第一篇：吉林省期貨法律法規(guī)：條例試題

吉林省期貨法律法規(guī)：條例試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列選項中，不是會員制期貨交易所章程所必須載明的是（）。A．會員資格及其管理辦法 B．會員的權利和義務 C．對會員的獎勵辦法 D．對會員的紀律處分

2、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準． A：1000萬 B：2000萬 C：3000萬 D：5000萬

3、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列__行為可能構成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

A．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息

D．將內(nèi)幕信息出售給他人

4、某公司在6月20日預計將于9月10日收到1 000萬美元，該公司打算到時將其投資于3個月期的歐洲美元定期存款。6月20日的存款利率為5.75%，該公司擔心到9月10日時利率會下跌，于是以94.29的價格買進CME的3個月歐洲美元期貨合約進行套期保值交易(CME的3個月期歐洲美元期貨合約面值為1 000000美元)。假設9月10日時存款利率跌到5.15%，該公司以94.88的價格賣出3個月歐洲美元期貨合約。則下列說法正確的有__。A．該公司需要買入10份3個月歐洲美元利率期貨合約 B．該公司在期貨市場上獲利14 750美元 C．該公司所得的利息收入為143 750美元 D．該公司實際收益率為5.74%

5、投機交易能夠減緩價格波動，其前提條件是__。A．投機者需要理性化操作 B．投機要適度 C．操縱市場

D．與套期保值數(shù)量相適應

6、新加坡以____鞏固其國際金融中心地位。A：發(fā)展離岸金融衍生品和走聯(lián)合之路 B：發(fā)展本地區(qū)金融衍生品和走聯(lián)合之路 C：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品

D：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品以及走聯(lián)合之路

7、在會員制期貨交易所中，交易行為管理委員會的基本職責是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進行修改

B．監(jiān)督會員行為應符合國家有關法規(guī)及交易所內(nèi)部有關交易規(guī)則和紀律要求 C．有權要求會員提供一切有關的賬目和交易記錄 D．可建議董事會或理事會開除或停止會員資格

8、期貨交易與證券交易的區(qū)別不包括。

A：證券交易有促進資源有效配置的作用而期貨沒有 B：內(nèi)在價值不同

C：金融產(chǎn)品結構中層次不同 D：交易目的不同

9、資金管理的主要內(nèi)容包括__。A．多樣化的安排

B．將資金在各個市場中進行分配 C．投資組合的設計 D．止損點的設計

10、證券公司申請介紹業(yè)務資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%

11、客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由（）承擔。A．期貨公司 B．客戶

C．期貨公司和客戶 D．期貨交易所

12、期貨交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資

C．解決會員制交易所管理動力不足的問題 D．獲得結算職能，保證合約履行

13、取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)（）批準。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．國家工商總局

14、某交易者于5月1日買入1手7月份銅期貨合約，價格為64000元/噸。同時賣出1手9月份銅期貨合約，價格為65000元/噸。到了6月1日銅價上漲，交易者將兩種合約同時平倉，7月與9月銅合約平倉價格分別為65500元/噸，66000元/噸，則此種情況屬于__。A．正向市場的熊市套利 B．反向市場的熊市套利 C．反向市場的牛市套利 D．正向市場的牛市套利

15、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例，不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．10% B．20% C．25% D．30%

16、境內(nèi)單位或個人要從事境外市場的商品期貨交易的品種，應當由（）進行核準。

A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會

C．國務院商務主管部門 D．國家外匯管理局

17、下列關于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領域比對沖基金小得多 B．商品基金運作比對沖基金規(guī)范，透明度更高

C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績表現(xiàn)與股票和債券市場的相關度比對沖基金高

18、套利交易與投機交易的區(qū)別在于__。

A．套利交易關注的是不同合約或不同市場之間的相對價格關系，而投機交易關注單個合約的絕對價格變化

B．套利交易流動性較差，而投機交易流動性好

C．套利交易在同一時間不同合約或不同市場之間進行相反方向的交易，投機交易只做買或賣的交易

D．套利交易不活躍，而投機交易很活躍

19、__保證了期貨和現(xiàn)貨價格趨向一致。A．保證金制度 B．交割制度

C．風險準備金制度 D．限額持倉制度

20、是從“供求關系決定價格”這一基本原則出發(fā) A：基本面分析 B：技術面分析 C：指標分析 D：圖形分析

21、行情圖中的文字“現(xiàn)手”，是指____ A：開盤后到目前為止該期貨合約總成交量或手數(shù) B：剛剛撮合成交的該期貨合約數(shù)量或手數(shù) C：剛買進的合約數(shù)量或手數(shù) D：剛賣出的合約數(shù)量或手數(shù)

22、美國期貨市場中介機構包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

23、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會及其派出機構 C．國家外匯管理局 D．商務部

24、幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問是__的主要職責之一。A．期貨傭金商 B．交易經(jīng)理 C．托管者

