第一篇：私募基金合格投資者承諾書具體是怎么樣的

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私募基金合格投資者承諾書具體是怎么樣的

現(xiàn)在在社會上，很多人選擇了經(jīng)營自己的公司，現(xiàn)在基金公司也不少，基金公司的經(jīng)營自然少不了私募基金這樣的項目，那么今天贏了網(wǎng)小編就給大家簡單介紹一下私募基金合格投資者承諾書具體是怎么樣的。

私募基金合格投資者承諾書

XXXX基金公司：

1、本人/本單位承諾符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定的合格投資者標準，具有相應(yīng)的風險識別能力風險承受能力。本人/本單位承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等情況真實合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，本人/本單位應(yīng)當及時書面告知基金管理人或銷售機構(gòu)。

2、本人/本單位承諾用于認購/申購基金份額的財產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)

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政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，本人/本單位保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)。

3、本人/本單位承諾，基金管理人有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來源及用途合法性證明，對資產(chǎn)來源及用途及合法性進行調(diào)查，本人/本單位愿意配合。

4、本人/本單位承諾，本人/本單位在參與貴公司發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責任，由本人/本單位自行承擔，與貴司無關(guān)。

承諾人(自然人簽字或機構(gòu)蓋章)：

法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：

日期：

年 月 日

私募基金的項目有私募基金合格投資者承諾書，私募股權(quán)基金業(yè)務(wù)規(guī)

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范承諾書肯定也是不可少的。

私募股權(quán)基金業(yè)務(wù)規(guī)范承諾書

由天使投資管理有限公司作為普通合伙人發(fā)起并設(shè)立的相關(guān)私募股權(quán)投資基金為限合伙企業(yè)，通過私人途徑招募有投資人(有限合伙人)，投資人僅以其認繳的出資額為限對外承擔有限責任。公司基金募集部門人員及其他業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及司法解釋的規(guī)定開展工作，并作出如下承諾：

一、不通過媒體、推介會、傳單、群發(fā)短信、網(wǎng)絡(luò)等途徑向社會不特定對象公開宣傳、募集資金;

二、在業(yè)務(wù)洽談過程中要提示投資風險，不向客戶作固定或過高收益及到期還本付息等承諾;

三、如實依法介紹公司發(fā)行基金的性質(zhì)，告知客戶相關(guān)的權(quán)利義務(wù);

四、不擅自降低認繳出資的門檻，不得超過合伙企業(yè)法限定的人數(shù);

五、不私自收取或截留客戶繳納的資金;

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六、業(yè)務(wù)達成時，須簽訂公司規(guī)定的相關(guān)入伙協(xié)議、風險提示等文件。承諾人應(yīng)嚴格遵守上述承諾，如有違犯，由成年人自行承擔由此產(chǎn)生的刑事、行政、民事等相關(guān)責任。

承諾人：

日期：

年月日

小編已經(jīng)給大家整理出了私募基金合格投資者承諾書和私募股權(quán)基金業(yè)務(wù)規(guī)范承諾書的范本，不管是經(jīng)營基金公司還是在基金公司工作，在進行私募基金項目的時候，以上兩種承諾書都是很重要的。小編整理的范本可以作為參考，但具體的情況還是要根據(jù)實際來操作，希望能夠幫到大家。

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自

賠

”

加

快

理

賠

速

度

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? 事故認定及賠償問題

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? 交通肇事罪的幾個問題

http://s.yingle.com/y/jt/1556527.html

? 違章積滿12分發(fā)生保險公司拒賠

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第二篇：私募基金合同之投資者承諾書范本

私募基金合同之投資者承諾書

________________基金公司：

1、本人/本單位承諾符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定的合格投資者標準，具有相應(yīng)的風險識別能力風險承受能力。本人/本單位承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等情況真實合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，本人/本單位應(yīng)當及時書面告知基金管理人或銷售機構(gòu)。

2、本人/本單位承諾用于認購/申購基金份額的財產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，本人/本單位保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)。

3、本人/本單位承諾，基金管理人有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來源及用途合法性證明，對資產(chǎn)來源及用途及合法性進行調(diào)查，本人/本單位愿意配合。

4、本人/本單位承諾，本人/本單位在參與貴公司發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責任，由本人/本單位自行承擔，與貴司無關(guān)。

承諾人（自然人簽字或機構(gòu)蓋章）： 法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)： 日期：

