第一篇：證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)講話

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)，各位來賓，朋友們：

大家上午好！

非常高興參加“資本市場風(fēng)險管理與金融投資新方向暨**期貨開業(yè)慶典”活動。首先，請允許我代表**市證監(jiān)局，對永安期貨**營業(yè)部開業(yè)表示熱烈的祝賀！**通過舉辦投資者教育、交流活動的方式來慶祝**開業(yè)，凸顯了服務(wù)企業(yè)、服務(wù)投資者的價值觀，立意高遠，非常值得贊賞和肯定。

做好新時期的金融工作，要堅持金融服務(wù)實體經(jīng)濟的本質(zhì)要求，牢牢把握發(fā)展實體經(jīng)濟這一堅實基礎(chǔ)，要堅持把防范化解風(fēng)險作為金融工作生命線。

近年來，由于經(jīng)濟全球化的程度越來越高，大宗商品的價格波動也越來越劇烈，尤其是2008年金融危機以來，大宗商品的金融屬性愈發(fā)表現(xiàn)明顯，更加劇了價格的波動。在這種價格波動背景下，企業(yè)充分利用資本市場，通過期貨投資來規(guī)避企業(yè)原材料和產(chǎn)品的價格波動風(fēng)險，可以很好的進行風(fēng)險轉(zhuǎn)移，減少損失，并取得獲利機會。企業(yè)的發(fā)展壯大，不僅要依托先進的科學(xué)技術(shù)，還應(yīng)通過合理的金融投資手段來鞏固發(fā)展成果。

風(fēng)險是客觀存在、不可避免的。企業(yè)要在日常經(jīng)營管理中加強風(fēng)險識別、衡量、分析、評價能力，制定有效的防范和控制措施；投資者要具備良好的心理素質(zhì)，較好的分析判斷能力，做到理性投資；作為監(jiān)管部門，我們也將加強監(jiān)管和調(diào)控能力建設(shè)，嚴厲打擊金融犯罪，加強金融機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)信息安全，為金融投資參與者提供有序、開放的投資環(huán)境。

資本市場首先是個投資市場，其次才是融資市場。加強投資者教育工作有利于改善投資者的結(jié)構(gòu)，維護市場穩(wěn)定發(fā)展，促進市場的功能發(fā)揮，進一步支持金融創(chuàng)新。本次會議為大家搭建了深入學(xué)習(xí)溝通、分享成果的平臺，我們希望這一平臺能夠發(fā)揮促進交流、深化合作和加強服務(wù)的作用，并相信市場參與的各方能夠通過這種溝通和交流，不斷加深對期貨市場功能的認識，更好地利用期貨市場開展符合自身需求的風(fēng)險管理，積極推進金融創(chuàng)新。希望通過大家的共同努力，推動**期貨市場的健康發(fā)展，發(fā)揮期貨市場進一步服務(wù)實體經(jīng)濟和投資者的作用，更好地推進**金融工作創(chuàng)新發(fā)展。

最后，預(yù)祝本次會議取得圓滿成功，并祝大家身體健康、萬事如意，謝謝大家！

第二篇：山東證監(jiān)局檢查辦法

上市公司持續(xù)監(jiān)管實施辦法（試行）

第一條為了規(guī)范上市公司持續(xù)監(jiān)管工作，提高監(jiān)管工作效率，促進山東轄區(qū)上市公司質(zhì)量不斷提高，保護公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）、《上市公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)發(fā)?2002?1號）、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告?2011?30號）、《關(guān)于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條上市公司持續(xù)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、及時、效率及審慎原則。

第三條山東證監(jiān)局通過現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的方式實施持續(xù)監(jiān)管，重點關(guān)注上市公司獨立性、“三會”運作、內(nèi)部控制、信息披露、募集資金管理使用、投資者關(guān)系管理、配合監(jiān)管等方面的情況。

第四條山東證監(jiān)局在持續(xù)監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)上市公司存在違法違規(guī)問題的，根據(jù)情節(jié)輕重實施扣分制度。

第五條上市公司與控股股東、實際控制人及其下屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)實行人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立，各自獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。

第六條上市公司在獨立性方面存在問題的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)予以扣分：

（一）人員不獨立的，扣1分；

（二）資產(chǎn)不獨立的，扣1分；

（三）財務(wù)不獨立的，扣1分；

（四）機構(gòu)不獨立的，扣1分；

（五）業(yè)務(wù)不獨立的，扣1分；

（六）與控股股東、實際控制人及其下屬企業(yè)存在同業(yè)競爭，未采取有效措施加以解決的，扣3分；

（七）關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定履行審議程序的，扣2分；

（八）關(guān)聯(lián)交易顯失公允的，扣3分；

（九）存在其他違反獨立性相關(guān)規(guī)定情形的，每次扣1分。

第七條上市公司應(yīng)當(dāng)依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、獨立董事、董事會秘書制度，確保相關(guān)機構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。

第八條上市公司在“三會”運作方面存在問題的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)予以扣分：

（一）章程存在較大缺陷的，扣1分；

（二）“三會”議事規(guī)則存在較大缺陷的，扣1分；

（三）股東大會運作不符合法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的，扣1分；

（四）股東大會議事規(guī)則未得到切實執(zhí)行的，扣1分；

（五）董事會運作不符合法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的，扣1分；

（六）董事會議事規(guī)則未得到切實執(zhí)行的，扣1分；

（七）獨立董事人數(shù)及選聘不符合相關(guān)規(guī)定的，扣1分；

（八）獨立董事未按規(guī)定履行職責(zé)的，扣1分；

（九）董事會未按規(guī)定建立專門委員會的，扣1分；

（十）董事會專門委員會運作不規(guī)范的，扣1分；

（十一）監(jiān)事會運作不符合法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的，扣1分；

（十二）監(jiān)事會議事規(guī)則未得到切實執(zhí)行的，扣1分；

（十三）經(jīng)理層運作不符合法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的，扣1分；

（十四）董事會秘書未獲得與履行職責(zé)相適應(yīng)的職務(wù)、權(quán)利、待遇的，扣1分；

（十五）董事會秘書在職責(zé)范圍內(nèi)提出的正確意見和建議未被采納的，扣1分；

（十六）存在其他違反“三會”運作相關(guān)規(guī)定情形的，每次扣1分。

第九條上市公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，強化內(nèi)部管理，防范公司風(fēng)險。

第十條上市公司在內(nèi)部控制方面存在問題的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)予以扣分：

（一）內(nèi)控制度存在缺陷的，扣1-3分；

（二）內(nèi)控制度未得到有效執(zhí)行的，扣1-3分；

（三）未按要求對內(nèi)部控制進行評價或者審計的，每次扣1分；

（四）存在其他違反內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)定情形的，每次扣1分。

第十一條上市公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第十二條上市公司在信息披露方面存在問題的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)予以扣分：

（一）未建立信息披露事務(wù)管理制度的，扣1分；

（二）信息披露事務(wù)管理制度內(nèi)容不完整或者更新不及時的，扣1分；

（三）未有效執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度規(guī)定的報告、傳遞、審核、披露等程序的，每次扣1分；

（四）信息披露存在較大問題卻未切實執(zhí)行責(zé)任追究制度的，每次扣1分；

（五）信息披露出現(xiàn)錯誤、遺漏或者誤導(dǎo)的，每次扣1分；

（六）重大事項披露前泄露信息的，每次扣1分；

（七）出現(xiàn)本條第（六）項情況未及時披露的，每次扣1分；

（八）披露的會計信息不符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》且被監(jiān)管部門要求整改的，每次扣1分；

