第一篇：證券營業(yè)部客戶經(jīng)理每日服務(wù)流程（范文）

證券營業(yè)部客戶經(jīng)理每日服務(wù)工作流程

1、為規(guī)范營業(yè)部客戶經(jīng)理（含試用期員工，下同）服務(wù)質(zhì)量，提高營銷水平和效率，指導(dǎo)客戶經(jīng)理具體工作，形成營業(yè)部統(tǒng)一的營銷服務(wù)體系，特制訂本工作流程。

2、客戶經(jīng)理應(yīng)制定年、半年、季、月及每周的工作計劃和業(yè)績目標(biāo)，并將所有業(yè)務(wù)活動向團(tuán)隊全體成員公布、實(shí)施。建立客戶檔案，并做好相應(yīng)的登記記錄工作。建立飛信短信群，及時向客戶發(fā)送行情信息短信和節(jié)假日、生日短信。

3、客戶經(jīng)理應(yīng)每日8:30開始參加營業(yè)部晨會，進(jìn)行相關(guān)的通知、業(yè)務(wù)、匯報、交流等活動，不得無故缺席。

4、在營業(yè)部晨會結(jié)束后進(jìn)行營銷團(tuán)隊的小組會，團(tuán)隊每日工作晨會應(yīng)盡量在9:10前完成，做到但不限于以下內(nèi)容：

（1）每日由兩名客戶經(jīng)理進(jìn)行每日行情綜述、每日重大新聞通報點(diǎn)評。

（2）傳授各方面的知識、提高客戶經(jīng)理專業(yè)技能。

（3）本日、周、月工作計劃，近期工作進(jìn)展，及目標(biāo)客戶追蹤情況，督導(dǎo)客戶經(jīng)理市場開發(fā)，落實(shí)客戶開發(fā)工作量，并對客戶經(jīng)理工作績效進(jìn)行點(diǎn)評。

（4）交流有關(guān)投資基礎(chǔ)知識、技術(shù)分析、營銷技巧、以及各種工作經(jīng)驗，并相互提升氣氛，激勵工作士氣。

（5）檢查客戶經(jīng)理銀行員工簽到、了解銀行最新動向及工作情況反饋，進(jìn)行問題通報，并及時解決銀行駐點(diǎn)中出現(xiàn)的問題。

（6）籌劃、組織、督導(dǎo)股民沙龍、客戶聯(lián)誼、投資報告會、小區(qū)宣傳、渠道開發(fā)、社會公益等活動，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)開拓能力。

（7）總結(jié)團(tuán)隊中的計劃和總結(jié)5、9:20之前完成客戶短信發(fā)送，建議在提前做定時發(fā)送設(shè)定，或由營業(yè)部統(tǒng)一發(fā)送短信。

6、9:20之前完成客戶郵件發(fā)送。內(nèi)容：內(nèi)參、財富管理部產(chǎn)品。

7、打印《每日投資內(nèi)參》送至銀行張貼傳閱。

8、銀行員工為客戶經(jīng)理簽到。

9、銀行駐點(diǎn)營銷工作（本工作要求客戶經(jīng)理進(jìn)駐銀行后兩個月內(nèi)完成）：

A、了解銀行員工工作崗位職責(zé)及新負(fù)責(zé)工作。

B、給銀行員工加飛信、郵件（此工作要求在客戶經(jīng)理進(jìn)駐銀行后一個月內(nèi)完成）。

C、了解銀行員工投資情況和近期持股，及時作出反饋，由理財部門給出相關(guān)投資建議，并有客戶經(jīng)理及時傳達(dá)給銀行員工。

D、調(diào)查銀行主要對公客戶及主要經(jīng)辦人員（含銀行和對公單位）E、調(diào)查銀行的主要存款客戶群體，主要為單位、周邊居民情況、存款分布、銀行產(chǎn)品銷售情況等。

F、銀行周邊情況調(diào)查：主要為周邊社區(qū)、企事業(yè)單位、廠礦、企業(yè)等法人單位，包括人群、年齡、收入、投資意向等內(nèi)容。

G、挖掘銀行核心客戶，通過各種方法認(rèn)識和了解銀行核心客戶。H、提出銀行的培訓(xùn)意向和內(nèi)容，包括時間、地點(diǎn)、人物、內(nèi)容

