欧美色欧美亚洲高清在线观看,国产特黄特色a级在线视频,国产一区视频一区欧美,亚洲成a 人在线观看中文

  1. <ul id="fwlom"></ul>

    <object id="fwlom"></object>

    <span id="fwlom"></span><dfn id="fwlom"></dfn>

      <object id="fwlom"></object>

      浙江省2016年下半年基金從業(yè)資格:開放式基金的登記試題

      時(shí)間:2019-05-14 10:57:32下載本文作者:會(huì)員上傳
      簡介:寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關(guān)的《浙江省2016年下半年基金從業(yè)資格:開放式基金的登記試題》,但愿對(duì)你工作學(xué)習(xí)有幫助,當(dāng)然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《浙江省2016年下半年基金從業(yè)資格:開放式基金的登記試題》。

      第一篇:浙江省2016年下半年基金從業(yè)資格:開放式基金的登記試題

      浙江省2016年下半年基金從業(yè)資格:開放式基金的登記試

      一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)

      1、商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。

      A.有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施,基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測試,測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

      B.制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度

      C.公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/3,部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格,熟悉基金代銷業(yè)務(wù),并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷 D.有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

      2、基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A.政策風(fēng)險(xiǎn) B.利率風(fēng)險(xiǎn)

      C.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

      D.基金公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

      3、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B.利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

      C.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品 D.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

      4、下列關(guān)于基金托管運(yùn)作管理的說法,正確的有__。

      A.在簽署基金合同階段,基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜

      B.在基金募集階段,如果基金募集不成立,則由基金托管人承擔(dān)將募集基金返還到投資人賬戶的職責(zé)

      C.在基金運(yùn)作階段,基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥 D.在基金終止階段,基金托管人要參與基金終止清算

      5、____原則要求充分披露重大信息,但并不是要求事無巨細(xì)地披露所有信息,因?yàn)檫@不僅將增加披露義務(wù)人的成本,也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。A:真實(shí)性原則 B:準(zhǔn)確性原則 C:完整性原則 D:規(guī)范性原則

      6、我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。A.《證券法》 B.《證券投資基金法》

      C.《證券投資基金管理暫行辦法》

      D.《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》

      7、個(gè)人投資者開立基金賬戶時(shí),每個(gè)有效證件允許開設(shè)__個(gè)基金賬戶。A.1 B.2 C.3 D.4

      8、以下不屬于債券收益的是__。A.利息收入 B.權(quán)益分紅 C.資本損益 D.再投資收益

      9、基金投資者是__。A.基金的出資人 B.基金資產(chǎn)的所有者 C.基金的管理者

      D.基金投資收益的受益人

      10、根據(jù)《證券投資基金法》,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表__以上基金份額的持有人參加,方可召開。A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.3/4

      11、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度,重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為,主要包括__。A.投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為

      B.基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C.超過約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付的行為 D.反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易

      12、基金銷售監(jiān)管體系由__等組成。A.監(jiān)管手段 B.監(jiān)管機(jī)構(gòu) C.監(jiān)管對(duì)象 D.監(jiān)管內(nèi)容

      13、分析債券基金的兩個(gè)主要角度是__。A.對(duì)基金持有債券的數(shù)量和信用等級(jí)的分析 B.對(duì)基金持有債券的平均久期和信用等級(jí)的分析 C.對(duì)基金持有債券的數(shù)量和債券價(jià)格的分析

      D.對(duì)基金持有債券的平均久期和債券價(jià)格的分析

      14、基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核負(fù)責(zé)人遇有下列哪些重大問題,應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告__ A.基金銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶 B.基金銷售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn) C.基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金

      D.基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為

      15、根據(jù)《證券投資基金法》,基金管理人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在__個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。A.3 B.6 C.9 D.12

      16、基金對(duì)所投資的上市公司的__變動(dòng),必須進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算。A.資產(chǎn) B.利益 C.凈資產(chǎn) D.負(fù)債

      17、下列各項(xiàng)中,不屬于基金營銷核心內(nèi)容的是__。A.產(chǎn)品 B.費(fèi)率 C.渠道 D.包銷

      18、根據(jù)基金__的不同,可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A.運(yùn)作方式 B.投資對(duì)象 C.投資目標(biāo) D.投資理念

      19、我國封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅最高比例為__。A.3% B.5% C.10% D.12%

      20、目前,LOF基金份額若實(shí)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng),如處理成功,__日起,轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3

      21、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收,下列說法不正確的有__。

      A.投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí),代扣代繳33%的個(gè)人所得稅

      B.基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí),不代扣代繳個(gè)人所得稅 C.對(duì)個(gè)人投資者申購和贖回基金單位取得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅 D.目前個(gè)人投資者投資基金暫免征收印花稅

      22、以下屬于貨幣證券的有__。A.商業(yè)匯票 B.商業(yè)本票 C.銀行匯票 D.金融債券

      23、下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是____ A:證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所 B:證券市場是價(jià)值直接交換的場所 C:證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 D:證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所

      24、基金合同生效后,基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求,此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過____個(gè)月。A:3 B:6 C:9 D:12

      25、證券市場監(jiān)管的手段不包括____ A:市場手段 B:法律手段 C:經(jīng)濟(jì)手段 D:行政手段

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)

      1、最易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)損害的證券是__。A.優(yōu)先股

      B.浮動(dòng)利率債券 C.保值補(bǔ)貼債券 D.普通股股票

      2、用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具是__。A.利率互換 B.現(xiàn)金互換 C.信用互換 D.保證金互換

      3、按證券的募集方式分類,有價(jià)證券可分為__。A.公募證券 B.上市證券 C.私募證券 D.非上市證券

      4、銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí),應(yīng)遵循的原則有__。A.成長原則 B.可測原則 C.易入原則 D.利潤原則

      5、實(shí)踐中,大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。A.高于 B.低于 C.等于

      D.高于或等于

      6、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有__。A.基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值 B.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10% C.基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍 D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元

      7、下列關(guān)于期權(quán)交易的表述,正確的有__。A.期權(quán)的買方必須承擔(dān)買進(jìn)或賣出的義務(wù) B.期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利

      C.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后,就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù) D.期權(quán)的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

      8、____是指個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn),包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn).經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn).財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散投資加以規(guī)避。A:操作風(fēng)險(xiǎn) B:系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C:非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D:管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

      9、在證券市場中,發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是__。A.流通市場是發(fā)行市場的前提 B.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) C.發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 D.發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)