（九）未按規(guī)定進行業(yè)績預(yù)告的，每次扣1分；

（十）業(yè)績預(yù)告與實際情況存在較大差異的，每次扣1-2分；

（十一）定期報告披露前，向銀行、稅務(wù)、控股股東、實際控制人等外部使用人提供統(tǒng)計報表時，未同時以業(yè)績快報方式披露相同內(nèi)容的，每次扣1分；

（十二）未及時披露重大信息的，每次扣1分；

（十三）未按規(guī)定披露重大事件的進展或者變化的，每次扣1分；

（十四）涉及公司的收購、合并、分立、發(fā)行股份、回購股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實際控制人等發(fā)生重大變化，未提醒相關(guān)信息披露義務(wù)人依法履行報告、公告義務(wù)的，每次扣1分；

（十五）股價異動或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對股票交易產(chǎn)生重大影響時，未及時了解情況并采取相關(guān)措施的，每次扣1分；

（十六）股價異動時，未及時提醒相關(guān)信息披露義務(wù)人按規(guī)定履行信息披露的告知、配合義務(wù)的，每次扣1分；

（十七）在其他媒體披露信息時間早于指定媒體的，每次扣1分；

（十八）以新聞發(fā)布或者答記者問等形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)的，每次扣1分；

（十九）存在其他違反信息披露相關(guān)規(guī)定情形的，每次扣1分。

第十三條上市公司應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項存儲、管理和使用制度，控制投資風(fēng)險，保障資金安全。未經(jīng)股東大會批準(zhǔn)，上市公司不得改變募集資金用途。

第十四條上市公司在募集資金存儲、管理、使用方面存在問題的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)予以扣分：

（一）未建立募集資金專項存儲制度的，扣1分；

（二）未有效執(zhí)行募集資金專項存儲制度的，扣1分；

（三）未建立募集資金管理制度的，扣1分；

（四）未有效執(zhí)行募集資金管理制度的，扣1分；

（五）未建立募集資金使用制度的，扣1分；

（六）未有效執(zhí)行募集資金使用制度的，扣1分；

（七）變更募集資金用途未按規(guī)定履行審議程序的，每次扣1分；

（八）未按項目建立募集資金使用賬目并準(zhǔn)確記錄的，扣1分；

（九）存在其他違反募集資金存儲、管理和使用相關(guān)規(guī)定情形的，每次扣1分。

第十五條上市公司應(yīng)當(dāng)加強與投資者之間的信息溝通，制定投資者關(guān)系管理工作制度和工作規(guī)范并切實執(zhí)行。

第十六條上市公司在投資者關(guān)系管理方面存在問題的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)予以扣分:

（一）未落實投資者關(guān)系管理職能部門和責(zé)任人的，扣1分；

（二）公開的聯(lián)系電話無人接聽且無正當(dāng)理由的，每次扣1分；

（三）因投資者關(guān)系管理工作不到位而被投訴，核查屬實的，每次扣1分；

（四）存在其他違反投資者關(guān)系管理相關(guān)規(guī)定情形的，每次扣1分。

第十七條上市公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，根據(jù)內(nèi)幕信息的流轉(zhuǎn)做好內(nèi)幕信息知情人登記管理工作和內(nèi)幕信息保密工作。

第十八條上市公司在內(nèi)幕信息管理方面存在問題的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)予以扣分：

（一）未按要求建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的，扣1分；

（二）內(nèi)幕信息知情人登記管理制度存在重大缺陷的，扣1分；

（三）未有效執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的，每次扣1分；

（四）存在其他違反內(nèi)幕信息知情人登記管理相關(guān)規(guī)定情形的，每次扣1分。

第十九條上市公司應(yīng)當(dāng)樹立回報股東的意識，建立持續(xù)、穩(wěn)定、合理、透明的現(xiàn)金分紅機制。

第二十條上市公司在現(xiàn)金分紅方面存在問題的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)予以扣分：

（一）未制定明確的股東回報規(guī)劃的，扣1分；

（二）利潤分配事項的決策程序和機制不完備的，扣1分；

（三）利潤分配政策特別是現(xiàn)金分紅政策的制定未履行必要的決策程序的，扣1分；

（四）現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行不符合公司章程規(guī)定或者股東大會決議要求的，每次扣1分；

（五）股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進行審議時，未通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流的，或未充分聽取中小股東的意見和訴求的，每次扣1分；

（六）獨立董事未就現(xiàn)金分紅具體方案的制定發(fā)表明確意見的，每次扣1分；

（七）存在其他違反現(xiàn)金分紅相關(guān)規(guī)定情形的，每次扣1分。

第二十一條上市公司存在下列問題之一的，每次扣5-10分：

（一）控股股東、實際控制人及其下屬企業(yè)存在違規(guī)占用公司資金、資產(chǎn)行為的；

（二）存在重大違規(guī)擔(dān)保問題的；

（三）存在財務(wù)造假問題的；

（四）信息披露存在重大問題的。

第二十二條上市公司及有關(guān)各方在其他方面存在問題的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)予以扣分：

（一）公司、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未履行在公司上市、重組、股改等過程中的承諾或者對監(jiān)管部門承諾的，扣3分；

（二）公司違反工商、稅務(wù)、財政、土地、環(huán)保、海關(guān)等方面法律法規(guī)，受到行政處罰或者刑事處罰的，每次扣2分；

（三）董事、監(jiān)事、高級管理人員未能忠實、勤勉履行職責(zé)的，每人次扣1分；

（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員未按規(guī)定參加培訓(xùn)并考試合格的，每人次扣2分；

（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人違規(guī)買賣公司股票的，每人次扣2分。

第二十三條上市公司應(yīng)當(dāng)積極配合證券監(jiān)管部門的監(jiān)管工作，按照要求及時報送材料、報告情況，參加會議及其他活動。

第二十四條上市公司在配合監(jiān)管方面存在問題的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)予以扣分：

（一）不執(zhí)行或者不配合監(jiān)管部門依法采取的監(jiān)管措施的，每次扣2分；

（二）向監(jiān)管部門報送信息或者材料不及時、不準(zhǔn)確、不真實、不完整的，每次扣1分；

（三）無正當(dāng)理由不按要求參加監(jiān)管部門組織召開的會議的，每人次扣1分；

（四）未及時報告重大和突發(fā)事項的，每次扣1分；

（五）定期報告未在公開披露后5個工作日內(nèi)以書面形式向山東證監(jiān)局報備的，每次扣1分；

（六）超募資金使用情況未每月向山東證監(jiān)局報備的，每次扣1分；

（七）募集資金使用情況未于每季度結(jié)束后15日內(nèi)向山東證監(jiān)局報備的，每次扣1分；

（八）《控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況匯總表》、《控股股東及其他關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易情況匯總表》未于每季度定期報告披露后2個工作日內(nèi)向山東證監(jiān)局報備的，每次扣1分；

（九）并購重組、再融資及年報披露等對公司股價有重大影響事項的內(nèi)幕信息知情人名單向山東證監(jiān)局報備不及時、不準(zhǔn)確的，每次扣1分；

（十）存在對外報送信息的情形，未及時將報送依據(jù)、報送對象、報送信息的類別、報送時間、業(yè)績快報披露情況、對外部信息使用人保密義務(wù)的書面提醒情況、登記備案情況等向山東證監(jiān)局報備的，每次扣1分；

（十一）公司并購重組、再融資及股權(quán)激勵相關(guān)材料未按規(guī)定及時向山東證監(jiān)局報備的，每次扣1分；

（十二）股價異動或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對股票交易產(chǎn)生重大影響時，未及時將相關(guān)情況向山東證監(jiān)局報告的，每次扣1分；