第三篇：私募基金公司合格投資者內(nèi)部審核制度

合格投資者內(nèi)部審核制度

第一條 為規(guī)范本公司投資者適當性管理工作，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本制度。

第二條 本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù)，適用本制度、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者適當性管理的規(guī)定。本公司可按照本制度的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者適當性管理指引。嚴格投資者適當性管理，堅持面向合格投資者募集資金。

第三條 募集機構(gòu)應(yīng)當向特定對象推介私募基金，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。

第四條 募集機構(gòu)應(yīng)當在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象調(diào)查程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標準。投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過 3 年，逾期需重新進行投資者風險評估。投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。本公司可對參與的投資者設(shè)置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗等方面的要求。本公司的投資者按照財務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況，成為合格投資者。

第五條 投資者適當性管理的實施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風險，相應(yīng)的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。

第六條 投資者適當性管理包括以下內(nèi)容：

（一）了解投資者的相關(guān)情況并評估其風險承受能力；

（二）了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息；

（三）向投資者提供與其風險承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，并進行持續(xù)跟蹤和管理；

（四）提供產(chǎn)品或服務(wù)前，向投資者介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進行有針對性的投資者教育；

（五）揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風險，與合格投資者簽署《風險揭示書》。

第七條 本公司通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金的，應(yīng)當設(shè)置在線特定對象調(diào)查程序，投資者承諾其符合合格投資者標準。前述認定程序包括但不限于:

（一）投資者如實填報真實身份信息及聯(lián)系方式;

（二）募集機構(gòu)應(yīng)通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息;

（三）投資者閱讀并同意募集機構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議;

（四）投資者閱讀并確認其自身公司關(guān)于合格投資的規(guī)定;

（五）投資者在線填寫風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷;

（六）募集機構(gòu)根據(jù)調(diào)查問卷及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。

第八條 對于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準入條件的投資者，公司應(yīng)當拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。

第九條 本公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全本公司的投資者適當性管理制度。

第十條 本公司對履行投資者適當性管理職責進行指導、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導本公司強化投資者適當性管理工作。

第十一條 本公司開展投資者教育和風險揭示，引導投資者理性投資。

第十二條 本制度經(jīng)股東會審議通過后生效，公司董事會負責解釋。

第十三條 公司各部門（子公司）可根據(jù)本制度，結(jié)合實際情況制訂具體實施制度或細則。

第十四條 本制度進行修改時，由董事會提出修正案，提請股東會審議通過后生效。

第十五條 除非有特別說明，本制度所使用的術(shù)語與《公司章程》中該等術(shù)語的含義相同。

第十六條 本制度所稱“以上”、“內(nèi)”，均含本數(shù)；“以下”、“過”、“低于”等均不含本數(shù)。

第十七條 本制度未盡事宜及本制度規(guī)定與法律、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時，執(zhí)行法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，執(zhí)行國家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

第四篇：私募基金公司合格投資者風險揭示制度

合格投資者風險揭示制度

? 為規(guī)范本公司投資者風險揭示工作，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù) 《中華人民共和國證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本制度。

第二條 本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù),適用本制度、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者風險揭示管理的規(guī)定。本公司可按照本制度的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者風險揭示管理指引。嚴格投資者風險揭示管理，堅持面向合格投資者募集資金：

（一）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人:

1、凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位;

2、金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬 元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

（二）視為合格投資者：

1、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金;

2、依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

3、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合第（1）、（2）、（4）項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

第三條 投資者風險揭示的實施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風險，相應(yīng)的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。

第四條 本公司可對參與的投資者設(shè)置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗等方面的要求。法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對投資者準入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五條 除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定外，本公司向投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當履行以下投資者風險揭示義務(wù)：

（一）對于投資者，應(yīng)當全面履行本制度規(guī)定的投資者風險揭示義務(wù)；

（二）對于本制度投資者，應(yīng)當履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風險、與合格投資者簽署《風險揭示書》。

第六條 本公司投資者應(yīng)填寫《私募基金投資者風險調(diào)查問卷》，按照財務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況，成為合格投資者。

第七條 本公司設(shè)計投資者風險調(diào)查問卷，應(yīng)確保問卷結(jié)果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面:

（一）投資者基本信息,其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息;

（二）財務(wù)狀況,其中個人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年 個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機構(gòu)投資者財務(wù)狀況包括 凈資產(chǎn)狀況等信息;