      10、根據(jù)____的不同,可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A:法律形式

      B:基金的資金來源和用途 C:投資理念 D:投資目標(biāo)

      11、從內(nèi)容上看,中國證券市場對(duì)外開放可分為__等不同層次。A.開放國內(nèi)資本市場

      B.在國際資本市場募集資金

      C.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場 D.在國際資本市場借貸

      12、下列屬于金融衍生工具的有__。A.金融遠(yuǎn)期合約 B.金融債券 C.金融期權(quán) D.金融互換

      13、根據(jù)基金份額是否固定,可以將基金分為____ A:公募基金和私募基金 B:封閉式基金和開放式基金

      C:股票型基金、混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金 D:契約型基金與公司型基金

      14、基金的投資運(yùn)作是基金運(yùn)作的最重要的環(huán)節(jié),它包括__等部分。A.風(fēng)險(xiǎn)控制 B.績效評(píng)估 C.交易管理 D.投資管理

      15、QDⅡ?yàn)閼?yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的____ A:5% B:8% C:10% D:20%

      16、當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核 B.QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn) C.經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng),D.基金份額發(fā)售

      17、債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息,存續(xù)期間沒有利息支付的債券為__。

      A.浮動(dòng)利率債券 B.息票累積債券 C.固定利率債券 D.零息債券

      18、在股票投資組合管理的基本策略中,超越市場是____的目標(biāo)。A:積極型管理策略 B:消極型管理策略 C:混合型管理策略 D:激進(jìn)型管理策略

      19、可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指__。A.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股 B.發(fā)行人可自行選擇是否修正利率 C.投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)

      D.發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

      20、關(guān)于基金認(rèn)購與申購,下列說法錯(cuò)誤的是__。A.兩者申請(qǐng)購買基金份額的時(shí)期不同 B.認(rèn)購期購買基金的費(fèi)率比申購期優(yōu)惠

      C.認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息,經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購申請(qǐng)后轉(zhuǎn)為基金份額 D.在交易時(shí)間內(nèi),投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申請(qǐng)

      21、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系,包括__。A.設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位

      B.向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則

      C.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容,為保護(hù)客戶的隱私,投訴電話不得錄音 D.評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn),采取適當(dāng)措施,及時(shí)妥善處理客戶投訴

      22、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,在基金宣傳推介材料介紹基金歷史業(yè)績時(shí),對(duì)于基金合同生效__的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績。A.1年以上不滿3年 B.1年以上不滿10年 C.5年以上不滿10年 D.5年以上不滿15年

      23、關(guān)于對(duì)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范,下列說法正確的有__。A.具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)的技術(shù)特征

      B.制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練

      C.系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

      D.系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年

      24、關(guān)于證券市場的發(fā)展階段,下列說法正確的有__。

      A.縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史,其進(jìn)程大致可分為四個(gè)階段

      B.20世紀(jì)初,資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段,證券市場自身也獲得了高速發(fā)展

      C.1929~1933年是證券市場發(fā)展的停滯階段,世界各國證券市場受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響

      D.20世紀(jì)70年代開始,證券市場的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段

      25、關(guān)于信用制度的表述錯(cuò)誤的有__。

      A.信用制度的發(fā)展是促使證券市場發(fā)展的因素之一 B.隨著信用制度的發(fā)展,越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)

      C.信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求,而證券市場為有價(jià)證券的流通創(chuàng)造了條件

      D.信用制度的發(fā)展與證券市場的發(fā)展沒有必然聯(lián)系

      第二篇:2015年吉林省基金從業(yè)資格:開放式基金的登記考試題

      2015年吉林省基金從業(yè)資格:開放式基金的登記考試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)

      1、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__原則。A.健全性 B.有效性 C.獨(dú)立性 D.審慎性

      2、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺(tái)系統(tǒng) B.后臺(tái)管理系統(tǒng)

      C.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) D.監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送

      3、、是基金收益分配的基礎(chǔ)。A:基金收取的各項(xiàng)費(fèi)用 B:基金獲得的稅收優(yōu)惠 C:基金凈收益

      D:基金管理費(fèi)和托管費(fèi)

      4、基金募集期間應(yīng)披露的信息不包括__。A.基金合同和托管協(xié)議 B.基金份額發(fā)售公告 C.招募說明書 D.季度報(bào)告

      5、對(duì)于指數(shù)型基金,一般從__等方面進(jìn)行分析。A.貝塔系數(shù) B.信用等級(jí)

      C.跟蹤標(biāo)的指數(shù) D.跟蹤誤差

      6、考察基金公司投資和研究能力的要點(diǎn)包括__。A.公司投資和研究人員情況 B.公司投資和研究架構(gòu)情況

      C.公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D.公司信息披露情況

      7、對(duì)金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))買賣基金份額的差價(jià)收入征收__。A.流轉(zhuǎn)稅 B.消費(fèi)稅 C.增值稅 D.營業(yè)稅

      8、證券投資基金的市場營銷,應(yīng)從__的角度出發(fā)。A.營銷產(chǎn)品 B.客戶基金投資需求 C.投資者關(guān)系 D.客戶服務(wù)

      9、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起____個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。A:3 B:6 C:9 D:12

      10、證券市場的基本功能包括__。A.資本配置功能 B.資本定價(jià)功能 C.投資功能 D.融資功能

      11、基金管理公司的股東都應(yīng)具備的條件有__。

      A.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì),公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C.沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

      D.具有良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

      12、下列關(guān)于貨幣市場和貨幣市場工具的說法,正確的有__。

      A.貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具,因此也被稱為“現(xiàn)金投資工具”

      B.與股票市場相比,貨幣市場投資門檻通常很低,很適合一般投資者直接投資 C.貨幣市場屬于場外交易市場,交易主要由買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)完成

      D.貨幣市場工具通常由政府、金融機(jī)構(gòu)以及信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行

      13、分析債券基金的兩個(gè)主要角度是__。A.對(duì)基金持有債券的數(shù)量和信用等級(jí)的分析 B.對(duì)基金持有債券的平均久期和信用等級(jí)的分析 C.對(duì)基金持有債券的數(shù)量和債券價(jià)格的分析

      D.對(duì)基金持有債券的平均久期和債券價(jià)格的分析

      14、以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A.基金的法律文件 B.基金的定期報(bào)告 C.基金的臨時(shí)公告 D.媒體的新聞報(bào)道

      15、我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。

      A.依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B.監(jiān)管與自律并重原則

      C.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D.審慎監(jiān)管原則

      16、偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置投資偏好是__的主要選擇。A.家庭形成期 B.家庭成長期 C.家庭成熟期 D.家庭衰老期