（十三）未在指定期限內(nèi)回復(fù)監(jiān)管問詢函或者發(fā)送會議回執(zhí)的，每次扣1分；

（十四）未在收到證券交易所監(jiān)管函、關(guān)注函及其他相關(guān)文件當(dāng)日及時向山東證監(jiān)局報備的，每次扣1分；

（十五）未在回復(fù)證券交易所問詢函、關(guān)注函及其他相關(guān)文件的同時向山東證監(jiān)局報備的，每次扣1分；（十六）董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員無正當(dāng)理由不參加山東證監(jiān)局約見談話的，每人次扣1分；

（十七）董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變動未及時向山東證監(jiān)局報備的，每人次扣1分；

（十八）其他應(yīng)向山東證監(jiān)局報告、報備的事項未及時報告、報備的，每次扣1分。

第二十五條扣分周期為3個完整會計。新上市公司或者新遷入轄區(qū)的上市公司，第一個扣分周期為上市或遷入當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計。

第二十六條上市公司所扣分數(shù)，山東證監(jiān)局通過適當(dāng)方式予以公布或者反饋。

第二十七條對扣分較少的上市公司，山東證監(jiān)局減少檢查次數(shù)，并給予一定形式的表彰。

對扣分較多的上市公司，山東證監(jiān)局視情節(jié)輕重，采取提高檢查頻率，對董事長、控股股東和實際控制人進行監(jiān)管談話，下發(fā)警示函等監(jiān)管措施；同時根據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定從嚴監(jiān)管，采取責(zé)令改正，建議董事會追究相關(guān)人員責(zé)任，對相關(guān)人員聘任提出不適合任職的建議、立案稽查等監(jiān)管措施。

上市公司扣分情況作為山東證監(jiān)局對上市公司進行風(fēng)險分類，出具再融資、并購重組和股權(quán)激勵持續(xù)監(jiān)管意見的重要參考。

第二十八條本辦法自發(fā)布之日起施行。

《上市公司持續(xù)監(jiān)管實施辦法（試行）》修訂說明

《上市公司持續(xù)監(jiān)管實施辦法（試行）》（以下簡稱《實施辦法》）自2011年初實施以來，在規(guī)范和強化上市公司持續(xù)監(jiān)管工作、提高監(jiān)管效率方面發(fā)揮了較大作用。然而，隨著客觀情況的變化和證監(jiān)會新的監(jiān)管要求的提出，《實施辦法》已不能完全適應(yīng)上市公司監(jiān)管工作的需要。為此，我局對《實施辦法》進行了修訂，主要是增加了關(guān)于內(nèi)幕信息知情人登記管理和現(xiàn)金分紅的內(nèi)容，修改了關(guān)于解決同業(yè)競爭及材料報送的要求?，F(xiàn)說明如下：

一、在第一條中增加“《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2011]30號）”和“《關(guān)于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》”作為《實施辦法》的制定依據(jù)。上述兩規(guī)定分別對上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度和實施現(xiàn)金分紅提出了要求。

二、鑒于部分上市公司同業(yè)競爭問題的產(chǎn)生原因較為復(fù)雜，短期內(nèi)解決難度較大，須采取措施逐步解決，現(xiàn)將第六條第一款第（六）項“與控股股東、實際控制人及其下屬企業(yè)存在同業(yè)競爭的，扣3分”修改為“與控股股東、實際控制人及其下屬企業(yè)存在同業(yè)競爭，未采取有效措施加以解決的，扣3分”。

三、從2010年底開始，證監(jiān)會不斷加大打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的力度，并于2011年10月提出了上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的要求。為突出建立與執(zhí)行該項制度的重要性，在第十六條之后增加兩條作為第十七條和第十八條，提出了內(nèi)幕信息知情人登記管理方面的要求，并明確了扣分事項及扣分標(biāo)準(zhǔn)。同時將第十二條第一款第（五）項“未按要求建立內(nèi)幕信息知情人登記制度的，扣1分”和第（六）項“未按規(guī)定執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記制度的，每次扣1分”調(diào)整到第十八條，作為第一款第（一）項和第（三）項。

四、近期，證監(jiān)會采取多項措施督促上市公司完善現(xiàn)金分紅政策及決策機制，增強現(xiàn)金分紅的透明度，提升對股東的回報。為此，在新的第十八條之后增加兩條作為第十九條和第二十條，明確了現(xiàn)金分紅方面的具體要求以及扣分事項和扣分標(biāo)準(zhǔn)。

五、為防止公司內(nèi)幕信息泄露，將原第二十條第一款第八項“《控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況匯總表》、《控股股東及其他關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易情況匯總表》未于每季度定期報告披露前10個工作日內(nèi)向山東證監(jiān)局報備的，每次扣1分”修改為“《控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況匯總表》、《控股股東及其他關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易情況匯總表》未于每季度定期報告披露后2個工作日內(nèi)向山東證監(jiān)局報備的，每次扣1分”。

第三篇：證監(jiān)局調(diào)研座談會工作匯報

證監(jiān)局調(diào)研座談會工作匯報

證監(jiān)局調(diào)研座談會工作匯報

首先，我代表局黨委歡迎王省長一行來我們局調(diào)研。正好證監(jiān)會的全國會議剛剛開完。今天我簡要把情況講一下，然后四位企業(yè)家把你們的一些經(jīng)驗和訴求也講一下，主要還是聽聽王省長和各位廳局領(lǐng)導(dǎo)的建議，包括有什么需要。我有一個基本觀點，證監(jiān)局在山西除了抓監(jiān)管之外，是為山西經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)的。地方有什么需要提出來，我們?nèi)χС帧ＯＭㄟ^今天這個機會，更重要的是就2015年的工作交流交流。匯報第一部分，山西資本市場情況。

直接講材料里第三頁.我們?nèi)ツ昃陀幸粋€小變化，上市公司多了一家，通過并購的方式、買殼的方式把上海一家殼拿來了，而且辦得很順利，上海人就是思想解放，歸你了就拿走。當(dāng)年就幾個月時間殼就清過來了，是國新能源，運行也很好的司。去年的數(shù)字還有一個就是咱們的市值發(fā)生了一個比較大的變化。我們省上市公司家數(shù)少的時候，市值是最高的，是XXXX億。我為啥講這個呢？這6253億市值里面大概省內(nèi)企業(yè)占的比重應(yīng)該占40%-50%左右。如果按一半來算就是XXXX億市值。XXXXX億市值什么概念呢？意味著我們這些企業(yè)和企業(yè)集團有XXXX億的融資能力。這個融資能力更重要它是股權(quán)融資能力，還能起3-5倍的擴張效應(yīng)，所以我的干部算過，我們市值好的時候到不好的時候相比，損失了幾千億，再衍生轄區(qū)下去，失去了X、X千億的融資能力。到了2013年是3600億的市值，就是我們最差的時候。但為什么這么差呢？因為咱們大部分上市公司是煤炭股的。到了今年還不錯，去年底的數(shù)字是XXXXX億，跟我們最高的時候差了XXX來億。最近最新數(shù)字因為股市波動了一下，又降回到了XXXX多億，現(xiàn)在又大出XXXX億，昨天應(yīng)該更高一點。也就是說今年如果股市運行正常的話，我們省上市公司的股權(quán)市值還能回到XXXX億左右，就是我們過去曾經(jīng)失去的融資能力又找回來了。給你們幾個局長講，你們都是省里的看門人、掌權(quán)人、掌握資產(chǎn)的人，這就是咱可依靠的資產(chǎn)，這是一個大的變化。

