第一篇：在殘聯(lián)各重點環(huán)節(jié)廉政風險點防控措施

在殘聯(lián)各重點環(huán)節(jié)廉政風險點防控措施

為了深入貫徹落實黨風廉政建設責任制，拓展源頭防腐工作領域，切實加強對廉政風險的防范管理，增強反腐倡廉工作實效，促進殘疾人事業(yè)的和諧健康發(fā)展，特結(jié)合殘聯(lián)系統(tǒng)廉政建設風險防范工作實際，查找出廉政風險點并提出防控措施，進一步推進廉政風險防控管理工作。

一、思想道德風險點

1、理想信念不夠堅定，思想道德滑坡，政治覺悟不高，缺乏為黨的事業(yè)而奮斗的奉獻和犧牲精神。2、缺少經(jīng)常性、針對性學習和思考，進取創(chuàng)新精神不夠，政策業(yè)務水平不適應新形勢下殘疾人工作需要。3、工作作風不實，工作缺乏熱情，責任心不強，服務意識淡薄，不能深入基層了解情況，虛心聽取殘疾人意見，創(chuàng)新發(fā)展意識不強，工作業(yè)績不佳。4、對干部職工政治、思想和道德教育管理不嚴或是沒有起到有效的防范作用，可能產(chǎn)生拉幫結(jié)派、各自為政、相互扯皮拆臺等歪風邪氣。5、對黨風廉政建設的重要性、關鍵性沒有充分認識，不認真履行“一崗雙責”，領導和監(jiān)督職責履行不到位，監(jiān)督管理不嚴，造成單位或干部個人出現(xiàn)違規(guī)違紀問題。

防控措施：1、深入開展理想信念、黨風黨紀、廉潔從政和艱苦奮斗教育，全面提高黨員干部正確行使權(quán)力、嚴格依法監(jiān)管、公正廉潔執(zhí)法理念，構(gòu)建起“不想腐敗”的自律機制。2、加強理事會班子思想建設和干部隊伍建設，堅持中心組學習制度和單位機關學習制度，認真落實學習計劃，加強學習培訓，提高隊伍整體素質(zhì)。3、進一步加強干部職工隊伍政治思想教育，努力提高干部職工思想政治覺悟；切實加強廉政勤政教育，樹立立黨為公、執(zhí)政為民的意識。4、認真落實“一崗雙責”和黨風廉政建設責任制，遵守廉潔自律規(guī)定，嚴格落實個人重大事項報告制，嚴格落實民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。5、加強內(nèi)部制度建設，嚴格決策程序和辦事程序，凡“三重一大”均實行民主決策和政務公開，防范堵塞漏洞，預防腐敗行為發(fā)生。

責任單位：黨支部、理事會班子成員，辦公室，康復教育就業(yè)股，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責任對象：殘聯(lián)系統(tǒng)全體人員。

二、勤政廉政風險點

（一）人事管理風險點：在人事管理、干部選技任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，不深入基層調(diào)查，偏聽偏信，失察失誤，弄虛作假，泄露相關信息、私下許諾先進稱號等，導致人事管理決策失誤，造成不良影響。

防控措施：規(guī)范人事管理行為，嚴格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規(guī)定，落實廣泛征求意見、民主集中和議事決策等各項制度，凡涉及干部人事調(diào)整，均須按程序和權(quán)限集體研究決定，干部的調(diào)整、提拔、任用，按照民主推薦、能力政績考核、討論決定等程序確定考察對象，過程全部公開、及時公示。

責任單位：黨支部、理事會班子成員，辦公室。

責任對象：

（二）財務管理風險點：1、不認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預算，隨意擴大開支范圍、提高開支標準，違反財務制度亂發(fā)補貼獎金，大額資金的使用未經(jīng)集體討論，導致資金使用不當，可能發(fā)生不廉潔行為。2、財務審批把關不嚴，經(jīng)辦手續(xù)不全，預算外收入不按規(guī)定開具票據(jù)或不進賬，私設小金庫，可能造成不合理開支，導致違紀報銷，弄虛作假，套取公款等違規(guī)違紀行為。3、固定資產(chǎn)管理不到位，公共物品保管不力，或因處置不合規(guī)，可能導致固定資產(chǎn)流失，公共物品損毀、丟失、侵占、挪用或私分，造成重大損失，產(chǎn)生不良后果。4、不按制度流程監(jiān)管資金，造成資金流失，或被貪污、挪用、截留、坐支。

防控措施：1、認真執(zhí)行年初的財政預算，堅持“集體理財”的原則，大額資金的使用要經(jīng)集體討論，重要財務收支由班子成員集體討論決定，避免開支不合理、挪用、誤用項目資金等違規(guī)違紀的情況發(fā)生。2、認真執(zhí)行財經(jīng)制度，規(guī)范財務審核把關，嚴格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，嚴防坐支挪用、隱瞞截留收入款項。3、固定資產(chǎn)要管理到位，及時登記，加強對固定資產(chǎn)的監(jiān)督，防止國有集體資產(chǎn)流失和公共物品損失。4、制訂和完善《財務管理制度》，加強內(nèi)部財務監(jiān)督與檢查，嚴把財務收支管理關口，進行定期或不定期的財務檢查，確保票據(jù)合法、使用規(guī)范、帳目清楚、手續(xù)齊全。

責任單位：黨支部、理事會班子成員，辦公室。

責任對象：

（三）公務管理風險點：1、公務接待、會議安排中不厲行節(jié)約，鋪張浪費問題。⑴超標準、超陪餐人數(shù)、提供高檔菜肴、香煙和酒水等；⑵違規(guī)公款吃喝送禮；⑶違規(guī)同城吃請；⑷違規(guī)用公款報銷或者支付應由個人負擔的餐費；⑸違規(guī)在私人會所、高消費餐飲場所接待、吃請；⑹違規(guī)用公款參與健身、ktv等文體娛樂活動消費等。2、違反公車管理使用制度，發(fā)生公車私用、私駕公車等問題。⑴違規(guī)向管理服務對象長期借用、租用或占用公務車輛；⑵違規(guī)將公務用車用于旅游、探親、掃墓、接送親友、外出會友、上街購物、學習駕車等非公務活動；⑶違規(guī)未定點停放車輛；⑷違規(guī)外借公務用車；⑸違規(guī)豪華裝飾公務用車等。3、違反學習培訓有關規(guī)定，違規(guī)外出、變相公款旅游等問題。⑴違規(guī)以會議、培訓、考察、調(diào)研為名變相公款旅游，或“搭車”、“借道”公款旅游；⑵違規(guī)攜帶家屬參加公務活動；⑶違規(guī)用公款報銷或者支付應由個人承擔的差旅費用；⑷違規(guī)向服務對象攤派或轉(zhuǎn)移學習培訓考察費用、公務接待費用等其他費用；⑸未經(jīng)審批工作時間內(nèi)外出學習培訓、考察、旅游等；⑹外出會議、培訓、考察、調(diào)研期間違規(guī)用公款相互吃請、互贈禮品。4、違反廉潔從政有關規(guī)定，違規(guī)操辦婚喪喜慶問題。⑴未執(zhí)行婚喪喜慶事宜報告制度；⑵借操辦婚喪喜慶事宜之機，收受下屬和服務對象以及有利益關系的單位和個人的禮金禮品；⑶違規(guī)用公務車輛或占用公共資源辦理婚喪喜慶事宜。

防控措施：1、嚴格遵守中央“八項規(guī)定”精神，自覺遵守財經(jīng)紀律、公務接待、公車使用管理、婚喪喜慶等重大事項報告等有關制度規(guī)定。2、加強監(jiān)督和管理，定期不定期組織專項檢查，及時整改各項工作中存在的問題。

責任單位：黨支部、理事會班子成員，辦公室，康復教育就業(yè)股，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責任對象：殘聯(lián)系統(tǒng)全體人員。

（四）工程項目建設和物資采購，房屋、設備、設施維修管理風險點：1、在工程項目招投標和資金監(jiān)管中違反相關規(guī)定。⑴工程招標存在違標現(xiàn)象，或者設法逃避招標，導致單位集體利益受損。⑵工程建設施工中未經(jīng)集體討論，隨意變更建設內(nèi)容，增加工程量。⑶工程建設施工監(jiān)管不嚴，建設用材以次充好，影響工程質(zhì)量。⑷在工程項目招投標、檢查驗收和資金使用中，弄虛作假、收受好處。2、違反政府采購有關規(guī)定，在固定資產(chǎn)采購、大額物資采購、辦公用品采購中，不按實際需要進行分配，違規(guī)購買、弄虛作假、謀取私利，可能發(fā)生的不廉潔行為。3、在房屋、設備、設施維修中，照顧親朋好友關系，或利用職務便利收受維修單位回扣，或在維修單位報銷個人因私費用，或虛開發(fā)票報銷不符實際的維修費用。

