第一篇：私募基金管理人名單

私募基金管理人名單

NO.1

1.上海重陽(yáng)投資管理有限公司

2.富舜投資管理咨詢（上海）有限公司 3.深圳民森投資有限公司

4.平安羅素投資管理（上海）有限公司 5.深圳市明曜投資管理有限公司 6.上海尚雅投資管理有限公司 7.上海萬(wàn)豐友方投資管理有限公司 8.上海國(guó)富投資管理有限公司

9.歌斐諾寶（上海）資產(chǎn)管理有限公司 10.深圳中睿合銀投資管理有限公司 11.上海景林資產(chǎn)管理有限公司 12.杭州慧安投資管理有限公司 13.上海博道投資管理有限公司 14.北京鼎薩投資有限公司

15.深圳市翼虎投資管理有限公司 16.深圳長(zhǎng)城匯理資產(chǎn)管理有限公司 17.上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司 18.廣州昭時(shí)投資合伙企業(yè)（有限合伙）19.萬(wàn)博兄弟資產(chǎn)管理（北京）有限公司 20.上海合晟資產(chǎn)管理股份有限公司 21.上海世誠(chéng)投資管理有限公司 22.上海久富資產(chǎn)管理有限公司 23.北京潤(rùn)暉資產(chǎn)管理有限公司 24.浙江思考投資管理有限公司 25.上海通金投資有限公司 26．敦和資產(chǎn)管理有限公司

27．深圳市康曼德資本管理有限公司

28．深圳市東方港灣投資管理有限責(zé)任公司 29．東航金控有限責(zé)任公司 30．上海銘深資產(chǎn)管理有限公司 31．深圳天生橋資產(chǎn)管理有限公司 32．貴州友山基金管理有限公司

33．上海耀之資產(chǎn)管理中心（有限合伙）（私募股權(quán)類）

34．天津歌斐資產(chǎn)管理有限公司

35．中關(guān)村三川（北京）股權(quán)投資管理有限公司 36．歌斐資產(chǎn)管理有限公司

37．廣東中科招商創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司 38．招商昆侖股權(quán)投資管理有限公司 39．信達(dá)資本管理有限公司

40．建銀城投（上海）環(huán)保股權(quán)投資管理有限公司41．新沃股權(quán)投資基金管理（天津）有限公司 42．上海復(fù)星創(chuàng)富投資管理有限公司

43．北京君聯(lián)資本管理有限公司 44．國(guó)藥集團(tuán)資本管理有限公司

45．蘇州工業(yè)園區(qū)元禾辰坤股權(quán)投資基金管理中心 46．硅谷天堂資產(chǎn)管理集團(tuán)股份有限公司 47．中信資本（天津）投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）48．青島金石潤(rùn)匯投資管理（天津）有限公司 49．紅杉資本股權(quán)投資管理（天津）有限公司 50．鼎暉股權(quán)投資管理（天津）有限公司

NO.2

北京艾億新融資本管理有限公司 北京樂(lè)瑞資產(chǎn)管理有限公司 北京鵬揚(yáng)投資管理有限公司 北京神農(nóng)投資管理有限公司

北京銀河吉星創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司 北京源樂(lè)晟資產(chǎn)管理有限公司 北京云程泰投資管理有限責(zé)任公司

北京中城賦比興投資基金管理中心(有限合伙)北京紫荊華融資本管理有限公司 淡水泉(北京)投資管理有限公司 廣東懋峰資產(chǎn)管理有限公司 弘毅投資管理(天津)(有限合伙)

華電金泰(北京)投資基金管理有限公司 建信金圓(廈門(mén))股權(quán)投資管理有限公司 江蘇金百臨投資咨詢有限公司 江蘇遠(yuǎn)見(jiàn)資本管理有限公司 京福資產(chǎn)管理有限公司 昆吾九鼎投資管理有限公司

聯(lián)銀恒通(天津)股權(quán)投資基金管理有限公司 寧波寧聚資產(chǎn)管理中心(有限合伙)青騅投資管理有限公司

榮盛泰發(fā)(北京)投資基金管理有限公司 上海君翼博星創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司 上海坤陽(yáng)資產(chǎn)管理有限公司 上海明河投資管理有限公司 上海摩旗投資管理有限公司

上海善翔資本投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)上海泰唯信投資管理有限公司 上海彤源投資發(fā)展有限公司 上海以太投資管理有限公司 上海涌峰投資管理有限公司 上海證大投資管理有限公司

上海朱雀股權(quán)投資管理股份有限公司 上海朱雀投資發(fā)展中心(有限合伙)深圳恒德投資管理有限公司 深圳華夏人合資本管理有限公司 深圳金晟碩業(yè)資產(chǎn)管理有限公司

