèi)控任務(wù)，強(qiáng)化各部門內(nèi)控責(zé)任，提高一道防線與二道防線的協(xié)調(diào)配合，做到齊抓共管。

2、加強(qiáng)內(nèi)控制度執(zhí)行和落實(shí)，充分發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)員隊(duì)伍作用。加強(qiáng)三道防線建設(shè)，落實(shí)崗位制約機(jī)制，對不相容崗位兼職問題認(rèn)真排查和整改，嚴(yán)禁業(yè)務(wù)操作“一手清”。強(qiáng)化事后監(jiān)督對基層機(jī)構(gòu)日常操作風(fēng)險的監(jiān)督和控制。

3、加大檢查和問責(zé)。加強(qiáng)職能部門的檢查工作力度，規(guī)范檢查方式，以資金運(yùn)營監(jiān)管為關(guān)鍵，以基層營業(yè)機(jī)構(gòu)為重點(diǎn)，通過健全和完善規(guī)章制度，對重點(diǎn)部門、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行多層次、多角度、高頻率的事后監(jiān)督和檢查，有效遏制案件的發(fā)生。加大對違規(guī)事件責(zé)任人的行政和經(jīng)濟(jì)處罰。

4、大力推進(jìn)員工合規(guī)檔案管理工作，對我行現(xiàn)有的“事后監(jiān)督差錯管理系統(tǒng)”進(jìn)行改造，使之成為“員工合規(guī)檔案管理系統(tǒng)”，更廣泛地記錄員工的合規(guī)行為。

5、積極開展代職管理、離任稽核、集中對賬、平賬巡查，崗位輪換等工作，嚴(yán)防案件苗頭。

6、實(shí)行營業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)理派駐制，監(jiān)督業(yè)務(wù)經(jīng)營以法合規(guī)，防范操作風(fēng)險。

7、認(rèn)真做好“重要控制測試”工作，并對測試結(jié)果進(jìn)行評價。

8、落實(shí)《中國==銀行===省分行內(nèi)部控制第二道防線管理辦法》，明確第二道防線人員責(zé)任，做好第二道防線各項(xiàng)工作。加強(qiáng)全轄內(nèi)控合規(guī)員培訓(xùn)，提高內(nèi)控工作能力。

（七）認(rèn)真做好保衛(wèi)工作。

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù)，強(qiáng)化責(zé)任。進(jìn)一步堅持分級管理，按照“誰主管，誰負(fù)責(zé)，一把手負(fù)總則”的原則，層層落實(shí)安全保衛(wèi)工作責(zé)任制。切實(shí)提高對安保工作重要性的認(rèn)識，認(rèn)真履行職責(zé)，扎扎實(shí)實(shí)做好安全保衛(wèi)工作，確保全轄無得逞四類案件和重大責(zé)任事故發(fā)生。

2、完善圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)暮罄m(xù)工作。加強(qiáng)報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸管理，確保報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸有效暢通運(yùn)行，規(guī)范監(jiān)控值班和預(yù)警運(yùn)行機(jī)制。金庫監(jiān)控圖象和報警信號上傳率達(dá)到100%；在市分行逐步建立以本部為中心對本部金庫、辦公大樓及支行、網(wǎng)點(diǎn)的防搶、防盜進(jìn)行綜合監(jiān)控值班。建立網(wǎng)點(diǎn)、atm機(jī)、辦公樓的安防預(yù)警運(yùn)行機(jī)制。

3、鞏固安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作，確保無搶劫、盜竊案件及火災(zāi)事故發(fā)生。一是加強(qiáng)安全檢查工作。充分利用聯(lián)網(wǎng)圖象監(jiān)控對各縣、城區(qū)（支）行、分理處檢查工作。重點(diǎn)檢查各單位綜合值班情況，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)防搶、辦公樓防火、防盜及守庫押運(yùn)監(jiān)督協(xié)調(diào)情況。二是堅持對網(wǎng)點(diǎn)檢查面達(dá)100%，做到檢查前有計劃、有重點(diǎn)，檢查中（被檢查單位）有記錄，檢查后有檢查反饋意見書，每季有安全檢查情況通報。將對各行處安全工作任務(wù)落實(shí)情況列入市分行年度考核內(nèi)容。

4、認(rèn)真落實(shí)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄象檢查工作。定期召開分析會和防詐騙協(xié)調(diào)會。及時收集、歸納有關(guān)案件通報和媒體披露的相關(guān)案件，對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄象資料，做到認(rèn)真檢查，分析，綜合利用，發(fā)現(xiàn)情況及時通報并提出整改建議，情節(jié)嚴(yán)重的嚴(yán)肅追究責(zé)任，從而消除一切隱患。

5、做好技防設(shè)施的使用，管理，保養(yǎng)和維護(hù)。

6、進(jìn)一步做好與保安公司工作協(xié)調(diào)，做好守押保障工作，完善操作程序，確保我行業(yè)務(wù)需求，確保我行資金和人員的安全。

第二篇：銀行分行紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)

XX年，我行紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)工作在市行黨委領(lǐng)導(dǎo)下，堅持以理論和“”重要思想為指導(dǎo)，堅持與時俱進(jìn)的科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作任務(wù),深入推進(jìn)《實(shí)施綱要》的貫徹和廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定的落實(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)；加快內(nèi)控“三道防線”建設(shè)，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，加大監(jiān)督檢查力度，組織開展“兩個專項(xiàng)”治理工作；加大安防設(shè)施投入，提高防范能力，杜絕各類案件發(fā)生，促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展?，F(xiàn)將主要工作總結(jié)如下。

一、年工作回顧

（一）進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，落實(shí)廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定

1，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作責(zé)任制。深入貫徹省分行年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作會議精神。制定并印發(fā)了《--分行年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件主要工作任務(wù)分解表》《--分行年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作意見》，層層簽定了《--分行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件目標(biāo)責(zé)任書》。將黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制與經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)績效指標(biāo)同布置、同落實(shí)、同檢查、同考核，從而增強(qiáng)了各單位各部門責(zé)任人的責(zé)任感。

2、認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作機(jī)制。強(qiáng)化黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)，依靠群眾支持和參與的反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。各單位“一把手”對反腐倡廉和案件防范工作切實(shí)負(fù)擔(dān)起了全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)分工各負(fù)其責(zé)。市行紀(jì)委、監(jiān)察認(rèn)真履行協(xié)助黨委組織協(xié)調(diào)反腐倡廉和案件防范工作，督促轄內(nèi)各行部負(fù)責(zé)人履行對本行、本部門黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制主要責(zé)任單位和協(xié)同責(zé)任單位工作職責(zé)，并責(zé)任到人，真正形成齊抓共管的工作格局。

3、認(rèn)真抓好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，完善和規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)制度。全行黨員干部和管理人員嚴(yán)格遵守“四大紀(jì)律、八項(xiàng)要求”。市分行領(lǐng)導(dǎo)和各級管理人員帶頭執(zhí)行廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，堅持勤儉辦行，反對鋪張浪費(fèi)和大手大腳。自覺加強(qiáng)思想道德修養(yǎng)，講操守、重品行，注重培養(yǎng)健康的生活情趣和高尚的精神追求，正確處理與客戶及親友的關(guān)系，自覺保持“三個距離”，凈化自已的社交圈。全年未發(fā)生收受現(xiàn)金、有價證券和支付憑證等情況，并對照《中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不當(dāng)利益的若干規(guī)定》進(jìn)行自查自糾。

4、加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督和制度約束

一是認(rèn)真執(zhí)行述職述廉制度。全年--名分支行領(lǐng)導(dǎo)向上一級行進(jìn)行述職述廉。二是認(rèn)真落實(shí)紀(jì)委、中組部有關(guān)要求，上半年在全轄縣支行以上的黨組織增開了一次以加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)為主題的專題民主生活會，認(rèn)真對照總書記倡導(dǎo)的八個方面的良好風(fēng)氣進(jìn)行剖析和自查，制定整改措施，明確整改重點(diǎn)，落實(shí)整改責(zé)任。下半年又召開了一次黨委（支部）民主生活會，領(lǐng)導(dǎo)班子以“樹立科學(xué)發(fā)展觀，大力發(fā)展業(yè)務(wù)；加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)；加強(qiáng)授信管理，防范風(fēng)險”為主題，從思想觀念，政治素質(zhì)，經(jīng)營業(yè)績、作風(fēng)形象、團(tuán)結(jié)協(xié)作及自身工作等方面廣泛開展批評與自我批評。同時針對思想、作風(fēng)和工作中存在的問題深入剖析原因，并提出了今后的改進(jìn)措施和努力方向。三是開展民主評議。四是堅持民主集中制度，重要事項(xiàng)和決策必經(jīng)集體研究，做到公正、公開、透明。五是堅持誡勉談話制度。對4名業(yè)務(wù)后進(jìn)單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行了誡勉談話。六是嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項(xiàng)報告制度。分、支行主要領(lǐng)導(dǎo)按要求填報了《領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項(xiàng)報告》。七是堅持任期和離任稽核制度，今年對---支行、==支行、==支行、==分理處等負(fù)責(zé)人變動進(jìn)行了離任稽核。八是發(fā)揮專業(yè)委員會作用。對大額采購、基建裝修、資產(chǎn)處置及人員提拔使用等進(jìn)行監(jiān)督，從源頭上預(yù)防了腐敗現(xiàn)象發(fā)生。九是推行行務(wù)公開。始終堅持每周行務(wù)例會制度，議事和決策內(nèi)容通過會議、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)向全行員工發(fā)布信息，加強(qiáng)了同全行員工信息溝通和情況了解，全年未發(fā)生上訪和群眾來信來訪事件。

5、進(jìn)一步深入推進(jìn)治理商業(yè)賄賂工作

一是根據(jù)市銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于《銀行業(yè)不正當(dāng)交易行為自查自糾工作檢查評估實(shí)施方案》的通知要求，我行對轄內(nèi)各單位的自查自糾及自我評估工作進(jìn)行了檢查和重點(diǎn)核查。通過市分行和全轄11個行處自查評估，整體情況良好。進(jìn)一步增強(qiáng)了全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺性，正確區(qū)分了正常商業(yè)活動與不正當(dāng)交易行為的界限，規(guī)范經(jīng)營行為。二是認(rèn)真落實(shí)了《銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于開展市場誠信體系建設(shè)調(diào)研活動的通知》《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會==監(jiān)管分局<轉(zhuǎn)發(fā)銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范銀行代理保險業(yè)務(wù)的通知>》開展了調(diào)研活動。三是開展了防止銀行資金流入房市、股市的全面檢查。

6、認(rèn)真貫徹落實(shí)《實(shí)施綱要》

一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。按照市行下發(fā)的《==分行貫徹落實(shí)〈實(shí)施綱要〉主要任務(wù)分解表和責(zé)任分解表》要求，緊密結(jié)合本單位實(shí)際，以預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)犯罪和防范操作層違紀(jì)違法問題為重點(diǎn)，緊緊圍繞教育、制度和體系建設(shè)、監(jiān)督、懲治、深化改革等五個方面主要內(nèi)容，抓好任務(wù)分解和責(zé)任落實(shí)。紀(jì)檢監(jiān)察部門切實(shí)履行好組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責(zé)，加強(qiáng)與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，把貫徹落實(shí)《實(shí)施綱要》工作不斷推向深入，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)步發(fā)展。二是按照省分行紀(jì)委“關(guān)于開展落實(shí)《實(shí)施綱要》工作情況自查”（==中==銀紀(jì)[]1號）通知的要求，對貫徹落實(shí)〈實(shí)施綱要〉情況進(jìn)行了自查，總體良好。

7、深入開展教育學(xué)習(xí)。

一是加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。市行黨委和支行黨支部堅持中心組學(xué)習(xí)制度，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會總書記的重要講話精神、充分認(rèn)識加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)和大力倡導(dǎo)八個方面的良好風(fēng)氣的重要意義，樹立了講政治、講正氣、講學(xué)習(xí)、講大局的氛圍，提升了全員的政治素質(zhì)和理論水平。二是深入開展了“xx大”文件學(xué)習(xí)，行黨委把學(xué)習(xí)貫徹xx大精神作為當(dāng)前和今后一個時期的重要工作，有計劃、有步驟安排，認(rèn)真組織黨員和員工研讀黨的xx大報告和黨章原文，堅持集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合，聯(lián)系實(shí)際開展討論，領(lǐng)悟要義，掌握實(shí)質(zhì)，以進(jìn)一步把全行員工的思想統(tǒng)一到黨的xx大精神上來，更好地把科學(xué)發(fā)展觀的要求貫徹落實(shí)到全行業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理中，進(jìn)一步明確本單位的具體工作目標(biāo)與任務(wù)，扎扎實(shí)實(shí)地推動本單位的工作，確保學(xué)習(xí)貫徹xx大精神取得實(shí)效。三是加強(qiáng)廉政思想教育。組織學(xué)習(xí)了《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》和《中國==銀行黨委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對高級管理人員教育監(jiān)督的若干要求和措施》，教育引導(dǎo)各級黨員干部和管理人員進(jìn)一步堅定信念，加強(qiáng)黨性鍛煉和職業(yè)修養(yǎng)，自覺抵制腐朽思想侵蝕，規(guī)范操守，廉潔從業(yè)。以領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)促進(jìn)黨風(fēng)行風(fēng)建設(shè)。打牢全員廉潔從業(yè)的思想道德防線。四是開展了“雙十禁”學(xué)教活動。全轄管理人員和員工認(rèn)真學(xué)習(xí)、宣傳，嚴(yán)格遵守、執(zhí)行。與此同時，在學(xué)習(xí)“雙十禁”中，注意做到三個結(jié)合。即：把學(xué)習(xí)“雙十禁”與做好內(nèi)控、防范風(fēng)險相結(jié)合，與當(dāng)前防風(fēng)險教育相結(jié)合，與風(fēng)險自查相結(jié)合；全行參學(xué)參測人員達(dá)300多人。五是組織全轄干部員工觀看了《“賭之害“——黨員領(lǐng)導(dǎo)干部參賭警示錄》紀(jì)錄片。使大家認(rèn)識到由賭而貪，幾成定律。賭博不僅使干部自身犯罪，還造成了國家財產(chǎn)損失，對黨風(fēng)、社會風(fēng)氣也造成危害。六是落實(shí)市委二屆六次全會關(guān)于在市直機(jī)關(guān)繼續(xù)開展“創(chuàng)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型、創(chuàng)新型機(jī)關(guān)”活動。制定了活動方案和學(xué)習(xí)計劃，開展了教育學(xué)習(xí)，并響應(yīng)金融系統(tǒng)倡導(dǎo)的“==發(fā)展我發(fā)展，我為==作貢獻(xiàn)”活動，增強(qiáng)了為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展竭誠服務(wù)的意識。

（二）認(rèn)真落實(shí)防控工作制度，注重關(guān)口前移

1、牢固樹立全員防案思想理念。一是利用正面教材和反面案例教訓(xùn)開展教育，使全行每位員工都充分認(rèn)識無案件無事故對單位對自己利益有著重要意義。二是認(rèn)真貫徹《中國==銀行加強(qiáng)案件防查工作指導(dǎo)意見》，明確各級機(jī)構(gòu)、管理人員和所有員工在案件防范上的責(zé)任和義務(wù)。三是領(lǐng)導(dǎo)重視，全面推動。市分行領(lǐng)導(dǎo)先后多次主持召開中層以上管理人員會議，帶頭學(xué)習(xí)并貫徹落實(shí)省銀監(jiān)局關(guān)于轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件案件防控工作會議精神。7月12日晚==行長主持召開了全行職工大會，傳達(dá)學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會主席劉明康在大型銀行案件防控工作會議上的講話和省銀監(jiān)局==副局長講話。強(qiáng)調(diào)在全行開展好合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動。8月3日晚市行再次召開了全行員工大會，副行長===作了“加強(qiáng)內(nèi)控管理，強(qiáng)化執(zhí)行力度，努力做好內(nèi)控和案件防控工作”報告。進(jìn)一步提高了全行員工案件和風(fēng)險防控意識。

2、強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。一是組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了《員工守則》《員工違規(guī)處理辦法》。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)、宣傳“雙十禁”，嚴(yán)格遵守、執(zhí)行“雙十禁”。全行員工會背會用，熟練掌握“雙十禁”。三是認(rèn)真學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件和規(guī)章制度，8-9月份在全行開展了合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動。對學(xué)習(xí)情況進(jìn)行測試和寫心得體會，收到了良好效果。四是加強(qiáng)了《崗位合規(guī)手冊》等規(guī)章制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，年以來，市分行共組織各類業(yè)務(wù)和管理培訓(xùn)43期，受訓(xùn)人員達(dá)1436人次。從而提高了廣大員工業(yè)務(wù)素質(zhì)，使大家進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)操作、職業(yè)規(guī)范和崗位職責(zé)，增強(qiáng)了責(zé)任意識，自覺抵制違規(guī)操作。五是在全體員工中進(jìn)行合規(guī)知識測試，進(jìn)一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，在全行形成按規(guī)矩辦事，靠制度管人，爭做合格員工的良好氛圍與機(jī)制，促進(jìn)全行依法合規(guī)經(jīng)營和各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

3、認(rèn)真落實(shí)防案工作制度，排查異常，化解風(fēng)險。一是堅持案件形勢分析會制度。市分行和各支行、處按要求召開，并形成會議紀(jì)要報送相關(guān)部門，組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進(jìn)基層行會議取得效果。二是對經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和重要崗位員工實(shí)行輪崗、交流。全年全轄交流輪崗72人，完成年計劃輪崗人數(shù)120%。同時加強(qiáng)了基層經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的定期輪崗交流制度落實(shí)的監(jiān)督檢查。定期對崗位交流、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評價和督促。三是加強(qiáng)對基層負(fù)責(zé)人重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監(jiān)督，每半年開展一次員工行為排查，掌握異常行為表現(xiàn)，及時消除風(fēng)險隱患，防范案件發(fā)生。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵機(jī)制，落實(shí)《員工堵截、舉報和抵制違法違紀(jì)行為獎勵辦法》。

4、進(jìn)一步開展案件專項(xiàng)治理。為了推進(jìn)案件專項(xiàng)治理工作，防范案件和風(fēng)險發(fā)生。一是認(rèn)真落實(shí)了銀監(jiān)會關(guān)于防范操作風(fēng)險“十三條”和“十個聯(lián)動”的要求，開展專項(xiàng)治理，防范操作風(fēng)險。二是制定了《中國==銀行==分行案件治理整改方案》和《==分行年案件治理具體措施及落實(shí)計劃任務(wù)分解表》，落實(shí)責(zé)任抓整治。三是落實(shí)風(fēng)險金考核獎懲制度，對未發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件的單位和個人給予了獎勵，對發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件，不僅扣除年了度風(fēng)險金，而且同單位、個人績效考核評價及獎懲進(jìn)行掛鉤，實(shí)行了一票否決制。四是制定了《==分行重大突發(fā)事件緊急預(yù)案》，預(yù)防突發(fā)事件發(fā)生。五是落實(shí)了《關(guān)于加強(qiáng)銀行金庫業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的通知》和《關(guān)于==銀行金庫安全專項(xiàng)治理工作方案》，對檢查中存在的隱患及時整改。五是圍繞創(chuàng)建“平安==市”的總目標(biāo)，開展創(chuàng)建“平安單位”活動，促進(jìn)了社會和單位穩(wěn)定、和諧。一年來由于高度重視案件專項(xiàng)治理工作，使各級管理者和全行員工增強(qiáng)了案件防范意識，加強(qiáng)了內(nèi)控管理，杜絕了各類案件的發(fā)生。

