2021年1月1058國(guó)開(kāi)電大法學(xué)本科《商法》期末考試試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題(每題只有一個(gè)正確答案，多選或錯(cuò)選均不得分，每小題1分，共10分)

1.以下關(guān)于商事賬簿的選項(xiàng)錯(cuò)誤的是(B)。

A.商事賬簿關(guān)乎投資者、商主體、第三人、訴訟和國(guó)家等諸多利益，商主體必須妥善保管商事賬簿

B.商事賬簿、會(huì)計(jì)憑證和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告都是會(huì)計(jì)資料，本質(zhì)上是一樣的C.真實(shí)性原則是商事賬簿編制的重要規(guī)則之一

D.歷史上商事賬簿設(shè)置的立法模式主要包括自由主義、強(qiáng)制主義及分別主義

2.商事登記是關(guān)于商主體的登記，但會(huì)產(chǎn)生社會(huì)信賴的效果。下列屬于商事登記效力的是(A)。

A.法人資格的創(chuàng)設(shè)效力

B.非法人組織的營(yíng)業(yè)資格否認(rèn)效力

C.確保真實(shí)效力

D.禁反言效力

3.下列不屬于公司特征的是(D)。

A.法人性

B.團(tuán)體性

C.營(yíng)利性

D.投資者的無(wú)限責(zé)任

4.下列選項(xiàng)不屬于公司設(shè)立行為的法律后果的是(D)。

A.公司設(shè)立完成B.公司設(shè)立不能

C.公司設(shè)立瑕疵

D.公司設(shè)立中止

5.下列關(guān)于證券概念的表述錯(cuò)誤的是(D)。

A.證券法上的證券范圍，往往隨不同的國(guó)家地區(qū)、不同的歷史時(shí)期、不同的實(shí)踐需求、不同的立法理念等，表現(xiàn)出極大的差異

B.“證券”構(gòu)成證券法理論體系、法律制度的概念基礎(chǔ)

C.證券是記載并代表特定民事權(quán)利的書(shū)面憑證

D.證券能夠代表特定民事權(quán)利，可以脫離民事權(quán)利而獨(dú)立存在6.信息披露的種類主要包括(A)。

A.發(fā)行信息披露和持續(xù)信息披露

B.常規(guī)信息披露和臨時(shí)信息披露

C.單方信息披露和多方信息披露

D.自愿信息披露和法定信息披露

7.證券交易所是證券市場(chǎng)最重要的組織形式，根據(jù)證券法規(guī)定，證券交易所的設(shè)立實(shí)行(B)。

A.自由制

B.特許制

C.核準(zhǔn)制

D.準(zhǔn)則制

8.證券民事責(zé)任主要包括的類型有(B)。

A.內(nèi)幕交易民事責(zé)任、操縱市場(chǎng)民事責(zé)任、虛假陳述民事責(zé)任、欺詐客戶民事責(zé)任

B.違反投資者適當(dāng)性義務(wù)的民事責(zé)任、違法公開(kāi)征集股東權(quán)利的民事責(zé)任、內(nèi)幕交易民事責(zé)任、操縱市場(chǎng)民事責(zé)任、虛假陳述民事責(zé)任、欺詐客戶民事責(zé)任

C.內(nèi)幕交易民事責(zé)任、操縱市場(chǎng)民事責(zé)任、虛假陳述民事責(zé)任、欺詐客戶民事責(zé)任、短線交易的民事責(zé)任

D.違反投資者適當(dāng)性義務(wù)的民事責(zé)任、違法公開(kāi)征集股東權(quán)利的民事責(zé)任、內(nèi)幕交易民事責(zé)任、操縱市場(chǎng)民事責(zé)任、虛假陳述民事責(zé)任、欺詐客戶民事責(zé)任、自我交易的民事責(zé)任

9.受益人是指人身保險(xiǎn)合同中由被保險(xiǎn)人或者投保人指定的享有保險(xiǎn)金請(qǐng)求權(quán)的人。關(guān)于人身保險(xiǎn)合同受益人的表述正確的是(C)。