防控措施：1、所有工程項目公開招投標和固定資產(chǎn)、大宗物資、辦公用品購買，均按規(guī)定進入政府采購中心按有關程序?qū)嵭嘘柟獠少彙?、工程項目招投標嚴格執(zhí)行有關法律法規(guī)和專業(yè)技術規(guī)程，建設施工中涉及變更事項或重要建設物品采購均需集體研究。項目資金的使用須符合國家關于林業(yè)專項資金的使用規(guī)定。3、在招投標及實施驗收活動中，有違規(guī)違紀和違法行為的要分別給予責令糾正、行政處分等處罰；對有嚴重違法行為、造成重大經(jīng)濟損失且影響極為惡劣的，依法追究當事人法律責任。4、加強廉政教育和法紀教育，完善內(nèi)部規(guī)章制度，加強對維修費用支出的審核。涉及政府采購事項的，嚴格按照政府采購程序辦理。

責任單位：黨支部、理事會班子成員，辦公室。

責任對象：

（五）涉殘惠殘政策兌現(xiàn)風險點：在殘疾人輔助器具供應、服務，康復項目，扶貧救助、慰問，補貼發(fā)放，勞動就業(yè)，職業(yè)技能、實用技術培訓，殘疾人就業(yè)保障金征收安置認定，殘疾人證辦理，來信來訪接待等殘疾人惠民政策兌現(xiàn)中，違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，可能存在以權(quán)謀私、虛報冒領、貪污侵占、優(yōu)親厚友等違法違紀問題。

防控措施：1、強化監(jiān)督檢查。堅持深入基層調(diào)查研究，走訪殘疾人及親屬，對各項涉殘惠殘政策的落實情況開展重點檢查，確?；輾堈呗鋵嵉轿?，惠及廣大殘疾人。2、規(guī)范各類涉殘惠殘政策審批事項，優(yōu)化申請審批手續(xù)，專人負責、熱情受理、依法審批，提高涉殘惠殘政策辦理效率。3、實施陽光操作，將涉殘惠殘政策文件、項目、標準、依據(jù)等在政務公開欄內(nèi)公示，接受殘疾人和社會各界監(jiān)督。

責任單位：黨支部、理事會班子成員，辦公室，康復教育就業(yè)股，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責任對象：殘聯(lián)系統(tǒng)全體人員。

（六）廉潔從政風險點：1、在辦理服務事項以及行政確認事項過程中，存在人情執(zhí)法和私心，吃拿卡要或接受服務對象、管理相對人、請托人的吃請、娛樂和財物，導致把關不嚴，執(zhí)法不公，或違法為當事人說情，產(chǎn)生違法違紀的不廉潔行為。2、逢年過節(jié)違規(guī)接受服務對象借著過年過節(jié)名義的宴請，或接受贈送的土特產(chǎn)、禮品禮金、購物卡等錢物。3、抓效能和作風建設不夠，可能發(fā)生工作人員服務態(tài)度差、工作散漫、工作效率低或違反有關紀律等問題。

防控措施：1、及時健全和完善各項規(guī)章制度，明確崗位職責，推進辦事公開，細化行政權(quán)力流程。2、嚴格規(guī)范干部廉潔從政行為，形成有效行為約束機制，嚴禁接受服務對象、監(jiān)督管理對象的宴請，嚴禁收受服務對象、監(jiān)督管理對象贈送的土特產(chǎn)、禮品禮金、購物卡等錢物，嚴禁收受和索要賄賂。3、切實加強防范，加強監(jiān)管，對風險崗位進行全程監(jiān)控，確保干部職工遵守廉潔自律規(guī)定，按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法、不徇情枉法。

責任單位：黨支部、理事會班子成員，辦公室，康復教育就業(yè)股，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責任對象：殘聯(lián)系統(tǒng)全體人員。

三、具體業(yè)務風險點

（一）殘疾人輔助器具供應、服務：因不履行或不正確履行職責，不按招標程序，私自采購；不按規(guī)定發(fā)放，可能存在失職瀆職風險。

防控措施：嚴格按照政府采購要求和程序進行購置，采購數(shù)量和資金嚴格按照年初預算和任務，發(fā)放對象的確定按照相關要求和條件發(fā)放、反饋。

責任單位：康復教育就業(yè)股，各鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責任對象：

（二）康復項目：因不履行或不正確履行職責，對殘疾人康復對象篩查過程中檢查不準確；對接受康復治療及服務的對象登記不規(guī)范，信息登記不全面，導致失職瀆職風險。

防控措施：嚴格按照適應指證和康復需求、家庭條件等要求確定名單，做好初篩、適配、臺賬等各個環(huán)節(jié)的工作，做到準確、及時，讓各項殘疾人康復項目實施到位，防止失職瀆職行為發(fā)生。

責任單位：康復教育就業(yè)股，各鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責任對象：

（三）扶貧救助、慰問：因工作不認真負責，或收受好處，優(yōu)親厚友；不按規(guī)定項目、規(guī)定標準、規(guī)定用途下?lián)?、發(fā)放扶貧款項，不按實際對象名單發(fā)放、慰問各類救助資金等失職瀆職的風險。

防控措施：所有下?lián)芑鶎涌铐椌c區(qū)財政局聯(lián)合發(fā)文下?lián)?，接受區(qū)財政局、駐會紀檢組的監(jiān)督；慰問、發(fā)放到殘疾人的各類救助資金，均采取經(jīng)辦人、審核人、審批人三層審核制度，完整保留發(fā)放憑證、簽字領取憑證等原始資料。

責任單位：辦公室，康復教育就業(yè)股，各鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責任對象：

（四）勞動就業(yè)：在介紹殘疾人勞動就業(yè)、為企業(yè)介紹殘疾人用工過程中收取費用，可能造成失職、瀆職和行政不作為風險。

防控措施：通過對外明確流程公示、宣傳冊頁等讓殘疾人和企業(yè)知曉殘聯(lián)提供勞動就業(yè)中介完全免費，并接受紀委監(jiān)督。

責任單位：康復教育就業(yè)股，各鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責任對象：

（五）殘疾人就業(yè)保障金征收安置認定：在殘疾人就業(yè)保障金征收過程中徇私舞弊，不按規(guī)定標準抵扣、認定企業(yè)殘疾職工，不按規(guī)定催繳征收保障金，可能存在亂作為和玩忽職守風險。

防控措施：聯(lián)合地稅等部門在稅務征收平臺上提前明確告知殘疾人保障金的征收標準，殘疾職工抵扣、認定標準，保障金的征繳方式；在保障金征收過程中嚴格執(zhí)行地稅部門征稅平臺代征制度，殘聯(lián)嚴格執(zhí)行收支兩條線制度，防止亂作為和玩忽職守風險。

責任單位：康復教育就業(yè)股。

責任對象：

（六）殘疾人證辦理：辦理“人情證”、“關系證”；違反程序?qū)徟?/p>

防控措施：嚴格按照辦證程序和標準辦理，殘疾評定必須經(jīng)定點醫(yī)院指定醫(yī)生的結(jié)論方可辦理；辦理殘疾人證時，必須各種手續(xù)齊全，材料完備，不得在手續(xù)不全或熟人打招呼后給與審批。

責任單位：辦公室，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責任對象：

（七）來信來訪接待處理：不注重服務態(tài)度和言行舉止，信訪件處理不及時，可能引起當事人的不滿，導致當事人上訪、投訴，損害單位形象，造成不良后果。

防控措施：嚴格遵守信訪工作條件，熱情接待群眾來訪，認真登記來信來訪，按領導指示精神妥善處理，維護殘疾人合法權(quán)益，做好信訪答復和情況匯報。

責任單位：辦公室，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)。

責任對象：

四、廉政風險點的監(jiān)督管理

（一）認真落實民主集中制原則，堅持科學決策、民主決策、依法決策，研究重大事項時嚴格按照民主集中制原則執(zhí)行。加強內(nèi)部監(jiān)督控制，認真落實政務公開制度、領導于部述廉述職制度和黨員領導干部民主生活會制度。

（二）加強對關鍵崗位勤政廉政教育，著重抓好職業(yè)道德、愛崗敬業(yè)、遵紀守法、廉潔自律、社會公德以及講正氣、重品行、作表率、樹新風等學習教育，樹立愛崗敬業(yè)，認真嚴謹?shù)膱?zhí)業(yè)精神。

（三）加強對廉政建設風險點的監(jiān)控管理，形成以崗位為點、工作程序為線、制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控機制。對工程管理、財務管理、干部管理等重點環(huán)節(jié)，嚴格公開制度，實行全程監(jiān)控，強化監(jiān)督制約，不斷增強權(quán)力運行的規(guī)范性。