還有一個情況就是第五點講的直接融資情況。直接融資我給設(shè)計了一個小口徑、一個寬口徑。寬口徑是含有人民銀行掌握的銀行間市場情況。小口徑是狹義的資本市場。去年小口徑是獲批了XXX億，到位了XXX億，資金已經(jīng)落實的。大概再有一兩個月這XXX億都能落實。講銀行間市場，我用金融辦的數(shù)字，XXXX億，大數(shù)去年獲批直接融資就是1929億，到位XXXX多億元，占銀行貸款增量120%。如果考慮到還有表外融資，在咱們省融資結(jié)構(gòu)里，直接融資、表外融資、銀行貸款三個里面，銀行貸款大概排在第二，表外是XXXX、XXXX億吧，直接融資成第一了，就是三分天下。這里面有一個情況，是我們的直接融資對銀行貸款占比是121%，而2013年是60%，翻一倍。我們的直接融資是在迅猛增長。整個去年資本市場融資特點我歸納了五個：

第一個特點是剛才說的銀行間市場的債務(wù)融資作了巨大貢獻，增長比較明顯，而且占整個直接融資里面73%。這對去年的工作來說是一個好事，靠這一塊對咱們省融資作了巨大貢獻。但同時也提醒我們又不是一個好現(xiàn)象，我們債務(wù)融資太多了，意味著融資潛力有限。為什么敢說這話呢？2014年的公司債、企業(yè)債就看出來了，這兩個是下降的，下降幅度很大。說明我們省企業(yè)負債已經(jīng)過多了。大型煤企恐怕2015年在銀行間市場玩不轉(zhuǎn)了。只是不知道你1300多億里面融資結(jié)構(gòu)、周期結(jié)構(gòu)多長？應(yīng)該也不長。銀行間市場融資我知道大都是短期融資的。正好發(fā)改委、財政都在這兒，值得大家去研究，這是一個小課題。

第二個特點是私募債和新三板融資有突破。去年我們發(fā)了幾家交易所的私募債，新三板到了后期也上了幾家，今年可能要明顯多一些。這又是一個新的動向，大概私募債在證券交易所推了兩年了，我們?nèi)ツ瓴乓娦?。這就是我們反應(yīng)慢的一個表現(xiàn)。第三個特點是私募基金去年大增，增了190%多。這方面省里也好，企業(yè)也好，社會也好，開始認識到了。去年總規(guī)模到了220多億。

第四個特點是證券營業(yè)部融資服務(wù)功能得到發(fā)揮了，這是全國首創(chuàng)。這是2012年我開始推的試點，證監(jiān)會2013年開始推。過去是證券公司總部做的融資服務(wù)業(yè)務(wù)，營業(yè)部只做了一個股票交易的通道業(yè)務(wù)。我就提出來全省140多家營業(yè)部干嗎，就推他們?nèi)シ?wù)企業(yè)融資的試點，結(jié)果跑企業(yè)跑政府、做服務(wù)去，見效了。2013年推的時候當(dāng)年融資60多個億，2014年是100多億。

第五個特點是剛才我講的公司債和企業(yè)債降幅太明顯了。企業(yè)債我記得最多的時候一年一二百億規(guī)模，公司債連續(xù)兩年一百多億，去年企業(yè)債才50來億，公司債才30多億，反差太大。這幾個都跟大家匯報匯報，希望能夠引起省里重視。這是資本市場融資表現(xiàn)的一個變化。

第二部分，2014年的主要工作。

說實在的，證監(jiān)局除了抓監(jiān)管，防范市場風(fēng)險，處理好投資者的糾紛、非法集資的這些東西之外，這都是穩(wěn)定市場需要的。一個是調(diào)查研究、指導(dǎo)工作，這是我做的最多的，我下基層基本上就是干這事。一個是搞培訓(xùn)，我們?nèi)ツ杲o山西的企業(yè)培訓(xùn)加起來30-50次的，受訓(xùn)人數(shù)XXXXX多人，有的是跟金融辦合作的，有的是我們自己搞的。另外，幫著省里完成一些交易場所的檢查類的事情。檢查下來看了還是有些問題，后來跟金融辦我們再出整改這一塊。這項工作為什么匯報呢？因為這一塊不清理干凈，咱們能源商品交易所的事就很難往下推。這是監(jiān)管方面做的事情。

服務(wù)發(fā)展方面，去年從我到班子成員和我們有關(guān)業(yè)務(wù)處室也做了一些事情。去年雖然省里情況發(fā)生了比較大的變化，但是王書記到位之后，光我跟王書記提供的匯報材料就3份，為王書記全會上的金融講話提供了有益參考，給王省長也提供了有益參考。我們很替山西高興，為什么？王書記在吉林的時候就注意抓金融，我們XX、我們金融部門呼吁了多少年的金融工作，總算是這一次上升到省委的戰(zhàn)略層面了。我覺得這就是山西的希望，王省長是主抓金融的，這是最強有力的動力。我們還給省里面提供了不少的一些參考，包括有關(guān)部門出一些重要文件，要求我們提意見，都給提了不少意見，光專項的意見材料都是30多份，加上給各大部門文件提供直接修改意見的可能90多份。這方面我想，也是后來我跟王書記講的，要用好中央駐進金融部門智力的一個方法吧。

在上市公司資源培訓(xùn)方面跟金融辦做了很多工作，應(yīng)該說從去年年底顯現(xiàn)出效果來了，主要是新三板上面突破的比較明顯。上市這一塊資源，說實在的沒有地方政府出手，白搭，這不是金融部門給點服務(wù)、給點指導(dǎo)就行了。這方面過去在發(fā)改委抓的時候就很費勁，XX省沒有政策，所以咱們上市儲備的不足，到今年嚴重不足，現(xiàn)在可能也就12、13家，加上已經(jīng)上報證監(jiān)會的，就14、15家的概念，全省XXXX、XXXX家規(guī)模以上的企業(yè)，我們在證監(jiān)局備案可供上市準(zhǔn)備的企業(yè)才十幾家，聽起來讓人覺得汗顏。

這一塊其實我們一直在做工作，包括推動企業(yè)改制，這都是重要工作，但是由于沒有政策配套，企業(yè)積極性不高。我今天就借這個機會就講一講，簡單說這句話大家聽不明白。我就舉一個例子——政策配套。就像改制過程當(dāng)中遇到什么問題呢？要規(guī)范，賬目要規(guī)范，一規(guī)范兩年到三年，往前追溯，追出什么問題？追出稅務(wù)問題來。大家還是個體的民營企業(yè)的時候，能躲就躲了，實際當(dāng)中能避就避了。但財務(wù)上一規(guī)范，專業(yè)會計事務(wù)所審計規(guī)范之后全給你抖摟出來了。在外面怎么做呢？你規(guī)范了，交給稅務(wù)局后歸地方部分如數(shù)返還給你了，也不追究什么責(zé)任。咱們省不是，咱們查了過去三年有稅沒交，我得先嚇唬嚇唬你，要給你送進去；第二罰款，第三哪有獎勵??？不敢干。所以企業(yè)一看，反正我的企業(yè)做不大，我上市先折騰一把，我還不如不上呢，這是一個重要原因。當(dāng)然，還有別的省其他正面鼓勵政策咱們這兒基本沒有。他們昨天到金融辦開會研究這塊東西的時候，說是中央要清理這個獎勵問題。我就開玩笑說，我說這就是山西人的命，別人干爛的事，等中央要清理了，山西才開始研究。幾年前上市工作在發(fā)改委管的時候我們就提過，我記得發(fā)改委起草的，征求意見回來一看，好東西全部拿掉了。今年中央要清理了，咱們才想起來了。

當(dāng)然這一塊我今天提個建議，我們有關(guān)部門還是要坐下來研究研究，有些東西還得想辦法繞過去。我建議就是上市公司的問題要做好了，山西經(jīng)濟就做好了。

