第一篇：衛(wèi)生院廉政風險防控機制建設工作實施辦法

儀隴縣五福鎮(zhèn)衛(wèi)生院

廉政風險防控機制建設工作實施辦法

為全面貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》，深入開展學習實踐科學發(fā)展觀活動，進一步推進具有衛(wèi)生特色的懲治和預防腐敗體系建設，強化對部門權力運行的內部制約和監(jiān)督，逐步健全完善治賄糾風工作長效機制，促進衛(wèi)生事業(yè)又好又快發(fā)展，經(jīng)研究決定，在衛(wèi)生院開展廉政風險防控機制建設工作，特制定本實施辦法。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面落實科學發(fā)展觀，深入貫徹落實黨的十七大和中央、省、市紀委全會關于加強反腐倡廉建設的新要求，通過對腐敗問題易發(fā)多發(fā)領域、部位、環(huán)節(jié)和崗位的排查，進一步增強干部職工預防腐敗意識，有針對性地采取防控措施，建立健全融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭上有效防控廉政風險的新機制，推動衛(wèi)生系統(tǒng)反腐倡廉建設和行風政風建設取得新成效，為構建和諧衛(wèi)生、清廉衛(wèi)生提供有力保證。

二、基本目的和原則

（一）基本目的

通過建立廉政風險防范管理監(jiān)督機制，明確崗位工作職責及廉政風險，確定重點防范環(huán)節(jié)，有效開展黨風廉政建設。把廉政風險防范工作納入加強干部作風建設的重要內容，打造一支政治過硬、作風過硬、業(yè)務過硬的衛(wèi)生干部隊伍；探索一條科學、量化、便于考核的黨風廉政建設新路子，使我院真正成為廉潔高效、依法行政、親情服務、團結奉獻的戰(zhàn)斗集體。

（二）基本原則

一是堅持從嚴治黨、強化監(jiān)督的原則；二是堅持立足教育、著眼防范的原則；三是堅持以人為本、保護挽救的原則；四是堅持實事求是、有錯必糾的原則；五是堅持制度創(chuàng)新、源頭防腐的原則。

三、實施范圍、對象及重點要素

（一）實施范圍 儀隴縣中醫(yī)醫(yī)院。

（二）參加對象

儀隴縣中醫(yī)醫(yī)院全體干部職工。

（三）重點要素

主要針對醫(yī)院涉及藥品、器械、醫(yī)用耗材的采購、使用、結算和人、財、物管理等重點崗位、關鍵環(huán)節(jié)、重要部門黨員干部、工作人員廉潔勤政和履行職責而展開。

四、實施步驟及內容

開展廉政風險防控機制建設工作，從4月20日開始至5月底前結束，分三個階段進行：

第一階段 動員部署階段（4月20日至4月底）

制定開展工作的實施方案，召開會議進行部署。同時各單位要采取班子會、支部會、院務會、科務會和版報、專欄等形式，深入宣傳發(fā)動，使廣大干部職工充分認識開展“排查廉政風險、建立防控機制”專項工作的目的、意義、指導思想和基本原則，提高積極參與的自覺性和主動性。

第二階段 排查風險，落實措施階段（5月2日至5月20日）

根據(jù)“對照崗位職責，梳理崗位職權，找準廉潔風險，落實規(guī)章制度，規(guī)范從業(yè)行為”的總體要求，全面開展排查。通過專題調查研究、深入梳理分析和學習討論、個人分析回顧等途徑，組織全體實施對象了解和掌握廉政風險的重點環(huán)節(jié)和表現(xiàn)形式，制定防控措施，明確責任人。一是查找崗位風險，建立個人自控機制。按照“對照本崗位職責—梳理崗位職權—查找本崗位和本人工作職責范圍的廉政風險點—公示接受建議”的程序，對照以往履行職責、執(zhí)行制度的實際，分析、查找出現(xiàn)實存在或潛在的廉政風險內容及其表現(xiàn)形式，經(jīng)公示形式征詢意見和所在單位黨政班子辯識確認后，由個人認真對照上級關于廉潔從政的各項規(guī)定和與本人工作相關的各項法律法規(guī)及制度，制定防范控制風險的具體措施和辦法，填寫《個人廉政風險防控一覽表》并公示。

二是查找科室廉政風險，建立組織防范機制。根據(jù)機構設置、職責和職能安排等情況，著重針對藥品、器械、醫(yī)用耗材的采購、使用、結算和人、財、物管理等關鍵環(huán)節(jié)、重點部門和重點崗位，以及行政管理權限，分別查找出內設科室值得注意的廉政風險，細化分析廉政風險的內容和表現(xiàn)形式。經(jīng)公示廣泛征求意見后，由單位黨政班子集體研究予以辯識，確認廉政風險，以制度約束、權力制衡、陽光操作為切入點，制定預防和控制各類廉政風險具體措施，統(tǒng)一填寫《科（處）室廉政風險防控一覽表》，采取一定形式予以公示。

三是查找單位風險，建立制度防控機制。單位以“三重一大”（重大決策、重要干部任免、重要項目安排和大額度資金使用）的民主決策、科學決策；藥、械、材的采購、使用、結算和人、財、物管理、行政管理權限運行機制及監(jiān)督管理、制度約束等為重點，展開排查與制定防控措施。認真梳理單位所有的行政權力，建立權力運行流程圖。在個性廉政風險點的把握上，應從本單位的性質、基本職能出發(fā)，圍繞如何正確行使權力，如何防止權力失控等進行針對性排查，統(tǒng)一填寫《單位（部門）廉政風險防控一覽表》。