和場地設(shè)備等。

I、向銀行提供專業(yè)的投資報告，包括營業(yè)部內(nèi)參、財富管理部產(chǎn)品、營業(yè)部產(chǎn)品（專項分析、行情分析、個股分析）、新股申購、承銷發(fā)行等內(nèi)容產(chǎn)品。

J、向到銀行辦理業(yè)務(wù)的人員宣傳公司的產(chǎn)品和業(yè)務(wù)，進(jìn)行市場開發(fā)的營銷。

10、12:30之前午間短信，主要以市場描述為主。

11、社區(qū)營銷：了解社區(qū)主要情況，包括年齡、只是水平、投資意向、社區(qū)管理方式（保安、是否可能有業(yè)主活動室、廣場活動區(qū)、能否做活動），活動時盡可能留下咨詢?nèi)说穆?lián)系方式。

通過社區(qū)調(diào)查組織相關(guān)營銷活動，以授課的形式，進(jìn)行團(tuán)體營銷，提高營銷效率。

12、客戶回訪溝通。

客戶經(jīng)理應(yīng)該按照營業(yè)部要求，在每日工作結(jié)束后對自己所轄核心客戶進(jìn)行回訪，填寫回訪記錄，包括客戶基本情況、投資意向、投資需求等內(nèi)容。并做好當(dāng)天客戶回訪總結(jié)、次日客戶回訪的計劃等。團(tuán)隊長應(yīng)檢查團(tuán)隊成員的回訪記錄，并給予協(xié)助與輔導(dǎo)，落實(shí)客戶回訪質(zhì)量管理。

對銀行員工回訪，包括對短信、內(nèi)參報告等意見的回訪，并做相應(yīng)記錄。

對社區(qū)活動收集的客戶需要經(jīng)?；卦L溝通，非營業(yè)部客戶須列入到自己的目標(biāo)客戶，要及時了解客戶動向，提供好服務(wù)，促成達(dá)成。

13、團(tuán)隊長對給銀行駐點(diǎn)的客戶經(jīng)理簽到的銀行工作人員進(jìn)行回訪，形式包括電話回訪和面談。團(tuán)隊長應(yīng)每月全部實(shí)地檢查客戶經(jīng)理銀行駐點(diǎn)工作，和銀行進(jìn)行面對面的溝通，實(shí)地了解客戶經(jīng)理在銀行的工作情況，意見及反饋。

第二篇：客戶經(jīng)理每日標(biāo)準(zhǔn)化工作流程

理財經(jīng)理每日標(biāo)準(zhǔn)化工作流程

工作時間

工作項目

要點(diǎn)提示

輔助工具

8:30—9:00

早會

記錄與本職工作相關(guān)的要點(diǎn)

《早會信息記錄表》

9:00—9:30

財經(jīng)要聞閱讀及摘錄

對與產(chǎn)品相關(guān)的財經(jīng)要聞進(jìn)行核心摘要

《財經(jīng)要聞?wù)洷怼?/p>

9:30-17:00

執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化銷售流程

電話邀約

1.電話邀約前準(zhǔn)備工作

2.邀約標(biāo)準(zhǔn)化流程執(zhí)行及異議處理

3.邀約后客戶情況記錄

《電話邀約記錄表》

需求面談

1.面談前準(zhǔn)備

2.面談中客戶關(guān)系的建立

3.面談中需求挖掘

4.面談后客戶情況分析記錄

《需求面談表》

成交面談

1.面談前理財方案的制作

2.面談中方案的展示及異議處理

3.促成《成交面談表》

售后服務(wù)

1．客戶所購買產(chǎn)品的相關(guān)信息反饋

2．客戶重要紀(jì)念日的祝賀

3．重要節(jié)假日客戶問候

《客戶檔案表》

17:00-17:30

當(dāng)日工作總結(jié)

1.標(biāo)準(zhǔn)化銷售流程各步驟完成數(shù)量

2.標(biāo)準(zhǔn)化銷售流程各步驟完成質(zhì)量（成功與失敗的分析總結(jié)）

《每日工作計劃與總結(jié)表》

《客戶檔案表》

17:30-17:40

第二天工作計劃

1.標(biāo)準(zhǔn)化銷售流程各環(huán)節(jié)指標(biāo)的擬定

2.標(biāo)準(zhǔn)化銷售流程各環(huán)節(jié)準(zhǔn)備工作

《每日工作計劃與總結(jié)表》

《電話邀約記錄表》

早會信息記錄表

日期

早會信息要點(diǎn)：

財經(jīng)要聞?wù)洷?/p>

新聞日期

新聞標(biāo)題

關(guān)鍵內(nèi)容

匹配產(chǎn)品

使用說明：《早會信息記錄表》用于記錄早會中與自己工作密切相關(guān)的信息；

《財經(jīng)要聞?wù)洷怼酚糜诿刻煺?、提煉與自己所銷售產(chǎn)品或其他所辦理業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的財經(jīng)要聞，使之成為輔助您銷售的有力工具。