D．基金投資者

25、芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級有__。A．2號軟紅麥 B．2號硬紅冬麥 C．2號黑硬北春麥 D．2號北秋麥平價

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、價格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉整理形態(tài) D．反轉突破形態(tài)

2、下列關于商品供給的說法，正確的是__。

A．供給是指在一定時期內(nèi)，在各種可能的價格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務的數(shù)量

B．一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小，這就是“供給法則”

C．在商品自身價格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少 D．一般而言，生產(chǎn)技術水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進一步提高產(chǎn)量

3、根據(jù)確定具體時點的實際交易價格的權利歸屬劃分，若基差交易時間的權利屬于買方，則稱之為____ A：買方叫價交易 B：賣方叫價交易 C：盈利方叫價交易 D：虧損方叫價交易

4、甲看到近期期貨市場火爆，便私下與朋友乙商量共同開辦一家期貨交易所，剛開業(yè)三天就被人舉報；經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國證監(jiān)會批準．對于二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應當． A：處3年以下有期徒刑或者拘役 B：處3年以上10年以下有期徒刑 C：并處5萬元以上50萬元以下罰金

D：并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

5、下列關于跨商品套利的說法，正確的是__。

A．跨商品套利可以利用沒有關聯(lián)的商品的期貨合約進行套利 B．跨商品套利同時買入和賣出不同交割月份的商品期貨

C．跨商品套利可以分為相關商品間的套利和原料與成品間套利兩種情況 D．大豆和豆粕之間的套利屬于跨商品套利中的相關商品間套利

6、下列關于集合競價的說法正確的是__。A．集合競價遵循最大成交量原則

B．高于集合競價產(chǎn)生的價格的買入申報全部成交 C．低于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報全部成交

D．等于集合競價產(chǎn)生的價格的買入和賣出申報不能成交

7、期貨合約的標準化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．極大地簡化了交易過程

D．使合約具有很強的市場流動性

8、期貨公司的職能包括__等。A．設計期貨合約

B．辦理結算和交割手續(xù)

C．管理客戶賬戶，控制客戶交易風險 D．為客戶提供期貨市場信息

9、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元．根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施．

A：責令公司限期整改

B：對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話 C：向公司出具警示函

D：責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

10、關于期貨市場上利用套期保值規(guī)避風險的基本原理，下列說法中，正確的有。A：一般情況下，同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格走勢一致 B：期貨價格和現(xiàn)貨價格隨著期貨合約到期日的來臨呈現(xiàn)趨同性 C：生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值來規(guī)避風險，并最終消滅風險 D：投機者、套利者的參與是套期保值實現(xiàn)的條件 11、2月20日，某投機者以200點的權利金(每點10美元)買入1張12月份到期，執(zhí)行價格為9450點的道·瓊斯指數(shù)美式看跌期權。如果到到期日，該投機者放棄期權，則他的損失是__美元。A．200 B．400 C．2000 D．4000

12、以下可以進行期轉現(xiàn)的情況有__。

A．在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標準倉單進行期轉現(xiàn)

B．在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標準倉單以外的貨物進行期轉現(xiàn)

C．未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉進行期轉現(xiàn)

D．買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴在期市建倉希望遠期交貨價格穩(wěn)定

13、期貨公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A：向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果 B：擅離職守，造成嚴重后果

C：累計2次被行業(yè)自律組織紀律處分

D：對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

14、一般情況下，有大量投機者參與的期貨市場，流動性__。A．非常小 B．非常大 C．適中

D．完全沒有

15、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織____ A：崗位培訓 B：后續(xù)職業(yè)培訓

C：分析師培訓的美女編輯們 D：學歷教育

16、有色金屬較為適宜作為期貨交易品種，其原因有__。A．有色金屬價格易波動 B．有色金屬種類多 C．有色金屬的交易量大

D．有色金屬的質(zhì)量、等級和規(guī)格容易劃分

17、以下說法中，__不是會員制期貨交易所的特征。A．全體會員共同出資組建

B．繳納的會員資格費可有一定回報 C．權力機構是股東大會 D．非營利性

18、下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 B．為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權的單位任職的人員

19、下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有． A：期貨公司董事長和監(jiān)事會主席 B：期貨公司總經(jīng)理

C：財務負責人、營業(yè)部負責人 D：期貨公司法定代表人

20、對沖基金可以通過等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的任何資產(chǎn)品種。A：做多 B：做空 C：杠桿交易 D：融資交易

21、有關旗形說法正確的是.A：旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時候

B：旗形出現(xiàn)之前應有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的 C：旗形持續(xù)的時間不能太長

D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

22、保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨等情況調(diào)整確定．

A：市場發(fā)展狀況 B：市場風險水平C：行業(yè)人員素質(zhì) D：管理者的素質(zhì)

23、促使我國豆油價格走高的產(chǎn)業(yè)政策因素是____ A：降低豆油生產(chǎn)企業(yè)貸款利率 B：提高對國內(nèi)大豆種植的補貼 C：放松對豆油進口的限制 D：對進口大豆征收高關稅