（四）對因執(zhí)行制度不力、管理混亂等問題而產(chǎn)生廉政風險行為的單位及人員，應及時提出合理建議或書面建議，立即整改，并將整改情況及時反饋，對當事人依照規(guī)定進行處理。

（五）對有不廉潔行為的個人和單位負責人要進行誡勉談話，對所存在的問題仍未引起重視、糾正不徹底、群眾仍有反映的，應及時向理事會匯報，并視情節(jié)由主要領導對其進行廉政談話。

（六）黨支部對全會黨風廉政建設風險點適時進行分析，實施有效控制，理事會成立黨風廉政建設風險防范工作領導小組，負責制定和執(zhí)行防范措施，組織協(xié)調(diào)和檢查監(jiān)督。

（七）各股室、各鎮(zhèn)（街道）殘聯(lián)負責本部門黨風廉政建設廉政風險點分析、防范措施執(zhí)行工作。加強對重點對象、重點事件、重點時期的監(jiān)督和管理。

第二篇：重點崗位廉政風險點防控措施

重點崗位廉政風險點防控措施

根據(jù)《海珠區(qū)貫徹落實市紀委〈關于加強廉政風險預警防范機制建設的意見〉的實施意見》及《海珠區(qū)建設和園林綠化局廉政風險預警防控工作實施方案》部署要求，為了進一步加強局系統(tǒng)黨風廉政建設及反腐敗工作，強化廉政風險預警防范，加強監(jiān)督制約和規(guī)范權(quán)力運行，我局全面開展了崗位廉政風險排查工作，并根據(jù)不同崗位風險梳理出具有針對性的防控措施，共排查崗位94個，查找出潛在風險點301個，制定防控措施430項，尤其是對行政許可、行政審批、行政處罰、招投標管理、工程管理及內(nèi)部“人、財、物”管理等各個重點環(huán)節(jié)加強風險預警防控，提出防控措施如下：

一、行政許可、審批崗位廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及的行政許可權(quán)、行政執(zhí)法（審批）權(quán)：建筑工程施工許可；臨時占用道路許可；開挖道路許可；工程竣工、驗收備案審批；施工圖審查備案審批；臨時排水備案審批；永久排水備案審批；臨時占道鋼排架備案審批；項目手冊年審；樹木砍伐、遷移審批。

2.涉及部門/單位：建筑業(yè)管理科、市政管理科，園林管理科。3.責任廉政監(jiān)察員：羅春陽（建筑業(yè)管理科、市政管理科）、蔡煥煜（園林管理科）。

（二）崗位廉政風險點及表現(xiàn)形式：

對申請材料把關、現(xiàn)場勘察過程中收受申請單位好處，存在經(jīng)辦人和審核人利用職權(quán)“吃、拿、卡、要”的潛在風險，主要表現(xiàn)：1.接受辦事人的吃請、禮金、禮券、禮品等，對申請人放松許可條件，給予申請人辦理許可提供“方便”；2.有意為難辦事人，不同意許可或拖延時間。

（三）廉政風險防控措施：

1.實行“兩公開一監(jiān)督制度”，在辦事窗口公開辦事流程，明確辦事時限，公布辦事結(jié)果，設立監(jiān)督投訴電話、郵箱等，自覺接受社會群眾和紀委監(jiān)督。

2.嚴格按照工作程序及有關規(guī)定辦事，堅持原則。對辦理開挖、占道業(yè)務許可、工程施工許可等各項申報資料的完整性認真審核，從嚴把關。

3.實行對外辦事承諾制度。凡資料手續(xù)齊全的，限時批復，一次辦結(jié)。資料不齊的，耐心做好解釋，附上補辦資料告知須知，二次辦結(jié)，不能讓群眾跑第三次。

4.自覺做到 “三個一定”，即凡是辦事者請吃的飯，一定不去；凡是辦事者送的錢物，一定不要；凡是辦事者請托辦理的事情，一定到辦公室談。

二、行政處罰崗位廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及的行政處罰權(quán)：建筑工程施工過程行政執(zhí)法處罰（建筑安全監(jiān)督、質(zhì)量監(jiān)督）

2.涉及部門/單位：建筑業(yè)管理科、質(zhì)監(jiān)站。

3.責任廉政監(jiān)察員：羅春陽（建筑業(yè)管理科）、顏躍進（質(zhì)監(jiān)站）。

（二）崗位廉政風險點及表現(xiàn)形式：

1.接受吃請或各類禮金、禮券等，為施工單位或服務對象說情、打招呼，辦理“人情案”、“關系案”。

2、濫用自由裁量權(quán)，違規(guī)從輕、減輕、減免、從重、加重對當事人的行政處罰，或借助執(zhí)法權(quán)故意刁難當事人。

3.施工現(xiàn)場監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)違法情況不處理，接到違法行為舉報后不處理、不作為。

4.建筑工程施工過程中，對違規(guī)違章及安全事故責任單位、責任人進行行政處罰時，存在事實認定不夠清晰，調(diào)查取證不充分、使用有關法律法規(guī)不準確或不按法定程序作出處罰決定等風險。

5.對施工安全條件檢查、對企業(yè)和個人進行動態(tài)扣分時，把關不嚴，亂作為，或借助執(zhí)法權(quán)故意刁難當事人。

（三）廉政風險防控措施：

1.在建筑工地的監(jiān)管執(zhí)法過程中，嚴格執(zhí)行必須兩人以上對工地進行檢查的規(guī)定，互相監(jiān)督，出具處理意見必須雙方商量確定簽名后才能發(fā)出，重大決定經(jīng)請示科室領導、分管局領導后才能下達。

2.對違規(guī)違法現(xiàn)象，嚴格執(zhí)行第一次整改，第二次停工處理，第三次才進行行政處罰的規(guī)定要求，做到有理有據(jù)。

3.在執(zhí)行誠信體系評分、對企業(yè)和個人動態(tài)扣分等執(zhí)法行為過程中，必須讓相關企業(yè)和個人參與、知情，防止暗箱操作，并嚴格執(zhí)行層級審批制度，防止權(quán)力尋租。

4.主動接受各受監(jiān)單位的監(jiān)督，主動公開各項辦事細則及相關投訴電話，接受各建筑施工單位的檢舉、投訴。

三、招標管理崗位的廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及的管理權(quán)限：招投標備案、資格審查、開標評標過程監(jiān)管、招標代理考核、招標投訴申訴或投訴受理等。

2.涉及部門/單位：招標辦，建設中心、維管中心，園林管理科、園林景觀科、市政管理科、市政建設科。

3.責任廉政監(jiān)察員：何祖建（招標辦）、歐衛(wèi)東（建設中心）、任劍鴻（維管中心）、蔡煥煜（園林管理科）、戴文明（園林景觀科）、羅春陽（市政管理科、市政建設科）。

（二）崗位廉政風險點及表現(xiàn)形式：

1.業(yè)主對招標代理機構(gòu)選取存在未能嚴格執(zhí)行區(qū)內(nèi)規(guī)定，招標辦備案審核不嚴格。

2.招標備案、投訴處理、招標代理的抽取等工作中缺乏監(jiān)督，存在權(quán)力尋租風險。

3.通過檢查和現(xiàn)場監(jiān)督等方式對工程招標投標過程進行監(jiān)管時，在招標文件遺漏或不明確的條款界定時出現(xiàn)違反“三公”原則，存在尋租風險。

4.招標文件合法性審查時會存在以下風險：①工程招標條件不完全具備條件即進入招標程序；②工程招標文件未能按照國家省市相關的招標文件范本進行編制，未能嚴格審核招標文件合法性，自由裁量權(quán)會出現(xiàn)“吃、拿、卡、要”的現(xiàn)象；③招標投標時間未能按照招標法的規(guī)定和《海珠區(qū)小型建設工程施工招標管理規(guī)定》，出現(xiàn)權(quán)力尋租風險；④ 招標文件合法性審查過程會出現(xiàn)向潛在投標人泄露信息的風險，存在權(quán)力尋租的風險。

5.根據(jù)不同程度的介入招投標過程，掌握一定的信息，存在利用招投標信息獲取個人好處的風險。

（三）風險防控措施：

1.嚴格執(zhí)行《海珠區(qū)政府所屬單位公開選擇招標代理單位的規(guī)定》，在業(yè)主提交招標文件備案時，對區(qū)屬單位工程招標代理機構(gòu)嚴格審核，確保各單位依規(guī)進行。對區(qū)屬單位未嚴格執(zhí)行招標代理選取規(guī)定的，應報區(qū)監(jiān)察局。

2.嚴格執(zhí)行《中華人民共和國招標投標法》及廣東省實施《中華人民共和國招標投標法》及省市的規(guī)定，確保不出現(xiàn)設置不合理的招標投標條件，招標文件合法性審查應按照經(jīng)辦人-科長-分管領導的審核審批制度，并報局紀委書記加具監(jiān)督檢查意見，嚴格執(zhí)行逐級審批程序。