A.受益人是人身保險(xiǎn)合同和財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同特有的關(guān)系人

B.投保人可以隨時(shí)變更受益人

C.受益人基于投保人或被保險(xiǎn)人的意思而取得法律地位，毋須取得保險(xiǎn)人的同意即享有合同約定的利益，無(wú)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)

D.被保險(xiǎn)人或者投保人可以變更受益人并書(shū)面通知保險(xiǎn)人，未進(jìn)行通知并不影響受益人變更的效力

10.商事支付根據(jù)支付方式和手段不同可以分為傳統(tǒng)支付與電子支付。其中電子支付的特征主要包括(D)。

A.降低商家和銀行成本、為商家和客戶提供個(gè)性化服務(wù)、解決了電子交易中的信用問(wèn)題、保障商家和買(mǎi)家的信息安全

B.安全性、功能等同性、技術(shù)中立性

C.要式性、無(wú)因性、文義性、獨(dú)立性

D.信息傳輸數(shù)字化，支付系統(tǒng)開(kāi)放性，支付工具種類多，便捷、高效、經(jīng)濟(jì)

二、多項(xiàng)選擇題(每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選或少選、錯(cuò)選均不得分，每小題2分，共10分)

11.我國(guó)沒(méi)有制定商法典，在立法上沒(méi)有關(guān)于商行為的一般規(guī)范，但從學(xué)說(shuō)和域外法來(lái)看，各種商行為應(yīng)當(dāng)遵守的一般規(guī)范包括(ABC)。

A.交易習(xí)慣規(guī)則

B.特別義務(wù)規(guī)則

C.報(bào)酬和法定利息請(qǐng)求權(quán)規(guī)則

D.商事組織的特殊規(guī)則

12.下列選項(xiàng)屬于我國(guó)《公司法》規(guī)定的，有限責(zé)任公司和股份有限責(zé)任公司的股東(大)會(huì)職權(quán)的是(ABCD)。

A.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議

B.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

C.修改公司章程

D.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)

13.公司分立是指一個(gè)公司分成兩個(gè)或兩個(gè)以上公司的行為，其法律效果主要包括(BCD)。

A.在派生分立中，原公司派生出新的公司，產(chǎn)生了新的公司人格，原公司自身消滅

B.在新設(shè)分立中，原公司消滅，喪失了法人人格，同時(shí)產(chǎn)生了兩個(gè)或兩個(gè)以上新的公司人格

C.公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任，但公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書(shū)面協(xié)議另有約定的除外

D.原公司股東可以按照分立協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，以其持有的股份或者出資換取存續(xù)公司或新設(shè)公司的股份

14.以下選項(xiàng)哪些屬于證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)必須符合的業(yè)務(wù)規(guī)則？(ABC)

A.依法經(jīng)營(yíng)義務(wù)

B.審慎經(jīng)營(yíng)義務(wù)

C.禁止混合操作

D.勤勉信義義務(wù)

15.證券發(fā)行是創(chuàng)設(shè)證券權(quán)利的復(fù)雜行為，包括著勸導(dǎo)投資、投資者認(rèn)購(gòu)、發(fā)行人分配證券、接受資金和交付證券在內(nèi)的各項(xiàng)行為。證券發(fā)行一般包括證券的(ACD)。

A.募集

B.認(rèn)購(gòu)

C.制作

D.交付

16.證券交易程序是投資者在證券交易市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)或者賣(mài)出證券的具體步驟。在證券交易所集中交易的程序，主要分為(ABD)等步驟。