24、關于侵權行為責任的正確描述是（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

25、目前，我國沒有實行分級結算制度的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

第二篇：2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題

2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于期貨交易和期權交易的說法中，不正確的是____ A：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進了期權交易方式 B：期貨期權交易與期貨交易都具有規(guī)避風險，提供套期保值的功能 C：期權交易不僅對現(xiàn)貨商，而且對期貨商也具有一定的規(guī)避風險作用 D：交易所期權交易最早產(chǎn)生于美國芝加哥

2、下列關于程序化交易與人為區(qū)別中，說法錯誤的是 A：人為交易預測市場變化，程序化交易順從市場變化

B：程序化交易的分析基礎是技術面為，人為交易的分析是基本面/技術面 C：人為交易的投資拙樸率不穩(wěn)定，程序化交易的投資報酬率穩(wěn)定 D：人為交易的專業(yè)能力需求高，程序化交易的專業(yè)能力需求低

3、套期保值者是指那些通過的買賣將現(xiàn)貨市場面臨的價格風險進行轉移的機構和個人。A：現(xiàn)貨合同 B：期貨合同 C：期貨合約

D：現(xiàn)貨同類商品

4、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是__。

A．期貨公司股東會作出決議后的3個工作日內(nèi)，應當向中國證監(jiān)會備案 B．期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權 C．期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D．期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

5、一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣____萬元。A：50 B：500 C：5000 D：50000

6、中國證監(jiān)會重新修訂和發(fā)布的《期貨公司管理辦法》于起施行。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月

7、期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業(yè)務實施重點控制，確保（）業(yè)務分開。A．財務和市場 B．管理和市場 C．前、后臺 D．前、中、后臺

8、目前，絕大多數(shù)國家采用的外匯標價方法是__。A．英鎊標價法 B．歐元標價法 C．直接標價法 D．間接標價法

9、建倉時，投機者應在__。

A．市場一出現(xiàn)上漲時，就買入期貨合約

B．市場趨勢已經(jīng)明確上漲時，才買入期貨合約 C．市場下跌時，就買入期貨合約 D．市場反彈時，就買入期貨合約

10、期貨交易所設理事會，每屆任期年。A：3 B：1 C：2 D：5

11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力

12、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A．中國證監(jiān)會 B．期貨公司 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所

13、下列關于期貨市場風險的說法，正確的有__。

A．期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風險 B．投資者選擇期貨公司不當會給自身帶來代理風險

C．政府的宏觀調(diào)控政策失誤、宏觀調(diào)控政策頻繁變動或對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全等，均會對期貨市場產(chǎn)生重大影響

D．期貨交易所的風險主要包括交易所的管理風險和技術風險

14、以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

15、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示（）。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風險說明書 D．期貨交易風險免責書

16、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

17、在期權交易中，是期權合約中唯一能在交易所內(nèi)討價還價的要素。A：執(zhí)行價格 B：合約到期日 C：履約日

D：期權權利金

18、下列關于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯誤的有__。

A．期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行

B．中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫

C．期貨公司負責及時更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊等信息 D．期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓

19、廣大投資者將資金集中起來，委托給專業(yè)的投資機構，并通過商品交易顧問進行期貨期權投資交易，投資者承擔風險并享受投資收益的這種集合投資方式稱為。

A：對沖基金 B：共同基金

C：對沖基金的基金 D：商品基金

20、在賣出合約后，如果價格上升，則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可在較高價格上買入止虧贏利，這就是。A：平均買低 B：平均買高 C：平均賣低 D：平均賣高

21、會員制期貨交易所的權力機構是。A：董事會 B：股東大會 C：會員大會 D：理事會

22、____是指通過產(chǎn)業(yè)調(diào)整，實現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)高效協(xié)調(diào)發(fā)展，并滿足社會不斷增長的需要的過程。A：產(chǎn)業(yè)升級 B：產(chǎn)業(yè)優(yōu)化

C：產(chǎn)業(yè)結構升級 D：產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化

23、客戶保證金不足時應該。A：允許客戶透支交易 B：及時追加保證金 C：對客戶進行強行平倉 D：無期限等待客戶追繳保證金

24、套期保值并不是消滅風險，而只是將其轉移出去，轉移出去的風險需要有相應的承擔者，__正是期貨市場風險的承擔者。A．期貨投機者 B．套期保值者 C．套利者 D．期貨公司

25、董事會秘書行使下列（）職責。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司風險監(jiān)管報表進行審計時，應對出具審計報告的__負責。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準確性

2、期貨公司欺詐客戶的行為有__。A．挪用客戶保證金

B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C．不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶

D．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風險說明書》

3、期貨結算部門的作用是__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．代理客戶買賣期貨合約 D．結算期貨交易盈虧

4、下列有關交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續(xù)交割

5、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風險管理狀況 D．公司經(jīng)營狀況

6、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．3 B．5 C．7 D．10

7、以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．制定投資目標 B．設計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監(jiān)控