上市公司并購重組這一塊，去年效果也不錯。如果不是因為美錦能源被立案稽查了，我們?nèi)ツ甑牟①徶亟M獲批規(guī)模是XXX多億。XXX多億什么概念呢？XXX多億應(yīng)該是占到全國資本市場，按省份算并購里面至少前幾位。前年我們XXX億的時候是全國第二位。去年全國并購規(guī)模XXXXXX億。大家可能對這個并購了解不多，并購的時候，一方面可以把我自己集團的有效資產(chǎn)裝進去，就是把流動性不強的資產(chǎn)裝到上市公司以后就變成流動性強的資產(chǎn)，幾乎跟現(xiàn)金流差不多。第二，這個資產(chǎn)的融資能力就強了。第三個，并購的時候可以順便以不超過25%的比例增發(fā)現(xiàn)金。通過并購能帶動現(xiàn)金融資回來，比如說XX能源去年獲批的100億并購額度里邊有50億現(xiàn)金。我們并購其實從2012、2013、2014三年，連續(xù)可提供的并購規(guī)模都超XXX億。但是這里有一些原因、教訓(xùn)是需要總結(jié)的，一個是我們上市公司經(jīng)營管理不規(guī)范，影響或錯過并購時間窗口；還有一個是我們省內(nèi)的行政環(huán)境不好，出個手續(xù)難死了，耽誤了企業(yè)獲批時間，結(jié)果就是錯失良機。今年弄得好，可能還能達到XXX億并購規(guī)模。

再一個，我們引導(dǎo)市場機構(gòu)，證券公司、期貨公司為企業(yè)、為地方政府直接提供融資服務(wù)，這方面效果不斷的顯現(xiàn)。特別是去年辦的這個PE班效果非常好。去年跟資本市場學(xué)院、基金業(yè)協(xié)會聯(lián)合辦了一個PE班，三個多月，利用周末上課的。黨政干部參加的就40、50人，企業(yè)家30、40人，PE機構(gòu)50、60人，我原計劃60、70人的班。好幾個廳長參加，省政府辦公廳、省委辦公廳處長也好幾個，省廳里也好多處長，財政廳也有人來聽。全部是請的全國一流的專家來講，省里干部的學(xué)費是我們掏的。這方面效果非常好，大概這批人聽完之后就成了咱們省搞資本運作的專家了。在多層次市場建設(shè)方面主要配一個金融辦，把新三板這塊、企業(yè)的培訓(xùn)和對接加強了，這個效果也出來了。還有股權(quán)中心這塊發(fā)展，特別是支持山西證券的柜臺市場，我們叫場外市場，這塊起作用了。去年證券公司場外市場融資十幾個億，意味著證券公司柜臺市場，能給咱們省提供十幾個億的融資。還有我們探索綜合融資服務(wù)平臺這個事，我推了三年的事情。第六個是創(chuàng)新方面。一個是在整個中部、XX、XX山區(qū)，咱們省率先成立了投資基金業(yè)協(xié)會，當(dāng)時王省長、李省長也給很支持，都有重要批示。我把山西省投資基金業(yè)協(xié)會作為我推動山西資本運作的一個平臺，它不是一個交易平臺，不是一個市場平臺，它是一個資本運作平臺。我們未來推動XX企業(yè)的整合、大型融資、大型金融創(chuàng)新很多都要通過這個平臺來幫我們?nèi)ヘ瀼氐摹?月26號成立，10月就搞了PE班，本來計劃是12月28號要搞成一個眾籌平臺，后來由于各種原因影響可能要到春節(jié)后開張。這就是成立了協(xié)會以后的效果，關(guān)鍵是聚集了一批人，現(xiàn)在會員已經(jīng)202個會員，跨了12個省，要得就是一個俱樂部效應(yīng)。

第二個創(chuàng)新就是我剛才講的，搞眾籌平臺。這個如果搞好的話，一個是可能成為咱們省在全國金融創(chuàng)新里面的一個可以拿得出手去說一說的東西。一個就真的有可能對我們省直接融資開辟一個新的渠道。第三個關(guān)鍵它的解決對象，一類是對企業(yè)這一塊，為中小企業(yè)、三農(nóng)、創(chuàng)新型企業(yè)提供直接融資，這是后端；前端解決一個中小投資者的投資渠道問題，做得好，可能對非法集資是一個有效的遏止。這個剛才樓下跟晉暉主任溝通的時候，說全國P2P正在跑路，因為設(shè)計上有問題，得跑路。我預(yù)計按照我的設(shè)計模式要搞好的話，我們不是跑路問題，我們可能當(dāng)年融資規(guī)模能達到幾

十、上百億的概念。我設(shè)計的最大的噱頭是增信措施。通過我的設(shè)計模式，我們覆蓋呆壞帳率的能力力最低能達到30%。相當(dāng)于給咱們省搭建了一個不是交易所的交易所，不是市場的場外市場。目標(biāo)提出來就是要將它們發(fā)展成為另類銀行，另類交易所。目前是基金協(xié)會跟高新區(qū)直接在聯(lián)手，試點地區(qū)就選了高新區(qū)和長治市兩個縣區(qū)。

私募基金去年也做了很多工作。其中最大的項目是在運城，3月份搞了一個農(nóng)業(yè)風(fēng)投基金。3月份農(nóng)業(yè)風(fēng)投基金搞完以后，4月份國務(wù)院“國辦17號文”提出來搞農(nóng)業(yè)風(fēng)投。但是由于農(nóng)業(yè)風(fēng)投這個事情缺乏地方有關(guān)部門的上手，也僅僅是起步了而已。所以在山西做事還有一個體會就是金融部門可以出主意，可以給你拿方案，甚至親自參與做工作，但一定要山西有關(guān)部門自己上手。包括省里搞新興產(chǎn)業(yè)基金、文化產(chǎn)業(yè)基金，有關(guān)部門找來了我們也都給提好的建議。首先替財政廳高興，最近兩年來財政廳對搞基金重視了，其實財政部也很重視。財政、包括發(fā)改委的資金過去都是直接給企業(yè)，現(xiàn)在要學(xué)會繞個彎，要發(fā)揮杠桿作用就不一樣了，至少5倍，效果好了10倍。你過去給一個企業(yè)500萬，它就是一個500萬?，F(xiàn)在500萬，按照私募基金的做法，好的效果是給5000萬，差了也是2500萬，那能一樣嗎？一下子就把企業(yè)做大了。

當(dāng)然，咱們山西有個共同特點，包括各級政府和部門，就是搞一些創(chuàng)新如基金這個事，喜歡自己干，不愛和外面合作，或政府出錢了就必須政府說了算、讓國有企業(yè)來做。但是，問題在于有些事是政府自己或國有企業(yè)做不好的。搞私募基金、產(chǎn)業(yè)基金，目的還是要用政府引導(dǎo)資金吸引更多社會資金跟進，但是，你要是政府說了算，社會資本才不會跟進的。我們過去有個XXX億大基金搞了8、9年沒搞成，就是這個組織架構(gòu)和運作機制出問題了，還有就是沒有真正懂行的專家，我們喜歡用自己的人，自己的人又不懂，所以，只能把事情給誤了?，F(xiàn)在私募基金理念在全省得到重視了，大家可能覺得搞基金大套路是沒問題的，但每一個東西都有具體的一些技巧在里面，說句不好聽話，有些技巧不是在書上能找到的，我們只了解了一個大概就想去試試，不成的，可能會影響你們將來搞的規(guī)模。