第三階段 明確責任，檢查驗收階段（5月21日至5月底）

（一）落實防控責任

按照黨風廉政行風建設責任制的規(guī)定，對廉政風險排查和防范工作實行“集體領導與個人分工相結合；誰主管，誰負責；一級抓一級，層層抓落實”的原則，進行管理、考核檢查及責任追究。單位以書面制度的方式，明確班子成員、科室、專職部門對本單位防控機制長效運作的具體責任。

（二）拓寬廉政監(jiān)督渠道

單位要主動地、動態(tài)地聽取服務對象和社會各界單位廉政建設、政風行風建設的反映、意見和建議；通過召開座談會、走訪、問卷調查、設立意見箱、加大群眾信訪舉報查處力度等多種形式，了解社情民意，改進工作作風，提高服務質量。要充分發(fā)揮行風監(jiān)督員的作用，充分發(fā)揮政（事）務公開載體的作用，充分發(fā)揮網(wǎng)站、公示欄及新聞輿論的監(jiān)督作用，加大明查暗訪力度，提升監(jiān)督水平。完善考核獎懲機制。單位要切實將廉政踐諾情況列入考核的重要內容，做到將每個黨員干部的踐諾情況納入年終考核；將領導干部廉政踐諾情況納入述職述廉報告內容；將科室廉政踐諾情況納入月度考評和年度考核內容；將單位廉政踐諾情況納入黨風廉政行風建設責任制考核內容。建立考核獎懲機制，將考核結果與干部使用、評先創(chuàng)優(yōu)等掛鉤，對廉政風險排查防范工作成效顯著的單位、個人予以表彰，對失察失管失教或違規(guī)違紀者給予責任追究或紀律處理。

五、工作要求

（一）提高思想認識

以貫徹落實黨的十七大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進源頭治理和加強黨的執(zhí)政能力建設的政治高度，認識廉政風險防控機制建設工作的重要性、必要性和緊迫性，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。領導干部要帶頭參加學習教育活動，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防范措施，積極推進廉政風險防控機制的構建工作。

（二）落實工作責任

廉政風險防控機制建設工作，在醫(yī)院統(tǒng)一領導下進行。為便于此項工作的開展，單位成立廉政風險防控機制建設工作領導小組，并下設辦公室，統(tǒng)籌兼顧，加強領導，加強協(xié)調，及時溝通、分析和解決問題，確保機制正常運轉，促進廉政績效的持續(xù)提高。

（三）加大防控力度

對排查出的單位整體層面的廉政風險點，要從自身所承擔的工作職責、職能和性質出發(fā)，準確加以設定、辯識。同時應加強調查研究，深入開展針對性分析梳理，切實從建立和完善制度、機制和增強制度可操作性的高度，研究重點廉政風險的防控措施，增強廉政風險的防控力度。

附件：儀隴縣五福鎮(zhèn)衛(wèi)生院廉政風險防控機制建設工作領導小組

二○一二年四月十日 附件：

儀隴縣中醫(yī)醫(yī)院廉政風險防控機制建設工作領導小組

組 長：朱治德

副組長：楊 林 高瓏華 程 鑫 張 翔 鄧章乾

成 員：各職能、臨床醫(yī)技科室科主任、護士長 領導小組辦公室設在院黨辦，鄧章乾同志兼任辦公室主任，負責制定廉政風險防控機制建設工作實施方案、推進工作落實、督促檢查和資料匯總等工作。

第二篇：衛(wèi)生院廉政風險防控機制建設工作實施辦法

王店孜鄉(xiāng)衛(wèi)生院

廉政風險防控機制工作實施方案

為全面貫徹落實阜陽市人民政府《關于加強廉政風險防控工作的實施意見》，深入開展學習實踐科學發(fā)展觀活動，進一步推進具有衛(wèi)生特色的懲治和預防腐敗體系建設，強化對部門權力運行的內部制約和監(jiān)督，逐步健全完善治賄糾風工作長效機制，促進衛(wèi)生事業(yè)又好又快發(fā)展，經(jīng)研究決定，在衛(wèi)生院開展廉政風險防控機制建設工作，特制定本實施辦法。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面落實科學發(fā)展觀，深入貫徹落實黨的十七大和中央、省、市紀委全會關于加強反腐倡廉建設的新要求，通過對腐敗問題易發(fā)多發(fā)領域、部位、環(huán)節(jié)和崗位的排查，進一步增強干部職工預防腐敗意識，有針對性地采取防控措施，建立健全融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭上有效防控廉政風險的新機制，推動衛(wèi)生系統(tǒng)反腐倡廉建設和行風政風建設取得新成效，為構建和諧衛(wèi)生、清廉衛(wèi)生提供有力保證。

二、基本目的和原則

（一）基本目的

通過建立廉政風險防范管理監(jiān)督機制，明確崗位工作職責及廉政風險，確定重點防范環(huán)節(jié)，有效開展黨風廉政建設。把廉政風險防范工作納入加強干部作風建設的重要內容，打造一支政治過硬、作風過硬、業(yè)務過硬的衛(wèi)生干部隊伍；探索一條科學、量化、便于考核的黨風廉政建設新路子，使我院真正成為廉潔高效、依法行政、親情服務、團結奉獻的戰(zhàn)斗集體。

（二）基本原則

一是堅持從嚴治黨、強化監(jiān)督的原則；二是堅持立足教育、著眼防范的原則；三是堅持以人為本、保護挽救的原則；四是堅持實事求是、有錯必糾的原則；五是堅持制度創(chuàng)新、源頭防腐的原則。