      17、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法,將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是__。A.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 B.組合化金融衍生產(chǎn)品 C.證券化金融衍生產(chǎn)品 D.復(fù)合化金融衍生產(chǎn)品

      18、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)遵守__原則。A.健全性 B.有效性 C.獨(dú)立性 D.審慎性

      19、關(guān)于基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新,下列說法正確的有__。A.交易方式上,客戶可采用電話委托、ATM、網(wǎng)上委托等 B.申購費(fèi)用模式上,客戶可選擇前端或后端收費(fèi)模式 C.定期定額投資計(jì)劃在成熟市場應(yīng)用較為普遍 D.紅利再投資尚未被我國的基金管理公司所采用

      20、基金____對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值。A:每日 B:每周 C:每月 D:每季

      21、根據(jù)《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》,客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存__年,交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存__年。A.15;10 B.10;10 C.15;15 D.10;15

      22、在我國,基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____承擔(dān)。A:商業(yè)銀行 B:證券公司

      C:基金管理公司 D:信托公司

      23、下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是____ A:分散風(fēng)險(xiǎn) B:專業(yè)理財(cái) C:穩(wěn)定市場 D:集合投資

      24、根據(jù)《證券投資基金法》,會(huì)導(dǎo)致封閉式基金無法上市交易的情況包括__。A.上市申請(qǐng)未通過國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn) B.合同期限為8年

      C.募集金額為1億元人民幣 D.基金份額持有人為1500人

      25、下列哪項(xiàng)不屬于基金銷售人員的禁止行為__ A.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

      B.在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí),提供業(yè)績信息的原始出處

      C.對(duì)投資者作出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

      D.同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)

      1、關(guān)于LOF基金,以下描述正確的有__。A.LOF基金可通過場內(nèi)、場外渠道申購贖回

      B.T日在深交所申購的基金份額,自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C.LOF基金不可通過場內(nèi)渠道申購贖回 D.LOF基金不可通過場外渠道申購贖回

      2、在認(rèn)購基金份額時(shí)就支付認(rèn)購費(fèi)用的付費(fèi)模式稱為__。A.前端收費(fèi)模式 B.后端收費(fèi)模式 C.全額收費(fèi)模式 D.凈額收費(fèi)模式

      3、平衡型基金追求資本的成長和當(dāng)期收入,最能體現(xiàn)其特點(diǎn)是____ A:將資金分散投資于股票和債券 B:取得現(xiàn)金收益 C:資本的長期增值

      D:將資金分散投資于股票

      4、為了保證基金資產(chǎn)的安全,____規(guī)定,基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管,從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。A:《中華人民共和國證券投資基金法》 B:《中華人民共和國公司法》 C:《中華人民共和國證券法》 D:《證券投資基金法》

      5、負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是__。A.商業(yè)銀行

      B.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) C.證券公司 D.基金管理人

      6、以下基金類型中,屬于我國對(duì)證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A.ETF B.LOF C.ETF聯(lián)接基金 D.分級(jí)基金

      7、基金主要的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括__。A.基金的募集與營銷 B.份額的注冊登記 C.資產(chǎn)的托管 D.投資管理

      8、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額,只注明它在公司總股本中所占__的股票。A.份數(shù) B.比例 C.資金 D.?dāng)?shù)量

      9、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說法,不正確的是__。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

      B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 D.編制中期和基金報(bào)告

      10、基金管理人只有不斷開發(fā)出能夠滿足客戶需求的多樣化的基金____供客戶選擇,才能不斷擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模。A:產(chǎn)品 B:價(jià)格 C:規(guī)模 D:服務(wù)

      11、下面關(guān)于非上市證券的說法不正確的是____ A:非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券 B:不允許在證券交易所內(nèi)交易 C:不允許自由交易

      D:可以在其他證券交易市場交易

      12、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程,確?;痄N售資金的清算與交收的__,保證銷售資金的清算與交收工作順利進(jìn)行。A.安全性 B.及時(shí)性 C.高效性 D.合理性

      13、按照____的規(guī)定,我國基金份額持有人享有以下權(quán)利分享基金財(cái)產(chǎn)收益,參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn),依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額,按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì),對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán),查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料,對(duì)基金管理人.基金托管人.基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。A:《中華人民共和國證券投資基金法》 B:《中華人民共和國公司法》 C:《中華人民共和國證券法》 D:《中華人民共和國刑法》

      14、基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí),無須__。A.保證基金財(cái)產(chǎn)的安全

      B.對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C.依法處分基金財(cái)產(chǎn) D.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

      15、與債券相比,債券型基金__。

      A.可以分散單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn) B.也面臨著信用風(fēng)險(xiǎn)

      C.所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均剩余期限 D.分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

      16、下列____不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。A:改善投資者面臨的環(huán)境 B:降低投資風(fēng)險(xiǎn) C:提高投資收益

      D:消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)

      17、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。A.期限性 B.風(fēng)險(xiǎn)性 C.流動(dòng)性 D.永久性

      18、證券具有高流動(dòng)性必須滿足的條件有__。A.發(fā)行規(guī)模極大

      B.變現(xiàn)的交易成本極小 C.本金保持相對(duì)穩(wěn)定 D.很容易變現(xiàn)

      19、債券是證明__關(guān)系的憑證。A.產(chǎn)權(quán) B.委托代理 C.債權(quán)債務(wù) D.所有權(quán)

      20、由于__的不確定性,各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。A.未來收益 B.賬面價(jià)值 C.預(yù)算 D.市場利率

      21、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)__進(jìn)行規(guī)范。A.服務(wù)對(duì)象 B.服務(wù)內(nèi)容 C.服務(wù)理念 D.服務(wù)程序

      22、跟蹤誤差大致可分為__。A.倉位型跟蹤誤差 B.結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C.交易型跟蹤誤差 D.費(fèi)用型跟蹤誤差

      23、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則包括__。A.易入原則 B.成長原則 C.成本原則 D.可測原則

      24、證券市場是__。

      A.股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所 B.市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

      C.為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場

      D.以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接

      25、以投資期分析為基礎(chǔ),債券互換的類型不包括____ A:替代互換

      B:市場問利差互換 C:交叉互換

      D:稅差激發(fā)互換

      第三篇:新疆2017年基金從業(yè):開放式基金試題

      新疆2017年基金從業(yè):開放式基金試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)