深圳前海硅谷天堂股權(quán)投資基金管理有限公司 深圳市保騰創(chuàng)業(yè)投資有限公司 深圳市尚誠(chéng)資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 深圳市武當(dāng)資產(chǎn)管理有限公司

深圳市盈信瑞峰投資管理企業(yè)(有限合伙)深圳市長(zhǎng)青藤資產(chǎn)管理有限公司

盛世神州房地產(chǎn)投資基金管理(北京)有限公司 蘇州工業(yè)園區(qū)華穗創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司 天津硅谷天堂股權(quán)投資基金管理有限公司 天津賽富盛元投資管理中心(有限合伙)中城賦比興(天津)股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)(有限合伙)中糧農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)基金管理有限責(zé)任公司 重慶穿石投資有限公司

NO.3 白石資產(chǎn)管理(上海)有限公司 北京和聚投資管理有限公司

東源(天津)股權(quán)投資基金管理有限公司 高能天匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司

光大金控(上海)投資管理有限公司 廣州越秀產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司 廣州長(zhǎng)金投資管理有限公司 杭州龍旗科技有限公司

華夏未來(lái)資本管理有限公司

吉林省中電股權(quán)投資基金管理有限公司 暖流資產(chǎn)管理有限公司

青島光控新產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資管理有限公司 青島以太投資管理有限公司 廈門(mén)炎漢九鼎投資管理有限公司 上海博觀投資管理有限公司 上海從容投資管理有限公司 上海和熙投資管理有限公司

上海弘尚資產(chǎn)管理中心(有限合伙)上海泓湖投資管理有限公司 上海混沌道然資產(chǎn)管理有限公司 上海勁邦股權(quán)投資管理有限公司 上海聚益投資有限公司

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深圳市康成亨投資有限公司

深圳市前海赤子之心資本管理有限公司 深圳市森瑞投資有限公司

深圳市上善御富資產(chǎn)管理有限公司 深圳市泰瓴資產(chǎn)管理有限公司 深圳市五岳財(cái)智投資管理有限公司 深圳市裕晉投資有限公司

深圳市兆澤利豐投資管理有限公司 深圳市中興創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司 蘇州高新創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司

蘇州工業(yè)園區(qū)元禾原點(diǎn)創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司 蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司 天津市晟乾投資管理有限公司 通用(北京)投資基金管理有限公司 無(wú)錫智慧投資有限公司

星浩(蕪湖)股權(quán)投資基金管理有限公司 浙商控股集團(tuán)上海資產(chǎn)管理有限公司 中國(guó)銀河投資管理有限公司

第二篇：私募基金管理人注冊(cè)資本探析

認(rèn)繳制下私募基金管理人注冊(cè)資本金過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)

從《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及附件《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》發(fā)布即日起，私募基金管理人登記及私募基金備案的法律服務(wù)需求出現(xiàn)井噴的局面，但是實(shí)際上私募基金備案專項(xiàng)法律意見(jiàn)的通過(guò)率不足10%，究其原因，基金業(yè)協(xié)會(huì)給出的答案是：經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本不符合要求、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的真實(shí)業(yè)務(wù)不符等。

實(shí)務(wù)中，我們?cè)谧鲰?xiàng)目時(shí)經(jīng)常會(huì)遇到申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本很高，動(dòng)輒就是5000萬(wàn)、1個(gè)億，但是真正實(shí)繳的比例很少，有的甚至為零，更有甚者出現(xiàn)資金出逃的行為。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求，主辦律師需對(duì)公司的實(shí)繳資本發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)于實(shí)繳資本為0的，必須對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)能從事、開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)做出合理的解釋。筆者認(rèn)為，如果認(rèn)繳金額過(guò)大，實(shí)繳又太少，會(huì)有過(guò)分夸張和欺騙的嫌疑。同時(shí)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)實(shí)繳比例低于25%的，基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)在官方網(wǎng)站上注明機(jī)構(gòu)的實(shí)繳比例以提示投資者。

2014年新的《公司法》出臺(tái)后，公司的注冊(cè)資本由實(shí)繳制改為認(rèn)繳制，當(dāng)然這是除法律另有規(guī)定外的。從法律角度來(lái)看，公司未全部繳納注冊(cè)資本，并沒(méi)有違反法律的規(guī)定。根據(jù)私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答一的第三點(diǎn)來(lái)看，對(duì)于實(shí)繳資本具體數(shù)額也沒(méi)有一個(gè)具體的量化，只要能夠支持機(jī)構(gòu)的基本運(yùn)營(yíng)即可。正是在這一背景下很多私募機(jī)構(gòu)把注冊(cè)資本設(shè)的很高，但實(shí)繳的比例卻很低。注冊(cè)資本設(shè)置很高，管理人的目的可能是希望投資者看到自己的實(shí)力，這本無(wú)可厚非，但是我們應(yīng)該看到注冊(cè)資本高不代表經(jīng)濟(jì)實(shí)力就強(qiáng)，把注冊(cè)資本作為其經(jīng)濟(jì)實(shí)力和承擔(dān)責(zé)任的標(biāo)志，以為注冊(cè)資本越高，其經(jīng)濟(jì)實(shí)力就越強(qiáng)是一種嚴(yán)重的誤解，投資者看重的是團(tuán)隊(duì)的能力及過(guò)往的業(yè)績(jī)。更重要的是，高額注冊(cè)資本下存在很大的風(fēng)險(xiǎn)。