三、實施范圍、對象及重點要素

（一）實施范圍 王店孜鄉(xiāng)衛(wèi)生院。

（二）參加對象

王店孜鄉(xiāng)衛(wèi)生院全體干部職工。

（三）重點要素

主要針對醫(yī)院涉及藥品、器械、醫(yī)用耗材的采購、使用、結算和人、財、物管理等重點崗位、關鍵環(huán)節(jié)、重要部門黨員干部、工作人員廉潔勤政和履行職責而展開。

四、實施步驟及內容

開展廉政風險防控機制建設工作，從7月1日開始至9月底前結束，分三個階段進行：

第一階段 動員部署階段（7月1日至7月20日）制定開展工作的實施方案，召開會議進行部署。同時各單位要采取班子會、支部會、院務會、科務會和版報、專欄等形式，深入宣傳發(fā)動，使廣大干部職工充分認識開展“排查廉政風險、建立防控機制”專項工作的目的、意義、指導思想和基本原則，提高積極參與的自覺性和主動性。

第二階段 排查風險，落實措施階段（7月21日至8月10日）

根據(jù)“對照崗位職責，梳理崗位職權，找準廉潔風險，落實規(guī)章制度，規(guī)范從業(yè)行為”的總體要求，全面開展排查。通過專題調查研究、深入梳理分析和學習討論、個人分析回顧等途徑，組織全體實施對象了解和掌握廉政風險的重點環(huán)節(jié)和表現(xiàn)形式，制定防控措施，明確責任人。一是查找崗位風險，建立個人自控機制。按照“對照本崗位職責—梳理崗位職權—查找本崗位和本人工作職責范圍的廉政風險點—公示接受建議”的程序，對照以往履行職責、執(zhí)行制度的實際，分析、查找出現(xiàn)實存在或潛在的廉政風險內容及其表現(xiàn)形式，經(jīng)公示形式征詢意見和所在單位黨政班子辯識確認后，由個人認真對照上級關于廉潔從政的各項規(guī)定和與本人工作相關的各項法律法規(guī)及制度，制定防范控制風險的具體措施和辦法，填寫《個人廉政風險防控一覽表》并公示。

二是查找科室廉政風險，建立組織防范機制。根據(jù)機構設置、職責和職能安排等情況，著重針對藥品、器械、醫(yī)用耗材的采購、使用、結算和人、財、物管理等關鍵環(huán)節(jié)、重點部門和重點崗位，以及行政管理權限，分別查找出內設科室值得注意的廉政風險，細化分析廉政風險的內容和表現(xiàn)形式。經(jīng)公示廣泛征求意見后，由單位黨政班子集體研究予以辯識，確認廉政風險，以制度約束、權力制衡、陽光操作為切入點，制定預防和控制各類廉政風險具體措施，統(tǒng)一填寫《科（處）室廉政風險防控一覽表》，采取一定形式予以公示。

三是查找單位風險，建立制度防控機制。單位以“三重一大”（重大決策、重要干部任免、重要項目安排和大額度資金使用）的民主決策、科學決策；藥、械、材的采購、使用、結算和人、財、物管理、行政管理權限運行機制及監(jiān)督管理、制度約束等為重點，展開排查與制定防控措施。認真梳理單位所有的行政權力，建立權力運行流程圖。在個性廉政風險點的把握上，應從本單位的性質、基本職能出發(fā)，圍繞如何正確行使權力，如何防止權力失控等進行針對性排查，統(tǒng)一填寫《單位（部門）廉政風險防控一覽表》。

第三階段 明確責任，檢查驗收階段（8月11日至8月底）

（一）落實防控責任

按照黨風廉政行風建設責任制的規(guī)定，對廉政風險排查和防范工作實行“集體領導與個人分工相結合；誰主管，誰負責；一級抓一級，層層抓落實”的原則，進行管理、考核檢查及責任追究。單位以書面制度的方式，明確班子成員、科室、專職部門對本單位防控機制長效運作的具體責任。

（二）拓寬廉政監(jiān)督渠道

單位要主動地、動態(tài)地聽取服務對象和社會各界單位廉政建設、政風行風建設的反映、意見和建議；通過召開座談會、走訪、問卷調查、設立意見箱、加大群眾信訪舉報查處力度等多種形式，了解社情民意，改進工作作風，提高服務質量。要充分發(fā)揮行風監(jiān)督員的作用，充分發(fā)揮政（事）務公開載體的作用，充分發(fā)揮網(wǎng)站、公示欄及新聞輿論的監(jiān)督作用，加大明查暗訪力度，提升監(jiān)督水平。完善考核獎懲機制。單位要切實將廉政踐諾情況列入考核的重要內容，做到將每個黨員干部的踐諾情況納入年終考核；將領導干部廉政踐諾情況納入述職述廉報告內容；將科室廉政踐諾情況納入月度考評和考核內容；將單位廉政踐諾情況納入黨風廉政行風建設責任制考核內容。建立考核獎懲機制，將考核結果與干部使用、評先創(chuàng)優(yōu)等掛鉤，對廉政風險排查防范工作成效顯著的單位、個人予以表彰，對失察失管失教或違規(guī)違紀者給予責任追究或紀律處理。

五、工作要求

（一）提高思想認識

以貫徹落實黨的十七大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進源頭治理和加強黨的執(zhí)政能力建設的政治高度，認識廉政風險防控機制建設工作的重要性、必要性和緊迫性，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。領導干部要帶頭參加學習教育活動，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防范措施，積極推進廉政風險防控機制的構建工作。

