第一篇：合規(guī)績效考核辦法

太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)績效考核辦法（試行）

第一條 為了促進太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)建設，樹立全員合規(guī)意識，確保各項經(jīng)營活動合規(guī)，實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱合規(guī)是指使縣聯(lián)社及所轄信用社、分社和員工的經(jīng)營活動與所適用的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織制定的有關準則、行為守則和職業(yè)操守以及適用于全省農(nóng)村合作金融機構的規(guī)章制度和相關文件要求相一致。

第三條 本辦法適用于合規(guī)績效考核單位，包括縣聯(lián)社及所轄各信用社、分社以及員工。

第四條 本辦法實行按季考核、監(jiān)控和打分，至少一年兌現(xiàn)一次。

第五條 合規(guī)績效考核遵循經(jīng)營與合規(guī)并重的原則，定量、定性指標考核由縣聯(lián)社根據(jù)年度工作重點和合規(guī)建設需要，可按年進行適時調(diào)整。

第六條 合規(guī)績效考核以聯(lián)社年度業(yè)務經(jīng)營暨績效工資綜合考核分配辦法為基礎。定量指標以年度業(yè)務經(jīng)營暨績效工資綜合考核指標實際完成質量情況，根據(jù)季度真實性檢查結果等予以考核。

第七條 定性指標主要考核被考核單位在經(jīng)營管理工作中的合規(guī)情況及其經(jīng)營管理中出現(xiàn)違規(guī)問題的數(shù)量、金額、性質，分別給予不同檔次的扣分。

定性指標考核主要依據(jù)檢查結果，包括聯(lián)社組織的各種檢查、現(xiàn)場稽核、非現(xiàn)場稽核和外部檢查的查證問題及其問題反映、通報、報告、臺賬等。定性指標考核由合規(guī)、稽核部門牽頭，實行基礎100分倒扣分制與專項獎勵制相結合，制訂具體細則予以實施。

第八條 違規(guī)問題的性質。本辦法所指的違規(guī)問題主要以《安徽省農(nóng)村合作金融機構工作人員違規(guī)行為處理辦法》及其他相關制度規(guī)定和文件中所列舉的違規(guī)事項為依據(jù)。并根據(jù)違規(guī)行為造成后果輕重、損失大小、影響程度以及違規(guī)行為人的主觀動機等，區(qū)分為一般違規(guī)、嚴重違規(guī)、重大違規(guī)。

第九條 本辦法所指一般違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質相對較輕且已限期整改的違規(guī)事件；雖構成嚴重違規(guī)但已限期整改并未形成損失的違規(guī)事件。

第十條 本辦法所指嚴重違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質相對嚴重的違規(guī)事件：雖屬一般違規(guī)但未按整改要求及規(guī)定限期整改的違規(guī)事件；雖構成重大違規(guī)但已限期整改并未形成損失的違規(guī)事件；一年內(nèi)3次（含）以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質相同或類似的一般違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)2次（含）以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質相同或類似的一般違規(guī)事件；被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查一次反映或通報3人次(含)以上的違規(guī)性質相同或類似的違規(guī)事件；其他可能引發(fā)或滋生各種案件、重大安全事故、社會治安事件、客戶集體投訴或訴訟和可能對信用社產(chǎn)生重大損失或不利影響的違規(guī)事件。

第十一條 本年度所指重大違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質特別嚴重的違規(guī)事件；雖屬嚴重違規(guī)但未按整改要求及規(guī)定限期整改的違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)4次(含)以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質相同或類似的違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)3次（含）以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質相同或類似的違規(guī)事件；被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查一次反映或通報4人次（含）以上的違規(guī)性質相同或類似的違規(guī)事件；其他可能直接造成各種案件、重大安全事故、社會治安事件、客戶集體投訴或訴訟和可能對信用社產(chǎn)生重大損失或不利影響的違規(guī)事件。

第十二條 扣分標準：

（一）被考核單位在各項檢查及舉報等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題屬于一般違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次（項），扣1-2分。

（二）被考核單位在各項檢查及舉報等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題屬于嚴重違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次（項），扣3—5分。

（三）被考核單位在各項檢查及舉報等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題屬于重大違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次（項），扣6—10分。