8、期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當。A：全面 B：真實 C：準確 D：完整

9、期貨專題報告的類型有 A：創(chuàng)新研究

B：市場結構及交易制度的分析 C：重要因素專題分析 D：突發(fā)事件分析

10、金融期貨產(chǎn)生的順序是__。A．外匯期貨、股指期貨、利率期貨 B．外匯期貨、利率期貨、股指期貨 C．利率期貨、外匯期貨、股指期貨 D．股指期貨、利率期貨、外匯期貨

11、期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與崗位獨立，職責分離。A：人事部門工作人員 B：交易人員

C：風險控制人員 D：財務部人員

12、依據(jù)相關法律法規(guī)，地方期貨自律組織的職能有__。A．教育會員貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營期貨業(yè)務

B．維護行業(yè)公平競爭的市場秩序，為會員提供咨詢服務，組織聯(lián)誼活動，創(chuàng)造團結協(xié)作、互相促進、共同發(fā)展的行業(yè)氛圍，提升期貨行業(yè)整體素質(zhì)

C．維護會員的合法權益，調(diào)解會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務糾紛 D．組織期貨從業(yè)人員進行業(yè)務培訓，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務技能和職業(yè)道德素質(zhì)

13、程序化交易系統(tǒng)的形式按交易者投資策略來劃分，大致可分為。A：價值發(fā)現(xiàn)型 B：趨勢追逐型 C：高頻交易型 D：低延遲套利型

14、下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆

15、期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應當委托具有相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計。A：法律 B：金融 C：期貨 D：證券

16、首席風險官向監(jiān)督部門提交上工作報告時，報告內(nèi)容應當包括__。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

17、下列債務憑證中不屬于商業(yè)信用的是__。A．商業(yè)本票 B．商業(yè)匯票 C．國債

D．銀行存單

18、期權的基本交易策略包括 A：買進看漲期權 B：賣出看漲期權 C：買進看跌期權 D：賣出看跌期權

19、投機交易減緩價格波動作用的實現(xiàn)是有前提的，包括（）。A．投機者需要理性化操作 B．投機要適度

C．投機者少于套利者

D．長線交易者人數(shù)多于短線交易者人數(shù) 20、下列對基差的描述正確的有__。A．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走弱 B．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走強

C．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走強 D．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走弱

21、證券公司可以受托為期貨公司介紹期貨交易。A：證券公司全資擁有的期貨公司 B：證券公司控股的期貨公司

C：證券公司的母公司控股的期貨公司 D：與證券公司沒有關聯(lián)關系的期貨公司

22、保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（）代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。A．風險準備金

B．其他非結算會員的保證金 C．自有資金

D．其他結算會員期貨公司的保證金

23、會員制期貨交易所專門委員會由__設立。A．總經(jīng)理 B．理事會 C．會員大會 D．股東大會

24、下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。

A．每日價格最大波動限制規(guī)定期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得超過規(guī)定的漲跌幅度

B．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結算價為基準確定 C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

25、根據(jù)《期貨交易管理條例》，發(fā)生下列哪些情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施__ A．個別客戶利用非法手段牟取不當利益 B．個別客戶出現(xiàn)重大穿倉 C．發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件

D．在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為

第三篇：吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員競業(yè)準則試題

吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員競業(yè)準則試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司應當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構。A：5 B：6 C：3 D：9

2、以下關于套利行為描述正確的是__。A．消除了價格變動的風險 B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實現(xiàn)

D．促進交易的流暢化和價格的合理化

3、以下不屬于期貨交易所職能的是____ A：設計合約、安排上市 B：發(fā)布市場信息

C：制定并實施業(yè)務規(guī)則 D：制定期貨合約交易價格

4、某套利者使用套利限價指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價差150元/噸”，則下列最優(yōu)報價情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A．7月份合約4 350元/噸，9月份合約4450元/噸 B．7月份合約4050元/噸，9月份合約4 000元/噸 C．7月份合約4 000元/噸，9月份合約4 200元/噸 D．7月份合約4 300元/噸，9月份合約4450元/噸

5、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。A．不得降低 B．不得提高

C．申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高 D．由期貨公司自主決定降低或者提高

6、題干: 在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀公司

7、股票指數(shù)期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是____的需要而產(chǎn)生的。A：系統(tǒng)風險 B：非系統(tǒng)風險 C：信用風險 D：財務風險

8、從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務，不包括。A：從業(yè)人員應當代理客戶從事期貨交易

B：從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務

C：從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復

D：從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權進行期貨業(yè)務

9、利用同一商品但不同交割月份之間價格差距出現(xiàn)異常變化時進行對沖而獲利的方法屬于______。A．跨期價差交易 B．跨市價差交易 C．跨商品價差交易 D．跨地域價差交易

10、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的__。A．知情權 B．經(jīng)營權 C．報告權 D．決策權

11、史料記載的最早的期權交易是由____國家的哲學家進行的。A：古羅馬 B：腓尼基 C：古希臘 D：荷蘭，12、會員制期貨交易所以上會員聯(lián)名提議時，應當召開臨時會員大會． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／3