4、實(shí)行銀行業(yè)務(wù)全面監(jiān)督和重點(diǎn)監(jiān)督相結(jié)合，不斷提高事后監(jiān)督工作質(zhì)量。，我行進(jìn)一步加強(qiáng)事后監(jiān)督工作，業(yè)務(wù)監(jiān)督已涵蓋儲蓄、會計、信貸、銀行卡、國際結(jié)算、財務(wù)等銀行業(yè)務(wù)的所有方面。事后監(jiān)督方式實(shí)現(xiàn)了從普遍監(jiān)督向一般監(jiān)督和重點(diǎn)監(jiān)督的轉(zhuǎn)移。在工作方法上改變以往的單純審查傳票的審核模式，每月開展對長期不動戶、長期未解掛業(yè)務(wù)、沖正授權(quán)等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查；同時在市分行事后監(jiān)督中心設(shè)立了質(zhì)量控制崗，加大對縣支行派駐員工作質(zhì)量的監(jiān)督，按月抽查監(jiān)督過的會計憑證，提高事后監(jiān)督派駐員的工作責(zé)任心。按月在自主開發(fā)的“==分行事后監(jiān)督差錯管理系統(tǒng)”中發(fā)布《事后監(jiān)督報告》，對帶有共性的業(yè)務(wù)差錯向相關(guān)管理部門提出風(fēng)險警示。今年發(fā)現(xiàn)各類問題179個,其中一般差錯43個,較大差錯86個,重大差錯50個。

5、加大檢查和整改力度，規(guī)避操作性風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險。今年以來，一是市分行根據(jù)銀監(jiān)局《關(guān)于對中國==銀行==省分行轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面現(xiàn)場檢查的通知》的文件精神，由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭組成聯(lián)合檢查組，1月18日-2月12日在全轄開展了經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險大檢查，檢查面達(dá)100%。檢查內(nèi)容涉及存款及柜臺操作、會計結(jié)算、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫管理等12個方面，發(fā)現(xiàn)各類問題30個。4月11日-23日，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對全轄各經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)的異地存款及利率執(zhí)行檢查情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。檢查采取通過ondemend系統(tǒng)采集賬戶信息，人工分析判斷，并對市分行營業(yè)部異地存款的賬戶資料進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。發(fā)現(xiàn)各類問題5個問題，目前已全部整改到位。二是在職能管理和業(yè)務(wù)部門自我檢查、評估的基礎(chǔ)上，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部堅持按季度檢查。5月和9月份，市分行組織兩次對轄內(nèi)單位貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作責(zé)任制情況、紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控會議、文件及相關(guān)制度落實(shí)情況進(jìn)行了檢查。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，提出了整改建議。并督促和幫助其落實(shí)整改，切實(shí)改變內(nèi)控薄弱的狀況，強(qiáng)化內(nèi)控管理工作。三是為了有效防范經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險，保障我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，7月下旬—8月上旬，在全轄開展了經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險大檢查和自查，檢查面達(dá)100%。發(fā)現(xiàn)各類問題56個，目前已整改45個，11個正在整改中。在開展各種檢查活動中同時對內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤檢查，11月對16項(xiàng)未徹底整改事項(xiàng)進(jìn)行督辦。四是配合省分行開展專項(xiàng)檢查和稽核檢查。年8月，開展了授信業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查，檢查內(nèi)容涉及資產(chǎn)質(zhì)量真實(shí)性、授信前中后期評估、管理、住房、汽車消費(fèi)貸款。對省分行檢查組提出的整改要求，認(rèn)真督促整改，及時上報現(xiàn)場和非現(xiàn)場要求的各種報告和資料。五是開展了安全生產(chǎn)隱患排查治理和安全評估自評工作。通過檢查，降低了操作風(fēng)險，全面提高了業(yè)務(wù)和工作質(zhì)量。

6、積極開展代職管理和離任稽核。完成了全年計劃代職10個經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的代職管理任務(wù)，并按時上報代職情況報告。一是將代職管理和柜面常規(guī)檢查有機(jī)地結(jié)合起來，加大了代職管理檢查的深度和廣度，公正、客觀地對每位基層管理者的經(jīng)營業(yè)績和管理水平進(jìn)行評價。二是積極開展對離職干部的稽核審計工作。今年以來先后完成了==支行、==支行、===分理處主要負(fù)責(zé)人的離任稽核。通過代職管理及相關(guān)檢查，共查找出業(yè)務(wù)發(fā)展、規(guī)范操作、內(nèi)部管理、隊(duì)伍建設(shè)、文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)等方面的各類問題43項(xiàng)，經(jīng)過督促現(xiàn)已整改。通過代職管理及相關(guān)檢查進(jìn)一步強(qiáng)化落實(shí)了各項(xiàng)內(nèi)控管理措施，加強(qiáng)了網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)管理制度建設(shè)和內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制在日常工作中的有效運(yùn)作。

7、開展集中對賬工作，防范高風(fēng)險銀行業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。截止11月底，我行客戶對賬單送達(dá)率為99%，較年底上升了7個百分點(diǎn);重點(diǎn)客戶對賬單回收率86.59%,非重點(diǎn)客戶對賬單回收率72.26%，雖較上都有所上升。主要做法：一是開展了對賬客戶通訊地址專項(xiàng)清理。成立了由分管行長任組長的對賬客戶通訊地址專項(xiàng)清理工作組。制定了全轄的對賬客戶通訊地址專項(xiàng)清理方案。組織開展規(guī)了范采集客戶通訊地址的培訓(xùn)，在全轄進(jìn)行了信息梳理，客戶清理，規(guī)范采集、維護(hù)客戶的通訊地址。總計清理重點(diǎn)客戶836戶，非重點(diǎn)客戶1327戶，重點(diǎn)客戶清理維護(hù)率達(dá)100％，非重點(diǎn)客戶清理維護(hù)率99.92％，取得了較為滿意的成果。二是加強(qiáng)內(nèi)部對賬。將外圍系統(tǒng)、自有賬戶的對賬內(nèi)容納入其中，每月通過信箱發(fā)送對帳單，要求七日內(nèi)蓋齊印鑒送到對帳中心，目前回收率100 %。三是采取上門對帳。對市區(qū)無法收回對帳單的企業(yè)，對其中129戶重點(diǎn)客戶進(jìn)行了上門對帳。對縣支行重新制作上門對帳單，計上門對帳48戶。通過對帳本累計發(fā)出對帳整改通知書89份，對帳不符通知書46份。并監(jiān)督各行.各分理處進(jìn)行了整改，整改率100％。

8、認(rèn)真開展平賬巡查工作。今年以來，股市、房市異?；鸨?，大量的儲蓄資金流入兩市，為了防止對銀行的潛在風(fēng)險，在全省實(shí)行平賬巡查制度。市分行領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作，親自帶領(lǐng)監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)人員參加每天的檢查大庫，抽查現(xiàn)金尾箱，認(rèn)真做好檢查記錄；巡查人員自備交通工具，犧牲節(jié)假日休息，堅持巡查工作不間斷。平賬巡查工作開展以來，我行及時糾正了兩筆業(yè)務(wù)差錯，有效降低了現(xiàn)金庫存的規(guī)模。各行處同樣認(rèn)真做好每日庫、箱現(xiàn)金平帳工作，防止了案件苗頭。

9、實(shí)行營業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)理派駐制，監(jiān)督業(yè)務(wù)經(jīng)營以法合規(guī)，防范操作風(fēng)險。市分行計財部門對全轄業(yè)務(wù)經(jīng)理的工作情況進(jìn)行管理和監(jiān)督，按時召開業(yè)務(wù)經(jīng)理工作會議，不定期抽查業(yè)務(wù)經(jīng)理工作開展情況，對網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)問題實(shí)時監(jiān)控并及時上報。

10、根據(jù)總、分行要求，1月份和十月份全轄分別完成了“重要控制測試”工作，并對測試結(jié)果進(jìn)行了評價。三季度根據(jù)《中國==銀行==省分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)員工個人合規(guī)檔案管理辦法（試行）》，制定了==分行全員合規(guī)檔案實(shí)施方案。此外、還開展了規(guī)章制度清理，印章管理全面地清理工作。

通過各項(xiàng)內(nèi)控制度和措施的落實(shí)，我行的內(nèi)控管理水平上了一個新臺階，業(yè)務(wù)差錯率大幅下降，每萬筆業(yè)務(wù)差錯由年初的萬分之1.1下降到目前的0.8。

（四）做好安全保衛(wèi)工作，提高防范能力

1、落實(shí)安全責(zé)任制。堅持分級管理，“按照誰主管，誰負(fù)責(zé)，一把手負(fù)總則”的原則，層層落實(shí)安全保衛(wèi)工作責(zé)任制。市行領(lǐng)導(dǎo)與各縣支行行長、各部室主任、城區(qū)各分理處主任簽訂了風(fēng)險防范與安全保衛(wèi)工作責(zé)任書。真正做到了一級抓一級，把安全保衛(wèi)工作落到實(shí)處。

2、抓檢查監(jiān)督，抓整改落實(shí)。今年以來，抓檢查監(jiān)督工作不放松，一是行領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)檢查。全年對縣支行和城區(qū)網(wǎng)點(diǎn)檢查達(dá)6人次，檢查次數(shù)達(dá)7次。即元旦、春節(jié)、四月中旬、五一和十一期間；二是監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對縣支行、城區(qū)分理處進(jìn)行了6次綜合檢查，每次檢查都做到了制定詳細(xì)的檢查方案，做到有的放矢，有針對性的對縣支行實(shí)行同業(yè)寄庫保衛(wèi)工作重心轉(zhuǎn)移后，出現(xiàn)的新情況、新問題進(jìn)行了重點(diǎn)檢查，并對照《安全生產(chǎn)隱患排查表》規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致檢查，檢查面達(dá)100%。全年共查出各類存在問題7項(xiàng)，有的當(dāng)場進(jìn)行了整改，有的限期整改，并對檢查情況進(jìn)行了通報，與此同時在對檢查中限期整改的進(jìn)行跟進(jìn)檢查，認(rèn)真抓好督促整改的落實(shí)。三是做好節(jié)假日期間的重點(diǎn)安全檢查。如元旦、春節(jié)期間，根據(jù)上級行和公安、銀監(jiān)局要求，認(rèn)真抓好“兩節(jié)”期間的安全保衛(wèi)工作，市分行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立安全大檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了檢查實(shí)施方案、提出了具體要求。先是認(rèn)真做好自查，而后對自查情況進(jìn)行了跟蹤檢查。由于此次安全大檢查工作中，領(lǐng)導(dǎo)重視，工作扎實(shí)，在迎接省銀監(jiān)局、公安廳“兩節(jié)”安全大檢查聯(lián)合檢查中獲得了好評。

3、積極做好營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全達(dá)標(biāo)和圖像聯(lián)網(wǎng)工作。根據(jù)省分行統(tǒng)一安排布署，市行加強(qiáng)了技防工作，充分發(fā)揮技防、物防在安全保衛(wèi)工作的積極作用。明確了今年技防工作主要抓好兩個聯(lián)網(wǎng)：即大力推廣報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸，規(guī)范監(jiān)控值班和預(yù)警運(yùn)行機(jī)制。兩個達(dá)標(biāo)：即繼續(xù)做好網(wǎng)點(diǎn)和金庫安防新標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)的工作。一是完成了全轄營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報警聯(lián)網(wǎng)。二是圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸工作正在緊張安裝調(diào)試。截止11月底，前端27個的圖像及聲音全部調(diào)試完畢效果良好。年底前全部安裝調(diào)試驗(yàn)收結(jié)束，正式投入運(yùn)行。三是根據(jù)公安部和銀監(jiān)會對金融系統(tǒng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施安全達(dá)標(biāo)的工作要求，我行積極對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的安全達(dá)標(biāo)工作進(jìn)行了整改。截止11月末已對8個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了老網(wǎng)點(diǎn)改造，增加安裝了共計21路電視監(jiān)控、20副防尾隨聯(lián)動門鎖具以及拾音器、對講器。已通過公安部門、監(jiān)管分局對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)整改審核方案、風(fēng)險等級的審定，并通過公安部門驗(yàn)收，已完成19個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的安全達(dá)標(biāo)，安全達(dá)標(biāo)合格率達(dá)95%。提前完成了公安部門、監(jiān)管分局要求的三年達(dá)標(biāo)任務(wù)。

4、加強(qiáng)技防設(shè)施的保養(yǎng)，充分發(fā)揮技防在業(yè)務(wù)經(jīng)營中的作用。目前，全轄共有數(shù)字柜員式監(jiān)控30套，“110”報警系統(tǒng)18套，獨(dú)立紅外報警系統(tǒng)6套，為確保上述技防設(shè)施的正常運(yùn)作，我們積極地做好維護(hù)保養(yǎng)工作，基本上做到對城區(qū)網(wǎng)點(diǎn)有報告的在6小時內(nèi)就維修到位。今年以來共對城區(qū)分理處柜員電視監(jiān)控、atm機(jī)檢修了12次。在做好對atm機(jī)的工作中加大了對atm機(jī)的防范工作力度。在對城區(qū)的atm機(jī)檢查中做到了每月不少于兩次，并做好與市其他金融機(jī)構(gòu)的相互溝通。截止11月末，==市有3家金融機(jī)構(gòu)的atm機(jī)被犯罪嫌疑人先后張貼小廣告、安裝卡槽卡扣就達(dá)到了5次。我們做到積極與其他金融機(jī)構(gòu)及時溝通情況，并及時對我行的atm機(jī)進(jìn)行跟蹤檢查和巡查，截止目前我行在市區(qū)的atm機(jī)未發(fā)生一起異常情況。

5、認(rèn)真做好錄象檢查回放工作。由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭，相關(guān)部室參與，對錄象回放實(shí)施聯(lián)合檢查，做到每周由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部到城區(qū)各分理處將錄象資料拷貝回來，然后再發(fā)出通知，做到每周5全天對錄象進(jìn)行集中回放查看，各部門對在查看中存在的問題做到有記錄、有簽字、有反饋，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部每月集中整理并發(fā)出月度錄象查看回放情況通報。

6、加強(qiáng)與保安公司的監(jiān)督協(xié)調(diào)和溝通。今年以來，保安公司配合營業(yè)部門收款20余次，前往==繳、調(diào)款達(dá)9次。為保證公司業(yè)務(wù)部大客戶的上門收款，確保收款任務(wù)的萬無一失，事前與保安公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了溝通，確保了上門收款的安全。在平時工作中，經(jīng)常與保安公司的管理人員就工作中的事項(xiàng)、保安隊(duì)伍的管理和如何加強(qiáng)守押工作進(jìn)行了溝通，由于平時的溝通協(xié)調(diào)增進(jìn)了彼此進(jìn)一步相互了解，確保了經(jīng)營業(yè)務(wù)的安全運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)了全年安全無事故。

7、做好節(jié)假日值班和分行辦公樓裝修期間的安全保衛(wèi)工作。一是做好節(jié)假日全轄值班安排和市分行綜合值班室的值班工作，堅持實(shí)行行領(lǐng)導(dǎo)代班制度和行政人員值班制度，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)堅持做到3人當(dāng)班2人臨柜，并經(jīng)常檢查值班人員的在位情況。二是認(rèn)真做好裝修期間的安全保衛(wèi)工作。加強(qiáng)辦公室搬遷當(dāng)中做好大樓門衛(wèi)的值班工作和樓層之間的巡查，嚴(yán)格了大樓安全管理責(zé)任制度，執(zhí)行夜間的大樓巡查制度。三是積極做好大樓裝修期間的消防保障工作，把每一樓層配備了消防滅火器材。從而保障了大樓裝修改造施工期間的安全。

（二）標(biāo)本兼治，綜合治理，不斷提高我行案件防范的能力

1、進(jìn)一步落實(shí)案件防范工作責(zé)任制。認(rèn)真貫徹落實(shí)《中國==銀行加強(qiáng)案件防查工作指導(dǎo)意見》和市分行內(nèi)控委員會的有關(guān)決策，對6個縣支行、5個城區(qū)支行、7個城區(qū)分理處和市行營業(yè)部、監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部“一把手”實(shí)行風(fēng)險金考核獎懲制度。

2、進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。組織廣大員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工守則》和《員工違規(guī)處理辦法》等，嚴(yán)格遵守、認(rèn)真執(zhí)行“雙十禁”，在注重一線員工的教育管理和排查的同時，做好對各級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和部室員工的教育管理工作，教育引導(dǎo)員工認(rèn)真貫徹科學(xué)發(fā)展觀，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部管理并重，正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險控制之間的關(guān)系，有效防范和控制風(fēng)險。

3、進(jìn)一步落實(shí)案件防范制度。一是抓好案件排查和整改制度落實(shí)。堅持案件形勢分析會制度。組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進(jìn)基層行會議取得實(shí)效。二是加強(qiáng)基層經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的定期輪崗交流制度落實(shí)的監(jiān)督檢查。定期對崗位交流、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評價和督促。三是抓好《八小時之外考察管理意見》的落實(shí)，做好員工行為考察，建立全員合規(guī)檔案。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵機(jī)制，落實(shí)員工堵截、舉報和抵制違法違紀(jì)行為獎勵辦法。

4、加強(qiáng)監(jiān)督檢查。對全轄各單位黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范責(zé)任制的貫徹落實(shí)進(jìn)行檢查。著重檢查案件防范制度的落實(shí)工作，幫助和指導(dǎo)各行查找薄弱環(huán)節(jié)，提出整改要求，抓好督辦，切實(shí)改變內(nèi)控薄弱的狀況，強(qiáng)化內(nèi)控管理工作。

（三）堅持從嚴(yán)治行，強(qiáng)化責(zé)任追究

1、落實(shí)案件查辦責(zé)任制。一旦發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)案件，立即執(zhí)行案件查處預(yù)案，及時逐級向主管部門報告，控制涉案人，最大限度降低損失，提高辦案效率，嚴(yán)格履行辦案程序，提高辦案質(zhì)量。

2、加大責(zé)任追究力度。對檢查發(fā)現(xiàn)或暴露的案件，依據(jù)《違規(guī)處理辦法》，在分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，進(jìn)行“雙線問責(zé)”，嚴(yán)格追究責(zé)任人和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，同時追究業(yè)務(wù)管理部門的失職責(zé)任。