第十三條 減免扣分標準：

（一）凡信用社負責人、內(nèi)勤主任（會計主管）、農(nóng)貸會計等自查發(fā)現(xiàn)且登記自查及輔導登記簿并能夠按照要求及時、徹底整改并處理的，可酌情不予扣分。

（二）凡信用社負責人、內(nèi)勤主任（會計主管）、農(nóng)貸會計等自查發(fā)現(xiàn)且登記自查及輔導登記簿并能夠提出稽核檢查人員認可的整改要求及落實責任人和整改期限的，可酌情少扣分。

（三）向縣聯(lián)社合規(guī)、稽核部門及時提交書面整改報告并得到其認可和積極按時全面整改的包括對積極協(xié)助檢查發(fā)現(xiàn)重大問題及其他合理情形的，可酌情少扣分或不扣分。

第十四條 加分標準：

（一）在一項（次）檢查中未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社4分；連續(xù)兩項（次）及以上檢查中未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社10分。

（二）在一個季度內(nèi)各項檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社10分；連續(xù)兩個季度內(nèi)各項檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社30分；連續(xù)三個季度以內(nèi)各項檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社60分；連續(xù)四個季度以內(nèi)各項檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社100分。

（三）合規(guī)、稽核部門根據(jù)現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場稽核情況，對包括但不限于的下列情形給予一定的合規(guī)考核加分。

縣聯(lián)社合規(guī)、稽核部門及其上級主管部門認可合規(guī)建設取得明顯成效的；采取有效合規(guī)舉措得到上級主管和監(jiān)管部門認可或經(jīng)驗推廣的；整改或處理重大遺留問題的；主動發(fā)現(xiàn)并防范重大合規(guī)風險苗頭的；處臵重大合規(guī)風險隱患的；誠信舉報重大合規(guī)風險線索的；配合縣聯(lián)社合規(guī)、稽核部門及其上級主管部門參與合規(guī)建設及發(fā)現(xiàn)重大問題的；縣聯(lián)社及其合規(guī)、稽核部門認可的其他情形。

第十五條 實行合規(guī)考核加分、扣分限額控制。

每季每個信用社（部）扣分最高不應超過20分，超過的均按20分納入合規(guī)績效綜合考核。全年扣分最高不應超過80分。但縣聯(lián)社可根據(jù)實際超出分值另行處理，并作為單位主要負責人（信用社主任）、分管負責人（內(nèi)勤主任、委派會計）年度考核依據(jù)。

全年信用社（部）合規(guī)考核基礎分（100分）加獎勵分抵減違規(guī)扣分所得分值，按一定比例納入縣聯(lián)社年度合規(guī)績效綜合考核，超過一定分值的，由聯(lián)社實行合規(guī)考核專項獎勵。

第十六條 合規(guī)績效考核要作為單位主要負責人（信用社主任）、分管負責人（內(nèi)勤主任、委派會計）年度考核的重要內(nèi)容。

（一）年度內(nèi)本單位出現(xiàn)4次（含）以上嚴重違規(guī)或1次（含）以上重大違規(guī)問題的，其單位負責人、分管負責人年度考核等級在原評定結果的基礎上，降一級確定為最終考核等級，情節(jié)嚴重的可直接認定為“不稱職”。

（二）年度內(nèi)本單位出現(xiàn)8次（含）以上嚴重違規(guī)或2次（含）以上重大違規(guī)問題或全年合規(guī)考核扣分達80分或實際扣分超過80分的，其單位負責人、分管負責人年度考核等級一律為“不稱職”。

（三）縣聯(lián)社及其合規(guī)、稽核部門認定年度內(nèi)出現(xiàn)2次（含）以上落實稽核、檢查意見不力或對合規(guī)建設不重視以致出現(xiàn)內(nèi)控薄弱、管理松懈的信用社（部），其單位負責人、分管負責人年度考核等級在原評定結果的基礎上，降一級確定為最終考核等級；情節(jié)嚴重的可直接認定為“不稱職”。