影響私募基金備案?；饦I(yè)協(xié)會(huì)比較重視實(shí)繳和認(rèn)繳間的一個(gè)比例，這是其判定管理人是否具有運(yùn)營(yíng)資金的一個(gè)必要條件。如果實(shí)繳資本為零或認(rèn)繳資本低于實(shí)繳資本的25%，律師在發(fā)表意見(jiàn)時(shí)要對(duì)對(duì)其從事、開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)做出合理的解釋。任何機(jī)構(gòu)的實(shí)繳資本至少要覆蓋6個(gè)月的經(jīng)營(yíng)成本，前6個(gè)月要進(jìn)行產(chǎn)品的備案申報(bào)，申報(bào)成功后才有管理費(fèi)收入，因此申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本寫(xiě)的很高，但是實(shí)繳資本很少，會(huì)直接影響私募基金備案。另一方面如果全部認(rèn)繳，對(duì)于沒(méi)有發(fā)行產(chǎn)品的管理人來(lái)說(shuō)，巨額的注冊(cè)資本金“躺在”公司的賬戶上產(chǎn)生不了價(jià)值，不符合投資者逐利的本質(zhì)。

站在風(fēng)險(xiǎn)控制的角度，認(rèn)繳不等于任性，機(jī)構(gòu)認(rèn)繳的資本是要在章程約定的期限內(nèi)繳足的。根據(jù)《公司法》第三條：有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)，第二十八條：股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。也就是說(shuō)，認(rèn)繳制下機(jī)構(gòu)應(yīng)將注冊(cè)資本金補(bǔ)足的，如果機(jī)構(gòu)將來(lái)資不抵債，在冊(cè)股東要在認(rèn)繳的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。因此，認(rèn)繳制下注冊(cè)資本金過(guò)高，將來(lái)有可能出現(xiàn)虧損資不抵債時(shí)，股東要承擔(dān)連帶責(zé)任。如果期間轉(zhuǎn)讓股份，容易引起股權(quán)糾紛。根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問(wèn)題的規(guī)定

（三）第十三條之規(guī)定：股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)，公司或者其他股東請(qǐng)求其向公司依法全面履行出資義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持。公司債權(quán)人請(qǐng)求未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東在未出資本息范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持；未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東已經(jīng)承擔(dān)上述責(zé)任，其他債權(quán)人提出相同請(qǐng)求的，人民法院不予支持。股東在公司設(shè)立時(shí)未履行或者未全面履行出資義務(wù)，依照本條第一款或者第二款提起訴訟的原告，請(qǐng)求公司的發(fā)起人與被告股東承擔(dān)連帶責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持；公司的發(fā)起人承擔(dān)責(zé)任后，可以向被告股東追償。

從稅務(wù)的角度看，根據(jù)《公司法》第一百六十七條之規(guī)定：公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上的，可以不再提取。根據(jù)上述規(guī)定，如果公司注冊(cè)資本過(guò)高，則稅后利潤(rùn)提取法定公積金的金額就越大，這樣的話對(duì)股東來(lái)說(shuō)分紅的比例就會(huì)下降，對(duì)股東來(lái)說(shuō)也是不利的。

一旦機(jī)構(gòu)走資本市場(chǎng)的道路，比如掛牌新三板，根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的要求必須是注冊(cè)資本實(shí)繳，這樣的話機(jī)構(gòu)就會(huì)面臨補(bǔ)足注冊(cè)資金的尷尬，巨額的費(fèi)用會(huì)對(duì)股東產(chǎn)生很大的挑戰(zhàn)，當(dāng)然機(jī)構(gòu)可以選擇減資，但是若減資的話程序比較麻煩，要登報(bào)、通知債權(quán)人等，而且周期也比較長(zhǎng)。同時(shí)，掛牌時(shí)注冊(cè)資本過(guò)高，則每股收益率就會(huì)降低，影響公司的估值，從而不利于融資。

綜上所述，新《公司法》認(rèn)繳制背景下，機(jī)構(gòu)還是要量力而行，根據(jù)自己的實(shí)際情況選擇適合自身發(fā)展的注冊(cè)資本金。