      1、根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》,基金銷售人員應(yīng)遵守以下__行為規(guī)范。A.在向投資者推介基金時(shí),不應(yīng)考慮投資者的意思 B.在向投資者推介基金時(shí),優(yōu)先考慮VIP客戶

      C.在向投資者進(jìn)行基金宣傳推廣和銷售服務(wù)時(shí),應(yīng)公平對(duì)待投資者 D.可以自行打折銷售基金

      2、獨(dú)立董事任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B.具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

      C.最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職

      D.通過中國證監(jiān)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

      3、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則要求__。

      A.內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋基金銷售的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié) B.通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法,建立合理的內(nèi)部控制程序 C.基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)保持相對(duì)獨(dú)立

      D.制定內(nèi)部控制應(yīng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo),確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行

      4、基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用,主要包括__。A.基金管理費(fèi) B.基金托管費(fèi) C.信息披露費(fèi) D.申購費(fèi)

      5、考慮到我國資本市場正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的新興市場以及我國基金業(yè)自身所具有的特點(diǎn),我國基金監(jiān)管還擔(dān)負(fù)著____的使命。A:保護(hù)投資者利益

      B:保證市場的公平、效率和透明 C:降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D:推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展

      6、根據(jù)《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》,從事基金銷售不得有下列行為__。A.為擴(kuò)大市場,發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金

      B.以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān),但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)

      C.個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利

      D.接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

      7、在ETF的募集期內(nèi),根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同,可分為____ A:網(wǎng)上認(rèn)購和網(wǎng)下認(rèn)購 B:集體認(rèn)購和個(gè)人認(rèn)購 C:公開認(rèn)購和私人認(rèn)購 D:有償認(rèn)購和無償認(rèn)購

      8、政府債券的最初功能是____ A:彌補(bǔ)財(cái)政赤字 B:籌措建設(shè)資金

      C:便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì) D:便于金融調(diào)控

      9、關(guān)于債券的基本性質(zhì),下列描述錯(cuò)誤的是__。

      A.債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

      B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng) D.債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是一種債權(quán)

      10、在我國,基金行業(yè)自律性組織是__。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì) C.中國銀監(jiān)會(huì)

      D.中國登記結(jié)算公司

      11、當(dāng)單個(gè)交易日開放式基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的__時(shí)會(huì)產(chǎn)生巨額贖回風(fēng)險(xiǎn),投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。A.5% B.10% C.15% D.20%

      12、證券投資基金的市場營銷,應(yīng)從__的角度出發(fā)。A.營銷產(chǎn)品

      B.客戶基金投資需求 C.投資者關(guān)系 D.客戶服務(wù)

      13、理論上,轉(zhuǎn)增股本之后,每股價(jià)格相應(yīng)__。A.向下調(diào)整 B.向上調(diào)整 C.不變

      D.隨市場行情而定

      14、根據(jù)《公司法》,有限責(zé)任公司(非投資公司)注冊時(shí)公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的__,也不得低于法定的注冊資本最低限額,其余部分由股東自公司成立之日起__內(nèi)繳足。A.20%;2年 B.30%;3年 C.30%;2年 D.20%;3年

      15、基金銷售機(jī)構(gòu)制定的客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)__沒有進(jìn)行規(guī)范。A.資金清算 B.服務(wù)對(duì)象 C.服務(wù)內(nèi)容 D.服務(wù)程序

      16、證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A.取得基金從業(yè)資格

      B.具有國家承認(rèn)的碩士研究生以上學(xué)歷

      C.具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷 D.通過中國證監(jiān)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

      17、基金定期定額投資計(jì)劃的優(yōu)點(diǎn)有__。A.免去投資者多次申購的煩瑣手續(xù) B.風(fēng)險(xiǎn)控制效應(yīng) C.成本效應(yīng) D.復(fù)利效應(yīng)

      18、判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長型,依據(jù)的是基金所持有全部股票的__的大小。A.平均市價(jià) B.平均市盈率 C.平均每股收益 D.平均市凈率

      19、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B.利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

      D.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品

      20、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收,下列說法不正確的有__。

      A.投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí),代扣代繳33%的個(gè)人所得稅

      B.基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí),不代扣代繳個(gè)人所得稅 C.對(duì)個(gè)人投資者申購和贖回基金單位取得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅 D.目前個(gè)人投資者投資基金暫免征收印花稅

      21、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí),基金管理人應(yīng)在____日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書,并分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局備案。A:1 B:2 C:3 D:4

      22、基金代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的,中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金銷售基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,采取__。

      A.暫停履行職務(wù) B.出具警示函 C.記入誠信檔案

      D.建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)

      23、《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,基金管理公司每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于__人民幣。A.2000萬元 B.5000萬元 C.3億元 D.5億元

      24、我國證券投資基金托管費(fèi)以____為基礎(chǔ)計(jì)提。A:基金資產(chǎn)總值 B:基金資產(chǎn)凈值 C:基金發(fā)行規(guī)模 D:固定金額

      25、下列免征營業(yè)稅的收入有__。

      A.非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入 B.金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入

      C.基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入

      D.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)

      1、基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在____中出現(xiàn)。A:招募說明書 B:基金合同 C:托管協(xié)議

      D:基金份額發(fā)售公告

      2、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。

      A.基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額,就是基金的份額凈值 B.基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的

      C.基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程 D.基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價(jià)格

      3、《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定,一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過__。A.1家 B.2家 C.3家 D.5家

      4、證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括__。A.基金份額持有人 B.基金管理人 C.基金托管人

      D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

      5、證券市場包括__。A.基金市場 B.同業(yè)拆借市場 C.債券市場 D.股票市場

      6、下列投資者,應(yīng)推薦考慮參與基金首次發(fā)行的有__。A.偏好購買新基金產(chǎn)品的 B.希望享受手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠的 C.注重基金業(yè)績表現(xiàn),有一定分析判斷能力的 D.短期市場趨勢不明朗時(shí)有投資需求的

      7、基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A.準(zhǔn)確性原則 B.及時(shí)性原則 C.公平披露原則 D.真實(shí)性原則

      8、基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。A.律師費(fèi) B.開戶費(fèi) C.上市年費(fèi)

      D.銀行匯劃手續(xù)費(fèi)

      9、證券市場是__。

      A.股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所 B.市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

      C.為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場

      D.以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接

      10、證券市場按其層次結(jié)構(gòu)可以分為__。A.股票市場和債券市場 B.發(fā)行市場和流通市場 C.一級(jí)市場和二級(jí)市場 D.初級(jí)市場和次級(jí)市場