電話邀約記錄表

日期：

通話時間：

：

：

邀約階段

相關(guān)事項

準(zhǔn)備工作

1.客戶基本情況

姓名：

性別：

年齡：

曾購買的產(chǎn)品：

2.邀約話術(shù)的設(shè)計：

電話中

1.邀約時間：

2.邀約地點(diǎn)：

電話結(jié)束后

1.本通電話的優(yōu)點(diǎn)（打鉤或補(bǔ)充）：

l

準(zhǔn)備充分

l

微笑、熱情

l

開場白

l

邀約成功

l

與客戶建立了良好的信任關(guān)系

l

異議處理

l

其他：

2.本通電話有待改進(jìn)之處：

3.后續(xù)跟進(jìn)：

使用說明：

每天結(jié)束營業(yè)后進(jìn)行第二天工作計劃，此時便填寫《電話邀約記錄表》的準(zhǔn)備工作部分；與客戶敲定面談的時間地點(diǎn)時即記錄在表中；電話結(jié)束后進(jìn)行自我總結(jié)。

需求面談表

需求面談流程

相關(guān)事項

準(zhǔn)備工作

1、客戶資料分析：

2、依據(jù)客戶類型設(shè)計探尋客戶有效問題：

面談中

1、寒暄贊美

2、通過提問，探尋客戶需求

面談后總結(jié)

1、客戶需求點(diǎn)總結(jié)：

2、本次面談的優(yōu)點(diǎn)（打鉤或補(bǔ)充）：

l

準(zhǔn)備充分

l

寒暄贊美得當(dāng)

l

提問循循善誘

l

客戶需求明確

l

其他：

3、本次面談需改進(jìn)進(jìn)之處：

4、后續(xù)跟進(jìn)：

使用說明：

《需求面談表》用于幫助您在對客戶資料分析的基礎(chǔ)上，迅速拉近與客戶的關(guān)系，并挖掘出客戶的需求，為下一步的成交面談做好準(zhǔn)備。

成交面談記錄表

成交面談流程

相關(guān)事項

準(zhǔn)備工作

1、客戶需求要點(diǎn)回顧：

2、待推薦產(chǎn)品的FAB提煉

F:

A:

B：

面談中

1、客戶需求回顧

2、產(chǎn)品展示

3、促成面談后總結(jié)

1、面談結(jié)果記錄：

2、本次面談的優(yōu)點(diǎn)（打鉤或補(bǔ)充）：

l

客戶需求的回顧

l

FAB的呈現(xiàn)

l

促成時堅持三次以上

l

異議處理

l

其他：

3、本次面談需改進(jìn)進(jìn)之處：

4、后續(xù)跟進(jìn)：

使用說明：

成交面談的目的是為了滿足客戶的需求而呈現(xiàn)產(chǎn)品的利益，并最終成交。為此，準(zhǔn)備工作應(yīng)在成交面談之前完成。

每日工作計劃與總結(jié)表

日期：

有效電話數(shù)量

需求面談數(shù)量

成交面談數(shù)量

銷售產(chǎn)品及金額

售后服務(wù)數(shù)

計劃

實(shí)際

計劃

實(shí)際

計劃

實(shí)際

計劃

實(shí)際

計劃

實(shí)際

各環(huán)節(jié)成敗分析與總結(jié)：

使用說明：

每天結(jié)束營業(yè)時間后應(yīng)作當(dāng)天總結(jié)與第二天的計劃。表中“計劃”一欄填寫的是第二天的工作計劃，“實(shí)際”一欄及成敗分析總結(jié)則待第二天結(jié)束營業(yè)后填寫。

待第二天結(jié)束營業(yè)時填寫。

第三篇：證券營業(yè)部自查報告

證券營業(yè)部自查報告

依據(jù)《**證券合規(guī)報告辦法》，營業(yè)部**年的合規(guī)管理工作情況如下：

一、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況**xx，**營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程符合合規(guī)要求，風(fēng)險控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業(yè)經(jīng)營場所，公示信息種類齊全。