A.開(kāi)戶、委托

B.申報(bào)、竟價(jià)成交

C.驗(yàn)收付款

D.清算交收

17.下列選項(xiàng)屬于上市公司收購(gòu)后果的是(ABCD)。

A.損害賠償責(zé)任

B.終止上市交易

C.強(qiáng)制受讓股份

D.變更組織形式

18.破產(chǎn)是基于債務(wù)人不能支付到期債務(wù)的客觀經(jīng)濟(jì)狀態(tài)所適用的、概括性地解決債務(wù)人和眾多債權(quán)人之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律程序。其特征主要包括(BCD)。

A.必須基于特定歷史時(shí)期特定國(guó)家的特定背景

B.破產(chǎn)程序以債務(wù)人發(fā)生不能支付到期債務(wù)為前提

C.法院介身其中并發(fā)揮重要的指揮與監(jiān)督作用

D.破產(chǎn)程序具有優(yōu)先適用效力

19.下列財(cái)產(chǎn)不應(yīng)認(rèn)定為債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的是(ABCD)。

A.債務(wù)人基于倉(cāng)儲(chǔ)、保管、承攬、代銷、借用、寄存、租賃等合同或者其他法律關(guān)系占有、使用的他人財(cái)產(chǎn)

B.債務(wù)人在所有權(quán)保留買(mǎi)賣(mài)中尚未取得所有權(quán)的財(cái)產(chǎn)

C.所有權(quán)專屬于國(guó)家且不得轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)

D.其他依照法律、行政法規(guī)不屬于債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)

20.第三方支付通過(guò)一組合同來(lái)調(diào)整所涉及各方當(dāng)事人之間的法律關(guān)系，主要包括(ABCD)。

A.收付款雙方之間的商品買(mǎi)賣(mài)或服務(wù)合同關(guān)系

B.付款方與第三方支付機(jī)構(gòu)之間的委托付款的委托代理關(guān)系以及資金保管關(guān)系

C.收款方與第三方支付機(jī)構(gòu)之間的委托收款的委托代理關(guān)系

D.第三方支付機(jī)構(gòu)與銀行之間的委托關(guān)系

三、名詞解釋(每小題5分，共20分)

21.合伙企業(yè)：是自然人、法人和其他自主依照《合伙企業(yè)法》在中同境內(nèi)沒(méi)市的普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。其中，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

22.證券承銷：是指具有證券承銷資格的證券公司依法經(jīng)與證券發(fā)行人約定，為證券發(fā)行人利益向投資者發(fā)行證券的行為。

23.破產(chǎn)債權(quán)：是指?jìng)鶛?quán)人于破產(chǎn)中請(qǐng)受理時(shí)享有的、在破產(chǎn)程序中依法申報(bào)經(jīng)確認(rèn).并依破產(chǎn)程序受償?shù)膫鶛?quán)。

24.票據(jù)權(quán)利：是指持票人請(qǐng)求票據(jù)債務(wù)人支付票據(jù)金額的權(quán)利，包括付款請(qǐng)求權(quán)和追索權(quán)。

五、簡(jiǎn)答題(每小題8分，共16分)

25.簡(jiǎn)述商法與民法的區(qū)別。

答：(1)法律理念不同。(1分)民法構(gòu)建在民事主體法律地位平等的基礎(chǔ)上，商法則是構(gòu)建在商主體具有特殊資格和地位的基礎(chǔ)上，商主體往往要承擔(dān)特殊義務(wù)和責(zé)任。(1分)

(2)法律創(chuàng)設(shè)不同。民法主要是國(guó)家制定法，商法保留了大量商人自治規(guī)范，并發(fā)展出各國(guó)普遍遵守的同際商事習(xí)慣和國(guó)際條約。(1分)

(3)法律技術(shù)不同。(1分)商法采用了不同于民法規(guī)范的特別法律技術(shù).有助于簡(jiǎn)化交易手續(xù)、提升交易效率.穩(wěn)定交易關(guān)系。(1分)

(4)法律效果不同。(1分)民事主體違反義務(wù)的.應(yīng)當(dāng)依照民法承擔(dān)違約或者侵權(quán)責(zé)任。商主體違反義務(wù)的，往往要承扣加重責(zé)任。(1分)