（四）、做好信訪舉報核查工作，發(fā)揮信訪監(jiān)督作用

1、切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。高度重視群眾來信來訪受理和核查工作，對重要信訪或舉報，及時報行領(lǐng)導(dǎo)批辦。對群眾反映強(qiáng)烈、舉報不斷、帶有傾向性的問題，及時組織核查，研究解決所反映的問題。

2、落實(shí)信訪核查責(zé)任制，保證信訪辦結(jié)率達(dá)到100%。對上級機(jī)關(guān)和行領(lǐng)導(dǎo)批示明確查處結(jié)果的信訪，在一個月內(nèi)組織核查，三個月內(nèi)上報調(diào)查和處理情況，如確有特殊情況不能辦結(jié)的，按規(guī)定匯報進(jìn)展情況。在信訪核查過程中，堅持客觀公正、不徇私情，嚴(yán)肅維護(hù)信訪工作紀(jì)律。

（五）深入推進(jìn)案件專項(xiàng)治理和治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作

一是全面落實(shí)銀監(jiān)會關(guān)于防范操作風(fēng)險“十三條”和“十個聯(lián)動”的要求。加強(qiáng)對重點(diǎn)單位部門、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、等控制和管理。突出對銀行票據(jù)、重要空白憑證、異地客戶存款、大額資金支付、理財、印章、印鑒卡、授權(quán)卡、柜員卡、現(xiàn)金尾箱、消費(fèi)信貸、對公貸款等12個案件多發(fā)部位的專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)防范違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù)套取銀行信貸資金、偽造銀行存單騙取質(zhì)押貸款、挪用盜用客戶資金等主要風(fēng)險點(diǎn)。對各類檢查，尤其是稽核和內(nèi)外審、監(jiān)管部門檢查指出的問題，認(rèn)真抓好整改落實(shí)。二是繼續(xù)深入開展防治商業(yè)賄賂教育，進(jìn)一步增強(qiáng)全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺性。進(jìn)一步完善內(nèi)部控制、授權(quán)（授信）管理、資本約束管理、財務(wù)收支管理、基建工程和大宗物品采購招投標(biāo)、人力資源管理等各項(xiàng)制度，建立防范商業(yè)賄賂長效機(jī)制，從源頭上堵塞漏洞。

（六）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，切實(shí)履行內(nèi)控職責(zé)

1、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)。明確各部門內(nèi)控任務(wù)，強(qiáng)化各部門內(nèi)控責(zé)任，提高一道防線與二道防線的協(xié)調(diào)配合，做到齊抓共管。

2、加強(qiáng)內(nèi)控制度執(zhí)行和落實(shí)，充分發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)員隊(duì)伍作用。加強(qiáng)三道防線建設(shè)，落實(shí)崗位制約機(jī)制，對不相容崗位兼職問題認(rèn)真排查和整改，嚴(yán)禁業(yè)務(wù)操作“一手清”。強(qiáng)化事后監(jiān)督對基層機(jī)構(gòu)日常操作風(fēng)險的監(jiān)督和控制。

3、加大檢查和問責(zé)。加強(qiáng)職能部門的檢查工作力度，規(guī)范檢查方式，以資金運(yùn)營監(jiān)管為關(guān)鍵，以基層營業(yè)機(jī)構(gòu)為重點(diǎn)，通過健全和完善規(guī)章制度，對重點(diǎn)部門、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行多層次、多角度、高頻率的事后監(jiān)督和檢查，有效遏制案件的發(fā)生。加大對違規(guī)事件責(zé)任人的行政和經(jīng)濟(jì)處罰。

4、大力推進(jìn)員工合規(guī)檔案管理工作，對我行現(xiàn)有的“事后監(jiān)督差錯管理系統(tǒng)”進(jìn)行改造，使之成為“員工合規(guī)檔案管理系統(tǒng)”，更廣泛地記錄員工的合規(guī)行為。

5、積極開展代職管理、離任稽核、集中對賬、平賬巡查，崗位輪換等工作，嚴(yán)防案件苗頭。

6、實(shí)行營業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)理派駐制，監(jiān)督業(yè)務(wù)經(jīng)營以法合規(guī)，防范操作風(fēng)險。

7、認(rèn)真做好“重要控制測試”工作，并對測試結(jié)果進(jìn)行評價。

8、落實(shí)《中國==銀行===省分行內(nèi)部控制第二道防線管理辦法》，明確第二道防線人員責(zé)任，做好第二道防線各項(xiàng)工作。加強(qiáng)全轄內(nèi)控合規(guī)員培訓(xùn)，提高內(nèi)控工作能力。

（七）認(rèn)真做好保衛(wèi)工作。

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù)，強(qiáng)化責(zé)任。進(jìn)一步堅持分級管理，按照“誰主管，誰負(fù)責(zé)，一把手負(fù)總則”的原則，層層落實(shí)安全保衛(wèi)工作責(zé)任制。切實(shí)提高對安保工作重要性的認(rèn)識，認(rèn)真履行職責(zé)，扎扎實(shí)實(shí)做好安全保衛(wèi)工作，確保全轄無得逞四類案件和重大責(zé)任事故發(fā)生。

2、完善圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)暮罄m(xù)工作。加強(qiáng)報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸管理，確保報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸有效暢通運(yùn)行，規(guī)范監(jiān)控值班和預(yù)警運(yùn)行機(jī)制。金庫監(jiān)控圖象和報警信號上傳率達(dá)到100%；在市分行逐步建立以本部為中心對本部金庫、辦公大樓及支行、網(wǎng)點(diǎn)的防搶、防盜進(jìn)行綜合監(jiān)控值班。建立網(wǎng)點(diǎn)、atm機(jī)、辦公樓的安防預(yù)警運(yùn)行機(jī)制。

3、鞏固安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作，確保無搶劫、盜竊案件及火災(zāi)事故發(fā)生。一是加強(qiáng)安全檢查工作。充分利用聯(lián)網(wǎng)圖象監(jiān)控對各縣、城區(qū)（支）行、分理處檢查工作。重點(diǎn)檢查各單位綜合值班情況，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)防搶、辦公樓防火、防盜及守庫押運(yùn)監(jiān)督協(xié)調(diào)情況。二是堅持對網(wǎng)點(diǎn)檢查面達(dá)100%，做到檢查前有計劃、有重點(diǎn)，檢查中（被檢查單位）有記錄，檢查后有檢查反饋意見書，每季有安全檢查情況通報。將對各行處安全工作任務(wù)落實(shí)情況列入市分行考核內(nèi)容。

4、認(rèn)真落實(shí)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄象檢查工作。定期召開分析會和防詐騙協(xié)調(diào)會。及時收集、歸納有關(guān)案件通報和媒體披露的相關(guān)案件，對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄象資料，做到認(rèn)真檢查，分析，綜合利用，發(fā)現(xiàn)情況及時通報并提出整改建議，情節(jié)嚴(yán)重的嚴(yán)肅追究責(zé)任，從而消除一切隱患。

5、做好技防設(shè)施的使用，管理，保養(yǎng)和維護(hù)。

6、進(jìn)一步做好與保安公司工作協(xié)調(diào)，做好守押保障工作，完善操作程序，確保我行業(yè)務(wù)需求，確保我行資金和人員的安全。

第三篇：銀行分行安全保衛(wèi)部工作總結(jié)

＃＃銀行分行安全保衛(wèi)部工作總結(jié)

＃＃年，在總行的關(guān)心指導(dǎo)和分行正確領(lǐng)導(dǎo)下，我部各項(xiàng)工作圓滿完成，實(shí)現(xiàn)了“全年安全無事故”?？偨Y(jié)一下，今年的工作可以用“圍繞一個目標(biāo)、貫穿一條主線、開展兩項(xiàng)演練、做好三件事情”來概括。具體來說，“一個目標(biāo)”是指圍繞年初制定的安全工作目標(biāo)和簽訂的目標(biāo)責(zé)任書；“一條主線”是指金融機(jī)構(gòu)安全評估工作；“兩項(xiàng)演練”分別是指與市保安公司聯(lián)合舉行的防搶預(yù)案演練和各支行網(wǎng)點(diǎn)突發(fā)事件應(yīng)急處理綜合演練；“三件事情”分別是指對全行消防設(shè)施進(jìn)行了全面的維護(hù)檢測和升級、對全行護(hù)衛(wèi)隊(duì)員進(jìn)行了綜合素質(zhì)培訓(xùn)并對全行保衛(wèi)人員進(jìn)行了科學(xué)合理調(diào)配、全行自助設(shè)備安全巡查和監(jiān)控實(shí)現(xiàn)常態(tài)化、正規(guī)化。

一、主要工作

(一)圍繞全年安全目標(biāo)，著力強(qiáng)化安全責(zé)任機(jī)制。抓好防范保安全，強(qiáng)化責(zé)任是關(guān)鍵。我部立足“大安全意識”，圍繞全年安全工作目標(biāo)，從健全組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)入手，嚴(yán)格落實(shí)“一把手”負(fù)責(zé)制和“一票否決制”。根據(jù)我行＃＃年安全工作會議的要求，把今年安全工作目標(biāo)管理擺在重要位置，橫到邊，豎到底，不留死角，層層簽訂目標(biāo)責(zé)任狀，并實(shí)行專項(xiàng)評分考核的責(zé)任制約機(jī)制，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任意識和全員參與意識，下移重心，切實(shí)做到防范案件人人有責(zé)，在全行形

成“居安思危危自消，有備無患患自除”的氛圍。

與此同時我部狠抓制度的建立和完善，堅持教育、預(yù)防、懲處并重，構(gòu)建起科學(xué)有效地案件和安全防范體系。此外我部還大力推動各支行負(fù)責(zé)人帶頭認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹上級文件精神，定期研究部署本網(wǎng)點(diǎn)保衛(wèi)工作，經(jīng)常性、定時性的開展安全檢查，時刻注意掌握轄內(nèi)安全動態(tài)，及時解決保衛(wèi)工作中存在的問題。

（二）以金融機(jī)構(gòu)安全評估工作為主線，強(qiáng)力抓好綜合治理。

根據(jù)＃＃市公安局、＃＃銀監(jiān)分局“關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》的通知”要求，我部大力組織實(shí)施了安全評估工作，并將這項(xiàng)工作貫穿于全年安全工作中，做到了“在評估自查中發(fā)現(xiàn)問題、在解決問題中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、在經(jīng)驗(yàn)推廣中完善制度”，收到了明顯成效，為全行安全綜合治理打好了基礎(chǔ)。

一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了以分管行領(lǐng)導(dǎo)為組長，安全保衛(wèi)部相關(guān)人員參加的安全評估領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)、工作進(jìn)度、工作分工，有計劃、分步驟對所屬營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)展開全面安全評估工作。二是認(rèn)真開展自查。由部門負(fù)責(zé)人帶隊(duì)深入各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，對包括營業(yè)場所、ATM機(jī)的物防設(shè)施、技防設(shè)施、自助設(shè)備安全、運(yùn)鈔安全、消防安全、計算機(jī)安全、案件防范、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作等九方面內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真自

查，對存在的問題進(jìn)行匯總、上報。三是制定整改措施。針對查出的問題，我部積極與上級管理部門溝通聯(lián)系，盡最大努力在規(guī)定時間內(nèi)完成整改工作，消除了各類不安全隱患，確保了全行的安全穩(wěn)健運(yùn)行。

（三）堅持以人為本，強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)，認(rèn)真做好安保人員綜合素質(zhì)培訓(xùn)工作。

目前，我行從事安保工作的員工絕大多數(shù)是從部隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)或復(fù)員的同志以及從原后勤部門轉(zhuǎn)崗過來的同志，這些同志政治素質(zhì)好，工作責(zé)任心強(qiáng)，不足之處在于對于各項(xiàng)業(yè)務(wù)缺乏全面的了解，知識面較窄，如不加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，很難適應(yīng)今后的安保工作發(fā)展需要。

為此我部本著“學(xué)用結(jié)合、突出重點(diǎn)、堅持訓(xùn)練、從難從嚴(yán)、服務(wù)一線”的原則，從5月份起開始對來自各支行以及中心行護(hù)衛(wèi)隊(duì)員共49人進(jìn)行為期四個月“專業(yè)技能”和“業(yè)務(wù)知識”兩大部分的系統(tǒng)培訓(xùn)與考核。同時為了適應(yīng)業(yè)發(fā)展的需要，在原有培訓(xùn)課程的基礎(chǔ)上，積極與總行雷鋒大學(xué)聯(lián)系，為培訓(xùn)隊(duì)員新增了“黃金業(yè)務(wù)”和“理財知識”等課程，通過一這系列的素質(zhì)培訓(xùn)，安保隊(duì)伍的安全防范能力和服務(wù)一線能力得到了明顯的提升。

（四）堅持防患于未然，認(rèn)真做好全行消防設(shè)施檢查和維修檢測工作。

為貫徹“預(yù)防為主，防消結(jié)合”的方針，認(rèn)真做好消防工

作，我部結(jié)合季度安全大檢查，對全行消防設(shè)備進(jìn)行了全面系統(tǒng)的檢查，先后組織專人對總行、分行和各支行200多個干粉滅火器和80多個二氧化碳滅火器等達(dá)到安全使用期的消防器材進(jìn)行了重新灌裝、維護(hù)和加壓，并對各類消防設(shè)施進(jìn)行了專業(yè)檢測維護(hù)，同時在部門刊物《警鐘長鳴》推出兩期了“消防專刊”，通過案例發(fā)布、逃生口訣、防范常識等版塊系統(tǒng)的介紹了消防安全知識。進(jìn)一步增強(qiáng)了全行消防安全防范意識。

此外，我部還以城區(qū)公安消防開展的自動消防設(shè)施和消防控制室專項(xiàng)治理工作為契機(jī)，積極推動《建筑消防設(shè)施維保協(xié)議》的簽訂工作，確保消防設(shè)施功能完備、運(yùn)行穩(wěn)定，為我行安全發(fā)展提供了有力的保障。

（五）以建立科學(xué)規(guī)范的自助設(shè)備安全管理制度為重點(diǎn)，強(qiáng)化制度執(zhí)行，認(rèn)真做好四查工作

特別針對關(guān)系到我行金融自助服務(wù)質(zhì)量好壞的全行自助設(shè)備的管理問題，我部在上級部門和分行領(lǐng)導(dǎo)的支持的指導(dǎo)下，采取了兩項(xiàng)大的舉措，一是建立了第二監(jiān)控中心，專門用于全行自助設(shè)備的安全監(jiān)控；二是抽調(diào)保衛(wèi)骨干人員組成自助設(shè)備巡查組，做好設(shè)備加鈔和安全巡查工作，實(shí)現(xiàn)了24小時電子監(jiān)控和全程巡查的自助設(shè)備安全管理體系。

在自查上，主要是分管行領(lǐng)導(dǎo)帶頭對我行的監(jiān)控中心設(shè)備運(yùn)行情況、槍支彈藥管理情況、全行護(hù)衛(wèi)隊(duì)員日常履職情

況、自助設(shè)備夜間安全巡查情況按照規(guī)定嚴(yán)格進(jìn)行檢查。對支行的復(fù)查方面，嚴(yán)格執(zhí)行“日突查、月抽查、季普查”，即以日為單位對支行做到了平時突查、重大節(jié)日天天查；以月為單位做到了對支行上報的《安全保衛(wèi)工作月報》不間斷進(jìn)行抽查；以季度為單位做到了安全普查。

截至12月底，我部共組織安全常規(guī)檢查200余行次，自助設(shè)備夜間巡查1500余行次，下發(fā)檢查通報四次，維修排除全行監(jiān)控、報警系統(tǒng)故障170行次，聯(lián)系專業(yè)公司維修、排除防尾隨電控聯(lián)動門故障54行次，確保了我行各類安全防范設(shè)備的正常運(yùn)行。

總之，通過專項(xiàng)檢查與全面檢查相結(jié)合，定期檢查與突擊檢查相結(jié)合等多種形式，確保了四查制度的有效執(zhí)行。同時對問題的整改情況我們加強(qiáng)了再復(fù)查，不搞“下不為例”，直至問題得到徹底解決，從根本上筑牢了我行安全發(fā)展的防護(hù)大堤。

（六）未雨綢繆，大力加強(qiáng)全行預(yù)案工作，重點(diǎn)抓了兩次安全演練。

針對社會上現(xiàn)金押運(yùn)與接送事故屢發(fā)的現(xiàn)象，我部積極與市保安公司聯(lián)系，在9月份開展了“網(wǎng)點(diǎn)防搶預(yù)案演練”；同時為了強(qiáng)化支行網(wǎng)點(diǎn)的應(yīng)急處置能力，于今年10月份組織各支行根據(jù)《＃＃分行突發(fā)事件應(yīng)急處理作業(yè)指導(dǎo)書》結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際，因地制宜制定出合理的應(yīng)急處理預(yù)案并開展了網(wǎng)

點(diǎn)安全預(yù)案演練，通過一系列科學(xué)規(guī)范的預(yù)案演練，有效增強(qiáng)了一線員工的安全防范意識和處置應(yīng)急突發(fā)事件的能力。

（七）樹立“安全工作、教育先行”的理念，深化提高員工的防范意識和能力

在安全保衛(wèi)工作中，再完善的規(guī)章制度，再堅固的防范設(shè)施，起決定作用的是人，人防是實(shí)現(xiàn)技防，物防預(yù)期效果的根本保證，因此在日常工作中我們圍繞“人”這一因素，把思想教育工作放在首位，加強(qiáng)教育引導(dǎo)。一是強(qiáng)化學(xué)習(xí)。我部結(jié)合《＃＃銀行全員警示教育活動方案》，采取多種形式對所屬人員進(jìn)行包括《＃＃市銀行業(yè)案件防控工作手冊》、《中小金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險防控實(shí)務(wù)》以及各項(xiàng)規(guī)章制度等內(nèi)容的學(xué)習(xí)，靈活運(yùn)用個人自學(xué)、網(wǎng)點(diǎn)集中學(xué)習(xí)及專業(yè)人員輔導(dǎo)授課等方式，收到了較好的效果。二是強(qiáng)化教育。以部門刊物《警鐘常鳴》為載體，積極推動安全防范教育。全年我部共推出12期《警鐘常鳴》，通過采用“以案說法、問題規(guī)范、專題講解、系列問答、預(yù)案再現(xiàn)”等多種方式，對廣大員工實(shí)施了包括“安全防范常識、制度執(zhí)行能力、操作規(guī)范水平”等內(nèi)容的宣傳教育，大大增強(qiáng)了全員的安全防范意識與合規(guī)發(fā)展理念。三是強(qiáng)化監(jiān)督。督促各支行每月召開一次安全教育專題會，一次安全分析會，增強(qiáng)員工特別是新員工的安全防范意識。同時利用每次到網(wǎng)點(diǎn)檢查工作的機(jī)會，部門檢查組人員都會對網(wǎng)點(diǎn)的安全工作進(jìn)行再強(qiáng)調(diào)和再要求。