3.業(yè)主向招標辦咨詢招標業(yè)務時，不能向潛在投標人泄露項目立項情況和招標進度。

4.嚴格執(zhí)行《國務院辦公廳關于進一步規(guī)范招標投標活動的若干意見》（國辦發(fā)【2004】56號），規(guī)范招投標監(jiān)督部門的工作，確保依法行政。招標文件未上網(wǎng)前嚴禁向潛在投標單位泄露招標文件信息。

5.建立公正高效的招投標投訴處理機制，制訂規(guī)范的投訴處理制度，確保執(zhí)行《工程建設項目招標投標活動投訴處理辦法》（發(fā)改委第七部委令2004年第2號）的規(guī)定。對招標投標投訴處理應公正高效，處理過程注意信息保密。

6.在對工程招標投標過程進行檢查和現(xiàn)場監(jiān)管過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應按照廣東省實施《中華人民共和國招標投標法》的第五十四條的規(guī)定進行處理。如出現(xiàn)招標文件出現(xiàn)明顯遺漏或不明確的條款界定時，應將情況報告分管領導，及時修正完善。

7.完善招投標監(jiān)督管理制度，包括招標投標須知，招標流程圖等。主動接受紀委的監(jiān)督，定期與紀委書記匯報招投標情況。

8.嚴格落實招投標信息公開工作，及時有效公開招投標信息。

四、工程管理崗位廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及管理權(quán)屬：招標文件編制、合同管理、資金撥付審核、工程變更審核、工程現(xiàn)場管理、預結(jié)算評審、竣工驗收核查、征地拆遷等。

2.涉及部門/單位：市政建設科、市政管理科、園林景觀科、園林管理科、建設中心、維管中心、道擴辦。

3.責任廉政監(jiān)察員：羅春陽（市政建設科、市政管理科）、戴文明（園林景觀科）、蔡煥煜（園林管理科）、歐衛(wèi)東（建設中心）、任劍鴻（維管中心）、劉志邦（道擴辦）。

（二）崗位廉政風險點及表現(xiàn)形式：

1.不按國家省市相關的招標文件范本進行編制，惡意抬高分部分項工程項目的綜合單價，或者有意將重要的項目主要的工程量清單漏項，或使招標控制價高于市場價，為中標方謀取非合理利潤，存在權(quán)力尋租的風險。

2.對招投標資質(zhì)把關不嚴、設定合格資格條件帶有傾向性，存在利用一定的審批權(quán)限及信息獲取個人好處的風險。

3.在合同價、合同條款的審核過程中，收受合同乙方的好處，出現(xiàn)提高合同價的現(xiàn)象；或者故意拖延審查時間，向乙方“吃、拿、卡、要”。

4.對工程款項撥付、工程預結(jié)算、工程控制價、工程變更等審查把關不嚴，出現(xiàn)超概算、虛報工程量、工程款撥付超中標價等情況。

5.對工程進度監(jiān)督不力,對質(zhì)量監(jiān)督把關不嚴, 隨意性大，不給好處不辦事，給了好處亂辦事，如：利用材料監(jiān)督抽檢工作中的自由裁量，以次充好、以假充真，隱瞞質(zhì)量隱患不及時上報、處理，導致工程質(zhì)量存在隱患。

6.對工程驗收把關不嚴，導致工程質(zhì)量不過關。

7.竣工驗收審核過程中，對工程量核實把關不嚴，或者收受有關單位的好處，多計工程量。

8.在征地拆遷過程中，編制概算、補償安置方案、對拆卸工程量審核把關不嚴格，利用拆遷補償、安置的職權(quán)串通拆遷戶違反國家政策謀取個人利益。

（三）風險防控措施：

1.加強造價審核業(yè)務學習，注重選擇、培養(yǎng)業(yè)務精通人員，嚴格按照國家省市相關的計價標準進行審核，執(zhí)行建設工程預結(jié)算評審制度和行為規(guī)范，確保審核的準確性和合理性。2.注重項目評審各環(huán)節(jié)的相互監(jiān)督，同時兼顧難易搭配，保證在每個項目必須由2位以上評審人員審查及復核。加強預算審查的監(jiān)督管理，嚴格工作流程，實施逐級呈批制度。規(guī)定結(jié)算審核時限，實行定期檢查和過錯倒查問責制度。

3.嚴格規(guī)定合同審批時間，建立合同會簽的跟蹤監(jiān)管體系，有專人跟進和催促合同會簽過程中所有人員的審批進度。

4.工程款撥付過程中，明確審批時限：所有資金撥付申請在合同部必須在3天內(nèi)審查處理完畢，如發(fā)現(xiàn)資料手續(xù)不全的，必須書面告知，申請經(jīng)代建單位負責人—分管領導—局長審批，辦好用章手續(xù)后2天內(nèi)專人分別送達廣州市建設委員會及廣州建設投資集團撥付中心審核，市城投撥付中心下發(fā)取款通知后及時進行登記存檔，并當日通知項目負責人簽名確認。

5.工程量變更嚴格遵循“先審批、后變更”原則，要求每個項目的負責人要按照施工規(guī)范，及時與施工單位一起核算確認工程量，實行四個機構(gòu)聯(lián)審簽字制度，即每一次工程變更，都必須由業(yè)主代表、設計單位、監(jiān)理單位、質(zhì)監(jiān)站聯(lián)合會審，共同簽字方能生效。實行5萬元以下、5-100萬元和100萬元以上三級變更管理制度，按變更審批權(quán)限分別上報送審，工程變更超過5萬元以上的項目由區(qū)派駐紀檢組介入監(jiān)督，超過合同價10%或增加100萬以上的，要求上報區(qū)重點工程項目監(jiān)督協(xié)調(diào)領導小組審議，進一步強化權(quán)力監(jiān)督，把好工程變更關。

6.工程竣工驗收過程要做好工程量核實。核準工程量時，一定要有2人以上參加，到現(xiàn)場親自核算，互相監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)在核實工程量過程中出現(xiàn)故意瞞報、虛報、漏報的，從嚴追究有關人員的失職責任，對相關單位進行扣分處理或者向市建委上報不良行為記錄。

7.征地拆遷工作中，嚴格執(zhí)行拆遷規(guī)程，完善內(nèi)部管理流程，對拆遷房屋的補償或安置標準、條件應嚴格把關，對有關產(chǎn)權(quán)證明文件、測繪、評估等補償資料應由有關職能部門進行嚴格審核，防止被拆遷房屋出現(xiàn)“張冠李戴”或“多補少拆”現(xiàn)象。制定拆遷方案、上門（單位）動遷和簽定協(xié)議時必須有兩人以上參與，相互監(jiān)督。

五、財務管理崗位廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及的管理權(quán)限：經(jīng)費報銷審核、開支預算、票據(jù)管理、資金管理。

2.涉及的部門/單位：機關黨政辦、局屬事業(yè)單位財務部門。3.責任廉政監(jiān)察員：何祖建（黨政辦）、顏躍進（質(zhì)監(jiān)站）、歐衛(wèi)東（建設中心）、任劍鴻（維管中心）、劉志邦（道擴辦）、鐘惠贇（綠化工區(qū)）、吳勁華（公園管理中心）、敖潤芽（曉港公園）、于蕓（海印公園）。

（二）崗位廉政風險點及表現(xiàn)形式：

1.不按制度規(guī)定和預算計劃審核經(jīng)費支出，以個人職權(quán)控制報銷審核。

2.現(xiàn)金管理不符合規(guī)定，隨意借支、非法挪用；往來款項結(jié)算不清。

3.未經(jīng)批準，擅自擴大預算項目或超標準安排預算；隱瞞、擠占、截留、挪用專項資金，擅自改變計劃、用途；設置帳外帳、公款私存或私分公款；提高開支標準、亂支、違反公務支出有關規(guī)定。

4.違反規(guī)定印制財政票據(jù)；偽造、變造、買賣、擅自繳銷財政票據(jù)；轉(zhuǎn)借、串用、代開財政票據(jù)。

（三）風險防控措施：

1.制定、完善和落實財務管理制度，⑴經(jīng)費預借，實行“一借一報”，借款按領導批準額度執(zhí)行，不準超借，必須當月借出當月歸還或報銷；⑵開支超過3萬元以上的專項經(jīng)費，必須經(jīng)局黨政聯(lián)席會議決定方可支出。⑶繳交各項稅金，辦公大樓水電費、電話費、公費醫(yī)療費、購買文具等由財務核定后報辦公室主任或部門負責人核實后按程序辦理報銷；⑷各項城市維護費及專項資金，應由各基層單位或施工單位將工程進度情況等資料分別報主管科室、財務主管、分管局長、局長簽批后方能支付工程款。

