第一篇：期貨法律法規(guī)總結(jié)

期貨法律法規(guī)總結(jié)

一、時(shí)間比較

1.期貨公司注冊資本最低限額3000萬，主要股東等最近3年無重大違法記錄，貨幣出資比例不低于85%。國務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)6個(gè)月內(nèi)做出決定。具有期貨從業(yè)資格人員不少于15人，高級管理人員任職資格不少于3人。

期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東條件：（P49）

1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2年以上，最近2年內(nèi)至少1年盈利，或者凈資產(chǎn)不低于2億元。

2）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。

3）股東、法定代表人等沒有被禁入，或者禁入超過2年，或者撤銷資格超過2年。

持有100%股權(quán)的股東凈資本不低于10億元，不適用于凈資本的，凈資產(chǎn)不低于15億元。2.期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)20日內(nèi)做出決定；其它（P7）是2個(gè)月內(nèi)做出決定。

3.期貨公司設(shè)立或終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)做出決定；其它（P7）是2個(gè)月內(nèi)做出決定。

4.期貨公司成立后3個(gè)月內(nèi)未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上，則自動(dòng)注銷。

5.調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大違法行為，可以限制當(dāng)事人的期貨交易，不得超過15個(gè)交易日，復(fù)雜的可以延長至30個(gè)交易日。

6.期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，整改符合要求后，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3日內(nèi)解除相關(guān)措施。

7.期貨公司涉及重大事件，應(yīng)5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

8.保障基金的啟動(dòng)資金由風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納形成。期貨交易所后續(xù)是交易手續(xù)費(fèi)的3%，期貨公司是交易額的千分之5~10。

9.期貨交易所在保障基金辦法實(shí)施之日1月內(nèi)，存入保障基金。期貨交易所、期貨公司按季度繳納后續(xù)資金，每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳存?？傤~到達(dá)8億元可以暫停繳存。10.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。期貨交易所召開會員大會、理事會要10日前通知會員。期貨交易所任免中層管理人員，10日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告。

會員大會、股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議結(jié)束10日內(nèi)，報(bào)告證監(jiān)會。期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡，應(yīng)當(dāng)10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。協(xié)會對期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒10日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告并在網(wǎng)站公示。期貨從業(yè)人員被調(diào)查決定10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告，每年1月20日前提交上一年的工作報(bào)告。

11.會員制期貨交易所每年召開1次會員大會。要有2/3以上會員參加才有效。

臨時(shí)召開會員大會條件：1）會員理事不足規(guī)定人數(shù)的2/3；2）1/3以上會員聯(lián)名提議。12.理事長不得兼任總經(jīng)理。至少半年召開一次。2/3理事出席才有效，決議需通過1/2理事表決。

臨時(shí)召開理事大會條件：1）1/3以上理事聯(lián)名提議；2）證監(jiān)會提議。

13.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理（法定代表人、當(dāng)然理事）1人，副總經(jīng)理若干人。

14.期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，理事會會長每屆任期3年，董事會每屆任期3年，監(jiān)事會任期3年。

15.期貨交易所理事會設(shè)理事長1人，副理事長1~2人。監(jiān)事會（不少于3人）設(shè)主席1人，副主席1~2人。

期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1~2人。16.限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)于3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況暫停交易不能超過3個(gè)交易日。

17.有價(jià)證券沖抵金額不高于計(jì)算價(jià)值的80%。期貨交易所按手續(xù)費(fèi)的20%比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

18.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存不少于20年。

19.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨董事會提出申請，并報(bào)告證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

二、法律責(zé)任

1.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有如下行為（P16），對直接負(fù)責(zé)的主管以及直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

2.期貨交易所有如下行為（P17），1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。對直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

3.期貨公司有如下行為（P17），1倍以上3倍以下罰款，不足10萬元，處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處1萬以上5萬以下罰款，嚴(yán)重的撤銷資格。4.期貨公司欺詐客戶的（P18），1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元的，處10萬以上50萬以下罰款。對于直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處1萬以上10萬以下罰款，嚴(yán)重的撤銷資格。

5.期貨交易內(nèi)幕消息知情人或者非法獲取消息的人，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，對直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處3萬以上30萬以下罰款。

6.任何單位或個(gè)人操縱期貨價(jià)格，處1倍以上5倍以下罰款，不足20萬元，處20萬元以上100萬元以下的罰款。單位參與的，對直接負(fù)責(zé)人員處1萬以上10萬以下罰款。