1、日常開戶方面截止**年**月底，業(yè)務(wù)柜臺資金賬戶開戶**戶，銷戶**戶。

2、身份信息維護(hù)方面客戶身份證件有效期限修改：**戶，客戶姓名更改**戶，客戶基本信息修改：**戶。

3、中登開戶方面營業(yè)部證券賬戶開戶：**戶客戶身份識別與風(fēng)險等級劃分方面截止**年**月**日，業(yè)務(wù)柜臺客戶身份識別業(yè)務(wù)**戶，限制信息解除客戶共計**余戶。

5、配合公司業(yè)務(wù)測試方面全年營業(yè)部業(yè)務(wù)柜臺配合公司業(yè)務(wù)測試X次，營業(yè)部按要求、按質(zhì)量完成測試工作的具體要求。

6、融資融券業(yè)務(wù)方面6-1、業(yè)務(wù)開展兩融全年開戶**戶，征信**戶，銷戶**戶。6-2、業(yè)務(wù)培訓(xùn)主要培訓(xùn)有：融資融券培訓(xùn)三次。

二、IB業(yè)務(wù)協(xié)助開戶過程、投資者適當(dāng)性管理落實(shí)情況1.期貨開戶業(yè)務(wù)，正常開戶X戶，仿真賬戶X戶，經(jīng)核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無誤，且開戶過程均有監(jiān)控錄像。

（投資者、IB業(yè)務(wù)崗、IB管理崗、營業(yè)部合規(guī)專員在場）2.客戶文本檔案一戶一檔單獨(dú)保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。

3.營業(yè)部現(xiàn)場配有客戶委托電腦（互聯(lián)網(wǎng)、駐留），應(yīng)急委托電話X部，設(shè)備均能正常使用。

4.應(yīng)急演練記錄、檔案查閱記錄、風(fēng)險提示記錄（未發(fā)生）、總結(jié)計劃、投訴記錄（未發(fā)生）、培訓(xùn)記錄、空白檔案領(lǐng)用、IB業(yè)務(wù)專用章領(lǐng)取、使用情況，嚴(yán)格按照制度流程進(jìn)行逐條記錄，且信息無誤。

5.營業(yè)部負(fù)責(zé)人及專職人員檔案內(nèi)容齊全，相關(guān)資料完備無誤。

6.IB業(yè)務(wù)人員操作符合相關(guān)制度規(guī)范，熟悉IB業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，對投資者教育工作及風(fēng)險揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應(yīng)急演練科目項目充分。

7、**年X月、X月、X月，根據(jù)公司合規(guī)部及營業(yè)部的工作安排，我部對IB業(yè)務(wù)進(jìn)行了X次專項自查，通過檢查，營業(yè)部IB業(yè)務(wù)開展符合規(guī)范，運(yùn)行良好。

第四篇：證券營業(yè)部評比材料

一、營業(yè)部基本情況介紹。

本溪風(fēng)光街證券營業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國人民銀行本溪市分行，工商注冊登記的企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為全民所有制。1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設(shè)兩個營業(yè)部，解放北路營業(yè)部和風(fēng)光街營業(yè)部。

本溪風(fēng)光街營業(yè)部，原名為本溪永豐營業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本溪市開辦的又一家證券營業(yè)部，原址設(shè)在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號。由于本溪市政府對永豐商業(yè)區(qū)進(jìn)行招商引資動遷改造，2003年10月，永豐營業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風(fēng)光街24層農(nóng)墾大廈2樓，搬遷后營業(yè)部名稱改為風(fēng)光街營業(yè)部。

風(fēng)光街營業(yè)部營業(yè)面積2000平方米，營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個部分。客戶總數(shù)約14300余戶?？蛻糍Y金總量約為3.2億元。營業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量775臺（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務(wù)手段。開展的業(yè)務(wù)有：代理發(fā)行各種有價證券業(yè)務(wù)；自營、代理證券買賣業(yè)務(wù)；代理證券還本付息和紅利支付業(yè)務(wù)。

目前，風(fēng)光街營業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負(fù)責(zé)營業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負(fù)責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務(wù)，辦公室負(fù)責(zé)營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學(xué)歷14人，占93.3%。