（二）落實工作責任

廉政風險防控機制建設工作，在醫(yī)院統(tǒng)一領導下進行。為便于此項工作的開展，單位成立廉政風險防控機制建設工作領導小組，并下設辦公室，統(tǒng)籌兼顧，加強領導，加強協(xié)調，及時溝通、分析和解決問題，確保機制正常運轉，促進廉政績效的持續(xù)提高。

（三）加大防控力度

對排查出的單位整體層面的廉政風險點，要從自身所承擔的工作職責、職能和性質出發(fā)，準確加以設定、辯識。同時應加強調查研究，深入開展針對性分析梳理，切實從建立和完善制度、機制和增強制度可操作性的高度，研究重點廉政風險的防控措施，增強廉政風險的防控力度。

附件：王店孜鄉(xiāng)衛(wèi)生院廉政風險防控工作領導小組

二○一二年七月一日

附件： 王店孜鄉(xiāng)衛(wèi)生院廉政風險防控工作領導小組

組 長：閆秀玲 副組長：郭廣運

成 員：各職能、臨床醫(yī)技科室科主任、護士長

領導小組辦公室設在院黨辦，閆秀玲同志兼任辦公室主任，負責制定廉政風險防控機制建設工作實施方案、推進工作落實、督促檢查和資料匯總等工作。

王店孜鄉(xiāng)衛(wèi)生院 二零一二年七月一日

第三篇：廉政風險防控機制建設的實施辦法

廉政風險防控機制建設的實施辦法

為深入貫徹落實《中國共產黨XXXXX紀律檢查委員會關于加強廉政風險防控機制建設的實施意見》，廉政風險防范管理工作，逐步建立起以崗位為點、程序為線、制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控機制，經(jīng)研究決定在全廠內開展重點崗位中廉政風險防控工作，特制定本實施辦法。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發(fā)展觀，運用現(xiàn)代管理理念和科學管理方法，融入標準化管理模式，創(chuàng)新懲防體系建設工作思路，逐步推進重點崗位人員廉潔自律標準化作業(yè)，有效預防和控制崗位風險，努力形成前期預防、中期監(jiān)控、后期處臵的反腐倡廉長效機制，構建廉潔從業(yè)良好環(huán)境，確保權力陽光運行，進一步推進黨風廉政建設。

二、工作目標

以廉政風險防范管理為切入點，進一步推進懲防體系建設，突出抓好物資采購、工程項目、人事勞資、財務管理、庫房管理、鍋爐管理、磅稱管理、廢舊物資管理等重點領域崗位風險防范工作。在2013年上半年，初步建立以崗位為基礎，以規(guī)范權力運行為核心，縱向一體、橫向聯(lián)動的廉政風險防范機制；到2013年底，建成相關工作配套制度，形成比較完善的廉政風險防范管理長效機制。

三、組織機構

成立廉政風險防范工作領導小組，負責組織、協(xié)調、指導廉政風險防范工作的開展，組成人員如下：

XXXX XXXX XXX 領導小組下設辦公室（簡稱“廉防辦”，），具體負責廉政風險防范工作的實施、檢查和考核，組成人員如下：

XXX XXX XXX

四、廉政風險防范覆蓋范圍

XXX從事物資采購（含煙用物資、零配件采購、辦公用品、信息化設備、檢測設備、其它物品采購及服務類采購）、工程建設、人事勞資、財務管理、實物保管（含原煙保管、成品保管、廢舊物資保管、低值易耗品的保管等）、鍋爐管理、磅稱管理等重點領域工作的分管領導及具體工作人員。XXXXX按照本實施辦法的要求，結合各科室（車間）實際情況，確定具體崗位覆蓋范圍。

五、工作內容及措施

（一）工作內容

注重預防，關口前移，堅持以規(guī)范和制約權力為主線，以完善“制權、管物、用人”制度為核心，以強化權力陽光運行為突破口，建立健全決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協(xié)調的權力運行機制，積極推進重點崗位干部職工廉潔從業(yè)公開承諾，切實加強對規(guī)范履職的動態(tài)監(jiān)控，認真落實“一崗雙責”和崗位問責機制，通過綜合運用教育、制度、監(jiān)督、懲處等措施，進一步提高干部職工自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督和積極化解廉政風險的意識，最大限度地防控履職風險，積極推進懲治和預防腐敗體系建設。

（二）工作措施

1、領導干部廉政風險防控。全面推進權力公開透明運行制度，進一步完善“三重一大”等重要問題的決策權、執(zhí)行權制度、領導班子和領導干部考核評價、個人重大事項報告、經(jīng)濟責任審計、“一報告兩評議”、巡視工作等制度，對干部選拔、工程建設、招標采購等工作實施有效制約和監(jiān)督。認真落實黨風廉政建設“一崗雙責”考核，把黨風廉政建設考核結果與班子業(yè)績、干部評議、獎勵懲處、選拔任用和評先評優(yōu)直接掛鉤。嚴格落實問責制，對違反《干部選拔任用管理辦法》的情況，依法依規(guī)實行問責，追究責任。

2、物資采購廉政風險防控。沿著項目審批→項目預算→招標→合同簽訂→項目調整→驗收入庫→資金支付→資料歸檔的權力運行軌跡，查找風險點，建立健全有效的內控機制，合理分解采購權，做到需求申請、招標談判、合同簽訂、合同執(zhí)行、物料驗收、款項支付等崗位相分離，實現(xiàn) “需求的不詢價、詢價的不談判、談判簽約的不付款”，加強對招標采購活動各環(huán)節(jié)的全過程監(jiān)控。