7.交割倉庫有三十六條（P10）的行為，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。嚴(yán)重的取消資格。對直接負(fù)責(zé)人員處1萬以上10萬以下罰款。

8.國有企業(yè)等以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場或者違法使用信貸基金等交易，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。對直接負(fù)責(zé)人員給予降級直至開除。9.境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，1倍以上5倍以下罰款，不足20萬元，處20萬以上100萬以下罰款。對單位直接負(fù)責(zé)人員，處1萬以上10萬以下罰款。

10.非法設(shè)立期貨交易場所，1倍以上5倍以下罰款，不足20萬的，處20萬以上100萬以下罰款。對直接負(fù)責(zé)人，處1萬以上10萬以下罰款。

非法設(shè)立期貨公司等，處1倍以上5倍以下罰款，不足20萬元，處20萬以上100萬以下罰款。對直接負(fù)責(zé)人，處1萬以上10萬以下罰款。

11.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院調(diào)查，處3萬以上10萬以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)人員處1萬以上5萬以下罰款。

12.會計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)出具虛假文件，處1倍以上5倍以下罰款。對直接負(fù)責(zé)人處3萬以上10萬以下罰款。

13.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，單處或者并處3萬以下罰款。

14.會計(jì)師事務(wù)所等出具資料報(bào)告有問題的，單處或者并處3萬以下罰款。對直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

15.期貨公司管理人員收受商業(yè)賄賂，3萬元以下罰款。

16.未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)，單處或者處3萬元以下罰款。

三、任職資格

1.董事、監(jiān)事任職資格條件：

1）具有從事期貨等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上。2）大專學(xué)歷 2.獨(dú)立董事資格：

1）具有從事期貨等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上或者有相關(guān)教學(xué)研究的高級職稱。

2）本科學(xué)歷

3）證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

4）有必需的時(shí)間和精力 3.董事長和監(jiān)事會主席資格：

1）期貨3年、或者其它金融業(yè)務(wù)4年，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上。

2）本科

3）證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試 4.經(jīng)理層任職資格：

1）從業(yè)資格

2）本科

3）證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

5.總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格（除經(jīng)理層資格要求外還要求）：

1）期貨3年、或者其它金融4年，或者法律、會計(jì)5年以上。

2）擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年。6.首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格（除經(jīng)理層資格要求外還要求）：

期貨業(yè)務(wù)3年，并擔(dān)任期貨公司風(fēng)管等職務(wù)不少于2年；或者期貨1年，并在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)管3年。

7.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格：

1）從業(yè)資格

2）本科

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師職稱；營業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨3年或者其它金融業(yè)務(wù)4年。

8.從事期貨業(yè)務(wù)10年以上或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人8年以上，學(xué)歷可以放寬至專科。9.具有期貨等金融或者法律、會計(jì)碩士學(xué)歷，申請任職資格可以放寬1年。10.任職8年以上，可以免試取得從業(yè)資格。

11.不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形：嚴(yán)重的情形未逾5年，被認(rèn)為不當(dāng)人選未逾2年，其它未逾3年。

12.期貨公司各個(gè)職稱30個(gè)工作日內(nèi)任職，否則自動(dòng)失效。

13.期貨公司任用/免除管理人員，5日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告。免除首席風(fēng)險(xiǎn)官，10日內(nèi)報(bào)告。14.境外人士不得超過經(jīng)理層的30%。

四、從業(yè)資格

1.從業(yè)資格考試條件：1）18周歲；2）完全民事行為能力；3）高中以上。2.從業(yè)資格條件：

1）品行端正；

2）已被機(jī)構(gòu)聘用；

3）3年內(nèi)未被刑事或者行政處罰；

4）未被禁入或者禁入期已滿；

5）3年內(nèi)未因違法被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。

第二篇：期貨法律法規(guī)

第一部分

1.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù) 格申請之日起 3 個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

2.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制

3.《期貨交易管理?xiàng)l例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

4.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

5.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；②申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

6.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更5%以上的股權(quán)，設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定?！白兏再Y本”，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

7.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。

第二部分

1.財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管。2.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會和財(cái)政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨(dú)立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。9.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

10.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

11.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，在近3年內(nèi)沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會計(jì)，在最近2個(gè)會計(jì)內(nèi)至少1個(gè)會計(jì)贏利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告。

14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。15.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

16.全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)

17.理事會臨時(shí)大會召開的情形： 1/3以上理事聯(lián)名提議；期貨交易所章程規(guī)定的情形；中國證監(jiān)會提議。會員臨時(shí)大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;1/3以上會員聯(lián)名提議；理事會認(rèn)為必要。