（三）投資知識,包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金 風險的了解程度、參加專業(yè)培訓情況等信息;

（四）投資經(jīng)驗,包括投資期限、實際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù) 量、參與投資的金融市場情況等;

（五）風險偏好,包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。

第八條 投資者要求本公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，本公司認為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風險承受能力的，應(yīng)當向投資者警示風險。

第九條 本公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全本公司的投資者風險管理制度。

第十條 本公司對履行投資者風險揭示管理職責進行指導、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導公司強化投資者風險管理工作。

第十一條 本公司開展投資者教育和風險揭示，引導投資者重視風險、理性投資。

第十二條 本制度經(jīng)股東會審議通過后生效，公司董事會負責解釋。

第十三條 公司各部門（子公司）可根據(jù)本制度，結(jié)合實際情況制訂具體實施制度或細則。

第十四條 本制度進行修改時，由董事會提出修正案，提請股東會審議通過后生效。

第十五條 除非有特別說明，本制度所使用的術(shù)語與《公司章程》中該等術(shù)語的含義相同。

第十六條 本制度所稱“以上”、“內(nèi)”，均含本數(shù)；“以下”、“過”、“低于”等均不含本數(shù)。

第十七條 本制度未盡事宜及本制度規(guī)定與法律、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時，執(zhí)行法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，執(zhí)行國家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

第五篇：私募基金合格投資者風險揭示制度

XXXX公司

合格投資者風險揭示制度（模板）

XXXX公司

合格投資者風險揭示制度

第一條 為規(guī)范本公司合格投資者風險揭示工作，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù) 《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本制度。

第二條 本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù),適用本制度、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者風險揭示管理的規(guī)定。本公司可按照本制度的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者風險揭示管理指引。嚴格投資者風險揭示管理，堅持面向合格投資者募集資金：

（一）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：

1、凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位;

2、金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬 元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

（二）視為合格投資者：

1、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金;

2、依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

3、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合第（1）、（2）、（4）項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

第三條 投資者風險揭示的實施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風險，相應(yīng)的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。

第四條 本公司可對參與的投資者設(shè)置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗等方面的要求。法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對投資者準入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第五條 除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定外，本公司向投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當履行以下投資者風險揭示義務(wù)：

（一）對于投資者，應(yīng)當全面履行本制度規(guī)定的投資者風險揭示義務(wù)；

（二）對于本制度投資者，應(yīng)當履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風險、與合格投資者簽署《風險揭示書》。

第六條 本公司投資者應(yīng)填寫《私募基金投資者風險調(diào)查問卷》，按照財務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況，成為合格投資者。

第七條 本公司設(shè)計投資者風險調(diào)查問卷，應(yīng)確保問卷結(jié)果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但

不限于以下方面:

（一）投資者基本信息,其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息;

（二）財務(wù)狀況,其中個人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年 個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機構(gòu)投資者財務(wù)狀況包括 凈資產(chǎn)狀況等信息;

（三）投資知識,包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金 風險的了解程度、參加專業(yè)培訓情況等信息;

（四）投資經(jīng)驗,包括投資期限、實際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù) 量、參與投資的金融市場情況等;

（五）風險偏好,包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。

第八條 投資者要求本公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，本公司認為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風險承受能力的，應(yīng)當向投資者警示風險。第九條 本公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全本公司的投資者風險管理制度。

第十條 本公司對履行投資者風險揭示管理職責進行指導、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導公司強化投資者風險管理工作。

第十一條 本公司開展投資者教育和風險揭示，引導投資者重視風險、理性投資。

第十二條 本制度經(jīng)股東會審議通過后生效，公司董事會負責解釋。

第十三條 公司各部門（子公司）可根據(jù)本制度，結(jié)合實際情況制訂具體實施制度或細則。

第十四條 本制度進行修改時，由董事會提出修正案，提請股東會審議通過后生效。

第十五條 除非有特別說明，本制度所使用的術(shù)語與《公司章程》中該等術(shù)語的含義相同。

第十六條 本制度所稱“以上”、“內(nèi)”，均含本數(shù)；“以下”、“過”、“低于”等均不含本數(shù)。

第十七條 本制度未盡事宜及本制度規(guī)定與法律、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時，執(zhí)行法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，執(zhí)行國家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。