二、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)狀況：

2004年實(shí)現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長29.6%；2004年股民開戶凈增加210戶，現(xiàn)已達(dá)到14387戶。2004年，股票基金交易金額的市場占有率為萬分之三點(diǎn)八六。

三、營業(yè)部各部門去年的工作情況

電腦部作為營業(yè)部的心臟部門，在2004年更加嚴(yán)格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設(shè)備老化帶來的種種困難，加強(qiáng)機(jī)房管理，做好計算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術(shù)風(fēng)險。按照證監(jiān)會《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對營業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測，及早發(fā)現(xiàn)問題隱患，及時予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項應(yīng)急測試、演練，并制定了周密的應(yīng)急計劃。明確了崗位責(zé)任制度，把日常的軟硬件維護(hù)、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務(wù)分解落實(shí)到個人，按總公司的要求，將清算業(yè)務(wù)從電腦部分離出來由專人負(fù)責(zé)，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計算機(jī)系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運(yùn)行。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易部、客服部本著以誠信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對各自部門的工作流程進(jìn)行了細(xì)化和完善。

交易部柜臺業(yè)務(wù)中的開戶、銷戶、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》辦理，嚴(yán)格把住交易的每個環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實(shí)情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯率、投訴率為零的良好局面。

客服部門對股民進(jìn)行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果?？头块T對股民進(jìn)行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。

規(guī)范財務(wù)管理與核算，嚴(yán)格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，全面實(shí)現(xiàn)客戶結(jié)算資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強(qiáng)了資金管理與控制，化解債券兌付風(fēng)險，確保會計信息的真實(shí)準(zhǔn)確，保證了營業(yè)部經(jīng)營工作安全有序地進(jìn)行。

辦公室作為營業(yè)部的后勤部門，在辦公用品的領(lǐng)用上建立了計算機(jī)管理帳目；對營業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行了全面盤點(diǎn)、登記造冊，責(zé)任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強(qiáng)了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時、到位，對機(jī)房、柜臺、財務(wù)等重點(diǎn)部門的安全保衛(wèi)工作做了嚴(yán)密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營業(yè)部全年各項業(yè)務(wù)工作未出現(xiàn)任何差錯事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫和押運(yùn)安全。在防火工作方面，堅持了消防控制中心的值班制度，并對值班人員進(jìn)行了消防系統(tǒng)和消防器

四、營業(yè)部自我評價

券商的誠信建設(shè)，首先應(yīng)當(dāng)把誠信提升到經(jīng)營理念的高度，然后將誠信建設(shè)落到實(shí)處，我們認(rèn)為在下面幾項工作中基本體現(xiàn)了以誠實(shí)守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的誠信建設(shè)。

1、堅持規(guī)范經(jīng)營，守法經(jīng)營原則，樹立良好的企業(yè)形象。

本溪公司從嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為入手，堅決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦事。堅持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營業(yè)部的概況、經(jīng)營范圍、經(jīng)營面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠信明示業(yè)務(wù)流程，從辦理股東卡到買賣成交后的交割，在業(yè)務(wù)流程圖中應(yīng)逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過程，并在開戶時進(jìn)行風(fēng)險提示；誠信明示投資咨詢服務(wù)，如證券基礎(chǔ)常識的學(xué)習(xí)指導(dǎo)，中長期投資與價值投資相結(jié)合等投資理念的指引；誠信明示規(guī)章制度，如開戶制度、現(xiàn)金存取制度、營業(yè)部的各項收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營、防范了金融風(fēng)險，使客戶對企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶心目中樹立了良好的形象。

2、注重員工誠信教育。

本溪公司黨支部、工會和共青團(tuán)等各級組織經(jīng)常開展形式多樣的企業(yè)文化活動，加強(qiáng)精神文明建設(shè)，加強(qiáng)員工的職業(yè)道德和誠信教育，加強(qiáng)社會責(zé)任感教育。我們認(rèn)為，加強(qiáng)誠信建設(shè)，培養(yǎng)誠實(shí)守信的品格，不僅是對領(lǐng)導(dǎo)的要求，更是對企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠實(shí)守信，就是說話辦事，不僅要對自己負(fù)責(zé)，要對企業(yè)負(fù)責(zé)，更要對客戶負(fù)責(zé)。我們的證券從業(yè)人員堅信只要恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、勤勉和盡職的義務(wù)，為投資人帶來好的回報，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會責(zé)任感。