通過實(shí)施“三個強(qiáng)化”和“輿論導(dǎo)向”兩手抓工程，實(shí)現(xiàn)了我行全員安全防范教育工作的立體化管理。

（八）堅持多軌并行，做好組織協(xié)調(diào)，確保各項(xiàng)常規(guī)性工作做實(shí)做好。

一是抓好押運(yùn)工作的管理。我部除不定時進(jìn)行監(jiān)督檢查外，還與市押運(yùn)護(hù)衛(wèi)中心加強(qiáng)溝通，積極發(fā)揮紐帶作用。全年與押運(yùn)護(hù)衛(wèi)中心召開了四次座談會，對雙方日常押運(yùn)和人員管理上存在的細(xì)節(jié)問題和工作建議及時進(jìn)行相互反饋。同時積極協(xié)調(diào)做好臨時上門收款的押運(yùn)、部分支行早晚接送款箱安全隱患的整改等工作，確保了我行押運(yùn)工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。二是重視網(wǎng)點(diǎn)各類安全防范設(shè)備的管理。對支行、現(xiàn)金庫上報和在檢查中發(fā)現(xiàn)的如：監(jiān)控、報警器、聯(lián)動門等設(shè)備故障問題，觸及聯(lián)系相關(guān)部門或?qū)I(yè)公司進(jìn)行及時檢測修復(fù)外，我部還向總行申請為我部配備了一名專業(yè)設(shè)備維護(hù)人員，從而確保所有設(shè)備不出現(xiàn)“帶病上崗”的現(xiàn)象。三是積極配合相關(guān)部門做好各項(xiàng)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)劃和ATM機(jī)等設(shè)備選點(diǎn)及安裝工作。嚴(yán)格按照公安部、銀監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，積極配合科技部、電子銀行中心、后勤部等相關(guān)部門做好改建、新建、網(wǎng)點(diǎn)搬遷及ATM機(jī)布放的相關(guān)安防工作。全年配合電子銀行中心完成了對富士康工業(yè)園區(qū)自助設(shè)備的選點(diǎn)和安裝調(diào)試工作以及澤州大酒店、鳳展購物廣場自助設(shè)備安放工作。四是抓好護(hù)衛(wèi)隊(duì)員的日常培訓(xùn)和履職管理。為了確保護(hù)衛(wèi)隊(duì)

員的專業(yè)技能持續(xù)良好，我部把日常訓(xùn)練工作放在一個重要的位置來抓，確保每月四到五次的越野長跑、體能和擒拿格斗術(shù)的訓(xùn)練時間；同時嚴(yán)格執(zhí)行對護(hù)衛(wèi)隊(duì)員履職情況的監(jiān)督及管理，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時予以糾正完善，確保護(hù)衛(wèi)隊(duì)員以良好的工作狀態(tài)服務(wù)于一線。五是做好縣域支行安全值勤的外包管理工作。為了解決縣域支行安全保衛(wèi)執(zhí)勤人員不足的問題，在行領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，我部積極聯(lián)系專業(yè)保安服務(wù)公司，通過市場調(diào)研和多次溝通協(xié)商，制訂了外包方案，達(dá)成了高平支行、陽城支行安全值班、執(zhí)勤的外包協(xié)議，同時，還認(rèn)真做好人員的后期管理和關(guān)注，為縣域支行的安全發(fā)展提供有力保障的同時，把撤換人員及時充實(shí)到了市區(qū)內(nèi)支行，大大增強(qiáng)了全行的安保力量。六是認(rèn)真做好風(fēng)箏文化節(jié)、＃＃銀行更名儀式、＃＃分行掛牌儀式以及5周年行慶晚會的安全保障工作。4月份，我部根據(jù)分行關(guān)于“第八屆風(fēng)箏文化節(jié)”的統(tǒng)一工作安排，嚴(yán)格履行職責(zé)，在保障各網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)安全的前提下，科學(xué)統(tǒng)籌安排，分別對澤州公園活動主場、高平分場、陽城分場的安全保衛(wèi)工作進(jìn)行了精心的部署，確保了三地風(fēng)箏文化節(jié)活動的順利進(jìn)行；同時我們還認(rèn)真做好了＃＃銀行更名儀式和＃＃分行掛牌儀式的現(xiàn)場秩序維護(hù)工作。此外，在總行的正確指導(dǎo)下，我部認(rèn)真做好安全保障工作，確保了今年1月6日舉行的5周年行慶晚會圓滿舉辦。

七是做好與社區(qū)等周邊單位的安全聯(lián)防工作。根據(jù)屬地

管理的原則，積極與萬苑社區(qū)和城區(qū)南街派出所溝通聯(lián)動，加強(qiáng)了：常住、暫住人員登記管理，治安、消防信息統(tǒng)計，群防群治等方面的合作，同時做好與周邊相關(guān)單位聯(lián)防工作，確保為我行經(jīng)營發(fā)展創(chuàng)造一個安全穩(wěn)定的外部環(huán)境。

二、存在問題與不足

全年的安全保衛(wèi)工作，在加強(qiáng)綜合治理，強(qiáng)化安全防范措施，開展法制和安全教育，加大檢查監(jiān)督、整改和處罰力度，及時消除不安全因素等方面都取得了一定的成績。但同時還存在一些問題與不足，主要表現(xiàn)為：

（一）我們部門的業(yè)務(wù)營銷工作比較滯后。對于分行開展的各類業(yè)務(wù)營銷工作，如儲蓄、微貸、理財?shù)葼I銷任務(wù)，雖然我們積極采取了相應(yīng)的營銷措施，但營銷效果不明顯，距離目標(biāo)任務(wù)差距很大，究其原因，一是部分員工原來的儲蓄存款結(jié)構(gòu)不合理，靠著大戶支撐，出現(xiàn)了大起大落，缺乏持續(xù)穩(wěn)定的動力支持；二是保衛(wèi)人員的營銷能力、社會交際能力相對薄弱，限制了整體目標(biāo)任務(wù)的完成，此項(xiàng)工作是全行的一項(xiàng)重要工作，也是我們部門的一項(xiàng)難點(diǎn)工作，下一步我們將下大力氣、想方設(shè)法有所提升。

（二）基層指導(dǎo)力度不夠。由于網(wǎng)點(diǎn)分布的特點(diǎn)，加之檢查工作的繁重，檢查處罰的力度大于關(guān)心指導(dǎo)，致使一些網(wǎng)點(diǎn)違規(guī)現(xiàn)象出現(xiàn)反復(fù)，除網(wǎng)點(diǎn)本身安全管理有漏洞外，與我部的關(guān)心指導(dǎo)力度不足有直接的關(guān)系。因此在明年。我部

要加大對支行的安全指導(dǎo)的頻率和力度，不但幫助其查問題，還要予以解決后續(xù)問題的大力支持。

（三）工作創(chuàng)新不多。多年來，行領(lǐng)導(dǎo)要求安全保衛(wèi)工作要有創(chuàng)新，緊緊圍繞如何讓員工安全意識更強(qiáng)、工作更規(guī)范來抓。但在實(shí)際工作中創(chuàng)新還不強(qiáng)，離行領(lǐng)導(dǎo)的要求還有一定差距，這也是以后工作需要加強(qiáng)的。

三、2012年工作重點(diǎn)計劃

新的一年，在認(rèn)真做好日常工作的同時，我們將著重從以下幾個方面開展工作：

（一）加強(qiáng)治安防范機(jī)制建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)我行應(yīng)對和處置外部侵害突發(fā)事件能力。

要結(jié)合今年機(jī)構(gòu)人員變化情況，調(diào)整完善我行安全防范應(yīng)急處置預(yù)案；調(diào)整落實(shí)各網(wǎng)點(diǎn)、部室安全責(zé)任人員；按照“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，完善和落實(shí)網(wǎng)點(diǎn)、部室安全保衛(wèi)工作責(zé)任制；充分利用專題會議和部門刊物加強(qiáng)對員工安全防范意識教育；繼續(xù)抓好支行網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)急預(yù)案演練，指導(dǎo)支行做好適合本網(wǎng)點(diǎn)的預(yù)案制定和實(shí)施工作，幫助員工掌握和提高處置突發(fā)事件的技能；加強(qiáng)節(jié)假日安全大檢查和專項(xiàng)檢查以及對支行網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)終了安全檢查等制度的落實(shí)。

（二）加強(qiáng)我行網(wǎng)點(diǎn)技防、消防、物防建設(shè)和管理，構(gòu)筑防御外部侵害的牢固陣地。

加強(qiáng)同總行上級部門的日常溝通和聯(lián)動，大力加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)

報警設(shè)施的管理，減少和杜絕人為誤報現(xiàn)象發(fā)生；規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)消防設(shè)施配備管理，加強(qiáng)監(jiān)控、報警和物防設(shè)施建設(shè)和管理的安全檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，消除隱患。

（三）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)和管理，提高保衛(wèi)人員綜合素質(zhì)。堅持嚴(yán)格訓(xùn)練、嚴(yán)格要求，加強(qiáng)對全行護(hù)衛(wèi)隊(duì)員的教育、訓(xùn)練，執(zhí)勤和日常生活管理；嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，切實(shí)加強(qiáng)保衛(wèi)隊(duì)伍作風(fēng)紀(jì)律建設(shè)；對于有轉(zhuǎn)崗要求的護(hù)衛(wèi)隊(duì)員，要予以積極地提供支持幫助；同時要認(rèn)真細(xì)致做好在崗人員的思想行為排查工作，防止個別員工違法違紀(jì)事件發(fā)生。與此同時還必須認(rèn)真做好外聘保安人員的管理工作。

總之，在新的一年，我部將繼續(xù)加強(qiáng)全員的法紀(jì)教育和安全防范意識教育，完善內(nèi)控制度，強(qiáng)化檢查督促，繼續(xù)開展與加強(qiáng)安全保衛(wèi)工作的各項(xiàng)活動，發(fā)揚(yáng)成績，彌補(bǔ)不足，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，使安全保衛(wèi)工作進(jìn)一步提高和完善，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開展做出新的貢獻(xiàn)。

第四篇：銀行分行安全保衛(wèi)制度

銀行分行安全保衛(wèi)制度匯編

制 度 目 錄

序號

內(nèi) 容

頁號

銀行分行安全保衛(wèi)工作基本制度

銀行分行安全保衛(wèi)工作管理辦法

銀行分行營業(yè)場所安全操作規(guī)程

**銀行監(jiān)控、報警系統(tǒng)操作規(guī)程

**銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案

銀行分行安全保衛(wèi)緊急重大情況報告管理辦法

銀行分行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)兼職安全保衛(wèi)隊(duì)伍管理辦法

銀行分行安全保衛(wèi)檔案管理辦法

銀行分行非當(dāng)班人員進(jìn)入營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)廳管理暫行辦法

如何正確使用報警器

防尾隨聯(lián)動門的正確操作與維護(hù)

銀行分行安全保衛(wèi)工作基本制度

第一章 總 則

第一條 為實(shí)現(xiàn)銀行分行（以下簡稱分行）安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化管理，有效預(yù)防各類案件、事故的發(fā)生，確保我分行財產(chǎn)和員工人身安全，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公安、銀監(jiān)部門的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合分行的實(shí)際情況，制定本制度。

第二條 安全保衛(wèi)工作的基本任務(wù)是：防范搶劫、盜竊、爆炸、金融詐騙、涉槍、綁架案件和計算機(jī)犯罪案件，以及防火、防破壞、防自然災(zāi)害事故，保障分行財產(chǎn)和員工人身安全。工作目標(biāo)是：不發(fā)生經(jīng)濟(jì)、治安、刑事案件；不發(fā)生人員傷亡、資金財產(chǎn)損失的重大責(zé)任事故。

第三條 分行安全保衛(wèi)工作堅持人防、技防、物防相結(jié)合，誰主管、誰負(fù)責(zé)，一把手負(fù)總責(zé)的原則。

第二章 保衛(wèi)隊(duì)伍工作分工和職責(zé)

第四條 安全保衛(wèi)工作實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，我分行行長為安全保衛(wèi)工作第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)我分行安全保衛(wèi)工作，分管行長負(fù)責(zé)組織落實(shí)安全保衛(wèi)制度建設(shè)、隊(duì)伍培訓(xùn)、安全設(shè)施、客戶投訴處理等工作。

第五條 我分行綜合業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)工作的具體實(shí)施，其主要職責(zé)：

（一）制定我分行安全保衛(wèi)工作的有關(guān)規(guī)章制度，編制安全保衛(wèi)工作規(guī)劃和計劃，并對執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（二）負(fù)責(zé)我分行安全保衛(wèi)隊(duì)伍建設(shè)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。

（三）負(fù)責(zé)我分行技防、物防、消防工程建設(shè)和管理。

（四）開展經(jīng)常性的安全檢查，加強(qiáng)對辦公場所、營業(yè)場所、ATM、自助機(jī)具、金庫等的安防和消防監(jiān)督檢查，消除安全隱患，防范案件發(fā)生。

（五）指導(dǎo)、協(xié)調(diào)我分行社會治安綜合治理工作及突發(fā)事件的處置工作。

第六條 我分行全體員工要嚴(yán)格執(zhí)行辦公場所和營業(yè)場所的安全防范管理規(guī)定，履行我分行安全防范工作職責(zé)。

第七條 各級簽定《安全防范責(zé)任書》，逐級落實(shí)安全管理責(zé)任，對安全防范不合格單位，實(shí)行一票否決制，責(zé)任人考核不能評為稱職。

第三章 辦公場所安全管理

第八條 辦公場所應(yīng)配備保安人員，負(fù)責(zé)日常安全值勤工作。

第九條 應(yīng)建立辦公場所應(yīng)急預(yù)案和消防應(yīng)急預(yù)案，并定期組織預(yù)案演練。

第十條 辦公場所值班人員必須著裝整齊，堅守崗位，認(rèn)真履行職責(zé)，文明禮貌，并嚴(yán)格遵守分行規(guī)章制度。

第十一條 外來人員出入辦公場所，應(yīng)出示身份證件，經(jīng)確認(rèn)后方可進(jìn)入，并做好出入登記。

第十二條 嚴(yán)禁任何人員攜帶易燃、易爆、有毒物品進(jìn)入辦公場所。

第十三條 值班期間發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時處理，并向保衛(wèi)部門報告。

第十四條 保衛(wèi)部門應(yīng)定期對辦公場所進(jìn)行安全檢查和消防檢查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時整改，不留隱患。

第四章 營業(yè)場所安全管理

第十五條 營業(yè)場所負(fù)責(zé)人為安全保衛(wèi)工作責(zé)任人，對安全保衛(wèi)工作負(fù)主要責(zé)任。

第十六條 營業(yè)場所應(yīng)配備保安人員，負(fù)責(zé)營業(yè)外廳和ATM的日常安全值勤工作。

第十七條 營業(yè)場所應(yīng)建立防搶、防爆、防火、防盜、防詐騙、防自然災(zāi)害事故的應(yīng)急預(yù)案，并定期開展預(yù)案演練。

第十八條 營業(yè)場所應(yīng)建立非當(dāng)班人員進(jìn)入內(nèi)廳管理制度，嚴(yán)格把好非當(dāng)班人員進(jìn)入內(nèi)廳管理，防范案件發(fā)生。

第十九條 營業(yè)場所應(yīng)建立安全學(xué)習(xí)和安防、消防設(shè)施檢查制度，定期進(jìn)行安防設(shè)施和消防設(shè)施測試，確保設(shè)施運(yùn)作正常。

第二十條 營業(yè)場所應(yīng)按要求配置防衛(wèi)器械、滅火器材和防毒防煙面具。

第二十一條 營業(yè)場所應(yīng)進(jìn)行每日早、午、晚安全檢查，檢查內(nèi)容：

（一）營業(yè)前。

1、檢查門窗等是否完好沒有損壞，拉（卷）閘門開啟是否正常。

2、檢查在行式ATM是否被張貼虛假通知、公告、提示、服務(wù)電話或違法人員作案使用的假鍵盤、針孔攝像槍、盜卡器等作案工具。

3、檢查視頻監(jiān)控設(shè)備、110聯(lián)網(wǎng)報警設(shè)備是否正常，電話信號是否暢通。

4、檢查防衛(wèi)器械有否損壞，放置位置是否得當(dāng)；消防器材是否過期、有效，是否放置在顯眼位置。

（二）營業(yè)期間。

1、檢查尾箱接送前是否認(rèn)真核對押運(yùn)人員身份，確認(rèn)無誤后，關(guān)閉二、三道門，在營業(yè)內(nèi)廳錄像監(jiān)控下進(jìn)行交接。

2、檢查臨柜人員是否保持高度警惕，熟練掌握處置預(yù)案，做好安全防范各項(xiàng)工作。

3、檢查營業(yè)場所門匙是否雙人分管，門、窗是否處于鎖牢狀態(tài)。

4、檢查營業(yè)外廳是否存放木棒、磚、石、鐵器等便于犯罪分子作案行兇的械具。

5、檢查臨柜人員離柜時，現(xiàn)金、印章、重要憑證等重要物品是否入柜上鎖，并退出計算機(jī)操作系統(tǒng)。

6、檢查自助設(shè)備清機(jī)時間是否在非業(yè)務(wù)繁忙時間，并做好客戶解釋和保衛(wèi)工作。

（三）營業(yè)結(jié)束。

1、檢查是否將抽屜、保險柜等全部上鎖，保險柜鑰匙隨尾箱上解。

2、檢查是否切斷電源（錄像監(jiān)控、報警系統(tǒng)電源除外）、熄滅火種、窗戶關(guān)閉上鎖。

3、檢查110聯(lián)網(wǎng)報警系統(tǒng)是否置于布防、監(jiān)控設(shè)備處于錄像狀態(tài)。

4、檢查營業(yè)場所的門、窗是否關(guān)閉，并上鎖固定。

第五章 現(xiàn)金庫存和尾箱管理

第二十二條 我分行現(xiàn)金庫存和現(xiàn)金尾箱采用寄庫的管理模式，與寄庫單位簽定書面協(xié)議，明確雙方權(quán)利、義務(wù)、風(fēng)險和責(zé)任。

第六章 安防、消防設(shè)施建設(shè)管理 第二十三條 新建或改建辦公場所、營業(yè)場所、金庫應(yīng)根據(jù)《銀行營業(yè)場所風(fēng)險等級和防護(hù)級別的規(guī)定》公安部標(biāo)準(zhǔn)（GA38-2004）、《銀行金庫》（JR/T0003-2000）、《安全技術(shù)規(guī)范》（GB50348-2004）、《安全工程程序與要求》（GA/T75）和《中華人民共和國消防法》、《企業(yè)內(nèi)部消防管理規(guī)定》（公安部61號令）的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第二十四條 安防、消防設(shè)施建設(shè)由保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)向公安、消防部門申請報建、審批、驗(yàn)收等工作。