3、工程建設廉政風險防控。沿著項目立項審批→預算審批→概算審計→招標→合同簽訂→項目變更→竣工驗收→結算審計→資金支付→資料歸檔的權力運行軌跡，查找廉政風險點，建立健全有效的內控機制。加強工程設計概算第三方評估管理、工程項目履約保證金管理、工程項目銀行共管賬戶管理以及工程材料收管用等環(huán)節(jié)管理監(jiān)督，推進全方位、全過程、全員監(jiān)控的重大工程廉政風險防范管理工作。

4、干部提任廉政風險防控。認真落實《干部選拔任用管理辦法》、《干部選拔任用工作廉政監(jiān)督暫行規(guī)定實施辦法》等文件規(guī)定，沿著提名→民主推薦→組織考察→醞釀→討論決定→公示任職的權力運行軌跡，查找廉政風險點，監(jiān)督落實黨支部討論決定干部任免事項，必須有三分之二以上的成員到會，并保證與會成員有足夠的時間聽取情況介紹、充分發(fā)表意見。加強對各科室（車間）負責人的選拔任用工作全過程的監(jiān)督。

5、財務管理廉政風險防控。認真貫徹執(zhí)行國家、行業(yè)頒布的各項財經(jīng)法律法規(guī)，建立健全公司財務管理制度，合理編制預算，組織會計核算，加強國有資產監(jiān)管。在企業(yè)日常收支業(yè)務中，防止截留收入不入賬，私設“小金庫”；防止不按規(guī)定管理、使用發(fā)票，改動、損毀報銷憑證，騙取資金，謀取私利的行為；防止預算支出管理不夠規(guī)范，核定項目經(jīng)費支出存在隨意性，計劃和控制的嚴謹性不強的問題；防止資產管理制度執(zhí)行不嚴，資產調配、報廢、閑臵資產的管理不能清楚到位的情況。

6、實物管理廉政風險防控。按工作流程進行物料的收發(fā)清點，按庫房管理制度查驗質量、數(shù)量。依據(jù)發(fā)料指令配備物料和發(fā)放物料，及時填寫驗收單、進庫單、發(fā)料單、退貨單等單據(jù)，每日做到賬卡物相符。定期對不良物料、呆廢料的上報處理，要對物料入庫倉儲位的籌劃與擺放清楚有數(shù)，防止資產流失。

7、建立崗位廉政風險防范監(jiān)督機制。建立健全以崗位風險防范預警、風險防范明示承諾、風險防范監(jiān)督管理、風險防范考核、風險防范責任追究為主要內容的監(jiān)督機制，全面推行辦事公開、民主管理工作，依托辦公自動化系統(tǒng)，推進網(wǎng)上審批事項痕跡化管理和網(wǎng)上辦事公開，接受群眾監(jiān)督。

六、工作步驟

（一）宣傳發(fā)動。（完成時限：2013年4月20日）

1、各科室（車間）組織干部職工認真學習《關于加強廉政風險防控機制建設的實施意見》和《中國共產黨XXXXX紀律檢查委員會關于加強廉政風險防控機制建設的實施意見》文件精神，深刻理解廉政風險防范工作的重要意義。

2、定期召開黨支部會和干部職工大會組織廣大黨員干部認真學習文件精神，廣泛宣傳廉政風險防控機制建設工作的重要意義和基本要求，教育引導廣大黨員干部充分認識廉政風險的客觀存在性和現(xiàn)實危害性，切實增強開展廉政風險防控機制建設工作的主動性和積極性。

3、建立健全組織機構，將廉政風險防控機制建設作為懲防體系建設的重要抓手切實抓緊抓好。

（二）查找崗位廉政風險點。（完成時限：2013年6月30日）

1、個人查找崗位廉政風險點。按照全員參與、查實找準的要求，根據(jù)職能職責，深入查找廉政風險點。各科室（車間）針對廉政風險防范工作覆蓋的崗位和人員，梳理廉政風險點。納入廉政風險防控范圍的員工對照崗位職責主要查找崗位職責風險、業(yè)務流程風險、制度機制風險、外部環(huán)境風險，交XXX廉防辦審核及匯總信息后，由XXX廉防辦于5月15日前報公司監(jiān)察審計部。

重點查找四類風險：①崗位職責風險，重點查找由于工作崗位特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素；②業(yè)務流程風險，重點查找由于工作程序和個人自由裁量權空間過大，可能造成權力失控和行為失范的因素；③制度機制風險，重點查找由于缺乏工作制度的明確覆蓋及工作時限、標準、質量等明確規(guī)定，可能導致行為失控的因素；④外部環(huán)境風險，從工作對象、服務對象方面，重點查找“潛規(guī)則”對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。

2、繪制職權運行流程圖。廉防辦召開工作聯(lián)席會，按照“職權明確、權責一致”的要求，對職權進行分項梳理，摸清職權底數(shù)及基本特征，編制“職權目錄”，明確職權名稱、內容、行使主體等；按照“程序嚴密、流程簡便”的要求，優(yōu)化運行流程，繪制“職權運行流程圖”，明確每一項職權的辦理主體、條件、程序、時限和責任等。

3、崗位廉政風險等級初評。廉防辦組織相關部門負責人對各崗位風險發(fā)生幾率大小、可能找出的危害程度、審批權力范圍和裁量度進行綜合分析、評估，按風險程度由高到低依次劃分為一級、二級、三級，提出初評意見。每個科室內部風險最高的一級風險原則上應當控制在風險總量的10％以內。