（四）因合規(guī)管理原因出現(xiàn)經(jīng)濟案件、群體事件、重大治安事件、重大責任事故、重大風險損失、群體性投訴的，可直接認定為“不稱職”。

第十七條 合規(guī)線效考核實行分級考核。縣聯(lián)社直接考核至信用社，根據(jù)需要可直接考核到人?？己酥列庞蒙纾庞蒙绺鶕?jù)本辦法的有關規(guī)定，制定具體的考核細則，按照“誰違規(guī)、處罰誰”的原則，可將考核細化至被考核每個分社、崗位、員工。各信用社對員工的考核結果須以書面形式報聯(lián)社合規(guī)、稽核部門備案。

縣聯(lián)社總部可制定具體的考核細則，按照業(yè)務條線和分片負責等，可將考核細化至被考核每個部門、崗位、人員。

第十八條 對因合規(guī)績效考核中被評定為基本稱職(含)以下等級的單位負責人，給予降低薪酬系數(shù)直至免職處理。

第十九條 縣聯(lián)社成立“合規(guī)績效考核委員會”，由聯(lián)社領導班子成員和部門負責人組成。主任委員由縣聯(lián)社理事長擔任。辦公室設在合規(guī)部。

第二十條 “合規(guī)績效考核委員會”負責并確認每年度的考核結果，對合規(guī)績效考核中的爭議予以裁定。

第二十一條 被考核單位的各項考核指標及評分由對口考核部門負責按季統(tǒng)計填報，其中合規(guī)類指標由合規(guī)、稽核部門搜集數(shù)據(jù)資料，并統(tǒng)計填報和匯總分析。合規(guī)、稽核部門負責對各項指標統(tǒng)計結果進行考核。各部門負責提供相關數(shù)據(jù)并確保其準確性和真實性。

第二十二條 對各考核單位和被考核單位在貫徹執(zhí)行本辦法時應嚴格遵守有關法律法規(guī)、政策紀律和規(guī)章制度，實事求是地上報或統(tǒng)計考核指標的完成情況。對弄虛作假、人為編造考核數(shù)據(jù)或在考核中敷衍了事、徇私舞弊等行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將嚴肅追究有關責任人責任，并給予行政處罰。

第二十三條 本辦法對員工違規(guī)行為的考核處理，不抵觸法律、法規(guī)以及省聯(lián)社的制度規(guī)定。

第二十四條 本辦法自下文之日起試行，由縣聯(lián)社負責進行修改和解釋。

第二篇：合規(guī)績效考核辦法要求

合規(guī)績效考核辦法

第一章 總則

第一條 為貫徹“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營、誠信為本、客戶至尊”的經(jīng)營理念，加強公司合規(guī)風險管理，規(guī)范員工崗位操作行為，促進全員樹立主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的理念，參照《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，結合公司業(yè)務實際，制訂本辦法。

第二條 合規(guī)績效考核的對象為《合規(guī)手冊》所涵蓋的業(yè)務人員和管理人員。第三條 合規(guī)績效考核以公司《合規(guī)手冊》為依據(jù)，對員工違反《合規(guī)手冊》的各項控制措施和相關管理規(guī)定的行為，按照考核標準，實行累計積分管理。

第四條 合規(guī)績效考核納入公司薪酬管理體系，遵循公平、公正、公開的原則，以客觀指標和明確的分值來評價被考核人員履行崗位職能的合規(guī)情況。

第二章 合規(guī)績效考核的組織與實施

第五條 合規(guī)績效考核由人事薪酬委員會組織領導。具體考核部門為合規(guī)與風險控制部、人力資源部。合規(guī)與風險控制部負責評分管理的組織實施和日常管理，建立合規(guī)績效考核評分表；人力資源部參照考核評分表實施績效管理。其中，公司高級管理人員的合規(guī)績效考核由董事會及其下屬的人事薪酬委員會負責。

第三章 合規(guī)績效考核評分認定及程序

第六條 合規(guī)績效考核以季度為周期進行評分，總分為20分，評分不結轉下；周期內(nèi)遇崗位調(diào)整，評分繼續(xù)有效。

第七條 員工自查發(fā)現(xiàn)的問題，主動匯報的免予扣分。員工有突出貢獻的，可向合規(guī)與風險控制部提出書面申請，經(jīng)人事薪酬委員會審批后進行減免扣分。