(5)法律適用不同。針對(duì)商事關(guān)系，如果商法作出特別規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按照商法規(guī)范予以特別調(diào)整；如果商法未作出特別規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按照民法規(guī)范予以一般調(diào)整。(1分)

26.簡(jiǎn)述重整程序的特征。

答：(1)適用條件特殊。(1分)重整程序適用于已具破產(chǎn)原因或有破產(chǎn)原因之虞者。(1分)

(2)參與主體廣泛。(1分)重整程序的日標(biāo)更在于實(shí)現(xiàn)債務(wù)人的重整與復(fù)興。因此重整中請(qǐng)?zhí)岢稣卟粌H限于債權(quán)人或債務(wù)人.債務(wù)人的出資人、管理者亦可為之；另一方面，重整計(jì)劃草案的制定、通過(guò)及其實(shí)施，辦需要多方主體的參與。(1分)

(3)重整手段多樣。(1分)包括債權(quán)調(diào)整、股權(quán)變化、營(yíng)業(yè)的整體轉(zhuǎn)讓與出租、合并與分離、追加投資等多種形式。(1分)

(4)法律效力優(yōu)先。(1分)重整開(kāi)始后，債務(wù)人已開(kāi)始的和解程序或清算程序等任何民事執(zhí)行或者司法程序，應(yīng)當(dāng)停止；債權(quán)人、債務(wù)人及其股東決定企業(yè)重整命運(yùn)的意思自治受到一定的限制；對(duì)于別除權(quán)人亦有約束力。(1分)

六、論述題(14分)

27.試述投保人的義務(wù)。

答：(1)按期足額交納保險(xiǎn)費(fèi)的義務(wù)(1分)

保險(xiǎn)合同是有償合同.投保人應(yīng)按照合同約定按期足額的交納保險(xiǎn)費(fèi)。保險(xiǎn)費(fèi)是款取保險(xiǎn)金的對(duì)價(jià)，按約定交納是投保人的主要義務(wù)。財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同的保費(fèi)通常是一次性交清，而人身保險(xiǎn)合同通常則是分期交納。(2分)

(2)維護(hù)保險(xiǎn)標(biāo)的安傘的義務(wù)(1分)

保險(xiǎn)合同生效后，投保人及被保險(xiǎn)人應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定.正常使用保險(xiǎn)標(biāo)的，維護(hù)保險(xiǎn)標(biāo)的的安全。保險(xiǎn)人可以就安今維護(hù)問(wèn)題提出建議或采取安傘預(yù)防措施。投保人、被保險(xiǎn)人未按照約定履行其對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的的安全應(yīng)盡責(zé)任的，保險(xiǎn)人有權(quán)要求增加保險(xiǎn)費(fèi)或者解除合同。(2分)

(3)危險(xiǎn)增加的通知義務(wù)(1分)

在合同有效期內(nèi)，保險(xiǎn)標(biāo)的的危險(xiǎn)程度冠著增加的.被保險(xiǎn)人應(yīng)當(dāng)按照合同約定及時(shí)通知保險(xiǎn)人，保險(xiǎn)人可以按照合同約定增加保險(xiǎn)費(fèi)或者解除合同。被保險(xiǎn)人未履行前款規(guī)定的通知義務(wù)的，因保險(xiǎn)標(biāo)的的危險(xiǎn)程度顯著增加而發(fā)生的保險(xiǎn)事故.保險(xiǎn)人不承擔(dān)賠償保險(xiǎn)金的責(zé)任。(2分)

(4)復(fù)保險(xiǎn)的通知義務(wù)(1分)

鑒于保險(xiǎn)的目的不在于獲利，被保險(xiǎn)人禁止獲得超過(guò)實(shí)際損失的保險(xiǎn)金，因此投保人需要將重復(fù)保險(xiǎn)的情況通知各保險(xiǎn)人，以免各保險(xiǎn)人支付的保險(xiǎn)金總額超過(guò)實(shí)際損失。(1分)