      11、中國證監(jiān)會(huì)__。

      A.按照國務(wù)院授權(quán),依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管 B.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C.是全國證券、期貨市場的主管部門 D.是國務(wù)院直屬事業(yè)單位

      12、由于QDⅡ基金主要投資于境外市場,與僅投資于境內(nèi)證券市場的其他開放式基金相比,在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上有如下__特點(diǎn)。

      A.發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

      B.QDⅡ基金份額只可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購

      C.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDⅡ及基金份額面值的大小 D.QDⅡ基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購

      13、下列關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算特點(diǎn)的說法,正確的有__。A.會(huì)計(jì)分期細(xì)化到周 B.會(huì)計(jì)分期細(xì)化到月

      C.會(huì)計(jì)主體是證券投資基金

      D.基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為持有至到期投資

      14、《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A.必須為開放式基金

      B.基金合同期限不超過5年

      C.基金募集金額不低于2億元人民幣 D.基金份額持有人不少于1 000人

      15、下列關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的有__。A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金 B.90%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券型基金 C.僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

      D.投資于股票、債券和貨幣市場工具,但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規(guī)定的為混合型基金

      16、證券的__通過證券的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)。A.期限性 B.收益性 C.流動(dòng)性 D.風(fēng)險(xiǎn)性

      17、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A.基金產(chǎn)品特征信息 B.基金管理公司信息 C.基金產(chǎn)品業(yè)績信息

      D.基金經(jīng)理和公司管理團(tuán)隊(duì)信息

      18、上市公司公積金的來源有__。

      A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí),超出股票面值的溢價(jià)部分,列入公司的資本公積金 B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定,每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金

      D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分

      19、基金募集失敗,基金管理人須承擔(dān)的責(zé)任有__。A.將投資人認(rèn)購款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人 B.補(bǔ)償投資人認(rèn)購損失

      C.以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 D.重新發(fā)售該基金

      20、考察基金的綜合表現(xiàn),要求投資者綜合考慮基金的__。A.收益 B.風(fēng)險(xiǎn) C.價(jià)格

      D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益

      21、關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)的劃分,下列說法正確的有__。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)證券市場不存在系統(tǒng)的相關(guān)性 B.對(duì)同一類基金而言,外部風(fēng)險(xiǎn)影響的程度是等同的

      C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制良好的基金在面臨同等外部風(fēng)險(xiǎn)時(shí),可能相應(yīng)地減少損失 D.當(dāng)基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)很小時(shí),其內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)容易被分散

      22、基金銷售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的,中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金銷售機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,采取__等行政監(jiān)管措施。A.監(jiān)管談話 B.出具警示函 C.暫停履行職務(wù)

      D.認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者

      23、以下不屬于利率衍生工具的是__。A.利率期貨 B.利率期權(quán)

      C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù) D.利率互換

      24、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說法,不正確的是__。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

      B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 D.編制中期和基金報(bào)告

      25、下列關(guān)于業(yè)績歸因分析的作用,表述正確的有__。A.業(yè)績歸因是對(duì)基金過往業(yè)績的深入分析 B.有助于投資者更快地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)

      C.有助于基金管理人監(jiān)測資產(chǎn)管理的有效性 D.為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助

      第四篇:吉林省2017年基金從業(yè):上市開放式基金模擬試題

      吉林省2017年基金從業(yè):上市開放式基金模擬試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)

      1、分析和評(píng)價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A.從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B.過往業(yè)績 C.投資理念 D.操作風(fēng)格

      2、可通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A.實(shí)物債券 B.憑證式債券 C.記賬式債券 D.票券式債券

      3、某投資人投資1萬元申購某基金,申購費(fèi)率1.5%,假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元,則其可得到的申購份額為__份。A.9480.95 B.9383.06 C.9350.95 D.9280.95

      4、關(guān)于股票的市場價(jià)格,下列表述正確的有__。

      A.從長期看,股票的市場價(jià)格由股票的內(nèi)在價(jià)值決定 B.股票的市場價(jià)格由市場交易量決定

      C.股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場的發(fā)行價(jià)格 D.股票的市場價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征

      5、__為開放式基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后,還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。A.一步轉(zhuǎn)托管 B.兩步轉(zhuǎn)托管 C.多步轉(zhuǎn)托管 D.直接轉(zhuǎn)托管

      6、以下屬于基金銷售操作風(fēng)險(xiǎn)的有__。A.向他人提供基金未公開的信息

      B.投資者開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) C.銷售人員處理投資者申請(qǐng)出現(xiàn)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn) D.資金清算交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

      7、在利率水平變化時(shí),長期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是____ A:兩者相等 B:前者小于后者 C:前者大于后者 D:沒有直接的關(guān)系

      8、我國基金市場的監(jiān)管主體是__,依法對(duì)基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B.證券交易所 C.中國證監(jiān)會(huì) D.中國銀監(jiān)會(huì)

      9、在我國,封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的__。A.70% B.80% C.90% D.95%

      10、基金營銷渠道的主要任務(wù)是__。

      A.提供差異化服務(wù),不斷擴(kuò)大基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)模

      B.設(shè)計(jì)靈活合理的費(fèi)率結(jié)構(gòu),適應(yīng)不同細(xì)分市場的需求,以提高費(fèi)率手段的競爭力

      C.為投資者提供便捷購買基金產(chǎn)品的平臺(tái),為投資人提供持續(xù)服務(wù)

      D.通過各種有效媒體在目標(biāo)市場上宣傳基金產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn),讓投資者了解產(chǎn)品

      11、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.23元,假設(shè)每份基金分配0.05元收益,在進(jìn)行分配后基金的份額凈值將會(huì)下降到。____ A:1.16元 B:1.28元 C:1.23元 D:1.18元

      12、我國第一只上市開放式基金是______,第一只結(jié)構(gòu)化基金是______。__ A.國投瑞銀瑞?;穑蝗A夏上證50ETF B.華夏上證50ETF;南方積極配置基金 C.南方積極配置基金;國投瑞銀瑞?;?D.興業(yè)社會(huì)責(zé)任基金;ETF聯(lián)接基金

      13、在投資組合報(bào)告中,貨幣市場基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)信息包括__。A.偏離度絕對(duì)值在0.25%~0.5%間的次數(shù) B.偏離度的最高值和最低值 C.偏離度絕對(duì)值的簡單平均值 D.偏離度絕對(duì)值的加權(quán)平均值