下一步還要建議省里加深研究怎么把煤電產(chǎn)業(yè)基金搞起來。這個基金是我提出來，在發(fā)改委起草的能源發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃中也列進去了。方案都做好了，外部合作伙伴和資金也找好了，可惜至今落不了地，省內(nèi)沒有人接茬。這個基金搞成了大概是幾百億概念，一下把我們七大集團的困難給解決了。咱們省里面目前抓資本運作，私募基金是一個最有力的抓手，最有條件的抓手，甭管企業(yè)現(xiàn)在出多少問題，我們還有一萬多億存貸差在那放著。今后，一個是上市公司并購，一個私募基金，這是咱們省資本運作的最大抓手，也是我們這幾年一直在努力做的事情。

去年有個創(chuàng)新，就是眾籌扶貧的事，這個規(guī)模不大但作用非常大。我設(shè)計的全新模式，在XX縣XX村做的，材料給王省長報過。這個事已經(jīng)成功了，也上報到中央了。去年用了6個月時間，帶發(fā)動、帶調(diào)研，最后是2個月時間把2個廠子建成了，一個養(yǎng)雞場，一個養(yǎng)羊場，籌了XX萬資金，全部是借給農(nóng)民的方式，組建兩個合作社，一分政府的錢沒用，一分錢農(nóng)民個人錢沒用，95戶貧困戶跟幾個能人組合成兩個股份制合作社，解決了扶貧問題，順利的話兩年可以脫貧。什么叫脫貧？兩年時間村民可以由現(xiàn)在的人均收入XXXX塊錢左右變成XXXXX多塊錢。下一步需要財政廳和農(nóng)業(yè)廳，加上扶貧辦應(yīng)該聯(lián)手去總結(jié)總結(jié)這東西，如果認可的話，你財政扶貧資金再做個帶頭，你想想得發(fā)揮出多大作用。煤炭中心能源交易所的工作，去年就在省里的要求下，配合金融辦、經(jīng)信委、煤炭中心做了很多細致、艱苦的工作，現(xiàn)在就等國務(wù)院批復(fù)了。

第三部分，從我們局里主觀能動性角度看明年要做的工作。

這里也定了怎么樣支持省里的一些工作，包括支持省里做企業(yè)改制，也就是上市公司基礎(chǔ)工程，包括積極推動并購重組，包括推行私募基金。私募基金我算了算，2015年如果是省里各方面的支持配合得力的話，咱們今年私募基金干個三五百億還是有希望的，光煤電基金，要按我的套路XXX億沒問題。在創(chuàng)新這一塊兒，支持省里創(chuàng)新有6個方面工作，我也不細講，就講剛才說的眾籌平臺，我把它當(dāng)做今年支持省里面最大的一號工程，計劃是春節(jié)前把整個平臺的建設(shè)工作完成，節(jié)后開始掛牌運行。這個做好的話，大概今年給省里實現(xiàn)百八十億的股權(quán)融資還是可能的。專門解決融資三五百萬、幾十萬這樣的企業(yè)融資，用兩類手段，一類是股權(quán)融資，就是通過我的平臺把散錢集起來之后變成股權(quán)投資投到企業(yè)去占股份，占了股份之后企業(yè)股本增加還能銀行貸款。第二種是債券融資，那就相當(dāng)于銀行負債貸款，那是解決短期融資的，比如一年以內(nèi)融資的。

監(jiān)管方面主要配合金融辦，主要加強打非，非法集資的問題，有點新的動向。第四部分，對省里的建議。

其實這些東西大的方面講，過去給王書記的一些建議都多次提過，那些材料王省長也看過，金融辦也看過，這里我也不系統(tǒng)說了，建議大概提出了五個方面的建議。

第一個，戰(zhàn)略層面、領(lǐng)導(dǎo)重視層面、政府層面，歸根到底，各級政府不要把資本市場的工作當(dāng)成我們證監(jiān)會的工作。資本市場不是證監(jiān)會的資本市場，是大家的，證監(jiān)會只是資本市場的一員，管管市場風(fēng)險監(jiān)管、秩序監(jiān)管。資本市場真正玩家是各級政府、各大部門，什么意思？你政府討論工作，規(guī)劃工作過去總把這金融工作當(dāng)成中央一行三會的事，這個基本立場不解決，你怎么強調(diào)都沒用。

第二個，資本市場需要做的事情很多，主體也很多，你作為省政府也好，或者各市政府也好，第一個抓手是什么？我們大的國有企業(yè)集團基本都是上市公司，有的企業(yè)集團下面4、5個上市公司，不少，但是不會用。還有我們有些人對民營企業(yè)不重視，哪一類民營企業(yè)做好了不都是幾百億資產(chǎn)的？我們不要輕視甚至歧視民營企業(yè)。重視上市公司這一塊兒提了五個具體建議，關(guān)鍵是下一步需要加強的，一個是套期保值，一個是市值管理。大家對套期保值的認識也僅僅是重視了，但是怎么操作還沒解決。其實做好套期保值最后解決企業(yè)財務(wù)指標(biāo)的健康。建議省里要加強推動工作，為什么要加強呢？因為企業(yè)和國資委有它的難處，它已經(jīng)形成了它的考核制度，它不改變，就是省長書記說話，也推不動。

一個市值管理，就剛才我前面講的5、6千億市值你不會用它。市值管理有兩塊，一塊是股價高我就賣，低了我再買回來，這是最簡單的市值管理。好的市值管理，我的股份不動，我利用我的股權(quán)跟資本市場搞融資。我們上市公司幾乎很少用，這可不是級別問題，是現(xiàn)代金融知識的理念問題。當(dāng)然，他為什么不做？資本運作也是有風(fēng)險的，一點風(fēng)險不承擔(dān)，所以這些東西都需要省政府有明確的指示、明確的文件才能做。關(guān)于創(chuàng)新，大的方向講，第一不要胡子眉毛一把抓，就是看一看山西在金融上面跟全國比，跟XX、XX比哪些是能夠創(chuàng)造后發(fā)優(yōu)勢的。你要玩證券公司，你玩了20年了，你玩不過那些幾個大型公司的。玩銀行，你也玩不過人家的。金融創(chuàng)新著重在策略上，著重考慮怎么樣創(chuàng)造后發(fā)優(yōu)勢去搞金融創(chuàng)新。第二建議加大做非標(biāo)金融工作力度，這是我提了1年的觀點。我們現(xiàn)在很多金融服務(wù)為什么還是解決不了融資難的問題，因為我們利用傳統(tǒng)的、標(biāo)準(zhǔn)化的思維和標(biāo)準(zhǔn)化的金融工具來對接今天已經(jīng)多樣化的市場經(jīng)濟的企業(yè)需要，所以支持不了、不接地氣。第三個建議是關(guān)于擔(dān)保的，跟我沒關(guān)系的，我看了一看，還是一些老套路，用老套路來解決擔(dān)保增信的問題，我估計也沒什么大戲。我就在思考，我想擔(dān)保的一些問題核心在哪里？就是增信能力不行，抗風(fēng)險能力不行。那好，我就解決你這個能力問題。那能力問題用老辦法講話，就是政府給補貼，還有一個增加資本金，第三個搞再擔(dān)保，這都不夠。我提出了兩個概念，一個概念叫擔(dān)保份額化，把擔(dān)保的產(chǎn)品給他標(biāo)準(zhǔn)化分割了，一個項目融資可以給十個擔(dān)保公司來擔(dān)。其實這是破我們自己的金融監(jiān)管制度問題，一個項目過去只能一個擔(dān)保公司保，現(xiàn)在我們允許十個擔(dān)保公司保。把擔(dān)保變成金融產(chǎn)品，而不是一項金融業(yè)務(wù)，這是一個創(chuàng)新。第二個創(chuàng)新，在這個基礎(chǔ)上用資產(chǎn)證券化的原理，允許擔(dān)保公司把它的擔(dān)保資產(chǎn)打包證券化，把風(fēng)險賣掉。這是解決擔(dān)保公司擔(dān)保能力增強的一些最好的辦法。