(5)出險(xiǎn)通知義務(wù)(1分)

投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人知道保險(xiǎn)事故發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保險(xiǎn)人。發(fā)生保險(xiǎn)事故后，若因?yàn)楣室饣蛘咧卮筮^(guò)失未及時(shí)通知，致使保險(xiǎn)事故的性質(zhì)、原因、損失程度等難以確定的，則保險(xiǎn)人對(duì)無(wú)法確定的部分免除保險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)。但是，保險(xiǎn)人通過(guò)其他途徑已經(jīng)及時(shí)知道或者應(yīng)當(dāng)及時(shí)知道保險(xiǎn)事故發(fā)生的除外。(1分)

(6)防損減損的義務(wù)(1分)

保險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)，被保險(xiǎn)人應(yīng)當(dāng)盡力采取必要的措施，防止或者減少損失。該義務(wù)是合同法減輕損失規(guī)則在保險(xiǎn)合同卜的體現(xiàn)。這一規(guī)定不僅對(duì)被保險(xiǎn)人有利，也是維護(hù)保險(xiǎn)人和該危險(xiǎn)共同體整體的利益，受到各國(guó)保險(xiǎn)法的確認(rèn)。(2分)

七、案例分析(20分)

28.甲、乙、丙各出資50萬(wàn)元，擬設(shè)立“洋洋食品有限責(zé)任公司”。甲手頭只有45萬(wàn)元的現(xiàn)金，就讓朋友丁為其墊付5萬(wàn)元，并許諾一旦公司成立，就將該5萬(wàn)元從公司中抽回償還給丁。而乙與其妻正在鬧離婚，為避免可能的糾紛，遂與其弟小乙商定，由小乙出面與甲、丙設(shè)立公司，但出資與相應(yīng)的投資權(quán)益均歸乙。公司于2019年5月成立，在公司登記機(jī)關(guān)登記的股東為甲、丙、小乙，甲為董事長(zhǎng)兼法定代表人，丙為總經(jīng)理。公司成立后，甲以公司名義，與丁簽訂一份買(mǎi)賣(mài)合同，約定公司向丁購(gòu)買(mǎi)5萬(wàn)元的食材。合同訂立后第2天，甲就指示公司財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)賬付款，而實(shí)際上丁從未經(jīng)營(yíng)過(guò)食材，也未打算履行該合同。2019年7月，小乙買(mǎi)房缺錢(qián)，遂在征得其他股東同意后將其名下的公司股權(quán)以52萬(wàn)元的價(jià)格，出賣(mài)給戊，并在公司登記機(jī)關(guān)辦理了變更登記等手續(xù)。

請(qǐng)結(jié)合案例，回答以下問(wèn)題：

(1)本案中公司與丁的食材買(mǎi)賣(mài)合同是否有效？為什么？甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？

答：該食材買(mǎi)賣(mài)合同無(wú)效，屬于惡意串通行為。(3分)甲通過(guò)丁食材買(mǎi)賣(mài)合同而轉(zhuǎn)移10萬(wàn)元的行為構(gòu)成抽逃出資行為。(2分)在公司不能償還債務(wù)時(shí)，公司債權(quán)人可以在5萬(wàn)元的本息范圍內(nèi)，要求甲承扣補(bǔ)充賠償責(zé)任。(1分)

(2)乙和小乙的約定是否有效？誰(shuí)具有公司的股東資格？

答：乙和小乙的約定有效。(3分)對(duì)公司來(lái)說(shuō)，小乙具有股東資格。(3分)

(3)小乙和戊的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效？其法律后果是什么？

答：小乙與戊之間的股權(quán)買(mǎi)賣(mài)合同有效。(3分)戊可以取得該股權(quán)。(2分)就因股權(quán)轉(zhuǎn)讓所導(dǎo)致的乙投資權(quán)益損失，只能要求小乙承擔(dān)賠償責(zé)任。(1分)