第五篇：證券營業(yè)部評比材料

一、營業(yè)部基本情況介紹。

本溪風(fēng)光街證券營業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國人民銀行本溪市分行，工商注冊登記的企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為全民所有制。1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設(shè)兩個營業(yè)部，解放北路營業(yè)部和風(fēng)光街營業(yè)部。

本溪風(fēng)光街營業(yè)部，原名為本溪永豐營業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本溪市開辦的又一家證券營業(yè)部，原址設(shè)在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號。由于本溪市政府對永豐商業(yè)區(qū)進(jìn)行招商引資動遷改造，～年10月，永豐營業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風(fēng)光街24層農(nóng)墾大廈2樓，搬遷后營業(yè)部名稱改為風(fēng)光街營業(yè)部。

風(fēng)光街營業(yè)部營業(yè)面積XX平方米，營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個部分?？蛻艨倲?shù)約14300余戶。客戶資金總量約為3.2億元。營業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量775臺（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務(wù)手段。開展的業(yè)務(wù)有：代理發(fā)行各種有價證券業(yè)務(wù)；自營、代理證券買賣業(yè)務(wù)；代理證券還本付息和紅利支付業(yè)務(wù)。

目前，風(fēng)光街營業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負(fù)責(zé)營業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負(fù)責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務(wù)，辦公室負(fù)責(zé)營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學(xué)歷14人，占93.3%。

二、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)狀況：

～年實(shí)現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長29.6%；～年股民開戶凈增加210戶，現(xiàn)已達(dá)到14387戶?！辏善被鸾灰捉痤~的市場占有率為萬分之三點(diǎn)八六。

三、營業(yè)部各部門去年的工作情況

電腦部作為營業(yè)部的心臟部門，在～年更加嚴(yán)格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設(shè)備老化帶來的種種困難，加強(qiáng)機(jī)房管理，做好計算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術(shù)風(fēng)險。按照證監(jiān)會《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對營業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測，及早發(fā)現(xiàn)問題隱患，及時予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項應(yīng)急測試、演練，并制定了周密的應(yīng)急計劃。明確了崗位責(zé)任制度，把日常的軟硬件維護(hù)、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務(wù)分解落實(shí)到個人，按總公司的要求，將清算業(yè)務(wù)從電腦部分離出來由專人負(fù)責(zé)，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計算機(jī)系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運(yùn)行。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易部、客服部本著以誠信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對各自部門的工作流程進(jìn)行了細(xì)化和完善。

交易部柜臺業(yè)務(wù)中的開戶、銷戶、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》辦理，嚴(yán)格把住交易的每個環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實(shí)情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯率、投訴率為零的良好局面。

客服部門對股民進(jìn)行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。客服部門對股民進(jìn)行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。

規(guī)范財務(wù)管理與核算，嚴(yán)格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，全面實(shí)現(xiàn)客戶結(jié)算資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強(qiáng)了資金管理與控制，化解債券兌付風(fēng)險，確保會計信息的真實(shí)準(zhǔn)確，保證了營業(yè)部經(jīng)營工作安全有序地進(jìn)行。

辦公室作為營業(yè)部的后勤部門，在辦公用品的領(lǐng)用上建立了計算機(jī)管理帳目；對營業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行了全面盤點(diǎn)、登記造冊，責(zé)任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強(qiáng)了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時、到位，對機(jī)房、柜臺、財務(wù)等重點(diǎn)部門的安全保衛(wèi)工作做了嚴(yán)密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營業(yè)部全年各項業(yè)務(wù)工作未出現(xiàn)任何差錯事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫和押運(yùn)安全。在防火工作方面，堅持了消防控制中心的值班制度，并對值班人員進(jìn)行了消防系統(tǒng)和消防器材的使用培訓(xùn)，防患于未然，杜絕火災(zāi)事故的發(fā)生?！敖鹑陲L(fēng)險防范”和“三防一?！惫ぷ髌鸬搅吮ｑ{護(hù)航作用，確保了營業(yè)部各項業(yè)務(wù)工作的安全運(yùn)行。

四、營業(yè)部自我評價

券商的誠信建設(shè)，首先應(yīng)當(dāng)把誠信提升到經(jīng)營理念的高度，然后將誠信建設(shè)落到實(shí)處，我們認(rèn)為在下面幾項工作中基本體現(xiàn)了以誠實(shí)守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的誠信建設(shè)。