還有一個，我在山西四年講了四年：我們的社保基金，就是政府手里掌握的一些政府基金，包括社?；稹⒆》炕?，要用起來。用到哪方面？用到我們政府都認為這個項目是沒風(fēng)險的項目?，F(xiàn)在改革的呼聲這么強烈，連人社部都在探討這方面的改革，咱們省委又這么重視金融，我建議省里研究一下，把這塊破了。因為光社保這塊，2011年的數(shù)字就XXXX億，咱還一天到晚喊缺錢，哪里缺錢，不缺的。再一個是政策引導(dǎo)問題，這跟財政發(fā)改有關(guān)系。第一個證監(jiān)局跟金融辦起草了一個文件，趕快把落實“國九條”的那個文件給發(fā)了，盡管這個變成2015年發(fā)了，但是也不晚。而且不求全，咱們能解決幾個問題也算進步，總比你不出這個文件強。第二個是整個財政資金、政府資金的使用問題，強烈呼吁省里有關(guān)部門一定要用杠桿原理來使用資金，減少一些直投，包括這里邊要培育很多基金。前段時間給發(fā)改委472號文提了一整套基金方案，大概10個基金，希望省里有關(guān)部門能夠重視起來。只要你們重視牽個頭，整個方案的設(shè)計工作、后續(xù)推動工作我們都可以提供支持。

這里趁著王省長在場，特別提一個概念：水利建設(shè)基金。水利完全可以用基金來干。城市保障房建設(shè)、棚戶區(qū)改造完全可以組建基金，我跟住建廳講課的時候?qū)ｉT講了一下，財政廳實際上給了XX億，我說你XX億按照傳統(tǒng)辦法拉銀行貸款拉XX億最多，用組基金的辦法能拉動XXXX多億來。

還有一個建議特別是財政跟發(fā)改，對創(chuàng)投基金將來得鼓勵它跟眾籌業(yè)務(wù)結(jié)合起來。就是創(chuàng)投基金參與眾籌融資做引導(dǎo)，或者支持組建專門的眾籌引導(dǎo)基金。方案我都設(shè)計完了，發(fā)改委有關(guān)處室愿意的話，我派人過去跟你們對接一下，都不大，幾千萬一個，在眾籌融資當(dāng)中專門發(fā)揮引導(dǎo)作用、杠桿作用。

最后一個建議是金融干部的培訓(xùn)、交流掛職方面，這個上次給書記提了，這方面金融辦可以牽頭，我們?nèi)χС帧?/p>

第五部分，匯報一下全國證券期貨監(jiān)管會的事。

今年證監(jiān)會抓八個方面重點工作。關(guān)于今年資本市場改革發(fā)展的重點工作，專門給省里面打了個報告叫12號文，這材料幾位都有，王省長那也有。

第一大改革就是注冊制改革，是黨中央要求的。把這種審查的權(quán)利交給交易所，把判斷的權(quán)利交給市場，核心是簡政放權(quán)，包括我們證券營業(yè)部都不用審批了。注冊制這個事情對于省里的意義在哪里？現(xiàn)在不講上市公司排隊排得多嘛，現(xiàn)在看至少能節(jié)省1年時間出來，也就是說2017年，我們還會有一個小的上市高潮，XX2017年會實現(xiàn)上市公司一個新的突破。但要實現(xiàn)這個突破，改制必須加快，省里配套政策必須到位，否則又過了這個窗口期。2015、2016、2017，所以我希望省里面重視一下，我們不能再錯過窗口期了。

第二個是多層次的股權(quán)市場、資本市場的事情。除了新三板之外就是四板市場。三板市場兩件事，一個是轉(zhuǎn)板的事情，就不存在IPO的排隊問題；另一個是三板自己搞活的話，有可能開辟一個板，2000家掛牌企業(yè)里面比如說批個100家，50家這么個板，標(biāo)準(zhǔn)是跟主板市場一樣標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，給他注入流動性。這里面山西可以重視，把好的企業(yè)往新三板推。也就是說我們的企業(yè)上新三板掛牌跟到主板掛牌是不矛盾的，先上三板掛牌再說。

第三個政策機遇，就是今年要正式推交易所市場非上市公司發(fā)公司債這件事情。這又是一個大的機遇，現(xiàn)在只要你是規(guī)范的公司制企業(yè)，你可以在交易所去發(fā)公司債，到那兒潛力就大了，可不是咱們四板市場這兒的潛力，對咱們中小企業(yè)，中型企業(yè)可能是一個大的機遇。另外在公司債改革之后，我們資產(chǎn)證券化春天就來了。因為資產(chǎn)證券化更多的也是通過發(fā)債方式來實現(xiàn)的，就是池子大了，我們山西省好多上不了市的、大規(guī)模融資做不到的，中性融資規(guī)模的，資產(chǎn)證券化可做，建議省里推這件事。

第四個是期貨套期保值就不講了，但是明確提出來推動場外衍生品生產(chǎn)發(fā)展，也就意味著咱們的試點工作已經(jīng)被列為證監(jiān)會工作的重點?，F(xiàn)在據(jù)說廣東也在申請這個事情，提醒省委省政府重視一件事情，就是我原來說過的，咱們山西別起大早趕晚集。想不起大早趕晚集，就要注意幾個問題：交易所該成立成立，工作班子該搭搭，該招人招。私募這一塊不用說，證監(jiān)會今年大力推，而且正在協(xié)調(diào)稅務(wù)部門、財政部門、工商部門解決一些政策問題。上面都在認為私募基金要有基金政策，包括股權(quán)投資和創(chuàng)投基金，我們省里這一塊也不能落后。其他方面有證券期貨業(yè)務(wù)這個牌照可能要放開，可以交叉持牌，如果省里面可以在金融辦的統(tǒng)籌下做點準(zhǔn)備工作，包括互聯(lián)網(wǎng)，眾籌平臺，都可以做一做。

其他建議部分，跟上面有重復(fù)的，只不過建議省政府在這方面主要是出一些措施，很多工作我們省其實不缺想法，就是缺落實，沒有政策推動，沒有上層態(tài)度，這個下面部門做起來，可能推動起來乏力，金融部門也不好掌握這個度。這方面我特別強烈建議金融辦在省長的支持下，加強全省金融工作統(tǒng)籌，有些工作還是分散的。去年我說過，金融工作這么重要，你山西倒退，把地市金融辦給弄沒了。今年建議，這么重要的工作，首先解決統(tǒng)籌問題，力量不能分散，不能政出多門。還有財政、金融、發(fā)改這三個部門之間也要加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，財政金融是不分家的，當(dāng)年財政部大樓和人民銀行大樓是一體的。在現(xiàn)有情況下，也建議金融辦盡量加強統(tǒng)籌工作，包括加強牽頭工作，我們一行三會都繼續(xù)全力支持省里的這工作。也希望王省長、各位局長對我們工作還有什么具體的要求借這機會提出來，正好我們局在制定工作計劃當(dāng)中，帶著王省長指示和同志們的期望，我們把下一步工作做好。

第四篇：領(lǐng)導(dǎo)講話

同志們、青年朋友們：

今天，在公司黨委的大力支持在共青委的積極組織下，我們在這里又一次集會，熱烈慶?！拔逅摹边\動93周年。深刻緬懷“五四”先驅(qū)的光輝業(yè)績，總結(jié)青年工作的基本經(jīng)驗，大力弘揚“五四”精神，對于團結(jié)帶領(lǐng)廣大團員青年積極投身公司經(jīng)濟建設(shè)，提高青年自身素質(zhì)建設(shè)有著重要意義。在此，我代表公司黨委，向公司廣大團員青年致以節(jié)日的問候!