第二十五條 營業(yè)場所、金庫必須經(jīng)公安部門、消防部門驗(yàn)收合格，領(lǐng)取安全合格證和消防合格證照后方可投入使用。

第二十六條 自助銀行或自助機(jī)具應(yīng)根據(jù)《銀行自助設(shè)備、自助銀行安全防范的規(guī)定》（GA745-2008）標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，應(yīng)按照合理布局、發(fā)揮效能、方便客戶、便于管理、確保安全的原則，科學(xué)合理地選擇設(shè)置地點(diǎn)。

第二十七條 設(shè)置自助銀行和離行式ATM需經(jīng)保衛(wèi)部門對選址進(jìn)行考察，審核同意后方可設(shè)置；經(jīng)公安部門驗(yàn)收合格后，方可投入使用。

第二十八條 辦公場所、營業(yè)場所、金庫應(yīng)配置錄像監(jiān)控設(shè)備、消防器材、應(yīng)急照明設(shè)備、自衛(wèi)器械、報警系統(tǒng)，報警系統(tǒng)應(yīng)與110報警中心聯(lián)網(wǎng)。

第二十九條 ATM應(yīng)安裝與110報警中心聯(lián)網(wǎng)的防盜、防震動、防撬等安防裝置以及錄像監(jiān)控設(shè)備。以上錄像監(jiān)控保存不少于30天。

第七章 消防安全管理

第三十條 各級單位負(fù)責(zé)人為消防安全責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)消防安全管理工作。

第三十一條 建立各級消防應(yīng)急預(yù)案，定期組織消防預(yù)案演練。

第三十二條 辦公場所、營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)保留消防安全疏散通道，并設(shè)置符合規(guī)定的消防安全疏散指示標(biāo)志和應(yīng)急照明設(shè)施。

第三十三條 嚴(yán)禁在易發(fā)生火災(zāi)、爆炸危險的場所使用明火。

第三十四條 發(fā)生火災(zāi)時，應(yīng)當(dāng)立即啟動消防應(yīng)急防案，及時報警，迅速撲救火災(zāi)和疏散人員。火災(zāi)撲滅后，應(yīng)當(dāng)保護(hù)現(xiàn)場，協(xié)助公安消防部門調(diào)查火災(zāi)原因，查明火災(zāi)事故責(zé)任。

第三十五條 建立消防設(shè)施維護(hù)、安全檢查和檔案管理制度，發(fā)現(xiàn)消防安全隱患，及時落實(shí)整改。

第八章 重大突發(fā)事件報告和處置

第三十六條 發(fā)生下列重大突發(fā)事件，要立即向主管部門和保衛(wèi)部門電話報告，24小時內(nèi)以書面形式將情況上報。

（一）營業(yè)場所發(fā)生客戶重大糾紛、群眾集體起哄及擠提存款等事件。

（二）營業(yè)場所發(fā)生搶劫、盜竊、爆炸，金融詐騙、涉槍、綁架案件和計算機(jī)犯罪案件。

（三）執(zhí)行公務(wù)期間發(fā)生人員傷亡的重大交通事故。

（四）發(fā)生火災(zāi)、水災(zāi)、臺風(fēng)等自然災(zāi)害，造成辦公、營業(yè)場所停業(yè)、人員傷亡等重大事件。

（五）發(fā)生其他影響分行穩(wěn)定的重大事件。

第三十七條 接到報告后，保衛(wèi)部門應(yīng)及時向行領(lǐng)導(dǎo)報告，并立即組織相關(guān)人員到場做好應(yīng)急處置工作。

第三十八條 各級負(fù)責(zé)人和保衛(wèi)人員要24小時保持電話開通，確保報告渠道暢通。對于因遲報、漏報、瞞報造成嚴(yán)重后果的，將追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

第九章 安全保衛(wèi)檔案管理 第三十九條 建立安全保衛(wèi)檔案管理制度，加強(qiáng)對綜合文書、安防設(shè)施、消防設(shè)施、經(jīng)濟(jì)民警、司法查詢等檔案的管理。

第四十條 綜合文書檔案包括：各類安全保衛(wèi)制度，以及合同、協(xié)議書等與安全保衛(wèi)工作相關(guān)的檔案資料。

第四十一條 安防、消防設(shè)施檔案包括：安防設(shè)施和消防設(shè)施管理臺賬，營業(yè)場所、金庫建設(shè)和安防、消防設(shè)計的相關(guān)圖紙、資料、證照。

第四十二條 經(jīng)濟(jì)民警檔案包括：經(jīng)濟(jì)民警管理各項(xiàng)項(xiàng)規(guī)定，個人檔案資料。

第四十三條 其他檔案包括：上級、公安部門來文，案件資料，各類報表，司法查詢等資料。

銀行分行安全保衛(wèi)工作管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)銀行分行（以下簡稱我行）安全保衛(wèi)工作，確保員工人身和資金財產(chǎn)安全，根據(jù)《企事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》及上級有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 安全保衛(wèi)工作堅持預(yù)防為主，群防群治，突出重點(diǎn)，保障安全的方針和誰主管，誰負(fù)責(zé)的原則。單位主要領(lǐng)導(dǎo)是第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織、部署本單位的安全保衛(wèi)工作。

第三條 安全保衛(wèi)工作的基本任務(wù)是：防詐騙、防盜竊、防搶劫、防破壞、防爆炸、防火災(zāi)、防事故，維護(hù)正常的工作秩序，保障員工人身和資金財產(chǎn)安全。

第四條 綜合業(yè)務(wù)部是我行的安全保衛(wèi)部門，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)設(shè)置專職保衛(wèi)人員和兼職保衛(wèi)人員。

第五條 安全保衛(wèi)工作是我行經(jīng)營管理的重要組成部分，納入經(jīng)營目標(biāo)考核管理，實(shí)行分級管理、逐級負(fù)責(zé)、層層落實(shí)的管理辦法，逐級簽訂安全防范責(zé)任書，將安全責(zé)任落實(shí)到崗到人。單位、領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人在評先評優(yōu)中，實(shí)行一票否決制。

第六條 有下列情況之一，實(shí)行一票否決制：

（一）安全責(zé)任考核不合格單位。

（二）發(fā)生責(zé)任性刑事案件，造成惡劣影響。

（三）發(fā)生直接損失超過10萬元的責(zé)任性事故。

（四）發(fā)生導(dǎo)致人員重傷或死亡的責(zé)任性事故。

第二章 工作職責(zé)

第七條 安全保衛(wèi)部門職責(zé)

（一）制定安全保衛(wèi)工作規(guī)劃、安全保衛(wèi)制度和應(yīng)急預(yù)案。

（二）負(fù)責(zé)安全、消防設(shè)施的建設(shè)、驗(yàn)收及檢查。

（三）負(fù)責(zé)安全管理、現(xiàn)金押運(yùn)和庫房值守工作。

（四）檢查、監(jiān)督安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況。

（五）做好案件、事故防范工作，查辦各類刑事、治安案件。

（六）對突發(fā)事件進(jìn)行應(yīng)急處置。

（七）負(fù)責(zé)經(jīng)警隊(duì)伍管理教育。

（八）負(fù)責(zé)槍支彈藥管理。

（九）開展安全教育學(xué)習(xí)工作。

（十）協(xié)助辦理司法及人民銀行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的查詢。

第八條 各級領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)

（一）各級主要領(lǐng)導(dǎo)是第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)工作計劃和安全防范簽約責(zé)任具體抓落實(shí)。

（二）制定本單位安全保衛(wèi)的工作計劃，將安全保衛(wèi)列入重要議事日程。

（三）落實(shí)安全保衛(wèi)制度，逐級簽訂《安全防范責(zé)任書》，將防范責(zé)任落實(shí)到崗到人。

（四）嚴(yán)格執(zhí)行安全保衛(wèi)工作規(guī)程，認(rèn)真監(jiān)督、檢查安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況。

（五）進(jìn)行經(jīng)常性安全教育，提高員工安全意識，防范各類案件和責(zé)任事故的發(fā)生，將安全保衛(wèi)工作納入經(jīng)營管理指標(biāo)考核。

（六）定期分析本單位安全、消防工作現(xiàn)狀，及時消除各種安全隱患。

（七）重視安全防范設(shè)施建設(shè)，根據(jù)防護(hù)級別標(biāo)準(zhǔn)，完善網(wǎng)點(diǎn)安全防護(hù)設(shè)施。

（八）對安全問題及時組織落實(shí)整改。

第九條 各級安全保衛(wèi)人員職責(zé)

（一）檢查督促安全保衛(wèi)制度落實(shí)和安全設(shè)施管理，及時排除安全隱患。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行安全防范目標(biāo)責(zé)任制，對違反安全保衛(wèi)制度的單位和個人提出處理意見。

（三）負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)資料檔案的管理。

（四）協(xié)助查處刑事和治安案件。

（五）負(fù)責(zé)經(jīng)警管理教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（六）嚴(yán)格執(zhí)行安全保衛(wèi)費(fèi)用開支規(guī)定，按權(quán)限上報審批。

（七）定期檢查辦公場所、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、庫房守值制度執(zhí)行情況，對庫房守值進(jìn)行定期查崗。

（八）完成領(lǐng)導(dǎo)和上級保衛(wèi)部門交辦的其它工作任務(wù)。

第十條 網(wǎng)點(diǎn)安全責(zé)任人，網(wǎng)點(diǎn)兼職安全保衛(wèi)人員應(yīng)落實(shí)以下工作：

（一）對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)門、窗、自助設(shè)備、監(jiān)控錄像、110聯(lián)網(wǎng)報警和通信系統(tǒng)等進(jìn)行日安全檢查。

（二）組織網(wǎng)點(diǎn)員工在確保安全的條件下，進(jìn)行安全學(xué)習(xí)和各類預(yù)案演練。

（三）組織對110聯(lián)網(wǎng)報警測試，對自衛(wèi)器械、消防器材進(jìn)行日常管理。

（四）對進(jìn)入營業(yè)室內(nèi)的非當(dāng)班人員進(jìn)行審驗(yàn)。

（五）檢查監(jiān)督錢箱交接制度執(zhí)行落實(shí)。

（六）對保安員履行職責(zé)情況進(jìn)行檢查。

（七）對安全保衛(wèi)資料進(jìn)行收集歸檔。

第十一條 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員職責(zé)

（一）必須3人以上當(dāng)班臨柜，并做好防搶劫、防詐騙和防假鈔等工作。

（二）按時到崗并對周圍環(huán)境及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全檢查。

（三）錢箱交接要認(rèn)真核對押運(yùn)人員身份，必須在營業(yè)室和監(jiān)控錄像范圍內(nèi)辦理交接，雙人核對、雙人驗(yàn)鎖。

（四）營業(yè)期間大額現(xiàn)金要及時入箱（柜），不得放在柜面上或其他顯眼位置。

（五）不得接受外來人員贈送的藥物、飲料、香煙、食品、飯菜、茶水等飲食用品。

（六）營業(yè)期間進(jìn)出營業(yè)室時，嚴(yán)防外人尾隨進(jìn)入營業(yè)室內(nèi)。非特殊情況，嚴(yán)禁啟用防尾隨聯(lián)動門緊急雙開、雙鎖裝置。

（七）臨時離柜，現(xiàn)金、印章、重要憑證等必須入柜上鎖，并退出計算機(jī)操作系統(tǒng)。

銀行分行營業(yè)場所安全操作規(guī)程

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)銀行分行營業(yè)場所的安全管理，進(jìn)一步規(guī)范我行安全操作行為，根據(jù)省公安廳、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局有關(guān)規(guī)定，特制定本規(guī)程。第二條 銀行分行營業(yè)場所操作以保障職工人身和國家財產(chǎn)安全為目的，以防盜竊、防搶劫、防詐騙、防破壞、防治安災(zāi)害及防火災(zāi)事故為目標(biāo)，堅持誰主管，誰負(fù)責(zé)和人防、物防、技防相結(jié)合的原則。

第三條 本規(guī)程適用于我行各營業(yè)場所。

第四條 本規(guī)程所指臨柜人員是指營業(yè)場所的前臺員工(以下簡稱臨柜員)。

第五條 銀行分行綜合業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施本規(guī)程，綜合業(yè)務(wù)部是我行貫徹實(shí)施本規(guī)程的主管部門。

第六條 分行綜合業(yè)務(wù)部對本規(guī)程的貫徹實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督。對存在安全隱患的，依照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》等相關(guān)規(guī)定，責(zé)令限期整改，及時消除隱患。

第二章 營業(yè)場所人員條件及工作紀(jì)律

第七條 臨柜等人員屬于要害崗位人員，我行必須按照崗位任職條件對其政治思想、現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)、安全保衛(wèi)基本知識、槍支和警械使用技能、擒拿防衛(wèi)技能和身體素質(zhì)等進(jìn)行審查，審查合格方可任用。

第八條 要害崗位人員必須是年滿18周歲以上的中國公民，身體健康，無犯罪前科，無社會劣跡，熟悉安全保衛(wèi)知識和相關(guān)工作業(yè)務(wù)。

第九條 要害崗位人員上崗前必須經(jīng)過專門的金融安全知識和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)教育，培訓(xùn)合格并取得《金融安全上崗資格證》后方可上崗。

第十條 要害崗位人員在崗期間應(yīng)嚴(yán)格遵守下列紀(jì)律：

不準(zhǔn)擅離職守，不準(zhǔn)崗前和在崗飲酒，不準(zhǔn)值班睡覺，不準(zhǔn)做與營業(yè)無關(guān)的事項(xiàng)；

不準(zhǔn)讓無關(guān)人員進(jìn)入營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)(以下簡稱柜臺)，不準(zhǔn)非當(dāng)班人員進(jìn)入營業(yè)場所柜臺內(nèi)；

營業(yè)場所內(nèi)不準(zhǔn)放置易燃、易爆及腐蝕性物品等，營業(yè)場所內(nèi)不準(zhǔn)放置交通工具等與工作無關(guān)的物品；

不準(zhǔn)違反單位規(guī)定的其他安全事項(xiàng)等。

第三章 營業(yè)場所安全操作規(guī)程

第十一條 營業(yè)場所負(fù)責(zé)人為本單位安全保衛(wèi)工作的責(zé)任人。營業(yè)場所應(yīng)有專職或兼職安全員，并建立安全責(zé)任制度。

第一節(jié) 營業(yè)前

第十二條 營業(yè)場所安全員應(yīng)提前到達(dá)工作崗位并做好下列工作：

1.檢查營業(yè)場所及周邊治安情況；

2.檢查技防設(shè)備夜間運(yùn)行記錄和撤防情況，檢查報警器、電視監(jiān)控系統(tǒng)是否正常；

3.檢查自衛(wèi)器械是否放在便于取用的位置，消防器材是否處于良好狀態(tài)；

4.鎖閉除交接款通道以外的其他通道，做好接鈔準(zhǔn)備；

5.如實(shí)記錄檢查情況，若發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時排除或報告主管領(lǐng)導(dǎo)。

第十三條 營業(yè)場所負(fù)責(zé)人應(yīng)做好下列工作：

1.督促、配合安全員例行安全檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處置；

2.對工作人員進(jìn)行崗前檢查，確保雙人臨柜； 3.組織營業(yè)場所工作人員做好接鈔準(zhǔn)備。

第十四條 營業(yè)場所保安員應(yīng)執(zhí)行下列規(guī)定：

1.按時到達(dá)崗位，按規(guī)定著裝，攜帶好防衛(wèi)器械；

2.配合有關(guān)人員對營業(yè)場所大廳及周邊進(jìn)行檢查；

3.運(yùn)鈔車未到達(dá)前，巡視營業(yè)場所周邊，清理運(yùn)鈔車預(yù)停區(qū)域及通道障礙物，做好接鈔準(zhǔn)備。發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告營業(yè)場所負(fù)責(zé)人；

4.運(yùn)鈔車到達(dá)后，協(xié)助押運(yùn)員做好交接款警戒，制止無關(guān)人員進(jìn)入警戒區(qū)域，待運(yùn)鈔車安全駛離后方可解除警戒。

第十五條 臨柜員應(yīng)對自身工作區(qū)域進(jìn)行安全檢查，做好班前和接鈔準(zhǔn)備等工作。

第十六條 款箱交接應(yīng)執(zhí)行下列規(guī)定：

l.運(yùn)鈔車到達(dá)后，營業(yè)場所工作人員應(yīng)核查、辨別車輛及解押人員；

2.核查、辨別無誤后，應(yīng)由一名押運(yùn)員持槍護(hù)送解款員攜提款箱至營業(yè)場所門外，解款員由緩沖式電控聯(lián)動門(以下簡稱緩沖門)進(jìn)入柜臺內(nèi)與臨柜員在視頻監(jiān)控下進(jìn)行款箱辨別、數(shù)量核準(zhǔn)、完好檢查等，按要求辦理交接手續(xù)；

3.交接完畢，待運(yùn)鈔車安全駛離后，解除警戒；

4.臨柜員應(yīng)將暫時不支付的大額現(xiàn)金存入保險柜。

第二節(jié) 營業(yè)期間

第十七條 營業(yè)場所工作人員(保安員除外)應(yīng)按規(guī)定營業(yè)時間開啟場所大門或卷閘門并鎖定，大門鑰匙或遙控器應(yīng)指定專人保管。

第十八條 緩沖門的內(nèi)外門鑰匙或遙控器要指定專人分別掌管，隱蔽存放，不得帶出柜臺。緩沖門要始終保持防尾隨狀態(tài)，非遇到緊急情況，不得使用緩沖門雙開功能。

第十九條 臨柜員需暫時離開崗位時，必須報經(jīng)值班負(fù)責(zé)人同意，并妥善處理桌面有關(guān)物品，將現(xiàn)金、印鑒、密押、重要憑證、有價證券等入柜加鎖，退出微機(jī)處理系統(tǒng)并妥善保管業(yè)務(wù)用卡(軟件)，在確認(rèn)安全的情況下方能離開。

第二十條 臨柜員出入柜臺時，必須告知同班人員引起注意，在確認(rèn)安全后嚴(yán)格按照緩沖門出入操作規(guī)定進(jìn)出，必要時應(yīng)安排執(zhí)勤保安員在門外警戒。

第二十一條 臨柜員應(yīng)在視頻監(jiān)控下辦理業(yè)務(wù)。暫不支付的大宗現(xiàn)金應(yīng)及時入柜入箱，不得置于桌面、地面等客戶視線范圍之內(nèi)的地方。

第二十二條 營業(yè)場所值班負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)巡視，檢查緩沖門是否鎖定、臨柜員是否全部在崗、柜臺內(nèi)是否有無關(guān)人員，隨時了解掌握營業(yè)場所秩序，柜臺外有無可疑人員等。

第二十三條 非臨柜工作人員因工作需要進(jìn)入柜臺內(nèi)時，應(yīng)征得營業(yè)場所領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，出具介紹信、有效證件，在本單位領(lǐng)導(dǎo)或總行保衛(wèi)人員陪同下，按要求登記后才能進(jìn)入。