第三篇：私募管理人如何自行募集私募基金（本站推薦）

私募管理人如何自行募集私募基金

經(jīng)常會(huì)接到管理人的很多咨詢：募集過(guò)程中需要投資者提供哪些資料？哪些資料需要進(jìn)行留存？什么情況下需要進(jìn)行雙錄？如何雙錄？投資者適當(dāng)性匹配如何操作……等等。今天，君華匯幫大家歸納總結(jié)了下私募管理人如何自行募集私募基金。關(guān)注微信，君華匯，后臺(tái)留言可獲取更多私募基金募集資料。

募集方式及機(jī)構(gòu)主體

私募投資基金募集有兩種方式 私募基金管理人自行募集；

私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需滿足三個(gè)條件 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)； 取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格； 成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

募集流程

一、特定對(duì)象確定 宣傳內(nèi)容

私募基金管理人僅可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳：私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息，并對(duì)以上信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。履行方式

1、非互聯(lián)網(wǎng)媒介宣傳推介私募基金

（1）確定方式：采取問(wèn)卷調(diào)查等方式確定特定對(duì)象，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；

（2）有效期：評(píng)估結(jié)果的有效期不超過(guò)3年，逾期需要再推介需重新評(píng)估；同一私募基金的投資者持有時(shí)間超過(guò)3年的無(wú)需重新評(píng)估。

2、互聯(lián)網(wǎng)媒介宣傳推介私募基金

（1）推介渠道：通過(guò)官方網(wǎng)站、微信朋友圈、報(bào)告會(huì)、電話、短信、電子郵箱等；

（2）確定方式：設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

二、投資者適當(dāng)性匹配 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

在確定特定對(duì)象的基礎(chǔ)上，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)匹配

根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。

若普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品或者服務(wù)的，則需要向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，明確表示要求購(gòu)買(mǎi)具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)，且同時(shí)聲明“基金募集機(jī)構(gòu)及工作人在基金銷(xiāo)售過(guò)程中沒(méi)有向其主動(dòng)推介該產(chǎn)品或服務(wù)”。

三、私募基金宣傳推介

推介原則

私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用，同時(shí)應(yīng)對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。禁止推介行為

募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為： 1.公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介；

2.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

3.以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容；

4.夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭； 5.使用“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的措辭； 6.推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)； 7.登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

8.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭； 9.惡意貶低同行；

10.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介； 11.推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金；

12.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。禁止推介渠道

募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金： 1.公開(kāi)出版資料；

2.面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真； 3.海報(bào)、戶外廣告；

4.電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體； 5.公共、門(mén)戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；

6.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介； 7.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；

8.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；

9.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。

四、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

推介材料中

私募基金管理人應(yīng)在私募基金推介材料中采取合理的方式揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)提示環(huán)節(jié)尤為重要，要求相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目，并以合理方式提請(qǐng)投資者注意，讓投資者在充分了解基金風(fēng)險(xiǎn)的情況下作出投資與否的決定。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

五、合格投資者確認(rèn)

提供文件

在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。審查資格

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢(qián)義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。穿透核查

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

六、簽署基金合同

各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同，但在簽署基金合同前基金管理人應(yīng)充分向投資者說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利。

七、投資冷靜期

設(shè)置要求

基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。起算時(shí)間

冷靜期的起算時(shí)間點(diǎn)因基金類型不同而不同。

八、回訪確認(rèn)

投資回訪

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪?；卦L要求

回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無(wú)效。

第四篇：私募基金管理人法定代表人變更法律意見(jiàn)書(shū)

XXXXX律師事務(wù)所

關(guān)于XXXX有限公司

變更法定代表人及高級(jí)管理人員的

法律意見(jiàn)書(shū)

XXXXXX律師事務(wù)所

法律意見(jiàn)書(shū)

XXXXX律師事務(wù)所 關(guān)于XXXX有限公司

變更法定代表人及高級(jí)管理人員的法律意見(jiàn)書(shū)

致：XXXX有限公司

XXXXX律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）根據(jù)與XXXX有限公司簽訂的《法律服務(wù)合同》，擔(dān)任公司本次法定代表人及高級(jí)管理人員變更事項(xiàng)的專項(xiàng)法律顧問(wèn)。

本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“證券法”）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“投資基金法”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“暫行辦法”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》（以下簡(jiǎn)稱“備案辦法”）、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記變更若干事項(xiàng)的公告》（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)范登記公告”）及其他現(xiàn)行有效的法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。

對(duì)本所出具的本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師聲明如下：

一、本所及本所經(jīng)辦律師依據(jù)《公司法》、《證券法》、《投資基金法》、《暫行辦法》、《備案辦法》等法律、法規(guī)和其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

二、本所僅就與公司管理人此次法定代表人變更及高級(jí)管理人員相關(guān)的法律問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)。