一級風險：極為可能發(fā)生不廉潔行為，或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損害后果，甚至觸犯國家法律，構成犯罪的風險；

二級風險：較為可能發(fā)生不廉潔行為，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴重的損害后果，可能違反行業(yè)法規(guī)或公司規(guī)章，受到黨紀政紀處分的風險；

三級風險：較小可能發(fā)生不廉潔行為，或者一旦發(fā)生可能造成的影響或損失在可控范圍內，可能違反公司規(guī)章，受到行政處罰的風險。

4、審定廉政風險等級。將初評意見在一定范圍進行公示（公示期不少于5天）征求群眾意見后，提交廉政風險防范工作領導小組審定，并向重要崗位干部職工反饋評定結果。

（三）制定防控措施，明確防控責任。完成時限：2013年7月30日

1、根據(jù)查找出來的崗位廉政風險點，分析廉政教育、“一崗雙責”貫徹落實、懲防體系建設等方面存在的不足和薄弱環(huán)節(jié)，針對性地提出改進工作的具體措施；分析外部環(huán)境風險，提出針對性的應對措施。

2、按照“一崗雙責、齊抓共管、分級負責、分類防控”的原則制定防控措施，落實防控責任。對一級風險點的防控，由主要領導負總責，分管負責人承擔重要領導責任，本人負直接責任；以此類推落實二、三級風險點的防控責任。要重點加強對一級風險點的系統(tǒng)防控，從完善崗位職責、健全業(yè)務制度、再造工作流程等方面采取措施，防控因業(yè)務制度設計和運行導致的廉政風險；從完善選人用人機制、加強日常管理、定期交流輪崗、強化任職離職培訓審查等方面采取措施，防控因用人和管理不當導致的廉政風險；從加強思想政治建設、完善職業(yè)道德規(guī)范等方面采取措施，防控因思想作風等問題導致的廉政風險；從加強監(jiān)督檢查導致的廉政風險、逗硬懲處問責等方面采取措施，防控因監(jiān)控不力導致的廉政風險。將以上四方面的防控責任分別落實到相關領導身上，真正實現(xiàn)對廉政風險的齊抓共管，形成嚴密管用的防控體系。

（四）建立廉政風險動態(tài)管理長效機制。結合行業(yè)發(fā)展和預防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調整、有關職責權限的變更、防控措施落實的效果，以及反腐倡廉實際的需要，及時調整、完善廉政風險內容、等級、防控措施和防控責任，實現(xiàn)對廉政風險的常態(tài)、長效防控。

1、深入推進辦事公開相關工作，對涉及群眾切身利益的問題、群眾關心的熱點問題、容易出現(xiàn)以權謀私、滋生腐敗、引發(fā)不公的事項，除按規(guī)定應當保密的外，都要公開。通過公司網(wǎng)站、政務公開欄等途徑，公開職權目錄、職責運行流程圖、裁量權基準等，著力打造覆蓋各層次、各領域的立體公開網(wǎng)絡，增強公開的及時性、完整性、互動性，更好接受和引導群眾監(jiān)督、社會監(jiān)督，防范風險發(fā)生。

2、推行“三早三卡”。建立健全不廉潔問題早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正的工作機制，探索建立黨員干部“廉情預警系統(tǒng)”。以信訪信息為基礎，綜合廉政風險排查、效能監(jiān)察、干部考察、工程投資和物資服務類采購監(jiān)督、專項治理、審計等各方面的信息，按照黨風廉政建設責任制規(guī)定和干部管理權限，對黨員干部作風和廉潔方面的苗頭性、傾向性問題，或情節(jié)輕微的違規(guī)違紀問題，發(fā)放提醒卡（提示可能發(fā)生風險的問題）、警示卡（警示已出現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題）、糾錯卡（糾正輕微違規(guī)違紀問題）。同時，做好談話、函詢、誡勉、督查、督辦、通報等工作，深化成果

第四篇：廉政風險防控機制建設

完善廉政風險防控機制深化反腐倡廉建設

積極探索建立職權明晰、風險公開、制度防范、層層監(jiān)管的廉政風險防控機制建設，是推進懲治和預防腐敗體系建設的重要內容，也是推進反腐倡廉建設科學化的重要舉措。當前基層廉政風險防控機制建設工作還存在權力職責不清、風險點查找不實、防控制度執(zhí)行不力、監(jiān)控責任不到位等問題，加強工作研究，采取有力措施切實加以解決，是深化反腐倡廉建設的現(xiàn)實需要。

著力解決權力梳理“邊界不清、職責不明”的問題。一要編制權力清單。在深化規(guī)范化法院系統(tǒng)建設工作的基礎上，對各部門和單位的公共權力進行全面清理，由法制部門對清理后的權力進行確認和規(guī)范，部門權力事項一經(jīng)公開，任何部門和個人都不得隨意增設、變更和中止。二要擬制職權目錄。對保留的每一項行政權力，依照有關法規(guī)和政策，明確權力依據(jù)、權力行使的范圍、自由裁量權基準以及除外條款，細化權力行使條件、司法處罰幅度、種類和時限要求等，實行權力臺賬管理。三要繪制權力流程。按照權責明晰、易于操作、便于監(jiān)督、提升效能的原則，對所有權力實施流程再造，繪制權力運行流程圖，細化權力行使過程中每個關節(jié)點的流程控制和監(jiān)管責任，確保權力行使公開透明、廉潔高效。