2.嚴格按規(guī)定做好每季度開支預算計劃，并于每季初向領導報批，編制財務報表、經(jīng)費收支計劃、財務決算。

3.登記好現(xiàn)金日記帳和銀行存款日記帳；每月進行一次借款的清理，督促當事人報帳，及時收回借款，避免借款人長期挪占公款。

4.在電算化的使用上，實行崗位責任制，會計、出納、核算等人員不得兼任，各崗位明確后并用密碼控制，防止越權(quán)操作，人員互相制約，防止違法行為發(fā)生。

5.加大內(nèi)審力度規(guī)范財務行為，為防范風險提供監(jiān)督保障。每年邀請審計單位和財務機構(gòu)對財務賬冊進行跟蹤管理，對苗頭性的問題進行排查糾正。

六、后勤管理崗位廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及的管理權(quán)屬：車輛管理，辦公用品、車輛、設備采購，公務招待。

2.涉及的部門/單位：機關黨政辦、各局屬事業(yè)單位后勤部門。

3.責任廉政監(jiān)察員：何祖建（黨政辦）、顏躍進（質(zhì)監(jiān)站）、歐衛(wèi)東（建設中心）、任劍鴻（維管中心）、劉志邦（道擴辦）、鐘惠贇（綠化工區(qū)）、吳勁華（公園管理中心）、敖潤芽（曉港公園）、于蕓（海印公園）。

（二）崗位廉政風險點及表現(xiàn)形式：

1.公用車輛未經(jīng)批準私自使用，指定加油站、維修點給私車加油、維修車輛，修車、用油等方面虛開多報。

2.辦公用品、車輛、設備采購過程中對生產(chǎn)廠家、商家選定、品牌質(zhì)量、款式、價格把關不嚴，違反政府采購的相關規(guī)定采購物品，在分配資產(chǎn)時和資產(chǎn)處置過程中不按規(guī)范隨意處置。

3.公務接待不按照規(guī)定的標準執(zhí)行，超標準、超規(guī)格接待，報帳不按規(guī)定的程序?qū)徟斑`反財務管理規(guī)定。

4.利用單位飯?zhí)貌少徥称窂闹心怖?，與飯?zhí)萌藛T串通報大開支。

（三）風險防控措施：

1．健全車輛使用制度：⑴汽車使用實行統(tǒng)一調(diào)度。由辦公室負責派遣登記，⑵因業(yè)務來往，需要借車使用，必須經(jīng)領導批準后方能外借，并繳交車輛使用費和汽油費；⑶汽車維修、加油、年審經(jīng)司機班長或安全員提出后，由辦公室主任（副主任)或各事業(yè)單位部門負責人核定后，書面報送各事業(yè)單位責任人或局領導審批；⑷汽車每天外出的路橋費、保管費必須附在報銷單背后，統(tǒng)一在每月下旬送辦公室主任或部門負責人審核后方能報局領導批準報銷；⑸擅自開車外出辦事，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，即對司機進行批評教育，如發(fā)生事故，一切后果由本人負責；⑹司機必須每天負責將車輛及時開回指定停車場停放，違反規(guī)定造成損失的，由當事人負責賠償。

2.辦公用品、車輛、設備采購、公物管理和固定資產(chǎn)管理，要嚴格按照《中華人民共和國政府采購法》和廣州《穗財采〔2007）70號 關于加強政府采購價格評審管理的意見》等有關規(guī)定制度執(zhí)行，屬政府采購事項的，嚴格按政府采購程序辦理。采購過程中必須有2人以上同時參與，相互監(jiān)督，貨比三家，嚴格進行過程監(jiān)管，杜絕虛報價格、虛開發(fā)票等現(xiàn)象。

3.嚴格按公務接待的有關規(guī)定制度執(zhí)行，加強接待工作前置審批管理，規(guī)范接待程序，加強接待工作開支控制和監(jiān)督，加強對報銷手續(xù)的審核管理，嚴禁超標準、超規(guī)格接待。

4．嚴格按照局財務管理制度規(guī)定的權(quán)限審批支出事項，3萬以上的支出由黨政聯(lián)席會議審定。

5.部門、單位負責人要對每一宗采購進行嚴格把關，如重大采購（超3萬元）需經(jīng)黨政聯(lián)席會研究同意方可購置。

七、崗位廉政風險防控責任及要求。

（一）崗位廉政風險防控工作是貫徹落實黨風廉政責任制的重要一環(huán)，各部門、各單位負責人是本部門、本單位的廉政風險防控的第一責任人。對落實廉政風險防范措施不力的單位、部門，造成嚴重后果的，按照黨風廉政建設責任制的要求，對部門、單位負責人進行問責。

（二）廉政監(jiān)察員對本部門、本單位崗位廉政風險預警防控工作負有監(jiān)督、管理、提醒職責。每季度向局紀委匯報本單位、本部門崗位廉政風險防控運行實施情況，發(fā)現(xiàn)存在或可能發(fā)生廉政問題時，要及時發(fā)出預警信號，對相關崗位人員和部門、單位負責人進行警示提醒，并及時向局紀委、黨委匯報。

（三）出現(xiàn)未按上述措施執(zhí)行的情況，本部門、本單位廉政第一責任人須在問題出現(xiàn)后3天內(nèi)向局紀委作書面解釋，并提出處置措施，堵塞漏洞。

第三篇：廉政風險點防控措施

結(jié)合我局的工作實際，扎實開展廉政風險防范點管理工作，查找廉政風險點，分析、排查，制定防控措施，有效的防范了廉政風險和監(jiān)管風險，確保了隊伍廉政安全和監(jiān)管安全，為落實科學發(fā)展觀提供了有力保證，取的了階段性的成果。

防控措施

1、將查找出來的風險點防范認真分析評估，提出評估意見后，交黨小組綜合評估決定。

2、對查找出來的所有風險點防范進行梳理、篩選，確定后，把廉政風險點防范進行造冊登記，由分管領導參加評估，并提出評估意見，最后交教育局風險點防范管理辦公室綜合評估決定。

3、開展社會調(diào)查，通過走訪或是發(fā)放問卷調(diào)查、舉行座談會等方式進行評估。

4、報學校廉政風險點防范管理工作領導小組進行評估審定。

5、根據(jù)綜合上述評估意見，確定風險等級，并進行備案。

6、針對查找出來的風險問題，制定切實可行的整改措施，限期整改。

第四篇：廉政風險點(環(huán)節(jié))綜合防控措施

廉政風險點（環(huán)節(jié)）綜合防控措施

第一條 為了有效的防范廉政風險，防止干部犯錯誤、失職、瀆職或發(fā)生不廉潔等問題，最大限度地實現(xiàn)保護干部的目的，根據(jù)已確定的崗位職責風險、思想道德風險、制度機制風險等61個廉政風險點及環(huán)節(jié)，現(xiàn)制定綜合性防控措施如下：

第二條 在制定風險防控措施方面，要做到六個結(jié)合，即與創(chuàng)建服務型機關相結(jié)合、與勤政廉政保障體系建設相結(jié)合、與落實懲防體系黨風廉政建設責任制相結(jié)合、與分局質(zhì)量年工作主題相結(jié)合、與崗位職責管理人力資源管理相結(jié)合，與現(xiàn)代的管理體制和機制相結(jié)合。

一、要明確各科室所等部門的工作職責，各工作人員也要清楚明了自己的職責任務，做到人人工作職責目標任務明確，實現(xiàn)職責清晰的任務目標，認真貫徹執(zhí)行人力資源管理系統(tǒng)和分局的任務系統(tǒng)的要求。

二、嚴格執(zhí)行各項工作的法定程序、工作制度、工作紀律以及各項工作規(guī)范，認真貫徹執(zhí)行全程辦事代理制，政務公開，一崗雙責，一次性告知，首問責任制等。

三、發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用，黨員干部的先鋒模范作用，發(fā)揮案審會、廉政指導、開放日、聽證會、會計核算中心、黨風廉政建設責任制聯(lián)席會以及與區(qū)行政投訴中心聯(lián)席等機制的作用。

四、加強廉政文化建設，開展多種形式的廉政教育、理想教育，多種形式的培訓，如：數(shù)字學校、軍訓、專題交流研討、專家講座等，提高干部職工的政治素質(zhì)、道德修養(yǎng)、業(yè)務素質(zhì)以及審美情趣，樹立廉政意識，提高免疫力，提高抵御腐敗侵襲的能力。