18.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn)：

19.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，買行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。

20.會員制期貨交易所會員大會行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告；(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；(五)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

21.實(shí)行會員分級會員大會每年召開一次 理事會每半年召開一次

22.結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

23.期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，提交前 3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表.期貨公司申請經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)——前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合符合標(biāo)準(zhǔn)。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格——前6個(gè)月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

25.法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。期貨公司董事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對報(bào)告簽署確認(rèn)意見。26.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書；股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1財(cái)務(wù)報(bào)告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告。

28.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。（3日內(nèi)報(bào)期貨公司）30.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

31.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第7條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

33.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十二條規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。34.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細(xì)計(jì)劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

35.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：①變更名稱、公司章程；②發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；③作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；④任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；⑤被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

36.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格。

37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

38.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

39.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。40.期憑公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務(wù)的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認(rèn)為不適當(dāng)人選2年）

43.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（董事、監(jiān)事、高管是5個(gè)工作日）

45.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

46.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格

47.高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理，副總經(jīng)理，首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的職務(wù)人員 48.申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

49.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

50.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

51.申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

52.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。

53.申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。（而非本人申請）

54.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。

55.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，代履行職責(zé)6個(gè)月，三日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu) 56.出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；③擅離職守，造成嚴(yán)重后果；④1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；⑤累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；⑦中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

57.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時(shí)間在3年以上；

58.協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。

59.期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。

60.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。

61.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

62.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

64.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

65.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。66.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告。每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告季度工作報(bào)告。報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

67.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）第七條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

69.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

71.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個(gè)會計(jì)每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所(簡稱期貨交易所)的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

73.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

74.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

75.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。

76.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。

77.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，申請前兩個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)。（申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊資本1億元）

78.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個(gè)會計(jì)中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。80.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

81.非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（二）已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)； 84.發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法>的通知--第二章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算。第十六條 期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借人的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

86.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會員對委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據(jù)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則 第九條規(guī)定 對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒： 1批評 2協(xié)會內(nèi)通報(bào)批評 3通過媒體公開譴責(zé) 4取消會員資格并公告 88.規(guī)定是證監(jiān)會解釋，規(guī)則是協(xié)會解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會行使的職權(quán)(一)召集會員大會，并向會員大會報(bào)告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設(shè)置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所

90.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》制定的

91.關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；

（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；

（五）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％；

（六）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

92.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 93.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強(qiáng)行平倉條件、時(shí)間、方式進(jìn)行強(qiáng)行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第七條規(guī)定，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。3.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

4.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第14條規(guī)定，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。

5.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第31條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近3年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

6.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。7.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第6條第3款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

8.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第10條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

9.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第10條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第三篇：Daarubn期貨法律法規(guī)總結(jié)

Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove;Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep

.--Shakespeare

（一）期貨交易管理?xiàng)l例

本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)的，下列特殊。

一、易混淆的知識

1、結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準(zhǔn)，在收到申請3個(gè)月內(nèi)決定。

2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個(gè)月內(nèi)決定

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報(bào)告

3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的，證監(jiān)會注銷許可證。

4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。

5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)：（除4、7外受理申請后2個(gè)月決定）

①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式 ③變更范圍，4、變更注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定）

5、變更5%以上股權(quán)

6、設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

7、其他情形（受理申請后20日內(nèi)決定）

8、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（分部）批準(zhǔn)：（除②外受理申請后20日內(nèi)決定）

①變更法人、住所或營業(yè)場所

②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)（受理申請后2個(gè)月決定）③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營費(fèi)范圍

（4）、其他事項(xiàng)

7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布：

成交量、成交價(jià)、持倉量、收盤價(jià)與開盤價(jià)、最低價(jià)與最高價(jià)、即時(shí)行情 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布 即時(shí)行情

8、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)交易所先決定，后報(bào)告證監(jiān)會：（先決定）提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施

9、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)先報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批）

章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng)、住所或場所變動(dòng)、合并分立解散

10、未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事： 信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日

二、法規(guī)歸納：

1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會對公司及高管采取下列措施 ：

談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改

整改后證監(jiān)會驗(yàn)收合格后3日內(nèi)解除措施。

2、期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。?/p>

責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報(bào)告

4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）①違反規(guī)定接納會員

②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)（應(yīng)退還）

③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會員實(shí)物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定

有上述之一的，對主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。（對責(zé)任人的處罰）

5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

① 違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等

② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。

6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告 沒收違法所得，并處1-3倍的罰款

沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬

①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同【69】②中的事項(xiàng)