      14、根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》,金融資產(chǎn)在初始確認(rèn)時(shí)劃分為__。

      A.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn) B.持有至到期投資 C.貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

      D.可供出售的金融資產(chǎn)

      15、在基金市場的參與主體中,__是基金的當(dāng)事人。A.基金托管人 B.證券交易所

      C.基金份額持有人 D.基金管理人

      16、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法,不正確的是__。

      A.基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議

      B.基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé),確?;鹭?cái)產(chǎn)的安全,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

      C.基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D.基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)

      17、下列關(guān)于基金托管人與基金管理人的說法,不正確的有__。

      A.基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行基金管理人發(fā)出的違反基金合同約定的投資指令 B.基金管理人與基金托管人可以相互出資或者持有股份 C.基金管理人與基金托管人可以由同一機(jī)構(gòu)擔(dān)任

      D.擔(dān)任基金管理人或取得基金托管資格,都需要經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)

      18、下列關(guān)于基金管理公司的說法,正確的有__。

      A.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度,督察長由基金托管人聘任,對(duì)基金托管人負(fù)責(zé),對(duì)公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核

      B.基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系,制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度

      C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng),公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

      D.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)

      19、從事基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A.50% B.30% C.80% D.25% 20、下列操作中,可以打開Windows幫助窗口的有()。A.在[開始]菜單中運(yùn)行[幫助]命令 B.選擇桌面并按F1鍵

      C.在使用應(yīng)用程序過程中按F1鍵 D.按Alt+F1組合鍵

      21、在我國,封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在__年以上。A.3 B.5 C.10 D.15

      22、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)通常不包括__。A.零風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 23、2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是__。A.深證100ETF B.華夏上證50ETF C.上證180ETF D.上證紅利ETF

      24、基金營銷實(shí)務(wù)中,客戶投訴的根本原因是__。A.銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全 B.客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)

      C.客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過高 D.銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡

      25、以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的有__。A.商業(yè)銀行 B.證券公司

      C.城市信用合作社 D.農(nóng)村信用合作社

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)

      1、商業(yè)銀行申請(qǐng)基金托管人資格,必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和__審查批準(zhǔn)。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B.中國銀監(jiān)會(huì) C.財(cái)政部

      D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

      2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行申購資金劃付,超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)__。

      A.說明情況后受理 B.作為異常交易處理 C.繼續(xù)受理

      D.拒絕受理申請(qǐng)

      3、開放式基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式包括__。A.前端收費(fèi)模式 B.網(wǎng)上收費(fèi)模式 C.后端收費(fèi)模式 D.網(wǎng)下收費(fèi)模式

      4、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來反映,至少包括__。A.無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

      5、廣義的有價(jià)證券包括__。A.貨幣證券 B.商品證券 C.合同文本 D.資本證券

      6、下列關(guān)于我國開放式基金利潤分配的說法中,正確的有__。

      A.按規(guī)定需在基金合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例

      B.當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補(bǔ)上一虧損,然后才可進(jìn)行當(dāng)年分配 C.有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種分紅方式

      D.基金份額持有人事先沒有選擇分紅方式的,基金管理人應(yīng)當(dāng)采取紅利再投資進(jìn)行分紅

      7、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí),要想獲得交易的成功,必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢作出判斷,這是衍生工具的__所決定的。A.跨期性 B.聯(lián)動(dòng)性 C.杠桿性 D.不確定性

      8、目前,我國基金管理人編制基金年報(bào)由____復(fù)核。A:中國證監(jiān)會(huì) B:基金發(fā)起人 C:證券交易所 D:基金托管人

      9、我國基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集,必須依據(jù)____的有關(guān)規(guī)定,向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。

      A:《中華人民共和國證券法》 B:《證券投資基金法》

      C:《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D:《證券投資基金管理暫行辦法》

      10、基金運(yùn)作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同終止前,基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金的__等信息。A.份額發(fā)售 B.上市交易 C.投資運(yùn)作 D.經(jīng)營業(yè)績

      11、基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A.準(zhǔn)確性原則 B.及時(shí)性原則 C.公平披露原則 D.真實(shí)性原則

      12、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同,權(quán)證可以分為__。A.認(rèn)股權(quán)證 B.認(rèn)購權(quán)證 C.認(rèn)沽權(quán)證 D.備兌權(quán)證

      13、以下哪種金融工具不是貨幣市場基金不得投資的對(duì)象____ A:股票

      B:可轉(zhuǎn)換債券

      C:剩余期限超過397天的債券 D:流通不受限的證券

      14、證券發(fā)行人可以分為__。A.個(gè)體戶 B.公司(企業(yè))C.政府和政府機(jī)構(gòu) D.金融機(jī)構(gòu)

      15、證券投資基金嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明特點(diǎn)的表現(xiàn)不包括__。A.對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管

      B.對(duì)各種有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊 C.強(qiáng)制基金定期進(jìn)行充分及時(shí)的信息披露

      D.基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進(jìn)行分配

      16、基金合同當(dāng)事人包括__。A.基金銷售代理人 B.基金管理人 C.基金托管人

      D.基金份額持有人

      17、下列關(guān)于貨幣市場基金的說法,正確的有__。

      A.貨幣市場基金是一種投資工具,具有完全替代銀行活期存款的作用 B.貨幣市場基金的分析主要是看收益率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的大小

      C.日每萬份基金凈收益指標(biāo)和7日年化收益率指標(biāo)是反映其收益的短期指標(biāo) D.貨幣市場基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率來反映

      18、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是__。A.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 B.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

      C.依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為 D.維持公平而有次序的證券市場

      19、在債券的票面價(jià)值中主要是規(guī)定__。A.票面價(jià)值的幣種 B.債券的票面利率 C.債券的票面金額 D.債券的有效期限

      20、以下混合基金中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是____ A:偏股型基金 B:靈活配置型基金 C:偏債型基金

      D:股債平衡型基金

      21、成功的基金市場營銷實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A.行動(dòng)方案 B.組織結(jié)構(gòu)

      C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度

      D.人力資源和企業(yè)文化

      22、我國按投資主體的不同性質(zhì),將股票劃分為__。A.國家股 B.法人股

      C.社會(huì)公眾股 D.外資股

      23、普通股票是最基本、最常見的一種股票,其持有者享有股東的__。A.營銷權(quán) B.特許經(jīng)營權(quán) C.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)

      D.基本權(quán)利和義務(wù)