五、認真進行考核，建立考核檔案，包括風險點的考核評價、季度考核、人力資源管理系統(tǒng)的績效考核、干部年終考核等。

六、定期征求群眾意見，搞好民主測評，廣泛征求意見，廣泛接受群眾監(jiān)督。如：開放日、工商所長年底向服務對象述職述廉等。

七、發(fā)揮效能監(jiān)察考核評價體系的監(jiān)督作用，嚴格行政過錯及廉政責任追究。第三條 崗位職責風險防控措施: 崗位職責風險點（環(huán)節(jié)）是從分局重點部門、重點崗位的工作流程入手查找出來的。房山工商分局主要職能有行政許可、行政審批（證、照）、行政處罰（案）、日常監(jiān)督管理以及內(nèi)部“人、財、物” 等公共管理環(huán)節(jié)，根據(jù)這些職能、關鍵環(huán)節(jié)等點、線、面，分局崗位職責風險點被劃分為五類三級。五類：一類為行政許可、行政審批類；二類為行政處罰類；三類為監(jiān)督檢查類；四類為行政事務管理類；五類為公共類。三級：一級為行政許可、行政審批、行政處罰、行政事務管理類風險點；二級為監(jiān)督檢查類風險點；三級為公共類風險點。一、一類(一級):行政許可、行政審批（證、照）類風險防控措施： 行政許可、行政審批類風險點是指分局行政受理審查、核準的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和市局、分局的廉潔自律及其它規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。（具體風險點見另文）

（一）負責此項工作的人員要熟悉業(yè)務，認真學習相關法律法規(guī)和工作文件，利用工商數(shù)字學校、晨訓、每周四業(yè)務學習、分局的各類培訓等，提高業(yè)務能力和工作質(zhì)量，以防止提前發(fā)照、劃資、違規(guī)出具證明，導致不應注冊的給予注冊，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及不廉潔的行為發(fā)生。

（二）嚴格按照行政許可相關規(guī)定辦理審批手續(xù)(形式審查)，進行認真的審查與核準。嚴格按照“一審一核”工作流程開展工作，審核相互把關，相互監(jiān)督。

（三）在形式審查中對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)疑點要及時準確地進行網(wǎng)絡登記，填寫轉(zhuǎn)告相關職能科室記錄，并逐級向相關領導匯報。防止行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。

（四）認真遵守全程辦事代理制度，時時觀看監(jiān)控模塊、一次性告之、首問責任制、黨風廉政建設責任制等制度，并嚴格責任追究。

（五）結(jié)合創(chuàng)建服務型機關的要求，發(fā)揮“全國巾幗文明崗”的作用，堅持“用心做事、以情待人”、預約服務、跟蹤服務、“精細化管理”、質(zhì)量年等行之有效的優(yōu)良做法，防控風險。二、二類(一級)：行政處罰（案）類風險防控措施

行政處罰類風險點是指分局執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)和市局、分局的廉潔自律及其它規(guī)定，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。（具體見另文）：

（一）發(fā)揮“案審會”作用，對上會案件嚴格把關，監(jiān)督辦案單位及人員按辦案系統(tǒng)進行辦案，發(fā)揮督導組作用，半年進行一次案件回訪，對重大案件及時回訪。

（二）執(zhí)法辦案人員要認真掌握辦案技能，會運用辦案系統(tǒng)，精通法律、法規(guī)、法理，在查辦案件環(huán)節(jié)中，嚴格執(zhí)行兩人辦案等各項執(zhí)法程序，嚴格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標準。

（三）執(zhí)法辦案人員、案審會人員以及其他涉案人員要嚴格遵守保密制度，做到不向當事人或其他人員泄露案情。堅守辦案紀律，不準利用職權(quán)收受當事人的好處，防止行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，預防行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的情況發(fā)生，防止以案尋租。

（四）辦案人員對暫扣及罰沒物品要及時進行登記、入庫,物品清單中對物品型號、數(shù)量等登記清楚，防止物品損毀、丟失、侵占、挪用等問題的發(fā)生。

（五）嚴格執(zhí)行公務倉管理辦法，及時將涉案物品依法錄入網(wǎng)上公務倉系統(tǒng)，實物及時交倉庫保管員管理。

（六）辦案中要遵守實事求是原則，特別是在詢問過程中要杜絕掛名的現(xiàn)象，執(zhí)行回避制度，避免辦案的隨意性，防止棄案不查問題發(fā)生。

（七）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，堅持證據(jù)窮盡原則，按照程序規(guī)定依法取證，不準遺漏證據(jù)，以保證案件定性、裁量準確。

（八）依法辦案，對應立案調(diào)查的案件，要在24小時之內(nèi)輸入案件系統(tǒng)并由法制員監(jiān)督執(zhí)行，對于不夠立案條件的，說明原因，在法制員認真核實后批準并報告科、所長。

（九）嚴格遵守“雙六禁令”，舉止端正著裝整齊，尤其中午不能飲酒影響辦案質(zhì)量和工商形象。三、三類(二級)：監(jiān)督檢查（巡、檢）類風險防控措施

監(jiān)督檢查類風險點是指分局承擔監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括：年檢、巡查及業(yè)務科工作人員，違反法律、法規(guī)和市局、分局的廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。（具體見另文）。

（一）分局堅持每月一次的網(wǎng)格監(jiān)管單位的聯(lián)席會制度，一季一次測試制度、工商數(shù)字學校一月一賽制度，開展專題研討等方式加強業(yè)務培訓，每年評選一次十佳網(wǎng)格責任人，以促進巡查到位。

（二）從事巡查業(yè)務工作的人員要強化責任心，嚴格執(zhí)行《關于深化網(wǎng)格化監(jiān)管工作實施意見》的規(guī)定，對網(wǎng)格情況做到底數(shù)清，情況明，特別是對重點行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管要到位，按照風險類及巡查進行巡查，避免轄區(qū)重大經(jīng)濟安全隱患的發(fā)生。有效提高對轄區(qū)經(jīng)營秩序的控制力。

（三）按照網(wǎng)格巡查的周期要求，真正做到管到邊、管到沿、管到底、不留死角，及時發(fā)現(xiàn)違法隱患，防止造成重大損失或重大影響。

（四）對巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等及時登記、錄入、上報，防止收受當事人的好處等不廉潔行為。

（五）對巡查發(fā)現(xiàn)的問題，要按法定程序進行登記、錄入，認真留存文書檔案，發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時給予制止，函告相關單位，防止造成工作失職等后果。

（六）年檢期間，及時準確地公開年檢驗照程序，廣泛接受社會各界的監(jiān)督，發(fā)揮督導組作用，加強督察。利用多種形式，對干部進行廉政教育，防止索要好處，不準利用年檢、驗照強行收取私個協(xié)會員費或其它費用，防止亂收費現(xiàn)象的出現(xiàn)，引起企業(yè)及個體工商戶的不滿，誘發(fā)申訴、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。

（七）從事年檢、驗照的工作人員要嚴格執(zhí)行年檢、驗照程序，不能故意刁難企業(yè)或設置不必要條件，對于涉嫌違法行為已被科所兩級標注的企業(yè)，不經(jīng)批準不得私自給予年檢。

（八）對企業(yè)恢復核準要認真審查，不得給與不符合恢復條件的企業(yè)給予恢復。也不得使不該吊銷的企業(yè)、個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，引起企業(yè)、個體工商戶的申訴，影響分局轄區(qū)責任制考評。

（九）年檢、驗照審查通過后，工作人員要及時錄入微機系統(tǒng)，防止數(shù)據(jù)丟失或出差錯，引起企業(yè)、個體工商戶的申訴，給工作帶來被動。

（十）執(zhí)法隊每名干部保持２４小時通訊暢通，做到隨時能夠快速集結(jié)，快速出擊，做到來之能戰(zhàn)，戰(zhàn)之能勝。

（十一）對容易產(chǎn)生問題的重點行業(yè)（油品等行業(yè)）制定應急預案，出現(xiàn)緊急情況時，不能貽誤時機，做到有對策可行，及時應對，及時查處。

（十二）食品檢測工作人員要增強責任心，提高檢測技術，落實食品檢測的項目，及時按上級安排抽樣檢測要求檢測，提高覆蓋面，讓群眾購買符合標準的食品，避免發(fā)生食品安全事故。

（十三）從事廣告監(jiān)督管理的工作人員要嚴格審查廣告內(nèi)容、對廣告宣傳監(jiān)督管理要到位、確保轄區(qū)內(nèi)不出或少出現(xiàn)嚴重的違法廣告、防止發(fā)生媒體曝光事件。

（十四）從事知識產(chǎn)權(quán)保護的工作人員要加大知識產(chǎn)權(quán)保護的力度，建立聯(lián)系人制度，查處市場內(nèi)嚴重的商標侵權(quán)行為，防止產(chǎn)生國際、國內(nèi)商標所有權(quán)人投訴、申訴，防止消費者群訴、上訪事件的發(fā)生。

（十五）市場監(jiān)督管理工作人員對轄區(qū)內(nèi)的有形市場索證索票制度要監(jiān)督檢查落實到位，建立健全臺帳，嚴格巡查，禁止假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進入市場，防止食品安全或人身安全事故，使出現(xiàn)的問題有法追溯。