第八條 屬下列情形的，可根據(jù)實際情況按考核標準的2～4倍加重處理。

（一）主觀故意的違規(guī)行為。

（二）屢查屢犯的違規(guī)行為。

（三）授意、指使、強令員工進行違規(guī)操作。

（四）無正當理由未按要求落實整改。

第九條 屬下列情形之一的，可根據(jù)實際情況按考核標準酌情進行加分處理，按進行加分，但內(nèi)累計得分最高不得超過5分。

（一）內(nèi)被評為先進集體的，集體中每名成員各加1分；

（二）內(nèi)被評為先進個人的，對每名先進個人各加2分；

（三）在工作中發(fā)現(xiàn)問題及時提出并挽回不可預測的經(jīng)濟損失的，每人每次加1分，但累計得分最高不超過5分；

（四）舉報違法違規(guī)事件或舉報違法違規(guī)進行業(yè)務操作的人，經(jīng)查證屬實，對舉報者每次加1分，但累計得分最高不超過5分。

第十條 合規(guī)績效考核評分認定程序

（一）合規(guī)與風險控制部按照《合規(guī)手冊》，對被考評對象進行評分認定，填寫考核評分表。

（二）考評結束后，將考核評分結果反饋給被考評對象。被考評對象對考核評分結果有異議的，可在接到考核評分結果5個工作日內(nèi)向合規(guī)與風險控制部提出書面復審申請。

第四章 合規(guī)績效考核結果運用

第十一條 考核結束后，合規(guī)與風險控制部將合規(guī)績效考核結果遞交人力資源部，由其實施績效管理。

第十二條 合規(guī)績效考核評分表及其他考核資料，由合規(guī)與風險控制部保存，次年向公司檔案室歸檔。

第五章 附則

第十三條 《合規(guī)手冊》按照有關法律法規(guī)和監(jiān)管政策的要求，根據(jù)公司業(yè)務實際的變化，及時進行修訂。

第十四條 本辦法自公布之日起實行。

第三篇：合規(guī)績效考核制度

XXXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社

合規(guī)績效考核辦法

第一條 為了引導XXXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社（以下簡稱：XXX聯(lián)社）全體員工樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的意識，確保轄屬各分支機構的各項經(jīng)營活動遵循合規(guī)原則，實現(xiàn)XXXX聯(lián)社的持續(xù)健康發(fā)展，特制定本制度。

第二條 本辦法所稱合規(guī)是指，使XXXX聯(lián)社及轄屬分支機構的所有活動與所適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于農(nóng)村信用社自身業(yè)務活動的規(guī)章制度和行為準則相一致，同時還應符合更廣義的誠實可信和道德行為的準則。

第三條 本辦法適用于XXXX聯(lián)社轄屬各信用社及全體員工（以下簡稱：被考核單位）。

第四條 本辦法實行按季監(jiān)控，考核。

第五條 合規(guī)績效考核遵循“經(jīng)營與合規(guī)并重”的原則。以績效工資考核辦法為基礎，實行定量指標考核與定性指標考核相結合，雙百分加權制考核。即：定量指標和定性指標在其各自的考核中均按百分制考核，而合規(guī)績效考核得分則分別以定量指標和定性指標的考核得分，按定量指標占比85%、定性指標占比15%加權計算后確定。

第六條 定量指標考核由XXXX聯(lián)社根據(jù)各工作重點不同，而按年進行適時調(diào)整。每一公布一次。第七條 定性指標主要考核被考核單位在經(jīng)營管理工作中的合規(guī)情況。根據(jù)被考核單位經(jīng)營管理中出現(xiàn)違規(guī)問題的性質，分別給予不同檔次的扣分。

第八條 違規(guī)問題的性質。本辦法所指的違規(guī)問題主要以《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社員工紀律處分暫行規(guī)定》中所列舉的違規(guī)事項為依據(jù)。并根據(jù)違規(guī)行為造成后果的輕重、損失的大小、影響的惡劣程度以及違規(guī)行為人的主觀動機等，區(qū)分為：一般違規(guī)、嚴重違規(guī)。