      24、《證券法》規(guī)定,當(dāng)股票發(fā)行采用代銷方式時(shí),代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量__的,為發(fā)行失敗。A.30% B.50% C.60% D.70%

      25、根據(jù)基金投資理念的不同,可以將基金分為__。A.封閉式基金和開放式基金 B.契約型基金和公司型基金 C.離岸基金和在岸基金

      D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

      第五篇:浙江省2015年基金從業(yè)資格:處理委托事務(wù)考試試題

      浙江省2015年基金從業(yè)資格:處理委托事務(wù)考試試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)

      1、開放式基金非交易過戶不包括__。A.繼承

      B.司法強(qiáng)制執(zhí)行 C.贖回 D.捐贈(zèng)

      2、在進(jìn)行股票型基金業(yè)績分析時(shí),最常見的是根據(jù)__進(jìn)行排名。A.股票周轉(zhuǎn)率 B.行業(yè)集中度

      C.時(shí)間加權(quán)收益率 D.持股的平均時(shí)間

      3、__可采用不同幣種申購基金份額。A.一般封閉式基金 B.一般開放式基金 C.境內(nèi)ETF基金 D.QDⅡ基金

      4、證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定“基金銷售由____負(fù)責(zé)辦理?!?A:證券登記結(jié)算公司 B:基金管理人 C:基金托管人 D:監(jiān)管機(jī)構(gòu)

      5、根據(jù)基金__的不同,可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A.運(yùn)作方式 B.投資對(duì)象 C.投資目標(biāo) D.投資理念

      6、下列關(guān)于基金運(yùn)作關(guān)系的說法,錯(cuò)誤的是__。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)直接與基金托管人產(chǎn)生關(guān)系

      B.基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人 C.基金市場上的各種服務(wù)機(jī)構(gòu)通過自己的服務(wù)參與基金市場 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)基金市場上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管

      7、目前,LOF基金份額若實(shí)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng),如處理成功,__日起,轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3

      8、基金代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的,中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金銷售基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,采取__。

      A.暫停履行職務(wù) B.出具警示函 C.記入誠信檔案

      D.建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)

      9、關(guān)于基金宣傳材料中登載基金投資業(yè)績的規(guī)定,下列說法正確的有__。A.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績,但基金合同生效不足12個(gè)月的除外

      B.基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績進(jìn)行比較,應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間

      C.基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評(píng)價(jià)結(jié)果

      D.基金宣傳推介材料可以通過之前投資業(yè)績來預(yù)期基金未來投資業(yè)績

      10、目前,深、滬證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為____(基金上市首日除外)。A:5% B:10% C:15% D:20%

      11、下列關(guān)于貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定,正確的有__。A.每日進(jìn)行分配

      B.貨幣市場基金每周一進(jìn)行利潤分配時(shí),不包括上周六和周日的利潤 C.當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益 D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益

      12、契約型證券投資基金反映的是____ A:所有權(quán)關(guān)系 B:債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C:委托代理關(guān)系 D:信托關(guān)系

      13、從事基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A.50% B.30% C.80% D.25%

      14、下列__屬于機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)的禁止行為。A.對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月 B.對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月

      C.對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月

      D.對(duì)基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月

      15、目前,我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是__。A.保險(xiǎn)公司 B.證券公司 C.商業(yè)銀行 D.基金銷售公司

      16、從國內(nèi)指數(shù)型基金的實(shí)際運(yùn)作情況來看,目前市場上主要的開放式指數(shù)基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般都在__以內(nèi)。A.0.1% B.0.3% C.0.5% D.0.8%

      17、在銀行間債券市場中,用于回購的債券包括__。A.國債

      B.企業(yè)短期票據(jù) C.中央銀行票據(jù) D.政策性金融證券

      18、可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。A.基金類型 B.投資理念 C.投資策略 D.業(yè)績基準(zhǔn)

      19、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法,將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是__。A.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 B.組合化金融衍生產(chǎn)品 C.證券化金融衍生產(chǎn)品 D.復(fù)合化金融衍生產(chǎn)品

      20、__除了能給投資者提供更專業(yè)的咨詢建議外,還能夠?yàn)橥顿Y者帶來更優(yōu)質(zhì)的持續(xù)的客戶服務(wù)。A.商業(yè)銀行 B.保險(xiǎn)公司 C.基金超市

      D.獨(dú)立的投資顧問

      21、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)通常不包括__。A.零風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

      22、以下選項(xiàng)中,屬于風(fēng)險(xiǎn)提示函必備內(nèi)容的有__。

      A.基金是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)

      B.基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)

      C.投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期,也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)

      D.基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益

      23、根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》,基金銷售人員應(yīng)遵守以下__行為規(guī)范。A.在向投資者推介基金時(shí),不應(yīng)考慮投資者的意思 B.在向投資者推介基金時(shí),優(yōu)先考慮VIP客戶

      C.在向投資者進(jìn)行基金宣傳推廣和銷售服務(wù)時(shí),應(yīng)公平對(duì)待投資者 D.可以自行打折銷售基金

      24、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過申購金額的____ A:1% B:2% C:5% D:8%

      25、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ),而資產(chǎn)證券化則是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池 B.投資組合 C.償債資產(chǎn) D.債務(wù)池

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)

      1、____反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率,其計(jì)算將不受分紅多少的影響,可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn),現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。A:算術(shù)平均收益率 B:平均收益率

      C:時(shí)間加權(quán)收益率 D:幾何平均收益率

      2、基金客戶尋找過程中,根據(jù)客戶與營銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為__。A.持續(xù)購買 B.直接關(guān)系型 C.間接關(guān)系型 D.陌生關(guān)系型

      3、下列關(guān)于營銷組合四大要素的說法,不正確的是__。

      A.營銷組合的四大要素為人員(Peopl、費(fèi)率(Pric、渠道(Plac和促銷(Promotio B.因?yàn)榛鸢l(fā)行時(shí)的凈值或價(jià)格是固定的,所以基金營銷的價(jià)格核心是買賣基金支付費(fèi)用的高低

      C.渠道的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式獲得產(chǎn)品 D.促銷是將產(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場上,通過各種有效媒體在目標(biāo)市場上宣傳產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn),讓投資者了解產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、分銷、價(jià)格上的潛在好處,最后通過市場將產(chǎn)品銷售給投資者

      4、下列基金市場參與主體中,__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

      5、基金管理公司的投資管理部門中,主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。A.投資部 B.研究部 C.交易部