13、下列關于期貨公司董事會職責的表述，錯誤的是__。A．審議并決定期貨公司風險管理、內(nèi)部控制制度 B．審議并決定期貨公司客戶保證金安全存管制度 C．制定期貨公司的業(yè)務規(guī)則

D．期貨公司的董事會應當行使《公司法》規(guī)定的職權

14、我國的期貨交易必須在內(nèi)進行． A：期貨交易所 B：商品交易市場 C：商品產(chǎn)地

D：買賣雙方約定的場所

15、下列關于跨市套利的說法，錯誤的是

A：從貿(mào)易流向和套利方向一致性的角度出發(fā)，跨市套利一般可分為正向套利和反向套利

B：如果貿(mào)易方向和套利方向一致則稱為正向跨市套有利；反之，稱為反向跨市套利

C：國內(nèi)銅以進口為主，在LME做多的同時，在上海期貨交易做空，這樣的交易稱為反向套利 D：正向套利是較常采用的一種跨市套利

16、介紹經(jīng)紀商在國際上一般都以__的形式存在。A．由期貨公司擔保 B．獨立執(zhí)業(yè) C．個人 D．機構

17、期貨價格異常波動的最直接、最核心的因素是__。A．合約設計上有缺陷 B．會員結構不合理 C．交易規(guī)則執(zhí)行不當 D．人為的非理性投機

18、以下期貨合約中，每日價格最大波動限制相同的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標準合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

19、因實物交割發(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A．期貨公司的分公司所在地 B．期貨公司的分支機構住所地 C．期貨交易所住所地 D．投資者住所地

20、制定投資者適當性制度具體標準和實施指引的主體是（）。A．中國業(yè)協(xié)會

B．中國金融期貨交易所 C．中國證監(jiān)會 D．期貨公司

21、下列各項中，屬于期貨交易所為保障期貨市場平穩(wěn)運行，而制定的交易制度的有__。

A．大戶報告制度 B．交割制度

C．強行平倉制度 D．風險準備金制度 22、3月份，大豆現(xiàn)貨的價格為650美分/蒲式耳。某經(jīng)銷商需要在6月購買大豆，為防止價格上漲，以105美分/蒲式耳的價格買入執(zhí)行價格為700美分/蒲式耳的7月份大豆看漲期權。到6月份，大豆現(xiàn)貨價格上漲至820美分/蒲式耳，期貨價格上漲至850美分/蒲式耳，且該看漲期權價格也升至300美分/蒲式耳。該經(jīng)銷商將期權平倉并買進大豆現(xiàn)貨，則實際采購大豆的成本為__美分/蒲式耳。A．625 B．650 C．655 D．700

23、賣出套期保值是為了。A：獲得期貨價格上漲的收益 B：回避現(xiàn)貨價格下跌的風險 C：獲得現(xiàn)貨價格下跌的收益 D：回避期貨價格上漲的風險

24、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為． A：3年 B：3年以上 C：5年

D：5年以上

25、需求是指消費者____ A：在每一價格水平上愿意而且能夠購買的某種商品量 B：在市場上能夠購買的商品量

C：實現(xiàn)最大程度滿足所需要購買的商品量 D：在一定價格水平上愿意出售的商品量

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于會員制和公司制期貨交易所的說法，正確的有__。A．兩者都以法人組織形式設立

B．兩者的資金都來源于交易參與者繳納的資格金

C．前者是以公共利益為設立目的，后者是以營利為設立目的

D．前者一般適用于《民法》的有關規(guī)定，后者首先適用《公司法》的規(guī)定

2、對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點的有__。

A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風險投機操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

3、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A．期貨公司變更10%的股權 B．期貨公司解散

C．期貨公司收購境外期貨類經(jīng)營機構 D．變更注冊資本

4、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話

D．責令處分責任人員

5、期貨市場的風險與現(xiàn)貨市場的風險相比具有放大性的特征，這是因為。A：期貨價格波動較大

B：期貨交易具有“以小博大”的特征 C：期貨交易風險易于延伸，引發(fā)連鎖反應 D：期貨交易量大，風險集中，盈虧幅度大

6、投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的最近年內(nèi)的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明． A：2 B：3 C：4 D：5

7、下列有關基差的敘述，正確的是__。A．屬于相對價格變動

B．存在隨到期而收斂的現(xiàn)象

C．基差風險通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價格風險 D．基差之強弱與市場走勢有絕對相關

8、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時間內(nèi)買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

9、一般法人投資者申請開立股指期貨賬戶時，下列人員中需要具備股指期貨基礎知識并通過相關測試的有（）。A．客戶開設人 B．結算單確認人 C．指定下單人 D．資金調(diào)撥人

10、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會

11、我國實行會員制的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

12、我國實物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須進行____ A：實物交割 B：對沖平倉 C：協(xié)議平倉 D：票據(jù)交換