第九條 本制度所指一般違規(guī)，其行為主要包括以下：

1、信貸人員無故拒絕辦理信貸業(yè)務和提供相關服務的；

2、借款合同、擔保合同、借款憑證等內(nèi)容填寫不規(guī)范的；

3、貸款臺賬、分戶賬、借據(jù)月（年）末數(shù)字核對不一致的；

4、對到期貸款未按規(guī)定履行催收手續(xù)的；

5、貸款審查崗人員因審查程序走過場，導致借款合同、擔保合同無效的；

6、未根據(jù)審查提出貸與不貸以及金額、期限、用途、方式和限制性條款等建議的；

7、未按規(guī)定審查驗證信貸資料的完整性、合法性的；

8、未按規(guī)定對借款人的授信額度進行審查的；

9、審查通過貸款責任人不明確的信貸業(yè)務的；

10、批準沒明確調(diào)查、審查第一責任人的信貸業(yè)務的；

11、批準信貸業(yè)務未明確簽署意見的；

12、違反規(guī)定泄露審貸會議事項及結果的；

13、貸款占用形態(tài)反映不實的；

14、貸后檢查走過場,對問題應發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的;對發(fā)現(xiàn)的問題不匯報，也未采取相應措施的；

15、貸款發(fā)放后未按規(guī)定進行信貸跟蹤檢查或無書面檢查報告的；

16、辦理貸款展期手續(xù)不符合規(guī)定的；

17、違規(guī)辦理內(nèi)部職工及其近親屬貸款或提供擔保的；

18、違反信貸檔案管理規(guī)定,造成信貸檔案資料遺失、損毀的；

19、未建立不良貸款監(jiān)控臺賬的；

20、收回不良貸款后，未及時注銷貸款本息的；

21、實施以資抵債后，經(jīng)批準仍未注銷貸款本息的，或者未轉登記待處理抵債資產(chǎn)臺賬的；

22、在信貸資產(chǎn)風險分類中，不執(zhí)行不良信貸資產(chǎn)的認定標準和程序，故意低估或者高估信貸資產(chǎn)風險，或者違規(guī)調(diào)整分類結果，造成信貸資產(chǎn)分類結果嚴重失真的；

23、未對接收的抵債資產(chǎn)建立分類卡片或登記簿并記錄抵債資產(chǎn)相關要素的；

24、未按規(guī)定要求不定期對抵債資產(chǎn)接收、管理、處置等情況進行監(jiān)督檢查，或對違規(guī)違章行為發(fā)現(xiàn)后未及時處理的；