（十六）從事合同監(jiān)督管理工作人員，在抵押登記工作中，嚴格按照程序進行審核，登記要準確無誤，確保不出現(xiàn)問題，防止給企業(yè)造成影響。

（十七）從事法制工作的人員要堅持原則，對外出證要嚴格審查，加強學習，提高案件核審能力和責任意識；建立案件復查機制，強化執(zhí)法監(jiān)督；提高復議和應訴能力和法制觀念；建立相互制約監(jiān)督機制；對企業(yè)恢復多級審批表進行存檔管理，恢復數(shù)據(jù)與審批表一致；嚴格復議資格管理和復議檔案管理。針對干部的思想狀況，加強對干部的廉政指導。與相關科室密切配合，防止行政復議被撤消、敗訴的問題發(fā)生，避免給單位造成損失或影響。

（十八）從事消費者申訴投訴的工作人員，在處理消費者申訴、調(diào)解消費者糾紛過程中，要遵循公平、公正的原則，掌握調(diào)解、查處的技巧，熟人生人一樣對待，各種臺帳登記齊全，有群眾觀點，服務態(tài)度端正，不準因人情關系，有意偏袒一方，引起另一方不滿，不能有效解決糾紛。防止申訴人、投訴人向上一級上訪或群訪等后果的發(fā)生。四、四類(一級)：行政事務管理類風險點

行政事務管理類風險點是指分局在人事管理、財務管理、資產(chǎn)管理（人、財、物）工作中，相關工作人員違反法律、法規(guī)和市局、分局的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。（具體見另文）：

（一）人事管理風險防控措施：

1、嚴格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規(guī)定，按照規(guī)定要求，制定人事工作流程，在各個環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運行機制。堅持公開、公正、公平原則，不弄虛作假，深入基層調(diào)查，不偏聽偏信，不泄露相關信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當?shù)炔还降氖虑榘l(fā)生。

2、遵守廉潔從政規(guī)定，嚴格自律，恪守原則，堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法、徇情枉法。

3、認真落實教育培訓計劃，凡是達不到培訓要求的要重新培訓，并將培訓工作與干部考核掛鉤，與干部使用掛鉤，與定崗掛鉤。

4、嚴格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護檔案的嚴肅性。

5、按照有關工資調(diào)整政策進行調(diào)整工作，做到不疏漏。

6、在干部違紀案件查處中，堅持原則，防止發(fā)生錯案。

（二）財務管理風險防控措施：

1、結(jié)合分局實際，精心制定預算，確保工作正常運轉(zhuǎn)認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預算，不挪用、誤用財政資金。

2、在大額資金的使用上，必經(jīng)集體討論，資金使用正確減少失誤，3、按照國家工商局和市局財務制度規(guī)定辦理財務收支業(yè)務，按照程序?qū)徍藥つ?，做到帳目清，財務明?/p>

（三）資產(chǎn)管理風險防控措施：

1、購置資產(chǎn)時，按照政府采購的相關規(guī)定采購物品，防止產(chǎn)生不廉潔行為。

2、分配資產(chǎn)時，深入調(diào)查研究，按實際需要進行分配，不受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，最大限度的發(fā)揮資產(chǎn)的使用價值。

3、固定資產(chǎn)管理要到位，錄入要及時，加強對科所的監(jiān)督防止分局國有資產(chǎn)丟失。

4、資產(chǎn)處置過程中，處置要合規(guī)，不隨意處置，防止分局固定資產(chǎn)的流失，發(fā)揮固定資產(chǎn)管理小組的監(jiān)督作用，記好各類臺帳，完備交接手續(xù)。

5、公務倉的罰沒物品管理要嚴格，按規(guī)定出入庫，要與相關辦案單位緊密配合，相互協(xié)調(diào)，相互支持，相互監(jiān)督，防止物品丟失或損壞。五、五類(三級)：公共類風險防控措施：

公共類風險點是指分局工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規(guī)和市局、分局的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體見另文：

（一）科所長以上干部要認真履行“一崗雙責”，既抓業(yè)務又抓黨風廉政建設，履行層層簽定的責任書權(quán)力義務，局領導做到“五個親自”，局副職做好“三個抓好”等要求，嚴格履行領導和監(jiān)督職責，同時準確傳達貫徹上級關于廉政建設的新規(guī)定新精神，有效指導和監(jiān)督本單位落實各項工作部署；防止本單位發(fā)生嚴重違法違紀問題。

（二）全體黨員干部在公務活動中，嚴格遵守廉潔自律方面的各項規(guī)定，在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理等過程中，遵守法律和紀律規(guī)定，做好相關記錄和臺帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據(jù)，造成無法挽回的損失。不接受行政相對人、請托人的饋贈、宴請等好處防止不廉潔的事情發(fā)生。

（三）科級以上干部對配偶、子女及身邊的工作人員要嚴格管理，平時加強教育，多提醒，防止出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。

（四）科所長對本單位發(fā)生的重大問題，按規(guī)定及時上報，不能晚報或隱瞞不報，不能錯過解決的最佳時機，防止造成損失或嚴重后果。要增強責任心，樹立大局意識，克服本位主義，勇于承擔責任。

（五）全體工作人員在工作中，要按規(guī)定著裝，注重禮儀、服務態(tài)度和言行舉止，遵守“雙六禁令”，防止因出現(xiàn)儀表問題引起當事人的不滿，導致當事人上訪、投訴，損害工商形象。

（六）從事黨務工作的支委以上黨員干部要牢記黨建工作是一切工作的基礎。要培養(yǎng)黨員同志的奉獻精神、帶頭意識，培養(yǎng)基層黨支部成為有戰(zhàn)斗力的堡壘，使黨員同志模范的發(fā)揚榜樣作用。在黨員發(fā)展環(huán)節(jié)中堅持原則，按程序辦事，不得接受黨員、積極分子、預備黨員的好處，不得違規(guī)評選優(yōu)秀黨員、預備期轉(zhuǎn)正以至發(fā)展不合格的黨員。

（七）辦公室在對外宣傳工作中，要深入基層調(diào)查研究，對熱點、焦點、難點問題情況要明，嚴格把關，要有敏感性，防止不良影響事件發(fā)生。

（八）從事信息管理的工作人員，在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，要認真及時統(tǒng)計，不得遲報、虛報或瞞報。認真遵守分局信息網(wǎng)絡管理制度，及時網(wǎng)絡維護，嚴格執(zhí)行聯(lián)系人制度，堅持季度考核，防止隨意安裝軟件，造成計算機感染病毒，工商信息數(shù)據(jù)丟失，網(wǎng)絡癱瘓等事件發(fā)生，給工作造成嚴重后果。

（九）從事各類檔案管理的工作人員，要嚴守檔案秘密，遵守檔案管理制度，（包括文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案、企業(yè)檔案等），防止出現(xiàn)丟失和損壞，造成無法彌補的損失。

（十）分局所屬各單位的印章印鑒管理人員要嚴格遵守信印管理制度，認真登記，不得出具空白信等違規(guī)信件，正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止被盜用、丟失及損壞，對單位造成不良的影響。

（十一）分局內(nèi)勤人員，在接聽電話、收發(fā)郵件后要及時轉(zhuǎn)達給領導或相關人員，并做相應的提醒，防止給本單位工作帶來失誤，造成不良后果。

（十二）機要文件收發(fā)人員要嚴格執(zhí)行相關制度，做到傳閱、保管、流轉(zhuǎn)工作過程中的文件安全，不得隨意泄露信息，防止出現(xiàn)失密，給分局帶來影響。

第四條 思想道德風險防控措施：

思想道德風險點是根據(jù)干部在世界觀、人生觀、價值觀、權(quán)力觀、利益觀、政績觀以及具體工作等六方面的一些表現(xiàn)找出來的（具體見另文）。主要措施有以下幾點：

一、采取多種形式進行廉政教育、思想道德、職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀，價值觀、權(quán)力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重自身政治理論和業(yè)務知識的學習，通過采取專題學習、研討交流、自學等形式，不斷提高自身綜合素質(zhì)。

二、認真落實黨組中心組以及科室所得學習計劃，明確責任，強化督促檢查。督導落實廉潔自律等相關規(guī)定。加強教育、培訓的工作力度，進一步統(tǒng)一思想，提高認識，增強干部的責任心和綜合素質(zhì)。

三、教育黨員干部在單位做一名講道德、講文明、講愛心的優(yōu)秀干部，在家庭中當一名講勤勞、講孝敬、講傳承的家長和成員。

四、干部職工要樹立全心全意為人民服務的宗旨，保持黨員先進性，牢固樹立大局意識、發(fā)揚“兩甘”精神，在群眾中起好的帶頭作用。發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員干部的先鋒模范作用。努力提高為人民服務的思想覺悟。