三、本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)定某些事件是否合法有效是以該等 法律意見(jiàn)書(shū)

事件所發(fā)生時(shí)應(yīng)當(dāng)適用的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件為依據(jù)。

四、本法律意見(jiàn)書(shū)的出具已經(jīng)得到公司如下保證：

1、公司已經(jīng)提供了本所為出具法律意見(jiàn)書(shū)所要求公司提供的原始書(shū)面材料、副本材料、復(fù)印材料、確認(rèn)函或證明。

2、公司提供給本所的材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的，并無(wú)隱瞞、虛假和重大遺漏，文件材料為副本或復(fù)印件的，其與原件一致和相符，并且其原件是真實(shí)的。

五、對(duì)于本法律意見(jiàn)書(shū)至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依據(jù)有關(guān)政府部門(mén)、公司或其他有關(guān)單位出具的證明文件出具法律意見(jiàn)。

六、本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次申請(qǐng)法定代表人變更及高級(jí)管理人員所必備的法律文件，隨同其他材料一同上報(bào)，并愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

七、本所同意公司部分或全部在申報(bào)文件中自行引用或按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）審核要求引用本法律意見(jiàn)書(shū)內(nèi)容，但公司作上述引用時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。

八、本法律意見(jiàn)書(shū)僅供公司為本次法定代表人變更及高級(jí)管理人員之目的使用，非經(jīng)本所書(shū)面同意，不得用作任何其他目的。

基于上述事宜，本所律師根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本法律意見(jiàn)書(shū)如下。

正文：

一、公司依法設(shè)立并有效存續(xù)

（一）公司依法設(shè)立 年 X月X日，公司經(jīng)XX市工商行政管理局核準(zhǔn)成立。成立時(shí)，公司名稱為XX，公司取得了XX市工商行政管理局核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（注冊(cè)號(hào)為XXX）,公司類型為有限責(zé)任公司（自然人投資或控股），住所為XX省XX市XXX室，法定代表人為XX，注冊(cè)資本為人民幣1000萬(wàn)元，公司經(jīng)營(yíng)范圍為計(jì) 法律意見(jiàn)書(shū)

算機(jī)技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)；貿(mào)易咨詢服務(wù)；電腦圖文設(shè)計(jì)；計(jì)算機(jī)及輔助設(shè)備、軟件、機(jī)械設(shè)備、文化用品、辦公用品、化工產(chǎn)品、日用品、辦公設(shè)備、通訊設(shè)備、工藝品、服裝、鞋帽、針紡織品、玩具、一類醫(yī)療器械、安防設(shè)備銷(xiāo)售；企業(yè)形象策劃；實(shí)業(yè)投資、投資咨詢；投資管理（金融、保險(xiǎn)、證券、期貨除外）；機(jī)械設(shè)備租賃；大型活動(dòng)組織服務(wù)；展覽展示；會(huì)議服務(wù)；設(shè)計(jì)、代理、發(fā)布、制作廣告；市場(chǎng)調(diào)查（社會(huì)調(diào)查除外）；婚慶禮儀服務(wù)；建筑物清潔服務(wù)（高空外墻清洗除外）、保潔服務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。

（二）公司的變更 1、20X年X月，公司變更住所

2015年8月25日，經(jīng)公司申請(qǐng)并經(jīng)XX市工商行政管理局核準(zhǔn)，公司住所變更為XX省XX市XXX。2、2XX年X月，公司變更名稱與經(jīng)營(yíng)范圍

20X年X月X日，經(jīng)公司申請(qǐng)并經(jīng)XX市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理局核準(zhǔn)，公司名稱變更為XXXX有限公司；經(jīng)營(yíng)范圍變更為投資管理、投資咨詢（金融、證券、期貨、保險(xiǎn)除外）；實(shí)業(yè)投資；企業(yè)管理咨詢；計(jì)算機(jī)技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)；貿(mào)易咨詢服務(wù)；電腦圖文設(shè)計(jì)；計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成；軟件開(kāi)發(fā)；電子產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)及輔助設(shè)備、軟件、機(jī)械設(shè)備、文化用品、辦公用品、化工產(chǎn)品、日用品、辦公設(shè)備、通訊設(shè)備、工藝品、服裝、鞋帽、針紡織品、玩具、一類醫(yī)療器械、安防設(shè)備銷(xiāo)售；企業(yè)形象策劃；機(jī)械設(shè)備租賃；大型活動(dòng)組織服務(wù)；展覽展示；會(huì)議服務(wù)；設(shè)計(jì)、代理、發(fā)布、制作廣告；市場(chǎng)調(diào)查（社會(huì)調(diào)查除外）；婚慶禮儀服務(wù)；建筑物清潔服務(wù)（高空外墻清洗除外）、保潔服務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。3、2XX月，公司變更經(jīng)營(yíng)范圍