責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N從業(yè)資格

7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告 沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。

8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款

【75條】交割倉庫違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告 單位從事的，責(zé)任人：處1-10萬罰款

【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的 責(zé)任人降級至開除的紀(jì)律處分 沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

9、【74條】操縱期貨價(jià)格的，責(zé)令改正，給予警告

【77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的 沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款 單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處1-10萬罰款

10、【80】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的，沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處3-10萬罰款

法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會不允許做的事項(xiàng)，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關(guān)人員1-5萬罰款

【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬

【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款

【80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬，其他的全部是 1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責(zé)任人處以1-10萬

對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分 對責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀(jì)律處分 期貨公司的給予警告處分

三、變相期貨交易 滿足下列之一的;① 為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保

② 實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%

四、其他事項(xiàng)

1、公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許

期貨高級管理人員管理辦法

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個(gè)工作日。

1、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日報(bào)告

2、臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月

3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告

一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長正副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)營業(yè)部負(fù)責(zé)人）

1、高級管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職

應(yīng)具有：誠實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營管理能力 在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當(dāng)高管：

① 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日 起 5年以內(nèi)的 ② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人 未滿3年 ④ 認(rèn)定不適合人選日起 2年以內(nèi) ⑤ 在黨政機(jī)關(guān)任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件： ① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗(yàn) ② ?？埔陨?/p>

3、獨(dú)立董事條件：

① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級職稱

② 本科、學(xué)士學(xué)位

③ 證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試 ④ 必須得時(shí)間和精力

其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：

① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員 ② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員 ③ 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員

④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員 ⑤ 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員

4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：

① 期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

② 本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至?？疲?證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

5、經(jīng)理層條件 ① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士位 ③ 認(rèn)可的資質(zhì)測試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外 ① 上述5的條件

② 期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

③ 擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)

7、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人條件： ① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士

③ 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會計(jì)師或注冊會計(jì)師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗(yàn)

二、任職審批：

1、董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。

其他人員有：證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查

4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動(dòng)。

9、營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。

10、獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。

13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。

14、高級管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。

15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報(bào)告

16.證監(jiān)會可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。

①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的 ②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話； 累計(jì)3次給予紀(jì)律處分

三、處罰

1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。金融期貨結(jié)算試行辦法

一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

二、申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：

①結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近2年未受處罰。

② 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個(gè)完整的，重組的按重組日計(jì)算。③ 控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過處罰。

④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

三、申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件 ①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時(shí)間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)；

4、申請日前3個(gè)中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

四、申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的： ① 上述二

② 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)

④ 申請日前3個(gè)連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個(gè)中，至少2個(gè)盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。

五、證監(jiān)會在受理后3個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個(gè)月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。

六、交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理

全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員

辦理。

因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。

七、非結(jié)算會員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標(biāo)準(zhǔn)。

八、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。

九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

① 依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。

十、全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度。

可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。

全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。非結(jié)算會員客戶持倉達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報(bào)告。

十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉。

除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉情形。

全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。

十二、全面結(jié)算會員認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

十四、全面會員應(yīng)在定期報(bào)告中報(bào)告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)

第四篇：2012期貨法律法規(guī)總結(jié)

2012期貨法律法規(guī)總結(jié)

（一）期貨交易管理?xiàng)l例

本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)的，下列特殊。

一、易混淆的知識

1、結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準(zhǔn)，在收到申請3個(gè)月內(nèi)決定。

2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個(gè)月內(nèi)決定

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報(bào)告

3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的，證監(jiān)會注銷許可證。

4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。

5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)：（除4、7外受理申請后2個(gè)月決定）

①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式

③變更范圍，4、變更注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定）

5、變更5%以上股權(quán)

6、設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

7、其他情形（受理申請后20日內(nèi)決定）

6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（分部）批準(zhǔn)：（除②外受理申請后20日內(nèi)決定）

①變更法人、住所或營業(yè)場所

②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)（受理申請后2個(gè)月決定）

③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營費(fèi)范圍

（4）、其他事項(xiàng)

7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布：

成交量、成交價(jià)、持倉量、收盤價(jià)與開盤價(jià)、最低價(jià)與最高價(jià)、即時(shí)行情

未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布 即時(shí)行情

8、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)交易所先決定，后報(bào)告證監(jiān)會：（先決定）

提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施

9、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)先報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批）