著力解決風險查找“避實就虛、空泛無著”的問題。一是應分類查找。查找單位廉政風險“對權不對人”，重點圍繞涉及人權、財權、執(zhí)法權、行政審批權等重點環(huán)節(jié)，查找在重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面的廉政風險和制度缺失；查找崗位廉政風險“對崗不對人”，主要查找本職崗位、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在的廉政風險和表現(xiàn)形式；查找個人廉政風險“對事不對人”，對照職責分工、執(zhí)行制度等，查找服務群眾方面存在的不足和廉政風險，切實解決好風險點查找“像、準、實”的問題。二是應全面查找。從職權職責梳理的過程中、可能出現(xiàn)的權力尋租和有自由裁量權的部門和環(huán)節(jié)中來梳理查找；從一個時期、一個階段重點工作的開展過程中、相關制度不夠完善的地方來梳理查找；從重點部門、重點崗位存在的體制機制漏洞和缺陷來梳理查找；從系統(tǒng)和兄弟單位發(fā)生的典型案件中，舉一反三，查找廉政風險；從近年來群眾信訪反映的突出問題來分析查找。

著力解決防控制度“流于形式、約束無力”的問題。一是要推進制度創(chuàng)新。從腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點部門、重點領域和關鍵環(huán)節(jié)入手，探索質量管理PDCA（策劃、實施、檢查、采取行動）循環(huán)模式，建立包括廉政教育、風險預警及處置、檢查考核、監(jiān)督問責等內容的防控制度體系，提高廉政風險防控制度化、科學化水平。二是要完善內控機制。建立包括內控項目、監(jiān)控內容、風險評估、業(yè)務流程(工作程序)、監(jiān)控措施、監(jiān)控方法等六方面內容的內控機制，注重把信息技術融入廉政風險防控制度設計之中，借助分級授權、在線運行、不可逆操作和電子監(jiān)控等技術手段，把廉政風險防控制度固化為操作流程，形成環(huán)環(huán)相扣的權力運行監(jiān)控流程，做到下一道程序對上一道程序有效控制。三是要強化制度執(zhí)行力。建立完善領導干部帶頭執(zhí)行廉政風險防控制度的工作機制，解決執(zhí)行制度不力的問題，做到制度面前人人平等，執(zhí)行制度沒有例外。

著力解決監(jiān)控責任“虛位、缺位、掛空擋”的問題。一要實行風險捆綁。完善風險共擔、責任共負的機制，通過制作《崗位個人廉政風險點登記表》《廉政風險防控責任承諾表》，建立廉政風險“一對二”的捆綁模式，對每個廉政風險點明確防控制度落實人和監(jiān)督責任人，對各自應承擔的責任予以明確，確保風險點監(jiān)控全覆蓋、無遺漏。二要實行責任連帶。按照誰主管、誰負責的原則，完善責任層級管理機制，一級抓一級、一級對一級負責。三要實行問責倒查。對廉政風險防控不力、責任不落實、發(fā)生嚴重違紀違法問題的，除嚴肅追究有關責任人外，對負有領導責任的應實行倒查問責。

著力解決推進機制“不夠有力、延伸不廣”的問題。一是要領導干部帶頭。領導干部是廉政風險防控的重點對象，也是防控制度落實的具體責任人。領導干部要身體力行，帶頭分析查找領導班子和個人存在的廉政風險及原因，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控工作，在廉政風險

防控上帶好頭，發(fā)揮示范和表率作用。二是要注重搞好結合。廉政風險防控機制建設要與深化規(guī)范化法院系統(tǒng)建設相結合，推進行司法公開透明運行；與構建懲治和預防腐敗體系基本框架相結合，推進反腐倡廉制度創(chuàng)新和工作創(chuàng)新；與完善基層權力監(jiān)督體系相結合，提升基層預防腐敗的能力。三是要務求工作實效。堅持工作進度服從質量、工作內容服從效果，決不搞形式主義，不做表面文章，以求真務實精神推進廉政風險防控機制建設制度創(chuàng)新和工作創(chuàng)新。

第五篇：廉政風險防控機制建設工作實施方案

廉政風險防控機制建設工作實施方案

為切實加強廉政風險防控體系建設，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象發(fā)生，根據(jù)中共峨邊彝族自治縣紀委、自治縣監(jiān)察局《關于印發(fā)<峨邊彝族自治縣廉政風險防控機制建設工作實施方案>的通知》（峨紀發(fā)[2011]10號）精神，結合辦公室工作實際，制定如下實施方案。

一、實施范圍

辦公室各股室，掛靠單位縣政府法制辦、縣政府應急辦、縣港澳臺外事僑務辦。

二、工作目標

通過查找思想道德、制度機制、崗位職責、工作流程、外部環(huán)境“五類風險”，建立預防措施、內部監(jiān)管措施和風險監(jiān)控網(wǎng)絡，做到“風險定到崗、建設建到崗、責任落到崗”，構筑前期預防、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線”，到今年年底初步形成廉政風險防控體系，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

三、工作內容

廉政風險是指黨員干部在執(zhí)行公務或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。廉政風險防控機制建設的主要內容是查找“五類風險”、構筑“三道防線”，大力推進懲治和預防腐敗體系建設。

（一）查找“五類風險”。

1.查找思想道德風險。主要針對因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導致行政行為結果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當?shù)靡?，構成以權謀私等嚴重后果的廉政風險進行查找。

2.查找制度機制風險。針對由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標準、質量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權力失控，行政行為失落，構成監(jiān)用職權，以權謀私等嚴重后果的廉政風險進行查找。