20X年X月5日，經(jīng)公司申請(qǐng)并經(jīng)XX市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理局核準(zhǔn)，公司經(jīng)營(yíng)范圍變更為投資管理（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。法律意見(jiàn)書(shū)

（三）公司有效存續(xù)

根據(jù)現(xiàn)行有效的《公司章程》以及XX市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理局公司為公司換發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，公司的經(jīng)營(yíng)期限為2X年X月X日至2X年X月X日，公司現(xiàn)處于經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)。

經(jīng)本所律師通過(guò)核查公司全部工商等登記檔案、實(shí)地走訪考察公司、并經(jīng)公司聲明和承諾，截至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日，公司不存在營(yíng)業(yè)期限屆滿、股東大會(huì)決議解散、因合并或者分立而解散、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)被宣告破產(chǎn)、違反法律、法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉等根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定需要終止的情形，公司依法有效存續(xù)。

二、公司變更法定代表人及高級(jí)管理人員情況

（一）此次變更前公司法定代表人情況及該法定代表人擔(dān)任高管的情況

1、截至本次變更前，公司的基本情況如下： 公司名稱：XXXX有限公司

類型：有限責(zé)任公司(自然人投資或控股)法定代表人：XX 注冊(cè)資本：1000 萬(wàn)元 成立日期：2X年X月X日 住所：XX省XX市紅X 營(yíng)業(yè)期限自：20X年X月X日至2X年X月0X日

經(jīng)營(yíng)范圍：投資管理（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

2、截至本次變更前，公司法定代表人情況如下：

公司自設(shè)立起至本次變更前，公司的法定代表人一直為XX，其基本信息為：XX，公司股東，男，中國(guó)公民，無(wú)境外永久居留權(quán)。大專學(xué)歷，20X年畢業(yè)于XX大學(xué)X專業(yè)。居民身份證號(hào)碼為X，住所為XXX。

3、法定代表人在公司任職的情況如下：

根據(jù)公司工商登記材料及基金業(yè)協(xié)會(huì)登記信息，截至本次變更前，法定代 法律意見(jiàn)書(shū)

表人XX擔(dān)任XXXX有限公司執(zhí)行董事職務(wù)。

（二）、變更的原因

經(jīng)核查公司提供的法定代表人及執(zhí)行董事XX的個(gè)人征信報(bào)告，通過(guò)中國(guó)法院網(wǎng)查詢，并向XX本人核實(shí)，20X年X月X日，XX與其弟弟XX及其他共同貸款人共同向XX農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社申請(qǐng)了農(nóng)戶貸款人民幣X元，該貸款于XX年X月X日到期。截至2X年X月X日，該筆貸款尚未歸還。雖然該貸款為XX與他人共同貸款，貸款人及保證人也提供了不動(dòng)產(chǎn)及其他形式的抵押擔(dān)保，且該筆貸款到期日至今將滿兩年訴訟時(shí)效而貸款發(fā)放銀行并未向法院提起訴訟，但XX已存在《公司法》146條第一款第五項(xiàng)規(guī)定的不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形。

為規(guī)范經(jīng)營(yíng)，包括XX本人在內(nèi)的公司股東經(jīng)商議決定對(duì)公司的法定代表人及執(zhí)行董事職務(wù)人選進(jìn)行變更。

（三）變更的過(guò)程及結(jié)果

2X年X月X日，公司召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，形成股東會(huì)決議，同意XX辭去公司法定代表人及執(zhí)行董事職務(wù)，同時(shí)選定公司股東XX為公司法定代表人、執(zhí)行董事及總經(jīng)理，XX同時(shí)兼任公司風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)。XX基本信息如下：

XX，公司股東，男，中國(guó)公民，無(wú)境外永久居留權(quán)。本科學(xué)歷，1XX年畢業(yè)于XX院。居民身份證號(hào)碼為XXX，住所為XXX。

此次變更后，XX在公司不再擔(dān)任任何職務(wù)。公司向XX市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理局申請(qǐng)變更登記，并提交了全部變更登記資料，XX市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理局受理了公司的變更登記申請(qǐng)。

20XX年XX月XX日，XX市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理局核發(fā)了新的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公司法定代表人已經(jīng)變更為XX。

三、結(jié)論

經(jīng)核查公司及XX提供的相關(guān)資料，XX具有基金從業(yè)資格，不存在《公司法》第146條規(guī)定不得擔(dān)任董事及高級(jí)管理人員的情形，公司變更法定代表人及高級(jí)管理人員的過(guò)程符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并已在主管部門(mén)完成了變更登記。法律意見(jiàn)書(shū)

因此，本所律師認(rèn)為，公司此次變更法定代表人及高級(jí)管理人員的變更，符合中國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，具有法律效力。