章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng)、住所或場所變動(dòng)、合并分立解散

10、未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事：

信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日

二、法規(guī)歸納：

1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會對公司及高管采取下列措施 ：

談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改

整改后證監(jiān)會驗(yàn)收合格后3日內(nèi)解除措施。

2、期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。?/p>

責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報(bào)告

4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）

①違反規(guī)定接納會員

②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)（應(yīng)退還）

③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會員實(shí)物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定

有上述之一的，對主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。（對責(zé)任人的處罰）

5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

① 違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等

② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。

6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告

沒收違法所得，并處1-3倍的罰款

沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬

①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同【69】②中的事項(xiàng)

責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N從業(yè)資格

7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款 ①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。

8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款

【75條】交割倉庫違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告 單位從事的，責(zé)任人：處1-10萬罰款

【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的 責(zé)任人降級至開除的紀(jì)律處分

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

9、【74條】操縱期貨價(jià)格的，責(zé)令改正，給予警告

【77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款

單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處1-10萬罰款

10、【80】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的，沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處3-10萬罰款

法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會不允許做的事項(xiàng)，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關(guān)人員1-5萬罰款

【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬

【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款

【80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬，其他的全部是 1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責(zé)任人處以1-10萬

對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分

對責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀(jì)律處分

期貨公司的給予警告處分

三、相期貨交易變

滿足下列之一的;

① 為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保

② 實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%

四、其他事項(xiàng)

1、公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許 期貨高級管理人員管理辦法

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個(gè)工作日。

1、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日報(bào)告

2、臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月

3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告

一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長正副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)營業(yè)部負(fù)責(zé)人）

1、高級管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職

應(yīng)具有：誠實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營管理能力

在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當(dāng)高管：

① 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日 起 5年以內(nèi)的

② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年

③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人 未滿3年

④ 認(rèn)定不適合人選日起 2年以內(nèi)

⑤ 在黨政機(jī)關(guān)任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗(yàn)

② ?？埔陨?/p>

3、獨(dú)立董事條件：

① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級職稱

② 本科、學(xué)士學(xué)位

③ 證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

④ 必須得時(shí)間和精力

其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：

① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員

② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員

③ 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員

④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員

⑤ 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員

4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：

① 期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

② 本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至?？疲?/p>

③ 證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

5、經(jīng)理層條件

① 從業(yè)資格

② 本科、學(xué)士位

③ 認(rèn)可的資質(zhì)測試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外

① 上述5的條件

② 期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

③ 擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)

7、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人條件：

① 從業(yè)資格

② 本科、學(xué)士

③ 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會計(jì)師或注冊會計(jì)師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗(yàn)

二、任職審批：

1、董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。

其他人員有：證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查

4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動(dòng)。

9、營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。

10、獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。

13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。

14、高級管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。

15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報(bào)告

16.證監(jiān)會可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。

①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的

②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話； 累計(jì)3次給予紀(jì)律處分

三、處罰

1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。金融期貨結(jié)算試行辦法

一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

二、申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：

①結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近2年未受處罰。

② 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個(gè)完整的，重組的按重組日計(jì)算。

③ 控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過處罰。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

三、申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件

①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時(shí)間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)；

4、申請日前3個(gè)中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

四、申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：

① 上述二

② 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)

④ 申請日前3個(gè)連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個(gè)中，至少2個(gè)盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。

五、證監(jiān)會在受理后3個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個(gè)月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。

六、交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理

全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。

七、非結(jié)算會員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標(biāo)準(zhǔn)。

八、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。

九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

① 依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。

十、全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度。

可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。

全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。

非結(jié)算會員客戶持倉達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報(bào)告。

十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉。

除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉情形。

全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。

十二、全面結(jié)算會員認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

十四、全面會員應(yīng)在定期報(bào)告中報(bào)告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第五篇：期貨法律法規(guī)必考點(diǎn)總結(jié)

期貨法律法規(guī)必考點(diǎn)總結(jié)

保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；（保8）(必考點(diǎn))

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)大會：（必考點(diǎn)）

（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；

（二）1/3以上會員聯(lián)名提議；

（三）理事會認(rèn)為必要。

結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。（必考點(diǎn)）

期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。（必考點(diǎn)）

未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期交所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。（必考點(diǎn)）

期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；期交所需要及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。（必考點(diǎn)）

期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（必考點(diǎn)）

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。（必考點(diǎn)）

期貨公司有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。（必考點(diǎn)）

未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。（必考點(diǎn)）

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（必考點(diǎn)）

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：（必考點(diǎn)）

結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)。高級管理人員2年未受刑事處罰。3年內(nèi)未因經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個(gè)。股東2年未刑事處罰。