25、抵債資產(chǎn)在保管過程中，因保管不善造成資產(chǎn)損失、丟失的；

26、抵債資產(chǎn)接收后，無特殊原因未及時辦理有關過戶手續(xù)的；

27、對已批準核銷、置換的不良貸款或其他損失，未建立健全監(jiān)督檢查制度，或未定期實施檢查的；

28、無特殊原因庫存現(xiàn)金超限額的；

29、現(xiàn)金兌換沒有按券種登記的；

30、違反實名制規(guī)定辦理儲蓄賬戶，開立手續(xù)或開立審查不嚴的；

31、營業(yè)人員進行交接班時未作交接登記，或違反規(guī)定調(diào)劑現(xiàn)金；

32、事后監(jiān)督與臨柜人員私自互相替班和同崗辦公的；

33、營業(yè)終了沒有執(zhí)行雙人封包入庫的；

34、業(yè)務專用章未按規(guī)定移交的；

35、丟失原始憑證、賬頁、賬卡不報告，擅自補制的；

36、對儲蓄賬戶的大額現(xiàn)金管理未按規(guī)定操作的；

37、違反規(guī)定辦理儲蓄存款的查詢、凍結、扣劃手續(xù)的；

38、事后監(jiān)督未履行監(jiān)督職責，不按程序逐筆審核憑證、賬表，對存在的差錯或隱患未發(fā)現(xiàn)或未責令糾正的；

39、違反規(guī)定辦理存款人死亡后或所有權有爭議的存款過戶、支付的；

40、違反規(guī)定辦理掛失、托收、提前支取、續(xù)存等手續(xù)的；

41、填制、取得的原始憑證不符合規(guī)定的；

42、以不符合規(guī)定會計憑證作為記賬憑證的；

43、未按規(guī)定使用文字或者本位幣記賬的；

44、不按規(guī)定對業(yè)務處理進行全面復核的；

45、辦理業(yè)務未及時入賬或記賬串戶，會計賬務處理不正確的；

46、會計核算不及時造成賬務積壓的；

47、受理會計憑證審查不嚴，要素不全的；

48、證、賬、表、簿不按規(guī)定加蓋業(yè)務印章、個人名章的；

49、未堅持現(xiàn)金收付款項逐筆、序時登記的； 50、未按規(guī)定進行損傷幣兌換的。

51、未按規(guī)定辦理庫款、箱包出入庫手續(xù)的；

52、會計、出納人員離崗離職，未按規(guī)定辦理交接手續(xù)的；

53、辦理各項業(yè)務不按正常程序操作的；

54、未按規(guī)定裝訂、保管會計憑證的，會計檔案調(diào)閱手續(xù)不全或無調(diào)閱手續(xù)的；

55、營業(yè)網(wǎng)點會計檔案未按規(guī)定移交統(tǒng)一保管的；

56、未堅持雙人臨柜、雙人管庫、雙人守庫、雙人押運的；

57、未堅持錢賬分管、當日核對賬款；

58、未堅持現(xiàn)金收入先收款后記賬、現(xiàn)金付出先記賬后付款、轉賬業(yè)務先記借后記貸、他行票據(jù)收妥抵用的；

59、傳票、附件與日結單不符的； 60、違反規(guī)定領取業(yè)務周轉金的；

61、需打印的賬表、憑證及其他資料以手工代填，以及未按規(guī)定時間打印或打印錯誤的；

62、大額提現(xiàn)、大額支付、可疑支付資金，不堅持逐筆登記，不按規(guī)定批準、上報、備案的；

63、未經(jīng)有權人批準，進行錯賬沖正的；

64、未按規(guī)定及時對賬、往來賬務逐筆核對，收回對賬單達不到規(guī)定要求的；

65、未按規(guī)定建立健全各類登記簿，登記簿記載不全面或登記不及時的；

66、會計賬簿達不到六相符的；

67、不按規(guī)定使用會計科目、錯用賬戶的；

68、對符合規(guī)定的通存通兌業(yè)務不予辦理和違規(guī)、超限額辦理的； 69、憑印鑒支取的款項未折角驗印或弄虛作假的；

70、每日現(xiàn)金收付與微機賬發(fā)生數(shù)額不符，未查明原因并報告的； 71、隨意改變財務會計報告的編制依據(jù)、編制原則和方法的； 72、會計檢查時不如實提供有關資料的； 73、擅自對外提供會計報告及其相關資料的； 74、對發(fā)現(xiàn)違反財經(jīng)紀律行為不抵制、不反映的； 75、不按規(guī)定計提各項提取提留；

76、臨時離崗，款箱、印章、密押、重要空白憑證未按規(guī)定入箱加鎖保管或擅自交他人代管的，或者午休及營業(yè)終了未將款箱、印章、密押、重要空白憑證入庫（柜）的；

77、未按規(guī)定對收到的假幣沒收、上繳的；

78、不按規(guī)定及時傳達貫徹、規(guī)章制度、操作規(guī)程的； 79、未按規(guī)定建立會計出納崗位責任制的； 80、未按規(guī)定查庫或者組織查庫的；

81、未按規(guī)定對柜員交易明細在次日逐筆勾對的； 82、各種印章的刻制、管理、登記、使用不按規(guī)定辦理的； 83、未按規(guī)定及時登記會計出納工作日志的；