本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式三份，經(jīng)本所蓋章并經(jīng)經(jīng)辦律師簽字后生效。（以下無(wú)正文）

經(jīng)辦律師： XX 執(zhí)業(yè)證號(hào)：XXX 經(jīng)辦律師： X

執(zhí)業(yè)證號(hào)：XX

XXXXX律師事務(wù)所（蓋章）

二○XX年XX月XX日

第五篇：私募基金管理人關(guān)聯(lián)交易管理制度

XX投資管理有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度

第一章

總則

第一條

為保證本公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正、公開(kāi)的原則，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條

公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易行為除遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定外，還需遵守本制度的有關(guān)規(guī)定。

第二章

關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)關(guān)系

第三條

公司關(guān)聯(lián)方包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。

具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：

(一)公司的投資者創(chuàng)辦的公司；

(二)由前項(xiàng)所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；

(三)由本制度第五條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的或擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；

(四)公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對(duì)其利益傾斜的法人。

第四條

具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：

(一)公司的投資者；

(二)公司的董事長(zhǎng)；

(三)本制度第四條第(一)項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；

(四)本條第(一)、(二)項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿

周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

(五)公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司及其利益傾斜的自然人。

第五條

具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：

(一)因與公司的關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)，具有本制度第四條或第五條規(guī)定情形之一的；

(二)過(guò)去十二個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有本制度第四條或第五條規(guī)定情形之一的。

第六條

關(guān)聯(lián)關(guān)系主要是指在財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策中，有能力對(duì)公司直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，包括但不限于關(guān)聯(lián)人與公司存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。

第七條

關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)從關(guān)聯(lián)方對(duì)公司進(jìn)行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷。

第三章

關(guān)聯(lián)交易

第八條

關(guān)聯(lián)交易是指公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括但不限于：

(一)購(gòu)買(mǎi)或銷(xiāo)售原材料、燃料、動(dòng)力；

(二)購(gòu)買(mǎi)或銷(xiāo)售產(chǎn)品、商品；

(三)提供或提供勞務(wù)；

(四)委托或受托購(gòu)買(mǎi)、銷(xiāo)售；

(五)代理；

(六)租賃；

(七)提供財(cái)務(wù)資助(包括以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问?；

(八)擔(dān)保；

(九)管理方面的合同；

(十)研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；

(十一)許可協(xié)議；

(十二)贈(zèng)與；

(十三)債務(wù)重組；

(十四)與關(guān)聯(lián)方共同投資；

(十五)根據(jù)國(guó)家有關(guān)部門(mén)的規(guī)定認(rèn)為應(yīng)當(dāng)屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項(xiàng)。

第九條

公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循以下基本原則：

(一)符合誠(chéng)實(shí)信用的原則；

(二)不損害公司及非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益原則；

(三)關(guān)聯(lián)方如享有公司股東大會(huì)表決權(quán)，應(yīng)回避表決；

(四)在投委會(huì)對(duì)事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，有任何利害關(guān)系的股東應(yīng)當(dāng)回避；

(五)公司投委會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)公司有利；

第十條

公司應(yīng)采取有效措施，防止關(guān)聯(lián)人以利益輸送方式干預(yù)公司的投資，損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益。

第十一條

公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)簽訂書(shū)面合同或協(xié)議，并遵循平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t。合同或協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。

第十二條

公司應(yīng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。

第四章

關(guān)聯(lián)交易的決策

第十三條

公司與關(guān)聯(lián)方簽署涉及關(guān)聯(lián)交易的合同、協(xié)議或作出其他安排時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取必要的回避措施：

(一)任何個(gè)人只能代表一方簽署協(xié)議；

(二)關(guān)聯(lián)方不得以任何方式干預(yù)公司的決定；

(三)投委會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他股東行使表決權(quán)。

1.交易對(duì)方；

2.在交易對(duì)方任職，或在能直接或間接控制該交易對(duì)方的法人單位或者該交易對(duì)方能直接或間接控制的法人單位任職的；

3.擁有交易對(duì)方的直接或間接控制權(quán)的；

4.交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員(具體范圍以本制度第五條第四項(xiàng)的規(guī)定為準(zhǔn))；

5.交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員(具體范圍以本制度第五條第四項(xiàng)的規(guī)定為準(zhǔn))；

6.公司認(rèn)定的因其他原因使其獨(dú)立的商業(yè)判斷可能受到影響的人士。

(四)股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，具有下列情形之一的股東應(yīng)當(dāng)回避表決：

1.交易對(duì)方；

2.擁有交易對(duì)方直接或間接控制權(quán)的；

3.被交易對(duì)方直接或間接控制的；

4.與交易對(duì)方受同一法人或自然人直接或間接控制的；

5.因與交易對(duì)方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制或影響的；

6.根據(jù)國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定認(rèn)定的可能造成公司對(duì)其利益傾斜的法人或自然人。