青年代表未來，青年也創(chuàng)造今天。在社會主義物質(zhì)文明、政治文明、精神文明建設(shè)的第一線，在黨和人民最需要的地方，到處都有我們青年的身影。

2012 年是“五四”運動九十三周年?！拔逅摹边\動是一次偉大的反帝反封建運動、偉大的思想解放運動和新文化運動，它標(biāo)志著中國民主革命進入一個嶄新階段。隆重紀念“五四”運動九十三周年，對于動員我公司各級團組織和廣大團員青年繼承和發(fā)揚光榮傳統(tǒng)，全面深入貫徹黨的十七大、十七屆五中全會精神，為進一步推進我公司精神文明建設(shè)做好先鋒隊和后備軍作用，具有重大意義。

同志們，五四運動是既是推動中國歷史進步的一座豐碑，又是中國青年運動的一面旗幟。愛國、進步、民主、科學(xué)的五四精神生生不息，歷久彌新，是一切有志青年取之不盡、受用終生的精神財富和力量源泉。

近年來，為充分展示廣大青年職工青春活力、奮發(fā)圖強的精神風(fēng)貌，公司以評選表彰青年崗位能手為契機，以“愛崗敬業(yè)比奉獻、我與綠原共奮進”為主題，組織開展了適合青年人特點的“青年文明號”、“導(dǎo)師帶徒”、“青年崗位能手”、技術(shù)大比武等系列活動，不但提高了青年職工的技術(shù)水平，而且培養(yǎng)了大家參與公司建設(shè)、以公司發(fā)展為己任的主人翁意識，增強了責(zé)任感和使命感。同時我們還通過“元旦”、“春節(jié)”、“五四”等節(jié)假日舉辦豐富多彩的文藝娛樂活動，加深了年輕人彼此之間的交流溝通，增強了團隊的凝聚力和合作競爭意識。公司的發(fā)展壯大，凝聚著大家的智慧、心血和汗水。借此機會，我謹代表公司黨委向在座的青年同志們表示衷心的感謝！

當(dāng)前，公司的發(fā)展保持良好的勢頭，公司的未來前景廣闊，大有可為，同時也為你們提供了展示才能的舞臺。本著“以黨建帶團建”的宗旨，公司黨委歷來十分重視青年工作，對你們的發(fā)展寄予了很高的期望，只有贏得青年，才能贏得公司的美好未來。

為此，我提出以下三點要求和希望。一是弘揚“五四”精神，繼承光榮傳統(tǒng)，不斷提高自身素質(zhì)與業(yè)務(wù)技術(shù)水平，堅定信念，志存高遠；二是以建功立業(yè)為主題，立足崗位，腳踏實地，刻苦學(xué)習(xí)，勇于實踐；三是以公司建設(shè)為重點，充分發(fā)揮智慧和力量，富有激情，開拓創(chuàng)新，銳意進取，奮發(fā)成才。

最后，預(yù)?！拔逅摹鼻嗄旯?jié)系列活動取得圓滿成功，愿各位同志、青年朋友們過個愉快的節(jié)日!

謝謝大家!

第五篇：領(lǐng)導(dǎo)講話

在紀念“三八”國際勞動婦女節(jié)101周年 暨全縣第八屆婦女運動會開幕式上的講話

同志們，朋友們：

春回大地，萬物復(fù)蘇。在這春光明媚的日子里，我們歡聚在這里舉行第八屆婦女運動會，以滿懷喜悅的心情共同慶祝第101個“三八”國際勞動婦女節(jié)的到來。首先，我謹代表縣委、縣人大、縣政府、縣政協(xié)向精心籌辦這次活動的縣婦聯(lián)、縣體育局等有關(guān)單位人員致以親切的問侯！向參加今天活動的所有運動員并通過你們向奮戰(zhàn)在全縣各條戰(zhàn)線的婦女姐妹們，致以節(jié)日的祝賀！

“三八”國際勞動婦女節(jié)是全世界勞動婦女團結(jié)奮斗、爭取解放的光輝節(jié)日。一直以來，我縣各級黨委、政府高度重視婦女和婦聯(lián)工作，切實加強對婦女發(fā)展事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，積極為婦女工作創(chuàng)造良好條件，不斷加大婦女干部的培養(yǎng)力度，努力維護婦女兒童合法權(quán)益，在政治、經(jīng)濟、生活等各個方面重視、關(guān)心婦女的發(fā)展，為婦女的發(fā)展和進步創(chuàng)造了良好的環(huán)境。過去的一年，全縣上下堅持以“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以開展“轉(zhuǎn)作風(fēng)，優(yōu)環(huán)境”主題教育為載體，深入解放思想，深化改革開放，凝聚發(fā)展動力，扎實推進“三個**”建設(shè)進程，全縣經(jīng)濟社會繼續(xù)保持良好發(fā)展態(tài)勢，經(jīng)濟實力明顯增強，城鎮(zhèn)建設(shè)進一步加快，群眾生活進一步改善，這些成就的取得，是全縣上下團結(jié)奮斗的結(jié)果，也凝聚著全縣廣大婦女和婦聯(lián)組織的智慧與汗水。一年來，全縣各條戰(zhàn)線上的廣大婦女發(fā)揚自強不息、開拓進取的精神，在各自的工作崗位上發(fā)揮聰明才智，創(chuàng)造了新的業(yè)績，展示了新的風(fēng)采，做出了新的貢獻。借此機會，我代表縣委、縣政府向全縣各條戰(zhàn)線上的廣大婦女，向全縣各級婦聯(lián)組織、廣大婦女工作者及關(guān)心、支持婦女事業(yè)發(fā)展的社會各界人士，表示衷心的感謝和崇高的敬意！

2011年是全面落實科學(xué)發(fā)展觀，實施“十二五”規(guī)劃的開局之年；是頒布實施縣“十二五”婦女兒童發(fā)展規(guī)劃，推動我縣婦女兒童事業(yè)實現(xiàn)新發(fā)展的起步之年。新的發(fā)展征程，既賦予了廣大婦女光榮而又艱巨的使命，也為廣大婦女領(lǐng)導(dǎo)干部施展才華提供了更加廣闊的舞臺?？h委對你們寄予了厚望，希望廣大婦女干部切實肩負起時代賦予的使命，把平凡的崗位變成奮斗的舞臺，把平凡的工作當(dāng)作奉獻的途徑，立足新的起點，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，進一步煥發(fā)積極性和創(chuàng)造性，為推進全縣經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展獻計出力；希望廣大婦女積極參與群眾性精神文明創(chuàng)建活動，大力弘揚社會新風(fēng)，努力成為現(xiàn)代文明的倡導(dǎo)者和推動者，在構(gòu)建社會主義和諧社會中做出新的貢獻。

同志們，我們每年都是在春光燦爛起來的時節(jié)慶祝全世界婦女的節(jié)日，這象征著“半邊天”給我們的工作和生活帶來了盎然春意和蓬勃的生機。讓我們在新的歷程上，高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以鄧小平理論和“三個代表”為指導(dǎo)，認真貫徹落實黨的十七屆四中、五中、縣委十二屆十一次全會和縣人代會精神，勇挑歷史重擔(dān)，敢負時代責(zé)任，進一步振奮精神，開拓創(chuàng)新，扎實工作，為把我縣建設(shè)成為宜居宜游宜業(yè)的生態(tài)型小康縣作出新的貢獻！

最后，希望參加今天運動會的運動員們比出成績，賽出風(fēng)采，以實際行動，傳播先進的思想觀念和科學(xué)精神，推動全民健身運動，為建設(shè)美好家園再立新功。再次祝愿全縣廣大婦女朋友，節(jié)日快樂，生活幸福！祝愿本次運動會圓滿成功！

謝謝大家！