84、未定期對營業(yè)室、檔案室、賬表室、庫房的安全設施情況進行檢查的；

85、未按規(guī)定時間進行檢查輔導，對發(fā)現(xiàn)的問題不按規(guī)定進行處理的；

86、對財會工作狀況不作定期分析，規(guī)章制度、操作規(guī)程等得不到認真落實，監(jiān)督不力，管理混亂的；

87、崗位分工責任不明確，缺乏監(jiān)督、制約機制的； 88、內(nèi)勤主任未全面履行崗位職責的；

89、對已發(fā)現(xiàn)有問題的人員沒有采取相應措施的；

90、違反規(guī)定為客戶開立賬戶或開銷戶手續(xù)不全、印鑒卡填寫內(nèi)容不符合規(guī)定以及預留印鑒變更不按規(guī)定辦理的；

91、未執(zhí)行印、押、證、機（編押、壓數(shù)）分管分用規(guī)定的； 92、違反規(guī)定故意壓票、退票、查詢查復相互推諉，差錯處理不及時；

99、提出、提入的票據(jù)未經(jīng)清算員復核的； 95、未按規(guī)定核對密押、印鑒即處理業(yè)務的；

96、未按規(guī)定使用和保管印鑒、密押、編押辦法、簽字樣本等控制文件，造成泄密或遺失的；

97、票據(jù)接柜、交換、清算人員混崗操作的； 98、重要空白憑證、有價單證違反運送、領用規(guī)定的； 99、重要空白憑證、有價單證未納入表外科目核算或賬實不符的； 100、重要空白憑證、有價單證使用

第十條 嚴重違規(guī)是指《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社員工紀律處分暫行規(guī)定》第十五條所列舉得情形

第十一條 本辦法由XXXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社制定，解釋、修改亦同。

第十二條 本辦法自發(fā)文之日起施行。

第四篇：院新農(nóng)合績效考核辦法

分金亭醫(yī)院新農(nóng)合績效考核辦法

為及時評估和考核新農(nóng)合工作情況，建立有效的績效激勵機制，提高醫(yī)療服務質量，完善服務功能，確保新農(nóng)合在我院的健康運行，根據(jù)《泗洪縣新農(nóng)合定點醫(yī)院信用等級考核暫行規(guī)定》的要求，特制定本辦法：

一、考核目的

進一步規(guī)范醫(yī)療服務行為，保證醫(yī)療質量，完善服務功能，為參合農(nóng)民提供優(yōu)質的醫(yī)療衛(wèi)生服務，提高醫(yī)療保障水平，確保我院新農(nóng)合制度健康、可持續(xù)發(fā)展。

二、考核方法

1、強化領導，明確責任。為認真落實質量考核的各項內(nèi)容，成立以院領導為主的領導小組，以醫(yī)務科、護理部、院辦、醫(yī)?？频认嚓P職能科室組成的質量考核小組，考核小組在領導小組的指導下，負責全院的質量考核工作，并接受群眾的監(jiān)督。

2、嚴格考核，務求實效?？己藞猿挚陀^公正、民主公開、注重實效的原則，實行領導評議和群眾評議相結合，堅持日?？己伺c定期考核相結合的方法。考核分平時考核和考核。平時考核由院考核小組深入科室，與患者面對面，采取一看、二聽、三走訪等多種形式，對所在科室農(nóng)合管理情況進行量化考核，考核結果要明確記載，一月一匯總，其

結果作為各科當月績效的依據(jù)?？己嗽诿磕昴昴┻M行，考核以平時考核為基礎。

三、考核對象

全院所有科室，包括門診、輔助科室、財務、所有病區(qū)等

四、考核內(nèi)容和量化標準

1、考核內(nèi)容主要為《泗洪縣新農(nóng)合定點醫(yī)院信用等級考核暫行規(guī)定》。主要為

一、住院診療（住院診療：掛床住院、過度醫(yī)療、小病大治、變通項目、虛假材料費用、分解費用、身份核實等。調(diào)查認定：外傷核定、農(nóng)藥中毒情況等

二、內(nèi)控管理（主要指標：住院人次及次均費用增長率等）

三、日常管理（參加會議、投訴舉報、醫(yī)務人員對醫(yī)保工作的配合度、）

四、對所考核內(nèi)容進行逐一打分（具體見附表），四項考核分值相加后為科室本月考核總分。

五、考核結果

1、每月一次的質量考核結果，直接與科室當月的績效工資分配掛鉤，考核總分每下降一個百分點，扣除當月效益工資的1%。

2、凡因違規(guī)出現(xiàn)醫(yī)療爭議、糾紛及涉及到職工個人的扣分的，無論是否給醫(yī)院或病人造成經(jīng)濟損失的，除按分值比例扣當月績效外，另按醫(yī)院相關管理制度處罰。