第十四條

公司投委會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，由過(guò)半數(shù)的非關(guān)聯(lián)股東出席即可舉行，投委會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)股東過(guò)半數(shù)通過(guò)。

第十五條

出席投委會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東人數(shù)不足4人的，公司應(yīng)當(dāng)將該交易提交投委會(huì)大會(huì)審議。

第十六條

當(dāng)出現(xiàn)是否為關(guān)聯(lián)股東的爭(zhēng)議時(shí)，由出席投委會(huì)會(huì)議過(guò)半數(shù)股東通過(guò)決議決定該股東是否屬關(guān)聯(lián)股東，并決定其是否回避。

第十七條

投委會(huì)大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有表決權(quán)股份總數(shù)。

第十八條

關(guān)聯(lián)股東明確表示回避的，由出席股東大會(huì)的其他股東對(duì)有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審議表決，表決結(jié)果與股東大會(huì)通過(guò)的其他決議具有同等法律效力。

第十九條

當(dāng)出現(xiàn)是否為關(guān)聯(lián)股東的爭(zhēng)議時(shí)，由出席股東會(huì)議的過(guò)半數(shù)股東通過(guò)決議決定該股東是否屬關(guān)聯(lián)股東，并決定其是否回避，該決議為終局決定。

第二十條

公司不得直接或間接向任何個(gè)人提供借款。

第二十一條

公司為不存在控制關(guān)系的關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在投委會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議。

第二十二條

公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的金額在100萬(wàn)元至500萬(wàn)元之間的關(guān)聯(lián)交易由投委會(huì)批準(zhǔn)。前款交易金額在500萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易由股東大會(huì)批準(zhǔn)。

第二十三條

公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的金額在500萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)規(guī)模5%以上的關(guān)聯(lián)交易，由公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。

第二十四條

不屬于投委會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)由公司辦公會(huì)議批準(zhǔn)，有利害關(guān)系的人士在公司會(huì)議上應(yīng)當(dāng)回避表決。

第二十五條

投委會(huì)對(duì)需股東大會(huì)批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易是否公平、合理，是否存在損害公司和非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益的情形明確發(fā)表意見(jiàn)。

第二十六條

投委會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)作出決議時(shí)，至少需審核下列文件：

(一)關(guān)聯(lián)交易發(fā)生的背景說(shuō)明；

(二)關(guān)聯(lián)方的主體資格證明(法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或自然人身份證明)；

(三)與關(guān)聯(lián)交易有關(guān)的協(xié)議、合同或任何其他書(shū)面安排；

(四)關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司和非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益的影響說(shuō)明；

(五)中介機(jī)構(gòu)報(bào)告(如有)；

(六)董事會(huì)要求的其他材料。

第二十七條

股東大會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)作出決議時(shí)，除審核第二十六條所列文件外，還需審核公司投委會(huì)以決議的形式對(duì)需股東大會(huì)批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易是否公平、合理，是否存在損害公司和非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益的情形發(fā)表的書(shū)面審核意見(jiàn)。

第二十八條

股東大會(huì)、投委會(huì)、公司辦公會(huì)議依據(jù)《公司章程》和議事規(guī)則的規(guī)定，在各自權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)公司的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審議和表決，并遵守有關(guān)回避制度的規(guī)定。

第五章

關(guān)聯(lián)交易的管理

第二十九條

需投委會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易，原則上應(yīng)獲得投委會(huì)或股東大會(huì)的事前批準(zhǔn)。

第三十條

如因特殊原因，關(guān)聯(lián)交易未能獲得投委會(huì)或股東大會(huì)事前批準(zhǔn)既已開(kāi)始執(zhí)行，公司應(yīng)在獲知有關(guān)事實(shí)之日起六十日內(nèi)履行批準(zhǔn)程序，對(duì)該等關(guān)聯(lián)交易予以確認(rèn)。

第三十一條

關(guān)聯(lián)交易未按《公司章程》和本制度規(guī)定的程序獲得批準(zhǔn)或確認(rèn)的，不得執(zhí)行；已經(jīng)執(zhí)行但未獲批準(zhǔn)或確認(rèn)的關(guān)聯(lián)交易，公司有權(quán)終止。

第三十二條

公司不得為本制度第二章規(guī)定的任何關(guān)聯(lián)法人或者自然人提供擔(dān)保。

第六章

其他

第三十三條

有關(guān)關(guān)聯(lián)交易決策記錄、決議事項(xiàng)等文件，由投委會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)保管，保管期限為十年。

第三十四條

本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、其它規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)或《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)或《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十五條

本制度由公司風(fēng)控合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條

本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。

第三十七條