13、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責． A：對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 B：向客戶充分揭示期貨交易風險 C：告知期貨保證金安全存管要求

D：解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系

14、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》第19條第2款的規(guī)定履行了報告義務的，可以（）處罰。A．加重 B．從輕 C．減輕

D．免予行政

15、在美國證券市場的有關法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有__。A．《1933年證券法》 B．《1934年證券交易法》 C．《商品交易法》

D．《1940年投資顧問法》

16、期貨公司首席風險官是負責對期貨公司____進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A：風險管理狀況

B：經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況 C：財務狀況和風險管理狀況

D：經(jīng)紀、結算業(yè)務，客戶風險管理和信息安全狀況

17、期權價格由__兩部分組成。A．時間價值和內(nèi)涵價值 B．時間價值和執(zhí)行價格 C．內(nèi)涵價值和執(zhí)行價格 D．執(zhí)行價格和權利金

18、期貨業(yè)協(xié)會有權制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。

A．從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示 B．執(zhí)業(yè)行為準則

C．執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴 D．后續(xù)職業(yè)培訓

19、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B．為客戶交存保證金 C．支付手續(xù)費、稅款

D．提取期貨公司活動經(jīng)費

20、我國上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．ZN D．AU

21、（）應當對期貨公司定期報送的月度報告簽署確認意見。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負責人 C．財務負責人 D．監(jiān)事會主席

22、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中共獲利20余萬元，并給予李某好處費5萬元．關于本案例中的李某，下列說法正確的是．

A：李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕信息 B：李某的行為屬于商業(yè)受賄行為

C：應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

D：情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任

23、每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務風險額度登記確認函》的部門是（）。A．中國證監(jiān)會 B．國家商務部

C．該企業(yè)開立相關帳戶的銀行 D． 國家外匯管理局

24、期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列__情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權 B．被撤銷 C．變更名稱

D．涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關機關調(diào)查、采取強制措施

25、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。A．存單 B．票據(jù) C．資信證明

D．信用證或者其他保函

第四篇：期貨法律法規(guī)

第一部分

1.《期貨交易管理條例》第八條，結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務 格申請之日起 3 個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

2.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制

3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

4.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

5.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。

6.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務范圍，變更5%以上的股權，設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定?！白兏再Y本”，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

7.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。

第二部分

1.財政部負責保障基金的財務監(jiān)管，證監(jiān)會負責保障基金的業(yè)務監(jiān)管。2.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。9.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件；中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

10.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：有價證券基準計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

11.申請設立期貨公司，作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內(nèi)沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計，在最近2個會計內(nèi)至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

14.期貨交易所應當在每一結束后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務報告。15.理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

16.全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)務

17.理事會臨時大會召開的情形： 1/3以上理事聯(lián)名提議；期貨交易所章程規(guī)定的情形；中國證監(jiān)會提議。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;1/3以上會員聯(lián)名提議；理事會認為必要。

18.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險：

19.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，買行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

20.會員制期貨交易所會員大會行使下列職權：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。

21.實行會員分級會員大會每年召開一次 理事會每半年召開一次

22.結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

23.期貨公司申請設立營業(yè)部，提交前 3個月月末的風險監(jiān)管報表.期貨公司申請經(jīng)紀業(yè)務——前2個月風險監(jiān)管指標符合符合標準。證券公司申請介紹業(yè)務資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

25.法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。期貨公司董事、高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見。26.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書；股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件；從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書；經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1財務報告；申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半財務報告。

28.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。（3日內(nèi)報期貨公司）30.《(期貨經(jīng)紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

31.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第7條規(guī)定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。

33.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十二條規(guī)定，客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。34.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

35.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告：①變更名稱、公司章程；②發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權變更；③作出終止業(yè)務等重大決議；④任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；⑤被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

36.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

38.具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

39.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。40.期憑公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認為不適當人選2年）

43.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。（董事、監(jiān)事、高管是5個工作日）

45.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

46.在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格

47.高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理，副總經(jīng)理，首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務負責人，營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的職務人員 48.申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。

49.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。

50.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

51.申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定的條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。

52.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

53.申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。（而非本人申請）

54.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。

55.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，代履行職責6個月，三日內(nèi)報中國證監(jiān)會及派出機構 56.出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話；⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監(jiān)會認定的其他情形。

57.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

58.協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

59.期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

60.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。

61.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

62.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結算會員，期貨投資咨詢機構，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構。

64.中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

65.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。66.首席風險官應當在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一全面工作報告。每季度結束之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構報告季度工作報告。報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

67.期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）第七條 期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

69.期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

71.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計每季度末客戶權益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所(簡稱期貨交易所)的結算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

73.根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

74.《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。

75.期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。

76.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。

77.根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣5000萬元，申請前兩個月風險監(jiān)管指標符合標準。（申請全面結算業(yè)務資格：注冊資本1億元）

78.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。80.《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

81.非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；

（二）已建立客戶交易結算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準； 84.發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法>的通知--第二章風險監(jiān)管指標的計算。第十六條 期貨公司借人次級債務的，可以將所借人的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