3、被患者投訴較嚴重責任問題的一月達二次，一年達三次（經(jīng)查屬實）者，按醫(yī)院相關規(guī)定進行處罰。

附：考核表

第五篇：2011年合規(guī)管理工作考核辦法

2011成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社

合規(guī)管理工作考核辦法

第一部分 總 則

第一條 目的和依據(jù)為加強成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社合規(guī)風險管理，提高合規(guī)工作的有效性，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)及山東省農(nóng)村信用社合規(guī)政策，制定本合規(guī)管理工作考核辦法。

第二條 適用范圍 本辦法適用于成武聯(lián)社各部室、各基層信用社、分社。

第三條 考核機構 合規(guī)部負責各部門及基層信用社的合規(guī)工作考核。

第四條 考核原則 我社合規(guī)工作考核遵循以下原則：

（一）客觀全面：客觀、公正地考核我社現(xiàn)行合規(guī)制度規(guī)定的所有項目，所有考核均依據(jù)被考核單位的工作實際和記錄評價，客觀地反映其合規(guī)工作成果。

（二）科學有效：根據(jù)合規(guī)工作零違規(guī)的剛性要求，結合履職盡責得分百分制和違規(guī)失職扣分制確定考核結果，既引導被考核單位履職盡責，又強調(diào)其工作成果的有效性。

（三）公開透明：所有考核結果的認定，均制定明確的計分標準，均公開得分、扣分依據(jù)的事實。

（四）獎罰分明：對合規(guī)管理工作成效突出、有效避免合規(guī)風險的，給予獎勵；對發(fā)生違規(guī)事件或被處罰的，給予處罰。

第二部分 考核方法和內(nèi)容

第五條 考核方法 百分制和扣分制相結合，將所有考核項目分別賦予不同的分值，總分100分；被考核單位履職情況和工作成效分別確定得分。發(fā)生違規(guī)、被處罰或者其他對我社造成負面影響的，按照其影響程度不同分別扣減相應分數(shù)。

第六條 考核級次 根據(jù)被考核單位履職情況和工作成效，將各個考核項目分為優(yōu)秀、良好、一般和較差四個級次，分別賦予不同分值，并根據(jù)項目特點減少個別項目等級級次的數(shù)量，或者降低個別級次的分值。

根據(jù)被考核單位的得分，將考核結果分為四個級次： 90分及以上：優(yōu)秀； 80（含）-90分：良好； 60（含）-80分：一般； 60分以下：較差。

第七條 基層信用社考核內(nèi)容及評分標準 基層信用社的合規(guī)工作考核項目和評分標準如下：

（一）制定本社的合規(guī)風險管理計劃，有效組織合規(guī)管理。（5分）

（二）監(jiān)測外部經(jīng)營環(huán)境的環(huán)境變化，分析、評估變化的可能影響，及時采取措施管理合規(guī)風險（5分）。

（三）監(jiān)測信用社的各項經(jīng)營管理活動，確保包括高級管理層在內(nèi)的所有員工的經(jīng)營行為遵循法律法規(guī)規(guī)定和我社合規(guī)管理、內(nèi)部控制要求（10分）。

（四）識別、評估、管理和報告各社的合規(guī)風險點（15分）。

（五）有計劃地開展合規(guī)檢查（評估）（20分）。

（六）有計劃地開展合規(guī)培訓和指導，及時傳達法規(guī)要求和內(nèi)控要求（10分）。

（七）積極加強反洗錢管理（10分）

（八）加強與監(jiān)管機構的聯(lián)系，按要求完成監(jiān)管機構安排的各項工作（5分）。

（九）跟蹤審計、監(jiān)管機構檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，確保已發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題得到有效整改；督促聯(lián)社高級管理人員對違規(guī)行為、案件中涉及到的責任人按照規(guī)定進行問責（10分）

（十）按照省聯(lián)社、辦事處的有關要求，及時完成相關工作。（5分）

成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社

二0一一年一月五日