      D.監(jiān)察稽核部

      6、中國證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起____個(gè)工作日內(nèi),依法進(jìn)行審查,出具是否有異議的書面意見。A:5 B:10 C:20 D:30

      7、下列屬于貨幣證券的有__。A.商業(yè)匯票 B.銀行本票 C.支票 D.提貨單

      8、根據(jù)《證券法》規(guī)定,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A.以規(guī)范交易為目的的法人 B.社會(huì)團(tuán)體法人

      C.不以營利為目的的法人 D.以營利為目的的法人

      9、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)不包括__。

      A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例 B.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動(dòng)程度 C.基金管理人對(duì)該基金未來收益率的預(yù)測 D.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

      10、下列機(jī)構(gòu)中,不屬于基金代銷機(jī)構(gòu)的是__。A.商業(yè)銀行 B.證券公司

      C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D.基金管理公司

      11、下列關(guān)于期權(quán)交易的表述,正確的有__。A.期權(quán)的買方必須承擔(dān)買進(jìn)或賣出的義務(wù) B.期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利

      C.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后,就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù) D.期權(quán)的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

      12、以下屬于我國證券投資基金交易費(fèi)的是__。A.印花稅 B.開戶費(fèi) C.過戶費(fèi) D.經(jīng)手費(fèi)

      13、基金市場營銷的特殊性表現(xiàn)在__。A.規(guī)范性 B.持續(xù)性 C.靈活性 D.適用性

      14、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說法,不正確的是__。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

      B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 D.編制中期和基金報(bào)告

      15、我國基金信息披露制度中,基金信息披露應(yīng)遵守的規(guī)范性文件主要包括__。A.基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 B.基金信息披露編報(bào)規(guī)則 C.證券投資基金上市規(guī)則

      D.交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

      16、關(guān)于債券發(fā)行主體,下列論述不正確的是__。A.政府債券的發(fā)行主體是政府 B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

      C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

      D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)

      17、基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在__。A.有利于投資的價(jià)值判斷 B.有利于降低基金運(yùn)作成本

      C.有利于防止利益沖突和利益輸送 D.有利于提高證券市場的效率

      18、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,開放式基金的基金合同生效后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起__內(nèi),更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上。A.15日 B.30日 C.45日 D.60日

      19、____是指個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn),包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn).經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn).財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散投資加以規(guī)避。A:操作風(fēng)險(xiǎn) B:系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C:非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D:管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

      20、基金管理公司的投資管理部門中,研究部主要從事__。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 C.上市公司價(jià)值分析 D.微觀經(jīng)濟(jì)分析

      21、多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同,各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策,投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金,這類基金是__。A.指數(shù)基金 B.對(duì)沖基金 C.系列基金 D.開放式基金

      22、基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段,目的在于__。A.有效控制不公平交易行為 B.有效控制利益輸送的交易行為

      C.為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo) D.通過分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

      23、以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標(biāo),說法正確的有__。A.常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉的信用等級(jí)兩種

      B.衡量利率變動(dòng)對(duì)債券基金凈值的影響,用久期乘以利率變化即可 C.債券持倉的信用等級(jí)在計(jì)算上比較復(fù)雜,但其應(yīng)用卻比較簡單 D.利率變動(dòng)幅度較大時(shí),用久期衡量外,還需參考別的指標(biāo)

      24、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。A.浮動(dòng)利率債券 B.附息債券 C.零息債券

      D.息票累積債券

      25、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法,正確的有__。

      A.對(duì)存在活躍市場的投資品種,如估值日有市價(jià)的,應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值 B.對(duì)存在活躍市場的投資品種,如估值日無市價(jià)的,但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的,應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

      C.對(duì)存在活躍市場的投資品種,如估值日無市價(jià)的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

      D.對(duì)不存在活躍市場的投資品種,應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

      下載浙江省2016年下半年基金從業(yè)資格:開放式基金的登記試題word格式文檔
      下載浙江省2016年下半年基金從業(yè)資格:開放式基金的登記試題.doc
      將本文檔下載到自己電腦,方便修改和收藏,請(qǐng)勿使用迅雷等下載。
      點(diǎn)此處下載文檔

      文檔為doc格式


      聲明:本文內(nèi)容由互聯(lián)網(wǎng)用戶自發(fā)貢獻(xiàn)自行上傳,本網(wǎng)站不擁有所有權(quán),未作人工編輯處理,也不承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。如果您發(fā)現(xiàn)有涉嫌版權(quán)的內(nèi)容,歡迎發(fā)送郵件至:645879355@qq.com 進(jìn)行舉報(bào),并提供相關(guān)證據(jù),工作人員會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)聯(lián)系你,一經(jīng)查實(shí),本站將立刻刪除涉嫌侵權(quán)內(nèi)容。

      相關(guān)范文推薦

        吉林省基金從業(yè)資格:基金知識(shí)試題

        吉林省基金從業(yè)資格:基金知識(shí)試題 一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意) 1、基金利潤分配中涉及的基金的費(fèi)用包括__。 A.管理人報(bào)酬 B.托管費(fèi) C......

        安徽省基金從業(yè)資格:基金國際化試題

        安徽省基金從業(yè)資格:基金國際化試題 本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。 一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,請(qǐng)將......

        廣東省2016年基金從業(yè):開放式基金的申購、贖回試題

        廣東省2016年基金從業(yè):開放式基金的申購、贖回試題 一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意) 1、在我國,__依法對(duì)基金信息披露活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。 A.......

        2017年浙江省基金從業(yè)資格之保本基金能保本金安全考試題

        2017年浙江省基金從業(yè)資格之保本基金能保本金安全考試題 一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意) 1、____是指選定一種投資風(fēng)格后,不論市場發(fā)生何......

        浙江省2015年上半年基金從業(yè)資格:期權(quán)合約組成要素試題

        浙江省2015年上半年基金從業(yè)資格:期權(quán)合約組成要素試題 本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。 一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是......

        浙江省基金從業(yè)資格:債券的估值方法考試試題

        浙江省基金從業(yè)資格:債券的估值方法考試試題 本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。 一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要......

        浙江省2017年上半年基金從業(yè)資格:短期政府債券模擬試題

        浙江省2017年上半年基金從業(yè)資格:短期政府債券模擬試題 本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。 一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是......

        黑龍江2015年上半年基金從業(yè):開放式基金考試題

        黑龍江2015年上半年基金從業(yè):開放式基金考試題 一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意) 1、證券買賣價(jià)差在交易實(shí)現(xiàn)的____就可以確認(rèn)。____ A:當(dāng)日......