五、開展多種活動，使每名干部按照價值觀的要求找出自己的不足，逐步完善和改進。

六、制定并完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。認真執(zhí)行廉潔自律規(guī)定，嚴于律己，以身作則，堅持民主集中制，嚴格監(jiān)督管理，局領導干部嚴格執(zhí)行個人收入申報制度，個人重大事項報告制度，全局干部職工均不得借婚喪嫁娶機會斂財。

七、開展參加工作為什么、入黨提干靠什么、努力工作圖什么的大討論，正確行使手中的權(quán)力，樹立立黨為公、執(zhí)政為民的意識。組織全體工作人員學習并嚴格遵守 “四大紀律、八項要求”，樹立正氣擯棄歪風邪氣。

八、制定切實可行的獎勵機制，激發(fā)干部的工作熱情，提高干部工作的積極性，爭優(yōu)創(chuàng)先。

第五條 制度機制風險防控措施：

制度機制風險是在遵守和執(zhí)行各項制度的實踐中查找出來的，（具體見另文）。

防范制度機制風險，要建立綜合監(jiān)控機制、完善制度體系建設、落實現(xiàn)有各項規(guī)章制度。

一、要定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度（一年一次），使各項制度符合工作需要，具有較強的可操作性，逐步實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。

二、加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督，將執(zhí)行制度的情況納入到績效考核、人力資源管理之中。

三、對不能嚴格按規(guī)章制度辦事的責任人及相關領導進行告誡，必要時依紀依法追究責任人的相關責任。

第五篇：廉政風險點防控措施

地區(qū)兒童福利院廉政風險點綜合防控措施

第一條 為進一步推進懲防體系建設，有效防范廉政風險，避免發(fā)生失職、瀆職、不廉潔等問題。根據(jù)已確定的廉政風險點，特制定本綜合防控措施。

第二條 制定崗位廉政風險綜合防控措施做到六個結(jié)合，即與 推進黨風廉政建設相結(jié)合、與全面履職相結(jié)合、與落實黨風廉政建設責任制相結(jié)合、與工作重點相結(jié)合、與崗位職責相結(jié)合，與機制制度建設相結(jié)合。

1.進一步明確各部門工作職責，明確各部門工作人員崗位職責。

2.嚴格執(zhí)行各項工作程序、工作制度、工作紀律以及各項工作規(guī)范，認真貫徹執(zhí)行政務公開，認真落實“一崗雙責”。

3.發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用、群團組織的橋梁紐帶作用、黨員干部的先鋒模范作用，凝聚人心促發(fā)展。

4.加強廉政文化建設，按照工作主題化、主題載體化、載體多樣化的工作理念，開展結(jié)貧思廉、典型導廉、制度強廉、教育倡廉、活動宣廉、談話促廉等活動，增加廉政文化建設的互動力、感染力、吸引力、滲透力和預警力，提高干部職工的政治素質(zhì)、道德修養(yǎng)、業(yè)務素質(zhì)。

5.加強考核，把執(zhí)行黨風廉政建設情況納入干部職工年終考 1

核。

6.廣泛征求意見，每年不定期組織征求群眾意見，采取發(fā)放意見征求表、設立意見征求箱、召開座談會等形式，傾聽干部職工意見建議，搞好民主測評，修訂完善防控措施。

7.加強監(jiān)督，實行內(nèi)部監(jiān)督與社會監(jiān)督相結(jié)合。

8．發(fā)揮制度鋼性作用，認真貫徹執(zhí)行各項規(guī)章制度。

第三條 崗位廉政風險防控措施

根據(jù)部門主要職能、崗位性質(zhì)及工作流程，對我院可能存在的崗位廉政風險點實施分級管理，并對領導崗位、中層崗位、重要崗位、普通崗位排查出的風險點制定防控措施：

一、思想道德風險點防控措施

1、加強教育。采取多種形式進行廉政教育，思想道德、職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀、權(quán)力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重政治理論和業(yè)務知識的學習，不斷提高自身綜合素質(zhì)。

2、黨員干部要牢固樹立全心全意為人民服務的宗旨，保持黨員先進性；要牢固樹立大局意識、責任意識和憂患意識，發(fā)揚民族精神、時代精神。

二、重點崗位風險點防控措施

1、在工程項目建設方面，項目須經(jīng)黨支部研究，決定立項后按照招標程序建設，避免不經(jīng)批準擅自開工建設的問題發(fā)生；施工過程要堅持按建設程序辦事，加強項目監(jiān)管，確保工程質(zhì)量。

2、在政府采購方面，對物品的采購應按照政府招標采購的規(guī)定目錄、程序?qū)嵤┎少?，禁止超預算實施采購；對未納入政府采購目錄的零星物品采購，由辦公室組織采購，一般應2人以上，嚴禁虛開發(fā)票，并執(zhí)行必要的驗收程序；對大額度資金支出，須經(jīng)黨支部討論決定。

3、社會各界的愛心捐贈由辦公室監(jiān)督，財務室及時入賬，統(tǒng)一支出管理。

4、加強對印章印鑒的管理，要嚴格遵守《印章印鑒使用管理制度》，認真登記，不得出具空白介紹信和不經(jīng)批準的證明文件。正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止印章盜用、丟失及損壞。

三、中層崗位廉政風險點防控措施

1、定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度，使各項制度符合工作需要，具有較強的可操作性；加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，將執(zhí)行制度的情況納入到年底考核之中；對不能嚴格按規(guī)章制度辦事的責任人及相關領導進行提示提醒或告誡，必要時依紀依法追究責任人的相關責任。

2、干部職工的管理應堅持公開、公平、公正原則，不弄虛作假，不偏聽偏信，不泄露相關信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當?shù)炔还降氖虑榘l(fā)生。

3、堅持實行黨務、政務、財務“三公開”，認真執(zhí)行“三重一大”事項報告制度。

4、單位藥品、醫(yī)療設備采購時應按照藥品采購管理有關制度

執(zhí)行。經(jīng)辦人嚴禁收受經(jīng)銷商給予的禮金、禮品。

四、重要崗位廉政風險點防控措施

1、嚴格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規(guī)定，并按照規(guī)定要求，制定人事工作流程，在各個環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運行機制；遵守廉潔從政規(guī)定，嚴格自律，恪守原則，在干部考察、任免過程中堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法；嚴格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護檔案的嚴肅性。

2、會計、出納嚴格執(zhí)行《會計人員崗位職責》，結(jié)合單位實際，精心制定財政預算，確保工作正常運轉(zhuǎn)，認真執(zhí)行年初的財政預算，不挪用、誤用財政資金。杜絕“小金庫”、“帳外帳”；按照單位財務管理工作制度辦理財務收支業(yè)務，按照程序?qū)徍速~目，做到賬目清、財務明；嚴格落實報銷管理制度，嚴格執(zhí)行借款、銷審批權(quán)限和工作流程。

3、藥品、醫(yī)療設備的管理使用做到不浪費和破壞，不將公用藥品挪作私用。

4、學生生活用品采購、保管、分發(fā)遵照“申請、審批、歸口購買、專人管理、發(fā)放或領用”的原則，并參照財務管理有關制度執(zhí)行；庫存物品要定期盤點，確保帳實相符。

5、食堂采購員在采購食品的過程應根據(jù)實事求是的原則和最大效益原則，不重復購置，達到少花錢，多辦事，辦好事的目的。

食品分配時，按實際需要進行分配，不受人情因素干擾，違反規(guī)定分配。

五、普通崗位廉政風險點防控措施

1、辦公室對各類檔案的管理要嚴守檔案秘密，遵守檔案管理制度，防止丟失和損壞；涉密文件收發(fā)要嚴格執(zhí)行《保密制度》，做到傳閱、保管、流轉(zhuǎn)工作過程中的文件安全，不得隨意泄露信息；對孤殘兒童低保、醫(yī)保的辦理及在校生學平理賠方面嚴禁漏報、瞞報和挪用公款；愛護、節(jié)約公用物品，做到不浪費和破壞公物，不將公用物品挪作私用。

2、健全部教師、棄嬰室護理員對孤殘兒童生活用品及生活費的領取、管理要嚴格遵守單位相關規(guī)章制度，做到不虛報、私拿孩子們的生活用品，不私自挪用學生的生活費。

3、嚴格落實單位《車輛管理制度》，嚴禁酒后駕車，嚴禁虛報油費、公車私用。

第四條崗位廉政風險點防控需要一個不斷完善的過程，各部門要結(jié)合工作特點和崗位性質(zhì)，及時提出意見建議，不斷修正廉政風險點防控措施的內(nèi)容。

第五條崗位廉政風險點防控措施每年初結(jié)合工作要點和上廉政風險防范情況開展一次，確定防控重點，明確任務分解。

地區(qū)兒童福利院

二○一二年七月十二日