第二十四條 營業(yè)場所保安員應(yīng)執(zhí)行下列規(guī)定：

1.不準(zhǔn)進(jìn)入營業(yè)場所柜臺內(nèi)，不準(zhǔn)持有緩沖門等有關(guān)鑰匙；

2.協(xié)助做好營業(yè)場所臨時調(diào)款、工作人員進(jìn)入柜臺、自助設(shè)備清裝鈔等警戒工作；

3.維護(hù)營業(yè)場所大廳一米線等候排隊(duì)及廳內(nèi)正常營業(yè)秩序，嚴(yán)密監(jiān)視警衛(wèi)區(qū)域內(nèi)的情況，發(fā)現(xiàn)問題及時報告；

4.嚴(yán)禁替客戶辦理業(yè)務(wù)，不得從事與工作無關(guān)的事情等。

第二十五條 營業(yè)場所工作人員和保安員在營業(yè)期間遇搶劫、詐騙或火災(zāi)等突發(fā)事件時，應(yīng)沉著冷靜，及時報警求援，按應(yīng)急預(yù)案妥善處置。

第二十六條 營業(yè)期間臨時調(diào)款時應(yīng)執(zhí)行下列規(guī)定：

1.營業(yè)場所負(fù)責(zé)人應(yīng)安排專人做好接款準(zhǔn)備；

2.安全員或保安員應(yīng)在營業(yè)場所大門外進(jìn)行警戒；

3.經(jīng)核查、辨別押解人員身份無誤后，臨柜員打開緩沖門允許解款員攜款進(jìn)入柜臺內(nèi)，并在視頻監(jiān)控下辦理交接手續(xù)；

4.交接完畢，待運(yùn)鈔車駛離后，警戒解除。

第三節(jié) 營業(yè)終了

第二十七條 營業(yè)終了，待大廳內(nèi)客戶全部離開后，鎖閉大門及場所所有通道。

第二十八條 臨柜員應(yīng)將現(xiàn)金、印鑒、密押、重要憑證等物品清查無誤后放入款箱封存，在柜臺內(nèi)等候運(yùn)鈔車。

第二十九條 安全員或保安員應(yīng)對營業(yè)場所周圍進(jìn)行巡視，清理運(yùn)鈔車預(yù)停區(qū)及通道障礙物，做好接車準(zhǔn)備。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時報告單位保衛(wèi)部門，通知運(yùn)鈔車變更到達(dá)時間或行駛路線。

第三十條 運(yùn)鈔車到達(dá)后，款箱交接應(yīng)執(zhí)行接款操作規(guī)定。

第三十一條 送款工作結(jié)束，營業(yè)場所負(fù)責(zé)人要組織員工進(jìn)行班后檢查，整理好工作區(qū)域物品，關(guān)閉辦公機(jī)具電源。監(jiān)控設(shè)備管理人員對錄像回放檢查、登記。安全員逐一巡查營業(yè)場所的安防設(shè)施、通訊設(shè)施是否正常，開啟防盜報警器布防，關(guān)閉其他工作電源，熄滅火源，鎖定所有門窗，并將檢查情況據(jù)實(shí)登記。若發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時排除或報告有關(guān)部門。

第四節(jié) 銀行自助設(shè)備、自助銀行

第三十二條 在行式銀行自助設(shè)備、自助銀行在結(jié)帳、清裝鈔時，營業(yè)場所內(nèi)的加鈔通道和現(xiàn)場要暫時封閉或清場，要指定專人在現(xiàn)金裝填區(qū)安全門外警戒，2名以上專職人員攜款箱，憑鑰匙和密碼進(jìn)入現(xiàn)金裝填區(qū)后反鎖，在視頻監(jiān)控下共同完成相關(guān)工作。無人警戒的，不能在營業(yè)期間進(jìn)行自助設(shè)備結(jié)賬、清裝鈔等工作。

第三十三條 離行式銀行自助設(shè)備、自助銀行在結(jié)賬、清裝鈔時，必須由運(yùn)鈔車送款，押運(yùn)員進(jìn)行警戒，2名以上解款員攜款箱，憑鑰匙和密碼進(jìn)入現(xiàn)金裝填區(qū)后反鎖，在視頻監(jiān)控下共同完成相關(guān)工作。期間，嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入。

第三十四條 銀行自助設(shè)備、自助銀行現(xiàn)金裝填區(qū)安全門的鑰匙和密碼必須實(shí)行雙人單向保管制度，不準(zhǔn)交叉交接使用，密碼要定期更換。

第三十五條 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)安排專人加強(qiáng)對銀行自助設(shè)備、自助銀行服務(wù)窗口及周邊的安全檢查，及時處置有關(guān)情況及問題。

第五章 監(jiān)控報警安全操作規(guī)程

第三十六條 監(jiān)控室工作人員接崗時，應(yīng)檢查控制操作臺、監(jiān)視器、電源開關(guān)、線路、備用電源，確認(rèn)設(shè)備是否完好；檢查前期監(jiān)控交接情況和目前監(jiān)控區(qū)域情況，確認(rèn)有無異常。

第三十七條 值班期間應(yīng)執(zhí)行下列有關(guān)規(guī)定：

l.值班期間對全行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及辦公樓實(shí)行全方位監(jiān)控，對全行監(jiān)控設(shè)備、報警設(shè)備的工作狀態(tài)進(jìn)行巡檢，重點(diǎn)回放檢查各網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控設(shè)備有無停錄、斷錄、死機(jī)、錄像天數(shù)是否達(dá)到30天以上等異常情況；

2.重點(diǎn)觀察營業(yè)場所現(xiàn)金區(qū)人員的情況，發(fā)現(xiàn)可疑情況，應(yīng)立即通知值勤人員并報告保衛(wèi)部門；

3.掌握營業(yè)場所運(yùn)行情況，接到有關(guān)突發(fā)事件的報告，應(yīng)迅速報告保衛(wèi)部門或有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并做好記錄；

4.做好車載GPS的日常管理工作，定時對押運(yùn)車輛進(jìn)行監(jiān)控及拍照。

第三十八條 值班期間應(yīng)詳細(xì)記載下列事項(xiàng)：

1.交接班時間、人員、移交的事項(xiàng)及處置情況；

2.防范區(qū)域檢查、清場、封閉、布防時間等事項(xiàng)；

3.防范設(shè)備、器材運(yùn)行情況；

4.領(lǐng)導(dǎo)或保衛(wèi)、公安部門查崗、檢查情況：

5.需要移交接班人員處理的事項(xiàng)； 6.其他需要記載的事項(xiàng)。

第三十九條 監(jiān)控室工作人員不得在監(jiān)控室內(nèi)從事與工作無關(guān)的活動，嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入監(jiān)控室。

第四十條 當(dāng)設(shè)備器材發(fā)生故障時，應(yīng)迅速查明原因，屬于操作不當(dāng)，應(yīng)立即糾正，屬于機(jī)械故障，及時通知專業(yè)技術(shù)人員維修。

第六章 安全檢查

第四十一條 上級或有關(guān)部門對營業(yè)場所、金庫進(jìn)行安全檢查，必須同時具備以下條件：

1.有本單位領(lǐng)導(dǎo)或保衛(wèi)部門人員陪同；

2.有能確認(rèn)系上級或有關(guān)部門工作人員的有效證件(工作證、身份證等)；

3.持有上級或本單位簽發(fā)的安全檢查介紹信；

4.檢查人員不得少于2人。

第四十二條 對于不符合安全檢查有關(guān)手續(xù)而要求檢查的，當(dāng)班工作人員在拒絕接受檢查的同時，要迅速報告本單位或保衛(wèi)部門。

第四十三條 公安機(jī)關(guān)對營業(yè)場所的檢查、監(jiān)督。營業(yè)場所員工在核查檢查人員及有關(guān)證件后，應(yīng)接受檢查人員的檢查、詢問，除涉及銀行業(yè)務(wù)秘密外的問題，均應(yīng)予以回答。

第四十四條 所有安全檢查都須填寫安全檢查登記表并簽字。

第七章 情報信息

第四十五條 分行應(yīng)建立同當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門的聯(lián)系制度，明確專人負(fù)責(zé)，及時報告有關(guān)情況，嚴(yán)格案件和治安災(zāi)害事故報告制度，協(xié)助公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門查處與本行有關(guān)的案件和治安災(zāi)害事故。

第四十六條 遇到下列情況，應(yīng)及時向公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門報告：

1.營業(yè)場所作中出現(xiàn)的重大異常、緊急情況和案件、事故苗頭；

2.發(fā)生的盜竊、搶劫、詐騙、涉槍、爆炸、綁架案件及治安災(zāi)害事故，與案件偵破和事故查處有關(guān)的情況；

3.因各種問題引發(fā)的金融擠兌事件、群體性事件、可能影響金融秩序和社會治安秩序的社會動態(tài)和事件苗頭等。

第四十七條 凡發(fā)生在我行的各類案事件，案發(fā)單位必須在案發(fā)1小時內(nèi)上報總行保衛(wèi)部門。

第八章 獎勵與處罰

第四十八條 對嚴(yán)格執(zhí)行本規(guī)程，在預(yù)防、查處、處置案件、保障國家財產(chǎn)和一線員工生命財產(chǎn)安全中做出突出貢獻(xiàn)的單位和個人，由總行或銀監(jiān)部門、公安機(jī)關(guān)給予表彰、獎勵。

第四十九條 綜合業(yè)務(wù)部在安全檢查中，發(fā)現(xiàn)違反本操作規(guī)程的，應(yīng)當(dāng)場責(zé)令其整改；對于嚴(yán)重違反操作規(guī)程的，應(yīng)向責(zé)任單位下發(fā)《責(zé)令限期整改治安隱患通知書》，詳細(xì)列明具體隱患及相應(yīng)整改期限，要視情況給予通報批評，并對違章員工進(jìn)行離崗培訓(xùn)。違反規(guī)程的單位應(yīng)依照規(guī)定對違章員工進(jìn)行處罰或處分；對于因不及時整改安全隱患而發(fā)生重大案件或事故，給國家財產(chǎn)和人民群眾生命財產(chǎn)安全造成損失的，將給予處罰；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第九章 附則

第五十條 本規(guī)程由銀行分行負(fù)責(zé)解釋。

第五十一條 本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。

銀行分行監(jiān)控、報警系統(tǒng)操作規(guī)程 第一章 總 則

第一條 為規(guī)范我分行監(jiān)控、報警系統(tǒng)的使用，依據(jù)《河南省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、金庫、押運(yùn)安全操作規(guī)程(試行)》（豫公通[2008]315 號）文件，特制定本操作規(guī)程。

第二章 監(jiān)控、報警系統(tǒng)概述

第二條 監(jiān)控系統(tǒng)的含義。

(1)監(jiān)控系統(tǒng)完整記錄我分行業(yè)務(wù)區(qū)域工作人員日常工作中的操作流程。

(2)監(jiān)控系統(tǒng)實(shí)時記錄營業(yè)室場所及周界有關(guān)活動區(qū)域人員活動情況。

(3)監(jiān)控系統(tǒng)為保證我分行人身(儲戶)和財產(chǎn)安全提供有力的再現(xiàn)事件圖像證據(jù)。

(4)監(jiān)控系統(tǒng)為公安機(jī)關(guān)打擊犯罪分子提供較好的直觀的有力圖像線索。

第三條 報警系統(tǒng)的含義。

報警系統(tǒng)分為撤防狀態(tài)和布防狀態(tài)。

(1)報警系統(tǒng)在撤防狀態(tài)下，除ATM振動外前端傳感器都不能自動實(shí)現(xiàn)報警，只有在緊急情況下通過人為啟動前端報警設(shè)備才能有效的實(shí)現(xiàn)報警。

(2)報警系統(tǒng)布防狀態(tài)下，所有的前端報警設(shè)備都處于自動報警狀態(tài)，只要有人或活體進(jìn)入相應(yīng)的傳感區(qū)域就會觸動雙鑒探測器(紅外探測器)實(shí)現(xiàn)自動報警功能，但玻璃破碎傳感器、煙感傳感器、門磁傳感器、防撬(震動)傳感器等必須達(dá)到一定的傳感頻率后才能實(shí)現(xiàn)自動報警。

(3)離行式銀亭或ATM自助銀行所有傳感器是實(shí)現(xiàn)24小時報警。

(4)報警系統(tǒng)是觸動相應(yīng)傳感設(shè)備后通過電話網(wǎng)線傳輸方式傳送到公安機(jī)關(guān)110報警中心而實(shí)現(xiàn)報警。

第三章 監(jiān)控、報警系統(tǒng)組成部分

第四條 監(jiān)控系統(tǒng)的組成。

(1)監(jiān)控系統(tǒng)主機(jī)(硬盤錄像機(jī)：分為PC工控硬盤錄像機(jī)和嵌入式硬盤錄像機(jī))。

(2)監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)視器(顯示器)。

(3)監(jiān)控系統(tǒng)前端攝像機(jī)。

(4)監(jiān)控系統(tǒng)前端拾音器。

(5)監(jiān)控系統(tǒng)其他輔件等(鍵盤、鼠標(biāo)、網(wǎng)線)。

第五條 報警系統(tǒng)的組成。

(1)報警系統(tǒng)主機(jī)。

(2)報警系統(tǒng)鍵盤。

(3)報警系統(tǒng)前端傳感器(紅外、雙鑒探測器、門磁、玻璃破碎傳感器、感動傳感器、煙感傳感器、緊急按鈕)。

(4)警燈、警笛。

(5)電話網(wǎng)線等。

第四章 監(jiān)控、報警系統(tǒng)日常管理

第六條 技防系統(tǒng)設(shè)備正常運(yùn)行與否，人的因素是第一的，所以各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人要高度重視技防工作，要安排二至三名人員負(fù)責(zé)監(jiān)控、報警系統(tǒng)的日常管理。

第七條 網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控管理人員(安全員)每天早晨要做到按時開機(jī)，在工作時間不準(zhǔn)私自關(guān)機(jī)，晚上下班后要記得關(guān)機(jī)(有自助設(shè)備的網(wǎng)點(diǎn)，可以實(shí)行24小時不關(guān)機(jī)，但為確保系統(tǒng)工作正常，使用PC工控硬盤錄像機(jī)的網(wǎng)點(diǎn)每周至少應(yīng)重新啟動一次)。

第八條 網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和監(jiān)控管理人員要嚴(yán)守保密制度，不準(zhǔn)私自將無關(guān)人員帶進(jìn)監(jiān)控間(營業(yè)室)，如因有關(guān)案件需查詢錄像資料的，應(yīng)由公安機(jī)關(guān)持介紹信，警官證到綜合業(yè)務(wù)部辦理相關(guān)手續(xù)；需調(diào)取錄像資料的，還需要持《調(diào)取證據(jù)通知書》。未經(jīng)綜合業(yè)務(wù)部批準(zhǔn)，嚴(yán)禁隨意將錄像資料轉(zhuǎn)借(拷備)他人。第九條 網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控、報警管理人員每天需對監(jiān)控、報警設(shè)備的工作狀況進(jìn)行檢查(翻閱錄像資料)監(jiān)控設(shè)備，一旦發(fā)現(xiàn)監(jiān)控系統(tǒng)有停錄、斷錄、死機(jī)、錄像天數(shù)不夠等異常狀態(tài)，以及報警設(shè)備鍵盤指示燈黃燈亮起或紅燈閃爍要及時向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報、向技防技術(shù)人員電話告知維護(hù)需求，同時要做好相關(guān)的記錄；技術(shù)人員維修時應(yīng)登記清楚故障原因與解決措施。

第十條 除網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和監(jiān)控管理人員外，其他人員不得隨意翻閱監(jiān)控錄像資料，更不允許隨意刪除錄像資料。

第十一條 監(jiān)控、報警管理人員要負(fù)責(zé)做好上級部門和其他技術(shù)人員進(jìn)出入營業(yè)區(qū)域（現(xiàn)金區(qū)）登記，登記時要檢查進(jìn)出入人員手續(xù)、證件是否其全，手續(xù)不全者堅決不允許進(jìn)入；

第十二條 網(wǎng)點(diǎn)一旦有發(fā)生報警，要及時查看報警防區(qū)、認(rèn)清情況后要迅速的進(jìn)行解除(緊急按鈕)、撤防、復(fù)位，及時向綜合業(yè)務(wù)部匯報情況，并以書面形式向綜合業(yè)務(wù)部說明報警原因(網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽字)。

第十三條 監(jiān)控、報警管理人員要檢查(查閱)監(jiān)控系統(tǒng)是否正常工作、是否有足夠的空間保存監(jiān)控錄像資料保存在30天以上、回放以往或前一天的監(jiān)控錄像資料是否有斷錄或不錄現(xiàn)象和周界及ATM區(qū)域不正常、異常情況。

第十四條 監(jiān)控、報警管理人員要進(jìn)行報警系統(tǒng)的檢查，查看撤、布防鍵盤按鈕是否正常、緊急按鈕是否有松動或斷線現(xiàn)象。

第十五條 監(jiān)控、報警管理人員每日查閱監(jiān)控錄像資料后要簽字、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人每周至少二次親自查閱（翻閱）監(jiān)控錄像資料并要簽字。

第十六條 監(jiān)控、報警管理人員要做好平時對員工安全保衛(wèi)方面的學(xué)習(xí)，經(jīng)常講解報警系統(tǒng)的使用。

第五章 監(jiān)控、報警系統(tǒng)管理人員的管理

第十七條 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)自行指定23人為監(jiān)控、報警系統(tǒng)管理人員，負(fù)責(zé)日常監(jiān)控、報警系統(tǒng)的使用、管理工作。并及時將管理人員信息向分行綜合業(yè)務(wù)部報備。

第十八條 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控、報警系統(tǒng)管理人員對本單位系統(tǒng)安全負(fù)責(zé)，因人為原因造成后果的，根據(jù)《銀行分行員工違反規(guī)章制度處罰條例》予以處罰。

第十九條 此規(guī)程自下發(fā)之日起啟用。

銀行分行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)突發(fā)事件

應(yīng)急處置預(yù)案

第一章 總 則

第1條 為維護(hù)銀行分行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)（下稱營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)）正常服務(wù)秩序，預(yù)防或減少突發(fā)事件帶來的危害，根據(jù)《**銀行處置突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》的規(guī)定，制定本預(yù)案。

第2條 本預(yù)案適用于營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)對各類突發(fā)事件的處理。

第3條 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)根據(jù)本預(yù)案定期進(jìn)行突發(fā)事件應(yīng)急處理的演練。演練結(jié)束后要有演練記錄，記錄內(nèi)容至少包括：演練時間、演練內(nèi)容、參加人員和評估情況等。

第二章 應(yīng)急處置預(yù)案

第4條 擠兌應(yīng)急預(yù)案

當(dāng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生擠兌事件時，應(yīng)采取如下措施：

(1)營業(yè)人員發(fā)現(xiàn)擠兌跡象，應(yīng)立即向網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人報告。網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)立即采取處理措施，并迅速到達(dá)現(xiàn)場。同時，要向分行綜合業(yè)務(wù)部報告。

(2)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時調(diào)整柜員臺席，增加取款臺席數(shù)量，以應(yīng)對突發(fā)需求。