期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)：（必考點(diǎn)）

董事長，正副總經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低于5000萬元，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請前3個(gè)會計(jì)，至少1年盈利。每季度末客戶權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元?；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)：（必考點(diǎn)）

董事長，正副總經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年。

注冊資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。申請日前3個(gè)會計(jì)連續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益不低于3億?？毓晒蓶|期末凈資產(chǎn)不低于10億。或者3個(gè)會計(jì)中至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資本不應(yīng)低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請的材料：（必考點(diǎn)）

2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表及2個(gè)月的風(fēng)管指標(biāo)持續(xù)合標(biāo)的書面報(bào)告； 3個(gè)會計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告和3個(gè)會計(jì)每季度客戶權(quán)益總額情況表。

3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。（必考點(diǎn)）

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格，未取資格自動(dòng)失效。（必考點(diǎn)）只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期交所申請非結(jié)算會員資格。（必考點(diǎn)）

非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制措施。（必考點(diǎn)）

非結(jié)算會員對結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)向全面結(jié)算會員期貨公司和期交所提出。

非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。（必考點(diǎn)）

結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)由非結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。（必考點(diǎn)）

非結(jié)算會員向期交所支付的手續(xù)費(fèi)，由期交所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥。（必考點(diǎn)）

非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會員未在約定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。（必考點(diǎn)）

全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。（必考點(diǎn)）

全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期交所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。（必考點(diǎn)）

凈資本的計(jì)算公式為：（必考點(diǎn)）

凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng) 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。（必考點(diǎn)）

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。

期貨公司借入次級債、或向股東、其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債性質(zhì)的長期借款，按照證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。

期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（必考點(diǎn)）凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100% 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的：（必考點(diǎn)）

凈資本不低于3000萬

從事期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司

凈資本不低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)期貨公司凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：

人民幣9000萬

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，“規(guī)定不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%（必考點(diǎn)）

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表（期貨公司應(yīng)當(dāng)送月報(bào)和年報(bào)）：

月度終了后7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)，3個(gè)月內(nèi)報(bào)保存不少于5年。

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月比變動(dòng)超過20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實(shí)并做下面措施：

向公司出具警示函，抄送全體股東。

對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，優(yōu)化指標(biāo)。

要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策，應(yīng)當(dāng)至少提前5工作日向所在地證監(jiān)會報(bào)送報(bào)告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。

證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)2日內(nèi)，進(jìn)行現(xiàn)場檢查。整改期限不過20工作日。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：（必考點(diǎn)）

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表，客戶權(quán)益變動(dòng)表，經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表

資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn)，指期貨公司自身資產(chǎn)，不含客戶保證金 負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債，指期貨公司對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

重大業(yè)務(wù)，指導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格（必考點(diǎn)）：

（一）申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金的三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（只能接受一家的委托，不能接受其他期貨公司委托介紹業(yè)務(wù)）

（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少5名，營業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)是指：（必考點(diǎn)）

（一）凈資本不低于12億元；

（二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；

（三）對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；

（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（必考點(diǎn)）

證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（必考點(diǎn)）

證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（必考點(diǎn)）

證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（必考點(diǎn)）

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。保存期限不得少于5年。（必考點(diǎn)）

期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。（必考點(diǎn)）

投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。（必考點(diǎn)）

從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。（必考點(diǎn)）

從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會進(jìn)行舉報(bào)。（必考點(diǎn)）

對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：

（一）批評；

（二）協(xié)會內(nèi)通報(bào)批評；

（三）通過媒體公開譴責(zé)；

（四）取消會員資格并公告。

對于相關(guān)違規(guī)期貨從業(yè)人員，協(xié)會將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律懲戒。（必考點(diǎn)）

第一百六十二條后增加一條，作為第一百六十二條之一：“隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。（必考點(diǎn)）

將刑法第一百七十四條修改為：“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。（必考點(diǎn)）

在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。（必考點(diǎn)）

期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。（必考點(diǎn)）

期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。（必考點(diǎn)）

客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。（必考點(diǎn)）

期貨公司只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：（必考點(diǎn)）

（一）申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

（二）具有累計(jì)10個(gè)交易日，20筆以上的股指期貨仿真交易成交紀(jì)錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交紀(jì)錄。

（三）具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試。

（四）不存在嚴(yán)重不良誠信紀(jì)錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。（必考點(diǎn)）

投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)3個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。（必考點(diǎn)）