3.查找崗位職責風險。針對由于崗位職責的特殊性及存在的思想道德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的廉政風險進行查找。

4.查找工作流程風險。針對工作流程各環(huán)節(jié)缺乏有效的相互制約、制衡的監(jiān)督內控機制，造成管理者易發(fā)生腐敗行為的風險，找出容易滋生腐敗的風險點。

5.查找外部環(huán)境風險。針對為了達到行政結果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關行政人員進行利益誘惑或施加其它非正常影響，導致行政人員行為失范，構成失職

瀆職或權錢交易等嚴重后果的廉政風險進行查找。

（二）構筑“三道防線”。

1.第一道防線。通過查找“五類風險”，制定預防措施，形成前期預防第一道防線。

2.第二道防線。通過建立風險監(jiān)控，形成中期監(jiān)控第二道防線。

3.第三道防線。通過超前處置廉政風險，形成后期處置第三道防線。

四、方法步驟

（一）開展廉政風險排查（2011年5月10月）。

1.繪制工作流程。結合辦公室工作職能，明確工作運行程序和權力運行軌跡，以合法性、創(chuàng)新性、實效性為基本原則，抓住決策、執(zhí)行、監(jiān)督檢查三個關鍵環(huán)節(jié)，各股室對原有工作程序進行認真梳理，分析查找現(xiàn)有工作流程中可能導致腐敗行為易發(fā)多發(fā)的環(huán)節(jié)和部位，通過進一步理順職能、明確職權、落實責任，重新制定科學合理、高效有序、可行管用的工作流程，最大限度堵塞權力運行監(jiān)管漏洞。

2.完善工作制度。在優(yōu)化工作流程的基礎上，以落實和修訂完善現(xiàn)有規(guī)章制度、規(guī)范權力運行、提高制度執(zhí)行力為根本，根據(jù)不同的風險等級，制定有針對性和可操作性強的防范措施。堅持對事不對人的原則，以職責設定崗位、以崗位設定流程、以流程設定制度，重點建立好民主決策制度、崗位職責制度、程序控制制度、干部管理制度、職務消費制度和責任追究等制度，建立保障制度有效執(zhí)行的科學機制。

3.健全防控措施。根據(jù)崗位廉政風險不同等級，實行分級管理、分級負責。A級中的班子正職、副職崗位由紀檢監(jiān)察機關直接監(jiān)管，A級中的其他重點崗位與B級由派駐紀檢組（紀委）協(xié)助單位主要負責人監(jiān)管。C級由辦公室分管領導和派駐紀檢組（紀委）共同監(jiān)管。要全面推進決策程序、辦事程序、工作流程、內控制度、監(jiān)督方式“五公開”，在劃清權力界限、規(guī)范操作程序的基礎上，鎖定履職權限、規(guī)范工作規(guī)程、控制自由裁量權，切實做到風險定到崗、制度建到崗、責任落到人。

4.建立預警機制。全面推行“三早”預警機制，建立廉政風險動態(tài)監(jiān)控和定期檢查分析制度，及時發(fā)現(xiàn)存在或可能發(fā)生的廉政風險，發(fā)出預警信號，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為。對國家公職人員，按照干部管理權限，采取警示提醒、警示誡勉等方式進行預警處置；對單位，采取對責任領導誡勉談話、責成召開專題民主生活會等方式進行預警處置；對新發(fā)現(xiàn)的腐敗風險，責成有關單位和個人及時制定防范措施。

（三）開展風險考核評估（2011年11月-12月）。

1.評估內容。主要包括組織領導機構是否健全、責任分工是否明確、風險查找是否深入、防控措施是否得力、預警機制是否健全、制度執(zhí)行是否有效、監(jiān)督檢查是否到位、考核辦法是否科學、防控效果是否明顯等。

2.評估辦法。認真開展自查自評，總結經(jīng)驗，查找不足，改進提高。同步跟進建立教育、培訓、督查、考核、整改等各項配套輔助措施，接受縣紀委廉政風險防控機制建設統(tǒng)一評估。

3.總結提升。針對評估中出現(xiàn)的問題和不足，著力整改提高，健全完善制度，堵塞風險漏洞，提升防控水平。總結成功經(jīng)驗和做法，形成科學合理、可行管用的廉政風險防控體系和流程。

五、工作要求

（一）加強領導，扎實推進。成立以辦公室主任為組長，各副主任為副組長，各股室負責人為成員的領導小組，領導小組辦公室設信息調研股，明確專人負責廉政風險防控機制建設日常工作。領導小組成員帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控機制建設，確保各項要求落到實處。

（二）突出重點，注重創(chuàng)新。開展廉政風險點防控機制建設工作要突出抓好領導班子和干部，關鍵崗位和重點人員管理，抓好延伸，做到不漏崗、不缺項，使風險管理人員全額、全方位、多層次接受廉政風險防范的教育。要建立起能用、管用的防控機制，努力形成具有自身特色的廉政風險防控體系。

（三）強化管理，注重實效。嚴格按照進度和要求扎實開展廉政風險防控機制建設各階段工作，堅持做到“四個結合”，一是與落實黨風廉政建設責任制相結合，二是與本單位中心工作相結合，三是與關鍵崗位，關鍵環(huán)節(jié)重點突破相結合，四是與查補堵漏，建立完善懲防體系相結合。進一步完善工作制度，建立有效的防控機制，促進反腐倡廉工作的有效開展。每個階段結束后 10 日內將階段性工作情況報送縣紀委，2012年1月10日前，將工作總結報告報縣紀委。