(3)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)做好現(xiàn)金請領(lǐng)工作，及時申請調(diào)配足夠的現(xiàn)金，保證正常兌付。

(4)營業(yè)人員應(yīng)了解擠兌原因，全力做好解釋工作，防止事態(tài)擴(kuò)大。(5)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)維護(hù)好現(xiàn)場秩序，防止擠傷、踩踏等危及客戶人身安全的事件發(fā)生。

(6)如發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場有可疑人員造謠煽動，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)立即向公安機(jī)關(guān)報告。

第5條 搶劫應(yīng)急預(yù)案

當(dāng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)遭遇搶劫時，分以下情形采取措施：

(1)當(dāng)歹徒持槍搶劫時。

1．營業(yè)人員發(fā)現(xiàn)歹徒持槍搶劫時要保持鎮(zhèn)靜，在確保人身安全的情況下，擇機(jī)啟動身邊的110聯(lián)網(wǎng)報警按鈕，并迅速收攏現(xiàn)金,鎖好柜臺保險柜,撥亂密碼，藏好鑰匙；要在防尾隨門內(nèi)或有安全門的衛(wèi)生間內(nèi)隱蔽，并利用手機(jī)撥打110二次報警。

2.其他人員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場情況或得到報告后，要迅速向110報警并報告分行綜合業(yè)務(wù)部。

3.如歹徒逃跑，應(yīng)記住犯罪分子的相貌特征及逃跑方向。

（二）當(dāng)歹徒持槍并劫持人質(zhì)搶劫時。

保護(hù)人質(zhì)安全與保護(hù)資金安全同樣重要。除以下要求外，其它同歹徒持槍搶劫時的處理：

營業(yè)人員要保持鎮(zhèn)靜，在未接到明確指示時不要輕舉妄動，更不要激怒歹徒，在確保人身安全的情況下巧妙地與歹徒進(jìn)行周旋，要注意于歹徒的對話方式，盡量消除歹徒的緊張心理，盡量拖延、阻緩歹徒行兇。

（三）當(dāng)歹徒在柜臺上安裝爆炸物實(shí)施搶劫時。

1.臨柜人員要保持冷靜，迅速啟動110聯(lián)網(wǎng)報警器，及時轉(zhuǎn)移現(xiàn)金，鎖好保險柜，撥亂密碼，藏好鑰匙并做好自我防護(hù)。

2.發(fā)現(xiàn)歹徒可能引爆爆炸物時，迅速起爆催淚裝置，現(xiàn)場人員要原地臥倒或依托辦公用具、墻體等保護(hù)自己。

3.當(dāng)歹徒逃跑時，要記下其相貌特征及逃跑方向，并保護(hù)好現(xiàn)場，及時向分行綜合業(yè)務(wù)部報告。

（四）當(dāng)歹徒用鐵錘擊打防彈玻璃時。

1.營業(yè)人員要沉著冷靜并迅速啟動110報警，同時做好自我防護(hù)。

2.及時轉(zhuǎn)移現(xiàn)金，并起爆催淚裝置。

3.當(dāng)歹徒逃跑時，保護(hù)好現(xiàn)場及時向分行綜合業(yè)務(wù)部報告。

（五）當(dāng)歹徒暴力搶劫接（送）款人員時。

1.接（送）款人員要立即停止接（送）款箱。

2.接（送）款人員要在確保人身安全的情況下，選擇最短距離，迅速將款箱轉(zhuǎn)移到運(yùn)鈔車上或轉(zhuǎn)移到營業(yè)廳聯(lián)動門內(nèi)。

3.營業(yè)人員要在確保人身安全的情況下，立即啟動110聯(lián)網(wǎng)報警器。

第6條 尋釁滋事、干擾他人，擾亂營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)秩序的應(yīng)急預(yù)案

當(dāng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生尋釁滋事、擾亂秩序的情況時，應(yīng)采取如下措施：

(1)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和安保人員迅速到達(dá)現(xiàn)場，勸導(dǎo)當(dāng)事人離開營業(yè)區(qū)。

(2)營業(yè)人員應(yīng)了解事發(fā)原因，迅速妥善解決當(dāng)事人合理范圍內(nèi)的要求。

(3)若協(xié)商未果，當(dāng)事人干擾其他客戶不能正常辦理業(yè)務(wù)，應(yīng)及時制止。勸說無效的可給予適當(dāng)警告。警告無效的，應(yīng)立即向分行綜合業(yè)務(wù)部或公安機(jī)關(guān)報告。

(4)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按規(guī)定保存好監(jiān)控錄像資料備查。

第7條 當(dāng)前臺人員從緩沖門進(jìn)、出入柜臺發(fā)現(xiàn)有可疑人員窺視或尾隨的應(yīng)急預(yù)案。

（1）不要開門，詢問可疑人員。

（2）待可疑人員離開確認(rèn)安全后，進(jìn)入人員由柜臺內(nèi)營業(yè)人員開啟外門，前臺人員進(jìn)入緩沖門間距后，立即反鎖外門；外出人員進(jìn)入緩沖門間距后鎖定內(nèi)門，通過可視窗觀察門外情況，確認(rèn)安全后再將外門開啟，出去后迅速鎖定。

第8條 客戶在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)突發(fā)疾病應(yīng)急預(yù)案 當(dāng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)發(fā)現(xiàn)有客戶突發(fā)疾病時，應(yīng)采取如下措施：

(1)營業(yè)人員發(fā)現(xiàn)客戶身體不適時，應(yīng)為客戶提供力所能及的幫助，視情況撥打120或其它急救電話。

(2)客戶突發(fā)重大疾病時，應(yīng)立即撥打120或其它急救電話，并維持好現(xiàn)場秩序。

(3)應(yīng)設(shè)法了解客戶家屬或單位的聯(lián)系方式，并及時通知。

(4)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按規(guī)定保存監(jiān)控錄像資料備查。

第9條 客戶在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)遭受意外人身傷害應(yīng)急預(yù)案

當(dāng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)有客戶遭受意外人身傷害時，應(yīng)采取如下措施：

(1)發(fā)現(xiàn)情況后，查看客戶傷情，對其進(jìn)行安撫寬慰。

(2)客戶傷勢較嚴(yán)重的，立即撥打120或其它急救電話；客戶受傷較輕的，協(xié)助客戶到醫(yī)院治療。

(3)應(yīng)主動了解客戶家屬或單位的聯(lián)系方式，并及時通知。

(4)由于網(wǎng)點(diǎn)原因?qū)蛻粼斐蓚?，客戶要求索賠的，應(yīng)積極與客戶協(xié)商解決，防止不良影響擴(kuò)大。

(5)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按規(guī)定保存監(jiān)控錄像資料備查。

第10條 客戶在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)遺失物品

當(dāng)客戶反映在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)遺失物品或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)現(xiàn)客戶遺留物品時，應(yīng)分別采取相關(guān)措施：

(1)客戶向營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)反映遺失物品

應(yīng)首先幫助客戶回憶業(yè)務(wù)辦理過程，協(xié)助客戶在柜臺、填單臺等可能遺失物品的地方查找。

確認(rèn)客戶物品遺失后，應(yīng)對客戶表示同情。若客戶要求營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)賠償遺失物品或要求查詢錄像資料時，應(yīng)婉言拒絕，并注意表達(dá)方式，避免發(fā)生沖突，同時建議客戶報案。

要積極配合公安機(jī)關(guān)調(diào)查取證，盡最大可能挽回客戶的損失。

按規(guī)定保存監(jiān)控錄像資料備查。

(2)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)拾到客戶遺留物品

拾到客戶遺留物品后，應(yīng)主動當(dāng)面歸還。

無法當(dāng)面歸還的，由雙人在監(jiān)控范圍內(nèi)清點(diǎn)客戶物品，并做好記錄。

通過查看當(dāng)日監(jiān)控錄像確認(rèn)失主身份，并設(shè)法聯(lián)系客戶前來認(rèn)領(lǐng)。對于存單、存折、銀行卡等物品，應(yīng)聯(lián)系開戶營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查找失主。

在失主認(rèn)領(lǐng)前妥善保管物品，并按規(guī)定保存監(jiān)控錄像資料備查。

失主前來認(rèn)領(lǐng)時，要認(rèn)真核對、確認(rèn)身份無誤，在失主簽字登記后歸還物品。

第11條 自助設(shè)備被犯罪分子改裝或加裝非法裝置的應(yīng)急預(yù)案

(1)在得知自助設(shè)備被犯罪分子改裝或加裝非法裝置時，自助設(shè)備管理人員應(yīng)迅速趕到現(xiàn)場，保護(hù)好現(xiàn)場，同時向公安機(jī)關(guān)報案。

(2)告知客戶該設(shè)備暫停使用。

(3)按規(guī)定保存自助設(shè)備監(jiān)控錄像資料備查。

(4)將自助設(shè)備被改裝或加裝非法裝置后，使用該設(shè)備的客戶交易日志報上級管理部門，以便通知客戶及時修改密碼、換卡。

第12條 自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案

（1）發(fā)生水災(zāi)、地震等自然災(zāi)害時，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)第一時間內(nèi)向分行綜合業(yè)務(wù)部報告，迅速組織人員自救，盡快疏導(dǎo)客戶撤離網(wǎng)點(diǎn)。

（2）營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人迅速向分行應(yīng)急處置突發(fā)事件領(lǐng)導(dǎo)小組報告災(zāi)情。

（3）營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人組織員工轉(zhuǎn)移柜臺現(xiàn)金、憑證、賬簿等到安全地方并做好安全保衛(wèi)工作。

（4）按照災(zāi)害處理實(shí)際情況，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人組織員工采取相應(yīng)措施，防止災(zāi)情擴(kuò)大并組織員工有序轉(zhuǎn)移。

（5）營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人緊急調(diào)配人員，加強(qiáng)防衛(wèi)，做好營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺等重要場所的防盜、防搶工作。

（6）分行處置突發(fā)事件領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案，組織開展應(yīng)急處理工作；立即調(diào)動安全保衛(wèi)人員趕赴現(xiàn)場維護(hù)秩序，同時聯(lián)系政府相關(guān)職能部門協(xié)助維護(hù)現(xiàn)場秩序，保護(hù)客戶和銀行財產(chǎn)安全。

（7）如營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)因?yàn)?zāi)情不能正常營業(yè)，分行處置突發(fā)事件領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)及時做好相關(guān)信息披露工作，公示網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)變更安排，做好客戶安撫工作，消除社會影響。

（8）分行處置突發(fā)事件領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、政府職能部門、銀行業(yè)協(xié)會報告有關(guān)情況，請求當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、政府職能部門共同采取聯(lián)動措施，統(tǒng)一協(xié)調(diào)應(yīng)急處理工作。

（9）分行處置突發(fā)事件領(lǐng)導(dǎo)小組采取有效措施，盡快恢復(fù)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)正常對外營業(yè)。

（10）營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)保護(hù)好現(xiàn)場及監(jiān)控錄像資料。

第13條 火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案

當(dāng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生火災(zāi)時，應(yīng)采取如下措施：

(1)發(fā)生火情時，營業(yè)人員應(yīng)正確使用消防器材，進(jìn)行撲救并向分行綜合業(yè)務(wù)部報告。

(2)火勢較大，無法控制時，立即撥打119報警，并安排人員引導(dǎo)消防車抵達(dá)火災(zāi)現(xiàn)場。

(3)迅速切斷營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)電源，關(guān)閉煤氣。

(4)疏散客戶，并轉(zhuǎn)移現(xiàn)金、憑證、賬簿到安全的地方。

(5)緊急調(diào)配人員，加強(qiáng)防衛(wèi)，做好金庫、柜臺等重點(diǎn)場所的防盜、防搶工作。

第14條 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)大面積停電，無法正常營業(yè)應(yīng)急預(yù)案。

（1）營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)首先手動鎖閉聯(lián)動安全門，確保安全。

（2）營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)了解停電原因，做好客戶的安撫工作并立即報告分行綜合業(yè)務(wù)部。

第三章 應(yīng)急處理要求 第15條 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生突發(fā)事件，應(yīng)立即啟動本預(yù)案，實(shí)施有效措施，降低突發(fā)事件的影響和危害。

第16條 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對所發(fā)生的突發(fā)事件應(yīng)于1小時內(nèi)如實(shí)地向分行綜合業(yè)務(wù)部報告，不得拖延，不得漏報、瞞報。

第17條 突發(fā)事件報告的主要內(nèi)容：

(1)網(wǎng)點(diǎn)名稱、地點(diǎn)；

(2)事件發(fā)生的時間；

(3)事件的種類，包括：擠兌、搶劫、擾亂營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)秩序、出入緩沖門、上級檢查、外部人員維修、客戶突發(fā)疾病、客戶遭受意外人身傷害、客戶遺失物品、自助設(shè)備被改裝、自然災(zāi)害、火災(zāi)、大面積停電等；

(4)事件的影響和危害程度，包括：財產(chǎn)、資金、憑證等損失情況，人員傷亡情況，影響范圍等；

(5)已采取的應(yīng)急措施，對事件的控制程度；

(6)事態(tài)發(fā)展趨勢、可能造成的潛在損失及擬進(jìn)一步采取的應(yīng)對措施；

(7)其它有關(guān)內(nèi)容。

第18條 突發(fā)事件結(jié)束后，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)對事件的原因、經(jīng)過、處理措施等進(jìn)行認(rèn)真地分析、總結(jié)，針對事件中暴露出的問題、漏洞及時進(jìn)行整改。分析總結(jié)材料應(yīng)報上級管理部門。

第19條 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和上級管理部門應(yīng)保存、歸檔突發(fā)事件報告和分析總結(jié)材料。

第20條 各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)依據(jù)本行自身實(shí)際情況，進(jìn)行各類突發(fā)應(yīng)急預(yù)案的細(xì)化分工。

銀行分行安全保衛(wèi)緊急重大情況報告管理辦法

第一章 總 則

第一條 為建立和完善銀行分行（以下簡稱我行）安全保衛(wèi)緊急重大事件報告制度，及時、準(zhǔn)確和全面掌握安全保衛(wèi)緊急重大情況，提高妥善處置各種安全保衛(wèi)重大事件的速度和能力，確保我行人員、財產(chǎn)和資金安全，維護(hù)社會穩(wěn)定，制定本制度。

第二條 本辦法所稱安全保衛(wèi)緊急重大情況，是指帶有突發(fā)性或牽涉面廣，性質(zhì)嚴(yán)重，如不迅速反應(yīng)，妥善處置，可能會對我行人、財、物安全、經(jīng)營發(fā)展和社會穩(wěn)定造成嚴(yán)重后果或產(chǎn)生重大影響的事件。

第二章 報告事項(xiàng)

第三條 發(fā)生下列安全保衛(wèi)緊急重大事件，相關(guān)單位要在妥善做好處置的同時，立即報告綜合業(yè)務(wù)部。

（一）營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生客戶重大糾紛、群眾集體起哄及擠提存款等事件。

（二）營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生搶劫、爆炸等重大刑事案件。

（三）營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生入屋盜竊等治安案件。

（四）發(fā)生槍支走火等涉槍案件。

（五）發(fā)生員工失蹤、被綁架等刑事案件。

（六）發(fā)生營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或押鈔車被搶劫等重大刑事案件。

（七）發(fā)生營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)被圍攻和工作人員被毆打的治安事件。

（八）執(zhí)行公務(wù)期間發(fā)生人員傷亡的重大交通事故。

（九）發(fā)生重大竊（泄）密、計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)犯罪等案件。

（十）發(fā)生集體上訪或示威的群體性事件。

（十一）發(fā)生金融詐騙案件。

（十二）發(fā)生員工攜款潛逃案件。

（十三）發(fā)生員工出逃或出境后滯留不歸等事件。

（十四）發(fā)生員工被執(zhí)法機(jī)關(guān)拘留、逮捕等刑事案件。

（十五）發(fā)生火災(zāi)、水災(zāi)、臺風(fēng)等自然災(zāi)害，造成機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)停業(yè)、人員傷亡等重大事件。

（十六）發(fā)生其他影響我行穩(wěn)定的重大事件。

第四條 報告程序

發(fā)生安全保衛(wèi)緊急重大事件原則上實(shí)行逐級上報，但對于特別緊急重大事件，各部門在逐級報告的同時，要直接向綜合業(yè)務(wù)部報告。綜合業(yè)務(wù)部接到報告后，應(yīng)及時向行領(lǐng)導(dǎo)報告，并組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)相關(guān)單位做好應(yīng)急處置。

第五條 報告方式

根據(jù)輕重緩急，采取電話、OA等形式進(jìn)行報告。

第六條 報告內(nèi)容

報告內(nèi)容要求簡明扼要，情況清晰。要具備何時、何地、何人、何事、影響和后果、擬采取或已經(jīng)采取的措施等要素，以及對事態(tài)發(fā)展的預(yù)測等。

第七條 各級單位領(lǐng)導(dǎo)和安全保衛(wèi)人員要保持24小時電話開通，確保安全保衛(wèi)緊急重大情況報告暢通。對于遲報、漏報、瞞報影響對緊急重大情況及時妥善處置，并造成嚴(yán)重后果的，將追究有關(guān)責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)責(zé)任。

第三章 附 則

第八條 本制度由銀行分行負(fù)責(zé)解釋。

第九條 本制度自發(fā)文之日起執(zhí)行。

銀行分行建立營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)兼職

安全保衛(wèi)隊(duì)伍管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)銀行分行（以下簡稱我行）營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的安全保衛(wèi)工作，防范各類案件、事故的發(fā)生，現(xiàn)建立我行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)兼職安全保衛(wèi)隊(duì)伍。

第二條 兼職安全保衛(wèi)隊(duì)伍負(fù)責(zé)人由營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，各部門業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任兼職安全保衛(wèi)隊(duì)伍成員。

第二章 工作職責(zé)

第三條 負(fù)責(zé)每日對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)門窗、二、三道防護(hù)門檢查，ATM檢查，監(jiān)控錄像檢查，110聯(lián)網(wǎng)報警和通信系統(tǒng)等日常安全檢查。

第四條 負(fù)責(zé)每月組織網(wǎng)點(diǎn)員工進(jìn)行安全專題學(xué)習(xí)，并做好記錄。

第五條 負(fù)責(zé)每月組織營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)員工進(jìn)行防搶、防爆、消防等預(yù)案演練。

第六條 負(fù)責(zé)每月組織網(wǎng)點(diǎn)員工對110聯(lián)網(wǎng)報警器進(jìn)行測試。

第七條 負(fù)責(zé)110報警系統(tǒng)、自衛(wèi)器械、消防器材等的日常管理。

第八條 負(fù)責(zé)對因工作需要進(jìn)入營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)廳的非當(dāng)班人員進(jìn)行審查、核對工作。

第九條 負(fù)責(zé)監(jiān)督營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)早、晚尾箱交接執(zhí)行雙人上鎖、雙人驗(yàn)鎖制度。

第十條 負(fù)責(zé)對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)保安員履行職責(zé)情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