1、堅持規(guī)范經(jīng)營，守法經(jīng)營原則，樹立良好的企業(yè)形象。

本溪公司從嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為入手，堅決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦事。堅持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營業(yè)部的概況、經(jīng)營范圍、經(jīng)營面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠信明示業(yè)務(wù)流程，從辦理股東卡到買賣成交后的交割，在業(yè)務(wù)流程圖中應(yīng)逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過程，并在開戶時進(jìn)行風(fēng)險提示；誠信明示投資咨詢服務(wù)，如證券基礎(chǔ)常識的學(xué)習(xí)指導(dǎo)，中長期投資與價值投資相結(jié)合等投資理念的指引；誠信明示規(guī)章制度，如開戶制度、現(xiàn)金存取制度、營業(yè)部的各項收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營、防范了金融風(fēng)險，使客戶對企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶心目中樹立了良好的形象。

2、注重員工誠信教育。

本溪公司黨支部、工會和共青團(tuán)等各級組織經(jīng)常開展形式多樣的企業(yè)文化活動，加強(qiáng)精神文明建設(shè)，加強(qiáng)員工的職業(yè)道德和誠信教育，加強(qiáng)社會責(zé)任感教育。我們認(rèn)為，加強(qiáng)誠信建設(shè)，培養(yǎng)誠實(shí)守信的品格，不

僅是對領(lǐng)導(dǎo)的要求，更是對企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠實(shí)守信，就是說話辦事，不僅要對自己負(fù)責(zé)，要對企業(yè)負(fù)責(zé)，更要對客戶負(fù)責(zé)。我們的證券從業(yè)人員堅信只要恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、勤勉和盡職的義務(wù)，為投資人帶來好的回報，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會責(zé)任感。

3、誠信服務(wù)

基礎(chǔ)性服務(wù)工作是營業(yè)部做好其他工作的前提條件。經(jīng)過兩年多的辛勤努力，營業(yè)部的基礎(chǔ)性服務(wù)有了很大改觀，并取得了較好的效果。針對不同客戶群體，我們采取有針對性的服務(wù)。我們在擬定工作計劃就把加強(qiáng)對散戶的咨詢、資訊、信息服務(wù)列為工作重點(diǎn)之一。擴(kuò)大了營業(yè)部大廳內(nèi)的《信息公告欄》，并將其細(xì)分成“每日股市資訊”、“午間股評”、“信息速遞”、“個股調(diào)研報告”、“新股配售及中簽公告”、“通知、公告”，將信息、資訊分類，使我們服務(wù)項目于散戶的信息欄成為廣大散戶及時方便地了解市場信息、公司及營業(yè)部對市場走勢研判的全方位信息溝通渠道，增大散戶的信息資訊的信息流量，盡可能地幫助他們把握住市場機(jī)遇，掌握行情節(jié)奏。為營業(yè)部創(chuàng)造更多的效益。抓好客戶的培訓(xùn)，使客戶能熟悉營業(yè)部客戶端的業(yè)務(wù)流程，能熟練使用營業(yè)部所提供的交易設(shè)備及其系統(tǒng)，在減輕業(yè)務(wù)人員的工作壓力的同時，為營業(yè)部創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)效益。客戶經(jīng)理對轄區(qū)內(nèi)新來的客戶，做好營業(yè)部基本情況介紹。包括各種交易委托方式的介紹及如何使用；以及對轄區(qū)一些年老的客戶要經(jīng)常做指導(dǎo)，如通達(dá)信軟件及其新功能的使用等。

為客戶提供一些方便實(shí)惠的特色服務(wù)。做好新股配售中簽和新股上市通知；增加個股增發(fā)、配股的提醒通知；加強(qiáng)了市場信息公告與風(fēng)險提醒工作。提供及時的市場信息，以利于我們的客戶能夠及時的做出調(diào)整操作策略和思路，以把握市場機(jī)會，增強(qiáng)客戶對營業(yè)部的依存度、信任感。而良好的客戶關(guān)系和客戶對我們的信任感，將使我們對客戶進(jìn)行咨詢、輔導(dǎo)具有可操作性。

綜上所述，我們認(rèn)為，根據(jù)遼寧省證券業(yè)協(xié)會～—～誠信營業(yè)部評比條件，本溪風(fēng)光街營業(yè)部符合誠信營業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)，為此，我們積極響應(yīng)號召，申請報名參與這次評比活動。