86.《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據(jù)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則 第九條規(guī)定 對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒： 1批評 2協(xié)會內(nèi)通報批評 3通過媒體公開譴責 4取消會員資格并公告 88.規(guī)定是證監(jiān)會解釋，規(guī)則是協(xié)會解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會行使的職權(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規(guī)行為的紀律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所

90.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》制定的

91.關于發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6％；

（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；

（五）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；

（六）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結算準備金要求。

92.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 93.證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。

2.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第七條規(guī)定，有證據(jù)證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數(shù)額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。3.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

4.根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第14條規(guī)定，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。

5.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第31條規(guī)定，投資者應當提供加蓋相關證券營業(yè)部專用章的最近3年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

6.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務狀況證明。7.根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第6條第3款規(guī)定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

8.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第10條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

9.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第10條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第五篇：吉林省2017年期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)則試題

吉林省2017年期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨投資咨詢業(yè)務

規(guī)則試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

2、是指期貨期權合約停止交易的時間，如果期權買方在合約到期日之前不行使期權，則該期權自動作廢。A：權利金 B：執(zhí)行價格 C：合約到期日 D：市場價格

3、______是指以某月份的期貨價格為計價基礎，以期貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的升、貼水來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式。A．期轉現(xiàn)交易 B．期現(xiàn)套利操作 C．點價交易 D．基差交易

4、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利

B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利

D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

5、期貨投資者保障基金的使用遵循__原則，實行比例補償。A．合理、有效

B．保障投資者合法權益和公平救助 C．取之于市場、用之于市場 D．公開、公平、公正

6、召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A．5 B．10 C．15 D．30

7、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨 D．股票價格指數(shù)期貨

8、下面各項中，不在大連商品交易所上市的品種是__。A．啤酒大麥 B．膠合板 C．大豆 D．豆粕

9、美式期權的買方在支付了權利金后，便取得了在未來某特定時間買入或賣出某特定資產(chǎn)的權利，“在未來某特定時間”是指__。A．只能是期權合約到期日這一天 B．合約到期日之前的任何一天

C．交易所規(guī)定可以行使權利的那一天

D．合約到期日或到期之前的任何一個交易日

10、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。A．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 B．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

C．具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗

D．具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

11、下列關于芝加哥期貨交易所的說法，不正確的是__。

A．芝加哥期貨交易所首先推出標準化合約，同時實行了保證金制度 B．1882年，交易所允許以對沖方式免除履約責任 C．芝加哥期貨交易所率先推出了利率期貨合約

D．芝加哥期貨交易所的所有交易都由交易所進行自主結算

12、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中圍證監(jiān)會。A：結算會員資信和業(yè)務開展情況 B：收入規(guī)模 C：盈利情況 D：人員情況

13、下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨

B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨

14、具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A．已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B．最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰 C．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

15、假設某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數(shù)分別為1．

2、0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數(shù)為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

16、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門 B．國務院財政部門

C．國務院期貨監(jiān)督管理機構 D．國務院

17、某投機者的交易情況如表1所示：表1 某投機者的交易情況8月20日 賣出1份11月份大豆看漲期權合約 執(zhí)行價格700美分/薄式耳 權利金6美分/薄式耳 買進1份12月份大豆看漲期權合約 執(zhí)行價格700美分/薄式耳 權利金9美分/薄式耳9月20日 買進1份11月份大豆看漲期權合約 執(zhí)行價格700美分/薄式耳 權利金8美分/薄式耳 賣出1份12月份大豆看漲期權合約 執(zhí)行價格700美分/薄式耳 權利金12美分/薄式耳則在此次套利交易中，該投機者盈利（）美分/蒲式耳。A．1 B．2 C．3 D．4

18、股票內(nèi)在價值的計算方法模型中，假定股票永遠支付固定股利的模型是____ A：現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B：零增長模型 C：不變增長模型 D：市盈率估價模型

19、通常是專為特定投資者或某類投資者群體而設計的個性化投資計劃 A：不定期報告 B：分析報告 C：投資方案 D：策略報告

20、公司犯__罪時，實行雙罰制，即單位處罰金，同時要求直接負責的主管人員或其他責任人員承擔刑事責任。A．擅自設立金融機構罪

B．內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 C．挪用資金罪

D．操縱證券、期貨交易價格罪

21、建立并管理投資者查詢服務系統(tǒng)，為投資者提供有關期貨交易結算信息查詢及其他服務，是的職能。A：中國證監(jiān)會

B：中國期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所

22、制定投資者適當性制度具體標準和實施指引的主體是（）。A．中國業(yè)協(xié)會

B．中國金融期貨交易所 C．中國證監(jiān)會 D．期貨公司

23、期貨公司（）負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會 C．獨立董事 D．首席風險官

24、下列關于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀合同的當事人 B．獨立承擔基于居間法律關系所產(chǎn)生的民事責任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