第十一條 負(fù)責(zé)對安全保衛(wèi)工作資料進(jìn)行收集歸檔。

第三章 附 則 第十二條 本辦法由銀行分行負(fù)責(zé)解釋。

第十三條 本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行。

銀行分行安全保衛(wèi)檔案管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)和完善銀行分行（以下簡稱我分行）安全保衛(wèi)檔案制度化、規(guī)范化管理，充分發(fā)揮檔案在安全保衛(wèi)工作中的作用，根據(jù)《中華人民共和國檔案管理法》有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第2章 安全保衛(wèi)檔案管理

第2條 安全保衛(wèi)檔案包括：綜合文書類、辦公場所、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全設(shè)施類、錄像監(jiān)控設(shè)備類、自助設(shè)備安全防范設(shè)施類、公檢法等有權(quán)部門來函查詢類、經(jīng)濟(jì)民警類、槍支彈藥類檔案。

第3條 安全保衛(wèi)檔案歸檔要求

（一）綜合文書類檔案內(nèi)容包括：

1、有關(guān)安全保衛(wèi)工作的文件及會議記錄；

2、與各級簽訂的安全防范責(zé)任書及與當(dāng)?shù)毓膊块T簽訂的安全聯(lián)防協(xié)議書；

3、社會治安綜合治理的有關(guān)文件；

4、有關(guān)安全保衛(wèi)工作的報告、請示和領(lǐng)導(dǎo)批示等資料；

5、安全教育、安全檢查、自衛(wèi)防范器械的種類及數(shù)量、防暴預(yù)案演練、違規(guī)處罰通知及相關(guān)復(fù)議材料等記錄；

6、安全防范設(shè)施管理的賬冊；

7、安全隱患整改通知書及整改結(jié)果；

8、公安部門的通知、批復(fù)、決定等文件材料；

9、與押運(yùn)公司、保安公司、保安人員簽定的合同等資料。

10、有關(guān)案件的調(diào)查、取證、報案材料，司法定性處理材料以及對涉案人員和有關(guān)責(zé)任人員的處理結(jié)果等。

（二）辦公場所、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全設(shè)施類檔案內(nèi)容包括：

1、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和建設(shè)單位上級主管部門有關(guān)金融機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、金庫建設(shè)的批準(zhǔn)文件；

2、安全防范設(shè)施建設(shè)工程設(shè)計方案或者任務(wù)書；

3、《準(zhǔn)予施工通知書》、《安全設(shè)施合格證》；

4、消防主管部門的《消防審核意見書》、《消防驗(yàn)收意見書》；

5、安全防范設(shè)施竣工圖紙：

（1）安裝平面圖、管線敷設(shè)圖、物防設(shè)施設(shè)計結(jié)構(gòu)圖、工程設(shè)計（全套）圖；

（2）消防工程的平面竣工圖、系統(tǒng)竣工圖、驗(yàn)收資料、消防主要設(shè)備合格證、消防系統(tǒng)維修合同；

6、安全防范工程設(shè)計施工單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和相關(guān)資質(zhì)證明；

7、產(chǎn)品安全檢驗(yàn)報告、國家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書或者安全技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)登記批準(zhǔn)書；

8、金庫、保管箱庫設(shè)計、施工人員身份證明及其所從事工種的說明；

9、營業(yè)場所金庫建設(shè)工程應(yīng)提供由監(jiān)理單位或保衛(wèi)部門制作的隱蔽工程隨工驗(yàn)收單位，金庫建設(shè)工程應(yīng)提供由監(jiān)理單位制作的隱蔽工程隨工驗(yàn)收單；

10、營業(yè)場所安裝110聯(lián)網(wǎng)報警設(shè)施的施工單位資質(zhì)文件、設(shè)施的品牌、型號、探頭數(shù)量等資料；

11、相關(guān)資料的電子光盤。

（三）錄像監(jiān)控設(shè)備類檔案內(nèi)容包括：

1、錄像監(jiān)控設(shè)備布置設(shè)計圖紙；

2、錄像監(jiān)控施工單位資質(zhì)；

3、錄像監(jiān)控主機(jī)、錄像槍品牌、型號、數(shù)量等資料；

4、檢查、維修、更換等記錄資料。

（四）自助設(shè)備安全防范設(shè)施類檔案內(nèi)容包括：

1、自助設(shè)備安裝申報審批表；

2、自助設(shè)備安全防范設(shè)施驗(yàn)收意見表；

3、設(shè)置自助設(shè)備備案登記表；

4、對自助設(shè)備進(jìn)行錄像監(jiān)控的設(shè)備驗(yàn)收意見書；

5、每年按各類自助設(shè)備驗(yàn)收的時間先后順序訂裝歸檔。

（五）公、檢、法等有權(quán)部門來函查詢類檔案內(nèi)容包括：

1、有權(quán)機(jī)關(guān)要求協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃對公賬戶或個人賬戶資料的單位介紹信、通知書；

2、有權(quán)機(jī)關(guān)經(jīng)辦人員的工作證復(fù)印件；

3、有權(quán)機(jī)關(guān)經(jīng)辦人領(lǐng)取查詢結(jié)果簽收記錄；

4、辦理結(jié)果附在有權(quán)機(jī)關(guān)的介紹信、法律文書后面，每月裝訂歸檔保管；

5、有權(quán)機(jī)關(guān)查閱、調(diào)取錄像資料登記薄。

（六）經(jīng)濟(jì)民警類檔案內(nèi)容包括：

1、相關(guān)單位部門來文、經(jīng)濟(jì)民警管理規(guī)定、基本制度、操作規(guī)范，槍支彈藥、警械管理規(guī)定等文件資料；

2、案件事故情況、通報、材料、治安動態(tài)信息，上級工作計劃（訓(xùn)練計劃）、部署、指示、考核方案，上級工作總結(jié)，本級工作總結(jié)，應(yīng)急處置預(yù)案，上級和本級簡報；

3、警隊(duì)花名冊、警員退警、無犯罪證明、招警審批表及批復(fù)，服裝賬冊，相關(guān)各類登記表、統(tǒng)計表、匯總表、分布表、榮譽(yù)證書、獎狀、獎旗等；

4、經(jīng)警個人檔案資料；

（1）招聘時的各種資料，材料；

（2）軍事業(yè)務(wù)培訓(xùn)考核情況登記表、鑒定材料；

（3）考核、審查登記表、鑒定材料，各項(xiàng)獎勵、處罰登記材料；

（4）經(jīng)警執(zhí)勤證、持槍證復(fù)印件；

（5）經(jīng)警本人的簽名筆跡和指紋印模。

（七）槍支彈藥類檔案內(nèi)容包括：

1、槍支所在單位名稱，槍支型號、槍號，槍支完好狀況；

2、槍支購入或調(diào)入時間；

3、《槍支、彈藥管理登記薄》；

4、隨槍的子彈數(shù)量和庫存子彈數(shù)量；

5、槍支、子彈檔案實(shí)行一槍一檔管理。

（八）其他文件資料包括：上級來文、公安部門來文、總行發(fā)文、轄下網(wǎng)點(diǎn)上報案件情況、上級部門要求填報的各類統(tǒng)計報表等資料。

第三章 安全保衛(wèi)檔案保管

第4條 安全保衛(wèi)檔案應(yīng)于次年一月份整理、裝訂成冊、進(jìn)行歸檔，以便備查。第5條 安全保衛(wèi)檔案應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)管理，妥善保管，有序存放，保證檔案的完整性，防止散失及遺失。

管理安全保衛(wèi)檔案人員換崗、離職，安全檔案需進(jìn)行移交。安全檔案所有資料應(yīng)列好清單，全部移交指定人員后方可辦理有關(guān)變動、離崗等手續(xù)。安全檔案資料辦理移交手續(xù)，要由本單位安全負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)交。

第6條 安全保衛(wèi)檔案的調(diào)閱

（一）外單位有關(guān)人員需要查閱資料時，必須先由本單位負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)工作的部門負(fù)責(zé)人審批后才能查閱；

（二）國家有權(quán)部門需查閱、復(fù)印時，必須持有縣(市)級以上有權(quán)部門的正式公文或介紹信，由本單位負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)工作的部門負(fù)責(zé)人審批后才能查閱、復(fù)?。?/p>

（三）調(diào)閱時，安全檔案管理人員應(yīng)在場陪同，查閱人需要索取復(fù)印有關(guān)證據(jù)和資料時應(yīng)在不損壞原件情況下，方可抄錄和復(fù)?。?/p>

（四）調(diào)閱的安全保衛(wèi)檔案資料不得涂改、圈劃、拆散原卷冊；

（五）檔案資料嚴(yán)禁外借，確因需要臨時調(diào)出時，由安全保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)人審批同意后才能調(diào)出，記錄原因、外借時間、雙方經(jīng)辦人簽名確認(rèn)，借用結(jié)束及時歸檔；

（六）凡調(diào)閱安全保衛(wèi)檔案資料，必須嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定，不得損壞或遺失安全檔案資料，不得泄露檔案秘密；

（七）對調(diào)閱歸還的安全檔案資料，要檢查其完整性，并經(jīng)核對資料無誤后在安全檔案資料調(diào)閱登記簿上簽收，注明日期，若檔案管理人員發(fā)現(xiàn)檔案資料不完整或有變動應(yīng)拒絕接受，并立即向單位安全責(zé)任人報告；

第四章 安全保衛(wèi)檔案資料保管期限及銷毀

第七條 安全保衛(wèi)檔案資料保管期限分為永久、30年、10年三種。

（一）一般綜合文書類檔案保管期10年。

（二）上級部門關(guān)于保衛(wèi)工作指示、決定、通知、通報等文件重要的保管期永久，一般的10年。

（三）總行制訂的關(guān)于保衛(wèi)工作的制度、規(guī)定重要的保管期永久，一般的10年。

第五篇：XX分行2014紀(jì)檢監(jiān)察工作總結(jié)

2014紀(jì)檢監(jiān)察工作總結(jié)

2014年，xx分行在XX行的正確領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，緊緊圍繞XXX行下發(fā)的2014年紀(jì)檢監(jiān)察工作要點(diǎn)及上級行部署的專項(xiàng)工作任務(wù)，堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防，嚴(yán)明黨的紀(jì)律特別是政治紀(jì)律，大力加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)，深入推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)，有效防控案件風(fēng)險，為分行穩(wěn)健發(fā)展提供了有力支持?，F(xiàn)將相關(guān)情況匯報如下：

一、2014年主要工作情況

（一）加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察組織建設(shè)

一是健全工作制度。研究制定黨風(fēng)廉政建設(shè)工作計劃、目標(biāo)要求和具體措施，對黨風(fēng)廉政建設(shè)工作任務(wù)進(jìn)行責(zé)任分解，明確領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部在黨風(fēng)廉政建設(shè)中的職責(zé)分工，推動工作任務(wù)落實(shí)。制定并下發(fā)了xxxxxxx、分行關(guān)于貫徹落實(shí)XXX行《關(guān)于貫徹落實(shí)中共中央<建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2013-2017年工作規(guī)劃>的意見》的實(shí)施細(xì)則。

二是加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察工作人員隊(duì)伍建設(shè)。設(shè)立紀(jì)委委員，每個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)確定一名紀(jì)檢監(jiān)察兼職人員，對每個黨支部確定了一名委員負(fù)責(zé)紀(jì)檢工作，使紀(jì)檢監(jiān)察工作力量進(jìn)一步加強(qiáng)。

三是加強(qiáng)工作人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)水平。選派反欺詐工作人員參加省分行組織反欺詐業(yè)務(wù)培訓(xùn)、信訪系統(tǒng)應(yīng)用 1

培訓(xùn)及總行組織的發(fā)欺詐業(yè)務(wù)培訓(xùn)。組織紀(jì)檢監(jiān)察人員參加紀(jì)檢監(jiān)察條線勞動競賽，通過培訓(xùn)及參與勞動競賽，使監(jiān)察人員的業(yè)務(wù)知識得到拓寬，業(yè)務(wù)技能有了一定的提升。

四是創(chuàng)建紀(jì)檢工作日志和大事紀(jì)。建立紀(jì)檢工作日志和大事紀(jì)制度，督促各經(jīng)營管理部門按月上報紀(jì)檢監(jiān)察工作日志，向省分行上報每月紀(jì)檢監(jiān)察工作大事記。

五是建立銀企廉政共建機(jī)制。下發(fā)銀企廉政共建制度，牽頭組織各經(jīng)營單位與授信企業(yè)簽訂銀企廉政共建承諾書，共同規(guī)范和監(jiān)督銀企雙方行為，防范客戶經(jīng)理違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生。

（二）扎實(shí)開展黨風(fēng)廉政宣傳工作

一是開展領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)教育和干部員工行為規(guī)范教育、合規(guī)教育以及案防教育。組織員工學(xué)習(xí)《xxxxx案件問責(zé)工作管理暫行辦法》等管理辦法，嚴(yán)格規(guī)范員工案件防控意識。

二是組織員工到xxxxxx教育基地接受警示教育，通過組織觀看反腐倡廉教育片、參觀監(jiān)獄接受現(xiàn)身教育、舉辦預(yù)防犯罪講座等形式，“以身說法”，敲之警鐘，增強(qiáng)了干部員工自身的免疫力，筑牢了干部員工廉潔從業(yè)的思想免疫防線。

三是組織舉辦案防大講堂活動，組織員工學(xué)習(xí)規(guī)章制度及學(xué)習(xí)規(guī)章制度考試，下發(fā)風(fēng)險提示，從日常行為上提示規(guī)范員工行為。而對新員工，充分利用xxxx平臺對新員工進(jìn)

行入職廉政教育，加強(qiáng)新員工入職教育，把培育廉潔價值理念融入反腐倡廉教育之中。

（三）加大案件防控工作力度

一是層層落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案防責(zé)任制。黨委主要負(fù)責(zé)人履行反腐倡廉建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，班子成員抓好職責(zé)范圍內(nèi)黨風(fēng)廉政建設(shè)。及時協(xié)助黨委與各基層單位、組織各基層單位與員工簽訂“黨風(fēng)廉政建設(shè)和案防責(zé)任書”，層層落實(shí)各級負(fù)責(zé)人抓黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防控工作，把廉潔從政、案件防范作為推動各項(xiàng)工作的重要保證。

二是深入開展統(tǒng)一執(zhí)法監(jiān)察活動，著力加強(qiáng)監(jiān)督檢查工作。及時轉(zhuǎn)發(fā)了XX行關(guān)于對基層營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職情況開展統(tǒng)一執(zhí)法監(jiān)察的通知，制定了實(shí)施方案，組織各基層營業(yè)進(jìn)行自查，并成立檢查小組對XXX家基層營業(yè)機(jī)構(gòu)及XXX名負(fù)責(zé)人進(jìn)行了檢查，基層營業(yè)機(jī)構(gòu)檢查占比達(dá)XXX%。通過聽取營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人工作匯報、對營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職情況測評、查閱資料、個別談話、溝通交流等方式了解被監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職情況。

三是加強(qiáng)案件風(fēng)險排查工作，形成常態(tài)化案件排查機(jī)制。牽頭組織開展違規(guī)放貸和非法集資案件風(fēng)險專項(xiàng)排查行動，基層營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人執(zhí)法監(jiān)察，“制度與流程梳理排查”、案防特別專項(xiàng)行動、非法集資宣傳活動等專項(xiàng)行動，牽頭組織各單位每季度開展員工八小時之外管理，每季度上報員工自查情況。每季向上級行和金華銀監(jiān)報送案件排查報告。通

過活動開展，營造安全合規(guī)的良好環(huán)境，保證各項(xiàng)工作的穩(wěn)步發(fā)展。加大“8小時”外的監(jiān)督力度，采取聊天、家訪、個別談話、座談會等形式，了解員工下班后的消費(fèi)情況和生活狀況，確保能及時發(fā)現(xiàn)苗頭性問題。

四是做好信訪核查及反欺詐預(yù)警信息核查。按照要求開展信訪件的核查、回復(fù)，辦結(jié)率100%。加強(qiáng)反欺詐工作，對反欺詐預(yù)警信息進(jìn)行認(rèn)真排查。截止目前為止，2014年全行預(yù)警信息共計xxx條，已核查xxx條，其中xx條正在核查中。通過核查，發(fā)現(xiàn)xxx起員工利用信用卡套現(xiàn)的違規(guī)行為，并對違紀(jì)違規(guī)行為人員進(jìn)行責(zé)任追究。

五是加大對責(zé)任人追究力度。保持對違規(guī)行為嚴(yán)肅查辦的高壓態(tài)勢，對于各類行動中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違規(guī)問題責(zé)任人，按有關(guān)規(guī)定和要求對責(zé)任人員進(jìn)行處理和問責(zé)。對每筆可疑交易，展開調(diào)查，并對涉及到的員工及時談話，逐筆落實(shí)，還原事件。按照《xxxx處理辦法》對違規(guī)行為和違規(guī)人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理，按不同程度進(jìn)行xxxx并在一定范圍內(nèi)通報批評。同時分行對本行存在的問題及兄弟行存在的問題進(jìn)行梳理，以警示員工，防止行內(nèi)員工犯類似的錯誤。

二、2015年工作思路及措施

（一）工作目標(biāo)

圍繞平安金融創(chuàng)建工作為主線，按照上級行紀(jì)檢監(jiān)察工作部署，繼續(xù)把黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件風(fēng)險防控工作落實(shí)到位，不斷完善矩陣式網(wǎng)格化案防體系建設(shè)。

（二）工作舉措

一是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，推進(jìn)案件防控機(jī)制建設(shè)。落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案防責(zé)任制，層層簽訂責(zé)任書。

二是繼續(xù)完善案件防控網(wǎng)格化體系。進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)建黨風(fēng)廉政和案件防控工作日志及大事記制度，做到“抓鐵有痕”。

三是深入開展案件防控專項(xiàng)治理。加大排查力度，繼續(xù)深化對案件風(fēng)險突出的柜面業(yè)務(wù)、新興業(yè)務(wù)、安全營運(yùn)等重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵部位和重要崗位風(fēng)險管理和整治。

四是強(qiáng)化案件責(zé)任追究。嚴(yán)格落實(shí)一把手的第一責(zé)任人職責(zé)，嚴(yán)格實(shí)行考核“一票否決制”。定期通報案件風(fēng)險苗頭性問題，研究落實(shí)案件風(fēng)險防控針對性措施，發(fā)揮查辦案件治本功能。

五是做好反欺詐排查。加大案防工作針對性，進(jìn)一步提高案件防控的實(shí)效。加強(qiáng)員工“八小時”之外的管理，完善制度+科技+督查的案防工作機(jī)制，做好反欺詐排查工作。

六是加強(qiáng)員工合規(guī)教育工作。進(jìn)一步強(qiáng)化源頭教育，提高教育的針對性和實(shí)效性。要將XXXXX作為新員工上崗前的必修課程，加強(qiáng)員工入職教育。持續(xù)開展各種形式的警示教育，營造依規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作的良好氛圍。

二O一四年XX月XXX日