25、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。A．自有資金賬戶

B．非結算會員保證金賬戶 C．個人客戶保證金賬戶 D．現(xiàn)金

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于確認趨勢線是否有效原則的說法，正確的是。

A：必須明確有趨勢存在，即必須確認出有兩個依次上升(或下降)的點，連接兩個點的直線才有可能成為趨勢線

B：畫出直線后，還應得到第三個點的驗證才能確認這條趨勢線是有效的 C：這條直線延續(xù)的時間越長，就越具有效性 D：價格不會突破趨勢線

2、下列關于限價指令說法正確的有__。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指定具體價位 C．成交速度快

D．可以有效鎖定利潤

3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，機構應當為其任用的人員辦理從業(yè)資格申請，被任用者應符合的條件有（）。

A．具有從業(yè)資格考試合格證明且已被該機構聘用 B．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰，未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁人期已經(jīng)屆滿4、2006年9月8日，由__共同發(fā)起設立了中國金融期貨交易所。A．大連商品交易所和深圳證券交易所 B．上海證券交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

5、期貨交易所有（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰。A．未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資本 B．未經(jīng)批準設立分所或者其他任何交易場所 C．違反有價證券充抵保證金規(guī)定 D．不按照規(guī)定對會員進行檢查

6、基差交易是指按一定的基差來確定____，以進行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A：現(xiàn)貨與期貨價格之差 B：現(xiàn)貨價格與期貨價格 C：現(xiàn)貨價格 D：期貨價格

7、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的律師事務所、會計師事務所等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其負責人以及相關工作人員采取下列__措施。A．監(jiān)管談話 B．責令改正 C．出具警示函 D．給予行政處分

8、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準確，于是客戶將其財產(chǎn)交由孫某代管買人期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了__的規(guī)定。A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得代理客戶從事期貨交易

C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D．不得為客戶提供期貨相關信息

9、以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。A．證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員 B．期貨交易廳的高級管理人員

C．合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員 D．期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢?nèi)藛T

10、下列關于期貨市場發(fā)展的說法。正確的有__。

A．倫敦金屬交易所的期貨價格是國際金屬市場的晴雨表

B．20世紀70年代初發(fā)生的石油危機直接導致了石油等能源期貨的產(chǎn)生 C．芝加哥期貨交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所 D．金融期貨中，利率期貨率先出現(xiàn)

11、期貨的保證金制度能夠利用杠桿作用，以小博大。將風險與利潤同時放大，期貨投機的原則有__。A．充分了解期貨合約 B．確定最高獲利目標 C．確定最大虧損限度 D．確定投入的風險資本

12、下列關于持倉量的描述正確的有__。A．當買賣雙方均為開倉時，持倉量不變

B．當買賣雙方有一方為開倉另一方為平倉時，持倉量不變 C．當買賣雙方均為開倉時，持倉量增加 D．當買賣雙方均為開倉時，持倉量減少

13、期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

14、按期權所賦予的權利的不同可將期權分為__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．歐式期權 D．美式期權

15、（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會保障基金管理機構 B．住房公積金管理機構 C．保險公司

D．證券投資基金管理公司

16、我國期貨公司的分類結果可用于__。A．期貨公司申請增加業(yè)務種類 B．期貨公司新設營業(yè)網(wǎng)點 C．確定新業(yè)務試點范圍

D．期貨投資者保障基金不同繳納比例

17、以下各項中符合期貨從業(yè)資格申請條件的有__。A．已經(jīng)被期貨公司聘用

B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰 C．最近3年內(nèi)未受過行政處罰

D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

18、總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。A：期貨公司股東大會 B：期貨公司董事長 C：期貨公司董事會

D：董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會

19、現(xiàn)代期貨市場交易制度的重要意義在于__。A．有效控制期貨市場風險 B．保障期貨市場的平穩(wěn)運行 C．降低投機者投入成本

D．確保到期日進行實物交割

20、期貨行業(yè)協(xié)會屬于非營利的自律組織，其成立條件包括__。A．圍繞保護客戶權益這個宗旨采取相關的管理措施和管理手段 B．協(xié)會資金實行政府資助形式，由財政部調(diào)撥 C．協(xié)會的財務管理應該公開化，定期向會員公布

D．會員要交納會費，遵守協(xié)會規(guī)則，確保協(xié)會正常運行

21、下列關于“居間人”的相關表述正確的是（）。A．居間人可以是公民也可以是法人 B．只能接受客戶的委托

C．期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

D．居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任

22、期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權 C．外匯期權 D．能源期權

23、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列行為屬于違法違規(guī)行為的是． A：蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B：以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C：單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

D：為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的24、財政政策是指____ A：操縱政府支出和稅收以穩(wěn)定國內(nèi)產(chǎn)出、就業(yè)和價格水平B：操縱政府支出和稅收以便收入分配更公平C：改變利息率以改變總需求

D：政府支出和稅收的等額增加會起到緊縮經(jīng)濟的作用

25、下列策略中，權利執(zhí)行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權